环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题-4号文库

第一篇：环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

（与打印出）

环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

一、单项选择题

1.某电镀厂的审核准则包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.污水综合排放标准

D.以上全是

2.判定不合格的审核准则是：（）

A.A ISO14001标准

B．适用法律、法规和其他要求

C．受审核方的环境管理体系文件

D．A+B+C

3.确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

A.组织的管理权限和产品范围

B.组织的活动范围和现场区域

C.组织自己确定的区域

D.A+B

4.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是：（A.审核证据

B.审核发现

C.审核结论

D.观察结果

5.首次会议的主要目的是：（）

A.为审核制定计划

B.介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

C.确定实施审核所需的资源和审核人数

D.以上全部都是

6.审核的委托方可以是：（）

A.受审核方自己

B.受审核方的上级公司

C.认证机构

D.A+B+C

7．确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

E.组织的管理权限和产品范围

F.组织的活动范围和现场区域

G.组织自己确定的区域

H.A+B

8.审核的目的由谁来确定：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.审核组

9．审核中不能独立进行审核工作的审核组成员为：（）

A.审核组长

B.专业审核员

C.实习审核员

D.级别审核员）1

10．可以以合理的理由申请更换审核组具体成员的组织包括：（）

A.审核委托方和受审核方

B.审核组长

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，其主要目的是：（）

A.评审文件与审核准则的符合性

B.评价是否可以进行第一阶段现场审核

C.评价申请资料是否完整

D.评价申请资料是否有效

12.一次审核结束的标志是：（）

A.末次会议

B.审核组长向审核委托方提交审核报告并被批准

C.认证机构批准注册

D.认证机构向受审核方颁发认证证书

13.审核报告的所有权归谁所有：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.受审核方的上级主管机构

14.末次会议应当由谁主持：（）

A.审核委托方负责人

B.审核组长

C.受审核方负责人

D.双方协商确定或共同主持

15.审核员的能力通常包括：（）

A.个人素质

B.有关环境的特定知识

C.有关环境的特定的技能

D.上述全部

二、多项选择题

1．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

2．审核证据可以包括：（）

A.环保局关于组织超标排放的罚款通知书。

B.组织污水排放口的监测数据

C.周围居民的投诉和抱怨

D.企业周围有部分农田麦苗死亡但责任尚未确定的事实。

3．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

4．审核范围通常包括：（）

A.组织的实际位置

B.组织单元

C.组织的活动和过程

D.所覆盖的时期

E.组织的供方和合同方

5．审核中收集做为审核证据信息的方法包括：（）

A.面谈

B.对活动的观察

C.文件评审

D.携带仪器现场监测

三、判断题

1.审核证据既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-202_是等同采用ISO19011-202_，属于强制性国家标准。

3.受审核方为审核组指派的向导不得为审核员收集的不符合信息做出澄清。

4.当地环境监测中心站依法对受审核方所做的污水环境监测报告不能作为审核证据。

5.审核计划一经批准就不得再修改，否则会影响审核正常进行。

6.由审核组长在末次会议上宣布认证结论。

7.GB/T19011-202_标准只适用于第三方审核，不适用于组织内审。

8.受审核方对审核员的提问所做的口头回答均可以作为审核证据。

9.实习审核员不是审核组正式成员。

10.审核组必须由两名或两名以上正式成员组成。

四、简答题

1.确定审核范围应考虑哪些因素

2.决定审核组的规模和组成时，应当考虑哪些因素？

3.向导的职责是什么？

五、阐述题

1.审核员的个人素质有哪些要求？

2．第一阶段和第二阶段审核的重点分别是什么？

六、案例分析题

1．审核员张工在热处理车间进行审核时观察到，该车间金属件的热处理装置是使用液化气作为燃料的，张工追踪至在车间外的液化气站房，发现消防器材配备合理，通风装置运行正常。张工索要可燃气体报警器的检定证书时，车间负责人说：可燃气体报警器没有检定，因为是新购置的，买来时有出厂合格证，所以买来就安装上了，肯定没有问题。

2.审核员张工在企业向导的陪同下去装配车间审核，在车间的厂房外面发现露天存放大量建筑垃圾，随地都是，残土没有任何覆盖物，被风吹起引起扬尘。陪同人员介绍说：是厂房上个月进行了改建，建筑垃圾是招标来的建筑公司丢弃的，他们没来得及清运走。张工让基建办的负责人把施工合同拿来查阅，发现甲方并未规定由建筑公司负责建筑垃圾的清运。

3.审核员张工又来到机加车间进行审核，发现车间过道边上放有两只金属垃圾桶，上面分别标注危险废弃物和可回收废弃物。现场还贴有作业文件Q/EMS-26“废弃物管理方法”，但张工打开可回收废弃物垃圾桶时，发现里面除金属废屑外还有很多含油抹布。但按“废弃物管理方法”规定，含油抹布应放入危险废物桶内，以便统一处置。

4.审核员来到锅炉房进行审核，在锅炉房外观察烟囱时发现常有黑烟冒出，便问锅炉房负责人锅炉烟尘是否监测过，锅炉房负责人说：我们每季度都请当地环保监测中心来工厂监测，上个星期刚监测完并出具了委托监测报告。审核员发现其中黑度超标。锅炉房负责人说：每次报告送来都放办公室文件柜中，还真没仔细看。

5.公司根据冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定了整改方案，方案要求冲压车间作业时将门窗关闭，冲压设备间加设隔音板，车间内墙还粘贴了吸音材料。但整改方案实施完成后再次监测，厂界噪声仍超标。审核员查阅了公司关于改进冲压车间噪声超标方案时发现，该方案中只有整改措施、实施进度和责任人，但没有规定厂界噪声降低的具体指标值。

第二篇：202_年6月食品安全管理体系国家注册审核员审核知识

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案。并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分)1一次审核的结束是指(b)。(A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时(C)对不符合项纠正措施进行验证后(D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括(a)(A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性(C)确认HACCP计划实施的有效性(D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由(b)得出。

(A)审核组长(B)审核组(C)审核委托方(D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是(a)。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价。获得审核发现(B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据(C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论(D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用()。(A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求(C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性(D)B+C

6检查表的作用是()n

(A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效(B)保持审核的节奏和i车续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容

(D)A+B

7认证机构对组织食品安全管理体系审核。满足如下条件时，第一阶段可不到现场()。

(A)小型组织。加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系(C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8审核报告应当在()提交。

(A)商定的时间期限内(B)现场审核结束后(C)认证决定后(D)纠正措施验证完成后 9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应()。

(A)继续扩大抽样(B)调整审核范围(C)作出结论说： “食品安全管理体系不存在不符合项”(D)以上各项都不正确 1O食品安全管理体系第一阶段现场审核的内容有()。(A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性

(B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性(C)操作前提方案的实施效果(D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全管理体系的有效性()。

(A)是否按GB／T22000—202_标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件)(B)已按体系文件贯彻执行(C)实施了验证，效果良好

(D)以上都是 12我国的审核员注册机构是()。(A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会(C)中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB／T22000—202_标准涉及的人员能力，可以从()获得。(A)教育(B)培训(C)技能和经验(D)以上都对()是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。(A)业主制企业(B)合伙制企业(C)合作制企业(D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括()、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。(A)生产(B)顾客(C)质量(D)检验

二、判断题(判断下列各题。正确的写T，错误的写F。填入相应括号内。每题1分，共1O分)16审核中。现场操作人员的回答不能作为客观证据。()

17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。()

18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束，审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。()

19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。()2O现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。()

21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。()22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。()23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。()

24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。()25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。()

三、多项选择题 f从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分)

26食品安全管理体系审核可采用()方法收集信息。

(A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测

(D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括()。

(A)形成文件的食品安全方针、目标

(B)食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C)组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录(D)内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是()。(A)委托具备相应能力的检测机构完成

(B)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成(D)可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员()。(A)通过了符合GBT／27024—202_要求的严格的能力考核和评价

(B)达到了GB 19011—202_建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能(C)有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作(D)有能力完成食品开发工作

3O以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据()(A)市场需求和顾客(B)竞争对手情况(C)社会发展动向(D)政府管理要求

四、简答题(每题5分，共15分)31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题(每题10分，共2O分)34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划? 35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题(每题6分，共3O分)

请对以下场景进行分析，并依据GBfr22000—202_标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食品企业主要产品为膨化食品，以GB／T22000—202_为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看202_年大米进料情况，202_年3月、6月各进一批(No．D0311、No．D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答： “我们进大米把关是严格的。”审核员要求提供202_年两批大米的检测报告，主管说： “合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说 “资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及202_年两份有关农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0~C。但按规定冷藏运输CL应小于一4~C。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现202_年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进13的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间在门31进行必要的个人消毒，发现整个车间入31 处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间4O人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有2O个，车间主任介绍说：车间每两人共用～个柜子：审核员打开～个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

4O某食品企业主要产品为面粉，以GBfT22000—202_为标准建立了工厂的食品安全管理体系在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe20mm和Sus25mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常=审核员当场请监控员测试。要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了～次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。

审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答： “我一般是放在成品袋中间测试。”

07年9月

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)1第三方认证审核的审核报告应提交给()。(A)审核委托方(B)受审核方

(C)受审核方的上级主管部门(D)认可机构

2生产现场，工人发现有一批玉米原料有霉变现象，经检验员确认后，将这批原料退回了库房，未投入生产过程，这种行为是()。

(A)纠正(B)销毁(C)按废物处理（D）纠正措施 3食品安全管理体系的范围不包括()。

(A)产品种类(B)加工过程(C)产品销售对象(D)加工场地 4审核的目的是()。

(A)寻找不合格项(B)评价并确定满足审核准则的程度(C)评价体系的持续适宜性(D)评价体系的完整性 5以下不属于审核准则的是()。(A)顾客的隐含要求(B)组织产品的检验记录(C)生产设备维护管理规定

(D)认证产品所执行的产品标准

6制定认证审核计划是()的职责。

(A)认证机构

(B)审核委托方

(C)审核组组长

(D)受审核方

7审核报告是重要的审核文件，属于()所有，按要求应予保密。

(A)受审核方

(B)审核委托方(C)认证机构认可委员会(D)以上都是 8实施第三方食品安全管理体系审核，主要是为了()。

(A)发现尽可能多的不符合项

(B)评估产品质量的符合性

(C)建立互利的共方关系

(D)证实组织的食品安全管理体系符合已确定的审核准则的程度要求

9在第三方认证审核时()不是审核员的职责。

(A)实施审核

(B)确定不合格项

(C)对发现的不合格项制定纠正措施

(D)验证受审核方所采取的纠正措施的有效性

10目前，我国的审核员注册机构是()。

(A)国家质检总局(B)国家认监委(C)中国认证认可协会(D)国家认可委

11根据中国认证认可协会((食品安全管理体系审核员注册准则))(第2版)，具有食品及相关专业学历的申请人应具有至少()年符合相关要求的专业工作经验。(A)1(B)2(C)3(D)4 12管理的对象是()。(A)管理者(B)员工(C)资源(D)组织 13下面对企业文化的理解。正确的是()。

(A)企业文化只是企业的发展过程中的一个副产品。对企业的发展无重大影响(B)企业文化是整个企业的灵魂，无法改变

(C)企业文化在一段时间内是稳定的，它影响着企业中的每个人(D)企业文化无需通过管理者刻意营造 14下列不属于生产工艺技术的是()。

(A)生产工艺(B)工艺流程(C)设备选型(D)原料来源

15对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下。主要比较采购的可靠性及()。(A)供应方式(B)运输方式(C)仓储方式(D)价格的经济性

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分。共1O分)16食品安全管理体系认证二个阶段的审核必须在受审核方现场进行。()17食品安全管理体系审核组应当按照审核方案的安排进行现场审核。()

18实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。()19有季节性生产的企业，现场审核应安排在正常生产时进行。()

20审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。()

21审核报告必须经认证申请方领导同意方能上报认证机构。()

22监督审核时不必进行文件评审。()

23认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。()24食品安全管理体系应覆盖所有的职能部门。()

25法人可分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共1O分)26文件评审应当考虑以下因素()。

A【)组织的规模

(B)组织的性质(C)审核的目的(D)审核的范围

27现场审核时间应该包括()。

(A)编制审核报告的时间

(B)首、末次会议的时间

(C)内部沟通的时间

(D)编制审核计划的时间

28申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下()要求。

(A)教育经历(B)工作经历(C)审核经历(D)食品安全工作经历 29对于企业来说，下列各项属于创新活动的是()。

(A)生产新产品(B)使用新技术(C)开辟新市场(D)采用新的组织形式 30一般来说，企业是指具有以下()特点的基本经济单位。

(A)从事生产、流通或服务等活动(B)自主经营、自负盈亏(C)实行独立核算(D)具有法人资格

四、简答题(每题5分，共15分)31要证实GBT／22000—202_标准第422条款已得到执行，您希望得到哪些审核证据?

32试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。33监督审核与复评审核的目的分别是什么?

五、阐述题(每题l0分，共20分)34请阐述如何审核一个组织的验证活动实施的有效性。35请阐述如何审核一个组织的基础设施和维护方案控制。

六、案例分析题(每题6分，共30分)请对以下场景进行分析，并依据GBT／22000—202_标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36审核员在对分割鸡肉加工厂的排酸车间进行检查时，发现鸡肉的排酸温度为0—4~C，排酸时间为 4O分钟。同时，鸡肉在浓度为25—50ppm之间的次氯酸钠溶液消毒40分钟，企业将以上参数作为关键限值进行监视；次氯酸钠溶液的浓度监测的方法是采用次氯酸钠试纸，试纸的精确度为75、100ppm，监视的频率为每小时；温度监控采用温度计，误差为0．1oC；时间是通过控制屠宰过程传送带的传送速度来满足的；排酸车间基本上为密闭状态，温度控制良好；企业为确保次氯酸钠溶液的浓度达到要求，每半天换一次次氯酸钠溶液。

37审核员审核某企业的监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，没有对感官检查方法的适宜性进行评价。

38在某食品厂生产车问部，审核员看到该产品的灭菌工序定为CCP。温度为85—90~(218—2O分钟。审核员正在灭菌的灭菌锅温度指示为83~C。操作人员说83~C和CL相差不大，不会影响产品安全，他经常这样控制，没出过不合格的产品。

39审核员来到在某米粉厂采购部审核，发现其原料大米有好几批来自湖北某县。而其原料接收准则中没有该产地的记录。采购部长解释说今年原料短缺，我们就放宽了产地限制。

40某公司乳品厂的HACCP计划将鲜奶收购作为CCP控制，审核员在品控部查阅鲜奶收购检验记录时。发现202_年9FJ份收购的鲜奶均没有抗生素检验记录。审核员问：为什么没按GB12693—2oo3~L制品企业良好生产规范要求进行抗生素检查?品控部主任(兼食品安全小组副组长)说：根据顾客提出的不要求本厂提供无抗奶粉的订货单，才没有测抗生素含量指标。

202_年12月CCAA食品安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）

1.根据中国认证认可协会《食品安全管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经验。

（A）2（B）3（C）4（D）5 2.第二方审核是（）进行的审核。

（A）由外部独立的组织（B）由两个或两个以上组织共同

（C）由组织的顾客或其他人以顾客的名义（D）对不同的管理体系一起 3.与受审核方就不符合进行沟通是为了使之（）。（A）找出不符合的原因（B）确认审核依据的准确性（C）同意采取纠正措施（D）以上都对 4.末次会议的内容不包括（）。

（A）向受审核方介绍审核情况（B）宣布审核发现和审核结论（C）验证不符合项的纠正措施（D）介绍监督审核的规定 5.在审核活动中，审核委托方的职责是（）。

（A）提交审核文件（B）提出审核要求，确定审核目的

（C)派出陪同人员并提供其他审核所需的资源（D）提供审核证据

6.目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法，但是任何先进的管理方法，在推行过程中，都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。

（A）经营环境复杂多变的组织（B）外部环境业务与技术相对稳定的组织（C）高科技，风险型企业（D）特大型跨国公司 7.以下哪一项标志着现场审核的开始（）。（A）审核组长接受审核任务（B）开始文件评审（C）审核组到了审核现场（D）召开首次会议 8.审核证据是（）。

（A）将审核发现对照审核准则进行评价的结果

（B）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（C）审核员报告的不符合项（D）（A）+（B）

9.认证证书的认证范围由（）。（A）申请人决定（B）认证机构决定

（C）受审核方决定（D）认证机构和申请人协商决定 10.以下属于完整管理体系审核的是（）。

（A）复评审核（B）非例行监督审核（C）例行监督审核（D）（A）+（C）11.某企业在部门设置中有企管办，其职责一般包括（）（A）产品质量检验（B）协调生产进度

（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理

12.以下哪一项活动属于现场审核时间内发生的活动（）

（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编写审核报告（D）确定纠正措施 13.下列说法不正确的是（）。

（A）审核组可以由一名或多名审核员组成

（B）审核组应至少配备一名经认可具有专业能力的成员（C）实习审核员可在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任

14．下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方（）。

（A）检查表（B）审核计划

（C）审核工作文件（D）适用的法律法规 15.如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（）（A）扩大抽样

（B）调整审核范围

（C）做出“食品安全管理体系不存在不符合项”的结论（D）以上都不是

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16.企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（）17.柔性组织特别强调标准化、规范化和规章制度。（）

18.CCAA《食品安全管理体系审核员注册准则》（第２版）中所说的审核仅指第三方审核。（）19.不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据。（）20.食品安全管理体系认证审核应分两个阶段进行。（）21.CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）22.食品安全管理体系审核是一个抽样的过程。（）

23.审核计划是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。（）24.受审核方是指要求审核的组织或人员。（）

25.针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26.食品安全管理体系审核中常用的收集信息的方法有以下几种（）。（A）面谈（B）查阅文件和记录（C）观察（D）实际测量 27.审核组中应包括（）。

（A）审核组长（B）高级审核员（C）专业审核员或技术专家（D）实习审核员 28.与审核有关的原则包括（）。

（A）公正表达（B）独立性（C）讲道德（D）基于证据的方法

29.在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处置方式（）。（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）保持证书

30.在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求（）。（A）个人素质（B）知识（C）技能（D）专业

四、简答题（每题5分，共15分）

31.试述第二阶段审核的目的、内容和要求。32.请简要叙述认证范围与审核范围的区别。

33.一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T 19001-202_标准中的条款编号表示（例如，部门：人力资源部;职责：6.2）

五、阐述题（每题10分，共20分）

34.请阐述食品安全管理体系的审核范围如何确定，并举例说明。35.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应。

六、案例分析题（每题6分，共30分）请对以下场景进行分析，并依据GB/T 22000-202_标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36.某糖果生产企业，产品的品种包括硬糖、软糖和巧克力等多个品种。202_年1月，企业发布了食品安全管理体系文件并开始实施。审核员202_年3月审核时发现，该企业由于市场需求开发了一种夹花生酱的巧克力，增加了酱料制备的过程，使用了新的生产线，但一直沿用原来的体系文件，HACCP小组也没做任何其他工作。企业人员解释，该产品与以前生产的普通巧克力没什么区别，CCP也是原料验收和金属探测，使用原来的文件就足够了，不需要再做什么。

37.审核员在含乳饮料厂查看配料和添加剂贮存仓库时发现，配料和添加剂均放置在垫板上，其中甜蜜糖、焦糖夜、淀粉等包装上的标签已经没有了，无法查看到生产日期和保质期限。仓库管理员和检验员说：标签已丢失。审核员问：如何确保原料在保值期内使用？检验员说：使用前仓库管理员会请我过去看一下，一般都没问题。

38.审核组在审核某食品加工厂供应部时查阅一公司的HACCP计划书，该计划书规定白糖进货验收是CCP，同时发现202_年11月3日购进的白糖的随批检验报告全是英语。原料进货检验员说自己根本不懂英语，但这批原料是进口的，肯定合格。39.审核组到一个食品加工厂进行现场审核，进入厂区后，发现有两个工人身穿工作服推着货车到仓库领取辅料，而后用车推辅料回车间。

40.某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差

一、两度不会有什么问题。

202_年3月CCAA食品安全管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分。共15分）1．CCAA现行FSMS审核员注册准则的实施日期为（）。（A）202_年1月1日（B）202_年1月1日（C）202_年5月1日（D）202_年6月1日

2．食品安全管理体系文审的内容包括（）。（A）内审及管理评审记录（B）前提方案及HACCP计划（C）验证活动实施记录（D）记录清单

3．食品安全管理体系审核范围应由（）确定。（A）审核委托方（B）受审核方

（C）认证机构与审核委托方共同确定（D）认证机构与受审核方共同确定

4．对食品安全管理体系监督审核，以下说法正确的是（）。

（A）当含有季节性产品时，监督审核最长时间间隔可适当延长，超过12个月

（B）由于产品生产的季节性原因，在认证证书有效期内只要有一次审核活动即可保持认证资格（C）季节性产品宜在生产季节进行监督

（D）每次监督审核必须覆盖食品安全管理体系认证范围内的所有产品 5．“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核”，是指（）。（A）审核方案（B）审核计划（C）审核范围（D）审核准则

6．以下哪一种情况可称为结合审核（）？

（A）某食品质量认证公司与某质量认证公司对同一组织进行审核时（B）某食品质量认证公司与某质量认证公司对不同组织进行审核时（C）对同一组织食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时

（D）对两个或以上不同组织的食品安全管理体系与质量管理体系一起审核时 7．监督审核中出现下列情况时，应考虑认证暂停（）？（A）管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格（B）证书持有者对证书和标志的使用不符合规定（C）证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正（D）以上全部

8．以下哪种情况是审核证据（）？

（A）销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好（B）采购部长承认近期采购的原材料质量不好

（C）审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A 材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料

（D）以上都是

9．审核原则是（）的前提。（A）选择审核任务（B）受审核方接受审核

（C）确保审核员独立工作时在相似的情况下得出相似的结论（D）完成审核任务

10．关于第二方审核，下列说法正确的是（）。

（A）公司内部审核可以是第二方审核（B）是必须由独立机构进行的审核

（C）对供方进行的审核可以是第二方审核（D）是对产品的等级评定

11．认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（）。（A）认证要求是否明确规定并形成文件（B）是否有能力和时间完成相应的审核要求（C）是否具有认可的认证范围

（D）是否具有一定数量的审核员或专家

12．与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息称为（）。（A）质量信息（B）审核证据（C）检验记录（D）信息源

13．审核报告应当在（）提交。（A）商定的时间期限内（B）现场审核结束后（C）认证决定后

（D）纠正措施验证完成后 14．认证机构是指（）。

（A）对产品进行强制认证的机构

（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 15．审核发现是指（）。（A）管理评审记录（B）现场取得的证据

（C）将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果（D）现场中发现的情况，收集的信息

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分）

16．组织结构是表现组织各部分排列顺序，空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。（）

17．编写不符合报告前不符合事实要在审核组内沟通，并得到受审核方同意。（）18．实施审核时必须由两名以上审核员组成审核组，需要时，由技术专家提供支持。（）19．为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场进行验证。（）20．审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。（）21．认证结论由审核组长正式发布。（）

22．现场审核前的文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。（）23．末次会议的结束标志着一次审核活动的结束。（）24．管理体系的认证过程不包括审核过程。（）

25．实习审核员可以独立承担任务，但不能独立出具任何与审核有关的报告。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26．以下行为中，违反审核员行为规范要求的有（）。（A）为获得审核证据，违反审核员行为规范要求的有（）（B）在受审核方要求提供相关的咨询服务时加以拒绝（C）接受受审核方给予的表彰锦旗

（D）审核完成后，与未参加本次审核的审核员讨论审核体会以及在审核中得知的受审核方企业运作细节 27．管理的职能包括（）。（A）计划工作和组织工作（B）人员配备

（C）指导与领导工作

（D）控制工作

28．可接受的审核经历包括（）。

（A）从CNCA批准的认证机构获得的第三方审核经历（B）从CNCA批准的审核机构获得的第二方审核经历（C）从CCAA承认的认可活动获得的认可经历（D）从CNCA批准的评审活动获得的评审经历 29．食品安全管理体系审核组组长应当（）。（A）能够完成HACCP计划中关键控制点的审核（B）能够编制完成审核报告（C）能够组织和指导审核组成员（D）能够预防和解决冲突

30．根据GB/T 19011-202_的要求，审核员应当理解组织的运作情况，包括（）。（A）组织的职能（B）组织的结构

（C）组织的总体运营过程（D）组织的资产负债情况

四、简答题（每题5分，共15分）

31．请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。32．组织在供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？ 33．请简述如何审核企业有毒有害物品控制。

五、阐述题（每题10分，共20分）

34．某肉制品生产企业，审核员在审核市场部时发现一批产品发生顾客投诉，顾客说在其购买的香肠中发现了金属碎屑。作为审核员，请根据这一线索编写检查表，说明对这一问题下一步的审核思路。35．请阐述如何审核一个组织的单项验证结果的评价控制。

36．某输日速冻菜生产企业，审核员在实施审核时发现企业无新版的肯定列表，企业说他们的产品在出口的时候有检验检疫局把关，批批检验，不会有问题的。

37．在某乳粉生产企业审核时，审核员发现一种标识为“中老年高钙乳粉”的产品在HACCP计划表是将预期限用途描述为“一般大众”。企业解释，这种产品所有成年人都可以食用，所以确定了这样的预期用途。

38．审核供应部时查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现202_年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语，原料白糖进货验收人员说自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进的，安全性没问题。

39．审核员在某面粉厂审核时发现，企业将面袋缝制封口的断针为CC，CL是当针断时一定找齐断针，且领针时要交旧领新，并记录。审核员查CCP的监控记录，发现202_年2月10日发生断针情况，但领针记录未记载。

40．某年7月，审核员在审核一肉制品厂的蒸煮工序时发现，蒸煮是企业确定的CCP，操作文件规定蒸煮的温度应大于或等于80度，而现场上个月的温度记录中有5天是78度，设备控制人员解释说：现在是夏天，气温比较高，差1、2度不会有什么问题。

08年9月理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入相应括号内。每题1分，共15分)1一次审核的结束是指()。(A)末次会议结束

(B)分发了经批准的审核报告之时(C)对不符合项纠正措施进行验证后(D)监督检查之后

2文件审核的作用不包括()。

(A)了解被审核方信息，为现场审核做准备

(B)确认食品安全管理体系文件的充分性、适宜性、有效性(C)确认HACCP计划实施的有效性(D)确认HACCP计划制定的合理性 3审核结论由()得出。(A)审核组长(B)审核组(C)审核委托方(D)认证机构

4审核证据、审核发现和审核准则的关系正确的是()。

(A)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核发现(B)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核证据(C)将收集到的审核发现对照审核准则进行评价，获得审核结论(D)将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，获得审核结果 5食品安全管理体系文件审核的作用()。(A)为提高食品安全管理体系现场控制的能力

(B)判断食品安全管理体系文件是否符合准则、法律法规等审核依据的要求(C)审核危害分析、关键控制点、关键限值、控制措施、验证策划方案的适宜性(D)B+C 6检查表的作用是()(A)保证审核路线、审核思路的清晰、合理、有效(B)保持审核的节奏和连续性

(C)预先通知被审核方需审核的内容(D)A+B 7认证机构对组织食品安全管理体系审核，满足如下条件时，第一阶段可不到现场()。(A)小型组织，加工线为一条，且员工素质较高

(B)小型且欠发达组织，利用外部组织开发的食品安全管理体系(C)审核员对审核组织十分熟悉，且在该组织工作过

(D)审核员对审核组织的加工过程十分熟悉，且该组织规模小，加工过程简单 8 审核报告应当在()提交。(A)商定的时间期限内(B)现场审核结束后(C)认证决定后

(D)纠正措施验证完成后

9如果在审核中没有发现任何不符合项，审核组长应（）

（A）继续扩大抽样

（B）调整审核范围

（C）作用结论说：“食品安全管理体系不存在不符合项”(D)以上各项都不正确

10食品安全管理体系第十阶段现场审核的内容有()。

(A)基础设施及其维护情况与相应法律法规、规范的符合性(B)危害分析与HACCP计划的科学性、合理性以及实施的有效性(c)操作前提方案的实施效果

(D)员工的食品安全意识

11如何判定食品安全蕾理体系的有效性（）。

(A)是否按GB/T22000-202_标准建立了食品安全管理体系文件(包括前提方案(PRP(s))、HACCP计划和其他要求的文件)(B)已按体系文件贯彻执行(C)实施了验证，效果良好(D)以上都是

12我国的审核员注册机构是（）(A)国家质量监督检验检疫总局

(B)中国国家认证认可监督管理委员会(C)中国认证认可协会

(D)中国合格评定国家认可委员会

13GB/T22000-202_标准涉及的人员能力，可以从()获得。(A)教育(B)培训

(C)技能和经验(D)以上都对

14()是由两个或两个以上的个人契约联合经营的企业。(A)业主制企业(B)合伙制企业(C)合作制企业(D)公司制企业

15供应链有时被称为价值链或需求链，包括()、供应商、过程、产品以及向最终顾客交付产品和服务有影响的各种资源。

(A)生产(B)顾客(C)质量(D)检验

二、判断题(判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共10分)16审核中，现场操作人员的回答不能作为客观证据。()17受审核方可以依据合理的理由申请更换审核组成员。()18当审核计划的所有活动已完成，审核即告结束审核报告的批准和分发可不视为审核的一部分。()19因为审核组中的技术专家熟悉受审核组织的行业特点，因此对受审核组织的食品安全管理体系评价更具有权威性。()20现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持。()21食品安全管理体系认证的第二阶段审核必须在受审核方现场进行。()22食品安全管理体系审核员凭审核员证可以进入食品生产现场。()23认证机构应在产品的生产季节对获证组织实施监督审核。()24食品安全管理体系审核员应当诚实正直，并为企业提供增值服务，所以应当将你在一个企业得到的技术信息及时向另一个企业传授。()25食品安全对食品生产企业而言，是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全。()

三、多项选择题(从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，井将相应的字母填入题后括号内。多选或少选均不得分。每题2分，共10分）

26食品安全管理体系审核可采用()方法收集信息。(A)面谈

(B)查阅文件记录

(C)抽取产品送认可的实验室检测(D)现场观察

27食品安全管理体系文审的内容包括（）。(A)形成文件的食品安全方针、目标

(B)食品安全管理体系标准要求的形成文件的程序和记录

(C)组织为确保食品安全管理体系有效建立、实施和更新所需文件和记录(D)内审及管理评审记录

28食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是()。(A)委托具备相应能力的检测机构完成

(B)由现场审核人员利用申请人的检验设施完成

(C)由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成(D)可以根据现场审核人员的判断不实施

29获得CCAA食品安全管理体系审核员注册资格可证明注册人员()。(A)通过了符合GB/T27024-202_要求的严格的能力考核和评价(B)达到了GB/T19011-202_建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及食品安全管理体系审核员特定的知识和技能

(C)有能力完成相应的食品安全管理体系审核或审核管理工作(D)有能力完成食品开发工作

30以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据()?(A)市场需求和顾客(B)竞争对手情况(C)社会发展动向(D)政府管理要求

四、简答题(每15分，共15分)31简述认证过程。

32简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价。33从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商。

五、阐述题(每题10分，共20分)34请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划?

35一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路。

六、案例分析题(每题6分，共30分)请对以下场景进行分析，并依据GB/T22000-202_标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

36某食品企业主要产品为膨化食品，以GB/T22000-202_为标准建立了工厂的食品安全管理体系。确定了大米的验收为关键控制点，关键限值为农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的含量限值，监控方法为验收员每批查看供货方提供的大米检测报告中衣残旧DT、六六六)和黄曲霉毒素含量是否符合关键限值的要求。审核员来到供应部，查看202_年大米进料情况，202_年3月、6月各进一批(No.D0311、No.D0312)，问主管有关大米进料质量要求时，主管回答：“我们进大米把关是严格的。”审核员要求提供202_年两批大米的检测报告，主管说：“合格供方仅一家质量比较好，在评价时很慎重，这家大米一贯都没什么问题。”接着拿一文件夹说“资料都在这。”审核员看到，其中只有大米试用报告及202_年两份有关农残(DDT、六六六)和黄曲霉毒素的检测报告。

37审核员在对某厂速冻产品冷藏运输的监控记录审核中发现，有几份记录中的冷藏运输温度均为0℃，但按规定冷藏运输CL应小于—4℃。当问及品控部人员时，其回答是由于近日室外气温过高，冷藏车厢温度难以控制。

38审核供应部时，查阅该公司HACCP计划书，规定白糖进货验收是CCP，发现202_年11月3日购进的白糖随批检验报告全部为英语。原料白糖进货验收人员说，自己中学毕业不认识英语，但这批原料是进口的，肯定合格。

39现场审核一火腿肠生产企业，审核员来到车间，在门口进行必要的个人消毒，发现整个车间入口处仅有一个活动洗手池，车间主任介绍说： “我们车间40人进入车间都在这里经过洗手消毒，保证个人卫生符合要求。”审核员进入更衣室，数更衣柜有20个，车间主任介绍说：车间每两人共用一个柜子。审核员打开一个柜子，发现其中有饭盆、水杯、衣服和皮鞋。

40某食品企业主要产品为面粉，以GB／T22000-202_为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时监控员用测试块即Fe2.0mm和Sus 2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看监控员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求监控员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任伺反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋面中间测试还是无反应，放于面袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，监控员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。”

09年12月

六、案例分析题企业从国外引进成套加工设备，设备由中央控制器统一控制，询问操作人员如何修改操作系数时，操作人员解释说控制器已经统一编制了程序，自己看不懂英文操作界面，只学会了开机和如何操作程序，但是设备是进口的，肯定没有问题。肉制品企业，规定蒸煮工序为CCP，文件规定蒸煮温度应≥80℃，但现场记录有5天为78℃，人员解释差1、2度没有问题。3 审核员审核一家奶粉企业，在一产品外包装标示为“老年补钙奶粉”，可是在HACCP预期用途中则描述为“大众食用”，审核员问两者为什么不一致，该厂人员称，老年人也是大众。4 企业水产品原料库，文件规定＜-18℃，现场一温度计显示-13℃，一台计算机控制程序显示-19℃，库管解释温度计最近有波动，温度监控以计算机为准。问计算机有无进行确认，回答软件非常先进，刚装一个月。

4.某原料要求冷藏温度控制在-18摄氏度以下，现场冷库发现温度计为-13摄氏度，电脑温度为-19摄氏度，询问现场人员说，温度计有波动，电脑是上个月新安装的，肯定没问题（大概意思）饼干烘干工序，规定操作条件为75℃，8min，实际现场操作为70℃，12min，操作员说：采用低一点温度，延长时间效果是一样的，以前我们也采用过，没有什么问题。审核知识：

四、简答（每题5分，共15分）

1.简述食品安全管理体系有效性应从哪些方面实施评价 2.简述认证范围与审核范围的区别

3.简述第一阶段审核与第二阶段审核的区别

五、阐述题（每题10分，共20分）

1.请阐述如何审核一个组织的产品安全的验证策划 2.请阐述如何审核一个组织的应急准备和响应

如何审核单项验证结果的评价？

一位审核员对某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是通过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下你作为审核员遇到这种情况的审核思路？从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商？如何审核企业有毒有害物品的控制？现场审核有哪些活动？

202_年3月CCAA 国家注册审核员FSMS考试题

（认证之友网校八期学员回忆整理）

审核知识

一、单项选择题

1.食品安全管理体系不包括：（C）（07.6）

A）产品种类 B）加工过程 C）产品销售对象 D）加工场地 2.以下哪种是审核证据（B）

A销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好。B采购部长承认近期采购的原材料质量不好。

C审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供应处采购的A材料 D以上都是

3..以下各项中，比较符合27021的是（D）

A再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续适宜性与有效性。B再认证审核目的是确认管理体系与认证范围的持续相关性和适宜性。C再认证审核目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性。D A+B

4.食品安全管理体系文审的内容包括（B）（08.3）A.内审和管理评审的记录 B）前提方案及HACCP C）验证活动实施记录 D）记录清单

5.食品安全管理体系认证证书通常考虑（A）

A场所、产品类别和（或）品种、生产和（或）服务提供过程、认证用标准

B场所、产品名称、生产和（或）服务提供过程、受审核方名称、地址、认证用标准和（或）规范 C场所、产品类别、生产提供过程、认证用标准和（或）规范文件 D以上全对 6.7..认证机构收到组织的申请后，对申请进行评审，评审内容不包括（D）（08.12）A认证要求是否明确规定并形成文件。B是否有能力和时间完成相应审核要求 C是否具有认可的认证范围 D是否具有一定规模

8.与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述、或其他信息称为（B）（08.3）A）质量信息 B）审核证据 C）检验记录 D.信息源 9.审核计划应由（B）（08.3）

A）审核员负责编制 B）审核委托方，被审核方负责评审、确认 C）实习审核员签字 D）向导同意 10..下列说法正确的是（B）（08.12）

A.作为审核的一部分，审核结论应当指出改进措施的需求

B）如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证注册或者未来审核活动的建议 C）适用时审核结论可以指导采取纠正、预防或改进测试的需要，可视为审核的一部分 D）审核结论必须指出改进的需求，不作为审核的一部分

11..根据中国认证认可协会《食品安全管理体系审核员注册准则》（第二版），具有食品及相关专业的学历的申请人，应具有至少（C）年符合相关要求的专业工作经验。

A）1 B）2 C）3 D）4 12.13..14.企业具有四大车间，预处理车间、脆制车间、熟制车间、包装车间，可以认为该企业采取了（D）原则进行了空间布置。A）工艺专业化 B)对象专业化 C）设备专业化 D）以上都是 15.食品安全管理体系审核方案是（B）（08.9）

A）两个阶段的审核计划

B）除审核计划外的与审核有关的活动安排 C）由认证机构认证管理人员制定 D）对审核组的活动的控制要求

二.判断题

16.组织的结构表现是表现组织的排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间的相互关联的一种模式，他是执行管理和经营任务的体制。（T）

17.文件评审的目的是评审受审核方食品安全管理体系的文件的有效性和适宜性。（F）18.食品安全对食品生产企业而言是最重要的工作，必须将财务、行政部门纳入食品安全管理体系，才能保证食品安全（F）（07.6）

19.认可是指由认可机构对认证机构、检察机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和职业资格，予以承认的合格评定活动。（T）（07.9）

20.审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。（F）21.设备操作人员的工作经历可以视为审核员注册时可接受的工作经历。（F）22.受审核方可以根据合理的理由申请更换审核组成员（T）（08.9）23.认证机构应在产品生产季节对获证组织进行监督审核（T）（08.9）24.监督审核时不必进行文件审核（F）（07.9）

25.审核组长对审核报告的编制和内容负责并予以批准（F）

三.多项选择

26..食品安全管理体系认证过程中，关于产品抽样检验的实施正确的说法是（ABC）（07.6）

A．委托具备相应能力的检测机构完成 B）由现场审核人员利用申请人设备完成

C）由现场审核人员确认由其他检测机构出具的检验结果的方式完成 D）可以根据现场审核人员的判断，不实施。

27.审核工作文件包括（AC）

A检查表

B认证合同

C记录信息的表格

D保密承诺 28.关于审核发现，以下描述正确的是（BCD）

A它提出了改进建议

B它表明了符合或不符合准则

C它是审核证据对照审核准则进行评价的结果 D它指出了改进机会

29.根据19011-202_要求，审核员应理解组织动作情况，包括（ABC）

A组织职能

B组织结构

C组织总体运营过程

D组织资产负债情况

30.申请CCAA食品安全管理体系实习审核员的申请人应满足以下（ABD）要求。

A）教育经历 B）工作经历 C）审核经历 D）食品安全工作经历

四、简答题）（09.6三个原题）

31.请阐述典型审核活动应包括哪些主要活动？（08.12）

1.2.3.4.5.6.审核的启动文件评审的实施现场审核的准备

现场审核的实施:第一阶段、第二阶段审核报告的编制、批准和分发审核的完成

7.审核后续活动的实施

注：审核后续活动通常不视为审核的一部分

32.给一个场景其中含有亚硫酸钠，然后问：简述如何审核该组织的有毒有害物质的控制？（08.3）

1）企业有毒有害品有哪些；

2）是否有专门位置存放，由专人管理，必要时，相关地点是否上锁； 3）是否有入库及领用记录；

4）相关管理人员是否经过培训上岗；

5）现场或库存的有毒有害品是否有明显的标识。6）是否按照相应有毒有害化合物的使用要求使用。

33.从食品安全管理的角度谈一下应在哪些方面评价供应商？企业资质

管理体系的建立及实施情况

顾客及相关方反馈信息

产品实物质量

五．阐述题

34.一个审核员在某企业审核监视和测量时，发现某些食品安全特性是经过感官进行检查的，审核员询问了检查员有无发现问题后就结束了审核，请谈一下作为审核员遇到这种情况的审核思路。（07.6）

35.阐述组织如何实施单项验证结果的评价？（09.6）

六案例分析：案例题：

36.某企业，食品安全小组无对热力杀菌知识了解的人员。企业说原来有这方面人员但因工作调整已离开，招聘了3个月无合适人员。但企业与体系咨询老师感情好，虽然没有签合同，但老师有时间就会在这方面提供帮助。6.2.1 37.某生产速冻水饺的企业，以GB/T22000-202_为标准建立了工厂的食品安全管理体系。在金属探测工序，审核员看到，生产前及正常生产时每小时检查员用测试块即Fe2.0mm和Sus2.5mm测试金属探测器的准确、灵敏和有效性。查看检查员的测试记录均正常。审核员当场请监控员测试，要求检查员把测试块放于成品包装袋上面测试，却发现金属探测器没有任何反应。审核员自己重新测试了一次仍无反应，审核员再次将测试块放于两袋中间测试还是无反应，放于袋下测试反应正常。审核员问监控员，平时你是怎么测试的，检查员回答：“我一般是放在成品袋中间测试。” 8.3

38.某制肠企业，有客户投诉，查到因金属探测仪坏，当月上旬一直未启用，发生了金属性危害。企业对投诉的产品实施了撤回，为顾客更换，顾客满意。查到金属探测仪失控状态下生产的产品已售出百余批，企业未作任何处理。企业说这些并没有投诉，没有必要处理。7.10.3.1

39.某米粉厂，审核采购部门时，原料准则要求采购黑龙江五常大米，但查到采购记录有好几批来自湖北某县，准则中并没有来自该产地的大米的相关管理内容。采购部长解释今年原料短缺，所以放宽了产地限制。7.2.3.F 40.某糖果厂，审核采购部门时，原料准则要求采购新疆白砂糖，查到原料采购记录中好几批来自广东某县。准则中并没有来自该产地的白砂糖的相关管理内容。跟踪食品安全小组的危害分析工作，发现没有安排收集该地区白砂糖的相关危害信息。7.3.3.1

第三篇：CCAA质量管理体系国家注册审核员审核知识笔试试题

CCAA质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）

一、单项选择题（从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应的字母填入相应括号内。）

1、以下不属于审核准则的是（）。

（A）顾客隐含的要求

（B）组织产品的检验要求

（C）生产设备维护管理规定

（D）认证产品所执行的产品标准

2、审核的目的是（）。

（A）评价并确定满足审核准则的程度

（B）寻找不合格项（C）评价体系的持续适宜性

（D）评价体系的完整性

3、以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据？（）

（A）审核员看见某操作工人按作业指导书加工产品（B）操作人员反映另一车间噪音太大

（C）向导回答不合格品的处理情况

（D）以上都不是

4、制定认证审核计划是（）的职责。

（A）认证机构

（B）审核委托方

（C）审核组组长

（D）受审核方

5、质量管理体系审核中一般不采取以下哪种方法收集信息？（）（A）面谈

（B）查阅文件记录

（C）抽取产品送认可的实验检测室

（D）现场观察

6、审核报告是重要的审核文件，属于（）所有，按要求应予保密。（A）受审核方（B）审核委托方（C）认证机构认可委员会（D）以上都是

7、实施第三方质量管理体系审核，主要是为了（）。

（A）发现尽可能多的不符合项

（B）评估产品质量的符合性

（C）建立互利的供方关系

（D）证实组织的质量管理体系符合已确定的审核准则的程度要求

8、质量管理体系认证可以（）。

（A）帮助组织实现顾客满意的目标

（B）提供持续改进的框架（C）向组织和顾客提供信任

（D）以上都是

9、根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），申请人应具有至少（）年与质量管理相关的工作经验。（A）1

（B）2

（C）3

（D）4

10、目前，我国的审核员注册机构是（）。

（A）国家质检总局

（B）中国认证认可协会

（C）国家认监委

（D）国家认可委

11、对于主要原材料的采购，在满足生产要求的品种、质量、性能、数量等条件下，主要比较采购的可靠性及（）。

（A）供应方式

（B）运输方式

（C）仓储方式

（D）价格的经济性

12、认证证书的认证范围由（）。

（A）申请人决定

（B）认证机构决定

（C）受审核方决定

（D）认证机构和申请人协商决定

13、认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（）。

（A）认证要求是否明确规定并形成文件（B）是否有能力和时间完成相应的审核要求

（C）是否具有认可的认证范围

（D）是否具有一定数量的审核员或专家

14、认证机构是指（）。

（A）对产品进行强制认证的机构

（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构

（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构

15、从发生的时间顺序看，下列四种管理职能的排列方式，哪一种更符合逻辑（）。

（A）计划、控制、组织、领导

（B）计划、领导、组织、控制（C）计划、组织、控制、领导

（D）计划、组织、领导、控制

16、管理组织的最基本结构形式是（）。

（A）职能型

（B）直线型

（C）直线职能型

（D）矩阵型

17、在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）。

（A）审核证据

（B）审核发现

（C）审核结论

（D）审核准则

18、我国政府现行负责认证认可的监管部门是下列哪一个部门？（）（A）CNCA

（B）CCAA

（C）CNCS

（D）CNASC

19、审核目的由（）来确定。

（A）审核组长

（B）受审核方

（C）审核委托方

（D）认证机构 20、根据GB/T19011-202_标准，受审核方在审核中因以下理由提出更换审核组的具体成员，其中哪一项不是合理的理由？（）

（A）该审核员审核能力不够

（B）该审核员曾为本公司提供过咨询（C）该审核员一年前是本公司的雇主

（D）该审核员有缺乏职业道德的行为

21、对审核后续活动，下列说法正确的是（）。

（A）如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分

（B）受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门

（C）应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分

（D）审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通常发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后的审核活动中不必保持独立性

22、单件小批生产类型的特点是（）。

（A）产品品种很少

（B）生产条件稳定

（C）产品品种很多

（D）专业化程度很高

23、以下说法错误的是（）。

（A）首次会议上应当确认审核计划

（B）审核组长应当能够指导实习审核员开展审核

（C）审核方案的目的应当考虑其他相关方的需求

（D）现场审核过程中，由审核组长确定审核范围

24、审核结论由（）得出。

（A）审核组长

（B）审核组

（C）审核委托方

（D）认证机构

25、基于证据的方法是审核原则之一，以下（）符合该审核原则。（A）报告审核过程中遇到的重大障碍

（B）抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关

（C）审核报告真实地反映审核活动

（D）审核员独立于受审核的活动

26、关于向导和观察员，以下说法正确的是（）。

（A）向导可以不是受审核方人员

（B）观察员必须是受审核方人员（C）观察员必须是审核委托方人员

（D）向导必须是受审核方人员

27、关于管理体系审核，下列说法正确的是（）。

（A）公司内部审核可以是第二方审核

（B）审核必须由独立的机构进行（C）对供方进行的审核可以是第二方审核

（D）审核是对产品的等级评定

28、（）是由两个过两个以上的个人契约联合经营的企业。

（A）业主制企业

（B）合伙制企业

（C）合作制企业

（D）公司制企业

29、有效结合纵向垂直管理与横向水平管理的组织架构形式是（）。（A）直线职能制

（B）部门直线制

（C）事业部制

（D）矩阵制 30、在某部门审核时，审核计划的时间是2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2小时后才能回来，你应当如何处理？（）

（A）先休息，等他回来后审核（B）先看资料，在他回来后，再澄清相关情况（C）与组织和管代沟通，考虑调整时间（D）告诉经理时间紧，最好不要离开

31、审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方通报（）。（A）出现的重大质量事故

（B）超出审核范围的情况（C）审核的进展情况

（D）A+B+C

32、组织结构分为三部分，其中不包括（）。

（A）组织理论

（B）组织机构

（C）职务系统

（D）相互关系

33、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。（A）宣布停止受审核方的生产/服务活动

（B）与审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施

（C）提交审核报告

（D）以上各项都不可以

34、一次审核的开始的标志是（）。

（A）指定审核组长（B）召开首次会议

（C）文件评审（D）发出审核计划

35、现场审核应避免哪类提问方式（）？（A）开放式

（B）澄清式

（C）诱导式

（D）封闭式

36、下列哪一点与管理的内涵不符（）。

（A）管理是任何组织集体劳动所必需的活动

（B）管理的对象是组织所拥有的各种规模资源

（C）管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关

（D）管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成

37、下列提示中哪些不是审核组成员：（）。

（A）技术专家

（B）实习审核员

（C）观察员

（D）见证审核员

38、中央经济会议决定，202_年在全国开展（）活动，这是党中央、国务院作出的重大决策和部署。

（A）质量和宣传年（B）质量和服务年（C）质量和建设年（D）质量和安全年

39、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求。不符合GB/T19001-202_标准哪个条款要求？（）（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6 40、审核证据可以是（）。

（A）定量的（B）定性的（C）与审核准则有关的可证实的事实陈述

（D）a+b+c

41、审核计划不包括（）。

（A）审核组成员的作用（B）审核时间的安排（C）审核证据（D）审核范围

42、下列是审核员在组织现场审核应该路了解并掌握的信息有（）。（A）使用未成年工情况

（B）轮班制生产情况

（C）员工薪资分配情况（D）以上都不是

43、认证证书的认证范围最终由（）。（A）申请人决定

（B）认证机构决定

（C）受审核方决定

（D）认证机构和申请人协商决定

44、沟通是企业中每时每刻都在进行的活动。没有良好的沟通，企业的运营就不可能顺畅，甚至可能中断。为此管理者必须想方设法建立畅通的沟通渠道。在下列四种沟通做法中，最不可取的是（）。

（A）通过建立各种沟通渠道，让企业的所有员工随时随地的了解企业的全部情况

（B）通过下达指令和文件的方式让企业的员工了解企业的使命、目标和战略（C）经常利用口头沟通的方式和下属交流（D）策略地利用非正式组织在沟通中的作用

45、目标管理是1954年由美国著名管理学者德鲁克提出的计划管理方法。但是任何先进的管理方法，在推行过程中都有一定的局限性。就比较而言，目标管理更适合于（）。

(A)经营环境复杂多变的组织

(B)外部环境业务与技术相对稳定的组织(C)高科技、风险型企业

(D)特大型跨国公司

46、与审核员有关的原则不包括（）。

(A)公正表达

(B)独立性

(C)职业素养

(D)道德行为

二、判断题（判断下列各题，正确的写T,错误的写F，填入相应的括号内）

1、质量手册中应提供职能分配表。特别要明确各部门负责的条款。（）

2、文审贯穿于审核全过程。（）

3、CCAA QMS审核员可分为实习审核员、审核员、高级审核员和验证审核员。（）

4、由于审核报告是审核组对受审核方的审核结论性意见，因此，不必请受审核方确认。（）

5、编制审核计划是审核方案的实施活动。（）

6、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。（）

7、由于GB/T19001-202_标准规定了内审要求，因此组织的内审按照GB/T19001-202_标准8.2.2条款进行了，就可以满足管理体系的要求。（）

8、审核员对某企业进行审核时，发现供销部等几个部门正在讨论顾客对该企业产品的采购意向。该情景适用于GB/T19001-202_标准7.4条款要求。（）

9、对于第三方认证审核中发现的不符合，受审核方必须采取纠正措施。（）

10、审核结束前，审核组必须向受审核方提出审核结论，并可与其讨论对审核结论不同意见。（）

11、审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历。（）

12、第三方审核的审核组可以对受审核方提出有关纠正措施的建议。（）

13、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。（）

14、根据CCAA现行的QMS审核员注册准则，审核员注册申请人以实习审核员的身份参加的QMS审核，必须具有至少20天的现场经理审核。（）

15、所有原材料都必须具有可追溯性。（）

16、组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间、位置、聚集状态，联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。

17、企业组织结构的本质是分工合作关系。（）

18、对建筑施工组织进行质量管理审核时，现场审核应包括对施工现场的质量管理活动的审核。（）

19、对于多场所的组织，每次监督审核时都应对总部进行审核。（）20、审核结论与认证结论表述的内容是一致的，作用也相同。（）

21、文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认。（）

22、根据GB/T19011-202_标准，对第三方认证审核而言，审核组的审核结论即为是否推荐注册（包括有条件推荐）。（）

23、对于多场所组织，在认证周期内至少一次对总部实施审核。（）

24、审核员注册时，可接受的审核经历包括第二方审核经历，但应从CCAA承认的第二方审核机构获得。（）

25、认可是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核活动等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。（）

26、由于质量管理体系认证规则发生变更，持证组织不能持续符合变更后的要求，认证机构可以撤销该组织的认证资格。（）

27、认证范围是认证证书的必要内容。（）

28、企业目标为企业决策指明了方向，是企业计划的重要内容，也是衡量企业实际绩效的标准。（）

29、在文件评审过程中，组织提交的质量手册中既未引用又未包含管理评审程序也是可以接受的。（）

30、认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。（）

31、针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。（）

32、质量管理体系应覆盖所有职能部门。（）

33、法人分为企业法人、机关法人、事业法人和社团法人。（）

三、简答题

1、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系。

2、请根据GB/T19011-202_标准，简述与审核员有关的审核原则。

3、请简要说明审核计划应包括哪些内容？

4、请简述审核计划与审核方案的主要区别是什么？

5、请简述实施现场审核的主要活动有哪些？

6、请简要叙述认证范围与审核范围的的区别。

7、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。

8、请简述监督审核与再认证审核的目的分别是什么？

9、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容，至少写六条。

10、以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：

（1）销售科长说：“我们202_年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体较为满意”。

（2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对该企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。（3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以加以完善。

请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

11、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路202_号，拥有1200名员工，现有一条日产202_吨×××号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。

以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请根据这些信息描述审核范围。

12、现场审核发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-202_标准都进行了描述，却脱离了实际，该手册已通过文审，作为审核员当如何处理？

13、审核员在质管部查最近一次管理评审材料，发现管理评审报告中对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核？

14、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验记录。你会如何继续审核（写出2-3个步骤）？

15、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕(MPa)，保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

16、有人说：现场审核按照审核计划的安排进行，审核前没有必要编制检查表。你认为这种说法是否正确？为什么？

17、202_年2月上级集团对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和只能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位位置也进行了较大调整。按照GB/T19001-202_标准的要求，审核员在审核时应关注什么？

18、组织在对供应商进行初次评价时，应对哪些方面加以考虑？

19、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T19001-202_标准中的条款编号表示（例如：销售部：7.2）.20、结合GB/T19001-202_标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商的选择过程通常可分为哪些基本步骤？

21、简述ISO9001标准8.2.3条“过程的监视与测量”的范围与目的，请举例说明监视和测量的方法。

四、阐述题

1、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确的规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？

2、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说：根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行了分析，售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要发到了各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对“管理评审”过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？

3、如何审核“7.2.3与产品有关要求的评审”？

4、查设计和开发更改时，审核员询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个个不同专业组在202_年8月-12月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？

5、结合您所熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-202_标准7.5.2“生产和服务提供的确认”？

6、某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-202_标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？

7、如何依据GB/T19001-202_标准对“顾客财产”进行审核？

8、依据GB/T19001-202_标准，如何审核“产品防护”过程？

9、在审核“顾客满意”时，公司销售部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。

你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？

10、如何依据GB/T19001-202_标准，审核“内部审核”过程？

11、请说明如何依据GB/T19001-202_标准，审核“产品的监视和测量”过程？

12、如何依据GB/T19001-202_标准，审核“不合格品控制”过程？

13、某公司所执行的国家强制性产品标准的原标准已作废，再认证前6个月已经开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-202_标准审核哪些条款，收集哪些客观证据。

14、在某房地产公司审核，该公司将房地产设计和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司对标准7.3条款进行了删减，仅保留7.3.6.。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？为什么？你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是符合ISO9001标准要求的？

15、某机械加工企业，技术管理部负责生产工艺流程和工序技术要求的制定；设备管理部负责生产设备的采购和日常维护；生产管理部负责生产批量和周期计划的制定；质量管理部负责工序质量的监督和产品质量检验；生产车间进行生产，及相关部门的辅助活动。你将如何按照GB/T19001-202_标准第七章要求对该企业的生产过程的控制进行审核？

16、审核组于202_年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联裸和沟通。请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。

五、案例分析（要求：写出不符合标准的条款号及不符合标准的内容，描述不符合事实）

1、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？”部门负责人说：“具体哪些规范我也不清楚，好在这套书内容很全面。”审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

2、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了以下15份文件都没有作废标识。

3、某组织的企管部负责组织的所有文件，审核员在企管部发现，文件管理员提供的“外来文件清单”上所列的文件中有5份作废版本的文件，由于文件管理人员不知道哪些文件应发放到哪些部门和人员使用，因此，只要其他部门的人员来要，文件管理员就复印一份给他们，也没有相应的发放记录。审核员到技术部和生产部审核时，发现两个部门都存在作废文件和有效文件混用的现象。

4、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。

5、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说“天太热了，车间有没有空调，没办法，只能开窗通风。”

6、审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不检查，就问检验，检验员说：按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当场拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

7、审核员在检验室抽查检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准（GB××××-202_）规定该产品的检测项目应为8项。审核员询问检验室主任：“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项。”检验室主任说：“按要求应是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的。”接着出示了该检验规程，发现确实少了3项。

8、在型材厂检验科审核时，专业审核员看到检验员正在按《检验规程》进行检验测试9项指标。该型材厂产品国家标准规定出厂检验应测13项指标。

9、审核员到质检科查某产品的成品检验，从两个月的检验记录中抽查了8份。看到检验项目和方法均符合检验规范，审核员问质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准？”科长说“有”，并向审核员提供了此产品的GB3906-91标准。审核员将检验规范与GB3906-91标准核对后，发现检验规范中缺少GB3906-91标准中要求出厂试验必须做的“操作试验5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中没有这两项检验项目。科长解释说：“操作试验我们都做的，但是没有进行记录，至于‘绝缘电阻’项目，我们一直就没有出过什么问题，所以就免检了。”

10、审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么，一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例做出明确的规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件的加工质量挺稳定，多抽一点少抽一点没什么关系。”

11、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了501-10000的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和10000＞时，检验员如何抽样？质检部经理说：检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们检验员都有经验，还从来没出现过顾客退货的情况。”

12、审核员产合同评审时，销售科长说：本厂产品均为一般小型家用电器，均在电器城零售，没有什么特殊合同需要评审，因此，我们从未评审过。这时在场的管理者代表说，供应科对每一份采购合同均评审过，随即打电话到供应科调来评审记录。

13、审核员在销售科询问科长：“你们的销售情况是否需要登记？”科长说：“我们有销售台帐，每笔售货都必须登记。”审核员接着抽出了销售台帐中的一个月的登记，并与科长共同数了一下，共发生23次，而合同评审记录只有21次。审核员接着问：“为什么少了2份？”科长很着急，迅速与经办人核对，经办人说：“这两家是我们的老客户，非常信任，更何况都是我们的常规产品。”

14、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号为CHN-08-202_拟印合同文本中，有一段手写的文字：“原要求40米长的附件电缆改为50米长。”销售科长说：“您看，这旁边是甲乙双方的签字，我已经关照了生产部门了。”审核员在审核仓库是看到一张卡：“××九芯电缆，40米厂，共100根，合同号CHN-08-202_。”仓库保管员说：这100根电缆作为附件随仪器发给客户。

15、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：“不知道找哪个部门询问产品信息？”有两份是顾客抱怨：“购买产品后发现有质量问题，找不到联系的部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”

16、审核员审核顾客满意监视过程，接受审核的人员拿出一摞“顾客满意调查表”说：“我们每个月都给顾客发放调查表，顾客填写后再给我们寄回，基本百分之百回收”，审核员抽取了3份调查表，发现顾客对产品运输过程发生外观损坏提出了意见，审核员询问对此如何处理的，接受审核的人员回答说：“我们已经向运输部门和产品包装部门提出了要求，现在已经进行了改进。”审核员现场与该顾客电话进行沟通，但该顾客并不知情。

17、某大型超市增加了餐饮服务项目，针对该服务项目企业编制了“项目开发计划”，现场审核时，审核员询问“项目开发计划”是如何编制的，接受审核的主管人员回答说：“我们发动大家共同想办法、出主意，最后把大家的意见进行了汇总和筛选，形成了这个计划”。但审核员查阅了所有的该项目的开发文件，发现未包括相关的卫生要求。

18、某玩具公司在202_年有两个新产品上市，审核员在组装现场审核时发现，玩具外壳颜色有明显的差异，生产部主任解释说：“这种产品刚生产，技术部没有向我们提供色样，我们正和技术部沟通此事呢。”审核员到技术部查阅该玩具的相关开发资料，果然没有玩具外壳颜色的适当信息。

19、审核员在某企业销售部审核，查看到销售部对一季度的顾客意见反馈表，其中70%反映HT-3型控制柜因柜门问题对操作盘有影响而要求退换，销售部长说：“已将问题反映到技术部，但没有处理，只要顾客要求，我们就会给予退换，这种情况已对我们销售产生影响。”在技术部，审核员要求查看HT-3型控制柜的设计资料，技术部负责人说：“HT-3型控制柜是改型设计的产品，原来的控制柜门尺寸和外观都比较粗笨，经研究批准后，去年年底对柜门进行了改型设计，尺寸和外观都比以前更精致了，我们正打算进一步改进设计。”审核员查看了HT-3型控制柜门的设计更改资料，发现在改型设计评审的记录里确实没有涉及改型后的控制柜门对操作盘可能造成的影响等方面的内容。

20、审核员在物资管理部门审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问A厂是如何评价的，物资管理部部长说“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定以后就用这家的了。”

21、审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同（编号分别为019、011和009）中“产品要求”一栏均写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说：“不清楚，设计部应该清楚。”供应部负责人立即拨打了设计部电话，但电话无人接听；供应部负责人很抱歉地说，过一会我会告诉你具体的名称和编号。

22、审核员到某建筑工地审核时，问施工单位的项目负责人是如何对钢筋、水泥进行检验的？项目负责人说：“本工程所用的钢筋、水泥全是甲方指定我们到A公司购买的，A公司生产的钢筋、水泥各种型号都通过了产品认证，公司也于202_年通过了QMS认证，因此他们的质量是有保证的，我们只是点点数量，直接拿来用就可以了，出了问题甲方会负责的。”

23、某零件表面处理工艺文件中规定：每筐限装该零件10件，在80度-90度槽液中浸泡20分钟，近期因蒸汽不足，槽液温度最高也只能达到68度，工长决定用延长浸泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件。在蒸汽不足的情况下完成了生产任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺更改，工艺员表示不知道。

24、某公司对热处理工序进行了过程确认，审核员在现场审核时看到一份编号为WZ-053标有“受控”标识的作业指导书，规定退火加热温度为820±20oC，但退火炉温度控制仪显示为830oC，工人回答说：“炉温高一些，对退火质量有保证。”

25、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5oC，实际现场的监控是840oC，问为什么？操作者答：我们一直这样干，作业指导书是错的。

26、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：“这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？”发送科长说：“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件也多邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的的情况下就用纸箱包装了。”

27、在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是用银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说：“塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。”审核员问：“图纸和工艺都没有显示可以用纸板的呀？”主任说：“设计科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”

第四篇：量管理体系国家注册审核员知识答案

质量管理体系国家注册审核员笔试试卷（审核知识）答案

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将响应字母填入响应括号内。每题1分，共20分）

1.当获得的审核证据表明需要变更审核范围时，审核组长可以（B）

A 宣布停止受审核方的生产/服务活动 B 与审核委托方和受审核方进行沟通 C 宣布中止审核 D 以上各项否不可以 2.审核发现是指（C）

A 管理评审记录 B 现场取得的证据

C 将现场取得的证据与审核准则对照得到的结果 D 现场中发现的情况，收集的信息 3.认证机构收到认证申请后应组织人员对该申请进行评审。以下不属于评审内容的是（D）

A 认证要求是否明确规定并形成文件 B 是否有能力和时间完成相应的审核要求 C 是否具有认可的认证范围 D 是否具有一定数量的审核员或专家 4.监督审核中出现下列情况时应考虑认证暂停（D）

A 管理体系进行了重要更改，并影响到认证资格 B 证书持有者对证书和标志的使用不符合规定 C 证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正 D 以上全部

5.审核员审核受审核方的检测设备校准情况时，应检查（A）

A 足够的检测设备以判别校准控制的充分性 B 审核时在用的所有检测设备 C 所有的检测设备 D 所有暂时不用的检测设备 6.以下哪种情况是审核证据（B）？

A 销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好 B 采购部长承认近期采购的原材料质量不好

C审核员在采购部发现近期有几次向供应商退回不合格的Ａ材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的Ａ材料 D 以上都是

7.CCAA现行QMS审核员注册准则的实施日期为（D）

A 202_年1月1日 B 202_年１月１日 C 202_年５月１日 D 202_年６月１日 8.可作为质量管理体系审核证据的是（A）

A 审核员看见操作工人没有按作业指导书加工零件

B 审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训 C 操作工人告诉审核员机加工车间的噪声太大，很多工人的听力都下降了 D 以上全部

9.以下那一项属于首次会议的目的（C）A 了解受审核方的质量管理体系 B 对质量管理体系文件作出评价 C介绍实施审核活动的方法和程序 D双方介绍人员

10.与审核准则有关的并且能够正视的记录、事实陈述和其他信息称为（B）

A质量信息 B审核证据 C检验记录 D信息源

11.现场审核时，审核员发现陶瓷卫生洁具的包装工序没有作业指导书，针对这种情况，可以认为（D）

A出具不符合报告 B不存在不符合 C出具观察项报告 D不能确定，继续跟踪审核 12.认证机构是指（B）

A 对产品进行强制认证的机构

B 对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 C 对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构

D 对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构 13.以下（C）不是审核工作文件。

A检查表 B记录审核信息的表格 C审核方案 D审核抽样计划 14.以下明显属于第二方审核的是（B）

A某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核 B认证机构代表某集团公司对其供方的审核 C某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核 D认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查 15.如果受审核方是获质量管理奖企业，审核员在审核时（D）

A可以直接使用评奖时得到的证据 B可以不进行文件初审 C可以减少审核人日数 D以上都不可以省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域

是（C）

A 推荐性标准

B 行业标准

C 强制性标准

D 企业标准可低于其标准 12 请根据给出的一对相关的词，在四个备选答案中找出一对与之在逻辑关系上最贴近或相似的词。“二氧化碳：温室效应”（C）？

A 石油；煤炭

B 公路：汽车

C 洪水：水灾

D 收益：风险 13 GB／T 19001-202_标准中要求的法律法规是指（A）？

A 与产品有关的法律法规要求

B 质量法

C 标准化法

D 计量法 14 以下五个事件在发生时最合乎逻辑的一种顺序是（B）

1）到了目的地

2）给朋友们看照片

3）在车上听当地人介绍旅游景点

4）在许多地方拍了纪念照

5）踏上旅途

A 1—3—4—5—2

B 5—3—1—4—2

C 1—4—2—3—5

D 5—1—4—3—2 15 顾客可以采用（C）提出与产品有关的要求

A 书面合同

B 电话订货

C 任何适宜的方式

D 电子邮件

二、判断题（判断下列各题，正确的写T，错误的写F，填入相应括号内。每题1分，共15分）组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。（T）

为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场进行验证。（F）审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。（T）认证结论由审核组长正式发布（F）

现场审核前的文件评审是为了对受审核方管理体系文件有效性和适宜性进行确认.(F)在质量管理体系的第三方审核中，重要的是要收集不符合的信息。（F）末次会议的结束标志着一次审核活动的结束。（F）审核组应当共同评审审核发现。（T）管理体系的认证过程不包括审核过程。（F）

实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何与审核有关的报告。（F）CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。(T)在审核范围的描述中，通常应包括对审核所覆盖时限的描述。(T)针对组织结构存在的某些缺陷，通过设立临时性或协调组织实现协调，这种协调方式属于结构协调方式。(F)《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核。(F)

认证是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。(T)

三、简答题（每题5分，共15分）

16.请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。答：质量管理体系认证过程中有以下活动：申请认证的组织向认证机构提出认证申请，认证机构受理申请后将会派出审核组进行一阶段和二阶段的审核；一阶段和二阶段的审核结束后，由审核组将审核后的所有材料报认证机构，由认证机构组织专人对上报的材料进行审核，审核合格后认证机构技术委员会进行评审，评审合格后，批准发证；审核的组织获得证书以后，要接受认证机构的监督审核，认证机构将会派出审核组对获证组织进行监督审核，监督审核结束，将把所有审核材料报认证机构，认证机构评审后，将对获证组织做出继续保持证书的有效或处置的决定，获证组织当证书到期3个月前再次向认证机构提出再认证申请，认证机构受理后再次派审核组进行再认证，再认证结束后，将材料报认证机构，认证机构做出换发新证书的决定，进入下一个认证的周期。认证过程和审核过程的关系是：有了认证过程才有审核过程；审核过程是认证过程中必不可少的一个过程；所以有了认证过程一定会有审核过程。

组织在对供应商进行初次评审时，应对哪些方面加以考虑？（7.4.1）参考答案：

1）建立供应商选定工作小组，由质量管理部门牵头，由产品开发、生产、供应、财务等部门派人参加，由企业主管质量部门领导担任组长，统筹评估与选择工作；

2）选定工作小组确定供应商候选名单，并对候选供应商提交的材料逐个进行审核；

3）对候选供应商所供应的原材料或零部件进行检验，应符合企业的质量要求和法定标准；

4）由选定小组派人到供应商现场考查，现场考查小组必须有质管部门人员参加，对现场考查和取样检查结束后应有综合分析意见的书面报告。必要时，应进行供应商审核；

5）选定工作小组对评价结果进行分析，选定供应商，将之纳入供应商管理系统。

北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳路202_号，拥有1200名员工，现有一条日产202_吨XXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请依据这些信息描述审核范围。

参考答案：

位于北京市朝阳路202_号的北京长江发展有限公司水泥研磨用研磨剂产品的设计、开发、生产和服务；XXX号水泥熟料产品的生产和服务所涉及的质量管理活动。

四、阐述提（每题10分，共20分）

17.审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议纪要分发到各个部门。审核员随即查阅了分发记录，非常完整。审核员很满意并结束了对过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？为什么？如果是您，应如何进行审核？参考答案：

不因为审核没有覆盖5.6条款，继续从以下几方面审核：输入：

纠正预防措施；以往管理评审的跟踪措施；过程业绩及产品符合性；可能影响体系的变更；改进的建议；方针的适宜性。输出：体系过程产品有效性的改进；资源需求。

注释：分别抽样审核再到相关部门验证管理评审的决定及措施的落实情况

18.某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后即离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果您去审核，您会怎么做？

不符合对文件控制审核的不全面，应继续从以下几方面审核： 2 3 4 5 必要时评审变更修订状态外来文件作废文件

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第五篇：国家注册质量审核员质量管理体系（QMS）审核知识考试阐述题汇总

国家注册质量审核员质量管理体系（QMS）

审核知识考试阐述题汇总

注：历年考试真题，撒哈拉秀才整理。

一、审核员在企业依据GB/T19001-202_标准审核质量管理体系时,应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维?

(考试时间:202_年11月,202_年12月,202_年6月,202_年9月转版）

【参考答案】

企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维:

1）条款4“组织环境”:组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇;

2）条款5“领导作用”:高层管理者需确保对条款4的承诺,促进基于风险的思维意识,确定并解

决会影响产品和服务实现的风险和机遇;

3）条款6“策划”:组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇,并采取适当的行动来解决这些问题;

4）条款7“支持”:组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源;

5）条款8“运行“:组织需要控制实施过程中的风险和机遇;

6）条款9“绩效评价”:组织需要监视、测量、分析和评价,所采取的应对风险和机遇的行动的有效性;

7）条款10“改进”;组织避免或减少不良影响,提高质量管理体系的绩效。

企业更要关注组织内外部、相关方,确定需要应对的风险和机遇,以便确保质量管理体系能够

实现其预期结果,实现持续改进。

二、以你所熟悉的组织为例，阐述如何审核GB/T19001-202_标准“过程运行环境”？

（考试时间：202_年6月，202_年3月）

【参考答案】

例如产品外涂层过程：

1）询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。

2）查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。

3）抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。

4）查涂层材料不一样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。

5）现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。

6）车间是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。

三、GB/T19001-202_标准第5.1.1c）条款要求组织的最高管理者应“确保质量管理体系要求融入于组织的业务过程”，那么组织的人力资源管理过程至少应融入GB/T19001-202_标准哪些条款的要求？请简述条款内容及审核侧重点。

（考试时间：202_年11月，202_年3月，202_年6月，202_年9月）

【参考答案】

组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：

1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。

2.条款5.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

3.条款7.1.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制算程。

4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。

5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。

6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。

7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。

8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。

9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员。

审核侧重点：

第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如焊接工证、电工证、架子工证等。

第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。

第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。

第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求、评价等资料的查看。

第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。

第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。

四、审核员在按GB/T19001-202_标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否考虑了其战略要求？

（考试时间：202_年12月，202_年9月、202_年9月、202_年12月转版）

【参考答案】

按照GB/T19001-202_标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：

（1）4.1组织环境：企业在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关；

（2）5.1.1总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。

（3）5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。

（4）9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。

五、根据审核计划的安排，审核员A在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回容。

审核员A对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核员A为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核员A随即查阅了分发记录，非常完整。审核员A很满意并结束了对管理评审的审核。

根据以上案例情景，回答下列问题：

（1）结合案例回答，审核员A明显违背了哪个审核原则？

（2）你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么？

（3）该审核员A对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？

（考试时间：202_年6月，202_年9月，202_年12月）

【参考答案】

（1）审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。

（2）周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。

（3）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：

a）询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致；

b）查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料；

c）重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。

d）重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。

e）抽查管理评审报告。

六、某平板玻璃生产企业依据GB11614-202_《平板玻璃»标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。

审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应审核哪些内容。

（考试时间：202_年12月，202_年6月，202_年12月，202_年12月）

【参考答案】

还应该审核以下内容：

1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备2-3把／支。

2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件；抽查上述监测设备2-3把／支的检定、校准证书／报告。

3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等，抽查上述监测设备2-3把／支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。

4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。

5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认；抽查确认记录。

6）抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施；若有，抽查相关记录。

七、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、保压时间等多个检验参数进行了规定。

作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。

（考试时间：202_年3月，202_年9月，202_年3月，202_年12月，202_年12月，202_年12月）

【参考答案】

解析：此题考点是8.5.1(c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。

1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。

2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。

3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

八、审核员审核“销售过程”时，公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合同的签订和履行顾客满意调查由质量部负责，公司的每一份订单或合同都需要经过评审，评审的流程按不同权限进入ERP系统进行管理，新产品或特殊要求的合同在签订前召开合同评审会议，每个客户有档客、重要客户明确专人维护，建立了客户走访制度，近两年来走访，没有发生过顾客投诉情况。

审核员在电脑系统中查看了评审的流程，查阅了3份新产品的合同评审记录，3份重要客户的走访报告、顾客档案和来信来访记录，合同履行结果良好，记录完整，审核员表示很满意，就结束了销售过咫的审核。你认为这种审核是否满足要求？为什么？你作为审核员还需要审核哪些内容？

（考试时间：202_年5月，202_年3月）

【参考答案】

答：这种审核不满足要求，因为审核不全面，不充分。审核思路如下：

1）访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节；查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、审批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。

2）抽查公司合同订单，查其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险；对未解决的问题是否进行了记录；

3）查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程，企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。

4）查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机迪。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。查组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。查顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。

5）现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程？ERP系统权限设置是否符合规定。

九、审核组对XX铝业有限公司进行初次认证审核。

公司成立于1995年，当时的办公和生产地点位于XX省XX市XX路88号，公司生产加工电工圆铝杆。202_年经资产重组后，公司又在XX省XX市XX工业园区15号建设了电解铝项目，202_年正式投产，生产重熔用铝锭。公司新、老两个厂区生产的产品均某铝业集团下属的多家公司销售。公司质量管理体从于202_年1月1日起实施，质量手册中规定了体系覆盖的范围包括：企管部、技术质检部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部9个职能部门和生产现场。其中电解车间的主要职责是：负责车间确定本车间各类管理人员和操作人员的职责权限并贯彻落实；负责制定本车间的质量目标并确保实现；负责本车间的生产设备的日常维护保养；负责电解生产过程的控制；负责配合质检部对不合格电解铝进行处置。

请根据上述情景信息，回答以下问题：

（1）请写出第二阶段现场审核的审核范围。

（2）请分别写出对电解车间进行一阶段现场审核和二阶段现场审核的侧重点。

（考试时间：202_年6月）

【参考答案】

（1）第二阶段审核的审核范围：地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电养车间，铸造车间，炉修车间、财务部。

（2）电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：

1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段；2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-202_标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别；

3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息；

4.查阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节；

5.结合电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点；

6.评价电解车间的内部审核与管理评审环节，查质量体系运行的情况。

电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：

1.现场审核电解车的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录；

2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评审的相关资料；

3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录；

4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料；

5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况；

6.查电解车间设备管理制度、设备日常保养（一保、二保、三保）、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。

7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。

8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：

9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。

十、GB/T19001标准哪些条款提出了基础设施的要求？以你所熟悉的组织或行业为例，举例说明基础设施中设备管理（不包括监视和测量设备）的审核要求。

（202_年5月，202_年9月，202_年12月转版）

【参考答案】

GB/T19001标准有两处提到：

（1）7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。（2）8.5.1d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境。

审核要点如下：

（1）关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些？识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等；是否对所识别刚基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所而。

（2）抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而言，基础设施包括制造、包装、配送、运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统、办公室等。例如使用互联网系统和核心办公室等。如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。

（3）询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。

（4）查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度（一保、二保、三保）以及设备预防性维护保养。

（5）查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态（现用、停用、报废）等内容。

（6）分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。

（7）抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。

（8）抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。

（9）查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，查新采购设备的验收记录及运行记录。

（10）抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有效期内，特别查与产品有关的特种设备。

（11）查设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。

（12）现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。

十一、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间、5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间。

现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa）,保压120秒。

请根据以上场景回答以下问题：

（1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？

（2）作为审核员你应该如何审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审核思路。

（考试时间：202_年6月，202_年6月，202_年3月，202_年6月，202_年6月，202_年6月，202_年6月，202_年12月，202_年9月）

【参考答案】

（1）铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNAS-CC11:202_《基于抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。

（2）审核思路：

3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。

4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。

5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。

6）查相关方，如售后是否存在未检验产品发出，有无顾客投诉等情况。

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