第一篇：行政审核文件清单

文件清单

1）QEO程序文件汇编

2）QEO管理手册

3）首末次内审会议签到表

4）受控文件清单

5）文件发放/回收记录（附各类发放文件、文件回收、销毁记录、文件更改申请单）

6）外来记录文件清单（附外来文件）

7）公司在职人员档案表

8）公司架构图、行政部架构图（附行政人员岗位职责）

9）公司各类岗位任职要求及岗位职责说明书

10）公司各类管理规章制度（附劳保用品发放记录、生产部管理文

件）

11）车间各项检验标准及工艺指导书

12）消防应急预案、触电事故应急响应预案、台风洪水应急响应预

案、环境污染事故应急预案（附公司应急人员联系方式、应急计划演练记录、应急准备和响应计划、消防学习报告）

13）安监局关于做好安全监督管理工作的通知、无安全事故说明书。

14）安全生产协议书、企业安全生产责任书、安全生产台账管理制

度、叉车安全操作规程、安全使用特种气体规定。

15)环保批复文件、环境因素清单

16）食堂油烟净化器检验报告、食堂工作人员体检证明（附食堂照片）

17）各项培训记录（附签到表、培训照片）

18）公司举办各项活动照片

19）办公电脑统计

20）环卫处置协议（在签）

21）废水、废气、噪声检验报告（在签）

22）守法证明（在签）

23）检验人员任命书（在签）

24）叉车租赁协议（在签）

各项法律法规保存电子档（已做）

消防器材准备工作正在进行…

各项方针张贴公告栏（已做）

第二篇：BSCI验厂审核文件清单

BSCI验厂审核文件清单

一、劳动合同

1.每个工人都要签订劳动合同，劳动合同样本为劳动局提供；

2.岗位，工资，起止日期，一年合同试用期不超过一月，三年期合同不超过三个月；

3.工人签字，工厂法人代表签字盖公章；

4.合同副本要发给工人。

二、员工档案

1.在工厂的每一个工人都要有员工档案；

2.包括简历表、身份证复印件、进厂日期、家庭住址、联系电话等。

三、未成年工（16-18周岁-精确到生日）

1.有未成年上岗登记；

2.要有医院未成年工体检（进厂工作当日检查一次，满一年检查一次，达到18周岁前再检查一次）；

3.未成年的工人档案要和其它工人档案分开管理、保存；

四、员工手册

1.厂纪厂规

2.招聘制度

3.工作时间、加班补贴、法定薪资福利

4.反歧视反骚扰文件

5.反强迫劳动管理规定

6.保安管理规定

7.禁止使用童工

8.童工拯救计划

9.意见反映程序

10.考勤管理制度

11.禁止囚工管理规定

12.纪律管理规定

13.妇女保护管理规定

14.保安管理规定

15.年假管理规定

16.允许自由结社规定

17.突发事件应急程序

18.孕妇风险评估

19.产妇风险评估

20.反贿赂反腐败程序

五、安全管理制度

1.消防基本知识

2.安全管理委员会运作程序及记录

3.医疗救护管理办法

4.化学品管理办法

5.灭火疏散预案

6.事故应急救援预案

六、BSCI社会责任承诺书和行为守则

1.法人签字盖章

2.张贴在工厂显眼位置

七、营业执照

副本，并要有年检记录

八、厂房总平面图

正确标示工厂各个位置

九、环保文件

建设项目环境评价表、环境评审和验收报告

十、法律文件

1.最新劳动法规文件

2.最低工资文件

十一、综合计时工作制之批准文件或延长加班申请

综合计时批文

十二、社会保险之缴费收据

最近3个月的社保收据

十三、当地社会保险局证明文件

1.养老保险，医疗保险，失业保险，工伤保险，生育保险（五项）

2.工厂可以只交一部分工人的保险，也可以只交几个险别，但一定要得到当地劳动局的同意

3.社保批文，缴费清单，有劳动局盖章的参加社保人员的花名册

十四、消防演习记录

1.消防安全培训（逃生演习，灭火演习，车间和宿舍疏散演习）

2.消防培训文件

3.一年2次消防演习，且消防照片和记录完备，休息日不能做消防演习

十五、工伤记录

1.工伤记录放在急救药箱旁

十六、消防验收合格证

1.所有建筑都要有消防验收合格证

2.所有建筑都要有竣工验收合格证

十七、MSDS危险物料安全资料卡

1.所有化学品都要有MSDS

2.化学品使用培训、化学品培训文件

十八、特种工人上岗证、特种设备使用停用登记文件、特种设备年检报告

电工上岗证

十九、急救员证书

保证每个车间（至少每层楼）有一个急救员

急救员要送到正规医疗机构培训，获得急救证

二十、最近连续12个月之考勤记录

二十一、与以上12个月考勤相应月份之工资记录

二十二、生产资料

生产日报,仓库收发记录,QC检查记录、工艺单、断针记录（限纺织厂）等等

二十三、员工离职、缺勤证明文件

请假单、离职手续文件

二十四、任何地方不允许出现罚款和收取押金的规定和记录

二十五、分包商文件

二十六、工厂BSCI高级管理者代表任命书

二十七、员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录

二十八、员工福利文件

年假规定及相关补贴

二十九、饮用水检测报告

BSCI体系说明

一个为零售业、工业和进口商实施社会标准共同监督系统和改善供应商所在国家履行社会责任的方案.

第三篇：行政规范性文件审核机制工作总结

行政规范性文件审核机制工作总结

司法局根据《省司法厅关于报送全面推行行政规范性文件合法性审核机制工作情况总结的通知》有关文件精神，将全面推行行政规范性文件合法性审核机制作为推进法治政府建设工作任务重要一环，现将推行行政规范性文件合法性审核机制工作情况总结如下：

一、基本情况

202_年市政府法制办对3件规范性文件进行了合法性审核，出具了合法性审核意见，并及时向州人民政府法制办公室进行了报送备案。从源头上防止违法文件出台，切实保障了公民、法人和其他组织合法权益。

今年因机构改革等原因，未收到过相关规范性文件的审查，因此未对规范性文件出具过合法性审查意见书。

二、工作措施

（一）加强组织领导，认真传达文件精神，增强法治意识和业务水平。

一是发挥市法治政府建设工作领导小组核心作用，通过文件签批、开会传达等形式，及时传达相关文件精神，要求各相关部门认真组织学习，深刻领会并贯彻落实；

二是加强部门协调联动，明确责任分工，在行文过程中，进一步明确审核范围、确定审核主体、规范审核程序、明确审核职责、严格审核标准、强化督察考核，切实提高审核时效，组织合法性审核人员对规范性合法性审查制度相关内容进行培训学习，提高业务水平。

（二）进一步加强规范性文件管理工作。

一是明确法治业务综合股作为规范性文件合法性审核主体，落实2人为法制审核人员，为规范性文件合法性审查提供人员保障；

二是对规范性文件法制审核坚持有备必审、有错必究的原则，建立合法性审核台账，统一文书格式。在审查规范性文件时，从制定主体、法定职权、文件内容、制定依据、制定程序等方面进行严格审核，确保行政规范性文件合法有效，重点审查规范性文件制定是否超越制定机关法定职权、是否符合宪法、法律、法规、规章和国家政策规定等问题，对审查中发现的问题，依法提出处理意见和建议，及时纠正。同时规定对行政规范性文件未经合法性审核的，不得提交审议、印发；

三是建立完善行政规范性文件统一登记、统一编号、统一发布“三统一”制度，严格执行规范性文件备案审查制度，要求各部门规范性文件在印发之日起及时向市司法局报送备案材料；

四是不定期对市人民政府（含其派出机关）及其办公室制发的规范性文件；各部门（市级人民政府部门，法律、法规授权组织）制发的规范性文件；乡（镇）人民政府、街道办制发的规范性文件进行适时清理，对已公布的不符合实际的规范性文件及时修改或废止，实行动态化、精细化管理。通过形成一系列务实管用的行政规范性文件制定和日常监督管理机制，为行政规范性文件合法性审核工作开展提供有力制度保障。

三、下一步计划

（一）加强学习宣传。进一步传达文件有关精神，不断提高领导干部及工作人员对于规范性文件合法性审查的认识水平和业务能力。

（二）加强监督指导。不定期对各单位、各股室进行指导，不断规范规范性文件出台流程，发现问题及时纠正，逐步提升巩固全市规范性文件合法性审查工作执行力。

第四篇：202_-STR审核清单（定稿）

202_-ICTI-STR审核清单

1． 最近12个月的工资表、考勤记录、计件记录、银行转帐记录、其它发放和扣取费用的记录。

最近三个月请假和辞职单。离职员工的工资发放记录和离职当月考勤记录。

2． 工时政策（或排班表）；工资和福利政策。

3． 自愿加班政策及最近三个月记录。

4． 工具、厂牌或厂服领用和补发政策和记录。

5． 最近三个月社保缴费记录；社保年检证和相关批文。

6． 请假制度（产假、病假、婚假、年假等）。

7． 奖罚制度（纪律性奖罚制度）及相关记录。

8． 所有员工的人事档案和劳动合同。

9． 禁止使用童工的政策/有关受聘员工最低年龄的成文规定。

10． 禁止强迫劳工和囚工的政策，及相关记录

11． 员工投诉机制及最近六个月员工提出的建议、意见。

12． 反歧视政策及相关记录

13． 负责招聘的人员关于童工/末成年工/年龄识别方面的培训记录（如有）;负责招聘人员有关自

愿招聘/强迫劳动方面的培训记录（如有）;管理人员有关纪律政策和程序的培训记录（如有）

14． 门卫制度。

15． 员工代表选举制;最近一届的员工代表选举时间和名单（提供他们所在部门和职位）;员工代表

关于ICTI《规范》和相关支持性文件的培训记录;员工代表会议记录。

16． 员工自由结社和集体谈判的书面程序和制度。

9.1/11.1 环境卫生安全的政策和程序（EHS政策）。

9.3/9.4工厂设施日常检查记录。

9.6机器、设备日常检查记录和维修记录。

9.8温、湿度控制程序文件，过去一年的控制行为记录。

9.12/12.8厂房和宿舍的竣工验收证明。

9.13锅炉、压力容器、安全阀、压力表的检查报告。

9.16车间/厨房/宿舍的饮用水检测报告。

9.19保安上岗证，工厂对保安的内部培训记录。

10.2/12.14车间/宿舍的应急准备书面计划。

10.2最近两次消防演习记录

10.3消防统筹协调员证书

10.4/10.33消防警铃检查记录

10.5应急灯检查记录

10.6出口标识/通道检查记录

10.11最近两次的疏散演习记录/相片（厂区和宿舍）注意晚班人员

10.20所有电工的电工证

10.23避雷系统检测报告

10.27热工作程序，热工作申请记录，焊工证

10.28气瓶检查记录

10.30喷油/喷涂抽风管清理记录

10.31/11.24 风速测试记录，喷油/喷涂抽风管过滤网清理记录。

10.32管理和使用可燃，易燃材料员工的培训记录。

10.35/11.38 灭火器/以及其它消防器材的检查记录

10.36 消防小组/成员使用消防器材培训记录

11.3安全主任证书

11.4EHS委员会/小组成员架构图，会议记录

11.6新员工岗前EHS培训记录（选择三个样本）

11.8五新评估记录（新物料、新化学品、新机械）等危害评估程序文件

11.10 对员工使用化学品的培训记录

11.11 化学品的物料安全资资表（MSDS）及化学品清单

11.13 冼眼台/冲淋设施检查记录

11.15 给外来承包商/来访客人做的EHS培训记录

11.16 工伤事故的处理调查程序

11.17/12.27 最近半年的工伤记录，调查、纠正和预防记录

11.20 员工安全操作机器的培训记录

11.25 车间空气/噪音检测记录

11.26/11.27 控制有害能源的程序文件/培训记录

11.30 岗位有害因素评估及员工所需的个人防护用品记录

11.32 员工使用个人防护用品的培训记录

11.34 电动天车（葫芦）操作工证，手动天车（葫芦）操作工内部培训记灵。

11.35电动天车（葫芦）检验报告，手动天车（葫芦）厂内部检查记录。

11.39 电梯检验报告，电梯工证

11.40 叉车工证和培训记录

11.41 叉车的检验报告

11.44/45密闭空间的程序文件，员工的培训记录

11.49有害废弃物检查记录

11.50收集，储存和处置化学品废弃物的员工培训记录

11.51与有害废弃物处理公司的合同，有害废弃物处理公司的营业执照/许可证/有害废弃物处理的记录/

（五）六联单

11.54废水排放许可证，废水检测报告。

11.55废气排放许可证，废气检测报告。

11.57化粪池清理记录

11.58地下储存罐/管道的检测和检查记录（如果有）

12.9宿舍的规章制度

12.20/22 餐厅卫生许可证，厨工健康证和卫生知识培训记录/证明

12.25处理医疗紧急情况的程序文件

12.26 如有诊所医生和护士的证书

12.28 急救和心肺复苏法（CPR）培训人员证件/证明

12.30 防止血液传染疾病的程序文件，相关的培训记录

12.31 医疗废弃物收集的合同和记录（如果有医务所）

第五篇：2013SGS-BSCI审核清单

BSCI工厂审核文件/证件清单

No.文件名称

0.1营业执照

0.2公司概括简介-人员/产量/(品牌)市场分布

0.3公司组织架构图-（相关人员名片）

0.4（公司）厂区/厂房平面图

1.1成本计算和成本能力规划控制文件

1.2生产能力和产能规划的文件及其记录

1.3有关社会责任的书面政策（特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和和集体谈判等），及遵守BSCI社会责任要求之承诺书

1.4员工手册及厂纪、厂规

1.5工人投诉处理程序、对员工投诉的处理及措施记录

1.6反商业腐败政策文件及对相关事项的处理记录

1.7公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的社会责任监控/评审记录。

2.1政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）。

2.2餐厅许可证、厨工健康证

2.3保安职责规定/合同或保安上岗证

2.4ISO9000,ISO14001,SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告

3.1工厂工作时间及其加班的书面政策

3.2工作时间、加班记录（近12个月）

3.3员工自愿加班政策或记录

3.4生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）

3.5当地政府的加班批文或综合计时批文（如有）

4.1工资表（近12个月）

4.2提供给员工的工资条

4.3当地最低工资文件

4.4工厂工资及其福利的政策

4.5社会保险的交费文件及其缴费记录（至少最近3个月）

4.6有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录

4.7妇女员工的产假规定及其相应休假记录

4.8员工扣款及其罚款的记录

5.1招工指引/雇佣程序

5.2对童工的补偿、处理相关记录及童工预防、补救程序（如果曾有过童工）

5.3全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同

5.4未成年工登记证/未成年工体检记录及其工作安排

5.5体检记录（入职体检/健康监护/职业健康体检等）

5.6请假单/请假记录

5.7离职记录

5.8警告信

6.1与工会代表或工会达成的书面协议

6.2公司管理层和员工的沟通记录

6.3工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责

7.1车间有毒有害作业环保监测报告

7.2噪声测试报告

8.1急救人员的资质证书

8.2紧急救护程序

8.3饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明

9.1对安全卫生及生产运作之风险评估和控制程序的书面文件及记录

9.2对新生妈妈及孕妇的风险评估/控制程序设备维修工/技工资格证书

9.3对传染病或者无传染病原的疾病的风险评估/控制程序

9.4职业健康体检报告

10.1有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防/疏散演习、机器操作安全、化学品安全等）10.2消防设施的维护保养记录

10.3个人保护用品记录，发放记录

10.4化学品的物料安全数据表（MSDS）

10.5化学品管控程序/分发、使用、处理记录

10.6应急预案（例如化学品泄漏、火灾应急预案等）

10.7过去一年的工伤记录/报告

10.8特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工等）资格（操作）证书

10.9司炉工上岗证

10.10设备维修工/技工资格证书

10.11电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明

10.12锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

10.13特种机械设备的操作规程和安全规定

11.1环境影响评估报告及批复

11.2三同时验收报告（如适用）

11.3排污许可/环保监测报告

11.4危险废弃物处理合同/转移记录

11.5减少碳排放的政策

12.1SA8000社会责任要求的相关体系文件

12.2公司员工SA8000社会责任要求的培训记录

12.3定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录

12.4对SA8000社会责任要去的员工最低生活需求保障的评估记录

12.5按SA8000要求对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录

12.6按SA8000要求对家庭工的社会责任监控评估程序及其记录 12.7SA8000要求之童工补救程序

12.8按SA8000要求制定的对外沟通程序及相关记录