第一篇：2013年8月份证券预约式考试证券交易真题

2013年8月11日证券从业预约式考试

证券交易真题（网友版）

本次考试的内容是（没有区分题型）：

1.代办股份转让协议

2.买断式回购交易履约金

3.最低结算备付金限额计算

4.证券交易所特别会员义务

5.经纪业务中需保密的客户资料

6.除权、权证行权价格的行权比例

7.委托指令的基本要素

8.中小企业板退市风险警示

9.资产托管机构集合资管

10.上市开放式基金

11.st，*st股票的涨跌幅限制

12.融资融券业务

13.不需缴纳印花税的有哪些

14.回购交易和买断式交易

15.证券账号变更

16.证券经纪人

17.信用交易

18.股份转让

19.深交所开户

20.证券买卖申报数量

21.综合指数发布

22.证券公司开立账户

23.大宗交易

第二篇：2009年10月证券从业考试证券交易真题

一、单选题：

1、证券交易的特征主要表现为-------------

A.流动性、安全性和收益性

B.流动性、收益性和风险性

C.流动性、安全性和风险性

D.收益性、安全性和风险性

2、我国证券市场的建立始于---------年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A.1986

B.1987

C.1988

D.1989 4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券

B.优先股

C.转配股

D.人民币特种股票

5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A.在资产净值的基础上另一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。

A.基金

B.优先股

C.任意证券

D.普通股

7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.金融产品

B.金融期货

C.金融衍生工具

D.金融期货合约

8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（A.债权凭证

B.可转让凭证

C.所有权凭证

D.股权凭证

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）

A.会员制

B.公司制)C.契约制

D.合同制

10、有关交易所的席位说法正确的是（）

A.有形席位的报盘速度较高

B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和特别席位之分

D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）

A.以代理人的身份从事证券交易

B.收入来源为收取的佣金

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

B.如客户资金不足，向客户提供融资

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让)

14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）

A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度

B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D.托管证券公司制度

15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）

A.证券营业部自办资金存取

B.证券公司自办存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

16、关于交易单位，说法错误的是（）

A.股票100股为一手

B.基金100单位为一手

C.债券1000元面值为一手

D.基金1000股为一手

17、有关委托方式，说法不正确的是（）

A.可分为柜台委托和非柜台委托

B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

D.口头委托是较为普遍的委托方式

18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.10天

19、集合竞价确定成交价的原则是（）

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.价格优先和时间优先原则

D.最大成交量原则

20、对于B股交易说法不正确的是（）

A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位

B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位

C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

D.B股目前实行T+3回转交易制度

21、关于证券自营业务，说法正确的是（）

A.买卖对象为上市证券

B.主要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（A.一年

B.二年)内有效。C.三年

D.无时间限制

23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。

A.总资产

B.净资产

C.注册资本

D.自有资本

24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）

A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本。

25、下列不属于内慕信息的是（）

A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B.发行人发生重大债务

C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化

D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

26、下列不属于证券自营业务特点的是（）

A.决策的自主性

B.价格的波动性

C.交易的风险性

D.收益的不稳定性

27、对柜台自营买卖正确的说法是（）

A.柜台自营买卖比较集中

B.交易手续较烦琐

C.仅为债券买卖

D.交易量较大

28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（A.人民币一亿元

B.人民币二亿元

C.人民币三亿元

D.人民币五亿元

29、清算、交割、交收的原则是（）

A.净额清算原则和钱货两清原则

B.净额清算原则和双向过户原则

C.钱货两清原则和双向过户原则

D.逐日盯市原则和钱货两清原则

30、对清算、交割、交收的说法错误的是（）

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.先清算后交割、交收

D.先交割后清算

31、我国证券市场采用的是（）

A.法人结算模式)B.自然人结算模式

C.证券公司结算模式

D.营业部结算模式

32、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。

A.会员公司在该所取得的交易席位

B.会员公司的账户

C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

33、特约日交割是指双方达成交易后（）

A.30日以内交割

B.15日以内交割

C.三日以内交割

D.任意日交割

34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在(收通知书。

A.T+0日

B.T+1日

C.T+2日))下午向结算会员发出结算交

D.T+3日

36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。

A.14点

B.15点

C.16点

D.17点

37、证券清算我交割、交收两个过程统称为（）

A.收付

B.登记

C.结算

D.过户

38、投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（A.交易性过户

B.非交易性过户

C.账户挂失转户

D.都不属于)40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（）

A.双向过户

B.T+0交收

C.T+1交收

D.单向过户

41、证券回购的实质是（）

A.信用贷款

B.抵押拆借资金

C.发行债券融资

D.杠杆融资

42、上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D.场外交易市场

44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。

A.投资者账户

B.自营账户

C.经纪账户

D.保证金账户

45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量

小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。

A.保证金不足

B.透支

C.卖空国债

D.信用交易

46、国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。

A.年收益率

B.到期收益率

C.持有期收益率

D.到期回购价

47、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方

式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）

A.标准的

B.非标准的

C.二者都有

D.一般来说是标准的

49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）

A.7天国债

B.14天国债

C.21天国债

D.28天国债

50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（）

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）

A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

B.逾期未完成，原批准文件自动失效

C.有特殊情况可延长期限

D.延长期限不得超过六个月

53、对证券营业部的说法错误的是（）

A.属于非法人机构

B.可以承包、租赁方式经营

C.不得以合资、合作方式设立

D.未经批准不得再下设营业性场所

54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C.近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

55、证券服务部不能从事下列哪项业务（）

A.提供证券交易行情

B.为客户办理资金存取

C.提供合法的信息咨询

D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）

A.出纳差错、交易差错

B.出纳差错、事故性差错

C.事故性差错、非事故性差错

D.事故性差错、责任性差错

57、对于责任性差错，处理方法错误的是（）

A.赔偿经济损失

B.情节严重的给予纪律处分

C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D.按工作职责确定责任人

58、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

A.自营业务

B.经纪业务

C.承销业务

D.以上都是

59、证券营业部是证券公司全资附属的（）

A.法人机构

B.子公司

C.法人机构

D.视设立的手续而定

60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（A.市场风险和经营管理风险

B.政策法律风险和系统保障风险

C.经营风险和管理风险

D.自营业务风险和经纪业务风险

61、不属于证券自营业务风险的是())两类。

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.系统保障风险

62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度 63、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司财务制度》

C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D.《关于建立风险准备金制度的规定》

64、我国对于信用交易的规定是（）

A.对信用交易没有严格限制

B.不允许从事信用交易

C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易

D.信用交易的保证金规定较严格

65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（）A.5 B.8 C.10 D.12

66、不属于风险监察内容的是（）

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监查

D.信息反馈

67、证券自营业务风险防范的原则是（）

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.二者都是

D.二者都不是

68、证券自营业务的风险防范须从（）和（）两个方面入手。

A.改善外部环境和加强内部防范

B.改善外部环境和加强内部自律管理

C.明确界定权限和制定量化指标

D.重点防范和综合防范

69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（A.政策风险

B.法律风险

C.系统性风险)D.非系统性风险

70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）

A.自然灾害风险

B.不可抗力风险

C.事故风险

D.管理风险

二、多选题：

1、证券交易的特征表现为（）

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.安全性

E.公平性

2、证券交易的原则为（）

A.公开

B.公平

C.公允

D.公正

E.信息对称

3、证券交易的种类包括（）

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易

4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

E.经中国证监会依法批准设立

5、下列属于证券交易所会员的权利的是（）

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.有对证券交易所事务的提议权和表决权

D.参加证券交易所组织的证券交易

E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（A.普通席位

B.特别席位

C.代理席位

D.有形席位

E.无形席位

7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是())

A.会员席位可以自由转让

B.会员的席位只能由会员单位自己使用

C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

D.交易席位不得退回

E.交易席位不可转让

8、对证券经纪业务说法正确的是（）

A.是代理客户买卖证券的业务

B.证券公司不垫付资金

C.收入来源为佣金收入

D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E.我国没有股票的柜台交易

9、证券经纪业务的要素有（）

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券市场

D.证券交易所

E.证券交易的对象

10、下列属于证券经纪商的义务的是（）

A.认真与客户签订证券买卖代理协议

B.忠实办理受托业务

C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

E.不得接受客户的全权委托

11、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（）

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转帐存取

E.证券服务部办理存取

12、非柜台委托的主要形式有（）

A.电话委托

B.传真委托

C.自助委托

D.网上委托

E.口头委托

13、证券交易所内证券交易的竞价原则是（）

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.全部成交原则

E.集中成交原则

14、关于集合竞价说法正确的是（）

A.遵循最大成交量原则

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D.所有成交都以同一成交价成交

E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

15、连续竞价时，成交价的决定原则为（）

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位

C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交

E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

16、证券交易所竞价的结果有（）

A.全部成交

B.部分成交

C.推迟成交

D.不成交

E.持续成交

17、关于B股交易，说法正确的是（）

A.采用无纸化交易方式

B.上海证券交易所以1000股为一单位

C.深圳证券交易所以1000股为一单位

D.目前实行T+0回转交易制度

E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

18、目前新股网上发行的主要方式有（）

A.网上申购

B.网上竞价发行

C.网上定价发行

D.网上标购

E.网上定价市值配售

19、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（）

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

E.所得税

20、证券自营业务的特点是（）

A.决策的自主性

B.交易的流动性

C.成交的不确定性

D.交易的风险性

E.收益的不稳定性

21、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）

A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书” D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金

22、内慕交易包括的行为有（）

A.内慕人员利用内慕信息买卖证券

B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券

C.内慕人员向他人透露内慕信息

D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息

E.不公平交易

23、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）

A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%

C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10

E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%

24、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

25、对清算、交割、交收正确的说法是（）

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算

E.资金的收付称为清算

26、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.自有资金不少于人民币2亿元

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

27、证券清算、交割、交收业务的原则是（）

A.双向过户原则

B.净额清算原则

C.逐日盯市原则

D.最小费用原则

E.钱货两清原则

28、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）

A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

29、一般来说，交割、交收方式可分为（）

A.当日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特约日交割、交收

E.发行日交割、交收

30、我国现行交割、交收方式有（）

A.T+0交割、交收

B.T+1交割、交收

C.T+2交割、交收

D.T+3交割、交收

E.T+4交割、交收

三、判断题

1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。

2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。

7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人

8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。

9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。

10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。

14、证券经纪商可以为客户申购。

15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。

16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。

18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。

19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。

20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。

21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。22、1000元面值的债券称为1手。

23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。

24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。

25、基金的价格变化单位为0.01元。

26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。

27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。

28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。

29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。

30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。

31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。

32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

34、目前，B股交易实行T+3回转交易。

35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。

36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。

38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。

39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。

40、A股印花税按成交额的0.35%计收。

41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。

43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。

45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。

46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。

47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。

48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。

49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。

52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。

53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。

55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。

56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。

58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。

59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

61、标准券是一种虚拟的回购综合债券。

62、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。

63、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。

64、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。

65、证券服务部不得为客户直接办理开户。

66、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

67、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

68、证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。

69、证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。

70、证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

第三篇：EMSS6月份考试真题

20090628EMS审核知识试卷整理

一、单项选择题

1、申请人资格经历要求（）。

A 申请人应具有大专（含）以上高等教育学历，有至少4年技术或管理岗位的工作经历。

B 申请人应具有本科以上高等教育学历，有至少5年技术或管理岗位的工作经历。

C 申请人应具有大专（含）以上高等教育学历，有至少5年技术或管理岗位的工作经历。

D 申请人应具有本科以上高等教育学历，有至少4年技术或管理岗位的工作经历。

2、实习审核员再注册要求 注册证书到期（），向CCAA提出再注册申请。

A 前3个月内B 前2个月内C前1个月内

6、当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）。

（A）整合审核（B）一体化审核（C）联合审核（D）结合审核

13、审核范围通常包括对（）的描述。

（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期

（C）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程

15、刚性较强的组织形式是（）。

（A）简单式结构（B）职能式结构（C）分部式结构（D）矩阵结构

二、多项选择题

16.对某纺织厂进行环境管理体系审核,审核准则可以是（）A:GB/T24001标准

B:组织的运行控制程序

C:认证认可条例

D:纺织印染工业适用的法律法规

17、GB/T19011-2003/ISO19011：2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》适用于（）。

（A）需要实施质量和（或）环境管理体系内部审核的所有组织

（B）需要实施质量和（或）环境管理体系外部审核的所有组织

（C）需要管理审核方案的所有组织

（D）可适用于其他领域的审核

18、以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据？（）

（A）市场需求和顾客（B）竞争对手情况（C）社会发展动向（D）政府管理要求

三、判断题

21、程序可以形成文件，也可以不形成文件。（）

22、根据GB/T24001-2004中“4.5.4”记录控制条款，组织应建立并保持必要的记录，但并不要求为此而建立程序。（）

23、GB/T之“4.4.3信息交流”，强调的是信息的传递，而不是处理。（）

24、在监督审核前不必进行文件审核。（）

25、审核准则应当包括GB/T24001-2004标准的附录内容。（）

26、审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。（）

27、在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。（）

28、第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。（）

29、认证结论的最后正式发布由审核组长决定，（）

四、简答题

31、在审核4.5.2合规性评价的符合性和有效性时，应提供哪些证据？

32、写出现场审核实施的内容

33、在审核4.3.1环境因素的符合性和有效性时，应提供哪些证据？

五、阐述题

34、某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：清洗除油—水清洗—磷化—水清洗—涂漆—水清洗—干燥—中涂—烘干—喷面漆—烘干；清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

（1）该涂漆车间的主要环境因素有哪些？

（2）请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

（3）与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？

35、某公司喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监督报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少谈出三条款的内容）

六、案例题

36、审核员审核某公司内部审核记录时发现，2007年6月份内部审核共开出不符合报告20份，其中生产部就有15份，审核时间为3小时；办公室没有不符合，审核时间为2小时.查看2008年8月份内部审核记录，其中生产部的审核时间为2小时，办公室的审核时间为3小时。是否存在不符合，写出不符合条款号和条款内容及不符合事实描述。

37、2008年6月审核员在对某厂进行审核时发现，公司在3个月前新建了喷漆生产线，查阅该公司的环境因素识别和评价记录，发现在2008年1月更新了环境因素。环境因素中没有喷漆生产线的环境因素。审核员询问环境管理体系负责人，他说将在2008年12月管理评审时，再进行环境因素的更新。

38、审核员发现电镀车间含铬废水流向地下，问车间主任不清楚，动力处孙处长说各车间废水均没有直接排放，公司所有的废水均排向综合处理系统进行处理，达标后排放。是否存在不符合，写出不符合条款号和条款内容及不符合事实描述。

39、审核员在某公司进行第一阶段审核时，从内审资料抽查一份报告是，机加工车间漏油的报告已经结案，但是第二阶段审核时发现机加工车间的漏油仍很严重。

第四篇：2011证券考试证券交易常见问题解答

一．账户业务

1．哪些人可以购买基金管理公司发行的开放式基金？

（1）个人投资者包括合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民。

（2）机构投资者包括在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

2．哪里可以购买基金管理公司的开放式基金？

基金管理公司通直销中心、区域理财中心和基金管理公司指定的各代销机构（包括代销银行、代销券商及其他代销机构）的营业网点（包括电子化服务渠道）。

3．港澳居民是否可以购买国内基金管理公司的开放式基金？

可以。港澳居民可凭护照开户购买国内基金管理公司的开放式基金。

4．我在证券公司已开过某家基金管理公司的基金帐户，如果到该基金管理公司的代销银行买新基金还需要再开户吗？

同一家基金管理公司的所有开放式基金在同一个基金账户，但各家基金管理公司开立不同的基金账户，基金账户以基金管理公司进行区别。凡持有某家基金管理公司开设的基金账户卡即可购买该公司旗下的所有开放式基金。

因此，原来在证券公司已开立基金帐户的投资者如果到代销银行买新基金不需要重新开户，只需新增交易帐户便可。

5．年满十六岁了而且已经办理了身份证的投资者可以开户和购买基金吗？ 不可以。必须年满十八周岁且已办理身份证的投资者方可开户和购买基金。

6．个人投资者办理开户手续需要准备什么资料？

（1）本人法定身份证件原件（包括：居民身份证、军人证或护照）；

（2）填妥的《基金账户业务申请表》。

7．机构投资者办理开户手续需要准备什么资料？

（1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

（2）法定代表人证明书；

（3）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证或护照）；

（4）法人授权委托书；

（5）填妥的《基金账户业务申请表》并加盖公章。

注：销售网点接受开户申请后，当时即向投资者发放基金账户卡，但基金账户卡是否有效，投资者可于指定日期到网点办理开户确认手续。

8．基金账户的开户如何确认有效？

开户的最终结果在提交申请的工作日结束之后由注册登记人确认，开户申请人可以在提交申请后的下一个工作日得到开户确认结果。

9．何处办理基金账户资料的变更业务？

投资者的姓名或单位名称、身份证号码或工商注册号、单位性质等重要信息之一发生变化的，投资者要到有交易的代销机构网点提出申请。

投资者的联系地址、邮政编码及联系电话等信息发生变化的，投资者一般可以通过以下四种途径修改：

（1）携带相关证件前往代销机构网点办理变更手续；

（2）致电基金管理公司客服中心转人工进行修改；

（3）登录基金管理公司网站的客户系统修改账户资料；

（4）将季度交易对账单上“修改帐户资料”的回执邮寄至基金管理公司总部客户服务中心即可。

10．销户只能由本人亲自办理吗？

注销基金账户只能由本人亲自办理。

11．销户有哪些注意事项？

被注销的账户必须没有基金余额。投资者提供的注销基金账户申请资料的内容应当与基金管理公司注册登记系统所记录的基金账户资料一致。

二．申（认）购赎回业务

1．什么叫开放式基金的认购？

投资者在开放式基金募集发行期间购买基金单位的过程称为认购。

2．哪些人可投资开放式基金？

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）。

个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的中国居民。

机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。

3．在哪里办理开放式基金的申（认）购和赎回？

基金管理公司通过其直销中心区域理财中心和各代销机构的营业网点（包括电子化服务渠道）向个人和机构投资者开放申（认购）购赎回交易。

4．如何买卖封闭式基金？

封闭式基金发行时投资者可以在交易所或者指定机构购买，一旦封闭式基金成立，即不能进行申购和赎回，投资者只能在证券公司通过交易所平台像买卖股票一样买卖封闭式基金。只是买卖封闭式基金的手续费较低，投资者只需交纳0．25%的交易佣金，不需要支付印花税。

没有证券公司股东账户的投资者，需带身份证选择一家证券公司开设股东账户，然后开设资金账户，存入保证金（或者在银行办理银证通业务后把保证金存入银行）就可以进行封闭式基金的买卖。

5．开放式基金申购和赎回的原则是什么？

（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算；

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（3）在限制申购的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算；

（4）当日的申购和赎回申请可以在当日15:00以前撤销；

（5）基金存续期间单个基金账户最高持有基金单位的比例不超过基金总份额的10%。由于募集期间认购不足、存续期间其它投资者赎回或分红再投资等原因而使个户持有比例超过基金总份额的10%时，不强制赎回但限制追加投资；

（6）基金存续期内，单个投资者申购的基金份额加上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的10%，超过部分不予确认；

6．在柜台申请开放式基金的申购和赎回是否必须本人亲自办理？

可以由代办人办理。代办人办理申购赎回时须提供本人有效身份证件。

7．如何计算封闭式基金的申购费用及申购份额（赎回费用及赎回金额）？ 封闭式基金的交易价格是买卖行为发生时已确知的市场价格，其价格受到供求关系的影响。

8．如何计算开放式基金的申购费用及申购份额？

申购开放式基金采用未知价法，即基金单位交易价格是在行为发生时尚未确知（但当日收市后即可计算并于下一交易日公告）的单位基金资产净值。申购开放式基金单位数量份额的计算方法如下：

申购费用=申购金额×申购费率

净申购金额 = 申购金额-申购费用

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金单位资产净值

例

一、某投资者投资1万元申购某开放式基金，对应费率为1．6%，假设申购当日基金单位资产净值为1．0168元，则其可得到的申购份额为：

申购费用 = 10，000×1．6% = 160元

净申购金额 = 10，000-160 = 9，840元

申购份额 = 9，840/1．0168 = 9，677．41份

即：投资者投资1万元申购某开放式基金，假设申购当日基金单位资产净值为1．0168元，则可得到9，677．41份基金单位。

例

二、某投资者投资100万元申购某开放式基金，对应费率为1．3%，假设申购当日基金单位资产净值也是1．0168元，则其可得到的申购份额为： 申购费用 = 1，000，000×1．3% = 13，000元

净申购金额 = 1，000，000-13，000 = 987，000元

申购份额 = 987，000/1．0168 = 970692．36份

即：投资者投资100万元申购某开放式基金，假设申购当日基金单位资产净值是1．0168元，则可得到970692．36份基金单位

9．如何计算开放式基金的赎回费用及赎回金额？

赎回开放式基金采用未知价法，即基金单位交易价格取决于赎回行为发生时尚未确知（但当日收市后即可计算并于下一交易日公告）的单位基金资产净值。赎回费用 = 赎回日基金单位资产净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额 = 赎回日基金单位资产净值×赎回份额 – 赎回费

赎回费和赎回金额经四舍五入后保留小数点后两位。

例

一、某投资者赎回某开放式基金9，677．41份基金单位，赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金单位资产净值是1．1168元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 1．0168×9，677．41×0．5% = 54．04元

赎回金额 = 1．0168×9，677．41–54．04 = 10，753．69元

即：投资者赎回某开放式基金9，677．41份基金单位，假设赎回当日基金单位资产净值是1．1168元，则其可得到的赎回金额为10，753．69元。

10．什么是开放式基金的封闭期？

所谓开放式基金的封闭期是指基金成功募集足够资金宣告成立后，会有一段不接受投资者赎回基金单位申请的时间段。设定封闭期一方面是为了方便基金的后台（登记注册中心）为日常申购、赎回做好最充分的准备；另一方面基金管理人可将募集来的资金根据证券市场状况完成初步的投资安排。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金封闭期不得超过３个月。

1．开放式基金的认购和申购有什么区别？

投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金单位的过程称为认购。投资者认购基金应在基金销售点填写认购申请书，交付认购款项。注册登记机构办理有关手续并确认认购。

在开放式基金成立之后，投资者通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为申购。

2．开放式基金的面值和认购价格是多少？

开放式基金的面值一般为人民币一元；认购价格为面值加单位基金份额认购费。

3．投资开放式基金是否需要交税？

一般情况下，基金的投资者会涉及三种税金：

（1）所得税，针对投资者的红利和资本利得征收。

（2）交易税，基金在交易时需要交纳的税金。

（3）印花税，交易中的有关单据须交纳的税金。

我国目前对个人投资者的基金红利和资本利得暂未征收所得税，对机构投资者获得的投资收益应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。基金的投资对象是证券市场，基金的管理人在进行投资时已经交纳了证券交易所规定的各种税率，所以投资者在申购和赎回开放式基金时也不需交纳交易税。对投资者买卖基金，暂时免征印花税。即：投资者赎回基金9，756．09份基金单位，假设赎回当日基金单位资产净值是1．06元，则其可得到的赎回金额为10，310．44元。

4．开放式基金的认购申购费用为什么采用内扣法？

从申购款总额中扣除申购费用，而不是额外划款，即采用所谓“内扣法”的交易模式。依据国际惯例，在基金业较为发达的国家与地区，如美国、中国香港等地的基金大多数采用“内扣法”来提取基金的交易手续费用。

开放式基金采用未知价定价法，全天的交易价格只有一个，即为申购当日收市后的基金份额净值加减相应的手续费。在这种情况下，如果采用“交易价格＋手续费”的处理方式，由于价格未知，投资者交易账户的资金余额若不足，则该投资者在当天的交易无效，只有等到下一开放日重新申请，这无疑影响了投资的时效性，甚至给投资者造成不应该的损失。

开放式基金的交易不采用股票交易的保证金制度，投资者只需根据其账户资金申购基金份额，无须考虑申购的成功、失败，简化了交易过程。

如果采用外扣法，投资者分别交费，一方面不利于方便投资者，另一方面从销售业务流程和清算角度来看也是不经济的。

5．开放式基金可以办理非交易过户吗？非交易过户重要包括哪些情况？

非交易过户是指基金投资者不向基金管理公司办理赎回和申购，而直接进行基金单位的转让。开放式基金的注册登记机构一般只受理特定情况下的非交易过户，例如继承、司法强制执行等情况。

具体的非交易过户情形会在基金契约、招募说明书或公开说明书中规定，办理时，您还需要根据注册登记机构或销售机构的规定提供相应的证明文件等资料。需要提醒您的是，基金的转让只能按规定的手续办理，由基金的注册登记机构确认，私下的转让是无效的。

第五篇：0Hbeyk2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名

2007年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。

1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

2．在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

3．证券营业部的电脑管理包括（）。A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 4．（）不属于交易费用。A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费

5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 6．（）不是经纪商的权利与义务。A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策

7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平C．10％(某些特殊行业不低于9％)D．同期国库券的利率水平

9．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会

B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司

10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．管理体系、硬件设施、软件环境 B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A．抵押品 B．质押物 C．交换物 D．本金

12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

14．证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B．机型、容量、数量

C．机型先进、容量充足、数量足够

D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

15．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人

民银行批准发行的（）。A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券

16．集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A．证券交易所 B．证券经营机构 C．场外交易 D．柜台市场

17．在报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正确的。

A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

20．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

21．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定

资金的行为。A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金

23．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

24．目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A．法人结算 B．企业结算 C．投资者结算 D．银行结算

25．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报

送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 27．证券营业部员工的培训大体可分（）。A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导

28．系统性风险一般包括（）

A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险、违约风险 C．经营风险、信用风险 D．基本风险，经营管理风险

29．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A．合一 B．相同 C．联动 D．分解

30．上市公司应在每个会计的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系统性风险一般包括（）。

A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险 B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险 C．基本风险，经营管理风险 D．基本风险和非基本风险

32．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议

33．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．证券交易风险的自律管理包括（）

A．制度建设、实时监控、行业检查 B．事先预警、内部自查、事后监查 C．制度建设、内部自查、行业检查 D．事先预警、实时监控、事后监查

35．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值

36．（）属于明文列示的内幕交易行为。A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券 37．（）不得开立B股帐户。A．外国法人、自然人和其他组织 B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C．中国法人、自然人及其他组织

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

38．中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设

施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B．营业部机房管理规范(试行)C．证券经营机构信息系统管理规范(试行)D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范 39．证券营业部电脑的软件管理包括（）。A．机型、容量、数量

B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

D．机型先进、容量充足、数量足够

40．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

41．目前，我国对（）实行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．债券

42．清算是交割、交收的基础和（）。A．保证 B．后续 C．内容 D．完成

43．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金验资证明

B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资本或证券营运资金验资证明

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

44．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券

45．中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 47．证券公司自营业务的特点之一是（）。A．决策的限制性 B．收益的不稳定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性

48．证券营业部电脑的硬件管理包括（）。A．机型、容量、数量

B．机型先进、容量充足、数量足够

C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

D．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

49．证券营业部经营管理一般包括（）A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理

50．证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D．职业道德、社会公德、社会责任心

5A．上市公司应在每个会计结束后（）日内编制完成报告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．证券服务部筹建期为（）个月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不属于上市后的证券存管业务。A．股东名册登录 B．交易过户 C．发放现金红利 D．非交易过户

54．信用交易风险又可分为（）A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险 B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险 C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险 D．基本风险，经营管理风险

55．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险 B．基本风险，非基本风险

C．系统风险，非系统风险 D．基本风险，经营管理风险

57．证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A．系统风险和非系统风险 B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险

58．在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A．资产净值 B．资产总值 C．负债净值 D．负债总值

59．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收

60．（）不是证券经纪商应发挥的作用。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务

C．获取一定的利润 D．稳定证券市场

61．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险

62．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．承包制

63．（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。A．当日交收 B．次日交收 C．特约日交收 D．发行日交收

64．下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性 B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

65．证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

66．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．债券回购交易的开展会提高国债的（）。A．风险 B．收益率

C．成本 D．流动性

69．（）形式不属于自助委托。A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托

70．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 第二部分：多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1．由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。A．市场风险 B．经营管理风险 C．政策法律风险 D．基本风险

2．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A．自营席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

3．营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。A．日常工作纪律和服务规范 B．员工绩效考核制度 C．经纪业务操作规程 D．信息系统管理规章

4．在证券经纪关系中，客户是（）。A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

5．属于证券公司自营业务范围的有（）。A．自营买卖上市证券 B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分 6．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A．证券中央登记结算机构

B．证券经营机构 C．代理银行

D．异地资金集中清算中心 E．投资者

7．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

8．下面（）是新股上网竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

9．（）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 10．股权与债权过户的种类有（）。A．交易性过户 B．同一账户明细账转户 C．非交易性过户 D．账户挂失转户

15．投资者委托买卖证券时要支付（）。A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税

16．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A．认真与客户签订买卖证券的委托协议 B．坚持了解客户原则 C．忠实办理受托业务 D．接受客户全权委托 E．代客户保密

17．集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A．成交量最大

B．最高买入价与最低卖出价相同

C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交

D．与该价格相同的委托一方全部成交

18．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A．警告 B．罚款 C．通报

D．暂停参加场内交易 E．取消会员资格

19．证券回购二次清算的步骤包括（）。A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算

D．回购到期次日的清算

20．证券营业部的客户服务主要包括（）。A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

21．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A．金融期货 B．金融期权 C．股票 D．债券 E．存托凭证

22．在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特别席位 E．证券席位

23．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A．净额清算原则 B．差额清算原则

C．钱货两清原则 D．款券两讫原则

24．（）属于证券经营机构的禁止性行为。

A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

25．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

26．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者

D．资金需求者

27．下述（）说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。28．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性

29．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A．自然人帐户 B．法人帐户 C．境外投资者帐户 D．基金帐户 E．证券经营机构帐户

30．现行的证券交易竞价方式有（）。A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价

D．连续竞价

31．证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

32．我国目前的证券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．证券公司自营业务的特点有（）。A．决策的自主性 B．投资的方便性 C．交易的风险性 D．收益的不稳定性

34．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）A．可靠 B．真实 C．完整 D．充实 E．准确

35．三级清算模式包含（）。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者

36．禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A．租券 B．借券 C．自有债券 D．转债

37．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制

38．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B．足额交存交易资金 C．可全权委托经纪商代理交易 D．接受交易结果 E．履行交割清算义务

39．证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

40．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

A．具有会员资格

B．具有高水平的进场交易人员 C．具有一定量的证券买卖

D．具有一定水平的证券交易分析师 E．缴纳席位费

41．根据有关规定，（）属于内幕人员。A．发行人董事会决议的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．为发行人进行审计的注册会计师

42．股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A．公开 B．公平C．公正 D．诚实信用

43．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件 44．证券经纪商有（）作用。A．充当证券买卖的媒介 B．代替客户进行决策 C．向客户融资融券 D．提供咨询服务 5。稳定证券市场

45．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A．政策风险 B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险

46．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 47．证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交 B．推迟成交 C．不成交 D．部分成交

48．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者

49．现行的证券交易竞价方式有（）A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

50．营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。A．营业场所的安全保卫要求 B．重要凭证、支票、印鉴的保管制度 C．票券运送的安全保卫制度 D．安全保卫值班的制度

51．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）

A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先

52．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实 E．涉及发行人的重大诉讼事项

53．根据净额清算原则，在证券清算中（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

54．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率

D．资产速动比率

55．上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。A．14天国债回购 B．28天国债回购 C．7天国债回购 D．3天国债回购

56．（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。

A．具有不低于2000万元人民币的净资本 B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

57．证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。A．规定业务操作人员的操作原则 B．明确业务操作人员应遵守的操作规定 C．提出对各项业务进行组织管理的要求 D．制定业务操作人员必须遵守的职业道德 58．下面（）是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连通性

C．经济性 D．公平性

59．局域网安全管理重点是（）。A．用户权限设定和限制

B．“系统管理员”用户口令及权限限制 C．网络入侵防范 D．数据备份管理

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A．要明确界定权限范围

B．要有量化指标和各种技术性措施 C．要有一套完善的内部监控体系 D．提高差错或纠纷的处理效率 第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的． 1．正确2．错误

2．流动性是证券交易的特征之一． 1．正确2．错误

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的． 1．正确2．错误

4．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格． 1．正确2．错误

5．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

6．证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益． 1．正确2．错误

7．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整． 1．正确2．错误

8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的． 1．正确2．错误

9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息． 1．正确2．错误

10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易． 1．正确2．错误

11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．

1．正确2．错误

12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．

1．正确2．错误

14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户． 1．正确2．错误

15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段． 1．正确2．错误

17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金． 1．正确2．错误

18．可转换债券是指由股票转换而来的债券． 1．正确2．错误

19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为． 1．正确2．错误

20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营． 1．正确2．错误

21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理． 1．正确2．错误

22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．

1．正确2．错误

23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种． 1．正确2．错误

24．基金有封闭式与开放式之分． 1．正确2．错误

25．资金透支是交割中的禁止行为． 1．正确2．错误

26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的． 1．正确2．错误

27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为． 1．正确2．错误

28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资 1．正确2．错误

29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本． 1．正确2．错误

30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个． 1．正确2．错误

31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个

方面着手． 1．正确2．错误

32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

1．正确2．错误

33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券． 1．正确2．错误

34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约． 1．正确2．错误

35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位． 1．正确2．错误

36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式． 1．正确2．错误

37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产． 1．正确2．错误

38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物． 1．正确2．错误

39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

1．正确2．错误

40．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致． 1．正确2．错误

41．从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算． 1．正确2．错误

42．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费． 1．正确2．错误

43．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金． 1．正确2．错误

44．在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券． 1．正确2．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作． 1．正确2．错误

46．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员． 1．正确2．错误

47．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米． 1．正确2．错误

48．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

1．正确2．错误

49．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

1．正确2．错误

50．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管． 1．正确2．错误

51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托． 1．正确2．错误

52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的． 1．正确2．错误

53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为． 1．正确2．错误

54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托． 1．正确2．错误

55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面． 1．正确2．错误

56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营． 1．正确2．错误

57．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方

式设立；不得以承包、租赁方式经营． 1．正确2．错误

58．印花税由证券交易的买卖双方分别交付． 1．正确2．错误

59．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场． 1．正确2．错误

60．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖． 1．正确2．错误

61．投资者可以以个人名义开设法人账户 1．正确2．错误

62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年． 1．正确2．错误

63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户． 1．正确2．错误

64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的． 1．正确2．错误

65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务． 1．正确2．错误

66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

1．正确2．错误

67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券． 1．正确2．错误

68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一． 1．正确2．错误

69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性． 1．正确2．错误

70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等． 1．正确2．错误