第一篇：卷宗审查方法

卷宗审查方法（讲稿）

一、依据：国家认可委CNAS-CC1:17021、GZCC《卷综审查风险规避指引》

二、简捷方法：看头看尾看关键

1.----认证范围

●认证范围的描述

●认证范围与企业资质

●认证范围与专业代码

----企业资质

●营业执照、组织代码

●资质证（常见）

。按《特种设备安全监察条例》要求的特种设备生产许可证。按《强制性产品认证目录描述与界定表》要求的3C证

。按《工业产品生产许可证制度》要求的生产许可证（163大类）。建筑工程资质等级证书

。道路运输许可证

。危险品道路运输许可证（含车辆、司机、押运员）

。废弃物回收处理许可证

。新闻出版许可证

。物业管理许可证、保安服务许可证（保安员证）

。网络通讯入网证（先获ISO证才允许入网）

。食品产品生产许可证、食品安全流通许可证

。金（煤、天然气、稀土金属）矿开采证、井下作业安全许可证。进出口货物经营者登记备案证书、报关证

*● EMSOHSAS还要求提供：

▲初评：环评报告、环境监测报告、消防验收报告、安监报告监督：环境监测报告 或守法证明或不受处罚证明

▲法律法规清单、目标指标方案、重要环境因素清单、重大危险源清单

----获认可范围的资质

●CNAS认可的专业范围

●UKAS认可的专业范围

●ANAB认可的专业范围

●50430的专业范围（专业代码四个位数的专业）

●HACCP、GAP、有机产品认可的专业范围

----审核策划

●派出指令、审核计划

▲认证范围的描述的确定（与企业申请大致一致）

▲专业代码的确定（全覆盖、不错不漏）

▲审核天数、人日数（含多体系折算）符合规定

▲编组合理、满足专业审核要求和现场审核时间要求

▲标准条款（过程）初复评全覆盖，监督不漏代表性过程▲专业条款必须有专业审核员（或配专家）审核。

2.-----检查表

●审核记录全浏览

▲有否缺条款、缺过程、缺部门、缺认证范围的产品/服务▲有否非专业人员审核专业条款

●关键的重点审查

▲代表性过程重点查

QMS代表性过程：7.37.5.1---7.5.58.2.4EMS代表性过程：4.3.14.4.64.5.14.5.2OHSMS代表性过程：4.3.14.4.64.5.1HACCP代表性过程：CCPCL 等

▲必查：QMS 1.24.14.2.25.1—5.68.2.28.2.18.5★几个必须关注的●认证范围有设计，但现场无设计：

初审不可以。

复评/监督：提供具备设计能力的证据和曾设计的项目

●认证范围中有多个产品/工程/服务的初评：见到什么给什么

复评监督：每类产品/工程/服务的8,2,4均要审到，个别产品/工程/服务无现场的要提供具备生产服务能力的证据●监督检查：代表性过程、要素不能漏条款

●任何体系审核，必须有现场和专业特点的真实情况：

▲ QMS:生产提供不能只审7.5.1的a)—f)的资源条件，要

有现场抽样审核

▲ EMS:重点要审核水、气、声达标排放、危险废弃物转移处理、能资源耗用

▲OHSMS:重点要审核重大危险源的控制运行情况

▲HACCP: 重点要审核关键控制点、偏离值、前置管理▲CAP、有机产品、50430：（略）

●202_版的QMS外包必须重点审核

● 须有有关证明、检验报告的：（常见）

。食品、药品、食品药品的内包装产品、食品服务行业的接触食品药品的人员要提供健康证

药品、保健食品须有GMP证书、保健食品批准证书。屠宰行业：提供《畜禽屠宰证》、《动物防疫合格证》。废物回收处理：已处理的废物应提供不含有害物质的证明。人造板、家具、胶黏剂、涂料、石材生产的：

要提供符合GB18580-202_系列标准的产品检测报告

（不符合上述标准的产品不得在市场销售）

。消防器材：消火栓、灭火器、防火门须公安部消防器材检验报告。计算机软件的设计：有《计算机软件著作产品证书》

----审核报告

●覆盖CNAS-CC1：17021中有关审核报告的要求

●GB/T19011-202_审核指南中6.6.1条款

“完整、准确、简明、清晰”的要求。

▲有企业、专业特色

▲审核结论准确、与注册信息登记表一致

▲若结论为不推荐注册，或改变认证范围的，理由证据充分

▲一阶段审核报告：认证范围的确定、二阶段审核的重点等▲管理体系文件审查报告及整改

三、卷宗资料审查评价登记

-------评价

A等:有少量一般问题，不影响推荐注册

B等:有较多问题（5—10个问题），不影响推荐注册

C等:有较严重问题或较多审核问题，先做证书，随后必须关闭 D等: 风险内容由于客户原因在规定的时限内无法纠正的不能予

以注册或虚假审核、出现严重审核问题的------登记

▼按《资料审查登记表》记录审查情况

▼发现问题在审核资料的检查表贴条子，简单记录问题点▼在管理体系认证项目档案目录表评价：打∨、评ABCD

▼在管理体系资料可接受性审查清单评价: 打∨、记录问题点▼

资料审查组

202_.07.20

第二篇：卷宗管理

卷 宗 管 理

卷宗管理分为矫正对象个人卷宗和各类分卷宗

一、个人卷宗书顺序和内容

1、调查通知书

2、委托调查函

3、起诉书（副本）

4、审前社会调查表

5、审前社会调查报告

6、调查材料（笔录、意见等）

7、社区矫正对象登记表

8、判决书（裁定书、调解协议书）

9、监外执行通知书

10、监外执行报到通知书

11、其他移交的档案材料

12、图像采集（照片）

13、社区矫正宣告书

14、接受社区矫正保证书

15、入矫谈话笔录

16、矫正方案

17、监护协议书

18、监护人谈话笔录

19、帮教协议书

20、电话报到登记表

21、社区矫正对象汇报记录簿

22、监护人反馈情况登记簿

23、社区矫正对象公益劳动记录簿

24、个别教育记录

25、社区矫正工作者走访登记簿

26、社区矫正对象谈话笔录

27、社区矫正对象家访谈话笔录

28、月份计分考核记载表

29、计分考核统计表

30、奖扣分通知单

31、社区矫正对象考察表

32、管理级别审批表

33、社区矫正对象外出请假申请审批表

34、社区矫正对象准假通知单

35、社区矫正对象迁居审批表

36、社区矫正对象行政奖励审批表

37、社区矫正对象行政处分审批表

38、社区矫正对象司法奖惩审批表

39、社区矫正奖励通知书

40、社区矫正惩处通知书

41、提请减刑意见书

42、社区矫正情况记载簿

43、社区矫正评审鉴定表

44、社区矫正期满鉴定表

45、社区较正期满通知书

二、分卷宗

1、矫正对象花名册卷宗

2、社区矫正档案交接表卷宗

3、社区矫正对象脱逃、下落不明登记簿卷宗

4、就业、迁居登记卷宗：

①社区矫正对象就业登记簿

②社区矫正对象迁居登记簿

5、社区矫正对象请假登记簿卷宗

6、社区矫正对象违规登记簿卷宗

7、集体教育情况记载簿卷宗

8、社区矫正对象奖、扣分统计表卷宗

9、社区矫正对象奖（惩）登记表卷宗

10、社区矫正档案查阅登记表卷宗

11、年月份社区矫正对象累计计分公示表卷宗

12、社区矫正对象移交接收清册卷宗

13、社区矫正公益劳动协议书卷宗

第三篇：卷宗情况说明

卷宗情况说明

本卷宗当事人申请书1份，人民调解受理登记表1份，人民调解调查记录1份，人民调解记录1份，人民调解协议书1份，人民调解回访记录1份。因当事人未申请司法确认，故本卷宗无司法确认有关材料。

本案涉及当事人2人，涉及金额1160元。

立 卷 人：张立立

审 核 人：

立卷日期： 202_ 年 月 日

卷宗情况说明

本卷宗当事人申请书1份，人民调解受理登记表1份，人民调解调查记录1份，人民调解记录1份，人民调解协

议书4份，人民调解回访记录1份。

本案当事人2人，调解经济金额1160元。

立 卷 人：张立立

审 核 人：

立卷日期： 202_ 年 月 日

第四篇：卷宗情况说明

卷宗情况说明

本卷宗当事人申请书1份，人民调解受理登记表1份，人民调解调查记录1份，人民调解记录1份，人民调解协

议书4份，人民调解回访记录1份。

本案当事人2人，调解经济金额1160元。

立 卷 人：张立立

审 核 人：

立卷日期： 202_ 年 月

日

卷宗情况说明

本卷宗当事人申请书1份，人民调解受理登记表1份，人民调解调查记录1份，人民调解记录1份，人民调解协

议书4份，人民调解回访记录1份。

本案当事人2人，调解经济金额1160元。

立 卷 人：张立立

审 核 人：

立卷日期： 202_ 年 月

日

第五篇：人民调解卷宗

人民调解协议书

编号：（202_）坛调字第 号

当事人填写信息：自然人姓名、性别、年龄、民族、职业、单位或住址；法人及社会组织的名称、地址、法定代表人姓名和职务。

申请人:________________________________________ ___________________________________________________

被申请人：_____________________________________ ___________________________________________________ 纠纷简要情况：

__________与_________因______________________纠纷，调解申请人为维护其合法权益，于______年___月___日向坛山街道人民调解委员会申请调解。

依据《中华人民共和国人民调解法》、《最高人民法院关于审理涉及人民调解协议的民事案件的若干规定》等法律法规的有关规定，结合本地公序良俗，经坛山街道人民调解委员会依法组织双方当事人进行调解，在平等协商、互谅互让的基础上，自愿达成如下协议：

一、___________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________

___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________

二、履行协议的方式和期限：

___________________________________________________ ___________________________________________________

三、本协议是双方当事人真实的意思表示，经人民调解委员会调解达成的调解协议，对双方具有法律约束力，双方当事人均愿意按照约定履行各自的义务，人民调解委员会可对调解协议的履行情况进行监督，督促当事人履行约定的义务。

四、本协议自双方当事人签字和人民调解员签名并加盖人民调解委员会公章之日起生效。

五、本协议自生效之日起30日内，双方当事人认为有必要的，可以共同向人民法院申请确认该协议的法律效力。

六、经人民法院确认调解协议有效后，一方当事人拒绝履行或者未全部履行的，对方当事人可以在人民法院依法确认该调解协议产生法律效力之日起二年内向人民法院申请强制执行；人民法院依法确认该协议无效的，当事人可以通

过人民调解方式变更调解协议或者达成新的调解协议，也可以在法律规定的时效内向人民法院提起诉讼。

七、本协议一式三份，双方当事人各执一份，人民调解委员会存档一份，均具有同等的法律效力。

申请人（签名或捺印）：_______________________ 被申请人（签名或捺印）：_____________________ 调解主持人（签名）：_________________________ 调解员（签名）：_____________________________ 记录员（签名）：_____________________________

202_年___月___日

人 民 调 解 书

编号：（202_）坛调字第 号

调解单位： 坛山街道人民调解委员会

调解员： 当事人（申请人）：，男（女），族，身份证号： 住，代理人：，男（女），族，身份证号： 住，当事人（被申请人）：，男（女），族，身份证号： 住，代理人：，男（女），族，身份证号： 住，当事人因 纠纷，经 坛山街道人民调解委员会的调解员 依法进行了调解，当事人自愿达成了如下协议内容：

坛山街道人民调解委员会（公章）

202_年 月 日

调 解 申 请 书

当事人填写信息：自然人姓名、性别、年龄、民族、职业、单位或住址；法人及社会组织的名称、地址、法定代表人姓名和职务。

申请人:________________________________________ ___________________________________________________

被申请人：_____________________________________ ___________________________________________________ 申请事项:请求坛山街道人民调解委员会根据事实和法律依法调解申请人与被申请人__________________纠纷。

事实与理由：

___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________

申请人认为，为维护其合法权益，根据《中华人民共和国人民调解法》第十七条之规定，特向人民调解委员会提出申请，请求人民调解委员会根据事实和法律，依法及时的调解申请人与被申请人之间的纠纷为盼！

此致

坛山街道人民调解委员会

申请人：____________ 202_年___月___日

附：申请人的身份证复印件和相关证据。

民间纠纷受理登记表

纠纷类别: _____________ 编号: ______________ 受理日期： 202_ 年___月___日

当 事 人：

___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ 纠纷简要情况：

___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ 调委会主任审批意见：

___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________ ___________________________________________________

202_ 年_____月_____日

接受人民调解声明书

坛山街道人民调解委员会：

在本人与______________的_____________________纠 纷中，本人自愿接受贵调解委员会的调解，遵守调解纪律，履行调解协议。

特此声明。

声明人（签字）：___________

202_年___月___日

人民调解告知书

根据《中华人民共和国人民调解法》的规定，现将有关事项告知当事人，请当事人认真阅读并签字。

一、人民调解委员会调解民间纠纷，应当遵循下列原则：

（一）在当事人自愿、平等的基础上进行调解；

（二）不违背法律、法规和国家政策；

（三）尊重当事人的权利，不得因调解而阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。

二、当事人在人民调解活动中享有下列权利：

（一）选择或者接受人民调解员；

（二）接受调解、拒绝调解或者要求终止调解；

（三）要求调解公开进行或者不公开进行；

（四）自主表达意愿、自愿达成调解协议。

三、当事人在人民调解活动中履行下列义务：

（一）如实陈述纠纷事实；

（二）遵守调解现场秩序，尊重人民调解员；

（三）尊重对方当事人行使权利。

四、人民调解员工作纪律：

人民调解员在调解工作中有下列行为之一的，由其所在的人民调解委员会给予批评教育、责令改正，情节严重的，由推选或者聘任单位予以罢免或者解聘：

（一）偏袒一方当事人的；

（二）侮辱当事人的；

（三）索取、收受财物或者牟取其他不正当利益的；

（四）泄露当事人的个人隐私、商业秘密的。

五、注意事项：

法人或其他组织参加调解的，应当提交法定代表人身份证明书和营业执照副本（复印件）。当事人委托他人参加调解的，应出具授权委托书，委托书应当载明委托事项和权限。

当事人阅读后签字：___________

坛山街道人民调解委员会 202_年___月___日

调 查 笔 录

时 间：______________ 地 点：_______________ 事 由：______________ 参加人：_______________ 记录人：______________ 调查人：坛山街道人民调解委员会，以下简称“问” 被调查人：____________，以下简称“答”

笔录内容:

调查人（签名）：_____________________________ 被调查人（签名或捺印）：_____________________ 参加人（签名或捺印）：_______________________ 记录人（签名）：_____________________________

202_年 月 日

调 解 笔 录

时 间：________________地 点：________________ 事 由：________________调解员：________________ 调解主持人： 彭兆印 记录员： 章强 当事人填写信息：自然人姓名、性别、年龄、民族、职业、单位或住址；法人及社会组织的名称、地址、法定代表人姓名和职务。

申请人: ___________________________________________ _______________________________________________________

被申请人：__________________________________________ _______________________________________________________

笔录内容

记录员：依照《中华人民共和国人民调解法》第一条、第二条、第三条、第十七条、第十九条、第二十一条、第二十二条、第二十七条之规定，现就申请人_____________与被申请人_____________关于__________________________纠纷进行调解。

本纠纷经人民调解委员会审查，符合人民调解受理范围，坛山街道人民调解委员会根据调解纠纷的需要，指定调解委员彭兆印、章强分别担任本次调解的主持人和记录人。人民调解委员会将本着自愿、平等、合法和保护当事人权利的原则，使用明法析理，及时、就地进行，防止矛盾纠纷激化的调节方法，依照有关法律、法规、国家政策和本地的善良习俗，在当事人平等协商、互谅互让的基础上，通过说服、疏导等方法，提出纠纷解决方案，帮助当事人自愿达成调解协议，调解现在开始。

调解主持人：现在对当事人及其代理人的身份进行核对。申请人:姓名________性别____民族____年龄（出生年月）_______________职业或工作单位______________________住所（查验身份证）_________________________________________。

申请人代理人：姓名________性别____民族____年龄（出生年月）_______________职业或工作单位_____________________住所_____________________________________代理权限（宣读授权委托书）__________________________________________

_______________________________________________________ ______________________________________________________。

被申请人：姓名________性别____民族____年龄（出生年月）_______________职业或工作单位______________________住所（查验身份证）______________________________________。

被申请人代理人：姓名_______性别____民族____年龄（出生年月）______________职业或工作单位____________________住所________________________________________代理权限（宣读授权委托书）__________________________________________ _______________________________________________________ ______________________________________________________。调解主持人：当事人对对方当事人和委托代理人身份、资格是否有异议？ 申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：经审查当事人和委托代理人参加本次调解活动，符合有关规定，可以参加调解（不能参加调解的说明理由）。

调解主持人：首先再次确认双方当事人是否愿意调解？ 申请人：同意调解。被申请人：同意调解。

记录员：现在宣布调解纪律。当事人、参加旁听人员必须遵守本调解纪律，不得喧哗、吵闹、鼓掌，未经主持人同意不准随意走动；不准有实施其他妨碍调解活动的行为；调解主持人有权制止任何影响调解进行的行为。

调解主持人:双方当事人是否有申请证人作证？如有申请证人作证的，为公正调解本纠纷，请证人暂时到会场外等候，待需要证人作证时再传叫。

申请人：____________________________________________

被申请人：__________________________________________ 调解主持人：坛山街道人民调解委员会现在对__________ 与__________的______________________纠纷开始调解。根据《中华人民共和国人民调解法》的规定，在人民调解活动中，纠纷当事人享有以下权利：自主决定接受、不接受或终止调解；要求有关调解人员回避；不受压制强迫，表达真实意愿，提出合理要求；自愿达成调解协议。履行以下义务：如实陈述纠纷事实，不得提供虚假证明材料；遵守调解规则；不得加剧纠纷激化；自觉履行人民调解协议。

调解主持人：当事人对上述权利和义务是否听清？ 申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：当事人对调解员和记录员是否申请回避？ 申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：双方当事人是否有邀请亲属、邻里、同事或者具有专门知识、特定经验的人员或者有关社会组织的人员等参与调解？调解委员会将支持公道正派、热心调解、群众认可的社会人士参与调解。

申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：根据《中华人民共和国人民调解法》第三十一

条、三十三条的规定，经本调解委员会支持达成的人民调解协议书，具有法律约束力，当事人应当按照约定履行，双方当事人认为有必要的，可以自调解协议生效之日起30日内共同向人民法院申请司法确认。

申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：根据《中华人民共和国人民调解法》的规定，现在依法对__________与_________的______________________纠纷开始调解。首先进行纠纷事实调查核实，由申请人或者其委托代理人简要陈述事实理由和调解要求。

申请人：陈述事实理由和调解要求（见调解申请书）。调解主持人：被申请人，你对申请人的事实陈述是否有异议？

被申请人：__________________________________________ 调解主持人：本调解委员会向双方当事人核对几个问题，希望双方当事人如实回答？

申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：对双方当事人认可的证据和事实，本调解委员会予以确认而作为本案调解的依据。下面归纳本案争议焦点：

１、________________________________________________ ２、_______________________________________________

双方当事人对主持人归纳的焦点是否有异议或者补充？ 申请人：没有异议 被申请人：没有异议

调解主持人：现在由申请方或者其委托代理人围绕本案的焦点进行发言。

申请人：____________________________________________ _______________________________________________________ 调解主持人：现在由被申请人对申请人的第一次发言进行辩论。

被申请人：__________________________________________ _______________________________________________________ 调解主持人：现在由申请人进行第二次发言，刚才已陈述的观点，请不要再重复。

申请人：____________________________________________ 调解主持人：现在由被申请人对申请人的第二次发言进行辩论，刚才已陈述的观点，请不要再重复。

被申请人：__________________________________________ _______________________________________________________ 调解主持人：双方当事人还有需要补充的吗？若没有，请作最后陈述。

申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________

调解员分别与申请人、被申请人交谈

调解主持人：经过分别交谈，本调解委员会针对此纠纷作出如下处理：

_______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ 以上处理意见大家有无异议？

申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________（如有异议，在进行交谈）

调解主持人：依照《中华人民共和国人民调解法》的有关规定，双方当事人本着互敬互让、平等自愿的原则，是否愿意达成协议？

协议内容：

_______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________

_______________________________________________________ _______________________________________________________ _______________________________________________________ 申请人：____________________________________________ 被申请人：__________________________________________ 调解主持人：鉴于双方当事人愿意达成协议，希望双方及时履行协议的内容。（鉴于双方当事人不愿意达成协议，依照《中华人民共和国人民调解法》第二十六条之规定，调解委员会将终止本案的调解。一方当事人为维护自身的合法权益，可就此纠纷向人民法院提起诉讼，也可以通过仲裁、行政等其他合法途径解决。）双方当事人经阅读调解笔录确认无误后，请在调解笔录签名或捺印，本次调解到此结束。

申请人（签名或捺印）：_______________________ 被申请人（签名或捺印）：_____________________ 调解主持人（签名）：_________________________ 调解员（签名）：_____________________________ 记录员（签名）：_____________________________

202_年___月___日

纠纷结案报告单

申请人________与被申请人________因为___________ 纠纷一案，本调委会根据《中华人民共和国人民调解法》的规定，于_____年___月___日立案受理。经调解，申请人________（代理人________）与被申请人________（代理人________）于_____年___月___日达成调解协议（没有达成调解协议），已于_____年___月___日告知申请人________被申请人________。

承办人：________________

坛山街道人民调解委员会

回 访 记 录

时间：__________ 地点： 坛山街道办事处 调解协议书编号__________

回访人（人民调解委员会调解员）：______________ 记录人（人民调解委员会调解员）：______________ 被回访人：____________________________

回访事由：当事人对（_2016_）调字第______号人民调解协议的实际履行情况及当事人对调解委员会的工作要求。回访情况： 回 访 人（签名）： 被回访人（签名或捺印）： 记 录 人（签名）：

202_年 月 日