第一篇：2012年6月证券从业考试证券交易第四章（最终版）

1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户的委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。

2.证券代理中公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券所代理买卖。

4.在我国，证券经纪业务主要是指证券公司按照客户的委托，在交易所代理买卖。5.证券经纪业务中包含的要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。6.证券经纪商就是指接受客户委托，代客户 证券并以此收取佣金的中间人。

7.证券经纪商在证券市场中坚力量的作用表现为：

1、充当证券买卖的媒介；

2、提供信息服务。

8.证券经纪商的业务特点：业务对象的广泛性和价格变动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性 9.证券经纪关系建立的过程：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；开立资金账户与建立第三方存管关系 10.风险揭示书包含的风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险 11.客户须知主要是了解证券公司、投资品种等内容 12.《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖关系中的基本约定，也是保障客户与证券经纪商权益的基本法律文书。

13.《证券交易委托代理协议》包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔偿条款、争议的解决、机构客户和附则

14.客户开立资金账户需本人到证券营业部柜台办理；开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码

15.客户交易结算资金第三方存管制度特点：只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；为每个客户建立管理账户，同时开立客户交易结算资金汇总账户；三方签订合同，约定事项；结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；指定银行需保证随时可以查询其交易结算资金的余额及变动。16.经纪关系的建立不代表代理关系的建立，只有在办理了具体的委托手续后，如签订委托单，才真正建立。

17.委托关系表现为：客户是授权人和委托人，证券经纪商是代理人和受托人。18.委托人的权利：选择权、要求权、持有权、处置权、知情权、寻求保护权、其他 19.委托人的义务：阅读风险揭示书和代理协议，了解并签字；如实提供证件、填写开户书，并接受审核；了解交易风险，明确买卖方式；按规定缴存交易结算资金；明确委托手段（委托单或程序操作）；接受交易结果；履行交割清算

20.证券经纪商的权利：拒绝不合理要求；收取服务费；损害自身权益，有权利留置其资金、证券或司法途径赔偿；

21.证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则包括：坚持信誉为本，客户至上；坚持客户优先，委托优先；坚持为客户负责，但不决策；坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利。

22.证券经纪商的义务：讲解规则和合同内容；签订代理协议；坚持客户适当性管理原则；忠实办理受托业务；坚持为客户保密制度；如实记录客户资金和证券变化；不接受全权委托。

23.证券经纪商在证券代理买卖中如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。24.证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理，经纪业务的营运管理的主要内容包括账户管理、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问等

25.客户账户包括：资金账户、证券账户、开放式基金账户、其他金融产品账户等

26.资金账户包括普通资金账户和信用资金账户

27.证券账户包括普通证券账户和信用证券账户

28.账户管理的内容：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息对比与报送；客户账户档案管理等

29.客户管理的原则：坚持管理操作规范化，标准化，客户资料真实、有效、完整、一致 30.需要身份识别的账户业务： 资金账户的开立和注销；代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；代理开放式基金账户的开立和注销；信用账户的开立和注销；客户资料修改；指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；交易密码、资金密码和通讯密码清空重置；开通非柜面交易委托方式；增加服务品种；不合格账户、休眠账户的规范；与账户管理有关的其他重要业务 31.以上身份识别提交的内容：

个人：有效身份证明；继承的按照继承法 机构：客户身份证明；法定代表人证明书、委托书、委托人和代理人身份证明

32.账户身份信息变更时客户身份的重新识别，提交内同同上

33.客户身份持续识别和账户客户信息维护：每3年一次全面检查，检查内容包括客户姓名、名称和证件号码、证件有效期、机构年检有效期等；客户重要身份信息、联系地址和联系电话等

34.证券账户管理包括：证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询和变更、证券账户合并与注销、非交易过户等 35.境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户

36.境内自然人申请开立证券账户需填写提交：自然人证券账户注册申请表、本人有效身份证明文件及复印件，委托他人办理提供公证的委托代办书、代办人身份证明文件及复印件

37.境内法人申请开立证券账户需填写提交：机构证券账户注册申请表、有效身份证明文件及复印件或加盖公章确认的复印件、经办人有效身份证明及复印件、法定代表人证明书、经代表人签章并加盖公章的代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件 38.境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书、以及授权人的有效身份证明文件复印件

39.境内合伙企业、创业投资企业申请开立p96

40.证券账户卡在B股中，又叫确认书 41.证券账户开立过程：申请-查验-复核-确认-返还-存档

41.在上海证券交易所个人和机构补办新的证券账户，还需提供元账户冻结证明。42.证券账户变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

43.获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。44.合伙企业和创业投资企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。

45.非交易过户包括？：继承和赠予（出国定居）

46.在非交易过户中，经办人向申请人预收取一切费用并出示相应的凭证。在收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日扣除实际发生费用

47.非交易过户资料传送方式 上海：传真；深圳:快递

48.资金账户的管理及操作规范包括： 资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算自己的第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改和密码管理等 49.开立资金账户签订的内容：《证券交易委托代理协议书》《风险揭示书》《买者自负承诺函》《客户资金第三方存管协议书》

50.证券公司营业部开立资金账户设置内容：交易委托方式、服务品种、存管或银证转账银行等

51.证券公司营业部归档的内容：证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、代理书等协议书、风险揭示书、买者自负承诺函、业务申请表、代理人身份证复印件等

52.电脑开户需要向柜台交易系统输入的内容：指定商业银行及提交的银行借记卡号、代理人姓名、代理日期及代理权限、委托方式及交易品种

53.开通创业板经验以2年为界限，分别处理。

未达到两年的需要特别声明自己尚未具备两年以上交易经验，并且其揭示书最后需交由营业部负责人签字。开通交易时间也是在申请批复5日之后的第六个工作日，而，满足两年的是3日

54.客户资金账户当日发生过银转证或证券交易的，不能申请变更商业银行手续

55.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕销户手续。

56.撤销的资金账户余额转入结算账户

57.证券委托买卖包括柜台委托和非柜台委托

58.柜台委托填写柜台委托单，当面签署姓名，按照时间优先原则办理 59.委托单有误，无法联系，以证券名称为准 60.非柜台委托包括：人工电话或传真委托、自助或电话自动委托、网上委托等 61.无事先约定、未预留印签或签名的，营业部不受理人工电话或传真委托

62.人工电话或传真委托需要补填委托单 63.自助及电话自动委托和网上委托，客户要承担一切责任。

64.清算交割包括根据成交单与委托配对单，为客户办理交割，打印单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。65.营业部为客户办理证券交易一般有自主交割和柜台人工交割 66.投资者教育的渠道：投资者园地、公司网站、交易委托系统、客服中心等

投资者教育的方式：电视、报刊、网络、宣传材料、、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等

67.对客户要至少每两年根据客户证券投资的状况等进行一次后续评估。

68.经纪业务流程中的投资者教育和适当性管理表现在：有上述要求的，按要求办理；开户揭示风险；持续让投资者理解“买者自负”；了解客户，提供适当产品；适当说明不同产品和业务的区别；明示法定业务范围。

69.创业板投资者适当性管理规定：已签署投资风险揭示书，但未达到开通期限的客户的采取措施：买入申报，但未成交，及时限制其继续参与交易，直至符合要求；买入申报已成交，及时限制其权限，2日内办理手续，或卖出、70.在创业板中，原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。申请信用账户的前提是普通账户符合适当性

71.创业板后续风险承受能力评估，至少2年

72.重点监控账户名单由深圳证券交易所确定

73.投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等 74.证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关投资建议的，不单独协议和收费

75.证券投资顾问业务的基本原则：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

76.证券投资顾问业务管理的基本要求包括：人员执行资格、管理制度建设、投资顾问业务的适当性管理、投资建议、客户回访及投诉管理和对客户的告知义务、风险揭示、投资顾问服务协议、投资顾问研究支持、服务收费和业务推广与宣传、以软件和终端设备为载体的服务、留痕管理与记录保存

77.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

78.证券投资顾问管理制度包括人员管理和业务管理及与业务适应性

79.对客户告知义务的内容：公司的具体信息、投资业务顾问的信息、服务的内容和方式、投资决策有客户做出，投资风险由客户承担，顾问不得代客户做决策 80.风险揭示的内容：

人员具备资格并注册；决策自己做，风险自己担；不能确保获利；投资建议的针对性和时效性；研究报告和分析意见可能不准确不全面或被误读；收费标准和方式，向公司支付；公司及人员可能存在道德风险；公司可

能被停业、解散、撤销或破产；业务许可，责令整顿等；人员离职离岗；接受评估，适当性服务；获取投资人联系方式，未能获得，责任投资者承担；自己泄露密码，自担；软件病毒黑客攻击，自担

81.投资顾问服务协议的内容：

当事人权利义务；顾问服务的内容和方式；投资顾问的职责和禁止行为；收费标准和支付方式；争议纠纷解决方式；终止或解除协议的条件和方式

82.协议约定5天内可以书面解除

83.证券公司没有投资顾问研究支持的，可以购买其他公司的。84.顾问费的收费标准：按照规模、期限收取，或者差别佣金收取

85.广告宣传顾问服务不得存在虚假、不实和误导性信息

86.证券股公司应当提前5天将广告宣传方案或时间安排向公司所在地证监局、媒体所在地证监局报备，座谈会、报告会和分析会也是5天

87.软件工具、终端设备进的功能不得虚假、不实和误导报道，不得隐瞒缺陷和风险，说明信息来源、功能的方法和局限

88.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年

89.证券投资顾问业务监管部门证监会及机构、协会

90.证券投资顾问业务处罚：改正、谈话、初出示警示函、责令增加内部合规检查次数、提交检查报告、清理违规业务、暂停新增客户、责令处分有关人员、严重的行处或移交司法

91.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销

92.证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务等 93.客户招揽的内容：

目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础；客户关系建立是客户招揽的保证；客户促成是证券经纪业务营销的关键环节

94.客户关系建立的内容：目标客户名单及基本资料；了解其基本信息与风险偏好；建立客户档案

92.我国相关证券市场法律法规规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务

93.推销方式：人员、广告、营业和公共关系 94.客户招揽的环节：目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成环节 95.市场细分考虑的依据：地理因素、人口因素、心理因素、行为因素、96.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件：可度量性、有价值、可接近性、差异性、可行性

97.目标市场选择策略分为：无差异市场营销策略、集中性市场营销策略、差异性市场营销策略

98.无差异市场营销策略，针对的是所有投资者的共同爱好，产品和服务完全相同，特点成本低，操作简单，效益低，客户随意性大 99.集中市场营销策略，针对的是细分市场中的几个，又分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略

100.差异性市场营销策略比集中性营销策略能够更好的提升业绩

101.证券公司的营销渠道包括直接营销渠道和间接营销渠道

102.直接营销渠道是证券公司直接把产品和服务销售或提供给客户，我国目前基本上都是直接营销渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员

103.我国规定证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。我国经纪人具有直接营销渠道的性质

104.间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构流通

105.建立客户关系的环节：寻找潜在客户、客户沟通、了解客户及客户分析

106.寻找客户的方法：缘故法、介绍法、陌生拜访法（最多）

107.客户种类：直接关系型、间接关系型和陌生关系型

108.客户购买行为的阶段：认知阶段、情感阶段和最终行为阶段

109.客户分析的主要内容：客户基本情况分

析、资产状况分析和投资风险收益特征分析（重点）

110.客户风险偏好类型： 偏好型、厌恶型和中性型 客户分类：

积极性、保守型和稳健型

111.客户服务的重要内容：核心服务、有形服务和附加服务

112.附加服务包括投资咨询服务、理财顾问服务

113.理财顾问服务的特点：顾问性、专业性、综合性和长期性

114.营销人员的客户服务从营销环节分为售前服务、售中服务和售后服务

115.证券公司客户服务的方式包括电话服务中心服务、邮寄服务和自动传真、电子信箱与手机短信服务、一对一专人服务、互联网应用、媒体和宣传手册的应用、讲座、推介会和座谈会

116.客户投诉的根本原因是客户没有得到预期的服务

117.客户投诉的常见原因：客户认为被忽视、承诺未兑现、人员不承担错误及责任、人员违规行为导致客户损失、客户需求或问题得不到解决

118.客户投诉分类：有效投诉和无效投诉 119.证券经纪业务营销的监督管理要求： 建立健全证券经纪人管理制度；委托合同签订要求；证券经纪人大于60小时执业培训，法律法规不少于20小时；建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学颗粒的经纪人绩效考核制度、证券经纪人档案 120.证券经纪人执业范围：介绍公司和市场、介绍投资基本信息及业务流程、介绍法律法规、传递研究报告和有关信息、传递证券类金融产品宣传材料、其他 121.证券经纪人的禁止行为：

替客户办理开户、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转和查询等；提供、传播虚假或误导信息，诱使客户进行不必要买卖；约定分享投资收益，赔偿承诺；贬低对手等不正当竞争手段；泄露商业机密和隐私；提供非法场所等；委托他人代办；其他；以公司名义签订合同等；带客户签字；收取

财物；提供不合规研究报告等；不道德行为 122.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险 123.合规风险的方法：

加强合规文化建设，增强全部人员观念；建立健全规章制度，内控制度；交易结算资金实行第三方存管；加强岗位制约和监督，部门和岗位互相分离

124.管理风险的防范措施： 加强经纪业务营销管理；严格执行经纪业务操作规程；建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统；加强员工培训，提高员工素质；建立客户投诉处理机责任追究机制；建立经纪业务检查稽核制度 125.技术防范风险措施

证券营业部的信息系统建设和管理；建立完善信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障机业务应急处理预备案

126.证券经纪监管的一般要求：

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度；证券公司应当说明从事经纪业务的情况，不得不合规经营；证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益；建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营；应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放

127.证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度包括：客户账户管理制度、客户适当性管理制度、客户交易安全监控制度、客户回访制度、客户投诉处理制度、客户资料管理制度

128.证券营业部自查演练情况应当以书面方式记载，留存，保存时间不少于3年。129.证券营业部负责人应当每3年强制离岗一次，强制离岗时间不少于10个工作日。

130.离岗审计，发现违规，2年内不得担任负责人或同级职务

131.离岗审计结束后3个月内，将审计报告提交营业部所在地及公司所在地证监局 132.证券经纪业务的禁止行为：p153

133.证券经纪业务的监管措施：公司的内部控制、协会的自律管理、交易所的监督、机构的监管

134.证券公司对营业部的检查形式：定期、不定期、现场或非现场、全面或单项 135.证券监管机构主要的监管措施：

证券公司向监管机构的报告制度；信息披露；检查制度

136.证券公司向监管机构报告制度包括： 年报（每个会计年度结束之日4个月）；季报（每月结束起7天）

137.证券监管机构对证券公司检查制度包括：询问高层或管理人员；现场检查；查阅、复制与检查事项有关资料；对可能被转移、隐匿或损毁的封存；检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关资料

138.证券公司违反《关于加强经纪业务管理规定》的处罚措施：整改、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等；违法行处；犯罪，移交司法 139.证券公司和经纪人失信行为计入诚信信息数据系统

140.公司违规或管理不善的，可以提高风险资本准备计算比例

141.《证券公司监督管理条例》处罚措施： 证券公司接受客户资金不足委托买入或债券不足委托卖出的处罚：没收违法所得，暂停或撤销相关业务，处融资数目的罚款，直接负责人或主管警告、撤职或撤销从业资格，并处3到30万罚款；

将客户资金账户和证券账户供他人使用：责令改正，并处违法所得一到五倍罚款，无或不足3万，处3到30万，直接负责人或主管警告、并处3到30万罚款；

诱使客户或使用客户资金不必要交易：责令改正，处一到十万罚款，造成损失赔偿； 超范围经营业务：责令改正，并处违法所得一到五倍罚款，无或不足30万，处30到60

万，情节严重，责令关闭，直接负责人或主

管警告、撤职或撤销从业资格，并处3到30万罚款；

违反《证券公司监督管理条例》：责令改正，给与警告，并处违法所得一到五倍罚款，无或不足10万，处10到30万，情节严重，暂停或撤销其相关业务许可，直接负责人或主管警告、并处3到10万罚款；情节严重的，撤职或撤销从业资格

符合上述情形：违规委托客户招揽、服务和销售；作出确定性的判断

另外的处罚：责令改正，给与警告，并处违法所得一到五倍罚款，无或不足3万，处3到30万直接负责人或主管警告、并处3到10万罚款；情节严重的，撤职或撤销从业资格

符合上述的：合资、合作、承包、租赁或委托；为了解客户；产品不适用客户；无专人讲解规则和合同；不合规签约、不合规信息查询、不合规受理投诉、不合规存放、管理客户结算资金

违规开户：责令改正，情节严重的，并处20到50万罚款，直接高层和负责人处一到五万罚款

条例规定的责令改正，给与警告，并处违法所得一到五倍罚款，无或不足10万，处10到60万，情节严重，撤销其相关业务许可，直接负责人或主管警告、并处3到30万罚款

符合情形：融资担保、动用客户资金和证券、违规动用客户资金和证券的申请、指令给予统一执行、违规未报

经纪人违反监管条例：责令改正、警告、没收违法所得、并处违法所得等值罚款，无或不足3万，处3万以下罚款，情节严重撤销从业资格

符合情形：从事业务未出事经纪证书、同时接受多家公司委托，客户招揽、客户服务、接受委托办理认购和交易等

第二篇：2014年证券从业考试证券交易练习题最新考试试题库

1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

3、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

7、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

8、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

9、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

10、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

11、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

12、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

13、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

14、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

17、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

18、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示

19、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

20、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

21、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

22、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

23、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A．对合伙企业进行管理 B．对证券交易活动进行管理 C．对证券从业者进行行业限制 D．对会员进行管理

24、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

25、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

26、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

27、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

28、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券

29、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

30、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

31、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

32、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

33、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

34、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

35、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

36、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案

37、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

38、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

39、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

40、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

41、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明

42、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表

43、（）应当对月度报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

44、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员

45、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系 B．代理期间 C．执业地域范围 D．代理权限

46、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．包销的期限及气质日期 D．违约责任

47、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

48、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同

49、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 50、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

51、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

52、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位

C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

53、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

54、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

55、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

56、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

57、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

58、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

59、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

60、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

61、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

62、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

63、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

64、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性

65、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．证券业协会的工作人员

D．证券、期货监督管理部门的工作人员

66、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

67、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 68、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划 69、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

70、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

71、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

72、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

73、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

74、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

75、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

76、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C．向客户充分提示证券投资的风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 77、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

78、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺 79、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

80、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

81、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

82、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平

83、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

84、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 85、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

86、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事 C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

87、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

88、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书

89、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

90、下列属于客户征信调查内容的是（）。A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系

91、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

92、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

第三篇：2014年证券从业考试证券交易最后冲刺知识

1、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

2、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

3、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

4、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时 C．持有公司股份10%以上的股东请求时 D．董事会认为必要时

5、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

6、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

7、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

8、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

9、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

10、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

11、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

12、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

13、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明

14、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

16、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

17、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

18、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件

D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

19、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 20、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

21、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

22、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

23、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

24、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

25、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

26、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

27、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员

28、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

29、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产 30、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

31、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

32、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

33、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

34、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

35、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

36、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

38、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

39、股东权利滥用的内容包括（）。A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任

40、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

41、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

42、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表

43、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

44、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

45、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

46、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

47、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健

48、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

49、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准

50、商品期货中的主要品种可以分为（）。A．农产品期货 B．金属期货 C．能源期货 D．外汇期货

51、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

52、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

53、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

54、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

55、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

56、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准 D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

57、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

58、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

59、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

60、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

61、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

62、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

63、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

64、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A．银行存款 B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行的金融债券

65、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

66、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

67、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

68、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

69、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 70、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

71、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

72、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别 73、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险

74、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明

C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料

75、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

76、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

77、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

78、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A．执行股东会的决议

B．制订公司的财务预算方案、决算方案 C．决定公司的经营计划和投资方案 D．修改公司章程 79、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A．身份证 B．学历证书

C．中国证监会同意印制的申请表

D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

80、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明 81、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

82、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

第四篇：2011年证券从业考试证券交易最后冲刺(必备资料)

1、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

2、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

3、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

4、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

5、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案

6、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

7、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

8、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

9、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求

10、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

12、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员

13、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

14、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

15、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

16、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

17、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

18、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

19、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

20、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

21、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程

B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会

22、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

23、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化

24、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

25、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

26、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

27、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范

28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（的显著位置予以公示。A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准

29、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

30、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

31、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

32、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

33、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

34、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告

。）。）在营业场所）C．投资策略报告 D．投资风险报告

35、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露

第五篇：2009年10月证券从业考试证券交易真题

一、单选题：

1、证券交易的特征主要表现为-------------

A.流动性、安全性和收益性

B.流动性、收益性和风险性

C.流动性、安全性和风险性

D.收益性、安全性和风险性

2、我国证券市场的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券

B.优先股

C.转配股

D.人民币特种股票

5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A.在资产净值的基础上另一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。

A.基金

B.优先股

C.任意证券

D.普通股

7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.金融产品

B.金融期货

C.金融衍生工具

D.金融期货合约

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（A.债权凭证

B.可转让凭证

C.所有权凭证

D.股权凭证

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）

A.会员制

B.公司制)C.契约制

D.合同制

10、有关交易所的席位说法正确的是（）

A.有形席位的报盘速度较高

B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和特别席位之分

D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

B.如客户资金不足，向客户提供融资

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让)

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）

A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D.托管证券公司制度

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）

A.证券营业部自办资金存取

B.证券公司自办存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

16、关于交易单位，说法错误的是（）

A.股票100股为一手

B.基金100单位为一手

C.债券1000元面值为一手

D.基金1000股为一手

17、有关委托方式，说法不正确的是（）

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.10天

19、集合竞价确定成交价的原则是（）

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.价格优先和时间优先原则

D.最大成交量原则

20、对于B股交易说法不正确的是（）

A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D.B股目前实行T+3回转交易制度

21、关于证券自营业务，说法正确的是（）

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（A.一年

B.二年)内有效。C.三年

D.无时间限制

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。

A.总资产

B.净资产

C.注册资本

D.自有资本

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。

25、下列不属于内慕信息的是（）

A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B.发行人发生重大债务

C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

26、下列不属于证券自营业务特点的是（）

A.决策的自主性

B.价格的波动性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是（）

A.柜台自营买卖比较集中

B.交易手续较烦琐

C.仅为债券买卖

D.交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（A.人民币一亿元

B.人民币二亿元

C.人民币三亿元

D.人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是（）

A.净额清算原则和钱货两清原则

B.净额清算原则和双向过户原则

C.钱货两清原则和双向过户原则

D.逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是（）

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我国证券市场采用的是（）

A.法人结算模式)B.自然人结算模式

C.证券公司结算模式

D.营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。

A.会员公司在该所取得的交易席位

B.会员公司的账户

C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

33、特约日交割是指双方达成交易后（）

A.30日以内交割

B.15日以内交割

C.三日以内交割

D.任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在(收通知书。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向结算会员发出结算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。

A.14点

B.15点

C.16点

D.17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为（）

A.收付

B.登记

C.结算

D.过户

38、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.都不属于)40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

41、证券回购的实质是（）

A.信用贷款

B.抵押拆借资金

C.发行债券融资

D.杠杆融资

42、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D.场外交易市场

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。

A.投资者账户

B.自营账户

C.经纪账户

D.保证金账户

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量

小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。

A.保证金不足

B.透支

C.卖空国债

D.信用交易

46、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回购价

47、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）

A.标准的

B.非标准的

C.二者都有

D.一般来说是标准的

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）

A.7天国债

B.14天国债

C.21天国债

D.28天国债

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（）

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）

A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B.逾期未完成，原批准文件自动失效

C.有特殊情况可延长期限

D.延长期限不得超过六个月

53、对证券营业部的说法错误的是（）

A.属于非法人机构

B.可以承包、租赁方式经营

C.不得以合资、合作方式设立

D.未经批准不得再下设营业性场所

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C.近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

55、证券服务部不能从事下列哪项业务（）

A.提供证券交易行情

B.为客户办理资金存取

C.提供合法的信息咨询

D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）

A.出纳差错、交易差错

B.出纳差错、事故性差错

C.事故性差错、非事故性差错

D.事故性差错、责任性差错

57、对于责任性差错，处理方法错误的是（）

A.赔偿经济损失

B.情节严重的给予纪律处分

C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D.按工作职责确定责任人

58、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的（）

A.法人机构

B.子公司

C.法人机构

D.视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（A.市场风险和经营管理风险

B.政策法律风险和系统保障风险

C.经营风险和管理风险

D.自营业务风险和经纪业务风险

61、不属于证券自营业务风险的是())两类。

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.系统保障风险

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度 63、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司财务制度》

C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D.《关于建立风险准备金制度的规定》

64、我国对于信用交易的规定是（）

A.对信用交易没有严格限制

B.不允许从事信用交易

C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D.信用交易的保证金规定较严格

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不属于风险监察内容的是（）

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.信息反馈

67、证券自营业务风险防范的原则是（）

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

68、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。

A.改善外部环境和加强内部防范

B.改善外部环境和加强内部自律管理

C.明确界定权限和制定量化指标

D.重点防范和综合防范

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（A.政策风险

B.法律风险

C.系统性风险)D.非系统性风险

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）

A.自然灾害风险

B.不可抗力风险

C.事故风险

D.管理风险

二、多选题：

1、证券交易的特征表现为（）

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.安全性

E.公平性

2、证券交易的原则为（）

A.公开

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息对称

3、证券交易的种类包括（）

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易

4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

E.经中国证监会依法批准设立

5、下列属于证券交易所会员的权利的是（）

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.有对证券交易所事务的提议权和表决权

D.参加证券交易所组织的证券交易

E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（A.普通席位

B.特别席位

C.代理席位

D.有形席位

E.无形席位

7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是())

A.会员席位可以自由转让

B.会员的席位只能由会员单位自己使用

C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可转让

8、对证券经纪业务说法正确的是（）

A.是代理客户买卖证券的业务

B.证券公司不垫付资金

C.收入来源为佣金收入

D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E.我国没有股票的柜台交易

9、证券经纪业务的要素有（）

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券市场

D.证券交易所

E.证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是（）

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

11、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转帐存取

E.证券服务部办理存取

12、非柜台委托的主要形式有（）

A.电话委托

B.传真委托

C.自助委托

D.网上委托

E.口头委托

13、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

14、关于集合竞价说法正确的是（）

A.遵循最大成交量原则

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D.所有成交都以同一成交价成交

E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

16、证券交易所竞价的结果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推迟成交

D.不成交

E.持续成交

17、关于B股交易，说法正确的是（）

A.采用无纸化交易方式

B.上海证券交易所以1000股为一单位

C.深圳证券交易所以1000股为一单位

D.目前实行T+0回转交易制度

E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

18、目前新股网上发行的主要方式有（）

A.网上申购

B.网上竞价发行

C.网上定价发行

D.网上标购

E.网上定价市值配售

19、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

E.所得税

20、证券自营业务的特点是（）

A.决策的自主性

B.交易的流动性

C.成交的不确定性

D.交易的风险性

E.收益的不稳定性

21、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书” D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

22、内慕交易包括的行为有（）

A.内慕人员利用内慕信息买卖证券

B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C.内慕人员向他人透露内慕信息

D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E.不公平交易

23、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）

A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

24、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

25、对清算、交割、交收正确的说法是（）

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E.资金的收付称为清算

26、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.自有资金不少于人民币2亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

27、证券清算、交割、交收业务的原则是（）

A.双向过户原则

B.净额清算原则

C.逐日盯市原则

D.最小费用原则

E.钱货两清原则

28、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）

A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

29、一般来说，交割、交收方式可分为（）

A.当日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特约日交割、交收

E.发行日交割、交收

30、我国现行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判断题

1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。

2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。

7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人

8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。

10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

14、证券经纪商可以为客户申购。

15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。

16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。

18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。

19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。

20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。

21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。22、1000元面值的债券称为1手。

23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。

24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。

25、基金的价格变化单位为0.01元。

26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。

27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。

28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。

29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。

30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。

31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。

32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易实行T+3回转交易。

35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。

36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。

39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。

40、A股印花税按成交额的0.35%计收。

41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。

43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。

45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。

46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。

47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。

52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。

53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。

56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。

58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

61、标准券是一种虚拟的回购综合债券。

62、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

63、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。

64、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。

65、证券服务部不得为客户直接办理开户。

66、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

67、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

68、证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。

69、证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。

70、证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。