第一篇：验厂文件清单

最新验厂文件清单

文件资料1)品质手册和管理会议记录2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品)3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份)

4)机器设备保养计划和记录

5）机器保养人员的专业证书

6)产品规格书

7)原料的来料和发料记录

8)员工培训计划及培训记录

9)产前会议程序及记录和质量会议记录

10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单

11)实验室操作手册及测试报告

12)缺陷统计报告及出货记录

13)工厂组织架构图(请准备复印件一份)

14)工厂营业执照(请准备复印件一份)

15)当前的品质水准记录

16)出货及时率的统计记录

17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份)

18)纠正预防措施的记录

19）利器收发记录

20）近期三个月的各项生产报表

21）地理位置示意图及逃生路线图

22）消防演习记录

品质验厂文件清单

1）附ITS质量体系文件及相关记录清

2）质量手册(程序文件,作业指导)

3）合格供应商清单

4）采购订单

5）向关键供应商采购的订单

6）来料

7）各车间领料记录

8）原料盘点记录

9）成品入库/出库记

10）来料检验记录

11）如有发生退货,工厂的纠正的措施程

12）生产工单

13）仪器清单及校正记录

14）模具的保养记录

15）对工人的培训计划及记录(重点是QC)

16）制程中的检验方法及记录

17）成品的检验方法及记录

18）不良品的处理记

19）组织结构图及各工序的职责

20）管理评审

21）客户投诉程序及相关记录

22）机器的安全操作指引

23）车间产能分析及交期达成控制

现场布设

1）安全通道线

2）安全出口、应急灯、火警铃

3）化学药品摆放

4）仓库特殊要点

5）饮水区划分

6）意见箱的设立及程序文件

7)紧急救护药箱和救护人员

反恐重点

C-TPAT证书

保安制度

装柜作业程序

货柜检查程序及纪录

封柜纪录

封条管理程序

则人权是随机抽查的.反恐验厂审核文件资料

1.有关货柜封印的记录文件（含车牌号，货号及封条号）2.货物(主要是成品)的进出记录文件3.加工原料的进出记录文件4.原材料的进出记录文件

5.客户提供的安全细则，规范，产品规格等文件

6.员工人事记录

7.厂规

8.工厂的保安细则及手册

9.保安24小时轮班记录

10.车辆日常进出登记表

11.来访人员进出登记表

12.保安人员上岗证或证明其身份的当地政府部门之资料

反恐验厂提货单，信息，保安

01 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误?必须履行。02 有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料;并即时通知海关? 必须履行。

03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行。

04 自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并定期改变密码? 必须履行。

05 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例? 必须履行。

06 员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行。

07 有否装有程式可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料? 必须履行。

08 对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行。

社会责任验厂标准审核

社会责任标准认证（SA8000）是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据。这类标准主要有SA8000、ICTI（玩具行业）、EICC（电子行业）、美国的WRAP（服装鞋帽行业）、欧洲大陆地区的BSCI（所有行业）、法国的ICS（零售行业）、英国的ETI（所有行业）等。

社会责任验厂标准

童工： 企业不可支持使用童工。国际统一认证机构（SAI）,即社会责任国际，将童工定义为“所有年龄低于15岁的员工，除当地法律对最低工作年龄另做限制。”

强制劳动： 企业不可强制员工劳动。

健康安全： 企业必须为其员工提供安全并健康的工作环境。

结社自由及集体谈判权利： 企业必须尊重员工自由成立和加入工会组织进行集体谈判的权利。

行业歧视： 在涉及雇佣、薪资水平、职业培训、职位晋升、解除劳资合同以及退休政策上，企业不得实行或支持

基于种族、社会等级、国籍、宗教信仰、身体残疾、性别、性取向、工会会员、政治归属或年龄之上的歧视。

惩戒措施： 企业不可实行或支持使用体罚，精神或肉体胁迫，以及言语攻击等惩戒行为。

工作时间： 企业必须在工作及作息时间上遵从适用法律和行业规范。

薪酬水平： 企业必须保证依照基本法定或行业标准，支付员工标准工作周薪资。管理系统： 上级管理阶层必须制定针对社会责任和劳工权益的企业政策，确保以条文规定保证符合所有相关国家标准要求，以及遵行其他适用法律。

社会责任验厂程序

1、验厂前会议：主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。

2、验厂过程：查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。

3、总结会议：总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。社会责任验厂作用

1、减少国外客户对供应商的第二方审核，节省费用；

2、更大程度的符合当地法规要求；

3、建立国际公信力；

4、使消费者对产品建立正面情感；

5、使合作伙伴对本企业建立长期信心。

社会责任验厂清单

工资表（过去十二个月）

人事花名册及员工个人档案

劳动合同

社会保险收据、花名册及合格证明文件等

工商营业执照

消防检查报告或合格证明文件

消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

环保证明文件

厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

当地劳动局关于延长加班之批文

未成年工体检及劳动局登记记录

厂房平面图

其它文件（视乎审核情况所需）

社会责任验厂着重点

1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。

7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

第二篇：FCCA验厂文件清单

FCCA验厂文件清单

1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部

2.虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records

主牵头部门：综合部

3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牵头部门：缝纫部

4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牵头部门：工艺部

5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牵头部门：设备部

6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部

7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure

主牵头部门：品管部

8.产品召回程序 Product recall procedure

主牵头部门：品管部

9.原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部

10.产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records

主牵头部门：技术部

11.试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records

主牵头部门：计划部

12.产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牵头部门：品管部

13.SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records

主牵头部门：品管部

14.功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records

主牵头部门：品管部

15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部

16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部

17.客户验货报告 Client product inspection report

主牵头部门：品管部

18.原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

19.制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

20.成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

其他：

21.全厂组织结构图：综合部

22.QC组织结构图：品管部

23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部

24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部

25.ISO证书：综合部

26.机器设备清单（需要表格）：设备部

27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部

28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部

30.产前会议记录：计划部

31.原材料进/出仓记录：仓储部

32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部

33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部

34.成品出货纪录：仓储部

35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部

36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部

37.产品测试报告：品管部

38.生产作业指导书：工艺部、生产部门

39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部

40.备用设备工具配件记录

41.制程控制统计表图.：品管部

42.岗位职责描述:综合部

43.质量会议记录：品管部

44.生产计划及生产进度表：计划部

45.供应商管理：采购部

46.生产工序流程图：工艺部

47．客户投诉记录：品管部

48．保养维修记录：设备部

49．计量器具校准记录：品管部

50．测量仪器的检验书：品管部

51．不合格品的控制程序、记录：品管部

52．首件样品评估确认程序：品管部

53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部

54．外发产品检验报告：品管部

第三篇：验厂所需文件清单

验厂所需文件清单

1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）

3、请假条（近三个月的）

4、辞职申请表（近三个月的）

5、辞职人员工资表（近三个月的）

6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

7、劳动合同

8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等

13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）

15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册

17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划

第四篇：STR验厂通用文件清单

1．2．

3．4．

5．6． 所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录等工资相关记录全体员工的劳动合同全体员工的人事档案及身份证复印件员工的请假记录、离职员工申请表及工资支付记录厂规、厂纪和员工奖惩记录社会保险缴费记录及相关证明文件

消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录

营业执照、国税和地税登记证

厨房卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证

竣工验收证明（如适用）

生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或使用许可（如电梯、锅炉安全年检）、各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证）

排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证.(如适用)

其他政府部门批准或许可证书（如综合计时制或其他种类之加班批文）

员工消防演习及消防器材培训记录

急救人员培训证书;工伤事故记录

员工岗位培训记录、化学品人员培训(如适用)7． 8． 9． 10． 11． 12． 13． 14． 15．

16． 安全管理员（主任）证书

17.各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估(如适用)

18.工会相关文件记录（如适用）

19.自愿加班申请单

20.工伤返岗评估程序

21.工厂平面图

22.生产订单或加工合同(如适用)

其他认证证书（如ISO9000, ISO1400、SA8000等）

第五篇：最新BSCI验厂文件清单

最新BSCI验厂文件清单

•工厂、宿舍平面图

•所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录 •所有员工的劳动合同

•所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录

•工厂规章制度以及员工奖惩记录

•社会保险缴费凭证，以及相关批文

•其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文 •生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）

•消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录

•外发加工厂资料，例如外发加工厂联系信息，外发加工记录 •营业执照、国税和地税登记证、建筑工程竣工验收证明

•卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证等 •员工安全卫生培训及岗位培训记录，化学品人员培训记录

•工伤事故记录、急救人员培训证书

•排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件

•各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估

•确保工厂员工于评估当日正常出勤以保证评估完整进行，并协调相关工作人员于评估当日竭力提供与评估相关之信息或文件。