第一篇：2012最新ICTI验厂文件清单

2012最新ICTI验厂文件清单

科智企管顾问师梁道智

序号 ICTI验厂文件名序号 ICTI验厂表单1社会责任手册1温/湿度记录表2雇用程序3禁止强迫劳动程序4反歧视程序5禁止雇用童工程序6未成年工保护程序7薪资方案8温度及湿度管理程序9员工代表选举办法10投诉程序

11奖励与处罚控制程序

12预防血液接触传播疾病程序

13急救程序

14事故调查程序

15密闭控制程序

16人事档案管理程序

17纠正与预防控制程序

18紧急应急控制程序2员工代表会议记录及选举记录3自愿加班签名表 4劳保用品发放记录 5安全例会记录 6员工代表例议记录 7风速测试记录 8明火作业申请 9警告信 10药品清单/使用记录 11应急小组名单/相片 12车间安全责任人名单/相片 13记客记录 14消防演习记录 15消防演习记录点到表 16厨房卫生记录表 17饮水机卫生检查表 18洗手间卫生检查表

19法律法规和其它文件收集及更新控制程序 19应急灯检查记录20自愿加班指引20灭火器检查记录21劳保用品使用指引21消防栓检查记录22临时明火作业程式22生产安全培训记录23维修人员作业指引23厂纪厂规培训记录24噪音测试指引

25厨房卫生管理办法

26危险及易燃品管理办法

27劳动合同签定指引

28急救方法

29洗眼淋浴工作指引

30化学用品使指引

31消防设施工作指引

32化粪池工作指引

33消毒液指引

34保安守则及职作工作指引

35厂规

36宿舍制度

37员工手册

38环境健康政策

39访客须知

40消防知识培识资料24化学用品培训记录25消防演习培训记录26急救方法培训记录27清洁剂使用培训记录28地板最大承载重量及限高29机器设备保养记录(二三级)30利器发放回收记录31喷油过滤网检查记录32沐浴设施检验记录表33洗眼设施检验记录表34员工基本资料表35员工请假单36员工辞职单

41法律法规一套

证书类必备文件

序号 证书 序号 证书

1营业执照

2卫生许可证

3厨工、医生、护理健康证

4医师资格证书

5环保批文

6建筑工程消防验收意见书

7建筑工程竣工验收意见书

8社会保险缴费记录凭证

9社会保险符合当在要求证明

10社会保险年审证书

11特殊设备登记证、验收、年审证书

12特殊工种上岗证(起重机、空压机、电工等）13职业病体检合格证明

14保安上岗证、消防上岗证

15急救人员资格证书

16安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17未成年工登记证

18综合计时（加班）批准

19水质（生产、饮用水）测试报告

20车间有毒有害空气测试报告21噪音测试报告

22有资质机构对消防器材检验凭证23有资质机构对工业垃圾回收凭证24有资质机构对医用垃圾回收凭证25有资质机构对生活垃圾回收凭证26避雷针验收证书

27风速检测报告

28空气排放检测报告

29生活污水排放证明

第二篇：ICTI验厂资料

ICTI验厂定义

ICTI验厂是指欧美采购商委托国际第三方公正机构（如：ITS、SGS、STR等）对自己的供应商进行ICTI审核和认证。主要内容包括：童工、工资、工时、职业健康、环境保护、安全防护、员工访谈等。

ICTI验厂简介

ICTI是国际玩具工业理事会(有些资料译为国际玩具协会)International Council of Toy Industties的英文缩写。ICTI守则就是指国际玩具行业要遵守的行业规范.成立于1974年的ICTI，其创立主旨在于推广玩具制造业在会员国家地区之利益，减少或取消贸易障碍.ICTI作为一个讯息交流中心，负责提供定期讨论及交换讯息的机会，并推广玩具安全标准.基于确保玩具业采取合法、安全和健康的营运方式之精神，ICTI发起一项名为商业守则的认证计划，以改善玩具制造业的形象及工作环境。

ICTI包括以下国家和地区的玩具贸易协会：澳大利亚、巴西、加拿大、中国、中国台北、丹麦、法国、德国、香港、匈牙利、意大利、日本、墨西哥、俄国、西班牙、瑞典、英国和美国。其秘书处设在英国伦敦。

ICTI CARE Process 这一称谓是由以前的ICTI-COBP演变而来的。其实早在2003年11月ICTI就已内部宣布，2004年9月才对内宣布。CARE分别代表：C-Caring（关爱）;A-Awareness（认知）;R-Rresponsibility（责任）;E-Ethics（道德）；这是中国玩具协会的理解；HKQAA的理解为关爱社群、知情觉物、责任承担和商业操守。

CARE的目的在于使全球玩具厂能够向消费者保证他们的产品是在安全和人道的环境中制造出来的。出于这种目的，它的意识在于向工厂提供单一的、公开的、彻底的、和一致审核程序。ICTI验厂出现背景和发展趋势

1．经济全球化，世界产业结构调整

跨国公司权力膨胀，在世界范围内自由配置资源，在全球范围内自由选择供应商和合作伙伴。跨国公司通过将生产线转移到生产成本低廉的发展中国家，而建立了全球性生产网络。世界范围的资源流动和全球化的生产使跨国公司能够规避国际劳工法规，并且不受东道国劳工立法的制约。从低成本生产地区间的国际竟争中获得更大利润。许多灵活的机制被引入到劳工市场，减少了对大部分工人的安全保障。

2．消费者的关注

根椐一项在亚洲出口地区一项女工情况的调查，在东南亚遍存在的问题是超时加班、低工资以及强迫劳动，缺乏职业安全保障等。这些问题被频繁揭露出来以后，引起了人们对跨国公司生产中劳工状况的关注。

①例如2000年8月，香港报纸连续报道了深圳某玩具厂存在使用童工，该厂美国客户通过调查后没有发现童工，但确认厂存在加班加点严重、工资偏低和提供虚假资料等问题。该客户因此取消了该工厂的供应商资格，其他客户也相继取消了订单，最后这家工厂被迫倒闭。（来自《南华早报》）

②2002年6月东莞某鞋厂发生胶水中毒事件，其中12名工人确诊为职业性慢性正已烷中毒，该厂因此支付了100多万元医疗费，生产被迫停产整顿，政府罚款18万元。很多客户因此取消了订单。（来自《南方都市报》）

3．欧美国家的社会责任运动。

①2000年9月26日在捷克布拉格反对世银、国基会的运动引起各方面的关注。连续多天有15000多人堵塞会场周围告街道，指出两个国际组织实际是欧美大国压迫第三世界的工具。

②2001年5月1日世界各地，从汉城到伦敦，从台北到墨西哥，都有大规模游行示威，要求保障劳工权益。

③社会责任运动的产生，要求跨国公司必须采取一定的行动来恢复消费者的信心，例如承诺对合约工厂的责任；监督合约工厂的工作条件；公布合约工厂的有关资料；采取独立而非内部的监督等。

④为恢复消费者信心，跨国公司纷纷制定出各自的社会责任守则，要求供应商遵守当地法规，保障工人的合法权益。例如：Levi –Strauss（列维服装）;Nike（耐克）;Reebok（锐步）;WAal-Mark（沃尔玛）;Disney（迪斯尼）等。

4.由于工厂面对的客户数量不同,有的工厂一年要接受多次审枋核,个别的工厂甚至几十次,并为此承巨大的财力和精神压力.玩具业是劳动密集型最明显的行业,接受的审核也最多,所以ICTI制定一套规则供玩具行业使用.但实际上玩具供应链相关行业多,有制衣、糖果、印刷等。虽然ICTI目前还没有要求供应商的上下游通过认证，但因其兼容性和普遍性，正在延伸至其他行业，有望成为行业内的ISO。例如德国零售商协会、英国书籍印刷组织、法国零售业组织等目前已采纳ICTI CARE PROCESS。

5．几个主要玩具品牌，MATTEL、HASBRO、FUNRIUSE 和LEAPFRO等已就CARE标准签约，宣布其供应商必须通过ICTI认证，而乐高、麦当劳也鼓励其供应商采用ICTI守则中环境健康及安全的准则。另外，ICTI正与沃尔玛、迪斯尼高层对话，而避免供应商重复审核。一些品牌的采购组织的行为守则采用ICTI CARE PROCESS。当中大部分鼓励其供应商在2005年---2006年初之前通过认证。

ICTI验厂通常的不符点

1．清洁卫生差

2．安全条件差

3．环境保护不达标

4．化学品不安全

5．没有安全负责人

6．没有急救训练及消防演习

7．没有提供和使用PPE

8．没有MSDS

9．超时加班

10．工资低于最低工资标准

11．非法雇用童工

12．非法使用末成年工

13．收取押金、扣押身份证或限制人身自由

14．搜身、体罚、侵犯工人权利

15．拖欠工资

16．没有法定福利待遇

17．―三合一‖厂房，机器设备没有安全装置

18．宿舍拥挤，住宿条件差。

19．末被当地卫生部门检查并发给证书

20．洗手间和洗浴设各不充足

21．通道有限

22．无性别隔离

23．通风设备不充足

24．灭火器和消防栓数量和分布不合理

25．不安全因素

ICTI验厂审核的程序和方法

1．首次会议

①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。

②提出需要审核的文件和资料清单

③解释工人访谈的方法和要求

④回答工厂代表提出的疑问

2．工厂参观

①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等

②熟悉路线，了解重点

3．文件和记录检查

①ICTI验厂所要求的各种文件资料(如禁止使用童工规定、禁止歧视的规定等)

②检查12个月的记录，最后3个月必须符合ICTI的要求

4．现场检查

①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。

②重点关注ICTI三大原则

③了解生产情况，现场记录工人活动

④若有需要，可能拍照

5．工人访谈

①随机抽取

②年龄可疑

③工厂代表不得参加，单独房间进行

④可能是一对一，也可能是一对一组

6．末次会议

①出具临时报告，决定是否推荐

②10天出具正式报告

③感谢厂方配合④回答工厂提出的疑问

其中3。4。5有可能同时进行

ICTI验厂的意义

1．得到世界各大玩具厂商的认可，减少审厂

多重的审核是一种人力、物力的浪费，ICTI认证可减少资源的浪费，提高工作效率。

2．为开拓巿场拥有金字招牌

世界各大玩具厂商对ICTI的认可，标志着通过认证后能锱住老客户，结识新客户，并能展示企业良好形象，保护企业信誉。

3．减少相关管理控制方面的风险。

ICTI有关EHS方面的守则，能降低企业管理控制方面的风险，改善企业守法表现，避免法律诉讼，做到提高效益，长期生产成本的降低。

4．为企业的持续发展建立良好的平台。

由于企业提供合乎道德标准的工作环境，足以吸引更优秀的人员入职，降低人员流失率，员工将有归属感，生产效率和产品质量也将提高。

ICTI认证对供应商的益处：

•避免重复认证；

•被玩具零售商认可（见上）；

•成为首选的供应商；

•提高制造安全和健康性。

ICTI主要内容

ICTI 力倡玩具厂家的经营，务须达到合法、安全、卫生的要求，主张玩具厂要坚持三大原则：

一是―三不用‖——不用童工，不用强迫工，不用囚工；

二是―四不拘‖——不拘性别，不拘种族，不拘宗教，不拘社会归属；

三是工厂遵守环保法规。

非会员公司为会员公司承制产品，有关的供货合约亦须订明供货公司须坚守这三大原则。有关详情请参照《国际玩具业协会商业行为守则》中英文对照本。

COBP不具强制性，申请认证是非曲直自愿原则下进行。其程序如下：

(1)向 ICTI 提交《COBP认证审核申请表》。ICTI 在香港设有国际玩具业协会亚洲公司接受申请，地点在香港工业总会内。

(2)向ICTI 交纳申请费及首年年费。

(3)向ICTI 认可的审核机构提出工厂审核的申请。

(4)聘请认证咨询顾问公司辅导，作好接受审核前的准备工作。

(5)审核机构进行现场审核。

(6)审核机构经审核通过，报ICTI，最后，由该协会发出ICTICOBP认证合格证书。

(7)每年复审一次．

企业推行ICTI验厂的优势

1．得到世界各大玩具厂商的认可，减少审厂

多重的审核是一种人力、物力的浪费，ICTI验厂可减少资源的浪费，提高工作效率。

2．为开拓巿场拥有金字招牌

世界各大玩具厂商对ICTI的认可，标志着通过认证后能稳定老客户，结识新客户，并能展 示企业良好形象，保护企业信誉。

3．减少相关管理控制方面的风险

ICTI有关EHS方面的守则，能降低企业管理控制方面的风险，改善企业守法表现，避免法律诉讼，做到提高效益，长期生产成本的降低。

4．为企业的持续发展建立良好的平台

由于企业提供合乎道德标准的工作环境，足以吸引更优秀的人员入职，降低人员流失率，员工将有归属感，生产效率和产品质量也将提高。

第三篇：FCCA验厂文件清单

FCCA验厂文件清单

1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部

2.虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records

主牵头部门：综合部

3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牵头部门：缝纫部

4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牵头部门：工艺部

5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牵头部门：设备部

6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部

7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure

主牵头部门：品管部

8.产品召回程序 Product recall procedure

主牵头部门：品管部

9.原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部

10.产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records

主牵头部门：技术部

11.试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records

主牵头部门：计划部

12.产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牵头部门：品管部

13.SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records

主牵头部门：品管部

14.功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records

主牵头部门：品管部

15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部

16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部

17.客户验货报告 Client product inspection report

主牵头部门：品管部

18.原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

19.制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

20.成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

其他：

21.全厂组织结构图：综合部

22.QC组织结构图：品管部

23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部

24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部

25.ISO证书：综合部

26.机器设备清单（需要表格）：设备部

27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部

28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部

30.产前会议记录：计划部

31.原材料进/出仓记录：仓储部

32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部

33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部

34.成品出货纪录：仓储部

35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部

36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部

37.产品测试报告：品管部

38.生产作业指导书：工艺部、生产部门

39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部

40.备用设备工具配件记录

41.制程控制统计表图.：品管部

42.岗位职责描述:综合部

43.质量会议记录：品管部

44.生产计划及生产进度表：计划部

45.供应商管理：采购部

46.生产工序流程图：工艺部

47．客户投诉记录：品管部

48．保养维修记录：设备部

49．计量器具校准记录：品管部

50．测量仪器的检验书：品管部

51．不合格品的控制程序、记录：品管部

52．首件样品评估确认程序：品管部

53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部

54．外发产品检验报告：品管部

第四篇：验厂所需文件清单

验厂所需文件清单

1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）

3、请假条（近三个月的）

4、辞职申请表（近三个月的）

5、辞职人员工资表（近三个月的）

6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

7、劳动合同

8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等

13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）

15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册

17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划

第五篇：STR验厂通用文件清单

1．2．

3．4．

5．6． 所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录等工资相关记录全体员工的劳动合同全体员工的人事档案及身份证复印件员工的请假记录、离职员工申请表及工资支付记录厂规、厂纪和员工奖惩记录社会保险缴费记录及相关证明文件

消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录

营业执照、国税和地税登记证

厨房卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证

竣工验收证明（如适用）

生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或使用许可（如电梯、锅炉安全年检）、各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证）

排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证.(如适用)

其他政府部门批准或许可证书（如综合计时制或其他种类之加班批文）

员工消防演习及消防器材培训记录

急救人员培训证书;工伤事故记录

员工岗位培训记录、化学品人员培训(如适用)7． 8． 9． 10． 11． 12． 13． 14． 15．

16． 安全管理员（主任）证书

17.各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估(如适用)

18.工会相关文件记录（如适用）

19.自愿加班申请单

20.工伤返岗评估程序

21.工厂平面图

22.生产订单或加工合同(如适用)

其他认证证书（如ISO9000, ISO1400、SA8000等）