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聊城市位山灌区续建配套节水改造工程2020年项目
监理部规章制度汇编
山东省聊城市水利工程建设监理中心
位山灌区续建配套节水改造工程项目监理部
二〇二〇年八月
目录
设计交底与图纸会审制度 3
技术文件审核、审批制度 4
施工机械设备进出场审核审批制度 11
原材料、构配件和工程设备检验制度 13
质量检查制度 15
资金控制制度 16
跟踪检测、平行检测制度 28
监理工作月报、报告制度 29
工程验收制度 30
旁站监理制度 31
质量缺陷处理备案制度 32
监理部员工考勤及请休假管理制度 36
监理部工作管理制度 42
文件资料预立卷和归档管理 44
聊城市位山灌区续建配套节水改造工程2020年项目
设计交底与图纸会审制度
为使施工单位熟悉设计图纸，了解工程特点、设计意图以及关键工程部位的质量要求，同时也为了减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭于萌芽状态，监理工程师应组织施工单位进行图纸会审，组织设计单位向施工单位进行设计交底。先由设计单位介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项，然后由施工单位提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题，通过三方研究协商，拟定解决的办法，写出会议纪要。
施工图经审核后，监理工程师认为没有问题，则应在图纸上签字。经监理工程师签发过的施工图纸称为“工程师图纸”，它才是施工承包商开展施工的有效依据。对由工程设计单位设计，且又由监理工程师单独审核的“工程师图纸”，施工单位接到图纸后，一般要作仔细研究，若认为正确无误，则组织实施；若发现有可疑或不详之处，有权向监理工程师提出澄清要求。监理工程师接到澄清要求后应及时研究，或与设计单位共同研究，并及时作出答复。施工单位在施工过程中若发现图纸有错误，或施工实施有困难，或难以保证施工进度或质量，则应向监理工程师申报，请求对施工图纸作出变更。
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二〇二〇年八月
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技术文件审核、审批制度
一、施工组织设计审批
1、本条所指的施工组织设计还包括施工措施计划、施工进度计划、施工工艺和技术方案等文件。
2、承包人进场后，应积极进行主体工程开工前的施工准备工作，按照投标文件的承诺和施工合同的约定分项、分类进行准备工作，其中，施工组织设计的审查是最主要的工作之一。
3、审查施工组织设计应从以下几个方面进行：
（a）所采用的施工方法或工艺在技术上可行，经济上合理，能保证施工质量；
（b）施工布置能满足施工要求，保证施工质量和进度要求；
（c）施工所用材料满足设计要求，保证工程质量；
（d）施工现场内外交通满足施工要求；
（e）施工辅助设施、临时性建筑工程满足施工要求，保证施工质量；
（f）施工所选择的机械设备的型号、规格、性能能满足施工要求，保证施工质量；
（g）主要管理人员、工程技术人员、技术工人和项目部的组织机构能满足施工要求，保证施工质量；
（h）工程材料与设备能按计划供应。
（I）施工质量管理体系和安全体系满足施工质量要求。
4、监理部对承包人提交的施工组织设计进行审查后，书面提出意见，返给承包人进行修改和补充。
5、承包人重新报送的施工组织设计经审查无误后，签署监理部的审查意见，通过施工组织设计。
二、开工申请与审批
1、合同项目开工申请与审批制度
(1)承包人提出合同项目开工申请
在具备开工条件后，承包人向监理机构填报“合同项目开工申请表”，申请表格式按监理规范“承包人用表CB14”执行，申请内容包括申请开工合同项目的名称、申请开工日期及计划工期等。
(2)监理机构签收合同项目开工申请
在接到承包人填报的“合同项目开工申请表”之后，监理机构应对合同项目开工申请表及合同项目开工申请报告、已具备开工条件的证明文件等附件进行审阅并签收。已具备开工条件的证明文件应包括“发包人提供施工条件完成情况说明”、“施工技术方案（合同项目施工组织设计）申报表（审批意见）”、“现场组织机构及主要人员报审表（审核意见）”、“施工设备进场报验单（审核意见）”、“材料/构配件进场报验单（审核意见）”、“施工测量成果（测量基准点复核、施工测量控制网、施工区原始地形图测绘）报验单（核验意见）”、“施工放样报验单（核验意见）”、“施工进度计划申报表（审批意见）”、质量/安全/环境保护保证体系文件、试验报告单、施工工艺试验报告、检测/试验计划及检测/试验设备清单等。
(3)监理机构对合同项目开工条件进行检查
1）检查开工前应由发包人提供的下列施工条件：
a 首批开工项目施工图纸和文件的供应。
b 测量基准点的移交。
c 施工用地。
d 首次工程预付款的付款。
e 施工合同中约定应由发包人提供的道路、供电、供水、通信等条件。
2）检查开工前承包人的下列施工准备情况：
a 承包人派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格是否与施工合同文件一致。如有变化，应重新审查并报发包人认定。
b 承包人进场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工合同约定要求。
c 检查进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否满足工程开工及随后施工的需要。
d 承包人试验室应具备的条件是否符合有关规定要求。
e 督促承包人对发包人提供的测量基准点进行复核，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及施工区原始地形图的测绘。
f 砂石料系统、混凝土拌和系统以及场内道路、供水、供电、供风等施工辅助设施的准备。
g 承包人的质量保证体系。
h 承包人的施工安全、环境保护措施及规章制度的制定及关键岗位施工人员的资格。
i 承包人中标后的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划等技术文件是否完成并提交给监理机构审批。
j 应由承包人负责提供的设计文件和施工图纸文件是否完成并提交给监理机构审批。
k 按照施工规范要求需要进行的各种施工工艺参数的试验是否完成并提交给监理机构审批。
(4)监理机构签发合同项目开工令
经检查已具备开工条件且所报开工申请材料符合要求后，总监理工程师签发合同项目开工令，开工令格式按监理规范“监理机构用表JL02”执行。
2、单位工程开工申请与审批制度
(1)承包人提出单位工程开工申请
在具备开工条件后，承包人向监理机构填报“单位工程开工申请表”，申请表格式参照监理规范“承包人用表CB15”执行，申请内容包括申请开工单位工程的名称、申请开工日期及计划工期等。
(2)监理机构签收单位工程开工申请
在接到承包人填报的“单位工程开工申请表”之后，监理机构应对单位工程开工申请表及单位工程开工申请报告、已具备开工条件的证明文件等附件进行审阅并签收。如承包人合同项目只包含一个单位工程，则已具备开工条件的证明文件与合同项目开工应具备开工条件的证明文件相同；如承包人合同项目包含一个单位工程以上，则已具备开工条件的证明文件应包括“施工技术方案（单位工程施工组织设计）申报表（审批意见）”、“现场组织机构及主要人员报审表（审核意见）”、“施工设备进场报验单（审核意见）”、“材料/构配件进场报验单（审核意见）”、“施工放样报验单（核验意见）”、“施工进度计划申报表（审批意见）”、试验报告单、施工工艺试验报告、检测/试验计划及检测/试验设备清单等。
(3)监理机构对单位工程开工条件进行检查
如承包人合同工程内容只包括一个单位工程，则监理机构对开工条件的检查内容执行合同项目开工检查内容，如承包人合同项目包含一个单位工程以上，则开工条件检查包括以下内容：
1）承包人派驻现场的主要管理、技术人员数量及资格是否满足单位工程施工需要。
2）承包人进场施工设备的数量和规格、性能是否满足单位工程施工需要。
3）检查进场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否满足单位工程施工需要。
4）砂石料系统、混凝土拌和系统以及场内道路、供水、供电、供风等施工辅助设施的准备。
5）承包人编制的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划等技术文件是否完成并提交给监理机构审批。
6）审核按照施工规范要求需要进行的各种施工工艺参数的试验情况。
7）施工放样是否已经完成并提交给监理机构审批。
(4)监理机构签发单位工程开工通知
经检查已具备开工条件且所报开工申请材料符合要求后，总监理工程师签发单位工程开工通知，开工通知格式参照监理规范“监理机构用表JL03”执行。
3、分部工程开工申请与审批制度
(1)承包人提出分部工程开工申请
在完成施工准备后，承包人向监理机构填报“分部工程开工申请表”，申请表格式按监理规范“承包人用表CB15”执行，申请内容包括申请开工分部工程的名称编码、申请开工日期及计划工期等。
(2)监理机构签收分部工程开工申请
在接到承包人填报的“分部工程开工申请表”之后，监理机构应对申请表及分部工程进度计划及分部工程施工技术方案等进行审阅并签收。
(3)监理机构对施工准备情况进行检查
监理机构施工准备情况的检查内容包括：施工图纸、技术标准、施工情况技术交底情况，主要施工设备到位情况，施工安全和质量保证措施落实情况，材料、构配件质量及检验情况，现场施工人员安排情况，风、水、电等必须的辅助设施准备情况，场地平整、交通、临时设施准备情况，测量及试验情况等。
(4)监理机构签发分部工程开工通知
经检查已具备开工条件且所报开工申请材料符合要求后，总监理工程师签发分部工程开工通知，开工通知格式按监理规范“监理机构用表JL03”执行。
三、砼开仓申请与审批
1、承包人提出混凝土浇注开仓申请
在完成了混凝土浇注之前的施工工序后，承包人向监理机构填报“混凝土浇注开仓报审表”，申请表格式按监理规范“承包人用表CB16”执行，申请内容包括开工申请仓位、申请浇注时间和计划浇注时间等。
2、监理机构签收混凝土浇注开仓申请
在接到承包人填报的“混凝土浇注开仓报审表”之后，监理机构应对申请表进行审阅并签收。
3、监理机构对浇注准备情况进行检查
监理机构浇注准备情况的检查内容包括：备料情况、基面清理情况、钢筋绑扎情况、模板支立情况、细部结构情况及混凝土系统准备情况等。监理抽检资料归档备查。
4、监理机构签发开仓审批意见
经检查已具备开仓条件后，监理工程师在“混凝土浇注开仓报审表”上签署同意开仓的审批意见。
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二〇二〇年八月
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施工机械设备进出场审核审批制度
在工程开工前，施工单位应综合考虑施工现场条件、机械设备性能、施工工艺、施工组织和管理等多种因素，制订详细的施工技术方案，并填报进场设备报验单，列明设备的名称、规格、型号、数量、进场日期、技术状况及拟用目的等内容。监理工程师在收到报验单以后，应从下列三方面进行审核。
（1）选型
施工机械设备型号的选择，应本着因工程制宜，考虑到施工的适用性、技术的先进性、操作的方便性、使用的安全性、保证施工质量的可靠性及经济的合理性。
（2）主要性能参数的选择
选择施工机械设备的主要依据是其主要性能参数，要求能满足施工需要和保证施工质量。
（3）使用操作要求
合理安排机械设备、正确地进行操作，是保证施工质量的重要环节。监理工程师在审核进场设备报验单的同时，应考虑到施工单位使用、管理施工机械设备的具体情况，要求施工单位：第一，加强机务人员的技术培训和考核，使其正确掌握和操作机械设备，并做到人机固定，实行机械设备使用、保养的岗位责任制；第二，建立健全管理机构和各种规章制度，如建立各级施工机械管理机构，健全人机固定制度、操作证制度、交接班制度、保养制度、检修制度等；第三，严格执行各项技术规定，如对新的机械设备或经大修、改装后的机械设备，在使用前必须进行技术试验，试验合格后方能使用。
监理工程师审核进场设备报验单后应在报验单上列明：
a.满足施工所需的性能和数量要求的施工机械设备准予进场；
b.不符合施工要求的施工机械设备要求施工单位予以更换；
c.因设备数量或能力不足，要求施工单位予以补充。准予进场的施工机械进场后，施工单位还应通知监理工程师到现场进行必要的检验。
除进场开工前要求施工单位填报进场设备报验单外，对后续开工的单位工程或分部工程，在其开工前监理工程师同样要求其填报用于该工程施工的机械设备清单，必要应当应作必要的检查。并且进场后监理工程师检查合格的施工机械设备，施工单位不能擅自撤离现场，若要撒离需经监理工程师批准。
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二〇二〇年八月
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原材料、构配件和工程设备检验制度
一、工程施工所用的材料，包括原材料、半成品、成品，在使用前均必须经过检验，只有检验合格并经监理人员批准后，方可在指定部位使用。
二、材料/构配若是定货，则承包人在订货前应向监理人员报送样品和有关订货厂家情况等资料，经同意后方可办理订货手续。材料进场后，承包人应取样进行自检。取样应在监理工程师的见证下进行。
三、承包人的材料检验应符合以下规定：
1、工程开工之前，承包人应在料场或材料供应地，对拟用材料进行取样检验，并向监理部填报《材料/构配件报验单》，申请进场使用。
2、每批建筑材料进场，承包人应按合同文件规定对进场材料进行抽检复验，并向监理部填报《材料/构配件报验单》，申请批准使用。材料检验应符合以下规定：
1）水泥应分品种每一批或每200-400t取样检验一次，试样必须从不同部位等量采集，取样点至少在20点以上，重量不少于20kg。
2）沙子、石子宜先在料场取样，通过试验选用。到工地后，按一批或300-600t取样检验一次。
3）钢筋每60t取样检验一次，每套试样两根，一根做拉力试验，另一根做冷弯试验。
4）外加剂浓缩物应每1-2t取样检验一次。
5）水质应在开工前进行检验，如水源改变，应在使用前应重新检验。
6）混凝土的质量检验，应以标准养护条件下试件的抗压强度为主，抗压、抗冻、抗渗试件组数应按下列规定留置：
a 不同强度等级，不同配合比的混凝土应分别制取；
b 厚大构件的混凝土应每100-200m3成型试件一组；
c 非厚大构件的混凝土应每50-100m3成型试件一组；
d 钻孔灌注桩每一棵成型试件不应少于一组；现浇楼层，每层成型试件不应少于一组；
e 每一工作班成型试件不应少于一组，每一分部工程成型试件不应少于一组。
f 监理部可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5%；重要部位至少取样3组。跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的7%；土方试样不应少于承包人检测数量的10%。
3、监理人员有权要求承建单位提交建筑材料材质证明、出厂合格证书、材料样品和试验报告，监理人员可根据实际情况对材料进行复试。
4、由于某种原因无法提供设计文件规定的材料时，承建单位可以于计划使用代用材料的14天前提出使用代用材料的申请，报送监理部批准。采用代用材料的报告必须附有代用材料的材质技术指标和试验报告。监理部在认定其不影响工程质量时才批准予以采用。
5、承包人应对提供使用的建筑材料负全部责任。一旦发现在本工程中使用不合格的材料、半成品或成品，承包人必须按监理人员的指示立即予以更换并承担由此所造成的损失和合同责任。
6、承包人未能按规定进行建筑材料质量检验和办理质量合格认证，造成工程项目施工延误由承包人承担合同责任。
7、在工程施工过程中，当发现建筑材料因存放时间过长等原因使建筑材料质量受到影响或对建筑材料质量有怀疑时，承包人应及时向监理部报告并重新取样检验，监理人员将根据检验结果及实际情况做出是否可继续使用的决定。
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二〇二〇年八月
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质量检查制度
1.承包人应首先对工程施工质量进行自检，未经承包人自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理机构有权拒绝检验。
2.监理机构对承包人经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，按有关标准和施工合同约定的要求进行抽检。抽检合格后方可签认。
3.监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。
4.工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位应经监理机构验收合格后方可覆盖。
5.工程质量评定。监理机构应监督承包人真实、齐全、完善、规范地填写质量评定表，承包人应按规定对工序、单元工程、分部工程、单位的工程质量等级进行自评，监理机构应对承包人的工程质量等级自评结果进行复核，监理机构应按规定参与工程项目外观质量评定和工程项目施工质量评定工作。
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资金控制制度
1.资金控制的内容
投资控制的主要工作内容是通过对现场实际情况的随时掌握，确保所签发的计量和支付凭证实事求是，符合施工承包合同的相关规定。
（1）高度重视工程量清单项目
（2）把好价格调整关
对施工中发生的材料差价、设备差价、人工费、运费、台班费价差，在进行调差时进行严格控制，注意调差品种和取费范围，调整时间界限和合法依据，严格按调差及承发包合同报价规定办理。对手续不全者，及时提交不予验收拨款建议。
（3）严控工程变更
（4）妥善处理不可预见因素增加的工程量及费用
要妥善处理因自然灾害所造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用以及因设计变更所引起的废弃工程量问题。对由于不可预见因素增加的工程量及费用，在控制上较为困难，且常与合同的索赔条款联系在一起，因此要根据现场的实际情况，做好预先分析，并提出相关报告供发包人参考。
（5）加强督促指导，鼓励施工单位采用降低成本、提高经济效益的措施要督促施工单位严格实行项目工程核算制，所有项目管理制度、质量安全管理制度、管理网络都公布上墙，严格执行。要求施工人员严把质量关，杜绝返工浪费，以严格管理创造经济效益。要组织均衡性持续性的施工，节约人工费，加强原材料的综合利用，减少场内二次搬运费用，采用先进工艺、新技术措施，加快周转材料的运转，杜绝质量事故，严控质量故障成本。文明施工，做到工完料清，加强工程成本核算，生产消耗核算，资金核算及财务成本核算工作，并精心组织审图，以减少浪费。
2资金控制的制度
（1）资金支付严格执行监理程序，违背支付程序，严禁签发支付款证书。
（2）工程计量付款签证制度
所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认，未经监理机构签证的付款申请，发包人不应支付。
（3）设计变更处理制度
由于各种原因，在施工过程中，经常需要对原设计进行必要的变更，但设计变更对施工项目质量、进度和费用均有影响，因此，必须严格遵循设计变更的报批程序，合理处理。任何一方不得擅自变更设计。
业主、监理工程师、设计单位和施工单位均可能提出设计变更，但不管由谁提出任何内容的变更，都必须在监理工程师发出设计变更指令后，施工单位才能执行设计变更。设计变更指令一般包括变更的原因和依据，技术标准，变更的内容和范围，工程变更后对工程费用的影响等内容。设计变更的处理程序，随提出变更者的不同而有所不同。
3.资金控制的措施
（1）工程计量
可支付的工程量应同时符合以下条件：
①经监理机构签认，并符合施工合同约定或发包人同意的工程变更项目的工程量及计日工；
②经检验质量合格的工程量；
③承包人实际完成的并按施工合同有关计量规定计量的工程量。
（2）在监理机构签发的施工图纸（包括设计变更通知）所确定的工程设计轮廓线和施工合同文件约定应扣除或增加计量的工程量，应按有关规定及施工合同文件约定的计量方法和计量单位进行计量。
（3）工程计量应符合以下程序
①工程项目开工前，监理机构应监督承包人按有关规定或施工合同约定完成原始地面地形以及计量起始位置地形图的测绘，并审核测绘成果；
②工程计量前，监理机构应审查承包人计量人员的资格和计量仪器设备的精度及率定情况，并审定计量的程序和方法；
③监理机构在接到承包人计量申请后，应及时审查计量项目、范围、方式和方法，审核承包人提交的计量所需的资料、工程计量已具备的条件，若存在问题或不具备计量条件时，应督促承包人进行修改或调整，直至符合计量的条件要求，方可同意进行计量；
④监理机构应会同承包人共同进行工程计量；也可监督承包人的计量过程，并对计量结果确认；或依据施工合同约定进行抽样复核；
⑤监理机构在付款申请签认前，应对支付工程量的汇总成果进行审查；
⑥若监理机构发现承包单位的工程计量有误，可要求其重新进行计量或进行必要的修正与调整。
⑦当承包人完成了每个计价项目的全部工程量后，监理机构应要求承包人与其共同对每个项目的历次计量报表进行汇总和总体量测，核实该项目的最终计量工程量。
（4）付款申请和审查应符合下列规定
①只有承包人的计量结果被认可，监理机构方可受理承包人提交的付款申请。
②承包人应按照规范规定的表格式样，在施工合同约定的期限内填报付款申请报表。
③监理机构在接到承包人付款申请后，应在施工合同约定时间内完成审核。付款申请应符合以下要求：
1）付款申请表填写符合规定，证明材料齐全；
2）申请付款项目、范围、内容、方式符合施工合同约定；
3）质量检验签证齐备；
4）工程计量有效、准确；
5）付款单价及合价无误。
④因承包人申请资料不全或不符合要求，造成付款证书签证延期，责任由承包人承担。未经监理机构签字确认，发包人不应向承包人支付任何工程款。
（5）预付款支付应符合下列规定
监理机构在收到承包人的工程预付款申请后，应审核承包人获得工程预付款己具备的条件。条件具备、额度准确时，可签发工程预付款付款证书。监理机构应在审核工程价款月支付申请的同时审核工程预付款应扣回的额度，并汇总已扣回的工程预付款总额。
（6）工程价款月支付应符合下列规定
①工程价款月支付每月一次。在施工过程中，监理机构应审核承包人提出的月付款申请，经审核同意后签发工程价款月付款证书。
②工程价款月支付申请包括以下内容：
1）本月已完成并经监理机构签认的工程项目应付金额；
2）经监理机构签认的当月计日工的应付金额；
3）工程材料预付款金额；
4）价格调整金额；
5）承包人应有权得到的其他金额；
6）工程预付款扣回金额；
7）保留金扣留金额；
8）合同双方争议解决后的相关支付金额。
（7）工程价款月支付属工程施工合同的中间支付，监理机构可按照施工合同的约定，对中间支付的金额进行修正或调整，并签发付款证书。
（8）工程变更支付。监理机构应依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序、办法及工程变更项目施工进展情况，在工程价款月支付的同时进行工程变更支付。
（9）计日工支付应符合下列规定：
①监理机构可指示承包人以计日工方式完成一些未包括在施工合同中的特殊的、零星的、漏项的或紧急的工作内容。在指示下达后，监理机构应检查和督促承包人按指示的要求实施，完成后确认其计日工工作量，并签发有关付款证明。
②监理机构在下达指示前应取得发包人批准。承包人可将计日工支付随工程价款月支付一同申请。
（10）保留金支付应符合下列规定：
①合同项目完工并签发工程移交证书之后，监理机构应按施工合同约定的程序和数额签发保留金付款证书。
②当工程保修期满之后，监理机构应签发剩余的保留金付款证书。如果监理机构认为还有部分剩余缺陷工程需要处理，报发包人同意后，可在剩余的保留金付款证书中扣留与处理工作所需费用相应的保留金余款，直到工作全部完成后支付完全部保留金。
（11）完工支付应符合下列规定：
①监理机构应及时审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及支持性资料，签发完工付款证书，报发包人批准。
②审核内容：
a.到移交证书上注明的完工日期止，承包人按施工合同约定累计完成的工程金额：
b.承包人认为还应得到的其他金额；
c.发包人认为还应支付或扣除的其他金额。
（12）最终支付应符合下列规定：
①监理机构应及时审核承包人在收到保修责任终止证书后提交的最终付款申请及结清单，签发最终付款证书，报发包人批准。
②审核内容：
a.承包人按施工合同约定和经监理机构批准已完成的全部工程金额；
b.承包人认为还应得到的其他金额；
c.发包人认为还应支付或扣除的其他金额；
（13）施工合同解除后的支付应符合下列规定：
①因承包人违约造成施工合同解除的支付。监理机构应就合同解除前承包人应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书，但应扣除根据施工合同约定应由承包人承担的违约费用：
a.已实施的永久工程合同金额；
b.工程量清单中列有的、已实施的临时工程合同金额和计日工金额；
c.为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用；
d.承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。
②因发包人违约造成施工合同解除的支付。监理机构应就合同解除前承包人所应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书：
a.己实施的永久工程合同金额；
b.工程量清单中列有的，己实施的临时工程合同金额和计日工金额；
c.为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用；
d.承包人返场费用；
e.由于解除施工合同给承包人造成的直接损失；
f.承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。
③因不可抗力致使施工合同解除的支付。监理机构应根据施工合同约定，就承包人应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书：
a.己实施的永久工程合同金额；
b.工程量清单中列有的，已实施的临时工程合同金额和计日工金额；
c.为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件、工程设备的费用；
d.承包人依据有关规定、约定应得到的其他费用。
④上述付款证书均应报发包人批准。
⑤监理机构应按施工合同约定，协助发包人及时办理施工合同解除后的工程接收工作。
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二〇二〇年八月
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会议制度
监理主持召开的会议有：第一次工地会议、监理例会、监理专题会议、监理现场会、重要部位、隐蔽工程验收会、分部工程验收会、安全生产专题例会等。
一、第一次工地会议
1、应在合同项目开工令下达前举行，参会人员包括：承包人的项目经理、副经理、技术负责人、各部门负责人及其他相关人员；监理部的总监、副总监、各专业监理工程师；设计代表；建设单位代表等。
2、会议内容包括：工程开工准备检查情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；沟通相关信息；进行监理工作交底，宣布监理程序、相关施工规范、规程、制度及有关要求。会议的具体内容可由有关各方会前约定。
3、会议可由总监理工程师主持或由总监与发包人的负责人联合主持。会议纪要由监理部编写并分发与会各方。
二、监理例会：每周五下午两点点召开，地点在监理部会议室，参加人员有：承包人的项目经理或副经理、技术负责人、主要部门负责人；监理部的总监或副总监、专业监理工程师、部分监理员；发包人的主要负责人、工程技术负责人；设计代表。会议内容主要为通报工程进展情况，检查上次监理例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务，具体内容详见【附录】——汇报提纲。会议纪要由监理部编写并发至与会各方。
三、监理专题会议：时间、地点和参加人员根据工作需要随时确定，目的是研究施工中出现的涉及施工质量、施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专题问题。会议纪要由监理部编写并发至与会各方。
四、监理现场会：时间和参加人员根据工作需要随时确定，地点在施工现场，目的是对在施工现场发现的突出的质量问题和安全问题进行现场处理，对施工现场一些好的做法进行现场宣传推广。会议纪要由监理部编写并发至与会各方。
五、重要部位、隐蔽工程联合验收会：对工程的重要部位和重要隐蔽工程验收应提前与建设单位、质量监督部门商定验收时间，验收应有设计、质量监督、发包人、监理、承包人共同组成联合验收小组，验收小组经过查看施工现场的情况和工程资料后，进行工程质量评定，认为符合设计要求和施工规范，达到验收标准，应签署联合验收签证，以便进行下一道工序施工。
六、分部工程验收：每个分部工程完成后，承包人应及时整理分部工程验收资料并提出分部工程验收申请，监理部在核查工程和资料后，若具备验收条件应适时组织发包人、设计单位、质量监督部门、承包人和监理部组成分部工程验收小组（每单位不超过2人），进行分部工程验收并签署分部工程验收签证。
七、安全生产专题例会：每两周召开一次，地点在监理部会议室，参加人员有：承包人的项目经理或副经理、安全员；监理部的总监或副总监、专业监理工程师、部分监理员。会议内容主要为通报近期安全生产情况，分析当前存在的问题，提出近期的安全生产工作重点。会议纪要由监理部编写并发至与会各方。
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二〇二〇年八月
【附 录】
监理例会汇报提纲
会议内容：
一、施工单位汇报：
1、汇报上次监理例会中有关决定执行落实情况（哪些仍未落实，为什么？）；
2、通报本周施工进度情况，本周完成工程占周计划的比例，累计完成工程量占总计划的比例，资源配置（设备、人员、材料等）工期及工程量对比；
3、施工质量控制情况，质量保证体系落实情况，已验收单元合格、优良率，施工管理、安全生产、文明施工等情况；
4、下周计划（项目、内容、工程量、资源投入等）；
5、目前施工中存在的问题，解决措施、建议，以及需建设单位、监理单位协调的问题。
二、建设单位代表对工程施工提出要求。
三、设计代表就施工中的设计问题提出要求。
四、监理单位就工程进度、质量控制、施工管理、安全生产、文明施工等问题提出相关要求
安全生产专题例会汇报提纲
会议内容：
一、汇报前期的安全生产工作情况；
二、监理单位根据工地实际情况提出近期工作重点。
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跟踪检测、平行检测制度
1、监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。
2、跟踪检测。
在承包人进行试样检测前，监理结构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对结果确认。跟踪检测的数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的7％；土方试样不应少于承包人检测数量的10％。
3、平行检测。
监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。平行检测的数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的3％，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5％，重要部位至少取样3组。
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监理工作月报、报告制度
1、按照发包人的要求，每月25日报送监理月报，每期月报须经总监或副总监审阅后签发。
2、按照发包人的要求，不定期提供专题报告，包括：质量分析专题报告、进度分析专题报告、施工安全专题报告等。
3、根据监理工作进展和需要提供的不定期报告。
4、发包人合理要求提交的其他报告。
5、单位工程验收时提交监理工作报告，格式参照监理规范编写。
6、监理工作结束后，提交监理工作总结报告，格式参照监理规范编写。
7、每年末提交项目部监理工作总结报告，总结全年的工作情况。
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工程验收制度
1、承包人提交验收申请后，监理机构对其是否具备验收条件进行审核，并根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223－2008）或合同约定，参与、组织或协助发包人组织工程验收。
2、工序、单元工程验收由监理部组织和负责验收。
3、重要部位、隐蔽工程验收由监理组织设计、施工、发包人、承包人、质量监督等单位组成联合验收小组。
4、分部工程由监理组织代建、设计、施工、发包人、承包人、质量监督等单位组成分部工程验收小组进行验收。验收工作应符合《水利水电建设工程验收规程》（SL223－2008）的规定。
5、单位工程验收由发包人组织，监理参加并提交监理工作报告。
6、竣工验收时监理部是被验单位。应按要求提交相关文件。
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旁站监理制度
1.依据《建设工程旁站监理管理规定》第五条规定：凡涉及建设工程结构安全的地基基础、主体结构和设备安装工程的关键部位和工序，均应实行旁站监理。
2.依据《建设工程旁站监理管理规定》第六条规定的下列工程部位或工序应实行旁站监理：
①基础工程：桩基工程、混凝土浇筑、承载力检测、独立基础框架结构、基础土方回填；
②结构工程：混凝土浇筑、施加预应力、施工缝处理、结构吊装；
③钢结构工程：重要部位焊接、机械连接安装；
④设备进场验收测试、试运转、设备安装验收、等；
⑤隐蔽工程的隐蔽过程；
⑥建筑材料的见证取样、送样；
⑦新技术、新工艺、新材料、新设备试验过程；
⑧建设工程委托监理合同规定的应旁站监理的部位和工序。
3.监理部全体成员要依据旁站监理实施方案对工程进行旁站监理，以确保工程质量。
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质量缺陷处理备案制度
一、为加强质量管理，规范质量管理工作，根据《水利工程质量事故处理暂行规定》、水利部《关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见》等有关规定、规范，结合工程实际制订本制度。
二、工程建设中发现的质量缺陷必须及时进行处理。对因特殊原因，造成工程个别部位或局部达不到规范和设计要求（但不影响使用），且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍为合格），必须进行工程质量缺陷备案。
三、质量缺陷备案的内容包括：质量缺陷产生的部位、原因，对质量缺陷是否处理和如何处理以及对建筑物使用的影响。
四、质量缺陷备案表由监理单位组织填写，内容必须真实、全面、完整，各工程参建单位代表在质量缺陷备案表上签字，有不同意见应明确记载。
五、质量缺陷备案资料必须按竣工验收的标准制备，作为工程竣工验收备查资料存档，工程项目阶段验收或竣工验收时，山东省聊城市水利工程建设监理中心位山灌区续建配套节水改造工程项目监理部，必须向聊城市位山灌区管理处建设管理局和验收组（或验收委员会）汇报并提交历次质量缺陷的备案资料。
六、有关质量缺陷及处理情况应及时报聊城市位山灌区管理处和项目质量监督机构。
七、质量缺陷备案表格式见附录。
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二〇二〇年八月
水利水电工程施工质量缺陷备案表格式
编号：
工程质量缺陷备案表
质量缺陷所在单位工程：
缺陷类别：
备案日期： 年 月 日
1、质量缺陷产生的部位（主要说明具体部位、缺陷描述并附示意图）：
2、质量缺陷产生的原因：
3、对工程的安全、功能和运用影响分析：
4、处理方案，或不处理原因分析：
5、保留意见（保留意见应说明主要理由，或采用其他方案及主要理由）：
保留意见人（签名）
（或保留意见单位及负责人，盖公章，签名）
6、参建单位和主要人员
1）施工单位：（公章）
质检部门负责人：（签名）
技术负责人：（签名）
2）设计单位：（公章）
设计代表：（签名）
3）监理单位：（公章）
监理工程师：（签名）
总监理工程师：（签名）
4）项目法人：（公章）
现场代表：（签名）
技术负责人：（签名）
填表说明：
1、本表由监理单位组织填写。
2、本表应采用钢笔或中性笔，用深蓝色或黑色墨水填写。字迹应规范、工整、清晰。
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监理部员工考勤及请休假管理制度
为了加强考勤管理，规范员工请休假制度，确保监理部工作顺利开展，特制定本制度。
一、适用范围
监理部所有成员。
二、监理部考勤规定
本监理部实行上班登记制度，当月考勤截止日期为每月底,每日出勤规定手写签名。
本监理部采取考勤员记工制，由综合办公室负责考勤记录，考勤必须严格、公正、实事求是地审核员工的出勤情况，每月底认真审核员工请休假原始凭证，月底经总监理工程师签字批准后交账务部进行核算工资。
1、工作时间：
（1）本监理部员工每月可享受四天有薪休假，有薪休假当月有效，不得累计使用，尽量在工程不是很忙或现场不能施工作业时休息。
（2）员工正常工作时间随季节变化和生产任务轻重缓急而定，具体上下班时间由各监理部制定并报办公室存档。
（3）上班时间后15分钟到岗或提前15分钟退岗的均按迟到论处，每次扣罚50元；每次迟到、早退1小时以上的按缺勤论处，每次扣罚一天工资；无故旷工者一律扣罚日工资的两倍，每月累计旷工6天以上者（含6天），予以辞退。
（4）因工作需要必须加班的，由项目负责人统一安排，相关人员必须执行，加班者休息时间可根据需要适当调整。
（5）迟到早退旷工情节严重屡教不改者，给予通报批评，扣除绩效工资，直到解除劳务合同。
2、旷工：
（1）未向总监理工程师书面申请请假并经批准者，或未按规定时间销假一律按旷工处理。
（2）未通过批准擅自离开岗位者，监理部将进行严肃处理。
3、请销假：
（1）请假程序：必须由本人于假前办理请假手续，填写《请假单》，注明请假种类、假期、时间、事由等并记录请假人联络办法，以备紧急联络、维持正常工作秩序。
（2）请假两天以内的由总监理工程师批准，三天以上的需经公司总经理批准；所有的请假人员都需在监理部办公室备案，并提前一天认真写好请假条，经总监理工程师批准后方可离开。
（3）事先无法办理请假手续，须提前当面或以书面形式向主管或上级领导报知，并于事后3天内补办手续；否则以旷工论处。
（4）未办手续擅自离开岗位，或假期届满仍未销假、续假者，均以旷工论处，扣减当月工资。
（5）较长假期必须要交接手头工作，交待其他员工代理，确保工作连续性，并于请假单内注明。如超假期应及时通告请示有关领导审批。假满回监理部销假，通报办公室，并交接工作。
（6）请假理由不充分或有妨碍工作时，可酌情不予给假，或缩短假期或令延期请假。
（7）员工的病事假不得以加班抵充。
（8）本监理部员工依本规则请假，如发现有虚伪行为者，除以旷工论处外，并依情节轻重予以惩处。
（9）监理部要把各类请假与考核挂钩，与分配挂钩，严格请假制度，按月上报请假情况。
（10）请假人必须在现场向负责人请假，否则无效。
4、违纪处理：
（1）上班期间严禁在施工现场嬉笑打闹、上网聊天、聚众赌博等，违者一次罚款500元，出现多次，调离工作岗位或辞退；因赌博行为给公司造成损失由当事人承担全部责任。员工不得饮酒上班，违者重罚直至辞退。
（2）员工应团结协作，弘扬团队精神，严禁有小集体、小团伙现象出现；不得辱骂和恶意中伤他人，不得散布任何不利于监理部团结的言论，对其他员工和领导有意见，应该当面提出，协商解决或向上级领导投诉，严禁当面不说，背后牢骚，严禁以任何理由寻衅滋事和人家斗殴。
（3）员工应当牢记本人岗位职责，做好自己职责范围内的工作，为项目服好务，作出自己应有的贡献，领导交办的任务不能完成的要及时汇报，说明原因以免误事。如因自身工作能力原因给监理部造成停工或误工，并视情节严重予以处理。
（4）员工对待业主、监理单位应态度友善，发现问题应协调解决。严禁无故争吵，违者给予严肃处理。
（5）员工严禁接受劳务公司、业务单位宴请和红包、回扣，如有类似情况出现，除正常工作接触及工程需要外，需报监理部批准才能参加，违者每次罚款500元，累计3次，如果对监理部利益作出损害的做辞退处理，情节严重的追究刑事责任。
（6）监理部考勤员应认真做好登记、统计、上报工作，如有徇私或失职，考勤与实际不符，每发现一次扣考勤员和现场负责人当月工资200元。
（7）监理部办公室考核统计人员根据上述规定，将本月考勤情况于次月5号之前，经监理部经理审核后上报公司财务部，作为发放工资的依据。
三、各种假别及工资、补贴标准
1、事假
（1）员工因事请假，原则上一次最长不得超过10个工作日。
（2）员工事假期间无工资。
2、病假
（1）员工因病请假一天（含）以内的可由部门经理酌情处理。一天以上应到市、区级以上医院确诊，由医院出具《诊断证明》。
（2）员工病休假由员工持《诊断证明》，填写《员工请假单》，写明假别、原因、时间，由各级领导按审批权限逐级审批后，交办公室备案。
（3）员工病假期间无工资。
3、工伤假
（1）因工负伤的员工，应持有关部门证明、医院检查证明和监理部安全部门出具的“工伤”休假证明。
（2）对工伤员工，需定期进行伤情复查，经医院复查确认痊愈的，应及时回原岗位上班，亦可另行安排适当的工作，对不能胜任其岗位工作的，监理部有权在采取一定的补偿措施后，解除其劳动合同。
（3）员工因打架斗殴或个人行为而造成的负伤，不论其是否持有医务部门的休假证明，一律按事假处理。
（4）工伤范围：
a 在工作时间工作场所内或上下班在固定上下班路线途中，因受到事故伤害的；工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或收尾性工作受到事故伤害的；
b 在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的；
c 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤；
四、奖惩办法：
1、监理部员工全年工作时期未享受任何假期的视为全勤奖。
2、全勤奖奖励如下：
监理部员工：3000元；
部门领导：5000元；
总监理工程师：10000元。
3、监理部员工在正常工作期间，无故迟到、早退的扣除本人当天工资，且与年终奖金挂钩。
五、附 则
1、本制度由公司综合部负责解释、补充。
2、本制度自颁布之日起执行。
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监理部工作管理制度
为保证监理人员高质高效地完成项目法人委托的监理任务，特制定以下监理部工作管理制度：
1、监理人员要热爱本职工作、忠于职守、认真负责，以“廉洁、守法、公正、诚信”为职业准则，以“公平、独立、自主”为工作原则，严格遵守监理合同，模范执行国家工程建设法律与行政法规及上级布置的各项任务。
2、现场监理工程师在工程开工后必须进驻工地，吃住不能享受特殊待遇，如遇特殊施工环境必须与施工队同吃同住或驻旅店的情况必须经总监理工程师批准。
3、现场监理工程师不得擅自离开现场，离岗前必须向总监理工程师请假。
4、严格按监理规程办事，对涉及工程工期、质量、资金、变更以及影响承包合同正常执行的重大问题要向总监理工程师汇报以便与建设单位或设计单位会商处理。
5、关于下发的停工令、违约警告、返工令、违规警告等重要文件，必须交发包人和监理公司各一份。
6、监理部每周五召开监理部内部会议。会议上，各监理工程师向监理部汇报各自的工作情况，就监理部的内部管理及监理工作中遇到的需要监理部内部协调的问题进行讨论，总结经验，对下一步的监理部的内部管理工作作出安排。
7、工作期间不准喝酒、打麻将、打扑克，严禁任何形式的赌博。
8、不准利用手中的权利向施工单位勒、卡、索、要、报。
9、不准向施工单位谈及施工单位不应知道的文件资料及会议内容。
10、不准向施工单位作出有关工程质量及进度等方面的任何许诺。
11、对于违反各项制度和监理人员行为规范、失职等不良行为并对监理工作造成不良影响的人员，将对责任人员给予批评教育直至报请监理公司罚款退岗处理，触犯法律的要追究其刑事责任。
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文件资料预立卷和归档管理
1.监理部要求承包人安排专人负责工程档案资料的管理工作，监督承包人按照有关规定和施工合同约定进行档案资料的预立卷和归档，并对承包人移交的资料进行审查。
2.监理部按有关规定及监理合同约定，安排专人负责监理档案资料的管理工作。凡要求立卷归档的资料，应按照规定及时归档。在监理服务期满后，对应由监理机构负责归档的工程档案资料逐项清点、整编、登记造册，向发包人移交。
3.监理档案资料应妥善保管。
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第二篇：监理部规章制度
×××工程项目监理部
规章制度汇编
辽宁江河水利水电工程建设监理有限公司
×××工程项目监理部
××××年××月
目录
监理人员守则················································1 监理人员职责················································3 监理部工作管理制度··········································6 施工组织设计审核及开工审批制度······························8 原材料、成品、半成品报验制度·······························10 技术交底制度···············································11 图纸审查及签发制度·········································12 砼工程质量检验工作制度·····································14 工程质量检验评定制度·······································15 工程验收制度···············································17 工程计量、支付签证及与工程变更处理制度·····················19 会议制度···················································22 工程质量事故处理制度·······································24 监理报告制度···············································25 工程文件收发管理制度·······································26
监理人员守则
1）遵守国家和政府法令、法规。尊重地方风俗习惯。遵守各项监理工作制度，服从监理机构的领导和管理。
2）遵纪守法、尽职尽责、公正廉洁，以良好的职业道德热情为工程建设服务。
3）坚持科学、求实、严谨的工作作风，努力钻研业务。熟悉施工合同文件；熟悉设计文件；熟悉技术规程、规范和质量检验标准；熟悉监理实施细则和监理工作文件；熟悉施工环境和条件。正确运用权限，促进业务工作能力和监理工作水平的不断提高。
4）努力加强与工程建设有关各方的协作，深入施工现场了解和掌握工程施工第一手资料；实行旁站监理的，应认真履行旁站监理职责。在职级授权范围内充分运用自己的职责和技能，及时发现问题和解决问题。
5）监理人员无权自行变更和修改设计。发现设计有误或因施工条件变化设计文件必须作修改时，应立即向总监报告，以便及时与建设单位及设计代表会商后作出处理。
6）处理建设单位和施工单位争议时，要始终站在公正、客观的立场上，协调解决。
7）虚心听取建设单位意见，及时总结经验教训，不断提高服务质量。8）监理人员请假、出差、离岗、退场等，应依据项目监理机构有关规定办理相关手续，并在安排好工作交接后方可离岗。
9）在监理实施过程中，监理人员不得泄漏建设单位申明的秘密，也不得泄漏设计、施工单位提供并申明的技术经济秘密。
10）监理人员不得参与可能与监理合同规定的与建设单位的利益相冲突的任何活动；不得在施工、监造及物资供应等单位兼职；不得向施工单位介绍分包队伍；不得接受施工单位馈赠的礼品；更不得徇私舞弊、收受贿赂或进行其他有损工程建设监理工作和监理单位声誉的活动。
监理人员职责
一、总监理工程师职责。总监理工程师应负责全面履行监理合同中所规定的监理单位的义务和职责，其主要职责包括：
1）主持编制监理规划，制定监理内部规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构的文件。
2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。
3）指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理人员。
4）主持审核承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。5）审批承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。
6）组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸。7）组织审核工程款支付；签署工程款支付凭证。
8）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。
9）组织审核付款申请，签发各类付款证书。
10）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。
11）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。
12）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技 3
术管理人员。
13）审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。
14）组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。
15）签发工程移交证书和保修责任终止证书。
16）检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。
二、监理工程师职责。监理工程师按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，是所承担监理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。监理工程师的主要职责包括：
1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。2）预审承包人提出的分包项目和分包人。
3）预审承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。
4）预审或经授权签发施工图纸。
5）核查进场材料、构配件、工程设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。
6）审批分部工程开工申请报告。
7）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。
8）检验工程的施工质量，并予以确认或否认。
9）核审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。10）预审各类付款证书。
11）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。12）按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。
13）收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。14）施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。
15）指导、检查监理员的工作。必要时可向总监理工程师建议调换监理员。
三、监理员职责。监理员应按被授予的职责权限开展监理工作，其主要职责包括以下各项：
1）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。2）检查承包人用于工程建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好现场记录。
3）检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况。4）检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。
5）核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工程师报告。
6）检查承包人的施工日志和试验记录。7）核实承包人质量评定的相关原始记录。
监理部工作管理制度
为保证监理人员高质高效地完成项目法人委托的监理任务，特制订以下工作管理制度。
（1）监理人员要热爱本职工作、忠于职守、认真负责，以“廉洁、守法、公正、诚信”为职业准则，以“公平、独立、自主”为工作原则，严格遵守监理合同，模范执行国家工程建设法律与行政法规及上级布置的各项任务。
（2）现场监理工程师在工程开工后必须进驻工地，吃住不能享受特殊待遇，如遇特殊施工环境必须与施工队同吃同住或住旅馆的情况必须经总监批准。
（3）现场监理工程师不得擅自离开现场，离岗前必须向总监请假。（4）严格按监理规范和程序办事，对涉及工程工期、质量、资金、变更以及影响承包合同正常执行的重大问题要向总监汇报以便与建设单位或设计单位会商处理。
（5）监理工程师每周向总监理工程师汇报进度、质量管理等情况，并作好监理日记。
（6）工作期间不准喝酒、打麻将、打扑克、严禁任何形式进行赌博。（7）不准利用手中权力向施工单位勒、卡、索、要、报。（8）不准向施工单位谈及施工单位不应知道的工程文件资料及会议内容。
（9）不准向施工单位做出有关工程质量进度等方面的任何许诺。（10）对于违反各项制度和监理行为规范、失职等不良行为并对监理 6
工作造成不良影响的人员，将对责任人员给予批评教育直至报请监理公司罚款退岗处理，触犯法律的要追究其刑事责任。
施工组织设计审核及开工审批制度
一、施工组织设计审核、审批制度
在承包人进行现场施工前，承包人在施工招投标阶段的基础上必须对每一个单位工程或特殊的分部工程、施工难点，制定具体的施工组织设计与施工技术质量保证措施，详细说明如何实施该单位或分部工程的施工并保证其质量。承包人在开工7天前将填写“施工技术方案报审表”，并附“施工组织设计”报到监理部。监理工程师进行认真审查，总监批示给承包人，按此进行施工。其主要内容包括：范围、施工方法、材料供应、施工操作、质量控制、技术保证措施、安全技术措施、文件及其递交。
二、开工审批制度
施工单位在接到项目法人的中标通知书后，应按照招标书中规定的开工日期，做好开工前的准备工作，同时要到建设（监理）单位办理开工批准手续。
（1）当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位应在计划开工前10天，上报“合同项目开工申请表”，由监理工程师审批，即施工单位已建立领导机构、质量保证体系，并已落实施工人员，做到满额到位能胜任，责权明确，上通下达，遇到问题能迅速采取对策，并附开工准备工作的附件。
（2）办理分部工程开工许可证主要提交以下报表：
施工技术方案申报表、施工进度计划申报表、施工设备进场报验单、施工组织及人员计划报审表、工程项目负责人申报表、工人情况调查表、8
三级安全教育登记表、资历质认证申报表。
分部工程开工申请单、进场工程材料报验单、钢筋焊接质量检验报告单、砼配合比试验通知单、施工测量成果报审单、资金流计划申报表、砂石骨料质量检验报告单。
以上内容审查合格后即可签发分部工程开工通知。
原材料、成品、半成品报验制度
（1）进场水泥、掺和料、外加剂、金属、化工、土工布、止水橡皮等材料均应在使用前进行复检，成品、半成品均应按国家标准，抽样送检。
（2）砼结构、金属结构、木结构预制件及半成品必须事先进行鉴定。（3）原材料进场必须有出厂合格证、生产许可证、质量保证书和使用说明书。复印件应当加盖提供者（供料商）和提交者（施工单位）的红印章和签名，应提交4份以上留备存档。
（4）监理工程师必须到材料现场堆放场，按规定比例和方法抽样。（5）承包人的材料送检员必须会同监理工程师共同抽样，并做好抽样送检登记。
（6）由监理工程师监督承包人材料送检人，送具有资质的指定检测部门检测。
（7）监理工程师在试验时间到后，应及时与检测部门联系查看或询问试验结果，并督促承包人索要材料试验证明书。
（8）承包人报送的“进场工程材料报验单”、“砼配合比试验单”、“钢筋焊接质量检验报告单”等，经监理工程师签审后方可使用。
技术交底制度
工程开工前监理工程师要督促设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、工程技术关键部位、隐蔽工程、施工难点、设计特点、工艺、工序重点），并根据交底会决定的事项做出书面纪要，交设计和施工单位执行。主要内容包括：
（1）施工必须注意的尺寸、轴线标高及预留孔洞，预埋件的位置规格数量等。
（2）施工中使用的材料品种、规格等级质量要求，以及砼、砂浆、防水材料的配合比。
（3）施工方法、施工顺序、工程配合、工序搭接、安全操作要求等。（4）各项技术指标的要求和实施措施。
（5）设计变更情况、施工机械设备的情况及使用注意事项等。
图纸审查及签发制度
监理工程师收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前10天，会同承建及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。
（1）图纸审查
1）审查图纸是否经设计单位正式签章；审查施工图有没有违背招标图纸的原则和内容；审核图纸本身有无错误或矛盾的地方。
2）审查图纸是否完整无误，是否存在矛盾和问题，设计图纸与说明是否齐全，总平面和施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。
3）审查各专业图纸之间、图与表格之间的结构和材料的规格、型号、质量、数量、标号、坐标、高程、尺寸、平、立、剖之间是否一致，是否有错、漏、缺。
4）审查各专业图纸之间预留孔洞、预埋件等的尺寸、规格、数量、高程是否一致。
5）审查设计造型、选材、结构等是否合理，是否便于施工和保证工程质量。
6）审查地质资料是否齐全，建筑材料的来源是否有保证。7）审查地基处理是否合理。8）审查施工安全是否有保证。
9）审查结果由监理部将“施工设计图纸核查意见单”请发包人较交设计单位。
（2）图纸会审
针对工程关键部位、隐蔽工程或者是工程重点、难点或有争议的图纸，应进行会审。图纸会审由建设单位或总监理工程师主持，设计单位和施工承包人共同参加。首先由设计代表介绍设计意图、图纸设计特点，对施工的要求和技术关键部位以及对质量、工艺、工序等方面的要求，然后由施工承包人或其他方面代表指出图纸中存在的问题及项目法人的其他要求和意见。最后由项目法人、设计单位、监理工程师、承包人四方协商解决存在的问题，写出书面的会议纪要（设计交底、图纸会审）交设计人员，由设计人员进行修正或改进。
（3）图纸签发
1）监理工程师审查修正后的图纸经总监理工程师在每一张施工图纸上签字盖章，施工承包人只有按工程师图纸施工，才予以验收、计量与支付。
2）监理发放的施工图纸应做好签发记录“施工设计图纸签发表”。
砼工程质量检验工作制度
1、在砼开工28天前施工单位应按设计要求，完成拟使用的各种标号砼配合比试验并报监理部审核。
2、进场材料必须按规定数量取样试验合格并经监理工程师同意才能用于工程。
3、不合格材料必须在监理工程师规定的时间内运离现场，否则，监理工程师可安排他人完成，由此发生和费用由施工单位承担。
4、砼浇筑前必须完成基础面或砼施工缝、模板、钢筋、止水、伸缩缝和排水孔安装质量评定。
5、检查砼拌和料含水率检测和计量检测。
6、检查砼拌和物坍落度、试件取样和检测程序。
7、检查砼入仓、平仓分层、振捣、铺料间歇时间是否符合规范要求。
8、砼浇筑项目拆模后，未经监理工程师检验，不得做任何表面处理。
9、隐蔽工程完成后未经监理工程师检验，不得覆盖和进行下一道工序施工。
10、砼是否按规定时间和方法养护。
11、质量不合格的工程不得申请计量。
工程质量检验评定制度
（1）承包人每完成一道工序及一个单元，都必须经过“三检”，应有详细地自检记录，尤其要重视原始资料的整理、保证技术资料的完整性和准确性，隐蔽工程和主要结构工程因技术资料不全、不实而无法确认质量等级的，不得组织评定。
（2）“三检”合格后，由承包人凭上道工序工程质量评定表向监理申办开工（仓）签证，监理机构进行抽检评定等级，对于非联检项目在1～6h内完成必要的抽检工作，联检在3～12h完成验收签证。上道工序及上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序及下一单元工程施工。
（3）监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷和一般的问题，应随时通知承包人及时改正，做好记录并及时记入监理日记，说明部位质量问题的性质及整改意见，限期纠正，待改正并重验合格签证后，方可进行下道工序施工。
（4）如承包人不及时改正，情节严重的监理工程师可在报请总监理工程师批示后，发出“部分工程暂停令”，待承包人改正后报监理单位进行复核，合格后发出“复工通知”方可重新开工。
（5）单元工程质量在施工承包人班组自检的基础上，由承包人负责人组织有关人员评定，并经承包人专职质量检查员核定，报现场监理工程师核定其质量等级。
（6）分部工程完工后，经自检合格报监理工程师现场查验后，复核分部工程质量等级并报质量监督机构核备，大型水利枢纽工程主体建筑 15
物的分部工程，需报质量监督机构核定其工程质量等级。
（7）单位工程质量应由承包人项目负责人（或技术负责人）负责自检，由承包人总负责人或技术总负责人组织评定，在施工单位自评基础上，由监理部门复核，质量监督机构核定等级。
（8）承包人应在每月28日前填报“施工月报”，监理部下月5日前填报“监理月报”。
（9）监理工程师需要承包人执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”、“工程现场书面批示”等指令性文件，督促承包人执行。
工程验收制度
一、关键部位及隐蔽工程验收签证制度
（1）主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等所有完工将覆盖的工程，以及对工程安全或效益有显著影响的部位施工完成后，承包人进行自检，并将评定资料报监理工程师，承包人应将所需检查的隐蔽工程在隐蔽前一天提出验收报告，关键部位也有同样要求。
（2）监理单位收到承包人申请报告后，36h内通知联合检查验收组进行检查验收，确认合格后，填写“工程基础验收证书”或“重要工程质量联合质量检验合格证”，并认真做好签证手续，在未经共同检验或检验不合格的部位，严禁自行封闭或掩盖，否则不予以认可并作违规处理。
（3）隐蔽工程和关键部位的检查验收时，地质部门和施工单位应向监理部提供检查所需的施工地质测绘图和相应的地质检测资料、自检资料。
二、分部、单位工程验收制度
（1）在承包人提交验收申请后，总监理工程师应对是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程和合同约定，组织或协助发包人在约定的时间内进行验收。
（2）协助发包人制订各类验收工作计划。（3）编制工程验收监理工作报告。
（4）监理部总监主持分部工程验收，承包人应在分部工程所有单元工程已经完建且质量全部合格时，提请监理监理工程师进行分部工程验 17
收。
（5）在分部工程验收前，监理部组织检查分部工程完成情况并审核承包人提交的分部工程验收资料，监理部应批示承包人对提供的资料中存在的问题进行补充修正。
（6）分部工程通过验收后，监理机构应组织验收工作组签署《分部工程验收签证》，并督促承包人按照《分部工程验收签证》中提出的遗留问题及时进行处理。
（7）承包人申请单位工程完工验收及单位工程投入使用验收，应由监理机构签署意见。
（8）监理部参加单位工程完工验收，单位工程投入使用验收，提出竣工验收意见，完成尾工处理工作。
（9）监理协助发包人或受发包人委托及时签发工程移交证书或工程临时移交证书。
工程计量、支付签证与工程变更处理制度
一、工程计量、支付签证制度
（1）预付款。预付款应依据合同要求支付，一般分为动员预付款和材料预付款。动员预付款一般为合格价的10%，第一次预付款不低于工程预付款总金额的40%。
（2）进度计量、支付。每月一次，周期为上月26日至本月25日。承包人每月26日前填报“工程价款月支付申请书”（附相关的附表和证明材料等附件），监理机构在收到月进度付款申请单后的14天内完成核查。监理工程师依据合同报价表编制说明、单价分析表进行审核。经监理机构审核后，由总监理工程师签发“工程价款月支付证书”，报发包人签审支付。
（3）其他支付应遵照合同执行。
二、工程变更处理制度
工程变更包括设计变更和施工变更，是指因设计条件、施工现场条件、设计方案、施工方案发生变化，或建设单位与监理部认为必要时，为实现合同目的对设计文件或施工状态所作出的修改。
1、监理部仅接受以下几方面的变更指示、通知和建议：（1）执行发包人发出的工程变更指示。
（2）设计单位为合同工程实施提出的工程变更建议或设计修改通知。（3）由于施工现场条件、施工方案或施工状态发生变化，工程承包人依照合同文件规定的程序提出的施工变更建议。
2、变更的申报要求与内容。承包人向监理部提交的施工变更建议书 19
应包括以下主要内容：
（1）变更的原因及依据。（2）变更的内容及范围。
（3）变更工程量清单（包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引用的施工项目合同价格增加或减少总额）。
（4）变更项目施工计划（包括施工方案、施工进度以及对合同控制进度目标和完工工期的影响）。
3、监理部在接受设计单位或承包人的设计修改通知或变更建议后应该：
（1）对变更项目设计的可行性与可靠性进行技术审查。（2）对变更项目的工程量清单及经济合理性进行审查。（3）对变更项目的施工进度计划及对合同工期影响进行审查。（4）根据发包人授权签发实施，或在与各方协商后，提出本项工程变更的审查意见，连同工程变更建议书报送发包人决策。
4、监理部对工程变更的通知、要求或建议审查遵循的基本原则。（1）变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。
（2）工程变更技术可行，安全可靠。
（3）工程变更有利施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价的大幅增加。
（4）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。
（5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此而导致合同控制性工期目标的推迟。
5、变更的合同支付。变更的合同支付按以下几方面执行。（1）工程变更支付按合同文件规定执行，除非合同文件另有规定，否则：
1）工程项目相同的，按合同报价单中已有单价或价格执行； 2）合同报价单中没有适用单价或价格的，引用合同报价中类似的单价或价格修正调整后执行；
3）合同报价单中的单价或价格明显不合理或不适用的，经协商确定或由工程施工单位依照合同报价的原则和编制依据重新编制后报送审核与批准。
（2）工程变更的支付方式与价格确定后，随工程变更实施列入月工程款支付。
（3）如果工程变更的发生，是由于工程施工单位的合同责任与风险所导致，邮电部为执行工程变更所发生的费用与工期延误的合同责任由工程施工单位承担。
（4）因工程变更导致合同索赔的，按工程施工合同文件有关要求进行。
会议制度
（1）会议由总监理工程师或授权监理工程师主持，会议包括：第一次工地会议、监理例会、协调会议、专题会议等，这些会议邀请有关单位参加。
（2）第一次工地会议在工程开工的7天前，由总监或总监与发包人的负责人联合主持召开。参加主要人员：监理部全体成员、承包人、项目经理、技术负责人、设计负责人、主设人员、设计代表、发包人单位代表及其他有关人员。会议内容包括：各方分别介绍工程各自驻工地现场的组织机构、成员及其分工；发包单位根据监理合同宣布对总监授权，并介绍监理人员；发包方介绍工程建设准备情况；承包方介绍施工准备情况；总监理工程师宣布机构基本工作程序，工作制度和工作方法及监理规划主要内容，并对监理工程师授权；发包人和总监对施工准备情况提出意见和要求；研究确定有关各方在施工阶段参加工地会议的人员、周期、时间、地点、主要内容等。
（3）监理例会。由总监理工程师主持，监理部全体成员、发包人单位代表、承包人项目经理和技术负责人、设计代表参加。会议主要检查上次例会研究确定的事项落实情况，针对存在的问题提出处理措施和改进意见；检查和分析目前施工进度完成情况，研究确定下阶段进度目标和计划，并制订和落实调整措施；审查核定工程计量与合同费用支付情况。
（4）工地协调会。在施工过程中如果监理人员与其他各单位之间，或其他各单位相互之间出现分歧和矛盾时，由总监理工程师或其授权的 22
监理工程师主持召开（不定期的）协调会议，出现分歧和矛盾的有关单位人员参加，以便及时协调、解决分歧和化解矛盾，团结、合作、共同完成建设任务。
（5）专题会议。在施工过程中，由于设计或施工的原因出现问题，影响了施工质量和进度时，总监理工程师或其授权的监理工程师应及时主持召开专题性的会议，请发包人、设计、承包人的技术负责人和专业人员参加，讨论、研究并提出处理方案和技术措施，便于尽快解决存在的问题，或提出建议供发包人决策。
（6）监理部内部工作会议。由总监理工程师主持，全体监理人员参加，研究监理工作中出现的有关工程质量、进度、投资、合同等方面的问题。每周末举行一次，每次会议都应有会议记录，重要的内容应形成纪要和大事记。
工程质量事故处理制度
（1）凡在施工过程中，由于建设管理、监理、勘测、设计、咨询、施工、材料、设备等原因，造成工程质量不符合规范和合同规定的质量标准，影响使用寿命和对工程安全运行造成隐患和危害的事件，称为质量事故。
（2）工程质量事故发生后，承包人必须用书面形式逐级上报，对重大的质量事故，监理单位应立即上报项目法人。
（3）凡对工程质量事故隐瞒不报、拖延处理、处理不当或处理结果未经监理单位同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待处理完毕经验收合格后再补办验收计量手续。
（4）承包人应及时上报“质量事故报告单”，并应抄报项目法人和监理单位各一份，对于一般质量事故，应由承包人研究处理，填写事故报告一式3份，报送监理单位；对较大质量事故，承包人填写事故报告一式三份，报监理单位，由监理单位组织有关单位研究处理；对于重大质量事故，承包人填写事故报告一式四份，报监理单位，由监理单位组织有关单位研究处理方案，报项目法人批准后，承包人方能进行事故处理，等事故处理后，经监理单位复查，确认符合设计要求后，方可继续施工。
监理报告制度
（1）监理部应逐月编写“监理月报”，由总监理工程师签发，下月5日前报发包人和监理公司。
（2）监理部根据工程进展情况和现场施工情况，向发包人报送监理专题报告。
（3）监理部按照规定，在各类工程验收时，提交相应的验收监理工程报告。
（4）监理部在服务期满之后，向发包人提交项目监理工作总结报告。（5）以上报告内容应按照SL288—2003《水利工程建设项目施工监理规范》具体要求来编写。
工程文件收发管理制度
一、设计文件管理
1、发包人提供用于工程实施的设计文件均一式8份，其中监理部审核备查及监理工作留存4份，其余4份依照工程承建合同文件规定通过监理部审核后批转施工单位执行。
2、设计文件应根据发包人与设计单位签订的供图协议或供图计划，于项目开工前2～3个月提供给发包人。监理部于收到发包人核转设计文件后15天内完成审核工作。对于需要修改的设计文件，提出具体修改建议，通过发包人转回设计单位研究处理；审核合格的图纸，及时签发承包人执行。
3、承包人对收到的设计文件应进行仔细阅读和检查（包括核对所有的尺寸、高程和数量）对发现的或在作业实施过程中发现设计文件中存在的缺陷或错误，应在14天内以书面方式通知监理部，供监理工程师在施工前作出修改和补充，避免由此引起返工和造成损失。
4、未经发包人或监理部批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据。监理部也不为按未经有效签发的设计文件与施工变更实施的工程进行合同支付签证。
5、施工过程中，若地形地质或其他自然条件发生了与设计文件不符的重大变化，施工单位应及时书面通知监理部，并提出处理或变更建议报监理部审批。施工期间，监理部依据工程承建合同文件规定与建设单位授权所签发的施工变更指示，施工单位应执行，且不得以此为理由要求解除或改变合同责任与义务。
6、除非合同文件另有规定或监理文件另有要求，设计文件（包括监理部或监理部授权监理工程师签发的施工变更指示）在送达施工单位6h后生效。
7、施工单位可根据施工需要自行复制所需数量的设计文件，也可通过监理部向建设单位申请追加提供图纸份数，并为此支付费用。
8、由建设单位或监理部所提供的设计文件，未经监理部许可，施工单位不得用于本合同项目范围以外或转给第三方。
二、施工文件管理
1、承包人应依照工程承建合同规定和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件。施工文件的报送期限、内容、格式和细节应符合建设单位和监理部的要求。
对于已经批准的施工文件，若因自然条件或施工发生重大变化，或必须对施工文件作实质性的变更，施工单位仍应按上述要求及时提出书面文件重新报请建设单位单位或监理部审批。
2、合同文件规定由施工单位负责设计的工程项目，施工单位必须于项目开工28天以前，一式四份报监理部审批。
3、施工单位编制的施工文件均应一式四份递交监理部，并由监理人员负责签收。已经审批的施工文件及其审签意见由承包人指定的资料员向监理部领取。
4、对于应报送审批并业已送达的施工文件，监理部将在一个不长于28天的期限内完成审批工作，审批意见包括：“照此执行”、“按意见修改后执行”、“修改后重新报送”或“已审阅”四种。返回承包人的施工文 27
件审签或批复意见若为“修改后重新报送”，承包人必须按有关规定和要求修改后重新报送，并承担由此所造成施工延误及经济损失等的合同责任。
5、施工文件的报送期限以监理部签收人的签收日期为准。该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要求执行。
监理部超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程师审阅。
三、发包人指示或向发包人报送的文件
除非发包人另有指示或合同文件另有规定，则：
1、承包人向发包人报送的施工文件都必须主送监理部，并经由监理部审核和转达。
2、发包人关于工程项目施工主要意见和决策，都将通过监理部向承包人下达实施。
四、监理文件管理
1、监理文件的送达时间以承包人授权部门与机构负责人或指定签收人的签收时间为准。
2、承包人对收到的监理文件有异议，可于接到该监理文件的7天内（并在实施前），向监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在7天内对承包人提出的确认或变更要求作出书面回复，逾期未予回复表示监理部对原指令予以确认。
3、承包人如对监理文件或监理部的确认意见有异议，可于该文件或 28
确认意见送达后的7天内向发包人申请复议，并承担由此而产生的一切费用与损失。
4、除非监理部或发包人复议或合同争议评审组或通过仲裁程序对监理文件已作出撤销、变更或修改，否则在确认、复议、评审或仲裁期间，原已送达的监理文件继续有效。
5、属于紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“紧急”章，受理方应在一个合理的短时间内做出处理。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容要点，并在随后的8h内补送书面正式文件。
6、根据《工程监理合同规定》，发包人应在14天内就监理书面提交事宜作出书面决定送达监理部。若超过期限监理部未收到发包人决定意见，可理解发包人对监理部的建议无异议，并将建议意见视为发包人的决定。
7、现场旁站监理了除了监督检查施工单位做好施工日记、施工大事记，在现场巡视，值班检查的基础上，还要做好监理日志、监理大事记，并按监理人员分工，分级每周向监理部汇报，30日前报总监审核汇总形成监理部监理月报，下月5日前报发包人和监理公司。做好质量技术资料文档管理，一方面作为今后解决质量纠纷的重要依据，另一方面为工程竣工验收提供资料。
8、指令文件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等，指出施工中的各种问题，提请承包人注意。在监理过程中，双方来往都以文字为准。监理工程师通过书面指令和文件对承包人进行 29
质量控制，对施工中已发现或有苗头发生质量问题的情况，及时以口头或现场指示的形式通知承包人加以注意或修正，然后监理工程师在规定时间内以工地指示的形式予以确认。指令文件上交监理部、发包人各一份。
第三篇：监理部管理规章制度
监理人员工作守则
一、监理单位与项目法人之间是被委托与委托的合同关系;与施工单位是监理与被监理的关系。监理单位应依据合同，按照“公正、独立、自主”的原则开展工程监理工作，维护项目法人和施工单位的合法权益。
二、监理人员应遵照“严格控制、积极参与、监帮结合、热情服务”的工作方法。坚持监理程序的规范性，加强监理的针对性，确保监理的深度和力度。坚持质量予控过程监督指导与抽检相结合。贯彻执行“预防为主、质量第一”的原则。
三、监理人员坚守现场，跟班巡查和重点旁站相交替的方法，重点与一般相结合的方式。办事注意工作方法，工作积极主动，不准推诿拖拉，及时反馈信息和请示汇报。
四、努力学习，积极钻研业务，提高自身的思想素质和业务技术水平，在监理过程中认真总结经验教训。严格遵守“忠诚服务，恪守职责，公正廉洁，信誉至上”的职业道德。
山东龙信达咨询监理有限公司
菏泽防洪工程监理部 二○○七年十月
监理人员廉政工作纪律
一、严格遵守国家关于工程监理的有关法律、法规，相关政策，以及廉政建设的各项规定。
二、严格执行建设工程项目监理合同文件，自觉按合同办事。
三、严格坚守监理人员工作纪律，坚持公开、公平、公正、诚信、透明的工作原则，不得为获取不正当的利益，损害国家、集体和对方利益，不得违反工程建设监理的规章制度。
四、不准以任何理由向承建单位和相关单位及其工作人员索要、接受赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。
五、不准以任何理由在承建单位和相关单位报销应由监理公司或个人支付的费用。
六、不准以任何理由参加由承建单位和相关单位及其工作人员组织的有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动。
七、禁止要求、暗示或接受承建单位和相关单位为个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及旅游等提供方便。
八、禁止向承建单位和相关单位介绍或参与与项目工程合同规定有关及以外的设备、材料、工程分包及劳务等经济活动。
九、禁止使用承建单位和相关单位提供的通信、交通工具和高档办公用品进行监理公司或个人事务。
山东龙信达咨询监理有限公司
菏泽防洪工程监理部 二○○七年十月
施工监理基本工作程序
1.签定监理合同，明确监理范围，内容和职权。
2.依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。
3.熟悉工程建设有关法律、法规、规章及技术标准，熟悉工程设计文件，施工合同文件和监理合同文件。
4.编制项目监理规划。5.进行监理工作交底。
6.编制各专业、各项目监理实施细则。7.实施施工监理工作。
8.督促承包人及时整理、归档各类资料。
9.参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。10结清监理费用。
11.向发包人提交有关档案资料、监工作总结报告。12.向发包人移交其所提供的文件资料和设备设施
山东龙信达咨询监理有限公司
菏泽防洪工程监理部 二○○七年十月
施工监理主要工作方法
1.现场记录。监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境及施工中出现的各种情况。
2.发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、登记等文件形式进行施工全过程的控制和管理。
3.旁站监理。监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。
4.巡视检查。监理机构对所监理的工程项目进行定期或不定期的检查、监督和管理。
5.跟踪检测。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。
6.平行检测。监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行检测，核验承包人的检测结果。
7.协调。监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。
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施工监理主要工作制度
一、技术文件审核、审批制度。根据施工合同约定由双方提交的施工图纸以及由承包人提交的施工组织设计。施工措施计划、施工进度计划、开工申请等文件均应通过监理机构核查或审批，方可实施。
二、原材料、构配件和工程设备检验制度。进场的原材料、构配件和工程设备应有出厂合格证明和技术说明书。经承包人自检合格后，方可报监理机构检验。不合格的材料，构配件和工程设备应按监理指示在规定期限内运离工地或进行相应的处理。
三、工程质量检验制度。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检，合格后方可报监理机构进行复核检验。上道工序或上一个单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序或下一单元工程施工。
四、工程计量付款签证制度。所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认。未经监理机构签证的付款申请，发包人不应支付。
五、会议制度。监理机构应建立会议制度，包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议。会议由总监理工程师或其授权的监理工程师主持，工程建设有关各方应派员参加。各次会议应符合下列要求：
1、第一次工地会议。应在合同项目开工令下达前举行，会议内容应包括工程开工准备检查情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；构通相关信息；进行监理工作交底。会议的具体内容可由有关各方会前约定。会议可由总监理工程师或由监理工程师与发包人的负责人联合主持。
2、监理例会。监理机构应定期主持召开由参加各方负责人参加的会议，会上应通报工程进展情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案，或建议明确会后应完成的任务。会议应形成会议纪要。
3、监理专题会议。监理机构应根据需要，主持召开监理专题会议，研究解决施工中出现的涉及施工质量、施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问题。
4、总监理工程师应组织编写由监理机构主持召开的会议纪要，并分发给与会各方。
六、施工现场紧急情况报告制度。监理机构应对施工现场可能出现的紧急情况编制处理程序、处理措施等文件。当发生紧急情况时，应立即向发包人报告，并指示承包人立即采取有效紧急措施进行处理。
七、工作报告制度。监理机构应及时向发包人提交监理月报或监理专题报告；在工程验收时，提交监理工作报告，在监理工作结束后，提交监理工作总结报告。
八、工程验收制度。在承包人提交验收申请后，监理机构应对其是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程或合同约定，参与组织或协助发包人组织工程验收。
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信息和资料管理制度
1、信息和资料管理进本要求是：及时整理、真实齐全、分类有序；
2、指定专人（信息管理）进行资料管理，总监为总负责人；
3、应利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作；
4、监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受涂改的报验资料，并在审核整理后交信息管理员存档；
5、监理资料应按单位工程建立案卷盒，分专业编目、存放保管； 6监理资料的收发、借阅必须通过信息管理员办理手续；
7、所有监理资料在工程竣工时按工程建设档案管理有关规定，由总监组织归档整理工作，负责审核及签字验收。
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监理会议制度
1、监理例会
⑴监理例会是工程建设有关各方沟通情况、交流信息、协调处理、研究解决合同履行中各种问题，由项目总监理工程师组织与主持的例行工作会议；
⑵监理例会应定期组织召开，每周召开一次；
⑶监理例会参加单位及人员包括：总监、副总监及有关项目监理工程师；承包单位项目经理、总工及有关专业人员；发包人驻工地代表；根据会议议题需要邀请设计单位及其他有关单位的人员参加；
⑷监理例会的主要议题包括：通报工程进展情况，研究工程施工质量、进度、工程费用等方面存在的问题及解决办法和具体措施，设计变更与洽商问题，违约与工期、费用索赔的意向及处理情况，其它与工程建设有关的事项；
⑸项目监理部应及时收集汇总有关情况及资料，为召开会议作好准备；
⑹会议纪要：监理例会由指定的监理人员记录，监理工程师根据会议记录进行整理，形成会议纪要，经总监理工程师签认后，发放到有关各方，并办理签收手续。
2、专题工地会议
⑴专题工地会议是为解决专门问题而召开的监理会议； ⑵专题工地会议由总监理工程师或授权监理工程师主持； ⑶专题工地会议应作好会前准备；
⑷专题工地会议应作好会议记录，并整理会议纪要，由总监理工程师签认，发给有关各方。
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监理工作报告制度
1、监理工作报告的基本要求；
⑴项目监理部应编制监理月报、季报和年报；
⑵月报、季报在月、季末以前上报，年报在每年12月25日前报送发包人或工程建设指挥部；
⑶监理报告应由总监理工程师组织编制，经总监理工程师签发后，报送发包人和监理人；
⑷监理报告应真实反映工程现状和监理工作情况，作到数据准确、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片。
2、监理报告的内容 ⑴工程施工基本情况； ⑵承包单位组织系统； ⑶工程进度； ⑷工程质量；
⑸工程计量与工程款支付；
⑹材料、构配件及设备的供应与质量情况；
⑺合同其它事项(包括设计变更、工程延期、费用索赔等)的处理情况；
⑻天气对施工影响的情况； ⑼项目监理部机构与工作统计； ⑽本月度(季度／)监理工作小结。
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设计文件审核签发与技术交底制度
1、设计文件、图纸核审签发制度
项目监理部在收到施工图设计文件、图纸后，应由相应专业监理工程师进行全面审核复查，检查图纸中的差、错、缺、漏，并进行现场复核、查对。在核查无误或修订改正无误后，盖章签发，送达施工承包单位。未经监理工程师审核签发的文件及图纸，视为无效，承包单位不得使用，否则不予计量。
2、技术交底制度
⑴施工图技术交底由发包人主持，设计、监理和承包单位主要负责人及有关人员参加；
⑵监理工程师通过技术交底了解工程设计的基本内容(设计意图、施工要求、质量标准、技术措施)；
⑶设计交底应有记录，会后由承包单位负责整理；设计变更及洽商应经发包人、设计、监理、承包单位签认。
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菏泽防洪工程监理部 二○○七年十月工程质量和质量事故报告与处理制度
1、质量问题：监理工程师对施工中的质量问题除在日常巡视、重点旁站、分部分项工程检验中解决外，可针对质量问题的严重程度分别进行处理，并将处理记录归档。
2、工程质量事故
⑴凡在工程建设过程中，由于设计或施工等原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或超出质量检验标准规定的偏差范围，需做返工处理的，统称工程质量事故；
⑵工程质量事故发生后，施工承包单位应及时报告监理工程师，对重大的质量事故和工伤事故应及时上报总监理工程师。监理工程师应及时进行调查，写出调查报告，并参与事故处理：
⑶应责成承包单位写出质量事故调查报告，提出处理意见。由总监组织有关单位进行研究，并由设计单位提出处理方案，报发包人批准后，施工承包单位方能进行事故处理。待事故处理后，经监理工程师及总监理工程师复查，确认无误后，方可继续施工；
⑷凡对工程质量事故隐瞒不报或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予计量计价，待事故处理完毕后，再补办计量计价。
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总监理工程师岗位职责
（1）主持编制监理规划，制定监理机构的规章制度，审批监理实施细则；签发监理机构的文件。
（2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。
（3）指导监理工程师开展工作，负责本监理机构中监理人员的工作考核，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，协调监理人员。
（4）主持审核承建单位提出的分包项目和分包人，报建设单位批准；
（5）审批承建单位提出的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。
（6）组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸；（7）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会或监理专题会议。
（8）签发进场通知、合同项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。
（9）组织审核付款申请，签发各类付款证书。
（10）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。
（11）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时对施工合同条款做出解释。
（12）要求承包单位撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
（13）审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助建设单位组织处理工程质量及安全事故。
（14）组织或协助建设单位组织工程项目的分部工程验收、单位工程完工验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。（15）签发工程移交证书和保修责任终止证书。
（16）检查监理日志；组织编写并签发监理月报、监理专题报告、监理工作报告；组织整理监理合同文件和档案资料。
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监理工程师岗位职责
（1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。（2）预审承建单位提出的分包项目和分包人。
（3）预审承建单位提出的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划。
（4）预审或经授权签发施工图纸。
（5）核查进场材料、构配件、工程设备和原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。
（6）审批分部工程开工申请报告。
（7）协助总监理工程师协调参建各方之间工作关系；按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。
（8）检查工程的施工质量，并予以确认或否认。
（9）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。（10）预审各类付款证书。
（11）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。（12）按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。（13）收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监理日志。
（14）施工中发生重大问题和遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。
（15）指导、检查监理员的工作；必要时可向总监理工程师建议调换监理员。
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监理员岗位职责
（1）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资料。
（2）检查承建单位用于建设的材料、构配件、工程设备使用情况，并做好记录。
（3）检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况。（4）检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。
（5）检查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常及时向监理工程师报告。
（6）检查承建单位的施工日志和试验室记录。（7）核实承建单位质量评定的相关原始记录。
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