第一篇：2012暑假海通证券社会实践报告1

重庆科技学院学院2012大学

生暑假社会实践报告

专业年级：10投资理财

学号：2010630184

学生姓名：刘建

实践单位：海通证券中山三路营业部

海通证券中山三路营业部实习报告

2012年7月2号，我来到海通证券中山三路营业部毛遂自荐，被人事经理批准，幸运地开始了近两个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了海通证券中山三路营业部，在了解海通证券中山三路营业部的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

海通证券股份有限责任公司成立于1988年，总部位于上海，在北京、深圳设有业务部门。目前，在全国范围内设有180多家营业网点，遍及全国30个省、市。公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，推行合规、诚信的企业文化，以创新带动公司竞争力的全面提升，推动各项业务持续健康地发展。

我被安排在营销部工作，主要跟着客服经理高强学习。每天早晨8：40之前到公司，8：40开例会。第一天我被大家的问好声所感动鼓舞。当分析师问到大家早上好时，所有同事齐声答到“好，很好，非常好”。此时高强经理同时也是理财室的经理则代表中山三路营业部开公司的晨会。主讲人都是海通证券研究所的人。他们分析国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告进而分析大盘走势、分析行业趋势以及推荐个股。

开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我都要行详细的了解和认真的学习。营销部每天都得将前一天开户客户填写的理财计划书录入公司的CRM系统。这也是海通证券为客户量身订做的理财计划书。里面有客户的基本资料、投资兴趣、投资风险的预测。只需客户勾选自己的情况即可按一定的计算方法算出客户风险偏好等级。为资金账户有大量资金的人降低佣金也是客户服务部的任务。也需用到CRM系统更改佣金。经理在做的时候我就在旁边看他的操作。之后的资料录入、更改佣金都只需提供请求单和计划书我都能独立完成。被录入资料的新客户都处于经理的名下，而接着的工作就是将这些客户分配到各个同事中去。这样，各个客户都能接受到贴心的一对一服务。隔两三天时间，客户经理都得根据资金排名，把资金账户大于30万的评为紫金理财金卡客户，把资金大于5000元的评为紫金理财卡客户。CRM系统虽然有自动评级，但评级一次的间隔时间比较大，人工评级能让客户即时享受到海通证券为客户订制的专业服务。所有用到CRM系统的操作我都掌握的非常熟练，相比在课堂上学到的，这样的实践让我对CRM系统有了新的认识。

每个星期一，营销部还需对上个星期新开户的客户打电话进行客户回访。首先得从开户记录中整理出客户的资料。打印出客户回访记录表。经理把电话中要提到的四个问题给我讲了一遍，把回访表交给我，指着电话说现在由你来做这个。打出第一个电话时难免有些紧张，但挂掉电话后想想这也只是一个普通的电话不存在有什么困难的地方。但是电话打多了，出现的情况也多。有的无法接通，有的是外地的电话说漫游，有的处于关机状态，有的在忙没时间，有的刚刚还在睡觉被我吵醒，但面对各种情况，总有解决的办法，漫游的告知我一个本地号码再打过去，在忙的我说待会再打给你或者说请您给我一分钟的时间。而关机和无法接通的多打几遍，为的是提高回访成功率。我在实习期间打过将近200个电话，期间有的客户会提出实质性的建议和要求，有的在自己无法解答的时候就请经理来答复他们。因此回访时客户提出的意见和建议，遇到的问题都得到基本解决。每打一个电话都需要填写回访记录。之后根据回访记录做出回访总结，打印后与回访记录装订起来存档。之后的客户回访则都由客户分配后的各个同事来做。客户回访能听到客户的声音，与客户开展互动，是很有效用的。另外，在整个工作的过程中，我们也提供咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。

2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；

3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，经过这段时间的实习，想跟股民提点建议就是要正确认识股票投资与人生的关系。股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认

识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。锻炼学生的动手操作能力，拓展学生的经济学知识（例如股票、基金、证券等），培养学生的投资理财意识，认真了解证券营业部综合柜台的基本操作，熟悉业务流程，并高效完成每天的工作任务。

最后，我想谈谈实习的感悟。第一，职场礼仪很重要。注重礼貌、礼节、仪表和交流方式可以让人变得更自信，更能博得大家的喜爱。第二，培养务实、高效、一丝不苟的工作精神。实习期间，我以正式上班的态度要求自己，争取工作过程中的“零失误率”，果断高效地完成每天的工作，并主动向老师们请教，帮助他们减轻工作负担。第三，有激情，一切有可能。热忱地投入工作，积极地人际交往，人生总会有许多契机。

两个月的实习很快就走到了尾巴上，而这短短经历就仿佛一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。非常感谢营业部所有共事过的同事，以及悉心指导我的陈经理。从他们身上所窥见的认真工作勤奋钻研的精神是我得到的最大收获。

第二篇：海通证券分析报告

海通证券分析报告

2008年9月17日

一、海通证券简介

上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。2002年，成为目前国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司已收购黄海期货公司并更名为海富期货经纪有限公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。2007年6月7日，公司借壳都市股份(600837)上市事宜获得中国证监会正式批准。7月份公司正式完成工商注册登记手续，注册资本金变更为33.89亿元。并于7月31日正式在上海证券交易所挂牌上市，现总股本为82。3亿。

2003年，公司被著名的《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”。2005年，公司经纪业务实现低成本扩张，托管了甘肃证券和兴安证券。托管营业部翻牌后，公司拥有的营业部家数将达到124家,57家证券服务部。2006年，公司在由财经媒体《21世纪经济报道》发起的“21世纪中国资本市场投资年会”上，获得了“2006年券商综合实力大奖”、“2006年最佳经纪团队”、“2006年最佳宏观策略研究团队”三项殊荣。

二、海通证券今年的业务发展状况1、1-8月海通证券经纪业务回顾：月份实现股票基金权证交易额1314 亿元，同比下降76.2%、环比下降43.5%；市场份额4.23%，基本与上月相当。

1-8 月份，公司实现股票基金权证交易额22,682 亿元、同比下降33.5%，略低于行业的34.8%；市场份额4.48%、分别较去年同期及2007 年增加0.08 和0.03 个百分点。经纪业务交易额排名上，海通证券稳定在第6 位，与广发和国信较为接近。上半年基金分仓市场，海通证券获得1838 亿元交易额、佣金收入1.14亿元，同比分别增长

5.4%和29.5%，位列市场第9。

2、承销业务：月份没有获得股票公开发行份额，仅承销了08 铁岭债，债券承销额6亿元。累计来看，1-8 月份，公司共完成7 单股票公开

发行、发行额31 亿元，同比下降71.1%，其中，IPO 完成5 家、12.9 亿元，公开增发1 家、12.8 亿元；配股1 家、5.08 亿元。今年公司共完成股票公开发行额31 亿元、同比下降71.1%，市场份额2.07%、居第11 位；企业债券承销额6 亿元，份额0.33%，列第25 位。

3、委托理财

公司委托资产管理收入3.28亿元，占总收入的8.1％，实现同比增长48％，增长主要由于公司控股基金公司的基金管理费收入增长，其共实现3.2亿元收入。公司持有海富通基金管理公司51％股权和海富产业投资基金管理公司67％的股权，海富通基金二季度末管理资产

354亿元，另外其持有28％股权的富国基金规模为489亿元，其收益暂计入长期股权投资收益。

4、创新业务：

直投业务获得试点资格，资产管理和国际业务也在有序推进中。

5、自营业务：

自营业务上半年实际盈利4 亿元，可供出售金融资产尚有浮盈5.81 亿元。上半年公司的自营业务收入为4.77 亿元，同比下降56.6%，扣除富国基金投资收益后自营业务实际盈利4 亿元。公司在1 季度自营业务微幅亏损的情况下，在2 季度兑现了部分可供出售金融资产的浮盈导致上半年自营业务整体保持盈利。另外公司可供出售金融资产尚有5.81 亿元的浮盈，且交易性金融资产中超过90%为债券投资，表明下半年公司自营业务保持盈利的可能性较大。

三、综合以上的情况，简单得出海通证券的几点看法

1、海通证券经纪业务的市场份额处于第二集团，拥有一定的规模应；投资银行业务和资产管理业务的规模中等。

2、除了证券公司的传统业务之外，海通证券还控股海富通基金、参股富国基金；并控股了海富产业基金，这是国内证券公司设立的第一家产业基金。这些业务在一定程度上降低了海通证券收入波动性较高的风险。

3、在非公开增发了260 亿元之后，海通证券的资本规模为第二名，有效地提升了抗风险能力。

4、在未来的三个月,解禁压力带来致命影响,在11到12月份,海

通共解禁35.2亿股,占已流通股本的1504%.目前,海通处于高估状态,目前,海通的股价有可能是某些将要流通解禁的股东用少量的资本,故意抬高,有利于11到12月份的解禁,根据周期性行业的特点和证券业的特性,券商的市盈率应该在20倍以下, 公司目前2008 年动态PE 为32 倍，总市值为1150 亿元，均远远高于行业龙头中信证券的估值水平。年末小非的集中解禁将推动估值风险集中释放。

未来一年,券商创新业务的开通并不能给海通带来明显的收益提升,按半年报的收益率,海通的合理价格应该为6到8元.四、其他券商对海通证券的估值；

1、银河证券8月15日的分析报告维持中性判断

2、安信证券，8月14日的分析报告，认为海通证现有估值处于较高水平，评级： 卖出-A，目标价格： 12.00 元现价： 17.57 元

3、中银国际8月15日的分析报告海通证券 目标价格: 人民币8.25

元.SS/人民币17.57 — 落后大市

4、中金公司8月15日的分析报告对海通证券维持中性看法。

5、国泰证券8月份的分析报告对海通证券维持中性看法。

6、中信建投8月15日分析报告对海通证券维持中性看法。

7、中原证券8月16日分析报告对海通证券维持观望评级、刊登。__

第三篇：海通证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

分支机构证券投资顾问业务管理办法

第一章 总则

第一条为统一规范分支机构证券投资顾问业务，依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及实施细则、中国证券业协会《证券从业人员行为准则》和《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》等规章制度，特制定本办法。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指分支机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条公司销售交易总部是分支机构证券投资顾问业务的日常管理部门，公司人力资源开发部、经纪业务运营中心、计划财务部、合规部、风险控制总部、研究所和信息技术部等有关部门协助销售交易总部分别负责分支机构证券投资顾问业务的人员管理、后台运营、合规、风控、研究支持以及信息技术平台等事宜。

销售交易总部负责分支机构证券投资顾问业务的日常管理、业务推进和业务检查，设立证券投资顾问管理专岗从事对分支机构证券投资顾问业务的日常管理和业务推进工作。具体包括：证券投资顾问的日常管理、产品提供与培训、指导分支机构建立证券投资顾问考核方案；制定分支机构证券投资顾问费用收取标准以及证券投资顾问客户的准入条件；审核分支机构证券投资顾问参与证券节目的申请报备；审核分支机构证券投资顾问通过公众媒体进行广告宣传活动，向协会及监管部门的例行报备、审核分支机构拟购资讯软件及终端设备的申请及风险揭示、指导营业部进行客户回访、受理日常的业务投诉处理等。

人力资源开发部负责分支机构证券投资顾问人员的资格管理、基础人事管理以及考核方案审核等。

经纪业务运营中心负责指导分支机构做好证券投资顾问服务协议、客户风险揭示书等相关资料的审核及归档工作，并将上述资料的管理列入经纪业务检查范围。

计划财务部负责分支机构证券证券投资顾问人员报酬的资金划拨、指导分支机构证券投资顾问报酬的会计核算和财务管理工作、督促分支机构执行国家和公司的有关财务规定。

合规部负责与证券投资顾问业务相关的规章制度、协议文本、客户风险揭示书标准版本的审核、合规培训及证券投资顾问业务合规性监督与检查，与销售交易总部共同处理证券投资顾问业务中涉及合规性问题的投诉与举报。

风险控制总部负责对公司及分支机构对证券投资顾问业务人员展业规范管理、内部控制及业务流程执行有效性进行稽核检查和评价。

研究所负责对证券投资顾问业务提供研究以及专业培训支持。

信息技术管理部主要负责证券投资顾问平台的后续建设、客户数据库及信息安全管理等。

第四条各分支机构负责人对本单位证券投资顾问业务合规管理的有效性承担责任，是本单位证券投资顾问业务的第一责任人；合规专员协助本单位负责人落实本单位证券投资顾问业务的合规管理，履行本单位投资顾问业务合规监督、检查、报告等职责；营销总监是本单位证券投资顾问业务的主管人员和直接责任人，营运总监负责部署落实证券投资顾问客户资料的归档管理、客户回访等。每个营业部设立证券投资顾问岗必须专岗专人，只有证券投资顾问可以提供证券投资顾问服务。

第二章人员管理

第五条分支机构员工申请证券投资顾问资格必须符合《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，并且必须是分支机构中台员工。申请人须通过公司OA系统-部门业务-执业证书管理填写申请表，上报公司销售交易总部审核通过后，再由公司人力资源开发部向中国证券业协会提交申请。

第六条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第七条分支机构证券投资顾问须参加公司销售交易总部举办的证券投资顾问专业能力及规章制度等的综合培训和专业测评考试，未通过培训及专业测评考试的证券投资顾问不得展业或者取消展业资格。

第八条分支机构发生证券投资顾问离职或调离证券投资顾问岗位时，应在三个工作日内向销售交易总部上报《证券投资顾问流动登记表》（见附件1），并由销售交易总部汇总后提交公司人力资源开发部向中国证券业协会申请备案或变更岗位。

第九条分支机构证券投资顾问应根据中国证券业协会的要求完成规定的后续培训，并应根据要求上报年检材料，按时完成两年一次的年检工作。如逾期未按要求上报材料，或上报材料不符有关规定，则作不予年检的处理。

第三章证券投资顾问执业行为规范

第十条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第十一条证券投资顾问应当根据为客户做的风险测评问卷以及客户投资偏好和服务需求（附件2），在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

第十二条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第十三条证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

第十四条证券投资顾问提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为跟自己利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第十五条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。但鼓励向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第十七条证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

第十八条禁止证券投资顾问从事以下行为：

1、以夸大、虚报荐股业绩等方式对服务能力和过往业绩进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息。

2、直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。

3、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。

4、通过未报备的银行账户向客户收取、存放证券投资顾问收入的。

5、其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。

第十九条证券投资顾问应遵守公司信息隔离墙制度，加强信息隔离意识和保密意识，避免公司业务以及客户的敏感信息的不当流动和利用，防范利益冲突，切实维护客户合法权

益。

第四章分支机构证券投资顾问业务签约流程规范

第二十条分支机构签订证券投资顾问服务协议前，应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，协助客户填写客户评测表（附件2），同时按照分支机构证券投资顾问业务流程要求分别在营业部柜台系统和投资顾问平台中录入客户评测的相关内容。

第二十一条分支机构签订证券投资顾问服务协议前，应当向客户提供风险揭示书（附件3），并由客户签收确认，方可与客户签订证券投资顾问服务协议。

第二十二条分支机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止分支机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

第二十三条分支机构提供证券投资顾问服务，应当按照公司统一规定及协议文本与客户签订证券投资者顾问服务协议（附件4和5），并按照证券投资顾问业务流程对协议进行编号管理，并对空白协议按照重要空白凭证管理办法要求进行管理。

第二十四条证券投资顾问客户如要解除服务协议，则需填写《海通证券证券投资顾问服务协议解除通知书》，由分支机构负责人签字确认。

第二十五条分支机构签订证券投资顾问服务协议后，应将客户评测表、风险揭示书以及协议扫描到影像管理系统，并将原件随同资金账户客户档案一并归档管理，保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

第二十六条分支机构与客户解除服务协议，应将《海通证券证券投资顾问服务协议解除通知书》扫描到影像管理系统，并将原件随同资金账户客户档案一并归档管理，第五章分支机构证券投资顾问业务推广

第二十七条分支机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；

（三）证券投资顾问服务的内容和方式；

（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

分支机构应当通过中国证券业务协会、公司网站和营业场所公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。

第二十八条分支机构从事证券投资顾问业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

第二十九条 分支机构开展证券投资顾问服务，应当以公司投资顾问平台为依托，对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、协议解除（附件8）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以投资顾问工作日志的方式在投资顾问平台留存管理，保存时间不得少于20年。

第三十条分支机构机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告内容应当提示可能导致的投资风险、不得含有片面、夸大、虚假宣传和误导性陈述，不得存在明示或者暗示投资收益内容，不得含有电话、传真、短信及网址等联络方式。

分支机构通过公众媒体进行广告宣传应提前5个工作日按照证监会规定的报备表（详见附件

6）向公司、当地证监局以及媒体所在地证监局报备。报备期5个工作日内证监局未提出异

议的，分支机构方可播出相关广告。

分支机构在异地媒体进行广告宣传，也应当按照上述规定向媒体所在地证监局提交广告宣传报备材料及当地分公司、分支机构负责联系人等信息。

第三十一条证券投资顾问拟参加广播电视证券节目，分支机构应当提前5个工作日按照证监会规定的报备表（详见附件7）向公司销售交易总部、公司住所地证监局以及媒体所在地证监局报备。同时应在每月末前5个工作日内上报当月媒体合作汇总报备表。

第三十二条分支机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日以上向公司、当地证监局以及举办地证监局报备。

第三十三条分支机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本办法，并符合下列要求：

（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；

（二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；

（三）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；

（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

第五章客户回访及投诉处理

第三十四条公司销售交易总部是负责公司客户回访工作的主要职能部门，其下设的客户服务中心负责公司要求的客户回访工作，各分公司负责辖属营业部客户回访工作的监督管理，各营业部是客户回访的实施主体。

第三十五条分支机构开展证券投资顾问业务，应当按照公司颁布的《海通证券股份有限公司客户回访管理办法》以及《海通证券股份有限公司证券投资顾问客户回访管理办法》的要求和流程，建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

第三十六条销售交易总部是管理证券投资顾问业务投诉的职能部门，根据公司规定对有关投诉进行受理和处理。涉及证券投资顾问业务合规性问题的投诉举报，由销售交易总部与合规部共同处理。投诉举报分支机构及员工违反规章制度的，会同监察室、人力资源开发部处理。

第三十七条分支机构从事证券投资顾问业务，应当按照公司颁布的《海通证券股份有限公司客户投诉管理办法》以及《海通证券股份有限公司证券投资顾问客户投诉管理办法》的要求和流程，建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。

第六章罚则

第三十八条分支机构及其证券投资顾问违反上述规定的，将按照《海通证券股份有限公司工作人员违反规章制度行为的处罚细则》进行处理，根据违规行为造成的影响，给予相关责任人通报批评或者经济处罚、或警告至记大过处分或调离岗位处理及相应的经济处罚、或降职至开除处分或解除劳动合同处理及相应的经济处罚，并对所在分支机构营销总监、营运总监以及营业部经理的考核及所在分支机构的年终考核给予相应的扣分处理。情节特别严重的，按照《中华人民共和国证券法》的相关规定处理。

第七章附则

第三十九条本办法自发布之日起实施，由公司销售交易总部负责解释。

第四十条本办法与监管部门规定不一致的，以监管部门的最新规定为准。

第四篇：淮安海通证券交易中心实践报告

淮安海通证券交易中心实践报告

临近学期期末了，夏老师决定带同学们去参加社会实践，学习证券交易有关的知识和流程，以增强同学们的学习兴趣和相关证券知识的了解，扩大同学们的知识面，丰富同学们的课外知识。

下午两点半，班长的电话铃声把我从睡梦中拽醒，睁开惺忪的睡眼，徐徐地拿起手机一看，呀！两点半了，该集合了，怪不得班长会打电话催。我连忙从床上爬起，穿好衣服，洗洗脸，整理完毕后就匆匆赶下楼去。说来话巧，正好刚到大门口，同学们决定动身前往海通，心想幸亏班长的电话，要不，这次可要掉队了！呵呵······真还得感谢老班。启程了，大家争先恐后的坐上公交车，随着公交车的启动汽笛声响起，海通之旅开始了。

下午三点半，经过一个小时的漫长旅程后，终于抵达海通。（与其说是旅程，不如说是一种折磨，天气热也就罢了，公交车上人挤得要死，害得我一路上汗如雨下，不过这并影响我前去海通的那种求知欲与好奇并存的心情。）谈起海通，那是一栋算不上很大的房子，整栋楼共五层，很不起眼的那种。如果单从外观上判断，根本勾不起我的好奇心与求知欲，但是当你进入里面后，感觉绝对截然不同。海通的证券操作中心在三楼，夏老师到楼上与业内人员打过招呼后，示意我们进去。进入海通，一位导游笑嘻嘻地迎面走来，带着我们进入内室。（后来才知道，原来那位导游是淮安海通证券交易中心的负责人，同时也是夏老师的忘年交！原来是这种交情，怪不得进入那么方便！）那位导游首先向我们介绍了海通的发展历史，尔后又介绍淮安海通的发展史及前景。听的我头大，不过却引起了我足够的兴趣。接下来，向我们展示的就是证券交易指数，看着有的指数一分钟能涨跌好多次，看得我心跳加速！不过愈是如此，愈是能牵动我的好奇心与强烈的求知欲。原来证券风险如此之大，一分钟你还是个亿万富翁，一分钟后你就成为了穷光蛋，这完全有可能，而且可能性绝对不低。时常在电视上看那时炒股成了百万富翁的，心想自己以后也要炒股，不想炒股也这般疯狂，弄不好还自己倾家荡产。炒股玩的不仅仅是一种运气，更是一种刺激和心跳！看到一行行下跌的证券交易指数，炒股的狂热心情渐渐冷静了许多，但这不影响我以后炒股热情，只是多了份理智与淡定！看完证券交易指数的跳动后，导游带我们去参观证券交易的操作室，一边带路，一边介绍着。每个操作室布置都很简单，几张办公桌，几台电脑。但就是这简陋的设施，牵动着亿万证券持有者的心！由头至尾，看个尽兴！正当我迷恋在证券之中时，夏老师的一句话把我从神游中拉回了现实。“好了，今天的实践活动到此结束了，同学们有什么问题问导游，就赶紧问吧，没问题的可以返校。话音刚落，同学们七嘴八舌地问起问题来，有的问证券能推动国民经济发展么？有的问证券最终带给我们什么？一时间人声鼎沸，问题也稀奇古怪，好不搞笑热闹！导游忙得不可开交，答东答西的，最有趣的是，有的问题居然导游也无法作答，太离谱了，不过那种畅所欲言的场景到现在还回味无穷。

走在回去的路上，我的大脑一直飞速运转着，为什么证券有那么大吸引力？为什么证券交易指数会变动那么快？······，一系列问题都闪现在我的脑海中。回去上网查了相关资料，总算了解一点皮毛，算是意外收获吧，从此便与证券交易结下不解之缘。只要遇到关于股票、证券的，定会去看个究竟；只要遇到炒股的、购买股票的，定去跑去和他她探讨关于这方面的知识。

第五篇：海通证券2010年精选基金

海通证券2010年精选基金：

开放式偏股型：兴业社会、华宝大盘、国泰金鹰、嘉实研究、华夏复兴、诺安灵活、银华优选、易方达价值、富国天瑞、南方深成指ETF；

QDII：海富通海外；

封闭式：瑞和远见、基金安顺、基金普惠；

债券型：大成强化、银华收益；

货币型：长信收益、华夏现金。

长城证券2010年精选基金：

值得长期持有的10只基金：华夏大盘精选、华夏红利、富国天益价值、博时主题行业、兴业趋势投资、嘉实增长、鹏华中国50、华宝兴业多策略、广发策略优选、易方达科汇。

国金证券2010年精选基金：

一季度核心配置上：可侧重选择兴业社会责任、银华优选、嘉实研究精选、华宝兴业宝康消费品、国泰区位优势、景顺长城内需增长、大成策略回报、长城消费、国泰金鹰、富国天益；

卫星配置上：易方达中小盘、广发稳健、富国天瑞、华宝增长、华夏行业精选。

安信证券2010年精选基金：

偏股型开放式基金：华夏大盘精选、华夏红利、易方达中小盘、嘉实研究精选、兴业社会责任、银华优选、华安宏利、华宝成长、兴业趋势、富国天瑞；

指数型基金：深圳100ETF、上证50ETF、银华300、嘉实300；

债券型基金：华夏债券基金、中海稳健收益、建信稳定增利、易方达稳健收益、工银信用添利、富国天利增长、交银施罗德增利、博时稳定价值；

货币型基金：建信货币、易方达货币、南方增利、国泰货币、华夏现金；

封闭式基金：景宏、普丰、裕隆、同庆B、瑞福进取、瑞和远见、瑞和小康、远见、瑞和300、同庆A、富国天丰

渤海证券2010年精选股票池：

易方达深证100ETF、基金兴华、基金安顺、华夏复兴、银华核心价值优选。

国海证券2010年精选基金：

股票型：兴业社会责任、新华优选成长、银华核心价值优选、国泰金鹰增长、嘉实研究精选；

混合型基金：诺安灵活配置、国投瑞银景气行业、富国天瑞、中银中国精选、兴业趋势投资；封基：基金兴华、基金安顺、基金普惠、基金汉盛、基金裕阳。