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信贷公司客服录单总结
信贷是体现一定经济关系的不同所有者之间的货币借贷行为。那么信贷公司客服录单总结有哪些？大家不妨来看看小编推送的信贷公司客服录单总结，希望给大家带来帮助！
信贷公司客服录单总结【一】
在县银行、县信用联社的及当地党委的支持下，本人自身，用“以诚实守信为荣、以见利忘义为耻”准则，加大工作，本社、团结协作，在中前进，在中奋起，性地。回顾一年的工作，在原有业绩基础上，了更喜人的收获。
一、学习，自身的综合素质
1、把学习当作的保障。“问渠哪得清如许，唯有源头活水来”。在工作实践中深知：从事职业，都需要学习思想、文化、诸鲜活的“源头之水”。，本人平时注重理论与学习。工作之余，我学习党和的方针政策，是“科学发展观”“社会”荣辱观等理论，领会、清醒头脑，与时俱进。这使我在工作实践中“绿灯”常挂。，本人意识到，政治理论的学习，只能解决工作中方向和动力问题，而文化和的学习方能解决工作中的问题。为此，我一如既往地订阅刊物，博览群书。在对政策、理论认识的，强化的操作和管理能力，工作与学习的关系，为本行业的形象，本行业的运营，社会经济健康发展尽了自身绵薄之力。
2、“发展是要务”的理念。坚定信念，信心，工作既当前，又着眼长远，把服从服务于改革、发展、稳定的行动的点和落脚点。在工作中，品德修养，筑牢思想道德防线，廉洁自律，坚决抵制本行业不正之风。我，XX年所的好成绩，与平时注重的职业道德、职业形象，自身理论和素质是成正比的。
二、本职，地工作
、己任，三农、服务三农
1、遵照“从紧方针”，优化贷款投向，确立以农业为基础的思想，为信贷结构，改进信贷管理而不懈努力。“资金以支持农业生产”为主，对发展农业生产的小额农户简化贷款手续，“谁放谁收”和包村包户制度，发扬农村信用社“背包下乡”的优良传统，上门服务，生产生活资金需求情况，发放贷款，想之所想、急之所急。XX年，我包＃＃、＃＃、＃＃三个村，工作量大，是＃＃村，地处偏僻，交通不便，生产条件差，生活，每次赶街需步行四个多小时，缺钱购买种子、农药、化肥等，而农村赶一次街又往往顺意办理贷款手续，的生产生活。情况，我经常登门入户，确实有这的农户，就与贷发互信关系，到时准时将小额贷款归还，为以后的贷款信誉基础。彼此之间互相信赖，XX年我发放三个村290户，累计近200万的贷款，“不良”。地了所包村的农业生产增收，为农村经济向发展了力量。
2、本地，挖掘资源。在指令性指标的前提下，尽力支持本地发展种养业，从鼓励开发本地资源入手，热心支持科学技术支柱产业，扶持农户从事旱藕粉加工和养殖业的发展。如：农户＃＃＃在年初时要农副产品收购，急需补助资金投入，正值我下队路过。见他左右为难，我与他了情况，得知他确有，便答应给他贷款5000元。XX年末，他纯收入15000元……XX年1月，他如期归还贷款本息。所包村屯的农户，我，体察民情，以解决农业生产燃眉之急的目的的。XX年，我累计发放于开发本地资源的贷款90多万，支持农户118户。分别从事旱藕粉加工、冬玉米种植、山羊养殖等。据不完全统计，旱藕粉加工4万斤左右，比XX年稍有之外，其余都多于往年。农户的实惠我本地、注重挖掘本地资源，调查，发放款项的结果。农村发展，农民高兴，我内心深感欣慰！
3、“区别对待、扶优限劣”政策和贷款“三查”制度。一年来，我从，调查，主要支持会经营、善管理、经济效益好的农户。按“自有资金为主，贷款支持为补”的比例原则，发放，贷款效益。今年，＃＃村个体经商户周＃＃，因积累多年的生意经，他想＃＃公路沿线的交通便利条件，经营规模，需将原来的小瓦房推倒重建，并加大流动资金投入，但自有资金，需要外援资金。我经调查，深知情况属实，并征得本社同意、审批，决定该户一万元的贷款支持。该户经营有方，生财有道，如今已提前偿还该匹数额的贷款本息。和以往一样，我以同样的工作热情和工作方法，支持从事运输、农副产品收购、工程承包、个体工商户家庭水柜、沼气池建设的农户。解决160多个资金农户的燃眉之急，投放该项贷款万元，对贷款户的跟踪调查，让的经济效益。
三、强化管理，努力清收不良贷款
XX年我所管辖的三个行政村共90多个自然村屯，欠款农户居住分散、点多线长、涉及面广，工作难度，但我能克服畏难心理。“风伴奏、雨弹琴”，含笑山行湿淋淋，是我走家串户催还贷款“早出晚归风雨兼程”情景的写照。本人村屯对各农户调查摸底、还贷资金信息、宣传贷款的方针政策，按队按户发出催款通知书，农户限期还款计划。上述感人的默默行动，打动了欠款农户，收到了“无声胜有声”的动员，了农户还贷的紧迫感和责任心，许多农户一时手头紧张，但也千方百计如期偿还。到年末，累计收回到、逾期贷款140多万元，收回不良贷款86万元，利息收回28万元，且任何一户埋怨。回想那些艰难的日子，还有后怕，但家家户户喜贷乐还，本人汗水白流，再苦也值得。
四、团结守纪，不折不扣地职责
1、严肃劳动纪律，遵守规章制度，请、销假制度；
2、每月参加社内两次开会学习制度，遵纪守法，进取；
3、和大额贷款档案及资料管理，贷款质量；
4、与本社同事团结协作，我是外勤人员，但内勤因公离岗，我服从安排，工作再忙，也鼎力相助，无怨无悔！
信贷公司客服录单总结【二】
20xx年，在联社业务科与信用社领导的关心及全体同志的帮助下，我认真学习业务知识和业务技能，积极主动的履行工作职责，较好的完成了本年度的工作任务，在思想觉悟、业务素质、操作技能、优质服务等方面都有了一定的提高。现将本年度的工作总结
一、加强学习，努力提高政治与业务素质。
一年来，我认真学习dxp建设有中国特色社会主义理论，自觉地贯彻执行党和国家制定的路线、方针、政策，努力加强全心全意为人民服务的意识。遵纪守法，忠于职守、实事求是、廉洁奉公、遵守职业道德和社会公德。认真学习了jzm同志的“三个代表”重要思想，并能较好的理解“三个代表”的精神内涵，在学习“三个代表”过程中，能及时发现自身存在的问题，对“三个代表”精神领悟不透的地方及时加强了学习，并予以改正，使我在思想觉悟方面有了进一步的提高。同时，我积极利用工余时间加强对金融理论及业务知识的学习，不断充实自己，对联社下发的各种学习资料能够融会贯通，学以致用，业务工作能力、综合分析能力、协调办事能力、文语言表达能力等方面，都有了很大的提高。
二、认真履行职责，踏踏实实的做好本职工作。
我热爱自己的本职工作，能够正确认真的去对待每一项工作任务，把党和国家的金融政策及精神灵活的体现在工作中，在工作中能够积极主动，认真遵守各项规章制度，能够及时完成领导交给的工作任务。一是严格规章制度，把好信贷资产质量的第一道关口。作为一名基层信用社的信贷员，我深感自己肩上担子的分量，稍有疏忽就有可能造成信贷风险。因此，我不断的提醒自己，不断的增强责任心。一年来无论是炎热的夏季，还是寒冷的冬天，我坚持到其他信用社核查，对于多户贷款者、垒大户者坚决不予办理。同时，为了更好的把关守口，我还积极向有关单位的同志请教，掌握了真假身份证的辨别能力，只要是假的证件，我一眼就能辨别出来，从而把好了信贷资产质量的第一道关口。二是坚持信贷原则，做好贷款的审查。我深知：信贷资产的质量事关信用社经营发展大计，责任重于泰山，丝毫马虎不得。
一年来，我坚持贷款的“三查”制度和联社制定的信贷管理制度，对每一笔贷款都一丝不苟地认真审查，从借款人的主体资格、信用情况、生产经营项目的现状与前景、还款能力，到保证人的资格、保证能力，抵、质押物的合法有效性;从库存的检查、往来账目的核对到房屋和设备的实地考察;从资产负债情况的计算、产销量和利润的分析到经营项目现金净流量的研究、贷款风险度的测定，直至提出贷与不贷的理由，每一个环节我都仔细审查，没有一丝一毫的懈怠。在贷前审查时，我做到了“三个必须”，即贷款条件必须符合政策、贷款证件必须是合法原件、贷款人与保证人必须到场核实签，并且做到生人熟人一样对待，保证了贷款发放的合规、合法。三是提高工作质量，及时准确的做好信贷基础资料的管理。搞好信贷基础资料的记载、收集、管理是信贷员重要的工作之一，这项工作即繁琐又重要，需要经常加班加点来完成。我坚持做到了当天帐务当天处理完毕，各项帐务全部核对从不过夜。
三、精诚团结，为提高经营效益尽心尽力。
一年来，我与同事能搞好团结，服从领导的安排，积极主动的做好各项工作，为全社经营目标的顺利完成而同心同德，尽心尽力。一是千方百计拉存款，我经常利用业余时间走亲串朋动员他们到信用社存款，为壮大信用社实力不遗余力，全年共吸储8xxxx万元，较好的完成了信用社下达的任务。二是积极主动的营销贷款，我不断强化贷款营销意识，破除“惧贷”的思想，寻求效益好的贷户，在保证信贷资产质量的前提下，主动做好贷户的市场调查，对于那些有市场、讲信用的个体工商户给予信贷支持，全年累放贷款20xxxx万元，无一笔逾期。三是勤勤恳恳的完成领导交办的其他任务，除做好本职工作外，我还按照领导的安排做好其他工作，如每天的上门收款，旺季时深入到学校代收学费等，都能够与大家一起协调好，共同完成任务。
回顾一年的工作，自己感到仍有不少不足之处，一是业务素质提高不快，对新的业务知识学的还不够、不透;二是本职工作与其他同行相比还有差距，创新意识不强;三是只是满足自身任务的完成，工作开拓不够大胆等，在新的一年里，我将努力克服自身的不足，在联社业务科和信用社的领导下，认真学习，努力提高自身素质，积极开拓，履行工作职责，服从领导。当好参谋助手，与全体职工一起，团结一致，为我社经营效益的提高，为完成20xx年的各项任务目标做出自己应有的贡献。
信用社信贷员个人工作总结信用社信贷工作总结 | 返回目录
时间悄然走过，工作的日子已经有了差不多三个月，作为农村信用社的一名小额信贷员感触甚多，就本人小额贷款业务工作所作所为所思所想谈谈点体会。
首先谈谈我个人的工作态度，这份工作是我大学毕业后的第一份工作，因此我视其如宝。从培训到工作这段时间里，常常听到很多人说这份工作太辛苦、太劳累、农村环境太恶劣，然而对于出生农村的我其实那都是小ks。有人说工资太低，而我眼光不会那么肤浅，我看到是未来的舞台而不是现在的待遇。现在我真的特别喜欢这份工作，因为在这里我可以看到实现我人生的价值和梦想。
在工作过程中，我发现这份工作单单不是放款收款那么简单而容易，而是要我们学的东西很多很多。比如：做过一件事，总会有经验和教训。为便于今后的工作，须对以往工作的经验和教训进行分析、研究、概括、集中，并上升到理论的高度来认识。
第一、我们要学会看人。因为我们是做信用贷款，如果你第一步看错了，以后收贷款的时候说再多的好话，恐怕都很难达到你预期的效果。收款最怕的就是这种有钱但不愿意还的人，而不是实在没有钱没有办法还的人。
第二、我们要学会培养客户、留住客户。我们是做业务，客户是我们的上帝。那么我们怎么才能抓住我们的上帝的呢？贷款风险控制原则其一“培训不低于五天”这点可不能小看，而是要认真贯彻执行。你要是认真对比两组贷户，其中一组是培训五天，另一组是不培训，那么你会发现经过培训贷户比不经过培训的贷户的还款意识好得多。“打江山容易守江山难”这句话估计以后会成为我们工作的真实写照哦，我们只要做这个小额贷款项目成功了，我也坚定地相信它会成功。那么我更相信农行的竞争就随次而来，农行现在的惠农卡业务虽然它的贷款金额一般都是两、三万比我们有这点的强劲优势，客户都喜欢贷到更多的钱做更大的事业，这点是不用质疑。还有农行的利息比我们的利息还要低出很多，那么理所当然他们的业务应该更比我们好做，但就我个人认为做得不是那么成功，为什么呢？因为他们没有我们这批人，没有像我们这样走进村村户户农家服务，然而只要有我们成功模样，相信他们也会马上招一批大学生下乡开始做我们“同样”的工作，那么到时竞争就真正到来。所以我们现在开展了这样的工作，打下的“江山”我们必须要想到以后如何地守住“江山”。贷户是人，人是有感情的，当她们成为我们的顾客时，我们要用真诚的心对待她们，在她们有困难的时候我们帮助她。我们要努力成为她们的知心朋友，要是做到这点那么这客户你是绝对的放心。
第三、我们要学会管理。我们的客户多了，如果你没有很好的管理能力，那么你的问题就来了，问题烦到你心烦、郁闷。首先你得学会合理分配你的时间，这样你才能更好地工作。虽然你的时间是为贷户而定，而贷户是很多，你不可能满足所有贷户，那么我们就得学会如何管理好自己的贷户。还有一个，你必须学会管理账目，因为我们做的金融业务涉及是钱的问题，而人们对钱是最严肃和认真的。我们不能马虎、不能大意，我们要认真管理好自己的账单对贷户负责、对信用社负责、更是要对自己负责。
第四、我们要学会做人。“要学会做事，先得学会做人”其实这句话是非常有道理。如果你不会做人，那么你就不会做出更好的事情。因为你做事时，首先面对的是人，当你进入一个公司你不能马上适应你的工作环境、你的人际关系，何谈做出更好的事。我们首先必须在自己所在的信用社跟老员工沟通好，处理好人际关系，做到天天上班都是怀着愉快的心情、带着积极向上的精神风貌，做到信用社就是我家，到信用社就像回到自己温暖、和谐的家里一样幸福快乐。面对顾客时，我们更好做好自己本职的工作，展现自己优秀的服务态度、专业素质，做到贷户和自己是亲如一家人。还有我们要学会时常回访客户。我们的业务不是放出贷款就完了，而是要收回贷款，那么我们就要保持和贷户有良好的联系，有着他们的最新收成信息、有着他们的思想动态，这样我们就不会被动。如果做好这些工作那么我相信业务量会直线上升，以后的回收率更是百分之百。
第五、往后专业知识、工作能力和具体工作
1、在领导指导下，明确了工作的程序、方向，提高了工作能力，在具体的工作中形成了一个清晰的工作思路。在做小额信贷员后，我本着“把工作做的更好”这样一个目标，开拓创新意识，积极圆满的完成领导分配的各项工作，在余限的时间里，加强学习业务工作，为下一步工作打好基础。明确努力方向，提出改进措施。
作为小额贷款业务工作，深深地感到肩负重任，作为公司的窗口，自己的一言一行也同时代表了公司的形象，所以更要提高自身的素质，高标准的要求自己，加强自己的专业知识和技能。
2、认真、按时、高效率地做好贵社领导及队长交办的具体工作。为了工作的顺利进行及与信用社之间的工作协调，除了做好本职工作，积极配合信用社其他同事做好工作。
3、工作态度和勤奋敬业方面。热爱自己的本职工作，能够正确认真地对待工作的每个细节，热心为农民服务，认真遵守劳动纪律，保证按时出勤，坚守岗位。
总结了这三个月来的工作，尽管有了一定的进步，但在很多方面还存在着不足。比如有创造性的工作思路还不是很多，个别工作做的还不够完善，业务类客户资料太少，这有待于在今后的工作中加以改进。在以后的日子里，我将认真学习各项政策规章制度，努力使工作效率全面进入一个新水平，为贵社的发展做出更大更多的贡献。
第二篇：信贷客服工作总结
不知不觉中，一年过去了，我在客服的岗位已经工作一年多，虽然工作的任务和目标我一直记在心中，可是自己还是有很多地方学习的不够，还需要更加的努力才能胜任好这份工作。在过去的一年中，我经受住了一些考验，也不断的努力提升着自己的业务水平和工作技能，现将本个人工作总结如下，请领导审阅。
一、精诚团结
一年来，我与同事们能搞好团结，服从领导的安排，积极主动的做好工作，后线虽然工作人员少，但是在领导的带领下，大家团结一致取得了一定的成绩。
1、勤勤恳恳的完成领导交办的工作；
2、在领导的指导下，和其他同事一起钻研业务，摸索好的工作方式和方法；
3、在领导的指导下，树立大局观，踏实工作。
二、加强学习，努力提高业务水平
一年来，我能够认真学习公司相关政策和规定，合规工作。除了日常的审、录单，客户签约等工作，在催收、温馨提醒及追加贷款的工作中努力学习好的方式方法，在领导的指导和同事的帮助下，逐渐有了一套行之有效的工作方法。
三、履行职责，踏踏实实的做好本职工作
我热爱自己的本职工作，能够正确认真的去对待每一项工作任务。
1、提高工作质量，及时准确的做好资料的管理。如资料的交接、登记、管理，坚持做到了当天工作当天处理完毕。
2、严格规章制度，把好资料审核的第一道关口。作为一名客服，我深感自己肩上的责任重大，稍有疏忽就有可能出现信贷风险。因此，我不断的提醒自己，不断的增强责任心。
3、坚持工作原则，做好签约核实。我深知：客户的签约审核，责任重于泰山，丝毫马虎不得。一年来，我坚持执行公司的相关制度，在领导的指导下，对每一个客户认真核实，从客户的主体资质、信用情况、生产经营项目的现状与前景到还款能力，每一个环节我都是仔细审查，没有一丝一毫的懈怠。
回顾一年的工作，自己感到仍有不少不足之处：
1、只是满足自身任务的完成，工作不灵活；
2、业务素质提高不快，对新的业务知识学的还不够；
3、本职工作与其他同行相比还有差距。
在新的一年里，我将努力克服自身的不足，在领导的指导下，认真学习，努力提高自身素质，积极开拓，履行工作职责，服从领导。与全体同事一起，团结一致，为完成公司新的各项目标任务作出自己应有的贡献
第三篇：信贷客服工作总结
信贷客服工作总结
不知不觉中，一年过去了，我在客服的岗位已经工作一年多，虽然工作的任务和目标我一直记在心中，可是自己还是有很多地方学习的不够，还需要更加的努力才能胜任好这份工作。在过去的一年中，我经受住了一些考验，也不断的努力提升着自己的业务水平和工作技能，现将本个人工作总结如下，请领导审阅。
一、精诚团结
一年来，我与同事们能搞好团结，服从领导的安排，积极主动的做好工作，后线虽然工作人员少，但是在领导的带领下，大家团结一致取得了一定的成绩。
1、勤勤恳恳的完成领导交办的工作；
2、在领导的指导下，和其他同事一起钻研业务，摸索好的工作方式和方法；
3、在领导的指导下，树立大局观，踏实工作。
二、加强学习，努力提高业务水平
一年来，我能够认真学习公司相关政策和规定，合规工作。除了日常的审、录单，客户签约等工作，在催收、温馨提醒及追加贷款的工作中努力学习好的方式方法，在领导的指导和同事的帮助下，逐渐有了一套行之有效的工作方法。
三、履行职责，踏踏实实的做好本职工作
我热爱自己的本职工作，能够正确认真的去对待每一项工作任务。
1、提高工作质量，及时准确的做好资料的管理。如资料的交接、登记、管理，坚持做到了当天工作当天处理完毕。
2、严格规章制度，把好资料审核的第一道关口。作为一名客服，我深感自己肩上的责任重大，稍有疏忽就有可能出现信贷风险。因此，我不断的提醒自己，不断的增强责任心。
3、坚持工作原则，做好签约核实。我深知：客户的签约审核，责任重于泰山，丝毫马虎不得。一年来，我坚持执行公司的相关制度，在领导的指导下，对每一个客户认真核实，从客户的主体资质、信用情况、生产经营项目的现状与前景到还款能力，每一个环节我都是仔细审查，没有一丝一毫的懈怠。
回顾一年的工作，自己感到仍有不少不足之处：
1、只是满足自身任务的完成，工作不灵活；
2、业务素质提高不快，对新的业务知识学的还不够；
3、本职工作与其他同行相比还有差距。
在新的一年里，我将努力克服自身的不足，在领导的指导下，认真学习，努力提高自身素质，积极开拓，履行工作职责，服从领导。与全体同事一起，团结一致，为完成公司新的各项目标任务作出自己应有的贡献
第四篇：公司信贷第三章总结笔记
第三章：贷款申请受理贷前调查
（一）借款人应具备的资格和基本条件：
资格：企事业法人
基本条件：贷款人产品有市场；经营有效益、具有偿还贷款的能力、按规定用途使用贷款不
能挪用、按合同归还本息等
要求： 有按期还本付息的能力***原有贷款的本息是否发生逾期是借款人财务状况正常与否的标志。
***如有逾期，但已做出银行认可的还款计划的，即展期
协议
年检*******************事业单位的法人不需年检，年检可以保证法人资格的合法
化。
已开立基本户或一般户****基本户办理日常的转账结算和现金支付，工资奖金等现金的支取用基本户；一般户办理转账结算和现金存入，但不
能支取。要求开立基本户和一般户可以掌握借款人的资金
动态。
有限责任公司和股份有限公司对外的股本权益性投资未超过其净资本总值的50%.资产负债率符合要求******资产负债率是体现借款人的资产结构的主要指标，银行通
常希望借款人保持较低的资产负债率。
资本金制度**************新建项目的企业法人的所有者权益与项目所需总投资的比例不得低于国家规定的投资项目资本金比例。具体比例
可由项目审批单位根据投资项目的经济效益以及银行贷款
意愿和评估意见等情况在审批可行性报告时核定，个别特
殊的国家重点项目可以适当的降低资本金比例，公益性投
资项目不适用资本金制度。
借款人的权利和义务
权利：自主选择借款银行、有权按合同约定提取和使用全部贷款、有权拒绝除合同以外的附加条件、有权举报、在征得银行同意后，可以向第三方转让债务。
义务：如实提供资料，应向银行提供所有的开户行、账号及存贷余额情况，在此基础上银行才能对借款人的资信做出评价；接受监督、按合同约定使用贷款、按合同及时还本息、转让第三方债务的要征得银行同意、有危机银行的情况及时通知银行。
（二）面谈访问
前期调查工作的目的：确定能否受理该笔贷款，是否要投入更多的时间精力进行后续洽谈，是否正式开展贷前调查工作。
面谈准备：拟定详细提纲。提纲内容：客户的总体情况、客户的信贷需求、拟向客户推介的信贷产品等。
面谈内容：面谈按照6C原则：品德、能力、资本、担保、环境、控制；
**客户的公司状况：公司的历史背景、股东背景、资本构成、组织构架、产品情
况、经营现状等
**贷款需求：带宽背景、贷款用途、贷款规模、贷款条件等
**还款能力：现金流量构成、经济效益、还款资金来源、担保人的经济实力
**抵押品的可接受性：抵押品的种类、权属、价值、变现难易程度
**客户目前与银行的关系：客户与本行及他行的业务往来状况、信用履行记录
面谈后的注意事项：调查人及时的对客户的贷款申请做出反应，可以考虑的进一步获取信息准备后续；不予考虑的，应留有余地的表明银行立场，耐心解释并建议其他融资渠道。内部意见反馈：每一次面谈结束后都应进行内部意见反馈，面谈情况汇报：面谈后应向主管领导汇报了解的信息，要全面、及时、准确，必要时可以通过银行信贷咨询系统进行初步的查询。
撰写会谈纪要：撰写的内容包括：面谈涉及到的重要主体、获取的重要信息、存在的问题，以及是否需要做该笔贷款的倾向性意见或建议。撰写应条理清晰、言简意赅、内容详尽、客观准确。
贷款申请是否受理作为风险防范的第一道关口，在必要时。业务员还应将有关书面资料送交风险管理部门征求意见，或上报主管行领导。
贷款意向阶段：如果确定了贷款意向，表明贷款可以正式受理，这一阶段，业务员应及时以合理的方式告知客户贷款正式受理，或根据贷款需求出具正式的贷款意向书，要求客户提供正式的贷款申请书及更为详尽的材料，拟定下阶段公司目标计划，将储备项目纳入贷款项目库。
贷款意向书与贷款承诺：两者常见于中长期贷款，是贷款程序不同阶段的成果，但并不是每笔都需要做贷款意向书与贷款承诺。贷款意向书是要约邀请，不具有法律效力，银行不受约束；贷款承诺是借贷双方就贷款的主要条件已经达成一致，银行同意在未来特定时间向借款人提供融资的书面承诺，具有法律效力，贷款承诺不是在贷款意向阶段做出的。贷款意向书在项目建议书批准阶段或之前，没有权限的限制，超所在行权限的项目要上报备案。贷款承诺在可行性报告批准阶段，各银行应按批准贷款的权限，对外出具，超权限的项目要上报上级行审批。出具贷款意向书和贷款承诺时要谨慎严肃，且不可越权擅自对外出具贷款承诺。银企合作协议涉及到的贷款安排属于贷款意向书性质，如果要具有法律效力，应对其中的贷款安排以授信额度协议来对待。
贷款意向书、贷款承诺按内部审批权限批准后方可对外出具。
贷款申请资料的准备：借款申请书：包括借款人的概况、申请借款的金额币种，借款的期限
用途、还款来源保证、用款的计划等，要求法定代表
人或授权人签字
营业执照，法人代码证，税务登记证，贷款卡的复印件
初次申请要提供公司章程，借款人连续三年经审计的财务报表和近
期的财务月报表
如为外商投资企业或股份制企业还应提交董事会的会议决议和借款
授权书正本
如果为保证形式的提供有担保能力的担保人的营业执照复印件，担保
人近三年的财务报表，如担保人是外商投资企业的要提供董事会的决议或授权书，如为抵押，要提供抵押清单，抵押物的价值评估报
告，抵押物权属证明文件，借款人同意将抵押物办理保险手续并以
银行作为第一受益人。
如为流动资金贷款，借款人还要提交原辅料的采购合同，产品的销
售合同或进出口商务合同，如为出后打包贷款应出具进口方银行开
立的信用证，如为票据体现应出具承兑的汇票，银行承兑汇票或商
业承兑汇票
如为固定资产贷款，借款人要提交，资金到位的证明文件，项目可
行性研究报告及有关部门对研究性报告的批复。如为转贷款，国际
商业贷款及境外借款担保项目，应提交国家计划部门的筹资方式，外债指标的批文，政府贷款项目要提交双方政府的项目清单的证明
文件。
借款人所提供的复印件要加盖公章。
（三）贷前调查的方法
贷前调查是贷款决策的基本组成部分，建议采用突击检查方式进行现场调研，采用现场调研与其他渠道获取信息相结合的方法。
****现场调研：最直观的了解，是最常用、最重要的方法，现场调研后要及时写现场工作检
查报告，包括现场会谈和实地考察两个方面。
现场会谈：尽可能多的约见管理层成员，包括行政部门、财务部门、市场部
门等，侧重了解企业经营发展的思路，企业内部的管理情况，从而获得借款
人和高层管理人员的感性认识。
实地考察：必须亲自参观客户的生产经营场所，侧重于考察生产设备的运行
情况，实际的生产能力，产品结构情况、应收账款和存货周转情况、固定资
产的维护情况、周围环境情况等
****搜寻调查：各种媒介，如杂志、书籍、期刊、互联网资料、官方记录等
****委托调查：中介或银行自身网络。
****其他：客户的关联企业、竞争对手、行业协会、政府的职能管理部门等
贷前调查的内容
****贷款合法合规性调查：认定借款人、担保人法人资格；
认定借款人、担保人的法定代表人、授权委托人、法人公签名的真实性有效性
对需董事会决议同意的借款担保，确保担保协议的真实合法有效
对抵押物等清单的合法性认定
对贷款使用的合法合规性认定
对购销合同的真实性认定
对借款人的借款目的进行调查
****贷款的安全性调查：**对借款人、保证人、法定代表人的品行、业绩、能力和信誉调查，熟知其经营的管理水平、公众信誉，了解其履约的历史记录。
**考察借款人、保证人是否建立良好的公司治理机制，是否有制
定清晰地发展战略、科学的决策系统、审慎的会计原则、严格的目标责任制及适应的激励机制、健全的人才培养机制和健全的董
事会。
**对借款人、保证人的财务管理状况进行调查，对其提供的财务
报表的真实性进行审查
**对远原到期贷款及应付利息清偿情况调查，对认定不良贷款的数额比例成因进行分析，对没有清偿的要督促借款人制定切实可
行的还款计划
**对有限责任公司和股份有限公司的对外股本权益性投资进行调
查
**对抵押物的价值评估情况调查
**对申请外汇贷款的要注意汇率利率风险
****贷款效益性调查：贷款效益性是商业银行经营活动的主要动力，贷款的赢利性水平是商
业银行经营水平的综合反映
**对借款人的过去三年的经营效益进行调查，并进一步分析行业
前景、产品销路和竞争能力
**对借款人的当前的经营情况调查，核实拟实现的销售收入和利
润的真实性和可行性
**对借款人过去和未来给银行带来的收入、存款、结算、结售汇
等综合效益情况进行调查、分析、预测
（四）贷前调查报告内容要求
固定资产的调查报告：借款人的资信情况
项目可研报告批复及其主要内容
投资估算与资金筹措安排情况
项目情况
项目配套条件落实情况
项目效益情况
还款能力
担保情况
银行从项目获得的受益预测
结论性意见
流动资金的调查报告：借款人的基本情况
借款人生产经营及经济效益情况
借款人的财务状况
借款人与银行的关系
对流动资金贷款必要性的分析
对流动资金贷款的可行性分析
对贷款担保的分析
综合性结论和建议
第五篇：2、目 录 清 单
目
录
一、编制指南（B）目录...................................1
二、竣工文件编制范本及附件（C）目录.....................1
（一）竣工文件编制范本目录...........................1
（二）范本附件目录...................................4
三、规范化表格及使用说明（D）目录.......................5
（一）规范化表格目录.................................5 ①施工监理用表目录(SJ)...........................5 ②支付用表目录(ZF)...............................6 ③质量检验用表目录(ZJ)...........................7 ④测量与试验用表目录(CS)........................11 ⑤监理测试抽验用表目录(CY)......................16 ⑥交工验收质量评分表目录(JY)....................20 ⑦竣工验收质量评定表目录(JP)....................20 ⑧工程监理月报目录(YB)..........................20 ⑨附属房建用表目录(FJ)..........................21 ⑩竣工汇总表目录(JH)............................23 ⑾竣工决算用表目录(JS)..........................25 ⑿责任备查用表目录（ZR）........................25(二)使用说明目录...................................26
四、竣工文件编制依据的重要文件（E）....................27
目录
清
单
一、编制指南目录
前言
第一章
编制依据 第二章 范本说明
2.1 “竣工文件编制范本及附件（C）” 2.2 “规范化表格及使用说明（D）” 第三章 编制指导 3.1 竣工图编制指导
3.2 竣工文件质量要求及编制指导
3.3 竣工文件的编制、归档审查、接收单位
第四章 档案组卷
4.1 名词解释
4.2 案卷的组成内容、顺序及要求
4.3 照片与音像档案
4.4 档号（临时）
4.5 文件装订
4.6 档案盒 附件一
竣工图章样式 附件二
卷皮封面举例 附件三
借卷守则 附件四
卷内目录样式 附件五
备考表样式 附件六
档案盒样式
二、竣工文件编制范本及附件目录
（一）、竣工文件编制范本目录
第一部分
综合文件
第一册
竣工验收文件
第二册
工程总结
第三册
征地拆迁资料
第四册
上级批准文件及有关指示
第五册
建设项目承发合同、协议文件
第六册
工程交接及有关资料
第二部分
竣工决算
第一册
竣工决算报告
第二册
桥梁、互通工程决算表
第三部分
竣工图表
第一册
路线平面、纵断面竣工图表
第二册
路基竣工图表
一分册
路基横断面竣工图 二分册
路基土石方竣工图表 三分册
排水工程竣工图表 四分册
小桥、渡槽竣工图表 五分册
涵洞、通道竣工图表 六分册
防护工程竣工图表 七分册
大型挡土墙竣工图表
第三册
路面竣工图表
第四册
大桥、中桥竣工图表
第五册
立交工程竣工图表
一分册
互通式立交竣工图表 二分册
分离式立交竣工图表 三分册
平面交叉工程竣工图表
第六册
接线工程竣工图表
第七册
隧道工程竣工图表 第八册
交通工程竣工图表
一分册
标志标线竣工图表
二分册
护栏、隔离栅（墙）防眩板竣工图表
三分册
通讯系统竣工图表
四分册
照明设施竣工图表
五分册
环保、绿化工程竣工图表
六分册
收费系统竣工图表
七分册
服务系统房屋建筑竣工图表 附 注1
工程概述
第四部分
设计、施工文件
第一册
技术设计文件
一分册
技术设计综合文件 二分册
变更文件
第二册
工程质量文件
一分册
合同段工程质量文件 二分册
路基工程质量文件 三分册
路面工程质量文件 四分册
桥梁工程质量文件 五分册
立交工程质量文件 六分册
隧道工程质量文件 七分册
交通安全设施质量文件
第三册
施工综合文件
第四册
路基工程
一分册
土石方工程 二分册
排水工程 三分册
小桥、渡槽工程 四分册
涵洞、通道工程 五分册
防护工程 六分册
大型挡土墙、第五册
路面工程
第六册
大、中桥梁工程
第七册
立交工程
一分册
互通式立交 二分册
分离式立交
第八册
隧道工程
第九册
交通工程
一分册
标志标线
二分册
护栏、隔离墙、隔离栅、防眩板 三分册
通讯系统 四分册
照明设施 五分册
环保、绿化工程 六分册
收费系统
七分册
服务系统及房屋建筑
第十册
进度控制文件
第十一册
投资控制文件
第十二册
施工原始记录
第五部分
工程监理文件
第一册
综合管理文件
一分册
监理情况 二分册
与业主往来文件
三分册
监理处下发文件与阶段性工作总结 四分册
监理处会议纪要 五分册
监理处书面指令及回复 六分册
工程质量事故处理资料 七分册
工程质量评定资料
第二册
监理抽查的试验检测记录和报告
第三册
监理抽查检验汇总表
第四册
计量支付文件
（二）、范本附件目录
1、封面（A3）
2、副页（A3）
3、总目录（A3）
4、本册目录（A3）
5、分册目录（A3）
6、竣工图标准图框（A3）
7、封面（A4）
8、副页（A4）
9、总目录（A4）
10、本册目录（A4）
11、分册目录（A4）
12、公路工程竣工验收鉴定书（A4）
公路工程竣工验收鉴定书填表说明（A4）
13、验收报告（A4）
公路工程质量鉴定证书（A4）单位工程质量检验评定表（A4）
14、工总结（A4）
15、监理工作（含变更设计）总结（A4）
16、设计总结（A4）
17、建设管理总结（A4）
18、质量监督工作总结（A4）
19、工程交接表（A4）
三、规范化表格及使用说明目录
（一）规范化表格目录
（1）施工监理用表目录（SJ）
1、SJ01
2、SJ02
3、SJ03
4、SJ04
5、SJ05
施工放样报验单
工程分项开工申请批复单 承包人每周工作计划 监理日报 检验申请批复单
6、SJ06
7、SJ07
8、SJ08
9、SJ09
10、SJ10
11、SJ11
12、SJ12
13、SJ13
14、SJ14
15、SJ15
16、SJ16
17、SJ17
18、SJ18
19、SJ19 20、SJ20
21、SJ21
22、SJ22
23、SJ23
24、SJ24
25、SJ2
5监理工作指令 计日工通知单 工程变更申请表 工程变更令
工程量清单修改认证表 索赔申请单
索赔时间/金额审批表 工地会议纪要 中间交工证书 分包申请批复单 工程暂时停工指令 复工申请单 复工指令
工程质量事故处理报告单 工程交工申请单 工程交工证书
工程缺陷责任期终止证书 施工技术方案申报批复单 承包人申报表（通用）监理通用函
（2）支付用表目录（ZF）
1、ZF01 工程进度表
2、ZF02 中期支付证书
3、ZF03 清单支付报表
4、ZF04 计日工支付报表
5、ZF05 工程变更一览表
6、ZF06 价格调整汇总表
7、ZF07 价格调整表
8、ZF08 单价变更一览表
9、ZF09 扣回材料设备预付款一览表
10、ZF10 扣回动员预付款一览表
11、ZF11 中间计量表
12、ZF12 计日工计量表
13、ZF13 中间计量支付汇总表
（3）质量检验用表目录（ZJ）
1、ZJ101 导线点质检报表
2、ZJ102 水准点质检报表
3、ZJ201 清理与掘除检验表
4、ZJ202 路基填方基底质检记录表
5、ZJ203 路基填筑过程中质检记录表
6、ZJ204 路基现场质量检验报告单
7、ZJ205 砂垫层（软基处治）质检表
8、ZJ206 碎石桩、砂桩、粉喷桩、袋装砂井及塑料
排水板施工质检记录表
9、ZJ207 袋装砂井、塑料排水板质检表
10、ZJ208 碎石桩（砂桩）质检表
11、ZJ209 粉喷桩质检表
12、ZJ210 土工合成材料处治层质检表
13、ZJ301 管道基础及管节安装质检表
14、ZJ302 检查（雨水）井砌筑质检表
15、ZJ303 土沟（排水工程）质检表
16、ZJ304 浆砌排水工程质检表
17、ZJ305 盲沟（渗沟）现场质检表
18、ZJ306 排水泵站质检表
19、ZJ401 砌体和混凝土挡土墙质检表 20、ZJ402 加筋土挡土墙面板安装质检表
21、ZJ403 加筋土挡土墙总体质检表
22、ZJ404 锚喷支护质检表
23、ZJ405 锥、护坡质检表
24、ZJ406 浆砌砌体质检表
25、ZJ407 干砌砌体质检表
26、ZJ408 导流工程质检表
27、ZJ409 石笼防护质检表
28、ZJ501 水泥混凝土面层现场质量检验报告单
29、ZJ502 沥青混凝土、沥青碎（砾）石面层质检报
告单
30、ZJ503 沥青贯入式（或上拌下贯入式）及表面处
治面层质检报告单
31、ZJ504 基层和底基层现场质量检验报告单
32、ZJ505 路缘石质检表
33、ZJ506 路肩质检表
34、ZJ601 桥梁总体质检表
35、ZJ60结构物基底质检表
36、ZJ603 桩基钻孔、挖孔过程质检记录表
37、ZJ604 桩基成孔质检表
38、ZJ605 灌注桩钢筋加工及安装质检表
39、ZJ606 桩基水下砼灌注过程质检记录表 40、ZJ607 钻、挖孔灌注质检表
41、ZJ608 大直径空心桩质检表
42、ZJ609 地下连续墙质检表
43、ZJ610 沉桩（基础）质检表
44、ZJ611 管柱（基础）质检表
45、ZJ612 沉井（基础）质检表
46、ZJ613 拱圈砌体质检表
47、ZJ614 侧墙砌体质检表
48、ZJ615 拱桥组合桥台质检表
49、ZJ616 钢筋及骨架质检表 50、ZJ617 钢筋网检查表
51、ZJ618 预制桩钢筋安装质检表
52、ZJ619 现浇砼构造物模板安装质检表
53、ZJ620 预制砼梁、箱、板模板安装质检表
54、ZJ621 混凝土施工过程质检记录表
55、ZJ622 浆砌（块）片石砼基础质检表
56、ZJ623 预制桩质检表
57、ZJ624 圆管涵管节制作质检表
58、ZJ625
59、ZJ626 60、ZJ627 61、ZJ628 62、ZJ629 63、ZJ630 64、ZJ631 65、ZJ632 66、ZJ633 67、ZJ634 68、ZJ635 69、ZJ636 70、ZJ637 71、ZJ638 72、ZJ639 73、ZJ640 74、ZJ641 75、ZJ642 76、ZJ643 77、ZJ644 78、ZJ645 79、ZJ646 80、ZJ647 砼承台质检表 浆砌砼墩台身质检表 砼盖梁及墩台帽质检表 预制混凝土箱、梁、板质检表 现浇混凝土箱、梁、板质检表 预制拱圈质检表 就地浇筑拱圈质检表 桁架梁、拱杆件预制质检表 大体积砼构件浇筑质检表 小型预制构件质检表 预制加筋土面板质检表 预应力张拉记录表
（一）预应力张拉记录表
（二）后张法预应力管道检查表
预应力钢筋、钢绞线、钢丝张拉质检表 构件压浆质检记录 封端检查表
预制块、件拼装墩、台质检表 支座安装质检表 梁（板）安装质检表 顶推施工梁质检表 悬臂浇筑梁质检表 悬臂拼装梁质检表
81、ZJ648 主拱圈安装质检表 82、ZJ649 腹拱安装质检表
83、ZJ650 悬臂拼装桁架拱、桁架梁质检表 84、ZJ651 转体施工梁、拱质检表
85、ZJ652 劲性骨架砼拱骨架加工与安装质检表 86、ZJ653 87、ZJ654 88、ZJ655 89、ZJ656 90、ZJ657 91、ZJ658 92、ZJ659 93、ZJ660 94、ZJ661 95、ZJ662 96、ZJ663 97、ZJ664 98、ZJ665 99、ZJ666、ZJ667 101、ZJ668、ZJ669、ZJ670、ZJ671、ZJ672、ZJ673、ZJ674、ZJ675、ZJ676、ZJ701 劲性骨架混凝土浇筑质检表 钢管拱肋制作与安装质检表 钢管拱肋混凝土浇筑质检表 中、下承式拱吊杆安装质检表 斜拉桥钢筋混凝土索塔质检表 悬索桥钢筋混凝土索塔质检表 悬臂浇筑混凝土（斜拉桥）梁质检表 悬臂拼装混凝土（斜拉桥）梁质检表 悬臂施工结合梁（斜拉桥）质检表 悬索桥预应力锚固系统安装质检表 悬索桥刚架锚固系统安装质检表 悬索桥锚碇混凝土质检表 索鞍安装质检表 散索鞍安装质检表 主缆架设与防护质检表 钢加劲梁安装质检表 悬索桥支座安装质检表 钢梁安装与防护质检表 桥面铺装质检表 伸缩缝装置质检表 桥梁人行道铺设质检表 栏杆、灯柱质检表 桥梁护栏质检表 台后回填检查表
管涵（倒虹吸）工程质检表
111、ZJ702 通道、盖板涵、拱涵质检表 112、ZJ703 顶入法施工的桥、涵质检表 113、ZJ801 隧道总体质检表
114、ZJ802 隧道（洞身开挖）质检表 115、ZJ803 隧道（衬砌）质检表 116、ZJ901 交通标志安装质检表 117、ZJ902 标线喷涂与安装质检表 118、ZJ903 视线诱导标质检表 119、ZJ904 波形护栏质检表 120、ZJ905 混凝土护栏质检表 121、ZJ906 缆索护栏质检表 122、ZJ907 防眩设施质检表 123、ZJ908 隔离栅质检表 124、ZJ909 紧急电话基础质检表 125、ZJ910 紧急电话安装质检表 126、ZJ911 照明设施安装质检表 127、ZJ912 电缆管道安装质检表 128、ZJ913 人孔（手孔）质检表 129、ZJ001 铺设（绿化用）表土质检表 130、ZJ002 撒播草种质检表 131、ZJ003 铺草皮质检表 132、ZJ004 种植坑质检表 133、ZJ005 灌木质检表 134、ZJ006 乔木质检表 135、ZJ007 攀藤植物质检表 136、ZJ008 砖石或砼声屏障质检表 137、ZJ009 砖石防噪墙质检表
（4）测量与试验用表（CS）
1、CS101 路基、路面宽度、偏位测量记录表
2、CS102 路堤、路床顶面及路面高程、横坡测量整
理计算表
3、CS103 路基边坡坡度测量记录表
4、CS104 路基沉降量观测记录表
5、CS105 平整度测量记录表
6、CS106 水泥混凝土路面纵、横缝顺直度测量记
7、CS107
8、CS108
9、CS109
10、CS110
11、CS111
12、CS112
13、CS113
14、CS114
15、CS201
16、CS202
17、CS203
18、CS204
19、CS205 20、CS206
21、CS207
22、CS208
23、CS209
24、CS210
25、CS211
26、CS212 录表
水泥混凝土 路面相邻板高差测量记录表 路面厚度测试记录表
高程偏差测量通用整理记录表 偏位测量通用整理记录表
结构物竖直度或坡度测量通用记录表 相邻高差、错口、错台及对称点高差测量
通用记录表
顺直度测量通用记录表
断面或截面尺寸测量通用记录表 材料试验委托单 材料试验通用报告 土工试验成果报告 含水量试验记录表
（一）含水量试验记录表
（二）压实度试验记录表（环刀法）压实度试验记录表（灌水法）压实度试验记录表（灌砂法）压实度试验记录表（核子仪法）
粗粒、巨粒土最大干密度试验记录表（振
动台法）
击实试验记录表
土的界限含水量试验记录表（液塑限联合测定）
27、CS213
28、CS214
土颗粒分析试验记录表（筛分法）自由膨胀率试验记录
29、CS215 土的承载比试验记录表（CBR试验）30、CS216 承载比（CBR）试验记录表（单位压力—
贯入量曲线）
31、CS217 CBR与标准击实试验对照记录表
32、CS218 量砂密度标定试验记录表
33、CS219
34、CS220
35、CS221
36、CS222
37、CS223
38、CS224
39、CS225 40、CS30141、CS302
42、CS303
43、CS304
44、CS305
45、CS306
46、CS307
47、CS308
48、CS309
49、CS310 50、CS311
51、CS312
52、CS313
53、CS314 土的回弹模量试验记录表 有机质含量试验记录表 易溶盐试验报告 易溶盐总量试验记录表 氯根试验记录表
硫酸根试验记录表（质量法）碳酸根和碳酸氢根试验记录表
石料相对密度（比重）、毛体积密度、磨耗
试验记录表
石料吸水率、抗压强度试验记录表 粗集料技术性能试验记录表 粗集料筛分试验记录表
碎（砾）石压碎值、磨耗及软颗粒含量试验
记录表
细集料技术性能试验记录表 细集料筛分试验记录表 水质分析试验报告
水中氯离子及硫酸根离子含量试验 水中固体含量及水的PH值试验 水泥物理性能试验报告 水泥物理力学性能试验记录表 水泥砼配合比试验报告 水泥(砂)浆配合比试验报告
54、CS31水泥砼拌和物坍落度稠度试验记录表（维
勃仪法）
55、CS316
水泥砼拌和物含气量试验记录表（水压法）
56、CS317
水泥砼拌和物含气量试验记录表（改良气
压法）
57、CS318 水泥砼拌和物凝结时间试验报告
58、CS319 水泥砼拌和物凝结时间试验记录表
59、CS320 60、CS321 61、CS322 62、CS323 63、CS324 64、CS325 65、CS326 66、CS327 67、CS328 68、CS329 69、CS330 70、CS331 71、CS332 72、CS333 73、CS401 74、CS402 75、CS403 76、CS404 77、CS405 78、CS406 79、CS407 80、CS408 水泥浆泌水率、膨胀率、稠度试验记录表 砼抗压强度试验记录表
水泥(砂)浆抗压强度试验记录表 水泥砼抗折（抗弯拉）强度试验记录表 水泥砼耐磨性试验记录表 回弹法测定砼抗压强度记录表 钢材机械性能试验记录表 焊接钢材机械性能试验记录表 石灰化学分析记录表（简易测定法）水泥（石灰）剂量测定试验记录表（EDTA法）
无机结合料稳定土无侧限抗压强度试验记
录表
土工合成材料单位面积质量试验记录表 土工合成材料厚度试验记录表 土工合成材料拉伸试验记录表 沥青密度与相对密度试验记录表 沥青针入度、延度、软化点试验记录表 沥青薄膜加热试验记录表 沥青与矿料的粘附性试验记录表 沥青标准粘度试验记录表
沥青混合料马歇尔稳定度试验记录表 沥青混合料中沥青含量试验记录表（射线法）沥青混合料中沥青含量试验记录表（离心法）
81、CS409
沥青混合料中沥青含量试验记录表（回流式
抽提仪法）
82、CS410 沥青含蜡量试验记录
83、CS411 沥青混合料矿料级配试验记录表 84、CS412 沥青路面密度试验记录表（钻芯法）85、CS501 摆式仪测定路面抗滑值试验记录表 86、CS502 手工铺砂法测定路面构造深度试记录表 87、CS503 88、CS504 89、CS505 90、CS506 91、CS507 92、CS508 93、CS601 94、CS602 95、CS603 96、CS604 97、CS605 98、CS606 99、CS607、CS608、CS609 102、CS610、CS611、CS612、CS613、CS614、CS615 管涵管节三边承载强度试记录表 回弹弯沉试验记录表
承载板测定土基回弹模量试验记录表 动力触探试验记录表
路面平整度（平整度仪）测试报告 泥浆性能指标试验记录表 水泥物理性能试验汇总表 钢材机械性能试验汇总表 土工试验成果汇总表 水泥混凝土抗压强度汇总表 水泥混凝土弯拉强度汇总表 水泥浆、水泥砂浆抗压强度汇总表 喷射混凝土抗压强度汇总表 压实度汇总分析评价表
路面含灰量（水泥或石灰）检测结果汇总表路面含灰量（水泥或石灰）检测结果汇总评
价表
无机结合稳定土（粒料）强度试验汇总表 马歇尔稳定度、油石比试验汇总表 路面平整度、路拱、宽度检测结果汇总表 路面厚度评定汇总表
路基、路面弯沉值汇总评定表
10103 104 105 106 107
（5）监理测试抽验用表目录（CY）
1、CY101 路基、路面宽度、偏位测量记录表
2、CY102 路堤、路床顶面及路面高程、横坡测量整
理计算表
3、CY103 路基边坡坡度测量记录表
4、CY104 路基沉降量观测记录表
5、CY105 平整度测量记录表
6、CY106
7、CY107
8、CY108
9、CY109
10、CY110
11、CY111
12、CY112
13、CY113
14、CY114
15、CY201
16、CY202
17、CY203
18、CY204
19、CY205 20、CY206
21、CY207
22、CY208
23、CY209
24、CY210
25、CY211 水泥混凝土路面纵、横缝顺直度测量记
录表
水泥混凝土 路面相邻板高差测量记录表 路面厚度测试记录表
高程偏差测量通用整理记录表 偏位测量通用整理记录表
结构物竖直度或坡度测量通用记录表 相邻高差、错口、错台及对称点高差测量
通用记录表
顺直度测量通用记录表
断面或截面尺寸测量通用记录表 材料试验委托单 材料试验通用报告 土工试验成果报告 含水量试验记录表
（一）含水量试验记录表
（二）压实度试验记录表（环刀法）压实度试验记录表（灌水法）压实度试验记录表（灌砂法）压实度试验记录表（核子仪法）
粗粒、巨粒土最大干密度试验记录表（振
动台法）
击实试验记录表
26、CY212 土的界限含水量试验记录表（液塑限联合测定）
27、CY213 土颗粒分析试验记录表（筛分法）
28、CY214 自由膨胀率试验记录
29、CY215 土的承载比试验记录表（CBR试验）30、CY216 承载比（CBR）试验记录表（单位压力—
31、CY217
32、CY218
33、CY219
34、CY220
35、CY221
36、CY222
37、CY223
38、CY224
39、CY225 40、CY30141、CY302
42、CY303
43、CY304
44、CY305
45、CY306
46、CY307
47、CY308
48、CY309
49、CY310 50、CY311
51、CY312 贯入量曲线）
CBR与标准击实试验对照记录表 量砂密度标定试验记录表 土的回弹模量试验记录表 有机质含量试验记录表 易溶盐试验报告 易溶盐总量试验记录表 氯根试验记录表
硫酸根试验记录表（质量法）碳酸根和碳酸氢根试验记录表
石料相对密度（比重）、毛体积密度、磨耗
试验记录表
石料吸水率、抗压强度试验记录表 粗集料技术性能试验记录表 粗集料筛分试验记录表
碎（砾）石压碎值、磨耗及软颗粒含量试
验记录表
细集料技术性能试验记录表 细集料筛分试验记录表 水质分析试验报告
水中氯离子及硫酸根离子含量试验 水中固体含量及水的PH值试验 水泥物理性能试验报告 水泥物理力学性能试验记录表
52、CY313 水泥砼配合比试验报告
53、CY314 水泥(砂)浆配合比试验报告
54、CY31水泥砼拌和物坍落度稠度试验记录表（维
勃仪法）
55、CY316
水泥砼拌和物含气量试验记录表（水压法）
56、CY317
水泥砼拌和物含气量试验记录表（改良气
57、CY318
58、CY319
59、CY320 60、CY321 61、CY322 62、CY323 63、CY324 64、CY325 65、CY326 66、CY327 67、CY328 68、CY329 69、CY330 70、CY331 71、CY332 72、CY333 73、CY401 74、CY402 75、CY403 76、CY404 77、CY405 78、CY406 压法）
水泥砼拌和物凝结时间试验报告 水泥砼拌和物凝结时间试验记录表 水泥浆泌水率、膨胀率、稠度试验记录表 砼抗压强度试验记录表
水泥(砂)浆抗压强度试验记录表 水泥砼抗折（抗弯拉）强度试验记录表 水泥砼耐磨性试验记录表 回弹法测定砼抗压强度记录表 钢材机械性能试验记录表 焊接钢材机械性能试验记录表 石灰化学分析记录表（简易测定法）水泥（石灰）剂量测定试验记录表（EDTA法）
无机结合料稳定土无侧限抗压强度试验记
录表
土工合成材料单位面积质量试验记录表 土工合成材料厚度试验记录表 土工合成材料拉伸试验记录表 沥青密度与相对密度试验记录表 沥青针入度、延度、软化点试验记录表 沥青薄膜加热试验记录表 沥青与矿料的粘附性试验记录表 沥青标准粘度试验记录表
沥青混合料马歇尔稳定度试验记录表
79、CY407 沥青混合料中沥青含量试验记录表（射线法）80、CY408 沥青混合料中沥青含量试验记录表（离心法）81、CY409
沥青混合料中沥青含量试验记录表（回流式
抽提仪法）
82、CY410 沥青含蜡量试验记录
83、CY411 沥青混合料矿料级配试验记录表 84、CY412 沥青路面密度试验记录表（钻芯法）85、CY501 86、CY502 87、CY503 88、CY504 89、CY505 90、CY506 91、CY507 92、CY508 93、CY601 94、CY602 95、CY603 96、CY604 97、CY605 98、CY606 99、CY607、CY608、CY609 102、CY610、CY611、CY612、CY613、CY614 摆式仪测定路面抗滑值试验记录表 手工铺砂法测定路面构造深度试记录表 管涵管节三边承载强度试记录表 回弹弯沉试验记录表
承载板测定土基回弹模量试验记录表 动力触探试验记录表
路面平整度（平整度仪）测试报告 泥浆性能指标试验记录表 水泥物理性能试验汇总表 钢材机械性能试验汇总表 土工试验成果汇总表 水泥混凝土抗压强度汇总表 水泥混凝土弯拉强度汇总表 水泥浆、水泥砂浆抗压强度汇总表 喷射混凝土抗压强度汇总表 压实度汇总分析评价表
路面含灰量（水泥或石灰）检测结果汇总表 路面含灰量（水泥或石灰）检测结果汇总评
价表
无机结合稳定土（粒料）强度试验汇总表 马歇尔稳定度、油石比试验汇总表 路面平整度、路拱、宽度检测结果汇总表 路面厚度评定汇总表
10
1103 104 105 106 107、CY615 路基、路面弯沉值汇总评定表
（6）交工验收质量评分表目录（JY）
1、JY1
分项工程质量检验评定表
（一）2、JY2
分项工程质量检验评定表
（二）3、JY3
分部工程质量检验评定表
4、JY4
单位工程质量检验评定表
5、JY5
标段工程质量检验评定表
6、JY6
项目交工工程质量评定表
7、JY7
分项工程子项质量检验收评定表
8、JY8
分部工程中相同结构的单元工程评定表
9、JY9
单位工程中相同结构的单元工程评定表
（7）竣工验收质量评定表目录（JP）
1、JP1
工程质量综合评分表
2、JP2
建设管理综合评分表
3、JP3
设计质量综合评分表
4、JP4
监理工作综合评分表
5、JP5
施工管理综合评分表
6、JP6
建设项目工程质量及建设项目质量评定表
（8）工程监理月报目录（YB）
1、YB01 工程概况表
2、YB02 工作执行情况表
3、YB03 合同执行情况表
4、YB04 工程评估表
5、YB05 工程进度表
6、YB06 工程投资计划完成表
7、YB07 工程进度月报表
8、YB08 试验检测统计表
9、YB09 工程变更累计汇总表
10、YB10 材料采购及吸纳劳动力情况表
11、YB11 主要材料消耗表
12、YB12 天气情况表
13、YB13 各施工单位主要人员及设备表
14、YB14 涵洞、通道、倒虹吸工程进度一览表
15、YB15 桥梁、渡槽工程进度一览表
16、YB16 监理人员登记表
（9）附属房建用表目录（FJ）
1、FJ01 单位工程质量评定表
2、FJ02 质量保证资料核查表
3、FJ03 单位工程观感质量评定表
4、FJ04 分部工程质量评定表
5、FJ05 土方分项工程质量检验评定表
6、FJ06 爆破分项工程质量检验评定表
7、FJ07 灰土、砂石、砂和三合土地基分项工程质量检
查评定表
8、FJ08 重锤夯实、强夯地基分项工程质量检验评定表
9、FJ09 振冲、旋喷地基分项工程质量检验评定表
10、FJ10 打（压）桩分项工程质量检验评定表
11、FJ11 混凝土和钢筋混凝土灌注桩分项工程质量检验
评定表
12、FJ12 防水混凝土结构分项工程质量检验评定表
13、FJ13 水泥砂浆防水层分项工程质量检验评定表
14、FJ14 卷材防水层分项工程质量检验评定表
15、FJ15 模板分项工程质量检验评定表
16、FJ16 钢筋绑扎（焊接）分项工程质量检验评定表
17、FJ17 钢筋焊接头分项工程质量检验评定表
18、FJ18 混凝土分项工程质量检验评定表
19、FJ19 构件安装分项工程质量检验评定表 20、FJ20 砌砖分项工程质量检验评定表
21、FJ21 砌石分项工程质量检验评定表
22、FJ22 钢结构焊接分项工程质量检验评定表
23、FJ23 钢结构螺栓连接分项工程质量检验评定表
24、FJ24 钢屋架、屋架梁及桁架制作分项工程质检验评
定表
25、FJ25 固定式钢直梯、斜梯、防护栏、平台制作分项
工程质量
26、FJ26 钢构件制孔、钢构件端部铣平分项工程质量检
验评定表
27、FJ27 钢结构主体与围护系统安装分项工程质量检验
评定表
28、FJ28 地面基层分项工程质量检验评定表
29、FJ29 整体楼、地面分项工程质量检验评定表 30、FJ30 板块楼、地面分项工程质量检验评定表
31、FJ31 木门窗制作分项工程质量检验评定表
32、FJ32 木门窗安装分项工程质量检验评定表
33、FJ33 钢门窗安装分项工程质检验评定表
34、FJ34 铝 合金门窗安装分项工程质量检验评定表
35、FJ35 一般抹灰分项工程质量检验评定表（室内）
36、FJ36
一般抹灰分项工程质量检验评定表（室外）
37、FJ37
水刷石、水磨石、斩假石和干粘石分项工程质
量检验评定表
38、FJ38 假面砖、拉条灰、拉毛灰、洒毛灰、仿石和彩
色抹灰分项工程质量检验评定表
39、FJ39 喷砂、喷涂、滚涂和弹涂分项工程质量检验评
定表 40、FJ40 刷（喷）浆（级）分项工程质量检验评定表
41、FJ41 玻璃安装分项工程质量检验评定表
42、FJ42 天然石、人造石饰面板分项工程质量检验评定
表
43、FJ43 饰面砖分项工程质量检验评定表
44、FJ44 屋面找平层分项工程质量检验评表
45、FJ45 屋面保温（隔热）层分项工程质量检验评定表
46、FJ46 卷材防水屋面分项工程质量检验评定表
47、FJ47 油膏嵌缝涂料屋面分项工程质量检验评定表
48、FJ48 细石混凝土屋面分项工程质量检验评定表
49、FJ49 平瓦屋面分项工程质量检验评定表
50、FJ50 薄钢板、波形薄钢板屋面分项工程质量检验评
定表
51、FJ51 波形石棉瓦屋面分项工程质量检验评定表
52、FJ52 水落斗、水落管分项工程质量检验评定表
53、FJ53 室内给水管道安装分项工程质量检验评定表
54、FJ54 室内给水管道附件及卫生器具给水配件安装分
项工程质量检验评定表
55、FJ55 室内排水管道安装分项工程质量检验评定表
56、FJ56 卫生器具安装分项工程质量检验评定表
57、FJ57 配管及管内穿线分项工程质量检验评定表
58、FJ58 护套线配线分项工程质量检验评定表
（10）竣工汇总表目录（JH）
1、JH01 导线控制点座标表
2、JH02 沿线特征点座标及平曲线要素表
3、JH03 水准点一览表
4、JH04 里程及断链桩号表
5、JH05 路面面层竣工高程与设计高程对照表
6、JH06 清理场地工程一览表
7、JH07 挖除不适宜材料（含淤泥）一览表
8、JH08 路基挖方工程一览表
9、JH09 路基填方工程一览表
10、JH10 软土路基处理一览表
11、JH11 路基路面排水工程一览表
（一）、（二）
12、JH12 桥梁工程一览表
13、JH13 渡槽工程一览表
14、JH14
15、JH15
16、JH16
17、JH17
18、JH18
19、JH19 20、JH20
21、JH21
22、JH22
23、JH23
24、JH24
25、JH25
26、JH26
27、JH27
28、JH28
29、JH29 30、JH30
31、JH31
32、JH32
33、JH33
34、JH34
35、JH35 涵洞工程一览表 通道工程一览表 路基防护工程一览表 大型挡土墙工程一览表 路面工程一览表
（一）、（二）互通立交工程一览表 分离式立交工程一览表平面交叉工程一览表 隧道工程一览表
交通安全设施一览表
（一）、（二）通讯及监控系统一览表
收费系统工程一览表 预埋管线一览 表 照明设施工程一览表 环保、绿化工程一览表 房屋建筑工程一览表 拆除建筑物一览表 征用土地一览 表 机电设备工程一览表
主要技术指标比较表
（一）、（二）、（三）工程造价、劳动力、主要材料、机械台班汇总
表
工程变更汇总表
36、JH36 工程量清单（造价）汇总表
37、JH37 工程质量事故情况汇总表
（11）竣工决算用表目录（JS）
1、竣工工程平面示意图
2、竣工决算说明书
3、JS01 交通基本建设项目竣工决算审批表
4、JS02 公路建设项目工程概况表
5、JS03 桥梁隧道工程概况表
6、JS04 其他建设项目工程概况表
7、JS05 建设项目竣工财务决算表
8、JS06 资金来源情况表
9、JS07 待核销基建支出及转出投资明细表
10、JS08 工程造价和概算执行情况表
11、JS09 外资使用情况表
12、JS10 基本建设项目交付使用资产总表
13、JS11 基本建设项目交付使用资产明细表
14、JS12 桥梁、互通工程竣工决算表
（12）责任备查用表目录（ZR）
1、ZR01 监理人员岗位登记表
2、ZR02 施工人员岗位登记表
3、ZR03 监理人员（岗位）变更申请批复单
4、ZR04 施工人员（岗位）变更申请批复单
5、ZR05 路基、路面责任备忘录
6、ZR06 结构物责任备忘录
（二）使用说明目录
前言
第一章
代
码
1.1 代号
1.2 编号
1.3 代码
第二章
表格说明
2.1 SJ类表格(施工监理常用表)
2.2 ZF类表格（计量支付用表）
2.3 ZJ类表格（质量检验用表）
2.4 CS类表格（测试用表）
2.5 CY类表格（监理测试抽验表）2.6 JY类表格（交工验收质量评分表）2.7 JP类表格（竣工验收评分表）2.8 YB类表格（工程监理月报）2.9 FJ类表格（附属房建表格）2.10 JH类表格（竣工工程汇总表）2.11 JS类表格（竣工决算用表）2.12 ZR类表格（责任备查表）第三章
用表提示
3.1 路基土石方工程用表
3.2 圆管涵用表
3.3 盖板通道、盖板涵用表
3.4 拱涵（通道）
3.5 挡土墙、护坡、护面墙
3.6 桥梁工程用表
3.7 排水工程用表
3.8 路面工程用表
3.9 隧道工程用表
3.10 交通安全设施等用表
3.11 环保绿化工程用表 第四章 表格报送范围
4.1 签字与填表
4.2 报送范围及份数
四、竣工文件编制依据的重要文件目录
1、家计委关于印发《建设项目（工程）竣工验收办法》的通知
2、交通部关于发布《公路工程竣工验收办法》的通知
3、湖南省交通厅关于发布《湖南省高速公路竣工文件编制及档案管理办法》的通知
