下载文档第一篇：期货知识
主要期货交易所、代码及主流交易品种
芝加哥商业交易所CME ——金属（铜、黄金、白银），能源（原油、天然气），外汇（澳元、欧元、英镑、日元），农产品（玉米、大豆、豆油、小麦、豆粕），股指（小标普、小纳指）。芝加哥期货交易所CBOT ——农产品（玉米、大豆、豆粕、豆油、小麦），股指（道指、小道指）
纽约商业交易所NYMEX——金属（黄金、白银、铜），能源（原油、天然气、布伦特、、取暖油、柴油）
纽约期货交易所NYBOT——农产品（可可、咖啡、棉花、11号糖、白糖），股指（美指）
期货的规则和特点
1、保证金制度，以小博大，扩大资金效用
2、双向交易，可买入开仓也卖出开仓
3、T+0交易规则，一天内可进行多次买卖
4、标准化合约，合约内容的规格由期货交易所统一制定
5、当日结算无负债，逐日盯市盈亏
最后交易日和交割日区别
最后交易日是指期货合约在流通市场上能够买卖的最后一个交易日。
交割日是指必须进行商品交割的日期。
标准化合约 指由期货交易所经统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化的合约。
国内外的主要期货交易所
国内： 上交所、郑商所、大商所、中金所
国外： 伦敦国际石油交易所、伦敦商品交易所、伦敦金属交易所、伦敦国际金融期货交易所、纽约商品交易所、纽约期货交易所、芝加哥期货交易所、芝加哥商业交易所、日本东京国际金融期货交易所、日东京工业品交易所、日本东京谷物交易所，日本大阪纤维交易所、香港期货交易所、韩国期货交易所、马来西亚衍生品交易所、新加坡国际金融交易所。
MT4平台、对赌平台 MT4平台就是metaquotes公司专为金融中介机构定制的先进网上交易平台。
对赌平台就是交易商没有把客户的交易订单放到交易市场进行对冲，只在公司内部对冲。对赌的双方即为客户和公司，所以客户与公司的利益相反。
期货交易和远期交易的区别
1、交易对象不同
2、功能作用不同
3、履约方式不同
4、信用风险不同
5、保证金制度不同
内盘和外盘的区别
1、开、收盘时间不同
2、使用货币不同
3、内盘由国内银行监管资金，资金安全
4、外盘较少有价格控制，波动小，遵从基本面
5、外盘杠杆作用更强
第二篇：苹果期货交割相关知识
仓单类型：非通用标准仓单
《入库通知单》有效期（公历日）：苹果为15天
仓单有效期：每年5月第12个交易日（不含该日）之前注册的仓库标准仓单，应在5月的第15个交易日（含该日）之前全部注销；每年5月第12个交易日（含该日）至7月第12个交易日（不含该日）之间注册的仓库标准仓单，应在7月的第15个交易日（含该日）之前全部注销；每年7月第12个交易日（含该日）至9月最后1个交易日（含该日）不受理苹果仓单注册申请。
交割方式：车（船）板交割和仓库交割 交割单位： 20 吨 基准交割品： 符合《中华人民共和国国家标准鲜苹果》（GB/T10651-2008）(以下简称《苹果国标》)一等及以上等级质量指标且果径≥80mm的红富士苹果，其中质量容许度不超过5%，磨伤、碰压伤、刺伤不合格果之和占比不作要求。替代品及升贴水：
符合《苹果国标》一等及以上等级质量指标且75mm≤果径＜80mm 的红富士苹果，其中质量容许度不超过 5%，磨伤、碰压伤、刺伤不合格果之和占比不作要求，贴水 2000 元/吨。入出库硬度指标规定如下：
入库时，硬度不得低于 6.5kgf/cm2；
出库时，硬度不得低于6kgf/cm2。车(船)板交货时按出库处理。
苹果车（船）板信息包括：品种、果径、等级、产地、数量、交割计价点（苹果在交割计价点交割）等。
苹果交割品采用抽筐（箱）检斤方式验重,按以下公式计算货物重量：
货物重量=（抽取苹果总毛重-抽取装果容器的总重量）/抽取件数×货物件数。
苹果重量检验采用发货地抽筐（箱）检斤或双方认可的其他计量方式验重。
同一客户同一批次交割的装果容器要求规格统一。交割基准价：
苹果期货合约的交割基准价为该期货合约的基准交割品在基准交割计价点或基准交割仓库散果出库时汽车板交货的含税价格（不含包装物）。
苹果买卖双方发生质量争议时，应协商解决。协商不一致的，应 当在货物未离开指定车（船）板交割场所情况下向交易所提出复检申请，并说明需要复检的质量指标，争议提出方预交相关费用（检验费和差旅费等）。交易所指定质检机构进行检验，复检机构自收到交易所复检通知之日（不含该日）起 5个工作日内应当做出复检结果，复检结果为解决争议的依据。复检费用由过错方承担。费用：
苹果运达仓库指定货位前的一切费用和货物装到汽车板的出库费用由卖方客户承担，货物出库装到汽车板后的一切费用由买方客户承担。
车板苹果交割时，自指定交割计价点或双方协商的其它交割地点装至车（船）板之前的一切费用（不含包装）由卖方客户承担，之后的一切费用由买方客户承担。双方协商买方自行提货或卖方送货的，可根据距离交割计价点的远近协商各自承担的运费。
苹果入库检验费用由交割仓库承担。苹果无包装物。苹果入库：
苹果入库时的装果容器采用塑料筐或木（铁）筐的形式。
重量验收：采用抽筐检斤方式。
质量验收：质量检验由仓库负责，仓库可全部或部分委托质检机构进行检验，检验费用由仓库承担。检验结果符合以下情况之一的，可以申请注册仓单：
（一）入库苹果符合交割质量标准；
（二）入库苹果未经充分整理，但其中符合交割质量标准的苹果比例不低于交易所公布的折算比例时，货主可按照以下计算方式提供入库货物申请注册仓单，入库货物数量=仓单数量×交割单位/交易所规定的折算比例，仓单数量须为整数。折算比例由交易所另行公布。采用不同方式注册的仓单货物应当分开存放。
以折算方式注册的苹果仓单，在对应仓单注销前，仓单注册人不 得对超出仓单数量的货物进行处置。其中，超出仓单数量的货物按照 现货收取仓储费，由仓库与货主自行结算。
自每批货物样品抽取结束时起，仓库应于24小时内做出检验结果，并及时通知货主。苹果出库：
出库数量发生损耗造成短少的，仓库应及时补足。不能及时补足的，仓库按《提货通知单》开具日之前（含当日）苹果期货最近交割月最高交割结算价核算短少商品价款，赔偿货主。
采用折算方式注册的标准仓单出库时，仓库应提前通知仓单注册人，注册人按照交割质量标准要求进行整理。注册人未到场整理的，仓库代为整理，整理费用由注册人承担，仓库与注册人自行结算。采用折算方式注册的标准仓单出库后，整理后余留的苹果由仓单注册人自行处置。注册人未到场的，视为对整理结果没有异议，整理后余留的苹果由仓库转交注册人。注册人未向仓库支付整理费用的，仓库可以依法对余留苹果进行处置并优先受偿。苹果提货单：
苹果《提货通知单》对应的货物以折算方式注册的，如提货人逾 期未办理相关手续，在接到仓库通知后，仓单注册人有权要求仓库配 合对货物先行整理，并处置超出仓单数量的货物，提货人与注册人协 商一致的除外。苹果期货限仓规定： 非期货公司会员和客户限仓规定见下表：
第三篇：2011期货法律法规重点知识精华
期货法律法规汇编重点知识提取 第二章：期货交易所
1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:
提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所 第三章：期货公司
1．申请成立期货公司需要具备条件：
注册资金最低3000W
高级管理有任职资格，从业人员有从业证
有符合法律 行政法规的公司章程
主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度
2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：
合并 分立 停业 解散或者破产
变更公司形式
变更业务范围
变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）
设立 收购参股或者终止境外期货经营机构
其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：
变更法定代表人
变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构（两个月内）
变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准
7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。
8.期货公司应向交易所报告大户名单。
第四章： 期货交易基本规则
1.不得做盈利保证 不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易
国家机构个事业单位
国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。
证券 期货市场禁止加入者
未提供开户证明材料的单位和个人。
3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况
依据客户要求支付可用资金
为客户交存保证金 支付手续费 税款
5.期货交易所会员
客户可以使用标准仓单 国债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交易 具体比例国家规定。
6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单
违反期货交易所业务规则 限制交割商品的入库
出库 泄露与期货交易相关的商业秘密 违反国家规定从事期货交易
9.保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的相应追偿权。
10.不得编造 传播有关期货交易的虚假信息 不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。
11.任何个人和单位不得用信贷资金
财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格 由国务院银行业监督管理机构批准。
国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章 期货业协会 1.2.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人 期货业协会履行下列职责：
教育组织会员遵守法律法规 和政策 制定行业规则检查会员行为 纪律处分
负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作 受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求 组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流 组织会员就期货业的发展 运作进行研究 第六章
监督管理
1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调查人期货交易 时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。
2.期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：
限制或者暂停部分期货业务
停止批准新增加业务或者分支机构
限制分红 和向高级管理人员支付报酬
限制转让权利和财产上设定的其他权利
责令更换新的管理人员
限制期货公司自由资金 的调拨
限制股权的转让和股东的权利
经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。
4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施： 通知出境管理机构限制其出境
限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利
5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东 实际控制人 必须在五日内向监督管理机构提交报告。
第六章 法律责任
1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得 违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益
不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定 限制会员实物交割的数量 任用不具备资格的从业人员
处罚：对主管人员处1万到10万的罚款
2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）： 允许会员在保证金不足的情况下交易
直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务 违规收取保证金 或者挪用
伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料
未建立或者未执行当日无负债结算
涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查
对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款
3.货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：
接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务
为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规 3 定。
不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证 进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查
对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格
1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照
向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益 共担风险 不按照客户规定擅自进行期货交易 不把交易的指令下达到交易所
给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易指令。
挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金 对于直接负责人 处以1-10万元罚款 情节严重暂停撤销任职资格 期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：
没收违法所得 处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款
期货交易所 期货保证金监管机构 国务院期货监督管理机构 工作人员从重处罚。
2.任何的单位忽然个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款 不足20万的处以20-100万的罚款：
单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约 操纵期货交易价格。
串通 事先约好互相进行期货交易 影响期货交易价格和交易量。以自己为对象 自买 自卖 影响价格和交易量 为影响期货市场的行情 囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款
3.交割仓库限制交割仓库商品 的出库和入库
处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人醋意1-10万罚款
4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款
5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。6.会计事务所，律师事务所 财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假 误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。
第八章
附则 1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易
为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布
期货投资者保障基金管理暂行方法 第一章
总则
1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时 补偿投资者保证金损失的专项基金。
2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。公开 合理 有效的原则
第二章
保障基金的筹集
1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成 后续资金的来源：
期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳
保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产
2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所 期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:
保障资金总额达到8亿元
期货交易所 期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力
5.鼓励保障基金的来源多元化 可以接受社会的捐献和其他合法的财产。
第三章
保障基金的管理个监督
1.对基金的管理应当遵循安全 稳健的原则 可用于银行存款 购买国债 中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式
2.保障基金实行独立核算 分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理 使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。
第四章
保障基金的使用
1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；
对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿 对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金
2007年8月1日施行 第一章
总则
1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式
会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
由证监会实行集中统一的监督管理 第二章
设立，变更与终止
1.期货交易所还需要履行下面的职责：
制定并实施交易所的交易规章和细则
发布市场信息 监督会员 制定交割仓库 期货保证金和期货市场的参与者的期货业务
查处违规行为
2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历
任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设备 资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：
设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则
管理人员的产生 任免和职责
基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度 变更，终止的条件 程序和清算办法 章程修改程序 在章程中规定的其他事情
4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：
会员资格和管理方法
会员的权利和义务
对会员的纪律处分
5.期货交易所交易规则应当载明下列事项
期货交易，结算和交割制度
风险管理制度和交易异常情况的处理程序
保证金的管理和使用制度
期货交易信息的发布方法
违规违约行为及其处理方法
交易纠纷的处理方式
需要在交易对着中注明的其他事项
6.期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批准
7.期货交易所联网交易的 应当于决定之日起10日内报告证监会
8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。，需要证监会批准
第三章
组织机构
1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有： 审定期货交易所章程，规则和修改方案
选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金
决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事项 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集 每年召开一次。
但是有下列情况的应该召开临时的会员大会
会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
1/3 以上会员联名提议
理事会认为必要的
3.会员大会由理事长主持 在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内 大会的全部文件报告给证监会
理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负 4.理事会行使下列的职权
召集会员大会 并向会员大会报告工作
制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提交会员大会审定
审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交会员大会通过
决定专门委员会的设置 会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和营业场所
审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金
总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划
监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。
组织期货交易所的财务汇集报告 审计工作。
5.理事由会员理事和非会员理事组成其中 会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。
6.理事会设理事长1人 副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名 理事会通过。理事长不兼任总经理。
7.理事长的职权：
主持会员大会 理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况
8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事
有下列情况之一，应该召开理事会
1/3的理事联名提议
期货交易所章程规定
中国证监会提议
理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效 会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届任期3年，连任不过两届
总经理是期货交易所法定代表人 当然理事 总经理的职权：
组织实施会员大会理事会通过的制度和决议 支持期货交易所的日常工作
根据章程和交易规章制定有关细则和办法
决定结算单保金的使用
拟定风险准备金的使用方案
实施经批准的期货交易所发展规划 工作计划
批准期货交易所对外投资计划
拟定期货交易所财务预算方案 决算报告
拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案
决定期货交易所机构设置方案 聘任和解聘工作人员
决定期货交易所员工的工资和奖惩
10.期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之内起10日内向证监会报告
第二节
公司制期货交易所
1.公司制期货交易所所设股东大会 股东大会是期货交易所的权利机构 由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：
选举和更换非由职工代表担任的董事 监事。审议批准董事会 监事会和总经理的工作报道 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 期货交易所规定的其他职权
会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年
董事会对股东大会负责，行使下列的权利
召集股东大会会议 并向股东大会报告工作
拟定期货交易所章程 规则 和修改草案提交股东大会审定
审议总经理提出的财务预算 决算报告 审议期货交易所合并分立 解散和清算方案提交股东大会通过。
督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情况
4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名 董事会通过，董事长不得兼任总经理。
董事长行使下列职权：
1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作
3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 工作结束10日内 文件报告给中国证监会。
5.期货交易所设总经理1人 副总经理若干个。总经理 副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年 连任不得超过两届。
总经理行使下面权利：
组织实施股东大会 董事会通过的制度和决议
6.期货交易所设监事会 每届任期3年。监事会成员不的少于3人，监事会设主席1人 副主席1-2人，监事会行使下列权利：
检查期货交易所财务
监督期货交易所董事 高级管理人员执行职务行为
向股东大会会议提出提案
会议在10日内 报告给中国证监会
第四章
会员管理
1.会员制期货交易所会员享有下列权利：
参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权
从事规定的期货交易
结算和交割等业务
使用期货交易所提供的交易设施 获得有关期货交易的信息和服务
按规定转让会员资格
联名提议召开临时会员大会
按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权
2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务
遵守法律 章程 交易规则
按规定缴纳费用 执行会员大会 理事会决议 接受交易所监督管理
公司制交易所还能够行使审诉权
3.期货交易所对接受会员结算 结算会员对非结算会员结算
非结算会员对受托客户结算
结算会员由 交易结算会员
全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章 基本业务规则
期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封 冻结扣划或者强制执行，保证金分为 结算准备金和交易保证金
4.保证金包含的内容：
向会员收取保证金的标准和形式
专用的结算账户会员结算准备金的最低余额
5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：
期货交易所认定的标准仓单
可流通的国债
中国证监会认定的其他有价的证券。
6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：
有价证券基准即使价值的80%
会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍
但是期货交易的相关亏损 费用 贷款 和税收 应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。
7.结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金
8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。
期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度
9。有违反交易规则的可以做如下的措施：
限制入金 开仓 出金 提高保证金 限期平仓 强行平仓
10.期货出现同方向的连续涨跌停 可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。
11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。
12.期货交易所发布的信息有：即时行情 持仓量成交量排名情况。
期货交易所对期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。
第六章
监督管理
1.未经批准期货交易所高级管理人员 未经 允许不得在任何盈利性组织中兼职 期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：
每一结束后 4个月内提交 经具证券 期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告
每一季度结束后15日内 没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道 3.以下情况期货交易所需向证监会报告：
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律 行政法规 规章 政策的行为
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼
重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策 第七章 法律责任
1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：
未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所
违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度 第八章 附则 48
2007年4月15日期实施
第一章
总则
第二章
设立 变更与业务终止
1.期货公司设立需要满足的条件：
从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个
2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：
实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。
2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。
3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：
设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书
4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：
申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准
具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并执行
保证金安全存管 具体的经营的计划
业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好
高级管理人员2年内没受过刑事处罚
持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚
5.期货公司申请金融业务需要提供的材料： 金融期货经纪业务申请书
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 股东会或者董事会关于金融业务的决议书
申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。
公司治理 风险管理 的执行情况
业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况
人员的情况表 一的财务报告 股东最近一期的财务报告
6.期货公司有下列的需要证监会批准：
单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上
持有5%以上 的股东出让股权
7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：
变更股权申请书
股东的决议书
股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书
变更后期货公司股东股权背景情况图
间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表
拟增加出资额的情况报告
8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：
申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表
9.变更法定代表人 需提交的申请材料：
申请书。股东会决议文件 任职资格
10。变更住所符合条件：
符合持续经营规则
2年内无重大违法记录
申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明
妥善处理客户保证金和持仓的报告
11.期货公司设立营业部，需具备的条件：
未涉及违法
1年内未刑事 处罚。3个月符合风险监管指标
符合客户资产保护盒保证金的保存规定
内部治理的有效执行规定
负责人的任职资格 岗位分工计划和经营计划协调
设施和场所符合要求
12.申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料
申请书
决议书
3个月月末风险监控标
管理制度文本 任职资格申请材料和证明
从业资格证书复印件
使用权和消费检验合格证明
13.营业场所变更 需要给所在地证监会提供申请材料:
申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持仓处理的报告
变更后场所的所有权的消防报告
14.终止营业部 需要提供才材料：
申请书 决议书 关于客户处理的情况报告
15.期货公司停业 需要向证监会提交的申请材料：
停业决议文件
关于处理客户保证金和其他资产 结清期货业务的报告
16.期货公司设立 变更 解散 破产 被撤销期货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒体公告
许可证遗失了需要在30天内 需要在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。
第三章
公司治理
1.期货公司按照密西职责
强化制衡 加强风险管理原则简历完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。
2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：
所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行
质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）
涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭解散 破产（五日内向证监会报告）
3.期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地证监会：
公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长 总经理
财务状况恶化不合标准
客户发生重大透支 穿仓
发生突变事件产生大的影响
4.期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长 总经理 首席风险官不存在近亲戚关系，第四章
经纪业务规则
1.下列人员不得从事期货交易： 无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶 中国证监会 期货交易所
期货保证金安全存管机构 中国期货协会工作人员和配。2.客户开户 需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料 在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易 结算 财务数据备份制度：
开户 变更 销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年
第五章： 客户资产保护
1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的 期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金垫付不得挪用 占有其他客户资金 第六章
监督管理
1.期货公司股东 实际控制人或者关联人 在期货公司从事交易的 在开户5日那日交所在地的证监会备案。
2.期货公司出现下面的事项 需要在5日内 给所在地的证监会报告：
变更名称公司章程 发生股权变更 做出终止业务的重大决议
任免董事 监事 高级管理人员 财务负责人 营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。
3.中国证监会 履行检查的时候 检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理 业务活动 财务状况进行检查。
4.未经证监会批准 任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
5.期货公司股东 实际控制人下列的行为的 证监会派出机构可以责令整改： 占用期货公司的资产 可能影响期货公司持续经营
直接任免公司的董事
监事 高级管理人员 或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权 报送的材料 存在虚假信息 第七章
法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的 处以3万以下罚款
2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款
3。会计事务所 律师事务所 财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的 处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。
4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款
未满10万的是10-30万。
未按照规定缴存 担保金 结算准备金
对股东减低风险管理要求 合资 联营 合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金 不配合 阻碍证监会调查
下列行为之一的处以：1-5倍罚款
未满10万的是10-50万。
发布虚假广告虚假宣传 诱骗客户参与期货交易
不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。
第八章
附则
2007年4月15日实施 第一则
总则
1.高级管理人员 指: 期货公司总经理 副总经理 首席风险官 财务负责人 营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会 交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。
第二则
任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事 监事的任职资格具备条件：
从事期货 证券金融业务或者法律 会计业务3年以上经验 或者经济管理工作5年以上 大学专科以上学历
2.申请独立董事的任职资格
从事期货 证券金融 法律会计顾问5年以上 或者相关学科教学研究的高级职称
大学本科以上学历 并且取得学士学位
通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间
下列不得担任独立董事：
在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。
在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司前5名股东 与期货公司存在业务联系或者利益的机构。未期货公司提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚 最近一年内曾经具有上面的事项的人员 在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：
期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验 或者法律会计 5年以上经验 大学本科以上学历或者取得学士以上学位 通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格 具有期货从业资格
大学本科以上学历或者取得学士以上学历 通过证监会测试
期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验，担任期货 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。
5.申请首席风险官的任职资格：
期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上经验。
6.申请财务负责人 营业部负责人的任职资格：
期货从业人员资格
大学本科以上学历或者学士以上学历
财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。
7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格
具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历 有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。
8.在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人员资格。9.下列情况的不的申请期货公司董事 监事 高级管理人员：
违法 违纪解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的 董事
监事 高级管理人员 自解除职务之日起未越5年的。
违法违纪 吊销资格的 律师 会计师等 5年内。
违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司 证券公司从业人员和被开除的国家机关工作人员 开出之日过5年的
国家机关工作人员和法律 行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定 不适合人员 2年的。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。第三章
任职资格的申请和核准
1.申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事需要提交的申请材料：
申请书
任职资格表
2名推荐人的书面意见 身份 学历 学位证明 资资测试合格证明
（独立董事还不需提供个人独立性的声明）2。申请经理层的材料：
申请书 任职资格 2名推荐人的书面意见 身份学历 学位证明 期货从业人员资格证书
资质测试合格证明 3.推荐人：
推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长 监事会主席或者经理层人员
拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。
4.申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请
5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：
申请书 任职资格申请表 身份学历学位 期货从业资格证
申请人的境外大学证书 需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：
未在规定时间期限对反馈意见作出说明。
取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效
但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外
7.期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在决定的5天内 向证监会怕基础机构提供下列文件：
任职说明书
相关会议决议 相关任用任职资格核准文件 高级管理人员的职责范围
免除的话 需要提交的文件：
免职决定文件
相关会议文件
在做出决定前10天内将免职理由交给 证监会派出机构。8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%
9。期货公司董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职77
期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
独立董事最多在2家期货公司兼任。兼职的话必须在5日内报告
10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处 担任 不过12个月 提交申请只提供下列材料：
申请书
任职申请表 拟任人在原职期货公司任职情况阐述。
董事 监事 营业部负责人 不需要重新申请。第四章 行为规则
14 1.期货董事 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该5日内报告 并且回避。定期报告相关的交易情况 第五章 监督管理
1。经理层实行年检。如果取得资格但是没有任职的 未参加年检或者未通过。或者连续5年未在期货公司担任经理的 应当任职前重新申请。
2.经理层以上的 应当至少2年参加一次由证监会认可的 业务培训。取得合格证书
3.在期货公司董事长 总经理首席风险官 失踪 死亡 丧失行为能力的不能够履行的 临时决定符合资格的人员代为履行的3日内报告 证监会 代为履行职责不超过6个月。
管理人员涉嫌违法 违规的在3日内报告证监会。处分的在5日内报告证监会。4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函：
法人治理结构 内部控制存在重大隐患
未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。
未按规定报告相关人员代为履行职责
未按规定报告董事 监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况
未按照规定对离任人员进行离任审计
未参加规定的业务培训
违规建筑或者按照规定报告兼职情况
5.期货董事 监事和高级管理人员在任职期间出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人选：
提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证监会依法调查，擅离职守照成严重后果 1年累计3次被证监会监督谈话
对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任。6.推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。
期货公司董事长 总经理部合格的 会计师进行离任审计 在3个月内讲报到交给证监会。第六章
法律责任
1.申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格的撤销并处3万以下罚款
期货公司董事 监事 和高级人员收贿赂 的没收 处3万以下罚款。第七章
附则 第一章 总则
1.本办法所说的机构是：
期货公司
期货交易所的非期货公司的结算会员
期货投资咨询机构
未期货公司提供中间介绍业务的机构
中国证监会规定的其他机构 第二章 从业者的取得和注销
1.参加从业资格考试需要符合下面条件：
年满18周岁
具有完全民事行为能力
具有高中以上文化程度
通过所在机构申请从业资格 2.机构为其办理从业资格申请： 品行端正 良好的职业道德
已被机构聘用
3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚
最近3 年未因违法违规撤销 证券，期货从业资格
3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告，协会注销其从业资格。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章
执业规则
1.期货从业人员应该准许的执业行为规范： 诚实守信
维护期货行业声誉
保守客户商业秘密维护客户合法权益
提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证
当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。
定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。不得以本人或者他人名义从事期货交易
2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为： 进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易 挪用客户的期货保证金或者其他财产
3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为： 利用结算关系活动信息损害客户的合法权益 代理客户从事期货交易
4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为： 传播虚假或者误导客户的信息 代理客户从事期货交易
5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为： 收付 存取或者划转期货保证金 代理从事期货交易
6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。第四章
监督管理
1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会，机构在10日内报告协会 第五章
罚则
1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款 第一章 总则 1.首席风险官：
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
对期货公司董事会负责
证监会对其监督管理 协会交易所 自律管理 第二章
任免与行为规范
1.期货公司设立独立董事的 应当全体独立董事同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。
2.工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列行为：
擅离职守 兼职除合规部门以外职务 延迟知情不报 谋取私利 干预正常经营 泄露秘密 3.首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公司董事会申请。第三章 职责与履行职责保障
1.需建立健全 有效执行的以下制度：
期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度
期货公司员工家亲戚持仓报告制度 监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险 2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：
涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。
3.享有的权利：
参加或者列席与职责有关会议
查阅公司相关文件 档案和资料
与相关人员进行谈话
了解业务的执行情况
董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利 第四章 监督管理
1.每季度结束日10个工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面顾总报告。
对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人员以上职位。2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不及格的 证监会及其派出机构 监管谈话出具警示函
2.诚信档案的记录东西：
中国证监会及派出机构对其的监管措施
培训情况和成绩 第五章
附则
2008年5月1日实施 第一章 总则
第二章 资格的取得与终止
期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件： 1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不超过50%。持续经营2个。股东2年内未刑事处罚。
2.董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。申请日前3个会计 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：
3.董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任期货公司高级管理人员3年以上。
4.注册资金不低于1亿。2个月的风险 指标合格。申请日前3个会计连续盈利，没 季度末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：
申请书 计划书 决议文件 从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计财务报告。和3个会计每季度客户权益总额情况表。在3个月内证监会 做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。第三章 业务资格
1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算 结算协议应该包括下列内容：
交易指令下达方式和审查或者验证措施
保证金标准
非结算会员结算准备金最低余额
风险管理措施 条件和程序
结算流程
通知事项 方式和时限
协议变更和解除
违约解除
争议处理方式
2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
依据非结算会员的要求支付可用资金
收取非结算会员应当交存的保证金
收取非结算会员应当支付的手续费 税款 双方约定不违法的情况 第四章： 监督管理
1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受 终至 变更要在3日内向所在地证监会报告 2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：
非结算会员名单和变化情况
金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
风险管理制度执行情况
第一章 总则
第二章 风险监管指标的计算 1。净资本计算公司：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
第三章 风险监管指标
1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额 不得低于300万
净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100%
负债与净资产的比例不得高于150% 2.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不低于3000万
从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万
从事全面结算业务的期货公司
净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 3.规定 不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%
第四章
编制和披露
1.月度 7天内 报
3个月内报 风险监管报表保存不少于5年。风险指标与上个月 比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。说明原因 第五章 监督管理
1.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：
向公司出具警示函 抄送全体股东
对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标
要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。
责令公司增加内部合规检查频率。
证监会2日内 进行现场检查。并整改期货部过20日。第六章 附则
1.风险监管标包括：
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金 负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益
重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。2007年8月1日施行
第一章
总则
第二章
资格条件与业务范围 1.符合条件证券公司：
申请日前6个月各项风险指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
2个月风险监管指标合格
配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。
2.本办法所说的风险监控指标是：
净资本不低于12亿元
流动资产余额不低于流动负债余额的150%
对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的70%
3.证监会在20个交易日内 批准不批准
4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务：
协助办理开户手续
提供期货行情信息 交易设施
5.证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括：
介绍业务范围
执行期货保证金安全存管制度
介绍业务的对接规则
客户投诉的接待方式
报酬支付和相关费用的分担方式
违约责任
应该在5日内报各自的证监会 第三章
业务规则
1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息
受托从事的介绍业务范围
管理人员和业务人员的名单和照片
保证金账户信息 存管方式
客户开户和交易流程 出入金流程
交易结算查询方式
保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。2.证券公司不得下列行为：
代理客户进行期货交易 结算或者交割
收付 存取 划转期货保证金
1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。
不得代理客户从事期货交易
2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：
采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。
3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：
上面1所说的，拒绝协会调查检查
获取不正当利益
向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。
第四篇：期货小知识,帮你了解期货
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期货小知识，帮你了解期货
什么是期货市场
期货市场是买卖期货合约的市场。这种买卖由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险的投资者参加，由保证金制度等各项相关制度为保障，在交易所内依法公平竞争进行交易。保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值 的5－15％，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。期货交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。期货市场的基本功能在于为生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，并通过公平、公开竞争形成公正的价格。
国际期货市场是如何产生的
随着现代商品经济的发展和社会劳动生产力的极大提高，国际贸易普遍开展，世界市场逐步形成，市场供求状况变化更为复杂，仅有一次性地反映市场供求预期变化的远期合约交易价格已经不能适应现代商品经济的发展，而要求有能够连续地反映潜在供求状况变化全
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过程的价格，以便广大生产经营者能够及时调整商品生产，回避由于价格的不利变动而产生的价格风险，使整个社会生产过程顺利地进行，在这种情况下，期货交易就产生了。
一般认为，现代期货交易最早产生于美国。1848年美国芝加哥期货交易所（CBOT）的成立，标志着期货交易的开始。期货交易的产生，不是偶然的，是在现货远期合约交易发展的基础上，基于广大商品生产者、贸易商和加工商的广泛商业实践而产生的。1833年，芝加哥已成为美国国内贸易的中心地带。南北战争之后，芝加哥由于其优越的地理位置而发展成为交通枢纽。到了19世纪中叶，芝加哥发展成为重要的农产品集散地和加工中心，大量的农产品在芝加哥进行买卖，人们沿袭古老的交易方式在大街上面对面讨价还价进行交易。当时，价格波动异常剧烈，在收获季节农场主都运粮到芝加哥，市场供过于求导致价格暴跌，使农场主常常连运费都收不回来，而到了第二年春天谷物匮乏，加工商和消费者难以买到谷物，价格飞涨。实践提出了需要建立一种有效的市场机制以防止价格的暴涨暴跌。
为了解决这个问题，谷物生产地的经销商应运而生。当地经销商设立了商行，修建起仓库收购农场主的谷物，等到谷物湿度达到规定标准后再出售运出。当地经销商通过现货远期合约交易的方式收购农场主的谷物，先储存起来，然后分批上市。当地经销商在贸易实践中存在着两个问题：一是需要向银行贷款以便从农场主手中购买谷物储存；二是在储存过程中要承担巨大的谷物过冬的价格风险。价格波动有可能使当地经销商无利可图甚至连成本都收不回来。解决这两个问
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题的最好的办法是“未买先卖”，以远期合约的方式与芝加哥的贸易商和加工商联系，以转移价格风险，并获得贷款。这样，现货远期合约交易便成为一种普遍的交易方式。
然而，芝加哥的贸易商和加工商同样也面临着当地经销商所面临的问题。例如，他们只愿意按照比他们估计的交割时的远期价格还要低的价格支付给当地经销商，以避免交割期价格下跌的风险。由于芝加哥贸易商和加工商的买价太低，到芝加哥商谈远期合约的当地经销商为了自身利益不得不去寻找更广泛的买家，为他们的谷物定个好价钱。一些非谷物商认为有利可图，就先买进远期合约，到交割期临近再卖出，从中盈利。这样，购买远期合约的需要渐渐增加，改善了当地经销商的收入，当地经销商支付给农场主的收入也有所增加。
1848年，第一个近代期货交易所--芝加哥期货交易所（CBOT）成立。芝加哥期货交易所成立之初，还不是一个真正现代意义上的期货交易所，它只是一个集中进行现货交易和现货中、远期合约转让的场所。
在期货交易发展过程中，出现了两次堪称革命化的变革，一是合约的标准化，二是结算制度的建立。1865年，芝加哥期货交易所实现了合约标准化，推出了第一批标准化期货合约。合约标准化包括合约中品质、数量、交货时间、交货地点以及付款条件等的标准化。标准化的期货合约反映了最普遍的商业惯例，使得市场参与者能够非常方便地转让期货合约。同时，使生产经营者能够通过对冲平仓解除自己的履约责任，也使市场制造者能够方便地参与交易，大大提高了期
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货交易的市场流动性。芝加哥期货交易所在合约标准化的同时，还做出按合约总价值的10%缴纳交易保证金的规定。
随着期货交易的发展，结算环节出现了较大的困难。芝加哥期货交易所起初采用的结算方法是环形结算法，但这种结算方法既繁琐又困难。1891年，明尼阿波里斯谷物交易所首先成立结算所。随后，芝加哥交易所也成立了结算所。直到现代结算所的成立，真正意义上的期货交易才渐趋完善，期货市场结构才算健全起来。因此，现代期货交易的产生和现代期货市场的诞生是商品经济发展的必然结果，是社会生产力发展和生产社会化的内在要求。
中国期货市场的产生与发展
我国期货市场的产生起因于80年代的改革开放。1987年前后，一些关于建立农产品期货市场的文章见诸报端。为了解决价格波动这一难题，使有效资源能得到更加合理的使用，中央和国务院领导先后做出重要指示，决定研究期货交易。1988年3月七届人大第一次会议上的《政府工作报告》中指出:“加快商业体制改革，积极发展各类批发市场贸易，探索期货交易。”从而确定了在中国开展期货市场研究的课题。
经过一段时期的理论准备之后，中国期货市场开始进入实际运作阶段。1990年10月12日，中国郑州粮食批发市场经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。
中国的期货市场发展大致可分为三个阶段。第一阶段从1990年
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到1995年，遍布全国各地的交易所数目一度超过50家，年交易量达6.4亿手，交易额逾10万亿元，期货品种近百种，交投可谓非常活跃。但是，当时的法规监管较为滞后，发生了不少问题。因此，国务院决定全面清理整顿期货市场，建立适用于期货市场的监管法规，将交易所数目减少至15家，期货经纪公司数目大幅缩减，并限制了境外期货交易。
第二阶段是1996至2000年，国家继续对期货市场进行清理整顿，加上中国证券市场迅速发展，期货市场步入低潮。1998年，国家把14家交易所进一步削减至3家，即上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。2000年，期货交易量萎缩至5400万 手，交易额为1.6万亿人民币。
从2001年至今是第三阶段。期货市场逐渐复苏，期货法规与风险监控逐步规范和完善。2004年，国内新增棉花、黄大豆2号、燃料油与玉米4个品种。2005年交易量恢复增长到3.23亿手，交易额达13.45万亿。白糖、棉花交易平稳，小麦品种较为成熟，价格发现和套期保值功能逐步发挥。2006年，中国期货市场即将推出金融期货品种。
期货市场的功能是什么
1、回避价格风险的功能。期货市场最突出的功能是为生产经营者提供回避价格风险的手段，即生产经营者通过在期货市场进行套期保值业务，回避现货交易中价格波动带来的风险，锁定生产经营成本，实现预期利润。也就是说，期货市场弥补了现货市场的不足。
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赢了网s.yingle.com、发现价格的功能。在市场经济条件下，价格是根据市场供求状况形成的。期货市场上来自四面八方的交易者带来了大量的供求信息，标准化合约的转让又增加了市场流动性，期货市场形成的价格能够真实地反映供求状况，同时又为现货市场提供了参考价格，起到了“发现价格”的功能。
3、定价功能。国际期货市场往往也是世界性的定价中心，具有定价功能。如CBOT已成为世界大豆定价中心。我国是大宗农产品的主要生产和消费国，随着期货市场的发展，我国期货市场的定价功能将日益显现。
4、风险投资和资源配置功能。期货为投资者提供获取风险收益的功能，包括利用期货套期保值、套期图利和期货投机。同时，期货市场快捷的信息传递、严格的履约保证、公平公开的集中竞价、简捷方便的成交方式，全方位地、迅速有效地抹平区域性不合理的价差，达到资源配置的效果。
期货市场的构成
参与期货交易，要对期货市场中的组织机构和功能有准确的认识。目前我国期货市场的政府监管机构、交易所和期货行业协会三级管理体系已初步建立。
1、政府监管部门。指国家指定的对期货市场进行监管的机构。国家目前确定中国证券监督管理委员会及其下属派出机构对中国期货市场进行统一监管。国家工商行政管理局负责对期货经纪公司的工商注册登记工作。
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我国期货市场由中国证监会作为国家期货市场的主管部门进行集中、统一管理的基本模式已经形成。对地方监管部门实行由中国证监会垂直领导的管理体制。根据各地区证券、期货业发展的实际情况，在监管对象比较集中、监管任务比较重的中心城市，设立证券监管机构。
2、期货交易所。指国家认定的以会员制为组织形式的进行标准化期货合约交易的有组织的场所，它是为会员提供服务的非营利性、自律管理的机构。
3、中国期货业协会。协会主要宗旨体现为贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策。在国家对期货市场集中统一监督管理的前提下，实行行业自律管理，发挥政府与会员之间的桥梁和纽带作用，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，加强对期货从业人员的职业道德教育和资格管理，促进中国期货市场的健康稳定发展。
4、交易所会员。指拥有期货交易所的会员资格、可以在期货交易所内直接进行期货交易的公司。国内期货交易所分两类会员，一类是为自己进行套期保值或投机交易的期货自营会员，另一类则是专门从事期货经纪代理业务的期货经纪公司。
5、期货经纪公司。指由中国证监会颁发期货经纪业务许可证和国家工商行政管理局颁发营业执照的拥有期货交易所会员席位、专门受客户委托进行期货交易的专业公司。
6、期货交易者。指为了规避风险而参与期货交易的套期保值者，法律咨询s.yingle.com
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或为获得投机利润的期货投机者。他们通过期货经纪公司在期货交易所进行期货交易。
期货交易所与证券交易所的性质和功能相似，期货公司与证券公司的性质和功能相似。投资者交易期货要到期货公司开户与股民交易股票要到证券公司开户一样。期货与证券交易目前都实行网上交易。
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第五篇：Bnbfsbf商品期货入门知识
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懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。
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商品期货入门知识
期货的本质是与他人签订一份远期买卖商品(或股指、外汇、利率)的合约，以达到保值或赚钱的目的。
如果您认为期货价格会上涨，就做多（买开仓），涨起来（卖）平仓，赚了：差价=平仓价-开仓价。
如果您认为期货价格会下跌，就做空（卖开仓），跌下去（买）平仓，赚了：差价=开仓价-平仓价。
期货做多一般容易理解,做空不太容易明白。下面拿做空小麦为例(签订卖出合约时卖方手中并不一定有货)解释一下期货做空的原理:
您在小麦每吨2000元时,估计麦价要下跌,您在期货市场上与买家签订了一份(一手)合约,(比如)约定在半年内,您可以随时卖给他10吨标准麦,价格是每吨2000元.(价值2000×10=20000元,按10%保证金算,您应提供2000元的履约保证金，履约保证金会跟随合约价值的变化而变化。)
这就是做空（卖开仓），实际操作时，您是卖开仓一手小麦的期货合约。
买家为什么要同您签订合约呢?因为他看涨.签订合约时,您手中并不一定有麦子（一般也并不是真正要卖麦子）.您在观察市场,若市场如您所愿,下跌了,跌到每吨1800元时,您按每吨1800元买了10吨麦,以每吨2000元卖给了买家,合约履行完毕(您的履约保证金返还给您).您赚了:
(2000-1800)×10=2000(元)(手续费一般来回10元,忽略)
这就是获利平仓，实际操作时，您是买平仓一手小麦的期货合约。
与您签订合约的买家（非特定）赔了2000元（手续费忽略）。
●整个操作,您只需在2000点卖出一手麦,在1800点买平就可以了,非常方便.●
期货开仓后，在交割期以前，可以随时平仓，当天也可以买卖数次（一般当天平仓免手续费）。如果在半年内,麦价上涨,您没有机会买到低价麦平仓,您就会被迫买高价麦平仓(合约到期必须平仓),您就会亏损，而同您签订合约的买家就赚了。
假如您是2200点平仓的,您会亏损:
(2200-2000)×10=2000(元)+10元手续费.与您签订合约的买家（非特定）赚了2000元（手续费忽略）。
期货的炒作方式与股市十分相似，但又有十分明显的区别。
一、以小搏大 股票是全额交易，即有多少钱只能买多少股票，而期货是保证金制，即只需缴纳成交额的5%至10%，就可进行100%的交易。比如投资者有一万元，只能买一万元的股票，而投资期货按10%的保证金计算，就可以签订（买卖）10万元的商品期货合约，这就是以小搏大，节省了资金。
二、双向交易 股票是单向交易，只能先买股票，才能卖出；而期货即可以先买进也可以先卖出，这就是双向交易，熊市也可以赚钱。
三、期货交易的一般是大宗商品，基本面较透明，签订（买卖）的合约数量理论上是无限的，走势较平稳，不易操纵。股票的数量是有限的，基本面不透明，容易受到恶庄家操纵。
四、期货的涨跌幅较小，一般是3%-6%，单方向连续三个停板时，交易所可以安排想止损的客户平仓。股票的涨跌停板的幅度是10%，有连续10几个跌停板出不来的时候。
五、期货由于实行保证金制、追加保证金制和到期强行平仓的限制，从而使其更具有高收益、高风险的特点。如果满仓操作，期货可以使你一夜暴富，也可能使你顷刻间赔光（爆仓），所以风险很大，但是可以控制（持仓量），投资者要慎重投资，切记不能满仓操作。做股票基本没有赔光的。
六.期货是T+0交易,每天可以交易数个来回,建仓后，马上就可以平仓。手续费比股票低(约万分之一至万分之五).股票是T+1交易，当天买入的只能第二个交易日抛出，买卖手续费约为成交额的千分之二至千分之七
目前，我国经中国证监会的批准，可以上市交易的期货商品有以下种类。
（1）上海期货交易所：铜、铝、锌、天然橡胶、燃油、黄金、螺纹钢、线材
（2）大连商品交易所：大豆、豆粕、豆油、塑料、棕榈油、玉米、PVC
（3）郑州商品交易所：硬麦、强麦、棉花、白糖、pta、菜籽油、籼稻
（4）中国金融期货交易所：股指期货
目前市场上交易比较活跃的上市品种主要有工业品：铜、锌、螺纹钢，农产品：大豆、棉花，还有化工产品：橡胶、pta等。
期货品种代码：
大连商品交易所：大豆--A 豆粕--M 豆油--Y 玉米--C LLDPE--L 棕榈油--P PVC--V郑州商品交易所：白糖--SR PTA--TA 棉花--CF 强麦--WS 硬麦--WT 籼稻--ER
上海商品交易所：铜--CU 铝--AL 锌--ZN 天胶--RU 燃油--FU 黄金--AU 螺纹钢--RB 线材--WR
中国金融期货交易所：股指期货—IF
各交易所的交易交割规则
上海期货交易所：
开户的具体程序
（1）客户提供有关文件、证明材料。
（2）向客户出具《风险揭示声明书》和《期货交易规则》，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解《风险揭示声明书》和《期货交易规则》的基础上，由客户在《风险揭示声明书》上签字、盖章。
（3）期货经纪机构与客户双方共同签署《客户委托合同书》，明确双方权利义务关系，正式形成委托关系。
（4）期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开。客户必须在其帐户上存有足额保证金后，方可下单
交易时间
每周一至五为交易日（国家法定假日除外）。
国内期货交易时间
08:55～08:59 集合竞价(接受客户委托，但不撮合)
08:59～09:00 撮合成交
09:00～10:15 正常交易
10:15～10:30 大连、上海郑州期货交易所小节休息
10:30～11:30 正常交易
13:30～14:10 正常交易
14:10～14:20 上海期货交易所小节休息
14:20～15:00 正常交易
技术分析
一、技术分析三个假设
1.价格反映市场一切；
2.价格循一定的方向推进；
3.历史会重演；
二、技术形态分析
K线形态可分为反转形态和整理形态，整理形态包括三角形（上升三角形、下降三角形、对称三角形）、旗形、矩形等；反转形态包括头肩顶（底）、双重顶（底）、三重顶（底）、V形顶（底）、圆弧顶（底）、楔形。
三、持仓量和成交量分析
成交量、持仓量关系分析的一般规则：
1.成交量、持仓量增加，价格上升，新买方力量强大，价格可能继续上涨；
2.成交量、持仓量减少，价格上升中，老空回补推动价格上涨，价格上涨动力将衰竭，市场潜伏转势机会；
3.成交量、持仓量增加，价格下跌，表示新空入市积极，价格继续延续跌势的可能性较大；
4.成交量、持仓量下降，价格下跌，老多头平仓止损，市场下跌动力将衰竭，价格发生反转的可能性较大。
四、趋势线分析
所谓趋势线是上涨行情中两个或两个以上低点的连线以及下跌行情中两个或两个以上高点的连线。前者称为上升趋势线，后者称为下降趋势线。上升趋势线的功能在于能够显示出价格的支撑位，一旦价格在波动过程中突破，就意味着行情可能出现反转；下降趋势线的功能在于能够显示价格阻力位，一旦价格在波动过程中突破此线，就意味着价格可能止跌回涨。
五、盘整的突破分析
盘整是指价格在一定时间内无明显的上涨或下跌趋势，而是在一定区域内上下窄幅变动，该阶段的行情振幅小，方向不易把握，是投资者最迷惑的时候。盘整不仅仅出现在头部或底部，也会出现在上涨或下跌途中。根据盘整出现在价格运动的不同阶段，我们可将其分为：上涨中的盘整、下跌中的盘整、高档盘整、低档盘整四种情况。判断突破的一般标准：
1.成交量在突破时是否有新的高记录或低记录出现；
2.价格突破的新价格必须超过原高价或低于原低价的3%；
3.向上突破其K线形态是否有阳包阴形态；向下突破是否有阴包阳形态；
4.在突破三日后价格仍维持超过原高点或低点的位置；
六、移动平均线分析
所谓价格移动平均线法，是运用移动中的价格平均值使价格的变动状况呈曲线化的方法。采用移动平均线方法，其好处就是在一段时间减少偶然性因素对曲线的影响，使曲线变得圆滑了。一般情况下，当移动平均线正在上升，而价格跌到平均线以下时，这是价格走势将要下跌的信号；反之，则为价格上涨的前奏。移动平均线一般用5日、10日、20日、40日、60日、100日和200日等均线。
最高交易手续费
上海：螺纹钢RB、铜CU、锌ZN、黄金AU、铝AL、线材WR、燃料油FU，不高于成交金额的万分之二（含风险准备金）
天然橡胶RU不高于成交金额的万分之一点五(含风险准备金)
郑州：菜籽油RO4元/手（含风险准备金）
1.硬白小麦WT、优质强筋小麦WS, 2元/手（含风险准备金）
2.棉花CF8元/手（含风险准备金）
3.白砂糖SR4元 / 手（含风险准备金）
4.PTATA不高于4元 /手（含风险准备金）
5.早籼稻ER2元/手（含风险准备金）
6.菜籽油RO4元/手（含风险准备金）
大连： 1.玉米 C不超过3元/手
2.大豆 A 不超过4元/手
3.豆粕 M不超过3元/手
4.豆油 Y不超过6元/手
5.棕榈油P 不超过6元/手
6.聚乙烯 L不超过8元/手*（当前暂为4元/手）
(1)：市场永远是对的，不要试图“超越市场。在战场上冲在最前面的一般会先死，所以做为小散，你在期货市场上你就不要当炮灰了，摸顶抄底是炒家的大忌。虽然战略上我们要预测战争的结局，但战术上我们要学会观察战场走势，冷静的跟在大军的后面，看不清大势就干脆做个旁观者。
(2)：永远跟随在胜利者的后面，多空双方胜负已出，大势已定之时，一定要及时加入胜利者的行列去捞取胜利的果实，此刻需要的是眼疾手快。
再进一步概括，就是那句经典名言了，“趋势是你的朋友！”
“跟随趋势”的指标最明显和最有效的就是移动平均线了，你可以在这方面多研究研究。总之，你要紧跟胜利者的步伐，你也会是胜利者
