下载文档第一篇：北大教授周其仁：民贫国衰,民富国强
最近关于“国退民进”还是“国进民退”有很多讨论，引起大家关心。我看到对这个问题的讨论，有两个层面。一是对事实的认定，也就是中国这些年来究竟是不是发生了“国进民退”这么一回事。当然有很多不同角度的观察，得出的结论也不尽一致。以我比较关注的土地问题而言，国进民退是存在的。因为宪法规定，所有城市的土地都是国有土地，所以城市化加速，城市的范围扩大，政府就把更多农民的集体土地征为国有土地。这当然是国有土地在增加、农民集体所有的土地在减少。这是财产存量方面的变化。
第二个层面就是评价。如果事实上发生了国进民退，或者没有发生，那么到底应该还是不应该，好还是不好，这涉及到价值观，看法的分歧就更大了。
但是还有一个层面的问题，讨论得比较少。那就是无论是国进民退存不存在，好还是不好，都有一个基本概念的含义，即何谓“国”，又何谓“民”？目前流行的讨论，是把“国”与“民”在概念上对立起来处理。似乎在这个“国”里面，完全没有“民”的因素；而“民”的概念，也可以彻底排除“国”的成分。我认为，这样的概念本身就是问题。当我们用这样的概念来概括可观察的现象，并加以价值评判的时候，容易把具有实质意义的问题忽略掉。当然，对这个概念的讨论不仅仅涉及经济学或政治经济学，自己也没有想得很清楚，所以这两年就没有对国进民退问题发表过意见。
两年前在一个场合，问题变得不容回避。当时我供职的北京大学中国经济研究中心，经林毅夫提议并得到各方面的支持，重新组建为北京大学国家发展研究院。等到大学正式批准成立的时候，毅夫已去世界银行工作。成立揭牌会上要发言，我就犯了难——这“国家发展研究院”里的“国家”，究竟是个什么含义？没有办法，我只好把亚当·斯密的《国富论》搬了出来。此书名是严复的译法，后来郭大力、王亚南的译本，书名就成了《国民财富的性质和原因的研究》。那么，究竟是“国富”，还是“国民财富”？查斯密的英文原文，是 TheWealthofNa－tions，因此关键就是怎样理解Nation。译成中文，Nation当然有“国家”的意思，但此国家可不是彼国家（State），与填表格“国籍”栏目的那个Country也不是一个意思，当然就更不是“政府”、“朝廷”或“官员”了。于是，我就用亚当斯密的Nation概念，把北大国家发展研究院里的那个“国家”，理解为“以人民为本位的国家”。那才是经济学传统的关怀，就是国民财富的增加，以人民为本位的国家的富裕和强盛。
当时就这么简单提了一提。但这个国家的概念问题一直引起我的思考。为什么在今天的中国语境里，人们讲到国家似乎就只意味着State，只意味着政府和政府部门，甚至只意味着掌权的“官”？为什么我们这里，国家的国，国富的国，国进民退的国，或者国籍的国，如果要找对应的词汇，总是不那么容易找到Nation那里去？
是中国的文化传统使然吗？也不尽然。总编致辞里，不是提到一句“江山社稷”吗？那可不是舶来品，而是地地道道的中国文化。什么是江山社稷？“江山”是领土，社稷是人群
中的一套仪式，其中 “社”代表土地神，“稷”代表谷(粮食)神。社稷就是祭祀土地神和谷神的仪式。为什么要祭祀？答案是农业文明靠土地和谷物养人，所以祭祀的出发点和落脚点还是黎民百姓，是国民的安康、富裕与财富。孟子的名言大家熟悉，“民为贵，社稷次之，君为轻”。在那么早先的时候，就把这个关系梳理得如此清楚。在这个传统里，任凭君权多么高高在上，官位多么显赫，政府多么强大，在政治伦理上还是要排到民和社稷的后面。这是中国思想文化传统的精华，一脉相承、发扬光大到当代。“为人民服务”是这样的理念，权为民所用、权为民所赋，也是这样的理念。
所以，我们也许可以把“国”的概念，理解为三个元素的合并。第一是一定幅员的领土，第二是人民，第三是人群得以组织起来的典章制度，其中包括管理众人之事的政治、政府与行政。加到一起，江山人民社稷三位一体，才算完整的国家概念。没有民只有官和政府的国家，在历史上和现实里都站不住，因此在概念上也站不住。这是说，我们有理由拒绝没有人民的国家概念。在公共政策讨论的顶层架构里，最需要严格推敲的基本概念，就是国家。这个概念出了岔子，一系列问题都会歪，跑偏就严重了。
具体来看，“国进民退”本来要讨论的是国民经济中国有企业与民营企业的比例及其变化。既然有国有企业，它要增加竞争力、发展壮大、做大做强，当然是题中应有之义。总不能要求把国有企业做小、做差、做垮吧？问题是，什么是国有企业？按照国资法的规定，国企是属于全体人民的企业，所有者是全国人民。过去叫全民企业，反映的就是这个性质。既然全国人民是所有者，当然全国人民才是真正意义上的“出资人”。但是全国人民怎样才能充当所有者和出资人？13亿人，上哪儿开会？怎么掌握情况、做出判断和决策？这里有巨大的信息成本。目前的解决办法是人民把国企委托给国家机关，这就是国资委。所以准确地说，国资委是“代为履行”出资人的职责。从经济关系分析，那也是一类委托与受托的关系。
讨论国资委设立的时候，记得也有过这样的构想，就是要把这个受全国人民之托打理国企的机构设在人大，不要放到政府里面。那样的话，国资委直接向人民代表大会负责和报告工作，接受人大的监督。这里最关键、也是最敏感的问题，是国企的活动范围可以覆盖国民经济的哪个部分，以及国企有没有权力禁止、限制人民自己组织的企业进入同一个市场？这并不是政府的行政事务，应当由人民代表大会来讨论、表决和立法。但是，最后国资委还是设在了政府，还是以行政权力来履行出资人职责，其主要任务、目标和考核又偏重于盈利和做大做强，利润分配还不受同朝为官的其他政府部门的节制。这样，随着国企的经营业绩越来越好，国进民退的疑虑就来了。
第二个问题是税制。税的经济性质是纳税人付给政府钱，以此来购买政府的服务。税收之所以需要强制征收，为的是防止和杜绝一部分人可能的“搭便车”行为倾向。但政府机关不可因为强制执行力在手，就自行决定税的种类和税负的轻重。可是，我们很多税现在还是行政部门直接定，自编自导自唱。这在道理上是说不通的。大家看最近进口流量变大，因为很多消费品在境外买便宜，老百姓和民企中总有人很灵敏，代购活动就起来了。作为海关当
然要维持所有进口税制的公正，但为了所谓的计算方便对每台带入的iPad一律抽1000块的税，是讲不通的。这不是技术性的小问题，而是涉及到人民和行政部门之间的重大关系。问题是我们常常把这种重大问题看得很轻，出手的时候也比较随便。
作为一个经济学家我还有一个多少年的经验，就是不要轻易提加税的建议。因为那是最容易被吸收的一种意见。倒不是说不需要增加税种，但只加税不减税怎么调整国民收入分配？讲了那么多年国民收入分配政策，要增加居民在国民收入中的比重，可是加税建议很容易变成政策，减税就非常难，结果还不是与改善国民收入分配的目标越走越远？所以我后来说，谁提一条加税建议，就请他同时提一条减税建议；政府出台一项加税政策，就同时考虑一条减轻税负的政策，以保证总税负不会脱离经济情况而不断地加重。
最近还有一个问题是通胀抬头，那是流通中的货币过多的必然结果。从国家制度层面看，央行动用基础货币的权力受到什么样的实际制约，这是货币政策的制度基础。在央行的资产负债表上，基础货币记在央行的负债项下。那是央行对谁的负债？简单讲，那些法定储备金是央行依法对商业银行的负债，而商业银行的钱又来自对储户的负债。另外一部分基础货币，即发行的货币，则是对全体持币人的负债。那么，央行在什么条件下可以扩大负债？又受什么节制？这是比日常的货币政策更根本的问题，也就是央行的独立性问题。美联储主席常常要到国会山上去报告情况、接受咨询，反映的就是这个关系。中国的国情不同，但动用基础货币时，譬如拿基础货币大手买入外汇，一下子就扩大了央行的总负债，就需要一套合理而严格的约束机制。否则，基础货币发多了，物价上了房，就不纯粹是技术性的问题了。
最后，涉及到人民的基本权利的法律法规和政策限制，要有公开的、严格的程序来加以决定。如最近的调控，像限制购房、购车等等。情况紧急，有人买了很多房，有人买不起房，老百姓为房价问题而分裂，所以要出台政策。但是涉及到老百姓基本权利的事项，包括可以买什么、不能买什么，这是很基本的权利。出台限制性政策就要比较慎重，要经过很长时间的讨论和严格的程序。或者就是短期的、临时的，划清时间范围。否则人民会觉得行政权的行使没准儿，说情况紧急可以限这个限那个的。一旦把这些没准的行为纳入预期，大家的行为和市场就可能紊乱，长期代价就大了。
小结一下。我认为合适的国家概念以人民为本位，加上领土、主权和典章制度。这样来看，民是国的出发点和落脚点，国无民不立，民贫国必衰，民富国才强.
第二篇：刮目相看人力资本-周其仁
刮目相看人力资本
周其仁
我们原来的公有制企业，里面有一个很大的问题，就是制度里面缺一些东西。几十年的实践证明缺了这些东西是不行的，你不管叫什么名义，用什么词，你要把这些东西请回来，你要叫这些东西在我们的企业制度里面生根，否则的话，我们走不出去。这东西就是人力资本。
国企问题是产权问题
我们国家的国有企业不改革，会成为国民经济向前发展的一个障碍。国有企业资产非常庞大，从账面上来看，大概有8万亿元，其中经营性的有6万多亿元，但从盈利能力来看，非常微弱。从趋势来看，1996年全部国有企业的利润有600亿元，1997年有400亿元，1998年有200亿元。1999年采取了很多措施，上半年是200亿元，全年也许会比上年多一些，但就是有600亿元，每100元账面资产也只有1元的利润。这是一个非常现实的问题。同样，20世纪80年代发展很红火的乡镇企业，特别是集体乡镇企业，现在从经济效益来看，也是走下坡路。这样的现象，非常值得研究。
从理论上来认识，这个问题究竟是怎么造成的?现在有许多讲法，一种说是因为国营企业的历史太长了，包袱太重了。可是在市场经济中，历史悠久的公司并不一定就经营不善。相反，长期的市场竞争，反而会累积无形资产。你去看看IBM公司多少年了，福特汽车公司多少年了，英国许多老牌公司多少年了，它们并不因为历史长就一塌糊涂，盈利能力就下降。所以这不是一个主要原因。主要的原因是，我们原来的公有制企业，里面有一个很大的问题，就是制度里面缺一些东西。几十年的实践证明缺了这些东西是不行的，你不管叫什么名义，用什么词，你要把这些东西请回来，你要叫这些东西在我们的企业制度里面生根，否则的话，我们走不出去。这东西就是：人力资本。
人力资本是关键
经济学家研究经济增长，通常会把经济增长看成是许多要素投进去的结果。因为一个经济系统肯定是要把许多东西放进去，它才有东西产出来。那么什么东西往里放呢?最早人们认识到是土地，然后认识到是劳动，最后认识到是资本。传统的观念把“资本”的概念看做是物质的东西，就是财物的资本、货币的资本。机器设备、厂房这些东西都看做是资本。大概在20世纪60年代，一些经济学家通过对很多国家和地区的长期经济增长作了研究以后，发现有一些经济增长的速度是传统经济学没有办法解释的。舒尔茨认为，投入的自然资源有
限没有关系，只要人的质量提高，把科学技术运用到生产当中去，你就会发现很多替代品。这个替代品就会使原来没有价值的经济资源变得有价值，原来利用效率低的资源变得利用效率非常高。这个理论是划时代的。它提出了人力资本的概念，认为对经济增长起作用的非常重要的因素，不是土地，不是数量上的劳动力，也不是银行的钱或机器设备，而是人力资本，是人的质量，包括人的进取心、人对风险的态度、人的知识的累积程度和应用技术的能力。
很多人认为，战后德国、日本的复兴，是美国援助的结果。可是研究表明，美国同样援助了拉丁美洲，而且援助拉美的程度，在早期要比援助欧洲、日本大得多。但是，拉美经济没有起来，德国和日本却很快起来了。芝加哥大学的经济学家认为，这主要依靠两个国家优秀的企业家和工人。有了这个资源，再加一点物质流量进去，经济就起来了。
经济学家又进一步研究产权对人的行为的影响。研究一个界定清楚的产权，对人、对人的行为、对人的预期有什么影响，进而怎样影响经济效益。无论人的受教育程度、受训练程度，无论是他掌握的科技、他拥有的创业精神、他的冒险精神和责任心，这些东西都有很大的经济价值。同样一个人，从数量上看都是人，但是他的状态、他的精神、他所拥有的知识是另外一个概念。它可能是1，可能是5，也可能是10。人身上所拥有的能力是真正的人力资本。人的这个能力是一种非常重要的资源。有些能力不仅来自后天的训练，也有天赋的成分。
人力资本产权形式非常特别，它只属于个人。其他资源通过国家政权基本上都可能得到，唯独人的能力是天下最麻烦的东西。要是它不启动，谁都没有办法。能力附属在一个人身上，天然就属于个人。你说这个机器、厂房，这个工厂，这个土地是公家的，但这个能力是他自己的。这一条在任何时代都没有改变过。计划经济体制下的售货员，他就是不对顾客笑。他不按时来上班，你可以扣他，可以罚他，但这个笑你就没有办法，强制的笑比哭还难看。而笑在服务业中有非常重要的经济价值，它让顾客高兴，觉得花钱值得。所以说这是人力资源一个非常重要的特点。天底下的东西都不要激励，一碰到人就有激励的问题。什么叫激励?就是他的目标跟你的目标能否一致。你外在的目标能不能转化为他的目标。你如果不能转化为他的目标，他把这个事情老看成是你的事情，那麻烦就大了，那他的能力就不启动、不有效启动或者不充分启动。经济中的很多麻烦都跟这个事情有关。各个国家竞争、比赛，比什么东西?就是比这个事情，就比什么经济体制能把人的潜能最大限度地挖出来。
启动人力三法
从经验来看，把人的能力调动起来有多种办法，一种就是强迫。这通常对简单劳动起作用，但对复杂劳动不能够持久。因为谁来强迫强迫者呢?你派个监工去，那么监工又为什么好好干，监工身上的能力怎么能持久调动出来?然后你会说，我会派人去监督这个监工。一层层派下去，到最后还是会碰到同样的问题。所以，强制搞经济活动是断然不能持久的，否则应该是那些奴隶制国家发展得更好，因为它一直是靠强制的。第二种是靠热情，类似于宗教的、意识形态的、信仰的东西。它的作用有，但不够普遍。因为不是所有人都相信这套东西，也不能持久。当然，我们认同意识形态或者我们中国人所讲的思想政治工作，也就是现在大家说的企业文化。它的作用不单单是说服，更重要的是它对人的尊重。
调动人力资本更重要、更普遍、更持久的办法应该是交换。要让人的资源充分调动起来。企业也好，社会也好，国家也好，你总要跟他换东西，而这种交换跟任何交换一样，都要遵循市场的法则。老板也好，经理也好，要调度职工的积极性，或者国家要调度国营企业的厂长经理的责任心，都要根据市场的原则来作交换，激励人的潜能发挥到极大的价值。
企业、公司是团队式的生产组织。团队性的生产是大家共同努力产生一个成果，这里包括了很多部门，从接线员到技术工人。所以对团队生产来说，员工更容易产生所谓“搭便车”的问题。因为团队生产计量不清楚，或者很难计量每个人的劳动和这个共同产品之间的关系，所谓多劳多得，就很难贯彻，有的人就会偷懒，因为谁都不知道每个环节对最终产品和产出的影响。这时要设置所谓的监督机制、计量机制，要测定每个部分、每个工作与最终产品的关系。大公司层层分解下去，往往难以测定某员工跟产品的关系、跟这个公司的市场占有份额的关系。因此需要有一个很强的动力。这个动力机制就是剩余的利润索取权。这个剩余索取最终驱动整个公司的运作。这时管理已经跟剩余连在一起，跟利润连在一起了。
这种经济体制和那种经济体制之间最大的差别，是看能把人激励到什么程度，换句话说，个人在多大程度上认同企业的目标。所以激励实际上是找一套机制使得这两种目标能够一体化，或者最大限度地靠近。要增强管理，光引进国外的技术经验是没有用的，还要学习国外的激励机制。这个问题不解决，办再多的学习班也是没有用的。因为管理者自己不想使用掌握的知识，不把他的能力发挥出来，企业就管理不好。
办好企业，办得有盈利，中国人不缺这个能力，不比其他人差，甚至可以说要比别的民族好一点。很多美国教授问，你们中国人为什么一到海外就这么厉害?从历史上看，都是非常穷的农民，到了美国就开个洗衣房、饭店，就靠这个谋生。几年时间，他就起来了，买房，让孩子上名牌大学，第二代一出来就进到中产阶级去了，然后就形成新一代的中国城。什么道理?说明中国人有才能，至少不会比美国人差。问题是我们的体制是不是承认人的能力，是不是把好人挑到管理的位置上，然后又开足马力去启动他的能力。
我相信中国人不缺这个能力，问题是我们缺乏这个体制，能够把这类人选到这个位置上来，然后激励他。当然下一步你还得能管得住他，约束得住他。现在第一个问题是激励不足。
激励企业家这种人力资本，不能仅仅靠工资，还应该让企业家分享利润。这个利润分享不是短期分享。关键是把分享利润的权利资本化，变成一种股权。
比尔R26;盖茨刚创业时，虽然从风险投资人那里找了一些早期投资，但钱很少。那么他如何吸引最有竞争力的人才?就是给你股权。早期到比尔R26;盖茨那里工作的人都知道，他的工资比市场平均工资低15%—20%。但是他不欺负你，他给你公司的股权，以弥补这15%—20%。结果微软公司的资本以火箭速度增值。现在早期跟他合作的人都拥有千万元以上的家产。同样，当人们问雅虎公司总裁杨志远，现在竞争越来越激烈，你们怎么找到最好的人?他说我们找人不单单是靠工资，他们都是我们公司的股东，都是公司老板的组成部分。
所以从体制上来说，不管是国有、集体，还是乡镇企业，管理者要跟利润挂钩。高级管理层做的决定会影响公司长期运转的资产质量和公司的市场竞争的定位，对利润的形成有重要的影响。管理者分享利润，就会关心利润。这是投资人的福音。想要投资人放在企业里的投资有回报，就一定要让这个管理层好好工作，这是为什么分享利润的计划会如此普遍的原
因。当然，分享多少要由市场决定。分享利润的权利也不能够短期化，对那些最核心、对公司最有影响的人员，他做的决定、行为对公司有长远影响，分享利润的权利要资本化，要股权化。股权化有两条途径，一条是要把过去的贡献折成股份，另一条是给他期股权。股东可以终身分红，也可以把这份股权出让。
归结起来说，企业改革就是要建立一个好的机制，能够把人的能力调动起来，把人力资本充分挖掘出来。否则，搞活企业就永远是空话。
第三篇：周其仁新制度经济学
周其仁《新制度经济学》课堂笔记
第一章 新制度经济学导论
从一支铅笔开始 ? 铅笔的来历
– 铅？ ? 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态
? 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜
? 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 ? 1897年开始石墨的商业性生产
? 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨” – “前身”数之不尽
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
? 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；
? 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司； ? 铅笔制造厂：
? 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 ? 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在
华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括
固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；
? 雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制； ? 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）；
? 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； ? 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》
米尔顿·弗里德曼为《我，铅笔》写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自
己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法。。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？
– 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？
（“理性的无知”）
– 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？
– 以上生产秩序的基础是什么？
理论：猜测可能的答案 ? 分工、专业化的理论
– 分工与生产效率
– 分工水平与市场规模
– 分工与资本
– 分工与国民财富 ? 价格理论
– 协调分工、专业化
– 经济人按照自利原则实现“ 合作”
? 关于信息和知识的理论 ※“没有分工，价格理论不重要”——周其仁
理论：态度上的分歧
? 第一种态度：经济解释
– 解释可观察的经济现象中包含的问题
– 提出理论后
? 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）? 提出推测（推测vs预测）? 用经验事实检验理论
第二种态度：“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范；
– 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则； ? – 回避用经验事实检验理论；
回到铅笔问题
? 除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？
– 市场的波动以及由此带来的“ 浪费” 和痛苦
– 理性主义改造方案
? 中央计划经济能不能生产铅笔？
? 解释中央“ 计划” 经济 ——case:八套30万吨大化肥项目，学过去和猜将来？ ? 一个仿照的体制 ? 僵硬的分工
– 自给自足方案
? 经济学理论之间难以消除的哲学分歧
市场理论怎样发展？ ? 不断用经验检验理论
– 证伪
– 修正、补充、扩充
– “范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法 ? “ 现有理论解释不了的经济现象”
– “ 价格协调分工” 解释不了“ 企业” 和组织
※斯密就对大企业的组织形式持观望态度
– “ 边际” 理论解释不了“ 分工发生”
– 怎样解释“ 制度变迁” ？ ? 新的聚焦：“ 看不见的制度” 至关重要 经济现象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企业
– 迪雷克特辩论“搭配”——迪雷克托本科学历，从来不写文章，不教书，任芝加哥大学经济学教授。思考“什么是好的学术传统”？
– 斯蒂格勒研究管制
– 鲍士门验证安全带法规——鲍士门：强制实行安全带导致大事故下降，小事故上升，给行人的安全带来更大的威胁，佛里德曼评论说：应该在开车人的胸前绑上一把刀子。– 巴泽尔解释奴隶自我赎买
– 张五常分析香港租务管制
– 德。索托观察非西方世界的财产——“合上书本，睁开眼睛。”——德〃索托《资本的秘密》，王小东（秋风）译。
案例(ii)-毒米事件：微软案：股市黑幕：疯牛病：非职务发明：土地承包权„„ 经济人和理性行为
? 经济人(economic man)及其理性行为
– “ 性本善” 还是“ 性本恶” ？
– 经济人的三个含义 ? 作为人性假设 的经济人
? 认定“ 人的本性在生物学上是自私的”
? 亚当-斯密意义上的“ 经济人” ：在资源稀缺的约束下，人不得不自利。(alchian: 生存检验)– 利他主义：把他人福利包含到自己的效用函数之内。? 自利有害社会，还是有利于社会？
※“新制度经济学家不关心人理性还是不理性，重点在约束条件。”——周其仁
制度约束是重点 ? “看不见的手”：亚当。斯密究竟说了什么？
– 自利行为产生不知觉的后果；
– 形成自发的秩序；
– 社会从其成员的利己中受益 ? 制度：作为规则对行为的约束
? “价格”从来只是“合约结构”中的一部分
? 从“解释行为”到“解释制度——行为的约束”
※ 张五常关于电影票的研究。※ 科斯论马（？）
新制度经济学 ? ? 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张五常、巴泽尔、德姆塞茨
关怀的问题：
– 真实世界里的行为约束
– 协调大规模分工和市场交易活动的基础
– 经济行为产生的复杂的互相影响
核心概念：产权和交易费用
与经济学传统一脉相传
将来的经济学
方法论的教训 ? ? ? ? ? ? 灯塔的故事 – 事实很重要——科斯提倡的“真实而可操作的假设”。– 不能用现象解释现象 归纳、规范、实证
研究真实世界的经济学
– 真实世界
– 假设和“前提性假设”（好的经济学家之间有分歧）——佛里德曼vs科斯。
– 约束条件是难点和重点
– “用非真实的假设、解释并不存在的问题”（？）——佛里德曼
– 一般化
– 解释、推测和证伪
? 经济学与“致命的自负”
※ “张五常的需求曲线是假想中，购买不等于需求，汪、薛、陈平的需求曲线是可观察的，张在这一点上象佛里德曼。与他自己主张的方法论之间不一致。”——周其仁
※ 哈耶克反对实证主义，认为本能和理性之间的东西才是市场的基础，“琐碎的知识”。
制度变迁
? 科学主义+国家权力
? “制高点”——一本好书 ? 历史性的讽刺和失败 ? “国家退出” ? 集权/分权 ? 转型经济
? 中国：一代人之间的经济制度变化
※“好的理论会刺激你去用它。但实在没有什么用处。”——周其仁 ? ? 中肯的批评 “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。” ——斯蒂格勒：“效用理论的发展” “人们普遍抱怨经济学家之间常常有太多的不同意见。我的观点是，他们经常太容易就未经检验的理论和未经证实的证据取得一致意见了”。——张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”
关于本课程
? 本课的几个考虑：
– 增加理解真实世界的兴趣
– 了解制度约束的基本概念
– 增加经济解释的能力
课程计划书和参考读物（阅读很重要）
需要帮忙解决3件事
– 4-5名课代表 – 读物复印
– 怎么讨论？
各位有何建议？
三个学习环节 ? ? ? 阅读，笔记和讨论篇二：新制度经济学经验谈 周昱成新制度经济学经验谈 周昱成总结起来，动机无非有三：
一、热爱新制度经济学之真知；
二、钦慕周其仁老师之风采；
三、觊觎此课大概率之高分。如果你不属于以上三点，那我不得不怀疑你动机不纯，或者是否有动力周六早起听全课程，忘你三思。而出于以上三点动机选课的同学们，恭喜你们选对课咯！
言归正传。首先谈此文读者最关心的考核问题。严谨地说，我不能说我是新制度经济学中学的最好的，我只能说我相对符合助教gg&jj的偏好。在助教们的偏好基本稳定，及考核制度环境没有显著改变的条件下，我的经验谈可以为你提供帮助。
一、平时作业：5篇读书笔记
新制度经济学提供的阅读材料都是经过精心挑选过的经典文章，可大略分为理论文章、调研文章、观察评论文章三类。其中，理论文章较难理解，但对准确把握核心概念极有助益，推荐阅读；调研文章多是对中国近年来热点经济问题的调查报告，如重庆土地改革、小产权房问题等，很有阅读性，但注意在阅读时提炼作者的逻辑，要明确作者列举这些事实是在证明怎样的观点；观察评论文章则多是大师随笔，观点凝练，同时又联系事实，论证清晰，要从中学习结合理论解释现象，体会经济学理论与日常生活的紧密联系。
预计很多同学都是在这堂课上第一次写读书笔记，所以提供几条容易打动助教“萌点”的思路，供大家参考。
1． 至少认真读一篇阅读材料，如果能够将几篇阅读材料融汇地联系起来，比如以彼篇材料印证此篇材料，或两文互为补充等，则甚好；
2． 典型的笔记结构中，需先简述阅读文章的内容，主要是用自己的理解解释原文中的核心概念、逻辑或观点。不推荐大家将综述写得很长很全，只要写清楚核心观点即可：其一，综述字数多寡对分数没有影响，除非遗漏重点；其二，学会凝练语言，训练自己用简短文字表达清楚观点的能力。
3． 综述后，当结合理论解释现象。周老师最强调经济学的研究不应脱离经验，这门课程也希望训练大家将理论运用于现实的能力。我写读书笔记时，先选一篇认为理解到位的文章，然后简述其核心逻辑与观点，接下来便会思考有什么身边之事可以用该理论来解释，而这种思考过程也能够让你对身边的事物有全新的认识与观点。比如，我尝试将交易成本理论运用到课堂座位分配制度的分析中，思考是什么原因使得座位市场“失灵”？假如座位产权完整能够顺利的开展交易么？这些问题既可以帮助自己深入地理解理论，也可以对周遭事件有更好的洞见。举一反三，相信聪明的你一定能够从自己的观察与经历中找出可结合理论分析的例子。
4． 合理安排时间。这门课的传统是不待见迟交的作业，迟交先扣2分。大家千万不要抱侥幸心理，早一些写完早一些交。尤其是你们的作业邮箱还是gmail的，用非gmail邮箱发作业过去会有随机的延迟与掉信。一个解决方案就是自个儿注册一个gmail邮箱用于发作业，一发即到，赶交作业之必备~~ 小结一下： 1． 认真阅读； 2． 简述核心逻辑；
3． 结合综述的理论分析一个事件，最好是日常生活中的经历； 4． 至少提前一天写。
二、期中考试
考试时间：25题/1小时=1题/2分钟24秒
新制度期中考试之“虐”，大家想必有所耳闻。考25道简答题，考时1小时，平均1题/2分钟，上述条件可推导出助教gg写上“考试开卷”是纯粹地“用心险恶”。除去读题时间，每道题只有约1分半的答题时间，要再翻书找到一题的答案，那你就只能等着没时间答剩下的5题。所以，不要指望“开卷”！
考试内容：判断正误，并给出简要理由
考题是一句话，然后由你判断这句话是正确/错误/不确定，并简要地说明理由。比如“交通运输费是一种交易成本”，你判断其对错，给出理由。题目无固定答案，但要给出能够自圆其说的合理理由方可给满分。
答题时间这么短，表明期中考试是在考察你的经济学感觉：经济学感觉=概念理解深入+现象观察入微（对现象的前提、条件、局限性及相关常识的掌握）。有没有发现，“理解概念+联系现象+简要表达”是与读书笔记的要求一一映射的呢？！认真写读书笔记是最好的考前复习。下面说说复习与考试建议：
1． 如有上课笔记，则优先看课堂笔记，因为考题中有许多是周老师课堂上讨论过的话题，比如“交通运输费是否是一种交易成本”； 2． 安排好时间，再看一遍推荐阅读材料中的理论文章和观察评论，重在准确掌握概念； 3． 考前两天看往年考题。注重看参考答案，注意体会答题思路与详略程度，并检验自己对概念的把握准确与否；
4． 考前浏览一遍周老师的ppt，边看边回忆概念，并试着用概念解释ppt中提到的现象。注意，ppt的信息含量并不大，不要把它当成主要复习材料；
5． 考试时，不要空着题目不写；不要思考超过一分钟，第一感觉往往正确；不要试图回答得尽善尽美。
小结一下：
1.理解概念最重要！
2.复习课堂讨论过的话题！3.不要指望考试翻书！
4.看往年考题熟悉答题思路！5.考试时要果断作答！
三、期末考试
考试时间：5题/2小时
考试内容：从12道论述题中选择5题作答
期末考试相对轻松的多，时间充裕，发挥空间大。但其考察的内容本质上与期中考试一致：考察同学们对概念的理解是否准确，能否结合理论解释现象。与期中考试一样，题目中亦有许多话题是课堂上周老师讲解或讨论过的，复习策略与期中别无二致，区别之在于期末考试你有相对充足的时间翻阅资料，思考、回答可详细些。
四、答题思路建议（重要）
在助教出题、考核思路不变的前提条件下，以下内容相信可以为读者带来助益：
1、注意题干关键词的定义！
首先，你需要为题干中关键概念或是关键词给出清晰定义，只有在定义清晰的条件下，你才能合理地论证逻辑，做出判断。
例1：“经济增长并不能消灭‘稀缺性’，也不能降低稀缺的程度。”
参考：显然你需要明确地定义什么是“稀缺性”，什么是“稀缺的程度”，在此基础上你才能展开进一步的论述。
2、注意命题的前提或潜在假设！
很多思考突破口是该命题的前提假设，读完题后你应当思考命题1）有哪些潜在的假设；2）这个假设是否真实3）这个潜在假设是否完整，是否还有其他可能性。
此外，作答时也必须注意表述清楚“在??的假设/条件下，blahblah~”，要有严谨的逻辑习惯。例2：“用荷兰式拍卖，卖家可以获取全部消费者（买家）剩余。”
参考：注意荷兰式拍卖成立的前提条件是“卖家掌握垄断资源，多买家相互竞争”。所以你的
回答可以是“在卖家高度集中并达成垄断联盟，以及多位买家间相互竞争的条件下，荷兰式拍卖从高到低叫价时，买家出于竞争压力担心落标，便会在叫价恰好等于其全部消费者剩余时出价，使得卖家获得其全部消费者剩余。” 例3：“某人结婚的机会成本是与其他人结婚所能获得的最大幸福感。”
参考：谈到机会成本时，必然要注意到“可选集合”的前提；上题可以作答如下，“当该人还可以做出与他人结婚或保持单身等其他选择时，其结婚的机会成本是其他某一选择能带来的最大效用（幸福感），不一定是与其他人结婚所能获得的最大幸福感。”
3、切忌只举例不说明！
举例之余必须要对例子中对应的逻辑写明。
例4：“避免公地悲剧的唯一途径是通过全盘私有化来终止公共财产制度。”
参考：很多同学会举例“阿尔卑斯山的公共草地”来说明不仅只有私有化这一“唯一途径”。论述时不能只说“阿尔卑斯山的公共草地一例说明途径不唯一”，而要说“阿尔卑斯山的公共草地管理案例中，社会习俗与行为规范约束着当地居民的行为，使他们不至于过度的使用作为公共财产的公共草地，这说明避免公地悲剧的途径不唯一。”举例时必须说明该例子如何证明或证伪了题干命题。
4、一定要掌握核心概念！
以下概念一定要明确：稀缺-竞争-产权、机会成本、交易成本、租、最优、人力资本、合约??及其他重要的概念。
很多题目是对这些核心概念及概念间关系的辨析，熟练掌握后方能洞察题干中的“坑”，回答便可游刃有余。
最后以往年考试总结的中，助教师兄师姐们写下的两段话作结：
“如试卷说明中的答题要求所言，我们最关注的是，是大家在答题时所给的理由是否有逻辑，是否符合现实；前者是经验科学最重要的要求，后者则是致力于研究真实世界中现实经济问题的新制度经济学最重要的要求；合在一起，则是《新制度经济学》这门课对大家在解释经济现象和经济问题时的基本要求。
逻辑就是要说明‘为什么’，要给出原因；只有逻辑才是真正的‘解释’，因为只有从具体中抽象出来的道理才能够说明现象背后的规律；举例只是用现象解释现象，它能够验证这种现象的现实存在性，但却无法说明现象背后的规律，而经验科学却恰恰试图找出现象背后的规律，即所谓的‘道理’或者‘逻辑’，其最一般的形式，就是‘若a则b’这种假说；现象作为反例，能够证伪这种假说，但却始终无法说明现象背后的道理。这些都是《新制度经济学》课程一开始即反复强调的内容，既是希望大家牢固掌握的内容，更是贯彻在整个学期中的基本要求。” 祝大家考试取得佳绩！? 读者挂心的问题谈毕，我再简要谈谈我挂心的话题------听课与学习方面的几点建议。? 听课与自学
周老师课上得极好，谈吐自然风趣，论理深入浅出，上至改革开放之国策，下至插队打猎之八卦，都能从中解析出经济理论的火花来。鉴于周老师看不到这篇文字，热情讴歌兼溜须拍马的颂词便不再赘言，相信听过课的同学自有体会? 至于课堂笔记种种，大家各有习惯，但仍建议记录老师对概念的讲解，对现象的解释，事后自己再提炼。此外，许多推荐阅读文章是老师课堂讲解的内容来源，若错过了听课，认真地把推荐文章读通透也是很好的自学方式。? 午餐交流
周老师不仅说的好，而且续航能力特别强！从早八点授课至十二点，课间为同学解惑不带歇儿。
下课后继续答同学问，之后再去师生缘与同学们交流作答至三点。期间思维敏捷，妙语连珠，让人好生叹服！师生缘聚餐时尤其能体会，此时可与周老师做细致交流，对老师观察事物的视角与方法能有更深入的感受。
蹭饭亦非难事。写好读书笔记，或者向老师提一个好问题------问题多来自生活，往往是发现现实中一些现象与理论解释不符，提问者当描述清楚问题，指出与理论的出入，并尝试自行再解释。顺便推荐师生缘台湾卤肉饭和金枪鱼三明治，前者好吃，后者省时可以多发问交流。?习题课
10年秋的习题课内容，是由助教师兄师姐们讲解一些课堂中提到的经典论文，对核心概念做更为细致而深入的分析。我非常感谢当时习题课上，为台下几位同学认真讲解的师兄师姐们，正是通过与他们的讨论，我才能够发现自己对不少概念理解不完整或有偏差，体会到严谨的思维过程，练习在现象中发掘理论的解释力。建议时间允许且对经济学感兴趣的同学上习题课，对锻炼经济学思维能力颇有助益。
在新制度经济学课堂上，是一分耕耘三分收获：掌握知识，学会思辨，懂得观察。愿君勉力，祝得佳绩篇三：周其仁《新制度经济学》课堂笔记
周其仁《新制度经济学》课堂笔记
第一章 新制度经济学导论
从一支铅笔开始 ? 铅笔的来历
– 铅？
里的书写工具
? 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思
是“书写”），是碳的一种形态
? 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜
? 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 ? 1897年开始石墨的商业性生产
? 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石墨” – “前身”数之不尽
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。
现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁
的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶
炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的
绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝
的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
? 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；
? 木材加工厂：切割、板条上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司； ? 铅笔制造厂：
? 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输
? 添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油
脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华
氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡
、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；
? 雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制； ? 标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）； ? 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；
? 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大
自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百
上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应
，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”——《我，铅笔》
米尔顿·弗里德曼为《我，铅笔》写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干
自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都
把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法。。每次我们到商店
购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人
中的每个人提供的极小量的一些劳务。
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对 这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地
方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，——然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”
思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终
使用铅笔目的，又没有统?坏闹富樱跹驮丛床欢系刂圃斐銮ρ世矗?–
者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的?郏涂梢缘玫角ρ剩览砗卧冢?（“理性的无知”）
– 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？
– 以上生产秩序的基础是什么？ 理论：猜测可能的答案 ? 分工、专业化的理论
– 分工与生产效率
– 分工水平与市场规模
– 分工与资本
– 分工与国民财富 ? 价格理论
– 协调分工、专业化
– 经济人按照自利原则实现“ 合作” ? 关于信息和知识的理论
※“没有分工，价格理论不重要”——周其仁
理论：态度上的分歧
? 第一种态度：经济解释
– 解释可观察的经济现象中包含的问题
– 提出理论后
? 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）? 提出推测（推测vs预测）? 用经验事实检验理论 ? 第二种态度：“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范；
– 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；
– 回避用经验事实检验理论；
回到铅笔问题
? 除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？
– 市场的波动以及由此带来的“ 浪费” 和痛苦
– 理性主义改造方案
? 中央计划经济能不能生产铅笔？
? 解释中央“ 计划” 经济 ——case:八套30万吨大化肥项目，学过去和猜将来？ ? 一个仿照的体制 ? 僵硬的分工
– 自给自足方案
? 经济学理论之间难以消除的哲学分歧 市场理论怎样发展？ ? 不断用经验检验理论
– 证伪
– 修正、补充、扩充
– “范式革命”：提出新问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法 ? “ 现有理论解释不了的经济现象”
– “ 价格协调分工” 解释不了“ 企业” 和组织
※斯密就对大企业的组织形式持观望态度
– “ 边际” 理论解释不了“ 分工发生”
– 怎样解释“ 制度变迁” ？ ? 新的聚焦：“ 看不见的制度” 至关重要 经济现象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企业
– 迪雷克特辩论“搭配”——迪雷克托本科学历，从来不写文章，不教书，任芝加哥大学?醚ы淌凇ｋ伎肌笆裁词呛玫难醮场保?– 斯蒂格勒研究管制
– 鲍士门验证安全带法规——鲍士门：强制实行安全带导致大事故下降，小事故上升，给?腥说陌踩锤蟮耐玻鹄锏侣缆鬯担河ω迷诳等说男厍鞍笊弦话训蹲印?– 巴泽尔解释奴隶自我赎买
– 张五常分析香港租务管制
– 德。索托观察非西方世界的财产——“合上书本，睁开眼睛。”——德·索托《资本的?孛堋罚跣《ㄇ锓纾┮搿?案例(ii)-毒米事件：微软案：股市黑幕：疯牛病：非职务发明：土地承包权?? 经济人和理性行为
? 经济人(economic man)及其理性行为
– “ 性本善” 还是“ 性本恶” ？
– 经济人的三个含义 ? 作为人性假设 的经济人
? 认定“ 人的本性在生物学上是自私的”
? 亚当-斯密意义上的“ 经济人” ：在资源稀缺的约束下，人不得不自利。(alchian: 生存检验)– 利他主义：把他人福利包含到自己的效用函数之内。? 自利有害社会，还是有利于社会？
※“新制度经济学家不关心人理性还是不理性，重点在约束条件。”——周其仁
制度约束是重点 ? “看不见的手”：亚当。斯密究竟说了什么？
– 自利行为产生不知觉的后果；
– 形成自发的秩序；
– 社会从其成员的利己中受益 ? 制度：作为规则对行为的约束
? “价格”从来只是“合约结构”中的一部分
? 从“解释行为”到“解释制度——行为的约束”
※ 张五常关于电影票的研究。
※ 科斯论马（？）新制度经济学
? 新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果
– 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、张五常、巴泽尔、德姆塞茨 ? 关怀的问题：
– 真实世界里的行为约束
– 协调大规模分工和市场交易活动的基础
– 经济行为产生的复杂的互相影响 ? 核心概念：产权和交易费用 ? 与经济学传统一脉相传 ? 将来的经济学 方法论的教训 ? 灯塔的故事
– 事实很重要——科斯提倡的“真实而可操作的假设”。
– 不能用现象解释现象 ? 归纳、规范、实证
? 研究真实世界的经济学
– 真实世界
– 假设和“前提性假设”（好的经济学家之间有分歧）——佛里德曼vs科斯。
– 约束条件是难点和重点
– “用非真实的假设、解释并不存在的问题”（？）——佛里德曼 – 一般化
– 解释、推测和证伪
? 经济学与“致命的自负”
※ “张五常的需求曲线是假想中，购买不等于需求，汪、薛、陈平的需求曲线是可观察的，张在这一点上象佛里德曼。与他自己主张的方法论之间不一致。”——周其仁 ※ 哈耶克反对实证主义，认为本能和理性之间的东西才是市场的基础，“琐碎的知识”。
第四篇：周其仁：城市化大潮不可阻挡
周其仁：城市化大潮不可阻挡
很多人集聚在一个相对狭小的地理空间里，一旦达到某个人口密度的标准，此地便被命名为“城市”。放长了眼光来打量，这个变化趋势在全球范围内迄今依然有增无减，“城市化”大潮不可阻挡。
看来，人还不单单是所谓的社会动物，而且还是“倾向于集聚”的社会动物。倘若问:为什么普天之下，人都喜欢往城市里凑？文化和文明方面的理由我说不好，经济上的动力看起来直截了当——城市创造更高的收入。
以202_年有一次到访过的东京为例。大东京的人口聚集程度早就令人印象深刻，在仅占全日本4%面积的空间里聚集了25%的人口。不过，这个全球第一大城市的经济聚集程度更甚:该东京的人均国民生产总值7.2万美元，高出日本全国平均值的67.4%。这样算下来，大东京一个地方就占日本总产出的40%。
其他大城市又何尝不是如此呢？据202_年的统计，大阪人口占日本人口1.6%，但经济（GDP）占4.1%；伦敦人口占英国人口11.8%，经济占13.3%；纽约市占美国人口2.3%，经济占3.5%；芝加哥人口占0.92%，经济占1.25%；洛杉矶人口占1.3%，经济占1.68%（把这三大美国城市加到一起，人口占全美4.52%，经济占6.43%）；多伦多人口占13%，经济占14.4%。发展中国家好像也是如此，如墨西哥城的人口占全国19%，但经济占20%。世行行长佐立克还提供过一个更为夸张的例子:35.7%的埃及人口聚集在只占全国土地面积0.5%的首都开罗，但产出的GDP却超出了全国的一半!
最后的这个例证，就写在202_年世界发展报告（《重塑世界经济地理》）的前言里。那份报告的主题，正是经济发展和财富分布的地理不平衡:人口、生产和财富向城市、大城市和发达地带聚集和集中。读者可不要被“重塑”这类词汇迷住了，似乎人们动不动就可以“打造”出一个新世界（600628）来。正好相反，差不多一代人以来的研究成果显示，不论有多少人偏好于“更平衡的增长”，全球范围的证据却表明，人的经济活动所包含的逻辑就是在流动中聚集，然后再流动、再聚集，直至人口、经济和财富在地理上集中到一个个面积奇小的地方去。
这正是“城市化”本来的含义。讲过了，城市总以人口密度来定义。至于人们为什么喜欢——不喜欢也一样——向城市聚集，上文提供了理解的线索，这就是经济聚集甚于人口聚集。这么想吧:开始兴许是安全或其他随机的原因促成了人口聚集，但人们只要发现人口聚集有利于经济增长，聚集到一起有利于增加收入，聚集与再聚集的增长引擎就发动了。如果经济聚集度高于人口聚集度，那么除非有越不过去的屏障，就一定还会吸引更多的人口聚集。仍以大东京为例，听当地行家介绍，早在30年前，不少人就抱怨这个天下第一大都会的人口太多、空间太密、“承载力”不堪负荷。有关的立法和政策，也在很长时间里围绕“东京疏散”、“更平衡增长”的思路推进。可是，几十年时间过去，实际趋势还是聚集度在增加，因为东京的致命吸引力还是挥之不去，“向东京聚集”的进程还是势不可挡。
道理简单:即便加上疏散和平衡政策的作用，东京的经济密度依然高于其人口密度，人均产出还是高出全国平均水准近70%。这是说，移入东京的，收入水平就提升。人往高处走，那还有个挡啊？当然，大东京的高密度也增加了人们的生活成本与生产成本，可是利害相权，孰轻孰重，“春江水暖鸭先知”，当事人总是算得明白的。东京的聚集之势依然，恰恰显示了芸芸众生的算计结果，并一目了然地写在日本的大地上。
顶牛多少年，据说最后还是东京的市政当局及其规划专家认了。干嘛非要把人推向低处去呢？如果经济规律使然，人类喜聚集，创造更好的聚集环境不就顺了吗？202_年10月我们在东京参加会议，主办方安排了一趟空中观光。直升机从市中心的高楼顶上升空，环顾一看，好几座摩天大楼的楼顶上居然是工地，多部工程机械忙得正欢。请教后才知道，这是东京的城市改造——“空中城市花园”，要进一步增加大都会的密度，不惜到高空来实现霍华德当年的城市理想。
经济密度高于人口密度，必定吸引更多的人口聚集。可是人口聚多了，经济密度是不是一定还可以提升？不见得。202_年首尔的情况就是这样的，这个韩国首都的人口占全国的21%，但经济（GDP）仅占20.7%。此前多年的报道说，首尔像个黑洞一样吸取着全国的资源，甚至闹得釜山那样的城市也出现了“负增长”。
这并没有否定城市化的动力机制——“经济聚集甚于人口聚集”。我倒是倾向于推断，如果出现了类似首尔这样的情况，即人口密度与经济密度持平、甚至略有不逮，那么这个城市的人口聚集就达到了一个“边”，再也难以继续。还是“人往高处走”的准则在起作用，既然此处经济聚集的趋势不再，收入“不留爷”，那人们就寻找其他收入更高的“留爷处”。要是处处不留爷呢？那城市化就到顶了，因为事情已经“均衡”。
人口聚集推进经济聚集，反过来再刺激人口聚集，这就是城市化的动态进程。怕是老天爷也打不得包票，推进城市化的动力永不衰竭。我们只能说，迄今为止，全球范围的城市化依然没有停步的迹象。当一些城市停滞、衰亡时，另一些城市生机勃勃地兴起；一个时期——有时候真的很长——城市化止步不前，另一个时期，城市化又欲罢不能。我们能够抓得住的，惟有一个关节点，这就是经济聚集是不是高于人口聚集。如果环境的、技术的、制度的和观念的条件能够维系经济聚集超越人口聚集，我们就有把握推断城市化必将继续。反之，经济地理就将重新“变平”，不管你我高兴还是不高兴。
以上所述，基于直观的常理，不证就可以自明。这也是本栏认定的城市化的普适道理，放之四海而皆准。千差万别的是，满足推进城市化的条件，特别是本文强调的“经济聚集高于人口聚集”，的确各个不同。以中国为例，从古到今，“城市”不过是人口聚集和经济聚集的结晶，这和世界上任何其他地方的并没有什么不同。中国的特色在于，人口聚集久久得不到更强有力的经济聚集的召唤和刺激，从而在很长的历史时期里不曾给城市化以应有的推动。
第五篇：周其仁：重新界定产权之路
周其仁：重新界定产权之路
202_年1月12日，第十届北大光华新年论坛在北京大学百年纪念讲堂召开。本届论坛的主题为“中国改革三十年：评价与展望”。新浪财经对此次盛会进行全程同步报道。以下是北大CCER教授，经济学家周其仁的精彩演讲。
周其仁：谢谢。这场改革开放对中国和世界都发生了很大的影响，但这个改革开放不是突然的一天从天上掉下来了。中国的改革开放是酝酿了很长的时间。
陈志武教授的题目是改革开放160年，可能他要讲更长远的历史渊源，我就想讲得近一点，我自己比较关注两个事件，给后来的改革开放都有重要的联系，一个是在和平时期中国发生了较大规模的人口的非正常死亡，就是饥荒，其中第一个被报告到国务院的是河南的信阳地区，这个地区有850人，包括当年的地委书记被查办，而且饥荒不仅仅发生在河南，这个事件引起了中央严重的反应，我看到的记录就是在河南信阳事件在中央政局讨论以后，嘱托周恩来总理紧急起草了农村经济政策的12条，这12条第一次提出要允许农民保留少量的自留地，这是划下的第一道线，这道线没有讲执行的时间多长，也没有讲这是什么样的权利安排，因为当时的情况等不及，有这样的细致的安排，当时这个饥荒不仅仅是发生在河南的信阳。也在61年前后全国发生了很大的包产到户，当时叫借地，安徽大概40%的生产队也搞了包产到户，当时也不叫包产到户，叫“救命田”。这些事情当然可能是有很多的偶然的现象了，但它背后有很多的道理，当时来不及总结。这是我所知道的，跟后来的改革开放有关联的一个事件。
第二个事件发生在1962年，发生在宝安县，那一年由于各种各样的谣言，说英国女皇要怎么样，香港要开放，就在宝安这个地方，其中10万人口意图偷渡逃港，从广东62个市县全国12个省区聚集过去的，都是偷渡跑港，变成当年很大的一个事件，也是周恩来总理亲自处理，分发疏散人口，据现在我看到的资料当时大概有约6万人逃过去，其中4万8千人大概被遣返回来，加上这里没有出去的人当地政府做了大量的工作，安顿，严格了出境的制度，同时也在62年就在宝安也做了很积极的反映，当时提出了叫利用香港建设宝安，把边境的贸易活动活跃自由市场，活跃民生，活跃买卖，这个政策也是被当时的情况逼出来的，这两个事件当然跟后来变化有关。但今天来看，仅仅有局部地区的自发的反应，不足以酿出中国的改革开放，中国的改革开放还要等待其他的条件，其中一个条件就是文化大革命，为什么文化大革命从反面筹备了中国的改革开放，因为它把过去的体制错误，扩张到了顶点，引起了很多的人对整个问题的重新的思考。因为任何的体制下，经济会出错误，有人会说假话，但是在什么条件下，会发生到这么严重的地步呢？我们一直在宣传我们的优越性，但为什么我们的人们要往资产阶级的香港跑呢？这种问题，如果没有文化大革命，很少有人会想到这个层次，这就是邓小平最重要的总结，认识不到位，就有很大的问题。1978年还是中国改革开放的元年，因为这一年发生了思想解放的运动，发生了对过去体制的重新的思考，不是思想家的思考，当然最重要的就是思想解放运动，虽然发生在1978年12月党的十一届三中全会，个别政策比如说对包产到户还是下了禁令，但是这一场全会和在他之前进行的中央经济工作会议，从思想路线纠正了整个国家看待体制，看待制度，看待政策的思想方法，邓小平在中央工作会议闭幕的时候讲过，一个党，一个国家，一个民族如果一切从本本出发，思想僵化，迷信盛行就不能前进，就要亡党亡国，这个思想路线是改革开放的思想路线，因为从这个层面你才会去想，我们选的社会主义，我们选的公有制，我们选的计划经济，这个都是手段，讲到底，要满足人民的日益增长的文化和经济的要求，要满足发展生产力不能把它倒过来，用前人写过的东西，本本的东西，苏联做过的东西，变成我们自己选择我们体制的一种桎梏，选错了要改过来，要听从实践的经验，任何体制不管逻辑讲得多么的透彻，做的效果不好就要调整，这个思想我相信是中国改革开放30年来所有今天最重要的一个思想根源，所以我们今天还是把改革开放定成1978年开始，我们来看78年我刚才讲的两个事件完全做了不同的处理，不但自留地，因为后来形势一好又开始折腾，又开始割资本主义的尾巴，包产到户也得到了合法的承认，其实邓小平在60年就讲过，包产到户能多打粮，不合法，让它合法起来，但是60年没有这个政治条件，要到1978年以后才有这个政治条件，逐步的从局部的包产到户变成席卷全国的包产到户，包产到户我一会儿要将它的意义，它的意义就是划出一条权利，我这个题目叫做界定产权，中国界定产权有社会性意义的从什么时候开始的？就是从包产到户开始的。是集体的公有制，但是可以划一道权利界限，使用归你，种什么归你，产品归你，这个事情本本上没有讲过，但是实践做得通就要把它做下去，给它写到本本上去，这是78年以后的第一件事情。
第二件事情开放，开放也不是一天来的，78年的开放就我所知，也跟77年宝安第二次大规模的逃港集结人口有关，当时在广东主政的是一位席同志，他去调查的时候，发现很多农民跑过去了，跑过去的农民的收入一两年寄回来的钱就可以在老家盖房子，这是很大的一个事情，席同志也不能接受，但是好在十一届三中全会有一个实事求是，仔细找当地的干部问说过去干什么？说过去就是打工，说为什么打工可以挣这么多钱，甚至今天你可以去访问罗芳村，靠香港边境，香港对面也有一个罗芳村，是由我们这边的罗芳村跑过去的人建起来的，但是收入相差100倍，后来我们就想能不能把门打开，你过去打工，让香港的企业开到境内来，这就是最早开放的由来，广东第一线的同志提出这个构想，向中央汇报，得到邓小平的同意，当时用的什么名字，叫加工区，自由加工区，是台湾搞过的，当时广东的报告是叫自由贸易区，邓小平听了以后说就叫特区，因为共产党在陕甘宁搞的就是特区，特区就是这么来的，这些事件历史上发生过，包产到户也好，自留地也好，农民的小自由也好，逃港也好都发生过，但是如果思想认识路线不同，后果就完全不同，所以中国的改革开放开始是逼出来，后来换到实事求是的路线上来，只要能够容纳生产线的发展，对国家对人民都有好处，我们思想可以调过来，不要动不动就去遏制有生命力的生产形式，组织方式，全力界定形式，这就是中国改革开放。
所以很多人批评华盛顿共识，我也看到过，认为改革开放是华盛顿共识的结果，这个是错误的，没有这会事情，那个时候中国人绝大多数人不大关心华盛顿在干什么，也不知道他们说了一些什么，我们的问题是要把饭吃饱，要把这个国家的经济持续下去，而过去的教条阻碍了我们的手脚，就是这么一个简单的问题，所以调整过来以后局面就完全不可同日而语，这个界定权利变成了一个席卷整个国家的改革运动，在我看来整个改革开放就是权利的重新界定，第一个层次我们的所有权全部要归国家和集体，个人在里面是什么地位？什么权益呢？不清楚，搞了好多年，问题在这个层次，改革开放找到一个方法，集体的所有权是可以通过承包和界定出去的，清清楚楚的界定到个人，这是我们改革开放的第一个层次，202_年立了一部法；第二个层次，这个层次不是可以使用，也可以转让，很多人讨论市场经济价格机制起主导作用？有人喊价有人还价，喊价是一个权利，还价也是一个权利，如果我们的企业没有喊价权和还价权，所谓教科书上写的市场价格从何而来？中国第二个层次就启动了这个层次，你要使用权还有转让权，定价权，喊价权和还价权，中国资源的配置就不再生活在苏联教科书的那一套范畴，看不见的手开始起作用，直到最后写入中央的改革文件，基本上要以市场价格手段来配置资源。
第三个层次，在中国社会当中，界定了创业权，很多人说创业不就是赚钱吗？听起来不好听，可是市场经济赚钱你要满足别人的需要，我们过去高喊口号就是对人民的需要不闻不问，生产凭计划，看上级的命令，不是看人民的需要，创业权是要对人民有反应，你不做反应赚不到钱，这一条东西对中国生产力的解放，我们从各个阶层人看到了新型的企业家，如果没有这个改革，陈志雄就不能去养鱼，这是1980年广东的一个农民看到市场这么缺鱼，又有水，组织起来养鱼，供应市场，立刻就劈天盖地，资本主义，剥削，这个是高层领导干预了讨论这件事，邓小平干预了瓜子事件，芜湖的人民今天是很自豪的，说《邓选》里面三次出现芜湖，就是傻子瓜子，那个人我做过调查的，文化程度很低，脾气很坏，急了就踢工人，踢工人不可以，但是组织企业可以，你看我们改革开放就把这个界定清楚了，没有这个东西，怎么会有后面的局面怎么会有这么多的产品送到世界上去，柳传志可以搞PC，这是创业权的结果，他是计算所的一个工作人员，只能按照国家方法的科研基金做科研题目，改革开放使他变成了国内最大的PC的供应的商。马化腾是年轻人吧！把全国的QQ好几亿人搞进去了，这个事情过去多少年就是认为不可以，犯了天条，然后还有马云，还有温州企业家，是通过重新界定创业权才有市场定基，才有今天这么多的服务和商品。
第四个层次就是各种来路的权利可以放到一个合约里面来，可以在市场的基础上组织工厂，斯大林时候的工厂是绝对排斥市场的，我们今天的股份制是以市场为基础来组织公司，不同权利放到一起，怎么互相保护利益，怎么互相不侵犯利益，怎么组织更大的生产力，这是中国第四个层次，就是不断的重新界定权利，从僵化的教条当中走出来，从实际出发，至于这个权利界定到哪一步，再往哪一步界定，继续实践，先试再做再讨论再炒，最后把稳定的东西变成法律，变成长久生活依存的一个章程，这就是我们看到的改革开放，对于这四个层次的产权界定到今天为止都有不同认识，这个没有关系，不同人就是有不同认识的，人就是有不同认识的一种动物，但是有一点重新界定产权和原来含含糊糊的大公有制之间使中国的经济势力发生了完全不同的变化，这一点我相信看到的人越来越多。由于有四个曾经的权利界定，中国今天的主要特征还不光是高速增长，是开放情况下的高速增长，我们过去也是高速增长，计划时代苏联的数字也是很离谱的，问题你不开放，你不知道那个质量是什么，开放你没那么容易造假，出口商品对方海关要检查，中国今天高速增长不是中国国家统计局宣布的高速增长，是放在世界舞台上来看的高速增长，这个高速增长很多解释，不少西方经济学家说中国就是劳动力太便宜，我一直不同意这个解释，劳动力便宜是一个要素，要素不会自动变成产品，要素要变成产品要经过组织和制度，中国高速增长或者开放下高度增长，真正的经验是，真正的秘诀是什么东西呢？就是大幅度通过改革开放降低制度和组织的成本，这样我们廉价劳动力才开始发挥作用，中国的工人技术人员企业家和地方和整个国家才能发力，才能在世界上占有更大的份额，当然这一场重新界定产权，就像刚才林毅夫讲的是一个渐进的过程，哪一个领域里面问题严重了先动一动，过不下去了先改一改，所以我们的权利的界定是不够普遍的，权利和权利之间的平衡关系构成未来改革的一个难点，如果看将来，我相信我们现在可以提出这样的目标，要是有普遍的产权，不是哪一方面的权利，界定到所有的资源配置上去，我们现在讲环境污染，环境污染就是在公共地方，对企业来说排放有好处，排放污染物的代价是大家去承担而不是企业自身，所以环境问题在我看来是一个权利界定的问题，用什么准则来界定，来界定得清楚，当然在这个过程当中，最困难的问题是中国改革当中已经提出来，所有权利当中有一种权利背后带着合法的暴力，这个东西是一个社会当中最难对付的一个问题，任何一个社会要独立国防要有秩序一定要有强制力，一定要有合法暴力，但是这个合法的暴力怎么能够在轨道上运行呢？怎么能够不出圈呢？怎么能够不被滥用呢？怎么能够不再这一次重新界定权利的过程当中可以循规蹈矩了，这是我们改革开放30年来到今天没有解决的问题，也要留待未来解决。这个问题超出了纯粹经济学的范畴，但是我所知道的优秀的经济学家同样关心这个问题，比如说杨小凯临去世之前一直关心这个问题，我读了他很多临死之前的那些文章、笔记、讲话，中心就关心这个问题，我自己在国内做这个调查做得比较多，看来看去其他问题都好解决，就是这个问题有特别大的难度，当然总的思路有了，就是法治，这个法治不是说一些人写一部法去统治别人，而是所有的人要服从同样的准则，是用同样的准则管住所有的人，今天上午几位前辈特别是吴敬琏老师都讲到了这个层次，茅于轼老师讲到了这个层次，我相信这是摆在我们面前的一个很重大的任务，中国要屹立于世界，没有强大的国家是不行的，但是国家强大，尤其像今天财政力量这么好，政府部门你想要他不骄傲都很困难，因为成绩就是好啊，在这种情况下，带有强制力量在我们整个资源的权利重新界定过程当中，怎么能够规范走上轨道，这是包括经济学家在内要共同努力来探索的。
最后我想说，30年告诉我们实践是第一位的。理论是第二位的。经济学是在第二位理论当中的一个分支，我们要学习前辈当中对这个过程当中做出贡献的一些优秀的人，比如说我们的很多经济学家，我们上午的三位经济学家，我们老师那一辈的经济学家，也包括香港的一些教授，他们都从科学的角度阐释现象，界定道理，把基本的经济规律来做探索，我想在未来的改革开放还有很多难题等着，现在的麻烦是我们已经远离了饥荒，中国虽然现在有这样那样的问题，但是重新发生59到61年那样的大饥荒的可能性是几乎等于零的，因为今天的制度是不可逆的消除了发生那种事件的体制基础。同时国际竞争呢，中国在国际当中的表现，你要看GDP的增长，要看总量的增长，国际上现在比得过我们的没有几个国家，所以在这种情况下，我们确实有一个动力不足的问题，从我所知道的知识来说，继续改收益会非常大，从局部的渐进的权利的界定变成普遍的权利的界定，变成尽最大的可能只要不侵犯他人的权利和自由，要扩大经济自由，据我所知对经济增长还可以发生革命性的影响，会把中国比较可靠的从中低收入引向中等收入甚至引向高收入国家，但是动力在什么地方？过去是危机推动改革，这个动力已经衰竭了，新的动力在什么地方？这可能是我们要面对的问题，尤其是我们在座的年轻的朋友要面对的问题。谢谢各位。
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