第一篇：个人述职报告风控岗位

个人述职报告

部门： 岗位： 风控主管 姓名： 日期：

目录

1、主要工作内容及业绩.........................................................................................................3

1.1 试用期间主要工作内容.........................................................................................3 1.2 试用期间工作业绩.................................................................................................3 1.2.1 全面风险管理制度文件建立................................................................................3 1.2.2 全面风险管理数据库收集工作............................................................................3 1.2.3 客户信用风险管理工作........................................................................................3

2、岗位工作意见及建议.........................................................................................................4

2.1 岗位职责.................................................................................................................4 2.2 岗位工作建议.........................................................................................................4

3、部门工作建议.....................................................................................................................4

4、公司发展建议.....................................................................................................................4

1、主要工作内容及业绩

三个月的试用工作即将结束，从20XX年X月X日入职以来，在公司领导及各位同事的支持与帮助下，我尽快熟悉部门工作流程，各种规章制度，严格要求自己，完成自己的本职工作，在此对公司各位领导及各位同事表示衷心的感谢，感谢公司给我一个展示自己的机会。通过这段时间的工作与学习，在专业技能上、思想上都有了较大的改变，现将工作情况总结如下： 1.1 试用期间主要工作内容

试用期间主要负责公司全面风险管理工作的体系搭建，主要内容：一是，为规范公司全面风险管理工作，依据全面风险管理指引，结合公司实际情况，制定风险管理规章制度；二是，将风险数据库初稿下发各业务单元，并组织全面风险管理启动培训会，收集整理各业务单元数据库；三是，客户信用风险管理工作方案的制定及调研。1.2 试用期间工作业绩

1.2.1 全面风险管理制度文件建立

依据全面风险管理指引，结合公司实际情况，制定《全面风险管理制度》、《全面风险管理手册》，于20XX年X月X日，正式下发。1.2.2 全面风险管理数据库收集工作

组织各中心确认风险管理执行人，并组织全面风险管理工作启动培训会，将风险数据库初稿下发各中心，协助各业务单元做好风险识别工作。截止目前，收回全部XX个职能中心的风险数据库。1.2.3 客户信用风险管理工作

依据客户信用风险管理理论建设，结合公司实际情况，制定信用风险管理方案，并不断优化。同时，为了进一步完善客户信用风险管理体系，对下属公司进行调研，将客户信用风险分为两大方向，工渠、民建的合伙人信用管理及其他客户信用管理。

2、岗位工作意见及建议

2.1 岗位职责

风控主管岗的主要工作职责包括：全面风险管理规章制度建设工作；构建公司全面风险管理体系；全面风险培训工作；全面风险日常信息传递与宣传工作；其他工作。2.2 岗位工作建议

风险管理是一个企业管理水平的象征，本岗位作为公司风险管理的起点，未来工作的主要方向将是在公司内容培育及宣传风险文化，在领导战略方向及风险偏好的指导下，不断完善风险管理体系。

本岗位作为风险管理的组织建设岗位，应采取多种途径和形式，加强各中心领导及业务人员对风险管理理念、知识、流程、管控核心内容的理解，培育风险管理文化。

3、部门工作建议

全面风险管理属于集团风险控制管理中心，现部门中风险管理的团队成员单薄，为了更好的开展全面风险管理工作，提高集团及下属子公司、事业部、工厂的风险管理意识、水平，应加强风险管理团队建设，应不断提高风险团队建设。

4、公司发展建议

全面风险管理是自上而下的管理，如果风险主体最高领导层对待风险的态度不积极，忽视或小看风险的存在，则可能人为地削弱客观存在的风险的严重性，甚至可能因此而给风险主体带来新的更大的风险。因此，公司高层领导应加强风险意识，结合成本效益的原则，合理投入人力、物力和财力来支持风险管理组织。

风险文化管理工作应融入企业文化建设的全过程，公司应注重建立具有风险意识的企业文化，促进企业风险管理水平、员工风险管理素质的提升，保障企业风险管理目标的实现。公司全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员应通过多种形式，努力传播企业风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大等意识和理念。

第二篇：岗位个人年终述职报告

岗位个人年终述职报告

时光在流逝，从不停歇；万物在更新，而我们在成长，回顾这段时间的工作，有得有失，需要认真地为此写一份述职报告。相信大家又在为写述职报告犯愁了吧！以下是小编精心整理的岗位个人年终述职报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

尊敬的各位领导，同事们：

你们好!

光阴似箭日月如梭，忙碌但充实的20xx年即将过去。回首这一年感慨万千，在场领导的正确指导和引领下议定勤奋做事，在广大同事的支持配合下，一年来我圆满的完成了各项工作，不断加强政治学习，以此提高自己的政治觉悟和工作水平。我以严要求自己省自律为准绳把场领导赋予的各项工作作为我的重心。

回首这一年的工作，从德，能，绩，勤，廉，方面对自己进行总结，既是对我工作检讨，也是对自己今后工作的促进。

德

反映了一个人的思想觉悟工作作风和道德品质，我努力从本职工作做起，不断加强学习有较强的责任心尽职尽责完成各项任务。坚持做到“在认认真真工作上有新进步，在堂堂做人有新境界，在踏踏实实做事上有新成效，”无论做什么工作都能摆正自己的位置，搞好同事的关系，把实现个人的人生价值同服从领导安排协调统一，把不断振兴盐场与工作实效相结合，在工作和事业面前顾全大局，利益与成就共享，不争名夺利，不计个人得失，努力践行我个人的崇高理想。

能

一个人综合素质的高低工作能力的强弱，决定着他能否履行好工作岗位赋予的职责和上级交给的各项任务。业务上我坚持不懈地加强学习技能素质，亲自动手，深入维修和保养各种机械设备，做到一丝不苟，精益求精，把不合格的设备及时更换维修。遇事时及时和领导同事们沟通，听取他们的意见，完善自己的工作思路，以推动盐业生产的大进步。

勤

反映一个人的工作态度和事业心。自配岗以来，我始终兢兢业业的保持良好的精神状态，决心把领导的重托同事们的厚望化作动力，满腔热情的投入工作之中，充分体现工作中勤奋认真，勤劳奋进，以身作则养成良好的工作习惯，坚持早到岗，勤观察，常自检的原则努力履行自己的岗位职责。

绩

全面完成领导交给的各项任务工作指标，履行自己的职责，在我工作中尽量节约各种零部件，保质保量，为生产设备少出事故下力量，我始终坚持以场为家，多做対盐场有益的事情，与同事们相互学习，精诚团结，及时帮助同事们排忧解难，为盐场多产盐高利润发挥自己的一点贡献。

廉

在廉洁自律方面，坚持做到自重，自省自警自励，珍重自己的言行人格和名誉，绝不干那些自轻自贱与领导同事不相符的事情。经常反省自己的思想行为是否符合党和人民的利益，时刻用法律法规约束自己，始终保持旺盛的工作斗志振奋精神状态，严格要求自己不断加强学习，加强政治思想觉悟和道德修养。做到吃苦在前，享受在后，以身作则廉洁自律，保持清醒的头脑抵制腐朽思想侵蚀，努力工作不辜负领导对我的期望。

回首过去，总结至今即能取长补短，又能挖掘潜力，既是对自己一年的自省参照，又是对自己鞭策，我虽有很多缺点不是，工作中还存在一些不足，但是我唯有满腔决心信心，在意味新的挑战的明天。在场领导和同事们的关心和帮助下，为实现共同目标而奋斗!定愿为我热衷的盐场事业做出我最大的贡献。

做一名优秀的财务人员，是我踏入财务行列以来所致力追求的目标。二十年来，在各级领导的关怀下，在同行们的帮助下，我从一个财务行列的新手成为了一名能够比较从容地处理日常财务事务的能手。本人在多年的财务实际工作中不断地努力学习，刻苦钻研，时时刻刻坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高，曾先后被评为“区优秀共产党员”“区师德标兵”。20xx，我较出色地完成了上级和学校交给的各项工作任务，并得到了学校领导和同事们的一致好评。下面就将这一年来的工作情况总结如下:

一、思想进步

虽已年近五十，但我能以积极的态度，参加财政局、教育局、会计局、学校组织的各种政治理论学习和业务培训，坚持用新观念、新知识武装自己的头脑。时刻以一个共产党员的标准严格要求自已，以一个会计人员的职责约束自已，并时时处处反思自己的工作，及时插漏补缺。通过各种学习、培训，自己的政治思想水平和业务水平有了明显的提高。

二、工作敬业

勤勉的工作精神和爱岗敬业的职业素质，是财会人员必需具备的基本条件。一年来，我在工作中能够积极主动，勤勤恳恳，兢兢业业，尽职尽责做好本质工作。有强烈的工作责任心和工作热情，经常加班加点，毫无怨言。用实际行动践行全心全意为一线教师服务的思想，用满腔的热情的和积极的工作态度，认真细致地完成好每一项任务，严格遵守各项财会法律、法规以及单位的各项规章制度，认真履行会计岗位职责，自觉按章按律办事。

三、业务上进

新的形势对财会人员业务能力要求越来越高，业务知识的学习、积累至关重要。本人除了积极参加各项业务培训外，还不断地自学各种会计专业知识、计算机知识、网络知识。本学年我校开通了与财政局收付中心、采购办、资产科的网络链接，财务室能及时收到教育平台发出的.各种指令，并加入了财政局教科文科的工作群等。学校帐务使用专业财务软件，会计档案整理规范。所有这些都给我的工作争取了极大的主动性。

四、问题与方向

回顾一年来的工作，虽说取得了一些的成绩，但也存在着许多不足之处。

一是年龄大了怕得罪人，坚持原则时总采取迂回的办法而不敢直言。

二是开拓创新精神不够，接受新事物较慢。

三是有时办事有急躁情绪，致使欲速而不达。

针对以上问题，在今后的工作中，我将克服松懈情绪，加强理论学习，进一步提高自身素质，努力提高工作质量和效率，做一名优秀的财务工作者。

一年来，在领导及同事们的帮助指导下，通过自身的努力，我个人无论是在敬业精神、思想境界还是在业务素质、工作能力上都得到进一步提高，并取得了一定的工作成绩，现将本人一年以来的工作、学习情况汇报如下：

一、加强政治学习，注重提升个人修养。

在政治思想上，我坚持社会主义道路，拥护共产党的领导，认真学习深入把握其精神实质。我积极参加思想政治学习，提高自己的政治理论水平和综合素质，并在实际工作，根据自身岗位特点，切实作好本职工作。通过学习，进一步提高了思想政治觉悟和道德品质修养，做到了与人为善，和睦相处。增强了在思想上、政治上同党中央保持高度一致的自觉性，提高了对发展是第一要务的认识，有效地增强了工作的系统性、预见性和创造性。

二、加强理论与业务学习，努力提高财会人员的政治素质和业务水平

1、认真搞好“廉洁执法，永葆先进”主题实践活动，努力发挥党员先锋模范作用。根据局党委的统一部署和要求，财务股党支部采取集中学习和自学两种方式，学习了习近平的讲话、社会主义荣辱观、李对工商工作的重要批示、《党章》、《公务员法》、六项禁令等，并按要求认真作了笔记，写出心得体会。通过“廉洁执法，永葆先进”主题实践活动，财务股全体党员党性观念进一步增强，团结的气氛进一步浓厚，思想作风、工作作风得到进一步改进。

2、加强财务人员业务培训，提高财务人员职业道德和业务素质，为拓宽知识面，不断提高会计人员的业务能力，10月份财务股全体同志参加了市局财务科组织的会计电算化培训，10月份局财务人员参加了中方县财政局组织的财务人员继续教育。

三、遵纪守法，廉洁自律，树立财务工作者的良好形象。

一年来，我认真学习《廉政准则》及中纪委提出的“四项纪律、八项要求”等行为准则。坚持以自律为本，以廉洁奉公为起点，正确处理“自律”与“他律”的关系，在实际工作中严格遵守法纪，时刻以反面教材警示自己，不断强化廉洁自律意识，努力做到“自重、自省、自警、自励”，树立了财务工作者的良好形象，始终以饱满的精神状态投入到每一项工作中。

作为一名合格的财务工作者，不仅要具备相关的知识和技能，而且还要有严谨细致耐心的工作作风，同时体会到，无论在什么岗位，哪怕是毫不起眼的工作，都应该用心做到最好，哪怕是在别人眼中是一份枯燥的工作，也要善于从中寻找乐趣，做到日新月异，从改变中找到创新。

四、明年工作打算

1、增强财务预算执行情况的控制分析，进一步加强会计核算工作，为领导决策提供有用的决策信息。进一步加强财务日常监督工作，严格执行国家财经纪律，保证财务工作的真实、完整，维护全局整体利益。

2、进一步加强部门间的沟通、协调工作，推行机关、基层工商所财务管理明朗化。严格按部门职责做好本质工作，围绕全局工作重心，努力工作，给领导当好参谋。

3、进一步做好固定资产管理工作，进一步做好固定资产的清理及固定资产帐卡的的明细登记。

4、认真完成好上级部门和领导交办的其他各项工作。

20xx年是紧张而繁忙的一年，所取得的成绩，除了自己努力工作外，更主要的是领导的指导和同志们帮助的结果，在过去取得的成绩的同时，我深知自己还有不小的差距。在今后的工作中，我将进一步发挥自己的主动性，注重自身思想修养的提高，努力提高自己的业务工作能力，力争出色完成自身工作和领导安排的任务，作出应有的贡献。

第三篇：个人岗位述职报告

20**年个人述职报告

20**年个人工作分两个阶段开展：上半年在漏失控制科，下半年调回至技术管理科，以下为20**年主要工作总结。

一、在漏失控制科开展日常工作

1、开展**漏失监测普查工作

(1)开展**漏失监测普查工作

此项工作主要分为三个方面：一是基于独立计量区DMA，开展**漏失监测工作，上半年主要开展了马连洼菊园、科学院南里、安慧里、定慧东里、太平桥小区、玉林里等小区的漏失监测普查工作。二是完成领导交办的临时任务，主要包括完成两会期间主要会场驻地的**漏失监测保障等。三是开展地铁九号线、六号线、十号线二期、八号线等重点轨道交通建设沿线**的漏失监测工作。

上半年，累计布设记录仪625处，采集数据4750处，报警排查124处，查找暗漏3处、设备漏24处，节省水量折合约8.7万立方米。

(2)继续配合禹通公司开展三环以内及主要道路延长线普通铸铁管的漏失监测工作，做好了相关的技术支持与配合工作。

2、组织、探索基于独立计量区DMA的漏失监测工作模式

20**年基于DMA开展了**漏失监测工作模式的探索研究工作，尤其是基于DMA的工作方法、劳动组织研究等。通过探索将

逐渐形成基于独立计量区的**漏失监测工作模式，这将使未来的**流动监测工作更加科学、合理。

二、在技术科开展技术管理工作

1、参加20**年高峰测压工作

20**年6月~8月，**管理分公司组织实施了高峰测压工作，我参加了测压表的现场布设、回收，并和同事完成了压力数据分析，包括剔除无效数据、修正错误数据等，以7月14日9:00数据为基础，初步绘制了20**年**高峰等水压线。此项工作的开展，使我们基本掌握了市区****的压力状况，为**系统调度决策、大区控压等工作提供了基础依据。

2、开展****压力调控工作

根据集团20**年****“大区控压、小区计量”的工作安排，**管理分公司于年初启动了大区控压试验工作。按照试验选址、方案论证、设备选型、调压试验、总结归纳等工作步骤，**管理分公司初步开展了回龙观、望京地区的大区控压试验，开展了亦庄地区压力调控的前期准备工作。其中回龙观地区先后采用了减压阀和蝶阀调压方式，及时解决了因为下游水压偏低造成的用户投诉问题；望京地区实施了分区调压**方式，使望京地区平均水压降低约5米。通过大区控压，可在保证居民正常用水的同时，有效降低**压力，减少**漏损量和用水量，缓解**能力与**需求之间的矛盾。经过前一阶段的调控试验，初步积累了大区控压的工作经验，初步总结形成了大区控压的工作流程，为未来大区控压工作的全面开展奠定了基础。

3、开展独立计量区试验工作

20**年**管理分公司在马连洼菊园等四个DMA实施了压力调控。试验区域的夜间最小流量变化不大，说明该四个小区**状况相对稳定；小区进水压力一般从平均40米降到平均30米，菊园、宝盛里、梅园用水量分别下降14.09%、16.13%、27.54%，降压**效果明显。

4、参加****水力模型项目研究工作

20**年，**管理分公司与集团调度中心合作，联合开展了集团****水力模型建设工作。现已完成了市区DN300以上GIS管线数据到模型的导入，并完成了8000余个孤立点与万余条孤立管线的对比整理，目前正在开展大用户水量、泵站等信息的处理导入。

因回龙观地区已积累了长期的、大量的压力、流量监测数据，结合营销管理部回龙观地区的营销水量，计划先期为回龙观地区建立模型，主要目的有二：一是加深技术人员对数学模型的概念，明晰建模的关键、主要步骤，二是校核回龙观地区的压力动态调控效果。目前，已完成了大用户的调查与数据导入，模型初步运行后，监测点计算压力与实测压力差一般小于2米，取得了预期的效果。这为整个项目的顺利开展打好了基础。

5、向北方某市市国资委申请研发项目

20**年9月，向北方某市市国资委申请研发项目——《基于独立计量区（DMA）的城市****运行管理模式的应用与研究》，完成了项目申请文本及PPT的制作。该项目计划通过调研、系统研究及现场实践，形成具有普适性、可扩展性的****DMA分区原则，基于****地信息系统（GIS），完成基于DMA的****管理系统平台的研究、开发工作，并通过典型DMA示范区的建设实践，探索、形成基于DMA的****运行管理模式。

6、完成住建部、科技部国家支撑课题

集团与中国科学院生态环境研究中心联合向建设部、科技部申请的课题——《城市****系统漏损控制技术研究与应用》历经4年，于2010年底全部完成课题内容，20**年3月在北方某市进行了课题的工程现场验收工作，我们认真组织了此次验收，包括视频演示、现场考察、座谈答疑，专家组对北方某市**示范工程给予了很高的评价，一致同意通过示范工程验收。20**年12月，该项目通过了最终的项目验收，为项目划上了圆满的句号。

三、参加各种技术交流、培训，提高个人能力

1、为提高个人的知识阅历，我先后参加了集团以及分公司组织的技术交流会，主要包括参加香港奥华公司组织的交流插入式流量计、减压阀控制器的培训，与Bently公司开展**建模方面的技术交流，参加集团客户服务部、水质管理部组织的水质培训等。

2、在集团培训中心，为稽查大队普及**闸门、巡视、检漏

方面的专业技术知识，并负责出题考核。

3、参加首席闸门工、首席巡视工评定的前期考试选拔工作。

四、参与开展管理党支部的各项活动

作为管理党支部的宣传委员，我配合支部书记、组织委员一道开展了管理党支部的日常工作，主要包括开展支部党员“创先争优“活动、学习党中央和集团党委的有关文件、做好党员发展等支部党建工作。通过支部委员的共同努力，管理党支部较好的完成了20**年的支部工作，为来年的支部建设发展打好了基础。

五、主要不足与整改措施

1、作为支部委员，个人系统、深入学习党的理论知识不够，在理论知识学习上投入的时间不足，应进一步加大在科学发展观等新理论学习上的时间和精力投入。

2、在新技术、新知识、新思维上的学习投入的时间不够、深度也不够，应更好地发挥自身优势，在个人水平提高的同时正面影响身边的同志，培养良好的学习氛围，身体力行地为企业学习型组织的创建贡献力量。

3、管理知识、领导能力仍有待进一步提高，尤其是要协助部门领导全面做好部门工作，发挥好个人的参谋、辅助作用。

第四篇：风控报告

一、项目融资情况概述

1、融资资金

2、融资期限

3、融资方式

4、融资用途详细说明

二、项目基本情况概述

1、项目名称

2、融资项目介绍

三、项目行业情况

1． 行业发展历史 2． 行业发展趋势 3． 国家行业政策

四、项目市场现状

1． 市场需求情况 2． 市场消费人群 3． 竞争对手情况

五、项目公司基本情况

1． 公司基本证件说明 2． 公司发展历程介绍 3． 公司股权结构说明 4． 公司组织结构说明

5． 公司产品说明、价格、市场情况

6． 公司进行渠道、销售渠道、结算方式说明 7． 公司财务状况分析 8． 公司未来发展规划

六、项目团队

1． 项目发起人

个人基本情况：姓名、出生年月日、民族、籍贯、联系方式、婚姻状况、学历、毕业时间、毕业院校、专业、各阶段工作经历、个人过往业绩、擅长方面、在团队负责本板块、个人性格分析。

家庭情况：配偶、子女、父母、直系亲属情况。

资产情况：提供房产、汽车、土地、股票等资产证明。2.团队核心成员

成员1。个人基本情况：姓名、出生年月日、民族、籍贯、联系方式、婚姻状况、学历、毕业时间、毕业院校、专业、各阶段工作经历、个人过往业绩、擅长方面、在团队负责本板块、个人性格分析。家庭情况：配偶、子女、父母、直系亲属情况。

资产情况：提供房产、汽车、土地、股票等资产证明。

七、项目盈利模式情况

1． 项目盈利模式 2． 项目成本支出 3． 项目利润收入

4． 项目毛利润、净利润说明

八、项目风险性及规避措施

第1页

1． 项目风险性总结

1． 市场风险 2． 竞争风险 3． 财务风险 4． 管理风险 5． 政策风险 2． 规避措施

措施1。措施2。措施3。

九、项目结论

1． 对项目可否投资操作给予最后的结论

十、项目执行建议

为了项目更好的推进，建议做好如下工作： 1． 2． 3．

第2页

第五篇：风控岗位职能描述(网)

风险控制总部职责

工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。

(一)基本职责

1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。

2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。

3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作

（二）风险控制总部职责说明

部门具体工作职责

风险管理

1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。

2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。

3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。

4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对风险的管理程度，确定重大风险。

5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。

6.检查与监控风险管理方案的实施。

7.依据风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和风险管理评价报告。

8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。

法律事务管理

１.诉讼事务管理

（1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;

（2）建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。

（3）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司领导汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。

2.非诉法律事务管理

（1）根据需要, 从法律专业角度参与公司经营活动的谈判;

（2）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件;(3）根据需要,参与公司招标活动，从法律专业角度对招标文件提出专业意见;（4）参与公司证券事务，负责与之相关的法律工作;（5）接受委托，担任各种非诉事务代理人。

（6）及时进行汇报，对相关法律问题提出解决建议。

3.法律风险管理

（1）根据需要，能够针对公司各项经营活动可能面临的法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策;

（2）能够有效协助处理突发法律事件。

4.合同管理

（1）为公司重要合同的分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益;

（2）对合同的争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给予指导和监督。

5.法律档案管理

及时完整收集公司各类法律文档材料。正确分类、建立目录、方便查找。

6.法律信息管理

及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法解释等新增或变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。财务审计管理

1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的内控管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计的各项规章制度及管理办法。

2.制定财务审计工作计划并组织实施。通过系统而规范的审计活动，对所属公司的经济运行状况、财务状况、管理及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部控制制度的薄弱环节，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所属公司对国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况，经营目标、预算的执行及完成情况，内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可根据管理重点采用常规审计、专题审计等不同方式。

3.根据需要，对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。

4.开展对所属公司责任人任期或离任经济责任审计工作。

5.负责对集团及所属公司内部严重违反财经法纪行为、揭发检举事件的专项审计工作。

（三）部门主要绩效点

1.重大风险及时辨识和有效评估。

2.确保对重大风险的实时监控和预警。

3.对产生的重要风险信息能及时有效沟通。

4.公司具体风险的有效管理。

5.不断监督和检查内控体系的完善，出具定期评价报告。

6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。

7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。

（四）部门主要风险点

1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。

2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3.重要风险信息的没有及时有效沟通。

4.监督和检查内控体系不完善。

5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。

6.已经发生的突发性风险事件应对失误。

7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。

8.诉讼、仲裁中出现重大失误。

各岗位说明书

风险控制总部 风险控制总监

岗位职责 1.全面负责风险控制总部的日常管理工作。

2.按照上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范要求结合公司管理实际组织建立内部风险控制体系，制定内部风险控制制度并监督执行。

3.组织制定有关法务、财务及管理风险的风险控制规章制度和工作流程。

4.安排并搜集、整理有关风险信息数据，建立公司整体风险管理 体系信息库。

5.参与公司重大经营活动、商务谈判、合同审核及证券事务并提出专业意见，协助相关部门并给予专业指导。

6.安排重大投资项目审计、所属公司日常经营管理审计、公司责任人经济责任审计等工作。

7.检查、督促审计决定、意见的执行。负责处理公司所有法律纠纷处理。负责外聘律师的选择、聘用合同订立、管理和服务评价。

8.完成公司核定的风险控制指标，有效识别和控制风险。

9.组织上市公司风险控制相关培训。主要绩效点

1.逐步建立和完善风险辨识和有效评估体系。

2.及时揭示重大风险。

3.重要风险信息能及时有效沟通。

4.不断监督和检查的完善，出具定期评价报告。

5.公司具体风险的有效管理。

6.已经发生的突发性风险事件的及时有效应对。

7.专业化的风险度量和风险分析，为公司重大决策提供依据。

8.各项文件、审计、审核报告等审批及时、准确。

9.有序安排部门各项工作。

主要风险 点

1.公司重大风险的不能及时辨识和评估。

2.重大风险的实时监控和预警存在漏洞。

3.重要风险信息的没有及时有效沟通。

4.监督和检查内控体系不完善。

5.公司具体风险没有得到有效管理，造成损失或其他不良后果。

6.已经发生的突发性风险事件应对失误。

7.风险度量和风险分析的专业化水平不够，不能有效履行职责。

岗位名称 部门副总监（分管审计）

岗位职责

向风险控制总部总监请示、汇报工作。履行以下职责：

1.组织建立健全集团财务审计监管工作管理制度。组织制定财务审计监管工作标准和作业规范。

2.负责制定、组织实施财务审计监管工作计划。3.组织对所属公司资产安全完整性，财务状况真实合法性，以及国家政策法规、公司经营目标、预算执行情况的审计检查。

4.组织对所属公司内控制度建设健全性和执行的有效性审计检查。

5.组织对所属公司主要经营责任人的经济责任审计。

6.负责协调财务审计与其他管理部门的工作关系，形成有效的信息沟通反馈机制：对涉及到工程造价及工程管理的审计项目，相关部门共同拟定审计计划，实施联合审计。

7.对在财务审计工作中发现的涉及财务、法律、合同管理、工程审计等方面的问题，召集相关中心和部门交流、通报有关情况，听取相关部门在工作中涉及财务审计方面的有关意见。

8.参与重要审计项目的实施和管理。

9.协助相关业务及部门工作，提供技术支持。

主要绩效点

1.审计制度组织建设健全。

2.审计工作计划制定和组织全面、深入。

3.检查各所属公司经营目标、预算编制和执行及时、准确。

4.检查集团及所属公司内控制度建设健全性和执行有效性及时、有效。

5.参与重要审计项目的实施和管理深入、全面。

主要风险 点

1.制度建设、工作规范的全面性、有效性不够。

2.内控管理制度不健全。

3.制定的审计计划不合理。

4.审计项目的质量、效果不佳。5.预审审核的质量、效果不佳。

6.工作中发生重大遗漏或疏忽。岗位名称 部门副总监（分管法务）

岗位职责

协助部门总监工作，履行以下职责：

1.负责诉讼事务管理。

（1）对法律事务中心承担的涉诉代理工作，在工作质量和工作时效上予以把关。

（2）根据案件性质，将其分配到中心具体人员负责。并对其工作进展进行督促。

（3）对于重大案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务的全体人员进行讨论。

（4）就外聘律师事务所的选择和工作表现向公司领导提供建议。

（5）跟踪外聘律师代理案件的进展情况，督促其更好地履行代理职务。

2.负责非诉事务管理。

3.负责法律风险管理。

4.从法律角度，参与合同管理。

5.督促、规范法律档案管理。

6.督促法律信息管理。

7.组织相关法律培训。

8.参与证券事务并提出意见，承担对法律事务的管理工作。

9.协助相关业务及部门工作，提供技术支持，全面防范法律风险。10.督促法务人员不断提高自身业务水平。

主 要 绩 效 点

1.在建构公司法律风险防控体系方面作用明显。

2.审核与公司的投资融资和主要业务有关的合同，对法律风险进行分析评估，对重大经营决策提出法律意见，规避法律风险。

3.开展与企业经营有关的法律咨询，规避法律风险。

4.妥善处理公司面临的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力维护公司利益。主要风险 点 1.合同审核存在漏洞。

2.遗漏重大法律风险防控建议。

3.诉讼、仲裁中出现重大失误。

4.发生泄密事件。

5.提供法律意见不准确。

6.证据文件材料丢失。

职位名称 高级风险管理经理

岗位职 责

1.参与制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。

2.搜集、分析、整理风险因素，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。

3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。4.深入分析、评价风险属性，确定重大风险。

5.提出各风险可能采取的管理、应对措施，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。6.检查与监控风险管理方案的实施。

7.依据风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性 和风险管理评价报告。

8.技术支持：对公司的各项业务单位或部门在经营过程中发现的经营风险提供技术支持，提出专业意见，以供决策参考。

9.建立重要管理岗位的岗前风险管理培训制度。

10.完成领导交办的其他工作。主要绩效点

1.风险信息的搜集、反应，数据汇集的有效性。

2.重大风险及时辨识和有效评估。3.重大风险的预警及时、监控到位。

4.制定的应对方案有效。

5.风险管理评价报告具有价值。

主要风险 点

1.风险信息的搜集不够准确、全面、及时。数据汇集有效性不足。

2.重大风险不能及时辨识，评估有误。

3.重大风险的预警不及时。

4.制定的应对方案不合理。

5.专业化程度不够。

岗位名称 高级法律事务经理

岗位 职责

1.运用法律知识，处理涉诉案件。

2.根据需要，负责非诉事务的处理。

3.从法律角度，参与合同管理。

4.指导经理开展工作。

5.根据需要，担任法律培训的讲师。

6.完成领导交办的其他工作。

主要绩效点

1.能协助部门领导建构有效的公司法律风险防控体系。

2.起草、审核、修改合同切实发挥作用，能有效规避法律风险。

3.起草和审核公司各类业务的法律文件，能有效预防法律风险。

4.在诉讼、仲裁业务中发挥出色，有力地维护公司利益。

主 要 风 险 点

1.合同审核存在漏洞。2.遗漏重大法律风险防控建议。

3.诉讼、仲裁中出现重大失误。

4.发生泄密事件。

5.提供法律意见不准确。

6.证据文件材料丢失。

岗位名称

法务经理

岗位 职责

1.运用法律知识，处理代理的涉诉案件。

2.根据需要，负责非诉事务的处理。

3.从法律角度，参与合同管理。

4.指导助理经理开展工作。

5.根据需要，担任法律培训的讲师。

6.完成领导交办的其他工作。

主要绩效点

1.参与建构公司法律风险防控体系。

2.起草、审核、修改合同切实发挥作用，能有效规避法律风险。

3.起草和审核公司各类业务的法律文件，能有效预防法律风险。

4.在诉讼、仲裁业务中发挥出色，有力地维护公司利益。

主 要 风 险 点

1.合同审核存在漏洞。

2.遗漏重大法律风险防控建议。

3.诉讼、仲裁中出现重大失误。

4.发生泄密事件。

5.提供法律意见不准确。6.证据文件材料丢失 岗位名称 助理法务经理

岗位 职责

1.运用法律知识，协助法务经理处理涉诉案件。

2.根据需要，协助法务经理处理非诉事务。

3.从法律角度协助合同管理工作。

4.承担法律档案的收集、整理、归纳、保管工作。

5.承担定期收集新颁布的法律信息的工作。

6.加强自身业务学习，与部门同事保持交流与沟通。

7.完成领导交办的其他工作。

主要绩效点

1.参与起草、审核、修改合同，规避法律风险。

2.案卷管理及时准确，提高工作效率。

3.参与处理公司面临的诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力维护公司利益。

主要风险点

1.遗漏或提出错误的法律风险防控建议。

2.诉讼、仲裁中的失误。

3.案卷保管不当。

4.发生泄密事件。

岗位名称

高级审计经理

岗 位职 责

1.根据公司批准的审计计划，拟定各审计项目的具体实施方案。2.负责实施对所属公司进行的审计工作（包括审计、根据指令开展的专项审计、任期或离任审计等），对审计工作质量负责，编写审计报告。

3.负责外勤审计工作的控制和管理，复核审计人员完成的审计底稿、审计结果和审计报告。

4.对外勤审计员工工作进行督促、管理。

5.了解集团公司相关制度、规定，掌握审计工作标准，审核所属公司上报的有关经济文件。

6.完成领导交办的其他工作。

主要绩效 点

1.制定具体审计工作方案，实施审计项目，能准确发现问题并提出相应建议。

2.组织、协调、指导审计具体工作，制定审计业务操作标准和考核标准，规范业务工作流程和档案管理等深入、全面。3.文件审核及时、准确。

4.对审计项目进行总结、研讨、评比，负责业务培训工作情况及时有效。主要风 险点

1.审计工作规范设计的全面性、有效性不够。

2.内控管理制度建立健全和执行有效性检查的渗透和效果不佳。

3.具体审计方案制定的全面性、合理性不足。

4.审计项目的质量、效果不佳。

5.预审审核的质量、效果不佳。

6.违反审计纪律。岗位名称

审计经理

岗位 职责

1.根据项目审计实施方案及项目负责人工作安排，参加各审计项 目工作，按质、按量、按时完成，并编写审计报告。2.了解集团公司相关制度、规定，掌握审计工作标准，审核所属 公司上报的有关经济文件。

3.整理归类审计工作档案

4.完成领导交办的其他工作。

主要绩效点

1.文件审核及时、准确。

2.按时、按质(审计业务操作标准和考核标准)完成审计底稿和审计报告编制。

3.审计相关资料、文件及时完整归类存档。

主 要 风险点

1.审计项目的质量、效果不佳。

2.预算审核的质量、效果不佳。

3.违反审计纪律。