第一篇：贯标资料

贯标资料

1、书面记录应用碳素黑、蓝墨水填写，不得随意涂改。

2、各部门应及时整理收集的记录，分类编目、立卷，并编制《记录目录》。

3、查/借阅记录应经主管领导同意，管理人员作好查/借阅登记、办理借阅手续。

4、对超过保存期限的记录，管理人员应填写《记录销毁清单》。

5、记录标识使用行业/企业统一标识。

6、文件和资料分为内部和外部文件两类。外部文件和资料包括政府、上级单位、顾客、相关方等本经理部以外的文件和资料；内部文件和资料是本经理部为确保管理有效运行产生的文件和资料（包括技术性和管理性的文件和资料）。外部和内部文件、资料都必须按规定进行登记和处理。

7、各部门均建立统一、规范的收发文登记表。

8、各部门均建立质量、环境、职业健康安全目标、职责，环境和职业健康安全还须建立相应指标、管理方案。

目标、指标及管理方案工作程序

1）目标、指标制定的依据；

职业健康安全和环境方针；评价出的职业健康安全风险和重要环境因素；法律法规及其他要求；可选的技术方案以及财务状况；运行和经营要求；相关方的观点；

2）目标、指标制定的要求；

目标、指标应合理可行，制定时要收集足够的信息，并确定参照标准；目标、指标、管理方案应分层次，逐渐细化、分解；目标要符合国家的政策技术要求，可行时应具体、量化；指标要体现先进性、可操作性和量化的要求；方案包括：评价出的重要环境因素、相关目标指标、实现目标指标采取的措施、实施部门、责任人、启动日期、完成日期等项目；

3）目标、指标制定和审批；

报指挥长审批

4）目标、指标实施和检查；

5）目标、指标评审和和修改；

6）目标、指标发现问题后的处理；

9、各部门填写《管理评审报告/纪要实施情况表》“整改措施简述”和“实施情况”栏，一式两份，反馈工程部。

10管理方案及相关文件，实施部门、责任人；启动日期、完成日期等，并填写《目标、指标和管理方案完成情况检查评审记录表》。

环境

1、职责；

2、环境因素、重要环境因素清单（卫生所制定）；

3、目标、指标；

4、管理方案（卫生所制定）；

5、运行控制措施；

6、绩效监测：即完成情况（检查记录、统计结果）；

7、应急预案；

职业健康安全

1、职责；

2、危险源、高中度风险清单；

3、目标、指标；

4、管理方案（工程部制定）；

5、运行控制措施；

6、绩效监测：即完成情况（检查记录、统计结果）；

安质部：

1、对质量、环境、职业健康安全进行定期检查，并作好相应记录。

7、应急预案；

记录管理程序：《记录目录》、《记录查/借登记表》、《销毁记录清单》。

危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序：高中度职业健康安全风险控制措施（三种状态、三种时态），《危险源辨识和风险评价表》，《年度高中度风险清单》，《公司L、E、C参数值及高、中、低度风险判定表》，负责质量检查证、安全监察证的办理、复审及特种作业人员持证上岗的记录。

施工安全环境管理程序：安全生产许可证、劳务用工注册手续及与环保相关的证书申请等相

关证件。安全标准工地建设考评标准，交接班制度，班前、班中、班后三检查制度说明，《工

班专职安全员登记表》，《安全监察通知书》，《安全监察指令书》，安全奖惩办法

劳动保护用品管理程序：劳动防护用品、保健食品、防暑清凉饮料费及劳动护肤用品的发放

标准及实施情况。劳保用品生产厂家资质证，产品生产许可证，产品合格证，品牌及社会信

誉，以往的使用情况。

《职工个人劳动防护用品发放登记表》，《职工个人劳动防护用品统计表》，《职工防暑清凉饮

料发放登记表》，《职工保健食品审批表》，《职工保健食品发放统计表》。

职业健康安全绩效监测程序：安全统计（按月），年度安全目标、指标分析，与相关法律、法规及其它要求遵循情况的监测与评价，《目标、指标和管理方案完成情况检查评审记录表》

（每半年），安全目标、指标控制情况统计及《月报表》。

《应急预防小组活动记录》

派出所：

1、识别项目相应的法律法规，并依据各部门的职责发放相应的法律法规及其他要求或规定，并作好《法律、法规及其他要求获取登记表》、《适用的法律法规及其他要求清单》、相应记

录，组织员工学习培训。

工程部：

1、项目中标后，由总工程师组织各相关部门进行现场施工调查，并编写施工调查报告。

2、制定工程项目质量目标，环境目标、职业健康安全目标和环境、职业健康安全管理方案。

3、编制项目部月、季度、年度生产计划。

4、识别并确定项目部的关键工序和特殊过程，研究施工方案并编制作业指导书。

5、在质量计划/施工组织设计中明确工程采用的质量标准，检验和试验方法及检测工具和设

备，各级操作人员。

6、质量计划应针对工程项目及项目部的具体特点，建立质量体系，确定各部门的职责，确

保公司质量目标和质量方针的实现。侧重于总体工程质量、重难点工程、特殊过程和关键工

序的控制，要与施组和作业指导书协调一致，互相支持。

质量计划的主要内容包括：1）项目概况、项目部简介、项目质量目标；2）管理体系要素的控制（包括管理职责、文件管理、记录管理、合同管理、物资管理、施工设备管理、施工管

理、监测设备管理、工程质量管理、安全文明施工管理、信息交流管理）

制定创优规划及其施工技术措施，若合同要求时，报业主审批。

制定相应的创优实施性措施。

编制施工组织设计和作业指导书时，在采取的质量措施中明确防护项目及防护措施。

负责测量设备的管理，制定测量设备管理制度及操作规程，组织工程测量人员的技术业务培

训。

施工组织设计和作业指导书应含有职业健康安全、环境保护控制措施。技术复杂的单项工程

或在施工质量、安全方面有特殊规定或要求的工程，工程部门必须制定相应的、详细的符合行业规范的安全技术措施下达。

目标、指标和管理方案控制程序：职业健康安全目标和管理方案的制定、实施（评价出的重

要环境因素）；

管理评审程序：《管理评审记录》、《管理评审报告/纪要实施情况表》

施工组织设计及技术交底必须制定安全技术措施。

将与企业行为有关的法律、法规及其他要求编入施组计划。

物资部：

质量目标、保证措施、考核方法

与物资（包括化学危险品）有关的环境因素、重要环境因素；相关的目标指标与管理方

案及其完成情况（检查情况、统计结果）

与物资（包括化学危险品）有关的危险源、高中度危险；相关的目标指标与管理方案及

其完成情况（检查情况、统计结果）

物资部制定年度计划并发至各相关部门，每年对管理情况进行总结、汇总，并编制有关

能源、资源消耗、节约报表。

采购管理：采购时应向供方索取所购产品的《材料安全数据表》等相关资料，并将信息

传递给有关部门或人员。

《物资供方评定记录表》《服务供方评定记录表》《合格物资供方名录》《合格服务供方

名录》《不合格服务通知单》《物资供方业绩评定表》《服务供方业绩评定表》《采购计划》《采

购单》采购、服务合同及附件。

储存应建立台帐，对物品名称、数量及入库日期进行记录，并定期清点控制库存量。《入

库记录》《库存物品盘点表》《库房管理规定》

发放管理：应由专人负责发放，建立台帐对领用人、日期、品种和数量进行登记。

《合格供方名册》、运输记录、验收记录、《特殊物资搬运记录》、废弃化学品的处理、（汽油、柴油、润滑油、炸药、雷管、导火索、导爆管、油漆、稀料、氧气、乙炔气、液化石油气）

（采购管理、运输管理、储存管理、发放管理、使用管理、紧急情况的准备及处置）、《材料

安全数据表》、化学危险品安全性能说明书、评价材料与结果。

化学危险品（包括火工品）供方、运输方、名录、废弃化学品的消纳/处置方名录、评价材

料与结果；化学危险品安全性能说明书。

与化学危险品有关的异常、紧急情况、相应的应急准备和应急预案、落实与检查情况。

化学危险品的贮存、防护、标识等管理情况的监督检查。

机电部：

1、制定能源节约措施，并进行管理，用电用油大的设备及工序制定出专项节电节油措施，建立施工现场能源消耗台帐。

机械设备管理规则，机械电力设备安全技术操作规程

设备运营维修、保养、日常检查记录

《设施验收单》《设施管理卡》《设施日常保养项目表》《设施年度检修计划》《设施检修单》

《设施报废单》

试验室：

制定检验、试验设备管理制度和操作规程，进行压力机、万能材料试验机的计量检定等自用

设备的校准、检验、维护保养。

组织检验、试验人员和计量人员的业务培训

计量检定人员必须取得计量检定员证书。

《检验、测量和试验设备验收记录》

劳人部：

根据工程特点，提出项目部所需工程管理、技术人员在安全方面的素质，经历和能力要求，确定培训需求和培训计划。《年度培训计划》，各部门负责人《岗位工作人员任职要求》《培

训申请单》《培训记录表》《员工能力档案》

全体员工都要学习安全生产方针政策、规章制度，所有员工上岗前和在进场前都要经过相关

业务培训，特种作业人员严格执行上岗制度。

《中铁五局集团公司持质量检查证人员名单》，《中铁五局集团公司持安全监察证人员名单》，《特殊工种作业人员培训情况台帐》，《建设企事业单位专业管理人员《岗位合格证书》取证

人员审批表》《中铁五局集团公司员工培训花名册》。安全培训计划及落实情况

员工职业健康、劳动保护和女工保护有关政策的制定

卫生所：负责卫生监测设备的管理，制定监测设备管理制度及操作规程，组织监测人员的技术业务培训

环境目标、指标及管理方案的制定（三种状态、三种时态，分办公区、生活区八大方

面：大气污染，水体污染，声污染，土地污染，植被和自然生态的破坏，能源资源和原辅材

料消耗，社区问题，其它环境问题），《环境因素识别登记表》，《环境因素汇总评价表》，《重

要环境清单》。

部门安全、卫生检查记录

管理措施（扬尘、废气、污水、噪声、固体废弃物、野外施工污染物），排污申报记录。

职业病防治计划和实施方案，《员工职业健康工作指导登记表》

监测计划，与环境相关的法律、法规及其它要求遵循情况的评价，《年度监测计划实施表》，办公室（工会）：

1、对指挥部水电油消耗情况进行管理，建立水电油消耗台帐，每月统计。

环境

绩效监测：办公区生活区环境、废弃物处置、紧急设施的检查情况（检查记录、统计结果）；

办公区生活区有关的异常、紧急情况，相应的应急准备和应急预案

办公区生活区有关的异常、紧急情况，相应的应急准备和应急预案

应建立在用有效文件清单，清单包括：手册、程序、适用的法律、法规、管理制度/办

法、岗位职责等；

员工职业健康、劳动保护和女工保护工作规章制度的制定，实施情况及检查；

与员工协商情况：制度、计划安排、实施、结果等（应收集员工信息、建议、的记录、处理/答复记录、信访记录等）。

第二篇：贯标准备资料

贯标检查项目

1、项目部人员证件，特种作业人员上岗证，食堂相关人员健康证，食堂营业许可证。

2、给工人购买的意外伤害保险票据，计划投入安全文明施工费预算书，劳保用品发放记录，已投入的安全文明施工费用票据（安全帽、安全带、密目网、钢管、扣件、围挡、围护栏杆、警示牌、条幅、彩旗等）。

3、安全、质量组织机构图，安全和质量目标，安全、质量管理制度，安全质量管理办法，安全生产责任制及考核。

4、重大危险源识别，应急预案和演练，安全检查记录（定期检查和专项检查），安全培训教育（三级教育记录卡）及考核（试卷和成绩单），班前活动记录，安全员日巡检记录，电工日巡检记录，接地电阻测试记录，吊装作业记录，机械设备维修保养记录等资料。

5、施组、临时用电施工方案、各专项施工方案、技术资料（试验、施工记录、隐蔽验收记录、检验批等）。

6、对项目部和工人生活区的办公室、宿舍、厨房、卫生间、淋浴间、厕所进行检查。检查消防器材配备情况。

一、环境因素识别、评价及管理程序

1、环境因素识别评价表；

2、重大环境因素清单；

二、危险源识别、评价及管理程序

1、危险源识别评价表；

2、重大危险源清单；

三、分包队伍管理程序

1、分包队伍或外协、外委方的调查评价记录；

2、合格队伍名录；

3、分包队伍或外协、外委方的总结考评记录；

四、合同管理程序

1、项目信息表；

2、投标报名登记表；

3、资格预审文件；

4、投标文件；

5、项目合作协议书；

6、标书（合同）评审记录；

7、中标通知书；

8、建设工程施工合同；

9、合同台帐；

10、合同文本发放记录；

11、工程洽商设计变更；

12、工程结算文件；

五、物资采购管理程序

1、物资供方调查评价记录；

2、物资供方考评总结记录；

3、合格物资供方名录；

4、物资采购计划；

5采购（租赁）合同评审记录；

6、进场物资检验记录；

六、工程成本控制程序

1、项目预控成本计划；

2、项目预控成本交底；

3、项目预控成本统计及考评；

4、项目成本总结与分析报告；

七、施工组织设计程序

1、施工组织设计（方案）审批记录；

2、危险性较大工程专项方案专家组审查报告；

3、施工组织设计（方案）技术交底；

八、施工过程控制程序

1、图纸审查记录、图纸会审记录；

2、设计变更通知单；

3、工程洽商记录；

4、技术交底记录；

5、工程材料、施工过程试验资料；

6、计量仪器需求计划表；

7、工程测量记录；

8、施工技术总结；

9、生产计划和生产记录；

10、施工管理检查记录；

九、监测和测量设备管理程序

1、监测设备台帐；

2、监测设备检定记录；

3、施工管理检查记录；

4、仪器自检记录；

十、施工质量管理程序

1、原材料检验记录；

2、各工序验收评定记录；

3、竣工验收报告；

4、施工管理检查记录；

5、不合格处理记录；

6、纠正、预防措施及其实施记录；

十一、劳务服务管理程序

1、施工方案；

2、施工日志；

3、分部工程验收记录；

4、施工管理检查记录；

5、工程回访记录；

项目施工管理需要建立的贯标资料清单

一、项目部组建 项目部组建文件 项目经理及领导层人员的任命文件。项目部管理部门及关键岗位人员任命文件。

项目部下设工区/分部、架子队配备的管理人员任命文件。

二、管理人员能力。

--项目经理建造师执业资格证书，安全B类证书。安全长的安全资格证书。--项目总工业务经验和技术职称。

安全质量管理人员的任命文件、人员分工及相应的资格证书。（检验批资料的）测量人员的资格、经历。

上述人员，凡是业务岗位人员均应持有相应的资格证书。

--施工企业应从专业技能、所接受的培训及所取得的岗位资格、能力、工作经历四个方面确定与质量管理岗位相适应的任职条件。施工企业可通过岗位说明、职位描述书等形式明确各岗位任职条件。

三、项目策划 现场施工调查

项目所在地法律法规、标准规范 项目策划报告

综合管理计划（局指所属项目部的综合管理计划应由局指总工审核，指挥长审批）实施性施工组织设计 施工现场临时用电施工组织设计

专项技术、安全、环保措施及施工方案 危险源/环境因素辨识/评价 重点工程的安全/环境风险评价

应急预案（综合和专项的应急预案、现场的救治措施）创优规划 项目规章制度

--目标管理及目标责任书签订、目标考核体系建立（包括各类责任书的内容、格式统一）

四、临建工程

临建设计【混凝土搅拌站、梁场、钢筋加工厂】 临建施工方案 临建施工预算

临建施工管理【进度、质量、安全、环保、物资、设备验收/安装/检测、验工计价、成本管理】

临建工程质量检测、试验、验收 临建工程结算

五、控制测量 控制桩交接

测量技术方案和管理制度 首级控制网复测 加密控制网施测 测量原始记录（数据、换手复测的记录）及内业计算 测量仪器检定 测量计划及人员资格（测量工程师、测量员、测量技师）

六、现场试验室。

配备试验检测仪器【采购、验收、建立清单】 试验检测仪器进场检定 试验室硬件建设

试验人员安排及岗位证书（试验内容应与证书的操作范围一致）申请母体资质授权（业主组织的工作条件的确认）、技术负责人和质量负责人的授权，各类砼配合比，对下实验室的抽查及组织比对试验 混凝土强度评价

各类试验报告、记录与检验批资料、产品质量证明书之间建立良好的可追溯性关系 试验报告质量符合相关规范/标准的要求 试验仪器的使用记录 试件、试验材料的废弃物/化学试剂【剧毒物】的废弃物管理

七、设备管理

设备配备【采购、租赁、验收/检测】 设备司机及能力 设备拆装、运行安全风险 设备能耗定额测算

设备安装单位【资质、合同、方案、人员能力】 设备安装及安全检测/验收 设备运行记录 设备大修、维护 设备能耗定期核销 设备综合评比

八、施工图审核

施工图的错漏遗缺及需要进一步澄清的问题清单

施工图工程量复核计算，与设计图纸提供的工程数量对比。

九、物资管理 物资需要量计划

物资月度/季度/计划 主要建筑材料采购合同 物资进场验收 进场检验试验 材料发放 定期盘点 定期核销 与责任单位办理超耗抵扣

十、劳务/分包管理 分包项目计划 测算分包单价

劳务采购【资质、人员、设备、合同、农民工工资发放等，各类责任界定】 严格劳务队伍各类抵押金的收缴工作

劳务队伍进场人员工资及特种作业人员操作证书验证 退场协议

十一、项目部责任成本体系 施工预算

对下预算分批，各工序的分包指导单价、各工序的成本单价 建立责任体系【制定目标、责任书、责任人】

验工计价（建设指挥部的、季度施工计划，局指的、季度、月度的施工计划）物料节超分析 检查评比考核 经济活动分析

十二、工艺性施工 施工方案 技术交底 消耗定额测算 技术参数确定 质量检验、检测 施工总结

十三、施工技术管理 动态编制/调整施工计划 施工方案/工艺性施工总结 技术交底 施工放线 施工日志 现场调度记录 旁站记录 巡查、抽检、抽测记录 现场值班记录、交接班记录 钢筋加工厂生产记录【钢筋下料单、配料单、损耗记录】

混凝土搅拌站【生产记录、混凝土小票、月度对账单、原材料需要量统计、定期盘

第三篇：贯标程序文件资料目录[范文]

1、文件和资料控制程序 ① 有效文件控制清单 ② 文件更改审批、通知单 ③ 文件评审记录 ④ 收文登记表 ⑤ 发文登记表 ⑥ 借阅登记表 ⑦ 公司拟文登记表 ⑧ 拟文审批表 ⑨ 文件传阅表 ⑩ 文件销毁登记审批表

2、记录控制程序 ① 记录控制清单 ② 记录销毁登记审批表 ③ 卷（袋）内目录

3、环境因素识别与评价控制程序 ① 环境因素调查评价表 ② 重要环境因素清单

4、危险源辨识与风险控制程序 ① 危险源辨识与风险评价一览表 ② 重大风险因素清单

5、法律法规和其他要求控制程序 ① 法律法规获取（更新）确认登记表 ② 法律法规和其他要求清单

6、目标、指标和管理方案控制程序、① 职业健康安全管理方案 ② 环境目标指标管理方案 ③ 目标、指标考核记录表

7、信息交流控制程序 ① 信息传递/处理记录 ② 信息交流检查表 ③ 重点施加影响相关方一览表 ④ 信息联络处理清单 ⑤ 员工意见/建议处理台账

8、管理评审控制程序 ① 管理评审计划 ② 管理评审输入资料 ③ 管理评审会议签到表 ④ 管理评审会议记录 ⑤ 管理评审报告 ⑥ 管理评审改进措施实施记录

9、人力资源控制程序 ①员工花名册

②公司岗位任职绩效考核表 ③培训计划

④培训记录及有效性评价表 ⑤员工三级安全教育记录卡 ⑥安全教育记录表

⑦特种作业人员花名册

⑧需持证上岗的管理人员花名册 ⑨员工培训档案

10、施工过程控制程序 ①图纸会审记录 ② 技术交底记录 ③ 隐蔽工程验收记录 ④ 沉降观测记录

⑤工程定位测量及复测记录 ⑥ 月施工进度计划 ⑦ 工程保修记录

⑧ 特殊/关键过程确认记录 ⑨设备和人员资格鉴定记录 ⑩ 成品保护技术要求检查表（11）质量检查记录

（12）整改通知单

（13）工序交接记录

（14）工程回访计划

（15）工程回访记录表

（16）顾客/用户反馈（投诉）记录表

（17）施工组织设计报审表

11、物体打击控制程序 ①检查表

12、机械伤害控制程序 ①检查表

13、起重伤害控制程序

①塔式起重机安装验收记录 ②隐患整改通知单 ③检查表

14、安全用电控制程序 ①电工日常检查维修记录 ②接地电阻测试记录表 ③漏电保护器检测记录 ④安全技术交底

⑤施工现场临时用电验收表 ⑥检查表

15、高出坠落控制程序 ①落地式脚手架验收表

②物料提升机（龙门架、井字架）安装验收表 ③吊兰脚手架验收表 ④检查表

16、防坍塌控制程序

①基坑周边环境沉降观测记录表 ②基坑支护验收表 ③检查表

17、特种作业控制程序 ①特种作业人员花名册 ②隐患整改通知单 ③检查表

18、噪声控制程序 ①施工现场噪声检测表 ②检查表

19、扬尘控制程序 ①检查表

20、固体废弃物控制程序 ①固体废弃物清单 ②检查表

21、应急准备与响应控制程序 ①应急准备和响应报告 ②应急计划演练记录 ③应急设备清单 ④应急计划明细表 ⑤检查表

22、内部审核控制程序 ①内部审核计划 ②内部审核检查表 ③不合格项报告 ④内部审核报告

⑤首（末）次会议记录、签到表 ⑥不合格项分布表

23、环境保护监控程序 ①施工现场噪声检测表 ②检查表

24、施工现场安全监控程序 ①检查表

②隐患整改通知单

25、合规性评价控制程序

①法律、法规和其他要求符合性评价表

26、不合格品控制程序 ①主要材料进货验收记录 ②顾客提供产品验收记录

③不合格材料评审处置验证记录表 ④不合格品评审处置验证记录表 ⑤检查表 ⑥隐患整改通知单 ⑦不合格品台账

27、事故事件处理管理控制程序 ①轻伤事故报告、结案表 ②工伤事故登记表

③企业职工因公伤亡事故调查报告书 ④工伤事故月报表

⑤工伤、职业病人员管理台账 ⑥员工健康状况台账

28、不符合、纠正和预防措施控制程序 ①纠正措施记录表 ②预防措施记录表

29、相关方管理控制程序

①重点施加影响相关方一览表 ②危险源辨识与风险评价一览表 ③环境因素调查评价表

30、工程与劳务供方控制程序 ①工程供方名册、评价及审批表 ②工程供方调查表

③劳务供方名册、评价及审批表 ④劳务供方调查表 ⑤劳务用工考核记录 ⑥检查表

31、环境和职业健康安全绩效测量和监视控制程序 ①检查表

②法律、法规和其他要求符合性评价表

32、废水排放控制程序 ①检查表

33、能源、资源管理程序 ①能源抄表记录 ②检查表

第四篇：项目贯标主要资料清单(202_年)

项目贯标主要资料清单

主要涵盖项目管理的19个方面，130项内容。

一、项目部组建

1.项目部组建相关文件

2.项目经理及领导层人员的任命、授权文件 3.项目部管理部门及关键岗位人员任命文件

4.项目部下设工区/分部、架子队配备的管理人员任命文件

二、管理人员能力

5.项目经理建造师执业资格证书，安全B类证书 6.项目总工业务经验和技术职称 7.项目安全总监的安全资格证书

8.安全质量管理人员的任命文件、人员分工及相应的资格证书 9.其他业务岗位人员应持有相应的资格证书

10.岗位说明、职位描述书等形式明确各岗位任职条件

三、项目管理策划

11.现场施工调查报告

12.项目所在地法律法规、标准规范 13.项目策划报告 14.实施性施工组织设计

15.施工现场临时用水用电施工组织设计 16.专项技术、安全、环保措施及施工方案 17.危险源/环境因素辨识/评价 18.重点工程的安全/环境风险评价

19.应急预案（综合和专项的应急预案、现场的救治措施，是否有效性）

20.项目管理规章制度（有效文件清单，三个方面，国家、地方法律法规、建筑施工相关强制性标准、企业管理规章制度、相关方建设单位、监理单位、设计单位的各类会议纪要、通知、通报等）

21.目标管理及目标责任书签订、目标考核体系建立（包括各类责任书的内容、格式统一）

四、临建工程

22.临建设计（混凝土搅拌站、梁场、钢筋加工厂，重点是：计算书是否全面、合理）23.临建施工方案及审批（按照局相关文件要求执行）24.临建施工预算及审批（局里面，有临建的预算标准）

25.临建施工过程管理（进度、质量、安全、环保、物资、设备验收/安装/检测、验工计价、成本管理）

26.临建工程质量检测、试验、验收 27.临建工程结算

五、控制测量

28.控制桩交接

29.测量技术方案和管理制度 30.首级控制网复测、加密控制网施测

31.测量原始记录（数据、换手复测的记录）及内业计算书（两种以上方法，互相校核）32.测量仪器检定（定期）

33.测量计划及人员资格（测量工程师、测量员、测量技师）

六、现场试验室

34.配备试验检测仪器（产品合格证书、使用说明书）35.试验检测仪器进场检定（具备资质的检定机构）及检定周期 36.试验室硬件建设（温度、湿度等环境控制要求）

37.试验人员安排及岗位证书（试验内容应与证书的操作范围一致）

38.申请母体资质授权（业主组织的工作条件的确认）、技术负责人和质量负责人的授权，39.各类砼配合比，对下实验室的抽查及组织比对试验

40.混凝土强度评价

41.各类试验报告、记录与检验批资料、产品质量证明书之间建立良好的可追溯性关系 42.试验报告质量符合相关规范/标准的要求（重点是新规范、地方标准；建设、设计、监理单位等相关要求）43.试验仪器的使用记录

44.试件、试验材料的废弃物/化学试剂（剧毒物）的废弃物管理

七、设备管理

45.设备配备（招标采购、租赁、验收/检测）46.设备司机及能力（特种作业证书）47.设备拆装方案、运行安全风险识别

48.设备能耗定额测算（成本控制、节能减排？）49.设备安装单位（资质、合同、方案、人员能力）50.设备安装及安全检测/验收 51.设备运行记录

52.设备大修、定期维护记录

53.设备能耗定期核销（实际能源消耗的测定、纠偏）54.设备综合评比（定期进行评价，是否达到预期）

八、施工图审核

55.施工图的错漏遗缺及需要进一步澄清的问题清单（图纸审核的相关会议纪要、文件）56.施工图工程量复核计算，与设计图纸提供的工程数量对比分析

九、物资管理

57.物资需要量计划 58.物资月度/季度/计划 59.主要建筑材料采购合同 60.物资进场验收（外观、数量）61.进场检验试验（参数性能）

62.材料发放、定期盘点、定期核销记录台账 63.与责任单位办理超耗抵扣（成本管控）

十、劳务/分包管理

64.项目劳务或专业分包计划

65.测算的分包单价，是否低于红线责任成本现价，超限价是否履行相关审批手续 66.劳务采购（分包企业资质（是否符合国家法律法规）、相关人员是否满足投标要求（主要技术人员的资历及能力，班组长质量责任制的落实）、设备（能否满足施工需要）、合同（是否及时签订合同，合同是否按照合同范本）、农民工工资发放等）

67.劳务队伍各类抵押金收缴（是否按合同，从劳务费中扣除相应款项，维护企业利益）68.劳务队伍进场人员工资及特种作业人员操作证书验证（作业人员，尤其是特种作业部人员的持证上岗）

十一、项目部责任成本管控

69.施工预算（项目部编制的工程实施性预算）

70.对下预算分批，各工序的分包指导单价、各工序的成本单价 71.各类消耗定额测算

72.建立责任体系（制定目标、责任书、责任人）

73.验工计价（建设指挥部的、季度施工计划，局指的、季度、月度的施工计划，计价情况，是否能够跟上工程项目进展情况）74.物料节超分析

75.经济活动分析（侧重PDCA，重在纠偏及措施有效性验证）

十二、施工技术管理

76.是否根据现场实际，及时动态编制/调整施工计划（准备相关资料）77.施工方案/工艺性施工总结

78.施工措施/辅助工程的复核计算（脚手架、支架、模板、支护工程、起重作业等）79.施工措施/辅助工程的施工图设计 80.技术交底（是否严格按照规定逐级交底，交底内容是否符合规定、满足现场施工需要）81.施工放线记录、施工日志、现场调度记录、旁站记录、巡查、抽检、抽测记录、现场值班记录、交接班记录

82.钢筋加工厂生产记录（钢筋下料单、配料单、损耗记录）

83.混凝土搅拌站（生产记录、混凝土小票、月度对账单、原材料需要量统计、定期盘点）84.质量检验、验收（重点是：特殊过程、工序、隐蔽工程）85.半成品保护

86.现场工程量签证（与监理单位）

87.现场异常情况记录（岩溶地质、涌水、突泥）

88.控制指标监测（瓦斯、涌水、突泥、高边坡/深基坑/结构物沉降/隧道变形）89.施工预测、预报（超前地质预报、洪水）90.现场文明施工 91.应急预案演练

十三、安全管理方面

92.管理规章制度

93.专职安全管理人员任命文件及资格证书，人员分工，安全生产责任制的落实 94.危险源的辨识评价，重大危险源的管理方案

95.法律法规（国家、行业、建设指挥部、工程项目所在地市）、合规性评价记录 96.安全日常检查、集中检查的记录及问题整改验证记录 97.安全专项方案的编制、审批及论证记录 98.特种设备的安装方案、检定证书及注册

十四、验工计价

99.月度验工计价情况（包括对内（局指对项目部）、对外（项目部对劳务队伍）两个方面）100.混凝土使用情况核销（队伍施工图工程量与实际消耗量分析、评价）101.钢筋、混凝土原材料核销

102.办理超耗抵扣（是否存在管理漏洞、造成效益流失）

103.材料消耗明显偏离正常定额情况的分析、评价，以及可能采取的整改措施 104.办理变更索赔情况（数量、金额、业主实际签认情况、预期未来情况，重大索赔）

十五、技术创新

105.项目部技术开发的申请、立项的文件 106.QC小组活动的成立、注册、活动记录及成果

107.制定技术开发实施计划，（安排人员、进度、经费、技术路线，明确目的、成果要求和形式）

108.技术开发成果的申报及获奖情况等

十六、与相关方建立良好关系

109.积极应对监理工程师通知单

110.积极应对监理单位、建设单位组织的监督检查以及提出的整改要求 111.积极做好各类信用评价工作 112.积极应对媒体宣传

113.做好农民工思想工作，预防群体性事件的发生 114.积极做好宣传报道 115.突发事件应对机制

十七、项目部绩效考核机制（工程项目管理责任矩阵？）

116.员工的工作量、工作质量的考核机制 117.责任成本绩效考核机制

118.项目部机关与现场实际工作绩效的考核机制

十八、环境管理方面

119.环保领导小组 120.环境保护制度及目标 121.环境因素识别清单 122.重要环境因素的评价确定

123.重要环境因素的管理方案及实施运行记录 124.适用于环境管理方面的法律法规清单

125.合规性评价记录--环境管理方面法律法规及遵守情况 126.地方国土资源和环保部门的检查记录及整改回复记录

十九、创优

127.创优规划

128.抓好现场工程实体的质量控制的措施 129.各类新技术的实际应用情况 130.相关过程资料、影像资料

第五篇：贯标内审缺少的资料

上海市第五建筑有限公司

R-5.5.3-04 一分公司中小企业大厦工程项目安保体系内审末次会议纪要

存在问题：（202_年3月15日上午）

办公室（贯标）：

1、部分整改缺复查验证。

2、纠正措施效果不好（如漏电失效）。施工（材料、工程、机械、外包）：

3、采购计划未制定，钢管扣件备案无资料。

4、劳防用品发放不规范。

5、空压机检测资料不全。

6、基坑围护名册不全。

7、特殊工种、小五证目录不全，资料与目录不对应，未做一人一卡，个别人员已达退休年龄。

8、劳务负责人任命书未提供。

9、无工资发放记录。人力资源部（培训）： 较好

人力资源部（人事）： 较好

办公室（文控）：

10、分包单位管理缺网络图。

11、文件缺贯标文件的学习记录，未对法律法规作识别，目标指标管理方案表缺验收人。保卫：

12、生活区消防栓无水龙带，其中一只缺阀门。

13、消防器材采购无证明资料，不属供应商名录。

14、氧乙炔间无禁示制度，现场吸游烟。

15、宿舍充电，二个门卫缺警卫人员。办公室（总务）：

16、生活区电瓶车管理不符合要求；茶水管理不符合要求。

17、急救点未设，炊事员上岗证未办理。工会：

18、开展各项活动资料有欠缺，员工代表参与相关工作的协商与交流资料有欠缺。技术中心：

19、标养室无氢氧化钙，水温不符合要求。20、标准规范无目录。

21、方案梳理不符合要求。安监部：

22、危险源策划辨识未按实际情况。

23、安全质量标准化网上，未进行隐患排查。

24、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。

25、钢支撑分包单位使用氧乙炔瓶的气管未用专用夹具。

26、临时用电间缺禁示标志。

27、应急预案缺项，不够完善。

28、未开展建设工程班组标准化。

不合格报告：

1、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。（安监）

不符合DGJ08-903-202_条款号5.5.4；GB/T28001条款号5.4.2。

总体评价：

本次审核共提出28个问题，开1份不合格报告。

好的方面：

管理人员持证上岗、教育培训工作，硬件设施、工具化使用做得较好。

问题分析：

1、空压机检测资料不全。

2、特殊工种、小五证目录不全。

3、劳务负责人任命书未提供。

4、分包单位管理缺网络图。

5、消防器材采购无证明资料，不属供应商名录。

6、氧乙炔间无禁示制度，现场吸游烟。

7、生活区电瓶车管理不符合要求；茶水管理不符合要求。

8、危险源策划辨识未按实际情况。

9、F—01电箱内2只漏电保护器失灵。

10、钢支撑分包单位使用氧乙炔瓶的气管未用专用夹具。

工作要求：

1、全面梳理本工程危险性较大分项工程，并组织方案讨论；

2、加强高处作业的管理；

3、分包单位的管控；

4、绿色施工管理。

结论：

项目部建立运行的环境、安全管理体系基本符合要求，监理无重大抱怨，安全监督站无严重的整改要求，开工至今未发生安全、环境污染的事故、事件，基本符合公司的要求，运行基本适宜的、充分的、有效。综述：

本工程自开工以来根据预先安全策划的要求进行安全管理，项目部建立的安保体系基本符合标准要求，未发生安全事故和社会投诉，运行基本有效、适宜、充分。

要求项目部对所有问题举一反三全面自查整改，对28个问题实施整改，对1份不合格报告进行分析，采取纠正措施，将上述问题整改一周后交公司办公室（管理科），适时组织外审。

办公室（管理科）

202_.3.16