第一篇：关于对XX分行案防突击检查发现问题的整改情况汇报

关于对分行案防突击检查发现问题的整改

情况汇报

分行：

根据XX分行9月27日对我行进行的案防突击检查发现的问题情况，我行高度重视，迅速落实了整改部门和责任人，按照整改意见书的要求将发现的问题进行整改，现将结果报告如下：

一、存在的问题1、202_年来共对XXX等5户发放8笔生产经营贷款534万元，发放前未经过放款审查岗的审查；

2、借款合同为202_年版、抵押合同为202_年版，合同使用欠规范；

3、XXX 36万元、XXX2笔88万元贷款贷后首次跟踪检查没有录入CMS系统；

4、XX营业所给XX县XX镇XX村XXX、XX、XX等12户农户发放XX卡过程中没有亲笔签名；

5、XXX分理处落实“一日三碰箱”制度未规范。

二、整改情况

1、对第一个问题，XX行已经整改。整改结果是：XX行放款审查岗补充了放款审查表；

2、对第二个问题，XX行已经整改。整改结果是：XX行已经与客户重新签订了借款合同及抵押合同；

3、对第三个问题，XXX行现在无法整改，因为贷款在202_ 1

年元月份发放，首次跟踪检查也在元月份，时间已经过去，XXX系统无法录入，保证以后再不出现类似情况；

4、对第四个问题，我行已经整改。整改结果是：该12户户已经补签名。

5对第五个问题，我行XX分理处已严核执行了“一日三碰箱”制度。

二00八年十月二十四日 2

第二篇：突击检查汇报材料

山西右玉玉龙煤业有限公司

开展矿井百日安全专项行动和落实主体责任检查工作汇报材料

尊敬的各位领导、专家大家好：

首先我代表玉龙煤业全体干部职工对各位来矿莅临指导工作表示热烈的欢迎和衷心的感谢，下面我就公司开展开展矿井百日安全专项行动和落实主体责任检查工作情况向各位做一简要汇报

一、矿井建设基本情况

山西右玉玉龙煤业有限公司矿井位于右玉县城东南30km的元堡子镇辛屯村南,行政区划隶属于元堡子镇管辖。交通方便，有简易公路直通右玉（油坊）—山阴（岱岳）公路。东南距同蒲铁路岱岳站30km。

202_年8月17日山西省煤矿兼并重组整合工作领导组办公室以晋煤重组办发[202_]18号文件批准将原山西右玉南阳坡西煤业有限公司和山西吐儿水煤业有限公司进行了整合，整合后经省工商局核准企业更名为山西右玉玉龙煤业有限公司，井田面积为5.5593m2，批准开采9#—11#煤层，生产规模120万吨/年，地质储量为6870万吨，矿井地质构造简单，水文地质构造为中等，根据202_年瓦斯等级鉴定结果矿井最大绝对瓦斯涌出量5.86m3/min，最大相对涌出量为2.32m3/t。属瓦斯矿井。202_年3月3日和202_年7月16日省厅先后对地质报告和初步设计进行批复，同年9月13日省安全检察局对 公司的安全专篇进行了批复，202_年11月经晋煤办基发[202_]1523号文批准开工建设，建设工期7个月。项目总概算金额为42572.49万元。目前安全生产各大系统均已建设完成。

202_年5月20日济南设计研究院将整合设计做合理变更和调整并经省厅通过。202_年11月18日山西省煤炭工程质量监督中心站为山西右玉玉龙煤业有限公司1.2Μt/a矿井兼并重组整合项目85个分项整体颁发了煤炭建设单项工程质量认证书。（其中矿建工程25个，土建工程32个，安装工程28个）202_年8月经山西省煤炭工业厅批准从202_年8月10日起开始联合试运转到202_年2月10日止试运转结束。

202_年7月3日朔州市煤炭工业局已朔煤发[202_]138号关于《山西右玉玉龙煤业有限公司120万吨/年兼并重组整合项目安全质量标准化验收的批复》，山西省煤炭工业厅202_年7月14日以晋煤办基发[202_]836号文件对我公司的竣工项目进行了验收批复，202_年11月1日省国土资源厅为公司换发了证号为C***0041775采矿许可证。202_年10月29号省煤炭工业厅为我矿颁发了编号为：201406232033的煤炭生产许可证，202_年12月13号省煤矿安全检察局为我矿换发了编号为（晋）MK安许证字[202_]X087Y1的安全生产许可证，202_年1月4号省工商行政管理局为我矿颁发了注册号为***的企业法人营业执照。现六长人员齐备、证件齐全有效。目前矿井现状： 六证、六长已符合生产矿井要求，编制完善的采掘计划已经过了上级审2 查单位会审批复，按照复工复产验收程序、标准向县局上报复工复产请示已由县政府组织相关部门进行了复工复产验收,并下发了右煤字[202_]16号关于对山西右玉玉龙煤业有限公司复产的批复。资料方面我们已编制完善了各项规章制度、规程、措施、计划、预案的修正。三项岗位人员的培训方面：先后对A、B、C三类及全员进行培训，截止目前培训A类管理人员副总2人、副矿长1人，复训B类管理人员 13 人，培训C类特殊工种人员77 人。本全员783人复训工作已由公司的四级培训中心分期复训完毕。

井下现状：“1901”首采工作面已经采完其综采设备返厂大修，该设备计划于4月份准备稳装于“1902”备采工作面，一采区轨道上山联络巷和1903胶带顺槽联络巷正在掘进当中。

（一）、开展矿井百日安全专项行动和落实主体责任工作情况

至202_年3月我们通过连续3次开展公司的百日安全生产集中清理整顿取得了较好的安全生产形势，同时紧紧围绕《国务院安委会办公室关于进一步加强当前煤矿安全生产工作的紧急通知》（安委办明电[202_]25号）和省政府安委办下发的晋煤办发[202_]145号文件精神，切实加强领导确保了专项行动取得实效，我们编制了《矿井安全隐患集中整改百日专项行动实施方案》，成立了专项行动工作领导组：

组 长：周建忠 副组长：边 江、冯艳龙

成 员：成员由各分管系统负责人组成

领导组下设办公室，办公室主任由许巨荣同志兼任，负责专项整治工作的协调和信息、资料的上报。

（一）、百日安全专项行动检查的主要内容

（1）、继续围绕省政府安委会下发的[202_]4号、6号和省煤炭厅下发的晋煤安发[202_]1245号文件中的56种情形深入开展专项行动，特别针对去年查出的各类隐患，严格落实整改措施、责任、资金、时限和预案，在规定的时限内逐项逐条进行整改，做到隐患排查、整改治理闭合管理，做到一般隐患、和重大安全隐患整改率100%，其中重大安全隐患严格按照挂牌督办程序及时整改和销号。

（2）、继续抓住“治瓦斯、摸清水”量大重点建立和完善专门防治机构，配备专业技术人员，配备专用设备，实现三专化管理。

（3）、按照《关于深化“打非治违”专项行动集中清理整顿煤矿建设生产秩序的通知》（晋安发[202_]6号）要求工作。继续深入开展煤矿领域打击非法违法生产经营建设行为“回头看”工作；继续强力打击无证和证照不全；停产整顿擅自组织生产的；超层越界的；未批先建的；违反煤矿建设项目审批程序的；擅自变更施工组织设计等非法违法行为。

（4）、继续强化政府安全监管责任落实。严格落实领导“一岗双责；认真贯彻落实国家、省政府关于安全生产的相关法律、法规和文件精神；挂牌责任人及安全隐患整改落实到位情况

（5）、严格复工复产验收，严格履行复工复查验收程序，标准，复工复产验收合格后，依次报分管副县长，市长助理、分管副市长签字同意，方可复工复产。

（二）、工作方法和时间安排 我们分内部自查阶段、整改落实阶段和回头看三部分在不同时间段内进行落实整改。

（三）、对照“八项重点”开展煤矿安全隐患集中整改百日专项行动项检查情况如下：

截止目前矿井的六证、六长已符合生产矿井要求，复工复产工作以及采掘计划、《灾处计划》均经上级单位的审查通过。在建设期间我们严格按照初步设计进行对生产系统进行科室、队组划分编制，公司以六长为中心共设了12个科室、22个生产队组，建设期间井下的综采、综掘全部实现了机械化，根据202_年瓦斯等级鉴定结果矿井属瓦斯矿井。从矿井兼并重组整合到项目竣工验收后期的停工停产办理相关证件期间未发生一起死亡事故，工程项目严格按照施工设计和安全专篇进行科学管理，把工程质量严格按照质量标准化一级去管理，杜绝了重大安全隐患的发生。在后期的质量标准管理上我们严格按照山西省新出台的《山西省煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》执行，实行了动态验收、定期评价、严格考核的安全质量标准化管理模式，202_年1月22日省煤炭工业厅已晋煤规发[202_]165号下发了（关于第一批煤矿办矿企业等级评定结果的公告）我矿被评定为丙级企业。

① 矿井通风

矿井安装两台FBCDZ-NO23型防爆对旋轴流式主要通风机，电机功率2×185kW，一台运转，一台备用。综采工作面采用U型通风方式，工作面配风量1140m3/min，掘进工作面采用FBDNO6.0型对旋轴流式局部通风机，实现了双风机、双电源自动切换和“三专”两闭锁。配风量为600 m3/min。井下按设计要求构筑了风门、调节风窗、风桥、密闭等通风设施。

矿井总进风量2655m³/min、总回风量2725 m³/min达到设计要求；综采工作面实现了独立通风，掘进工作面采用局扇压入式通风；配风量符合设计要求。主通风机通过反转进行反风，经反风演习能够在10min内进行启动，且风量符合要求。

② 安全监测监控系统

矿井安全监控系统是由北京中煤安泰机电设备有限公司生产的KJ78N型监控系统作为矿井安全监控系统，该系统于202_年10月份升级改造完成，202_年12月10日由朔州市煤炭工业局组织相关专业人员对煤矿四大监控系统进行验收，并同意通过验收投入运行,矿监控组进行24小时轮流值班和维护保证了其运行的可靠性，目前系统运行稳定可靠。

③ 瓦斯防治

矿井虽为瓦斯矿井，但在瓦斯治理方面我们制订了区域综合防突措施，要求队组将《措施》进行贯彻学习做到人人心里有数，个个心里明白，达到了有隐患人人预防的目的。

④ 水文地质

202_年11月12日由省地宝能源有限公司经过实地勘察为矿井编制了《山西右玉玉龙煤业有限公司矿井水文地质类型划分报告》，《报告》中我矿的水文地质类型为中等，9煤层有3处积水，11#煤层3处，202_年11月—202_年4月矿井做探放孔进行了排水，排出积水量19305m，采空区的剩余7715m积水已在日常积水管理当中已全

33#部进行排清,同时对排水情况进行了记录归档。矿井的北侧为东洼北煤业有限公司，东侧为玉岭煤业有限公司，西部和南部为空白区，相邻矿界500m以外范围内我们做了小窑调查，据调查报告显示没有积水，对井田开采无影响。为了预防水害事故的发生，矿井出台了以总工为主的安全技术责任体系文件，编制了各采区、巷道专项探放水设计，成立了专业探放水队伍，探放水专职技术负责人杜海平、技术员王存、探放水一队队长杨建奕、二队队长韩武金，队员11人，全部由三级培训机构进行培训持证上岗的三专化队伍。

探放水专用设备：配备了ZLJ—400型200米矿用坑道钻机三台、ZLJ—350型150米矿用坑道钻机坑道钻机3台，在施工中严格按照探放水管理制度和要求进行“先探后掘、先探后采”的宗旨实行。

⑤ 劳动用工

公司组织机构健全，“六长”配备齐全，证件齐全有效。主要机构设置有：调度室、安检科、通风科、技术科、机电科、财务科、综合办公室，1个四级培训中心。本783人的全员复训考核工作已经结束，持证上岗率100%，202_年5月28日右玉县煤矿劳动用工管理中心以右煤劳函[202_]3号便函同意我矿按照初步设计对在册人数783人的录用，并全部签订了劳动用工合同，其中安全管理人员45人，特殊工种77人，班组长31人，特有工种345人，后勤管理人员176人，全部进行了参保，从202_年到现在累计缴纳养老保险240万元、失业保险26万元、医疗保险4.5万元、工伤保险254.7万元。针对劳动用工管理、矿井成立了安全教育培训管理机构，制定了安全教育培训计划及制度，制定了推进煤矿从业人员专业学历提升及变招工为招生实施方案，制定推进了煤矿从业人员人本安全培训教育素质 提升工程工作实施方案，编制了《劳动用工管理资料汇编》，职业危害防护设施全部实现了三同时，目前，人员安全培训率、劳动用工登记备案率、从业人员劳动合同签订率、工伤保险率、从业人员年检率均达到100%。同时就《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》和人人都是通风员指导意见等活动内容均在公司的四级培训中心对全矿干部职工进行了贯彻学习，并进行了贯彻学习签到，签到表由培训处整理资料归档便于日后查证。

三、安全隐患集中整改第三次百日专项行动工作落实情况

根据右煤字[242]号文件内容要求结合我矿202_年两次百日专项行动排查的实际情况，202_年开展的第三次百日专项行动工作落实情况为：截止3月底矿井共排查出各类一般隐患94条全部进行了闭合管理，（具体情况详见隐患管理台账）没有发现重大隐患。在隐患排查治理方面，我们每旬、每月、每季都进行排查治理，对查出的隐患严格按照“五落实”及时整改隐患。上级单位来矿检查出的各类问题均按照执法文书限定的期限进行了及时整改，并由县五人小组和驻矿安监人员跟踪落实达到了闭合管理的要求。

以上是公司开展开展矿井百日安全专项行动和落实主体责任工作完成情况，如有不妥之处请各位领导多提宝贵意见和建议，以便使我们在下一步的工作中做的更好。

谢谢大家！

202_年4月4日

第三篇：银行分行案防会议总结汇报材料

ⅩⅩ银行分行案防会议总结汇报材料

银行是经营风险的特殊企业，安全防范是银行稳健经营的基础和保障，案件防控更是重中之重。ⅩⅩ年，分行严格落实监管要求，按照总行部署，秉承经营与管理并重的理念。通过健全风控体系，人员有效履职，规范流程管理，努力构筑全员、全业务、全流程的案件防控体系。

今天，分行即将采用全新的方式召开ⅩⅩ年案件防控工作会议，向各位领导汇报ⅩⅩ年案防工作成果和ⅩⅩ年案件防控重点工作。

一、专题片《齐心共御筑长城》

安全防范是健康发展的基础，邮储银行ⅩⅩ分行正致力于通过健全的风控体系、有效的人员履职、规范的流程管理，全面推进案防工作，努力打造一座联防共管、齐心共御的案件防控钢铁长城。ⅩⅩ年分行认真贯彻监管部门和总行的总体要求，着力从五个方面深入推进案件防控工作，为深化改革、加快发展、推进转型保驾护航。

重管理：按照分行ⅩⅩ行长业务发展提速、风控管理加强、人员素质提高的要求，分行创新内控管理模式，实现了“八大集中”，有效提升了管理水平。

“八大集中”：人力资源管理集中、财务管理集中、公司账户审批集中、现金管理集中、事后监督稽核及档案管理集中、会计核算集中、ATM运营管理集中。

管理水平决定经营半径。分行坚持经营与管理并重理念，致力于将案防工作常态化，各项排查日常化，推动案防工作由事后向事前延伸、由被动向主动转变。在分行领导班子的带领下，全行员工逐步树立了“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。

“固牢保羊”：未放羊时筑好牢、为防亡羊常查牢、羊未亡时早补牢。“银行经营的是信用，经营的是风险，只有有效控制了风险，我们才能走得稳，才能走得远，怎么样有效控制风险呢，两层，第一要有效控制信用风险，尤其信贷条线，前中后台（贷前、贷中、贷后，业务、风险、审计），怎么有效的防范，怎么么样实现我们这家银行平稳发展，还有一点，就是如何有效防范操作风险和道德风险，只有有效地控制了信用风险、操作风险和道德风险，那么邮储银行就一定会稳健先行，就一定会走得更远，走的更快”——ⅩⅩ行长在春节晚会上的讲话

搭体系：分行努力构筑“全员、全业务、全流程”的案件防控体系，建立健全以分、支行两级案件防控领导小组为核心，各级责任单位为基础，领导小组成员辅助监督的立体式“大案防”格局，提升了案件防范水平，经过全员努力，ⅩⅩ年案防工作展现了五方面的新变化。

横向：从案防牵头部门为主导到各业务支撑条线主动参与，协调推进。

纵向：形成分行、一级支行、二级支行的及时有效联动。内容：从传达精神、揭示问题到研究成因、探索方法。

方式：从反面通报、案例警示到正面引导、实战交流。组织：从部门协商到案防领导小组专题研究、部署执行。建机制：分行强化以各级机构“一把手”为案件防控第一责任人，业务部门为案防第一责任部门的“案防责任制”，针对各部门特点，制定内容不同的案防责任书，将内控和案防工作融入到各项工作中。注重邮银沟通实效，通过专题研讨、专项措施、强化整改，进一步完善ⅩⅩ邮政金融案防协调联动机制。及时总结他行案件教训，建立案防快速反应机制，针对银行业案件，深入剖析原因，做出专题风险提示，注重案防之本，建立员工关爱机制，将传统形式赋予新的内容，使案件防控润物细无声。

202_年，送方便，解决员工上班路途遥远的实际困难，使员工安心工作。ⅩⅩ年，送温暖，把关爱送到员工家里，了解员工八小时之外的生活情况。

抓落实：行领导深入一线，督促案防工作落实到基层，分行以强化履职管理为案防工作重点和抓手，促案防工作落地、落实，充分发挥分行风险管理委员会职能，积极引导全行各条线、部门履行风控管理职责，全力做好内外部案件防控工作，深化“内控案防执行年活动”。“业务条线积极履行检查职责、二级支行案防例会、支行一把手合规讲座活动、合规专刊、支行高管人员防范风险履职监察要点活动、信贷业务条线制度梳理、公司防范业务风险检查、小企业贷款专项检查、外汇业务风险防范专项专题培训、二级支行长履职检查、防范操作风险13条自查、个金业务大巡查活动、不良贷款全覆盖风险排查、票据业务专项检查、内控制度执行力突查、案件风险排查活动、五个严禁学习效果检查、防抢演练活动”

促提升：行领导注重员工案防意识的提升，ⅩⅩ行长教导全行员工“算好七本账”。

政治账，切莫自毁前程；经济账，不要倾家荡产； 名誉账，切莫身败名裂；家庭账，不要妻离子散； 亲情账，切莫纵叛亲离；自由账，不要身陷牢笼； 健康账，切莫身心俱焚；不触红线，不越雷池； 谨慎吃亏一阵子，合规安全一辈子。

分行在“西点人才工程”培训中，将风险防控作为一个独立模块，通过理论强化、实战演练、交流探讨等方式，提升基层骨干管理人员案防意识和履职能力，开展风险警示教育，提高员工守法意识，经过一年多努力，分行在案防工作侧重点、组织形式、工作内容上逐步实现从“案件治理”到“案件防控”、“条线主管”到“全方位启动”、“负债业务”到全面的“银行业务”转变。

ⅩⅩ年，ⅩⅩ分行案防工作着力点将从“固牢保羊”向“驱狼避险”推进，以“嵌入”为主题，着眼于通过充分利用检查结果、信息技术，提高发现和识别案件风险的能力，着力通过加强培训、强化监督、提升履职管理效能，提高防范和控制案件风险的能力。立于责：继续推进“案防责任制”建设，强化案件防控责任。防于念：提高全员案件防控意识，有效提升案件防控效能。

强于联：继续深化各条线主导、全行联动以及邮银沟通协调的机制，深入开展各条线、各单位风险排查活动，及时排除案件风险隐患。暖于心：继续开展员工关爱活动，进一步提高员工案防的内生动力。在“送方便”、“送温暖”活动基础上，开展第三期员工关爱活动。“送健康”，倡导积极向上的生活理念，引领员工利用好八小时以外的业务生活，促员工健康生活、快乐工作。

ⅩⅩ年，我们将继续携手并肩，永不松懈，共筑邮储案防钢铁长城。

为了全方位地提升基层管理者经营能力和管理水平，充分发挥网点在经营管理中的重要作用，适应邮储银行改革发展的需要，ⅩⅩ分行借鉴美国西点军训的理念，组织实施了西点培训工程，“西点人才工程”培训内容中，将风险防控作为一个独立模块，通过案例教学、实战演练、交流互动，那么我们基层骨干管理人员案防意识和履职能力有什么变化呢？

二、情景剧：《西点归来话履职》

西点有六大模块：个金、国际、信贷、渠道服务、风控以及领导力的提升。

李行长：以前我光知道风险防控很重要，就是不知道从哪下手，其实对我来说最大的风险就是不知道风险在哪，模不着门道，这次西点培训，真是及时雨，尤其是支行长履职，让我掌握了日查、周查、夜查的重点，包括监控回放、大额现金、特殊业务、尾箱现金重空盘点等，行员们都说经过西点培训的我，就像是齐天大圣，什么都逃不过我的火眼金金。

石行长：以前我管理比较粗放，可以说是重经营、轻内控，通过这次培训，使我意识到风险内控的重要性，就好像头上悬着剑，脚上踩着钉，风险无处不在。回去后，重新梳理，运用了培训中的很多方法，包括教育培训，专题会议，特别指导，强化考核等。通过一系列措施，支行员工的主动合规意识明显提升，违规行为基本杜绝。抓履职，促执行，提升履职效能为着力点，来进一步推动案防工作，履职管理就是对“人、钱、重空、权限”的管理，在这四个环节中，准确的找到风险点、控制点。

风险内控和案防管理历来是邮储银行各项工作中的重中之重，ⅩⅩ分行举办的西点人才工程，将风险管理与网点经营有机结合，给支行长增长了自己的有效抓手，这也让我们一线网点可以有条不紊发展业务，为我们的生产经营工作保驾护航，让我们一起携手，营造良好内控氛围，共筑风险防范大堤。

自营+代理的运营模式是邮储银行的一大特色，邮银连心携手共赢，是ⅩⅩ邮政金融业务快速健康发展的基础。ⅩⅩ市邮政公司和邮储银行注重邮银沟通时效，进一步完善ⅩⅩ邮政金融协调联动的机制。

三、情景剧《邮银携手 共谱合规新篇章》

为有效防范案件的发生，邮银双方以专题案防教育活动为主导，结合常规审计检查问题，以案件防控会和资金安全会为代题，对网点存在的各类风险隐患进行揭示和分析，力求完善网点日常风控工作，通过邮银双反的共同努力，使双方在案防方面，都得到了很大的提升。案防工作室企业平稳发展的基石，只有使其常态化、主动化、全员化，企业才能真正长防而久安，只要邮银双本本着案防工作是一家的宗旨，加强沟通，携手互动，提高认识，狠抓落实，为企业的长远发展铺出一条康庄大道。歌曲《相亲相爱一家人》

加强组织领导，制定了一把手负责机制；加强条线管理，促进了纵横向有机结合；

加强宣传教育，提高了全体员工风险防范意识；加强整改落实，夯实了日常管理的基石；

因为我们是一家人，同舟共济的一家人；

严格执行制度，排除各种隐患，共筑起风险防控的长城； 因为我们是一家人，案防战线的一家人，邮银通力协作，上下团结一心，用尽职尽责换健康发展。

四、情景剧《你存 或者不存》

你存，或者不存，人民银行的规定就在那里，不增不减； 你遵守，或者不遵守，监管部门的政策就在那里，不动不摇。

合规经营，从我做起。

五、情景剧《遐想》

客户经理和柜员，齐心协力防风险；业务制度环环扣，且听我们讲一讲。

单位客户来开户，重要证件不能少；各类证件须齐全，人员场所核实清；

柜面开户见原件，前后一致要严审；过期资料勿受理，防伪特征仔细辨；

开户资料申请书，前后一致要严审；三人审核章戳齐，落实制度保安全；

身份信息要核查，不全不符需佐证；疑义证件及时报，不给疑犯可乘机；

法人亲自来开户，代理开户需授权；授权只可授员工，开户意愿电话核；

核准账户人行批，未经核准不可用；备案账户及时备，五日期限须牢记；

了解客户最重要，风险等级划分清；识别客户应深入，续评及时防风险；

重要单证印鉴卡，保管交接手续严；交接必交有权人，签字确认责任清；

及时对账好处多，每笔明细须勾挑；不符款项查到底，客户资金有保障；

万丈高楼平地起，邮储创业有根基；执行制度是根本，资金安全hold住；

二零一二龙年到，全行齐心志气高，稳步前行创佳绩，邮储银行腾飞齐欢笑。

六、情景剧《魔高一尺 道高一丈》

七、情景剧《一张都不能少》 开户资料要齐全，没有授权不能办。

八、情景剧《剖析案例 严控风险》 如何抓好风险管理，有效防控资金案件。

1、切实贯彻落实银监部门以及总行的管理要求，要持续开展全员的警示教育活动，营造良好的合规文化氛围。

2、健全完善全行的内控体系，要使风险管理覆盖全员全业务以及全流程。

3、切实抓好各级人员的履职，尤其要抓好高管人员和关键岗位人员的履职，真正形成制度制约、流程制约、岗位制约的管理机制。

4、发挥三道防线的协调联动，形成合力，切实防范各类资金案件。“前中后台齐联动，合规经营促发展”

银行因为有效管控风险而生存和繁荣，也会因为管控不力而衰败和消亡，审计条线在努力寻找内审工作和案防工作的结合点和着力点，以查履职促执行为抓手，在推动全行案防体系健全、邮银协调、上下联动、促进案防工作落地落实方面发挥了积极的作用。市邮政公

司领导高度重视案防工作，把问题整改情况纳入了管理人员的绩效考核，努力打造良好的案防环境，同时分行各条线、各单位与同级邮政企业齐心协力、共同营造“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。

九、歌曲《众志成城 保安全》 一支竹篙耶 难度汪洋海

众人划桨吆 开动大帆船 邮储银行耶 扬帆正起航 大家合力吆 开创一片天

一加十 十加百 百加千千万 你加我 我加你 共把案防关 同舟嘛共济海让路 你我同心保安全 百舸争流千帆进 邮储发展要稳健 只重经营，走呀走不远 案件风险，必须要防范 愚公一人，难把大山移 邮储众人，案防长城建

捍卫嘛企业的生命，守护运营的安全 同志我们手牵手 合规要牢记心间

ⅩⅩ年是邮储银行ⅩⅩ分行向商业银行转型的重要一年，是深化改革的关键之年，案件防控工作至关重要。邮储银行ⅩⅩ分行仍将坚持合规经营的理念，强化案件防控体系和机制作用的发挥，使各项规章制度落实到位，通过补充完善制度，强化各级人员履职效能，把案防工作嵌入到各流程、各环节当中，提高发现和防控案件风险的能力，为邮储银行ⅩⅩ分行稳健发展保驾护航。

第四篇：安全突击检查汇报

山西煤炭运销集团大成煤业有限公司

关于煤矿企业安全生产主体责任落实情况

汇报材料

二0一三年四月八日

山西煤炭运销集团大成煤业有限公司 关于煤矿企业安全生产主体责任落实情况

汇报材料

尊敬的各位领导：

大家好，我是大成矿的矿长陈丕军，现在由我代表大成煤业就我矿安全生产主体责任落实情况做一简要汇报，不妥之处，请各位领导批评指正。

为贯彻落实《太原市煤炭工业局关于开展全市煤矿安全生产突击检查的通知》并煤安发【202_】第118号文件精神，大成煤业有限公司由矿长主持，召开了专题会议进行学习贯彻，决定由安监科牵头，各科室参加，根据通知要求，逐项落实，责任到人，全面排查和整改治理煤矿安全隐患，继续营造一个良好的安全生产氛围。

一、矿成立了领导组： 组 长：陈丕军 副组长：温建东 高春生

成 员：张四楞 张福生 牛富贵 崔红军 高保卫 石慧斌

二、安全生产主体责任落实情况

（一）目前矿井持证及手续办理进展情况

大成煤业有限公司由原山西太原大成窑煤业有限公司、山西太原桃园煤业有限公司、山西太原瑞鑫煤业有限公司进 行兼并重组整合而成，证载能力90万吨/年。

现在正在办理开工报告的前期手续，地质报告、初步设计已审批，《安全专篇》已通过初审。

采矿许可证延期到202_年2月1日。

矿长资格证因现任矿长陈丕军同志于202_年3月28日到任，计划于202_年4月进行矿长资格证、矿长安全资格证培训，资料已通过太原市煤炭工业局审核；“六长”现有矿长、总工程师、机电矿长三位，总工程师兼任生产矿长，机电矿长兼任安全矿长。我矿要求配全六长的请示已上报山西原煤炭运销集团太原有限公司。

营业执照正在办理中。

（二）《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》和“人人都是通风员”开展情况

我矿认真开展“保护矿工生命，矿长守规尽责”主题实践活动，大力落实《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》和“人人都是通风员”。

国家安监总局令第58号《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》意义重大深远，我矿召开了专题会议，学习贯彻，在矿长办公室、办公区、瑞鑫井口制作了牌板进行悬挂；矿董事长、矿长、分管副职签定了承诺书，分管副职和科室负责人签定承诺书、各科室负责人和所辖人员签定承诺书；矿长对职工的承诺；矿长致职工的一封信；职工致矿长的一封 信。

晋煤安发【202_】350号文：山西省煤炭工业厅在全省煤矿推行“人人都是通风员”理念的指导意见，我矿认真学习了文件，深刻理解其重要意义，结合我矿是高瓦斯矿井的实际，制定了方案，开展了一系列的活动，全员学习通风知识、瓦斯等有害气体基本常识、瓦斯防治标准、使用瓦检仪器，要求掌握避灾措施等。

（三）以总工程师为主的煤矿安全技术责任体系运行情况

以总工程师为主的煤矿安全技术责任体系基本建立，规章制度完成了修订完善。技术措施、作业规程等严格根据国家法律法规、技术规范及煤矿审批程序要求进行，矿内业技术资料在规范化、标准化和具体化方面逐步走上了轨道。

（四）矿井水害三专化管理

由于我矿现在人员相对短缺，没有达到人员专业化、队伍专职化，探防水设备正在招标中。《水文地质类型划分报告》已通过评审，在市局备案。在矿井开工建设前，我们将严格按照“三专化”要求有计划逐步配齐健全。

（五）矿井机电、大型设备动态管理情况

我矿现主要工作是办理开工前的相关手续办理，原山西太原瑞鑫煤业有限公司三个井口关闭。关闭前的启封报告太原煤业有限公司已审核通过，已上报晋源区煤炭工业管理 局，下一步邀请市救护大队井下勘察，井下资产清点，设备拆除，井口封闭。

全矿无国家明令禁止或淘汰的机电设备，无违章作业，机电失爆率为零。

（六）煤炭行业安全责任落实测评工作开展情况 按照《太原市煤炭行业安全责任落实测评细则》和安全质量标准化要求，对标准进行了培训学习，落实了责任部门，制作了专门表格。矿井开工后，我矿将每旬开展一次自测评，存在问题落实整改，实行“动态验收—定期评价—严格考核”的安全质量标准化管理新模式。

（七）隐患排查治理情况

我矿一直坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立了隐患排查治理长效机制。每周开展一次隐患排查治理，严格自查自纠，按照“三定、五落实”进行整改。加大隐患整改力度，安全隐患整改实现闭合管理，煤矿形成了良好的安全文化氛围。

（八）积极开展“每日一题，每周一课，每月一考”安全培训活动

我矿购买了教材，人手一本，制定了学习计划，安排了专人负责，做实做细，做到稳步推进，本着“用什么学什么，缺什么学什么”的原则，努力促进职工技能提高，逐步实现煤矿用工管理变招工为招生。各位领导，大成煤业目前正在加紧办理开工手续所需的各项资料以及资源整合的收尾工作，“六长”还没有完全到位，安全管理人员还很缺乏，安全生产主体责任落实方面还有函待完善的方面。但是我们全矿上下有信心、有能力扎实推进矿井的开工建设，落实好企业的安全生产主体责任，让政府放心、领导省心。谢谢大家。

第五篇：商业银行分行案防考核方案

案防考核分为以下三部分内容：

一、案件防控工作质量（占30分）

主要考察各单位有无按照总分行的要求及各项活动安排进行信息报送、各项自查、资料报送及组织各项活动等。按未完成项目占总项目比例扣罚相应分数。由法律合规部提供数据。

二、内控及案防执行力建设（占40分）

主要考察各单位的案防工作质量，包括但不限于各项案防自查报告质量、活动安排的合理性、案防工作的实际效果等。由法律合规部提供数据提交案防领导小组做最终评价。

三、整改情况（占30分）

主要考察各单位对内外部审计发现问题的整改情况，主要包括是否按时、按要求整改以及整改效果等。由法律合规部提供数据。

对以下情况实行“一票否决制”：

（一）对内发生非自查发现重大、恶性案件的单位，其考评结果直接评为不合格。案件是否为重大、恶性，由案发机构属地银监局进行认定。

（二）如果被考评机构内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、内外部监管部门已经上门办案而被考评机构仍未向分行报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评等级直接评为不合格。

（三）如果被考评机构内存在严重的内控失效导致案件

发生的情形，则内控执行力建设单项考评等级直接评为不合格。

（四）如果被考评机构在发生案件、进行风险排查之后，仍然在内发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评等级直接评为不合格。