基金交易类业务申请书个人范文大全-申请书

第一篇：基金交易类业务申请书个人

基金交易类业务申请书（个人）

柜台录入：

柜台复核：

投资者姓名

交易日期（必填）

基金账号

交易账号

□认/申购基金名称

基金代码

金额单位拾亿千百十万千百十元角分大写

小写

分红方式 □现金分红

□红利再投资（默认为现金红利方式）

□赎回基金名称

基金代码

基金份额大写

拾

亿

仟

佰

拾

万

仟

佰

拾

点

份

小写

如发生巨额赎回，未成交部分选择 □撤消赎回申请

□顺延至下一开放日办理（不选择视为“顺延”）

□转托管基金名称

基金代码

转托管份额大写

拾

亿

仟

佰

拾

万

仟

佰

拾

点

份

小写

转出销售商代码

转入销售商代码

□基金转换转出基金名称

转出基金代码

转入基金名称

转入基金代码

转换份额大写

拾

亿

仟

佰

拾

万

仟

佰

拾

点

份

小写

确认编号

确认日期（指定转换时填写）

如发生巨额赎回，未成交部分选择

□撤消赎回申请

□顺延至下一开放日办理（不选择视为“顺延”）

□撤单撤单原申请编号：

业务类型：

基金名称：

基金代码：

特别提示：

1.请在填写前详阅本公司所管理的证券投资基金基金合同、招募说明书、业务规则等公告信息以及下述风险提示和业务办理指南。

2.本公司恪守诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本公司管理的基金一定盈利，也不保证基金的最低收益。

3.您可在当日 0 15:00 前申请撤销该笔交易。

声明：本人已详细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》及最新公开说明，愿意接受上述文件的约束，并保证在本《业务申请表》中所提供的资料及信息真实、准确，保证依法有权投资贵公司基金，并且用于投资贵公司基金的资金来源合法。

您的风险承受能力与认申购基金风险程度不匹配时的特别提示

经贵公司风险测评，本人风险承受能力为（C1、C2、C3、C4、C5），不属于最低风险承受能力的投资者，现本人自愿认购/申购_______

基金，该基金风险等级为______，风险等级大于本人风险承受能力。

本人确认贵单位已告知本基金风险等级超过本人承受能力，本人已充分了解该产品的风险特征和并自愿承担一切可能的不利后果，销售过程中销售机构不存在直接或间接主动向本人推介该产品的行为。

请手工抄写上述粗体字内容：

：

个人投资者签字区：（请与您的印鉴卡内容及笔迹保持一致）

：

个人投资者签字区：（请与您的印鉴卡内容及笔迹保持一致）

第二篇：基金业务传真交易协议书

甲方：_________

基金帐号：_________（首次开户不填）

直销交易帐号：_________

乙方：_________

为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议：

第一条　传真交易及服务内容

1．本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。

2．传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。

第二条　传真交易条件

1．甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；

2．甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态；

3．甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视为无效申请；

4．甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；

5．甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；

6．乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。

第三条　传真交易流程

1．乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效。

2．甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件。

3．甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。

4．甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。

5．甲方应在乙方规定的基金开放日9：30—15：00（认购期内为9：30—16：00）之间将申请资料传真至乙方．超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。

6．甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；传真内容不清晰，不完整，不准确或不符合相关法律，相应基金契约或乙方有关业务规定的，乙方有权对甲方的申请暂缓受理或不予受理。因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的，乙方不承担责任。

7．乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。

8．乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。

9．乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t+2日9：30之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。

10．甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。

11．乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。

第四条　保密事项

1．乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。

2．甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。

第五条　免责条款

因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任：

1．由于不可抗力引起的停电，电脑网络和／或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。

2．乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。

3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任．

4．因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。

5．法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。

6．由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时。

7．对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。

8．法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。

第六条　协议的修改，终止和解除

1．乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。甲方如果对于乙方的修改持有异议，应当在甲方书面公告之日起_________个工作日内向乙方书面提出异议。双方在乙方发出该等书面异议之日起_________个工作日（“截止日”）内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识，本协议自截止日终止。甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的，视为乙方同意甲方的修改，本协议按照修改后的条款执行。

2．本协议书签署后，若有关法律法规和《基金契约》、《招募说明书》、《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他内容和条款继续有效。

3．本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止：

（1）双方书面终止。

（2）甲方死亡或不再具备相应的民事行为能力。

（3）甲方撤销基金账户或／和直销交易账户。

（4）乙方作为基金管理人退任。

（5）因不可抗力使本协议无法继续履行。

（6）一方违约，另一方依法书面通知对方终止本协议。

第七条　争议的解决

协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决，协商、调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。

第八条　特别条款

甲方在此确认，甲方已经阅读并理解乙方公告的基金招募说明书，基金契约，发行公告及本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》的全部内容；甲方进一步确认，甲方已经充分了解传真基金交易的风险并自愿承担该等风险。甲方同时确认，对于本协议第六条第1款所述乙方对本协议进行修改的通知，甲方负有充分注意的义务；甲方进一步确认，甲方将不得就因任何原因未能知晓该等修改通知内容而向乙方提出指控或索赔等任何要求。

第九条　其它事项

1．本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2．本协议未尽事宜，由双方协商解决。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

授权经办人（签字）：_________机构经办人（签字）：_________

地址：_________地址：_________

传真：_________传真：_________

电话：_________电话：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件

_________公司基金业务风险说明书

尊敬的投资者：

在您进行基金交易时，可能会获得一定的收益，但同时也存在着一定的基金交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。

由于基金主要投资于证券市场，因此投资者需要了解并承担如下风险：

1．宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家，地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，从而使基金的收益水平发生变化。

2．政策风险：有关证券市场的法律，法规及相关政策，规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，从而使基金的收益水平发生变化。

3．上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化，上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误，高级管理人员变更，重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌，摘牌，这些都会使基金的收益水平发生变化。

此外，投资者还需要了解并承担以下风险：

1．技术风险：由于基金交易及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。

2．在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势，证券价格走势的判断，从而导致基金收益水平发生变化。

3．不可抗力因素导致的风险：诸如地震，火灾，水灾，战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统，基金交易系统的瘫痪；无法控制和不可预测的系统故障，设备故障，通讯故障，电力故障等也可能导致证券交易系统和基金交易系统非正常运行甚至瘫痪，由此会导致基金的收益水平发生变化或您的委托无法成交。

4．其他风险：由于您密码失密，操作不当，决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行基金交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能。

特别提示：

本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定基金投资策略，尤其应当清醒地认识到基金交易是证券交易的一种，同样蕴涵着交易风险。

由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场，基金作为证券市场中的一个投资品种，同样存在着各种风险。您在进行基金交易时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险说明书并不能揭示进行基金交易的全部风险及证券市场的全部情形。请您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行基金交易。

基金有风险，投资须谨慎!

电子邮件：_________

公司网站：_________

客户服务中心：_________

第三篇：基金业务传真交易协议书

甲方：_________

基金帐号：_________（首次开户不填）

直销交易帐号：_________

乙方：_________

第一条　传真交易及服务内容

2．传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。

第二条　传真交易条件

1．甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；

2．甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态；

4．甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；

5．甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；

6．乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。

第三条　传真交易流程

3．甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。

4．甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。

5．甲方应在乙方规定的基金开放日9：30 15：00（认购期内为9：30 16：00）之间将申请资料传真至乙方．超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理。

7．乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认。

8．乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请。

9．乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t＋2日9：30之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。

11．乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。

第四条　保密事项

1．乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。

2．甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。

第五条　免责条款

因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任：

1．由于不可抗力引起的停电，电脑网络和／或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。

4．因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。

5．法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。

6．由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时。

7．对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任。

8．法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。

第六条　协议的修改，终止和解除

3．本协议在甲乙双方签署后立即生效，在下述情况之一发生时终止：

特别提示：

基金有风险，投资须谨慎!

电子邮件：_________公司网站：_________客户服务中心：_________

第四篇：基金业务传真交易协议

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基金业务传真交易协议

甲方：_____________________________

基金帐号：_________（首次开户不填）

直销交易帐号：_____________________

乙方：_____________________________

为了规范乙方发起并管理的基金交易业务，根据相关法律，法规和乙方有关业务规则及规定，经甲、乙双方友好协商，就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成如下协议：

第一条传真交易及服务内容

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1．本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机构（即乙方各投资理财中心）开立基金交易帐户的客户。“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户，交易帐户并签署本协议后，以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式；

2．传真交易的服务内容包括：认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。

第二条传真交易条件

1．甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》（以下简称“本协议”）；

2．甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态；

3．甲方办理申请认购或申购业务的，不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划（汇）入乙方指定银行帐户；甲方办理赎回，基金转换业务的，在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额，否则视

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为无效申请；

4．甲方已经按照乙方要求提供有关资料，真实、准确、完整的填写有关表格，签署有关文件；

5．甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续；

6．乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。

第三条传真交易流程

1．乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请，除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外，其他传真申请亦视为无效；

2．甲方办理认购，申购申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件，加盖银行受理章的汇款凭证复印件；

3．甲方办理赎回申请时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的法律咨询s.yingle.com

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申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件；

4．甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件；

5．甲方应在乙方规定的基金开放日_____：____ ______：_____（认购期内为_____：_____ _____：_____）之间将申请资料传真至乙方。超过申请受理时间的申请，按照下一开放日的申请处理；

7．乙方收到甲方传真的认购，申购申请后，应在验证资金到账后受理申请，否则甲方应重新修改申请日期，并进行签章确认；

8．乙方收到甲方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受

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理申请，否则视为无效申请，乙方可不予执行甲方赎回申请；

9．乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在_____日_____：_____之后通过电话，网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果；

10．甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。乙方在受理业务___日内收不到甲方邮寄的申请资料原件，乙方保留取消甲方传真申请的权利。

11．乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请，在乙方受理并确认后方生效。

第四条保密事项

1．乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法，行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限；

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2．甲方应注意自身资料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失，乙方不承担任何责任。

第五条免责条款因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任

1．由于不可抗力引起的停电，电脑网络和／或传真设备故障，乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任；

2．乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任；

3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规，基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的，乙方可不执行并对此不承担法律责任；

4．因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转；

5．法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发

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事件；

6．由于在通讯中断，堵塞等情况下致使通过传真手段无法下达申请或无法进行传真确认时；

7．对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失，乙方不承担责任；

8．法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。

第六条协议的修改，终止和解除

2．本协议书签署后，若有关法律法规和《基金契约》、《招募说明

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书》、《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自始无效，但本协议其他内容和条款继续有效；

 稿件制作发布合作协议

http://s.yingle.com/y/fb/957540.html

 建设工程施工劳务分包合同

http://s.yingle.com/y/fb/957539.html

 企业形象识别系统(CIS)建设设计协议202_最新 http://s.yingle.com/y/fb/957538.html

 委托开发计算机信息化系统软件合同 http://s.yingle.com/y/fb/957537.html

 工程建设招标投标合同(合同协议书范本202_最新)http://s.yingle.com/y/fb/957536.html

  技术合作开发合同 http://s.yingle.com/y/fb/957535.html 建筑

安

装

工

程

设

计

合同

http://s.yingle.com/y/fb/957534.html

 项目融资委托服务协议

http://s.yingle.com/y/fb/957533.html

 建设工程承包合同协议条款

http://s.yingle.com/y/fb/957532.html

 福建省城市房屋拆迁补偿安置协议 http://s.yingle.com/y/fb/957531.html

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 对外建筑工程承包合同

http://s.yingle.com/y/fb/957530.html

 进口货物运输代理协议

http://s.yingle.com/y/fb/957529.html

 水运工程施工监理合同范本(1996http://s.yingle.com/y/fb/957528.html

版)  汽车运输货票 http://s.yingle.com/y/fb/957527.html 企业形象设计合作协议书范本http://s.yingle.com/y/fb/957526.html

202_

第五篇：基金关联交易

基金关联交易分析

一定义

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

——第七十四条《中华人民共和国证券投资基金法》

（一）现行法律规定

现行法律法规对关联交易的规定从法律层面上仅见于《公司法》，《基金法》；从行业规则、交易所规则来看则有上市公司、首发、重组的规定，会计准则的相关规定，及基金投资、运作、信息披露相关规则等。对上述法律规范进行分类，则可分为公司层面和基金层面。

就公司层面而言，《公司法》通过界定关联关系（直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系）界定关联交易。而交易所制定的规则及会计准则，虽然对关联关系（关联方）定义中的“控制”界定范围有所不同，但都规定关联交易是“关联方之间转移资源、劳务或义务的行为”。

从上述规定来看关联交易具有以下特征：

1、交易主体之间的关联性，因此具有非公允性的潜在倾向；2，存在利益冲突与权益的转移，交易具有异化实质公平可能。

相较于公司层面的关联交易，基金关联交易的定义更为模糊。202_年修订后《基金法》增加的第七十四条规定，也仅通过列举（买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券）及兜底方式（他重大关联交易）循环定义了基金层面的关联交易。

对基金这一信托关系进行法律分析：1，基金财产虽然独立于管理人，并交由托管人托管，但基金管理人对基金财产的使用具有控制权。管理人或其关联方与基金财产进行交易时，具有使交易违背等价有偿的交易规则, 导致不公平交易的发生的可能性；2，从第七十四条“基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突”的表述来看，监管部门对关联交易的规制致力于防范利益冲突，避免管理人滥用对基金财产的控制权牟取不当利益。

因此就基金关联交易的认定与公司关联交易相同，应从交易主体之间的关联性，利益冲突与权益的转移两个层面来考虑。

（二）基金财产与基金公司关联交易的区别

就基金公司而言，公司关联交易目的在于保护基金公司小股东的利益，接受监管的是作为独立法人对自有财产进行经营管理的行为；而其所管理的基金的关联交易涉及的是基金产品投资者的合法利益，接受监管的是以基金管理人身份从事基金财产管理的行为，需要在报告期内进行披露。本文所讨论的关联交易仅限于基金层面的关联交易。二关联交易构成要素

（一）主体

1，基金财产关联交易的行为主体限于关联方。

1《证券投资基金信息披露编报规则第3号》中明确基金管理人、基金托管人、基金管理人的股东等与基金存在重大利益关系为主要关联方；202_年发布的《中国证券监督管理委员会公告第4号》2 则将基金公司的关联方界定为实质上有能力对公司或基金进行控制或实施重大影响的各方，基金实质上有能力控制或实施重大影响的公司。

根据上述规范及监管案例来看，基金的关联方具体包括：1)基金管理人、股东、实际控制人等能对管理人或基金的实际运作进行控制或产生重大影响的主体；2）基金托管人；3)同一基金管理人旗下其他基金；4）基金持有的金融工具足以影响或控制的公司。

2，关联方界定中的法律问题

尽管上述规则确定了关联方的判断标准，但在实践中对关联交易进行判断并非易事。现行规则对基金关联方界定的着重于是否存在 “重大利益关系”。

从有限列举的主体——“确基金管理人、基金托管人、基金管理人的股东”与基金产品间的关系，只能看出“重大利益关系”至少包含“控制或产生重大影响”的含义。“重大利益关系”本身并非一个标准的法律概念，存在内涵不明的问题。

而“控制或重大影响”的判断，更是存在外延模糊的问题。从规则层面，仅《证监会上市公司信息披露管理办法》，《企业会计准则第36号——关联方披露》，《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》有相关界定，并且三者在“法人股东”、“核心关联人（自然人股东）”、“核心关联人（公司董监高）”、核心关联人的亲属的认定标准存在差异。

【我司应对】我司对关联交易认定应分为两种口径：1，对内进行关联交易审查时，应从严厘定判断标准，确定较为宽泛的关联方范围，建立并维护具体基金产品的关联方名单。对与名单内主体发生的交易审慎核查，做好相关的调查和评估工作，确保交易的公平、合法，并妥善存档相关证据材料；2，对外口径，可以对“重大利害关系”、“控制和重大影响”进行外延较为局限的解释，以不构成“重大利害关系”或“控制和重大影响”，不是“主要关联方”等作为抗辩手段。

（二）交易的行为

1《证券投资基金信息披露编报规则第3号》第七条：

（一）关联方关系：披露基金管理人、基金托管人、基金管理人的股东等与基金存在重大利益关系的主要关联方的名称及关联关系。2《基金管理公司报告内容与格式准则》：第二十七条关联方包括：

（一）实质上有能力控制公司或公司管理的基金或对公司或基金运作施加重大影响的各方，如公司的控股股东、基金的托管人等；

（二）公司管理的基金实质上有能力控制或对其运作施加重大影响的各方，如被基金投资的上市公司

《基金法》七十四条、《证券投资基金信息披露编报规则第3号》3的相关规直接列举了可以被认定为关联交易的具体交易行为，具体包括：

1、与基金管理人及其关联方的交易 1）管理人提取管理费

2）通过关联方席位进行交易；

【案例1】与关联券商高佣金分仓：即通过在股票市场上的频繁交易为关联券商增加佣金分仓、为基金管理人谋取交易回扣，但基金业绩并未提升。高佣金分仓、高交易量背后是基金管理公司利用过度交易与关联券商共同蚕食基金持有人利益。

3）为关联股东股票托盘

（1）关联交易为与关联股东先后重仓持有同一家上市公司股票

【案例2】某券商发布公告对某持股比例已超过 10%的上市公司进行增持，与此同时，该股票也是这家券商控股的基金管理公司旗下基金的重仓股，在券商进行增仓前后，该基金管理公司旗下数只基金也对股票进行了增持。

【案例3】基金管理人通过配合关联股东参与其所投资上市公司的增发配售，从而为关联股东输送利益又为自身谋取回扣。尤其在该等公司股票发行困难之际，基金管理人运用管理的基金财产申购该等股票，上市公司通过第三方向其支付接盘费，基金管理人、其关联股东、上市公司三方分享利益，而基金的投资者承担较大的投资风险。

（2）基金管理人、其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。

2、与托管人之间的交易

1）同一管理人旗下所有基金的托管费； 2）进行银行间同业市场的证券交易

3、同一基金管理人旗下基金之间的交易

同一基金管理人旗下基金之间的交易并不是上述规则明确列举的关联交易形式之一。但该等基金接受基金管理人的同一控制，交易实质上是管理人双方代理行为，存在利益冲突，且交易导致权益的转移，满足关联交易的构成要件。

1）倒仓，即同一家管理公司的两只基金双方通过事先约定的价格、数量和时间，在市场上进行交易的行为。

【案例4】基金管理公司为了扩大基金规模，吸引更多投资者购买其设立的基金，通过关联交易着力打造几只明星基金来提高自身知名度，关联交易中托盘基金承受巨大风险。

2）专户产品投资公募产品

4、其他重大关联交易

相关的法律规范对交易行为做了上述的有限列举，同时明确“基金关联方关系及关联交易的界定应当符合国家法律法规和中国证监会的有关规定”，应披露的关联方交易包括但不限于上述列举的具体情形等。因此对于交易行为是否构成 3 《证券投资基金信息披露编报规则第3号》第七条：应披露的关联方交易包括但不限于：1.通过关联方席位进行的交易：2.关联方报酬；3.与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易关联交易，还应考虑交易行为是否具有“利益冲突与权益的转移

【我司应对】对于法律规范明确列举的关联方、关联交易行为，我司按照《证券投资基金信息披露编报规则第3号》的要求予以披露。对基金主要关联方应披露其名称及关联关系。当基金与其关联方发生交易时，列示关联交易的类型、交易金额、定价政策及确认该种交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立的声明。三关联交易的监管态度及公司应对措施

（一）关联交易的合法性问题

对《基金法》第七十四条进行反对性解释，可以得出法律仅对不正当的关联交易予以禁止。就关联交易，只要保证持有人利益优先、以市场价格执行、履行适当的决策程序、进行信息披露便具有合法性。4如中国证券监督管理委员会机构部函[202_]382号文5明确ETF基金按照完全按照有关指数构成比例。买卖管理人及其关联方证券或承销期内承销售的证券，是为监管机构所允许的。

同时《关于进一步规范管理关联交易有关事宜的公告》6对同一金融机构法人的所有债券账户之间的进行债券交易予以特别规定，一律视为不正当交易。因此同一基金管理公司管理的不同企业年金基金及其他资产之间、同一基金管理公司管理的所有债券账户相互之间、同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易；

（二）公司应对措施

1，公司制度完善方面

完善公平交易制度，进一步量化同向交易与反向交易的监控指标。要求投资经理提供合理解释，并妥善保存相关记录。

制定完善的隔离墙制度。如在公募基金和专户理财业务的管理人员之间设置隔离，让相关的投资决策者在不考虑其他业务利益的情况下独立地进行投资决策。

制定完善的关联审批制度，尤其对关联方之间的交易审慎核查，准确判断交易的实质，是否具有正当性。对法律明确禁止的关联交易严格禁止，对通过公司层面审查准予进行的关联交易监督其执行情况。

4《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十三条：基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。5关于同意完全按照指数构成比例投资的基金品种按照《基金法》规定从事关联交易的复函：同意完全按照有关指数构成比例进行证券投资的基金品种买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销售的证券。基金管理人应该按照法律法规的规定履行相关程序后从事上述关联交易行为，并履行信息披露义务。6关于进一步规范管理关联交易有关事宜的公告（中汇交公告〔202_〕35号）：同一金融机构法人的所有债券账户之间不得进行债券交易。具体范围如下：2证券公司、基金管理公司、保险资产管理公司等投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间不得相互进行债券交易；同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易。

5、同一基金管理公司管理的所有债券账户相互之间不得进行债券交易。

2，分散投资

尽管共同重仓持股，倒仓等不一定构成不正当的关联交易，但是频繁操作同一只股票，会有虚增交易量、影响证券价格之嫌，容易被监管机构认定为操纵证券市场。

因此基金经理分散投资，避免我司所管理的基金产品同时重仓持有同一股票，避免同时购买或出售某一证券这一现象。如未能避免应做出合理解释，如通交易的做出符合公司的选股或交易策略，或基于有准确来源或出处的公开信息或研究报告做出的合理判断等。

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第一篇：基金交易类业务申请书个人

第二篇：基金业务传真交易协议书

第三篇：基金业务传真交易协议书

第四篇：基金业务传真交易协议

第五篇：基金关联交易

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