下载文档第一篇：公司稽核工作总结
一、工作概述
根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。
二、本月工作内容
1、XX年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题（采购问题）
2、XX年2月3日XX016501-02wha铝铜端子的稽核报告
3、XX年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告，导致导致XX023202jnb（ia-kvd 3台）、XX023402jnb（ia-kv21 3台）不能按期完成订单
4、XX年2月10日仓库物料结存咖稽核报告；南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件（采购问题）
5、应知应会标准清晰化资料整理
6、财产清盘工作及协调
7、清盘资料的录入
8、XX年2月23日工装统计人员培训
9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制
10、XX年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告
11、整理XX年1月份生产系统异常问题汇总报告
12、XX年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》
13、统计生产部门财产清盘资料。
三、本月存在的问题
1.稽核和统计员的技能培训
2.生产审计和稽核的组织结构和地位
3.生产现场管理：生产计划的实施和监督
4.公司中高层的责任意识的自我培训
5.工序间的制约责任制度
6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的实际问题：略（具体请见工作日志）
五、本月心得
在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。
在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题（请看相关的稽核报告），其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不了公司中的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即坚持了清楚的流程（物资从电梯里送上来）而又忽略了相应的处理流程（异常情况的处理），总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下：
生产系统各部门车间：
生产审计稽核将于XX年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作：
1、计划物控部
《生产协调会管理办法》
《生产管控程序》
《生产统计作业流程》
《生产管理条例》
《物料控制作业流程》
《外发加工作业流程》
《安全库存管理办法》
《呆废料处理作业流程》
《物控管理条例》
2、仓库
《仓库平面示意图》
《进料作业流程》
《物料储存、保管、搬运管理办法》
《领（发）料作业流程》
《退料作业流程》
《补料作业流程》
《成品进仓作业流程》
《成品出仓作业流程》
《账务处理规定》
3、生产部门
《生产控制作业流程》
《员工培训计划表》
《生产车间“5s”管理制度》
请相关部门在3月11日17：00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹，以利生产审计工作的开展。
以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简单就简单，任何一个人都可以说出一大堆理论，但是真要做好任何一件事并不那么轻松，正如我们知道管理的方法有很多，但每个人的管理理念不尽相同，而控制却是一切管理的基础，没有控制力，管理就只能是一场游戏，所以说管理不是时刻让人开心的娱乐，管理也不是人人都能获利的分赃，管理中有竞争，有对抗，有不断的冲突，有暂时的牺牲，这一切都需要整合，整合就需要强有力的控制。只有完善我们的控制体系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是体现，控制力是保障。每个岗位都能管好自己的工作，安排好时间和流程，学会授权，不被工具所累，提高决策效率，处处留心，重视文档的管理，用好助手，总结规律，制作清单。每个现场管理者都能根据工作计划进度与事先预计，安排自己在合适的时间（便于发现和解决问题的时机）去跟踪检查。约定执行者在什么时候，什么情况下应该汇报工作进度与相关情况及相关原因。相关职能人员（跟单员、助理、品管等）应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是所有的工作都交给下属来做，而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。
第二篇：公司稽核工作总结
.页眉.公司稽核工作总结范文
一、工作概述
根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。
二、本月工作内容
1、XX年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题（采购问题）
2、XX年2月3日XX016501-02wha铝铜端子的稽核报告
3、XX年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告，导致导致XX023202jnb（ia-kvd 3台）、XX023402jnb（ia-kv21 3台）不能按期完成订单
4、XX年2月10日仓库物料结存咖稽核报告；南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件（采购问题）
5、应知应会标准清晰化资料整理
6、财产清盘工作及协调
7、清盘资料的录入
8、XX年2月23日工装统计人员培训
9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制
10、XX年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告
11、整理XX年1月份生产系统异常问题汇总报告
12、XX年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》
13、统计生产部门财产清盘资料。
三、本月存在的问题
页脚..页眉.1.稽核和统计员的技能培训
2.生产审计和稽核的组织结构和地位
3.生产现场管理：生产计划的实施和监督
4.公司中高层的责任意识的自我培训
5.工序间的制约责任制度
6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的实际问题：略（具体请见工作日志）
五、本月心得
在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。
在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题（请看相关的稽核报告），其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不了公司中页脚..页眉.的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即坚持了清楚的流程（物资从电梯里送上来）而又忽略了相应的处理流程（异常情况的处理），总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下：
生产系统各部门车间：
页脚.
第三篇：稽核工作总结
稽核工作总结
不知不觉中，充满希望的2009年伴随着新年的钟声即将结束，首先感谢领导、同事的关心和帮助！凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年，在2009年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言，但更多的是责任心和对工作的态度，2009年的工作尤其紧张，除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作，现将这一年的工作简单作如下总结：
1、因业务流程、规范内容较多，在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节，故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险，并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作，使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑；
2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通，并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问；
3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况，检查营业人员对业务知识的熟知情况，并现场指正要求立即整改；
4、作为部门的**接口人，根据公司要求，指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录，认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报，按时上报风险管理部；功夫不负有心人，通过我们坚持不懈的努力，2009年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月，省公司**部到我分公司检查，我积极配合省分检查人员并提供相关资料，使部门**工作受到好评，并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会； 5、8月，省公司**组到公司检查，我作为部门**人员，指导部门涉及人员准备好相关资料及记录，为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责，虽然在部分环节上仍然存在一定问题，但我立即查找问题原因，实时整改，及时做好补救措施，顺利配合完成了此次检查工作；
回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步，相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。
第四篇：公司监察稽核制度
浙商基金管理有限公司
监察稽核制度
浙商基金管理有限公司
监察稽核制度
第一章 总则
第一条 为检查、评价公司内部管理制度的合法性、合规性、合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理中存在的风险，确保国家法律、法规和公司内部管理制度有效地执行，制定本制度。
第二条 监察稽核的对象包括公司所有工作部门和工作环节。第三条 监察稽核工作应遵循以下原则：
（一）独立开展工作；
（二）客观、公正、准确；
（三）只对发现的问题提出改进建议，具体的改进工作由公司管理层和业务部门执行；
（四）在规定的权限范围内开展工作。
第四条 公司高级管理人员及各部门应对监察稽核工作给予支持和配合，不得干涉监察稽核部门的正常工作。
第五条 督察长根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》及公司章程，监督检查基金和公司运作合法合规情况及公司内部风险控制情况。
第二章 监察稽核部门及人员
第六条 公司设监察稽核部，负责对公司各个部门的具体业务和活动进行日常性监察和稽核。
第七条 监察稽核人员必须品行端正、遵纪守法、客观公正、善于交流和沟通，并具有相关专业知识和本科以上学历。
第八条 公司监察稽核工作实行回避制度。监察稽核人员办理监察稽核事项时，与被监察稽核单位或监察稽核事项有利害关系的，应当回避；被监察稽核单位或个人，有充分证据认为监察稽核人员与监察稽核事项有利害关系的，可以向督察长提出回避。
第九条 公司加强监察稽核队伍的建设和培养，提高监察稽核人员素质，提升监察稽核工作质量。
第三章 监察稽核部门的职责和权限
浙商基金管理有限公司
监察稽核制度
第十条 公司监察稽核部门对公司经营和综合管理部门的业务、财务、会计及其它经营管理活动的合法性、合规性、合理性、有效性独立地进行检查监督，并提出评价和建议。对监察稽核事项，应做到事实清楚、材料真实、评价公正、结论准确。
第十一条 监察稽核部门的职责
（一）起草公司内部监察稽核基本制度，拟定有关管理办法和实施细则；
（二）对公司监察稽核体系的建设提出建议，负责监察稽核部门内部组织机构的功能设计和调整；
（三）检查评价公司内部控制制度并进行必要的研究分析，向公司决策和管理部门提供建议；
（四）管理公司内部监察稽核工作，编制监察稽核工作计划并负责组织实施；
（五）对公司经营和综合管理部门进行例行审计、效益审计和其他审计，对经营部门主要负责人进行任期或离任审计；
（六）负责对公司系统监察稽核人员的业务培训、管理和考核；
（七）完成公司有关部门委托的监察稽核项目；
（八）完成公司领导交办的其他任务。第十二条 监察稽核部门的权限
（一）要求公司有关部门报送有关业务、会计报表和相关资料；
（二）检查被监察稽核单位的会计凭证、账册和报表，查阅有关合同、文件和资料；检查库存现金、有价证券、重要空白凭证及其代保管品；
（三）执行监察稽核任务时，若遇到公司资产有流失危险或事态将恶化等紧急情况，经领导批准或事后补充汇报，可以对被监察稽核单位的相关资料采取临时性的先封后查，对相关财产采取临时性的资产保全，对有关会计、出纳、电脑、交易人员进行必要的岗位调整和布控等临时处置措施；
（四）对检查中发现的问题和有关方面提供的情况进行查证核实，复制有关凭证、账册或索取证明材料，要求被监察稽核单位对疑问作出解释和提供有关资料或书面说明；
（五）对拒绝提供证据以及变造、伪造、隐瞒、毁灭证据的单位和个人，建议公司领导及有关部门追究直接责任人及其主管领导的责任；
（六）参加被监察稽核单位的有关会议，参与研究和处理稽核中发现的问题；
（七）公司有关部门制定的内部监控文件须征求监察稽核部门的建议；
（八）参与检查公司业务、财务软件的设计运行是否安全、可靠，公司设
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监察稽核制度
计、更改交易系统软件和财务会计软件时，预留内部稽核工作的检查接口；
（九）参加公司有关业务会议，并可要求各业务部门提供有关经营管理的计划及其执行情况；
（十）按照国家和公司有关规定，会同有关部门对被监察稽核单位及其有关人员的违纪违规行为，提出处理意见；
（十一）根据实际工作情况，提出聘请社会审计机构对具体监察稽核项目进行监察稽核的建议；
（十二）会同有关部门对有关人员执行公司强制休假制度的同时，安排例外审计或专项审计。
第四章 监察稽核范围
第十三条 监察稽核范围包括内部控制、业务经营、财务管理、会计核算、经营责任、经营绩效及其它需要监察稽核的事项，包含公司经营管理的各个方面。
第十四条 内部控制的监察稽核。主要检查管理部门各项管理制度的健全性、合理性和有效性，检查各个内部控制制度的建立及其执行情况。
第十五条 业务经营的监察稽核。主要检查公司及各个部门的各项业务经营活动是否符合国家有关法律、法规和公司有关规定，有关业务操作流程是否安全合理，业务操作是否规范。
第十六条 财务管理的监察稽核。主要检查财务管理制度制定及其执行情况，检查资金筹措与营运情况及其效益，审查资产、负债及损益的合规性、真实性和正确性。
第十七条 会计核算的监察稽核。主要检查会计制度的制定及执行情况。第十八条 经营责任和经营绩效的监察稽核。主要是对公司经营部门及公司所属机构经营责任考核指标完成情况和主要负责人任期内的经营业绩作出鉴定和评价。
第十九条 其他需要监察稽核的事项。主要是根据公司总经理批示开展的专项审计调查及其他监察稽核事项。
第五章 监察稽核工作的方式和程序
第二十条 监察稽核方式可根据检查项目要求的不同采用资料审阅法；重点项目抽查法；调查核实法；监听、监视记录抽查法；现场观察法；人员询问法和综合分析法等。
第二十一条 监察稽核的工作程序包括：
浙商基金管理有限公司
监察稽核制度
（一）拟定监察稽核计划；
（二）收集有关资料进行核查；
（三）现场检查与评价；
（五）撰写监察稽核报告；
（六）与被监察稽核部门负责人沟通，听取意见，要求部门负责人反馈意见、签字并提出改进措施；
（七）跟踪所检查出问题的处理情况；
（八）各项监察稽核材料必须按照档案管理规定归档管理。
第二十二条 对监察稽核工作中发现的问题，督察长、监察稽核部应及时向公司总经理汇报，并提出改进建议。总经理责成有关部门认真组织整改。
第二十三条 被监察稽核单位存在违法违规行为或给公司造成严重损失的行为，对负有直接责任的有关人员，督察长应当建议公司给予经济处罚或行政与纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 督察长、监察稽核部应与公司其它各部门保持良好的沟通，以提高监察稽核的效率。
第二十五条 被监察、稽核单位违反本制度的规定，拒绝阻碍监察、稽核或拒绝提供与监察、稽核有关的文件资料及证明材料的，督察长、监察稽核部应当责令其改正，情节严重的报请公司给予有关责任人行政与纪律处分。
第二十六条 被监察、稽核单位违反本制度的规定，提供虚假资料或转移、隐匿、篡改须提供的资料的，公司督察长、监察稽核部应视情节轻重，报请公司给予有关责任人行政与纪律处分。
第二十七条 报复、陷害公司督察长的，由公司督察长报请公司给予行政与纪律处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 为保证公司内部控制体系充分有效，督察长可定期或不定期对内控制度进行单项或全面测试、评价。
第六章 对内部监察稽核工作的监督和评价
第二十九条 对督察长的考核，采取督察长定期自我工作总结与董事会不定期地工作抽查相结合的方式进行。
第三十条 公司应建立有效的激励机制，对在监察稽核工作中认真履行职责以及为避免公司和基金遭受重大损失作出贡献的督察长、监察稽核部工作人员，予以奖励。
第三十一条 督察长、监察稽核部对规定范围内的监察稽核事项承担责任。对在监察稽核工作中严重失职，或者对监察稽核事项中发现的问题隐匿不报，浙商基金管理有限公司
监察稽核制度
或者编造虚假的监察稽核报告，或者泄露其执行监察稽核事项中了解的属于保密规定范围的内容的监察稽核人员，应视情节轻重给予处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附则
第三十二条 本制度在公司正式发文后统一执行。
第五篇：证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结
我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。
德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。
能：本，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。
勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。绩：本在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：
一、常规性工作
（一）合同协议审核。本，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。
（二）公司规章制度的修订和完善。
1、根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》；
2、为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限规程》；
3、为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；
4、审查了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；
1、建议对现有客户计、结息规则改按银发[]129号文相关规定执行。
（二）报表审核及报送。
1、公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。
2、营业部综合监管报表。自本7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报。
3、自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。
4、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。
（三）稽核审计。
1、定期通过公司内控平台审查“系统设置审计→费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。
2、针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。
3、12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。
4、检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。
一、专项工作
（一）离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司人力资源管理制度》和《公司稽核审计制度》有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。
