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绿化工程做资料 流程
园林绿化资料
（一）总目录 序号 文件材料名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 园林绿化工程基本建设程序必备文件 园林绿化工程综合管理资料 园林建筑——地基与基础工程 园林建筑——主体结构工程 园林建筑——装饰装修工程 园林建筑——屋面工程 园林建筑——设备安装工程综合管理资料 园林建筑——给水、排水及采暖工程 园林建筑——电气工程 园林建筑——通风与空调工程 园林建筑——电梯安装工程 园林建筑——广场、园道工程 城市绿化工程 喷淋灌溉工程 施工日志 竣工图
（二）园林绿化工程基本建设程序必备文件 二 序号 文件材料名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 立项申请报告及批复 可行性研究报告及批复 环境质量报告及批复 固定资产投资许可证或相应的资金证明文件 建设用地批准书 土地使用证 拆迁补偿安置协议 建设用地规划许可证 建设工程报建审核书 建设工程规划许可证 建设工程测量记录册 施工图设计文件审查意见 建设工程质量安全监督登记表 园林绿化工程施工许可证 中标通知书 施工合同及监理合同 各责任主体及分包单位资质文件 见证员证书 建设工程规划验收认可文件 消防验收文件或准许使用文件 环保验收文件或准许使用文件 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 电梯安装工程监督登记表及监督站出具的电梯准用证 燃气工程验收文件 园林建筑工程质量保修书 城市绿化工程质量保修书 工程质量评估报告 勘察文件质量检查报告 设计文件质量检查报告 工程质量验收申请表 单位（子单位）工程质量验收记录 建设工程质量验收意见书 建设工程竣工验收报告 园林绿化工程竣工验收备案表 法规、规章、规定必须提供的其它文件 工程地质勘察报告（单独组卷）文件材料名称 单位工程开工报告 单位工程施工组织设计 单位工程座标定位测量记录 工程质量事故报告 工程质量事故（停工）通知 工程质量事故处理报告 工程复工通知书 工程中间验收交接记录 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 单位（子单位）工程观感质量检查记录 单位工程施工安全评价书 工程总结 文件格料名称
（三）园林绿化工程综合管理资料 园林给水、（四）园林给水、排水工程 序号 1 2 3 1 2 3 1 2 3 4 工程质量控制资料——验收资料 工程质量控制资料——验收资料 —— 园林给水、排水（子分部）工程质量控制资料核查记录 园林给水、排水（子分部）工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录 园林给水、排水（子分部）工程质量验收记录 工程质量控制资料——施工技术管理资料 工程质量控制资料——施工技术管理资料 —— 设计图纸会审、变更及洽商记录 分项工程质量技术交底卡 分部（子分部）工程施工（调试）方案 工程质量控制资料——产品质量证明文件 工程质量控制资料——产品质量证明文件 —— 产品质量证明文件及汇总表 给排水管材、管件进场检验报告及汇总表 管道阀门进场检验报告及汇总表 设备、材料进场签认记录 工程质量控制资料——施工记录 工程质量控制资料——施工记录 —— 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 2 1 隐蔽工程验收记录 设备开箱检查记录 机泵安装记录 管线焊接检查记录 管道、设备强度试验、严密性试验记录 给水系统清洗记录（管道阀门强度、严密性试验及吹洗记录）排水管道灌水试验记录 排水管道通水试验记录 系统消毒记录 设备机组试车试运记录 锅炉安装检验试运转记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 给水管道通水试验记录 排水干管通球试验记录 工程质量评定资料 建筑给水、排水及分项工程质量检验评定表 文件材料名称
（五）园林电气照明工程 序号 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 序号 2 3 4 5 工程质量控制资料——验收资料 工程质量控制资料——验收资料 —— 园林电气分部（子分部）工程质量控制资料核查记录 园林电气分部（子分部）工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录 园林电气分部（子分部）工程质量验收记录 低压配电（含发电机组）安装工程质量验收记录 低压配电（含发电机组）安装工程验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 工程质量控制资料——施工技术管理资料 —— 设计图纸会审、变更及洽商记录 分项工程质量技术交底卡 分部（子分部）工程施工（测试）方案 低压配电（含发电机组）安装工程质量验收申请表 工程质量控制资料——产品质量证明文件 工程质量控制资料——产品质量证明文件 —— 产品质量证明文件及汇总表 电线电缆进场检验报告及汇总表 PVC 线槽线管进场检验报告及汇总表 漏电开关和空气断路器进场检验报告及汇总表 设备、材料进场签认记录 工程质量控制资料——施工记录 工程质量控制资料——施工记录 —— 隐蔽工程验收记录 文件材料名称 设备开箱检查记录 电缆铺设记录 变压器安装试验记录 电气设备试验调整记录 6 7 8 9 1 2 3 4 1 序号 1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 1 2 电气设备、线路绝缘检查记录（电气设备绝缘检查记录）接地电阻测试记录（建筑物和构筑物防雷接地检测记录）电动机检查试运转记录 发电机组安装调试（检测）记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 照明全负荷试验记录 大型灯具牢固性试验记录 避雷接地电阻测试记录（建筑物和构筑物防雷接地检测记录）线路、插座、开关接地检验记录 工程质量评定资料 建筑电气工程分项工程质量检验评定表 文件材料名称 工程质量控制资料——验收记录 工程质量控制资料——验收记录 —— 广场、园道子分项工程质量控制资料核查记录 广场、园道子分项工程质量验收记录 广场、园道子分项工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 工程质量控制资料——施工技术管理资料 —— 广场、园道子分项工程开工报告 广场、园道子分项工程施工方案 设计图纸会审、变更及洽商记录 子分项工程质量技术交底卡 广场、园道子分项工程放线复核记录 新技术、新材料、新工艺试验研究资料及施工方法 广场、园道子分项工程小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 工程质量控制资料——产品质量证明文件 —— 水泥出厂合格证 钢筋出厂合格证、进场物理性能报告及汇总表 钢筋化学成分检验报告及汇总表 沥青材料进场物理性能报告及汇总表 砂进场物理性能报告及汇总表 碎石、卵石进场物理性能报告及汇总表 商品混凝土出厂质量证明 商品混凝土试块抗压强度试验报告（厂家提供）沥青拌合料出厂质量证明 沥青拌合料力学性能试验报告（厂家提供）预制构件（侧石、沿石、平石等）合构证明或试验报告 广场砖产品合格证 新材料、新产品的鉴定证明、质量标准使用说明、工艺要求和检验报告 工程质量控制资料——检测报告 工程质量控制资料——检测报告 —— 广场、园道基层密实度检测报告 广场、园道稳定基层无侧限抗压强度检测报告
（六）广场、园道工程 六 广场、3 4 1 行车园道基层弯沉检测报告 行车园道沥青路面弯沉检测记录 工程质量评定资料 广场、园道子分项工程质量检验评定表 文件材料名称
（七）城市绿化工程 序号 1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 1 2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 工程质量控制资料——验收记录 工程质量控制资料——验收记录 —— 城市绿化工程质量控制资料核查记录 城市绿化子分部工程质量验收记录 城市绿化子分部工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 工程质量控制资料——施工技术管理资料 —— 城市绿化工程开工报告 城市绿化工程施工方案 设计图纸会审、变更及洽商记录 城市绿化工程分项、分部工程技术交底卡 地形测量、植物栽植定位放线和排列基线复核记录 新材料、新品种试验研究资料和种植方法 城市绿化子分部工程小结 工程质量控制资料——植物材料质量证明文件 工程质量控制资料——植物材料质量证明文件 —— 植物材料品种规格及质量标准汇总表 植物材料进场签证记录 工程质量控制资料——检验报告 工程质量控制资料——检验报告 —— 栽植土壤、肥泥检验报告 肥料检验报告 植物材料病虫害检验报告 灌溉用水检验报告 工程质量控制资料——施工记录 栽植工程整地质量检查验收记录 种植土、肥泥检查验收记录 种植穴等隐蔽工程检查验收记录 树木栽植子分项工程检查验收记录 草坪、花坛、草本地被栽植子工程检查验收记录 工程质量检验评定资料 城市绿化工程质量检验评定表
（八）施工日志 要求：按工程分项填写
（九）竣工图 分项：园建、给排水、电气照明、广场、园道、城市绿化、喷淋灌溉等
第二篇：绿化工程内业资料
绿化工程内业资料
☆绿化工程内业资料☆
绿化工程内业资料是一种以文字、图像等手段记录绿化施工工程所形成的一系列文件的组合。它将绿化工程的施工过程以一种被施工双方都认可的形式记录下来，从理论上将它能够完整地记录下整个工程。内业资料反映了绿化施工过程中的各种状态和责任，能够真实地再现施工时的情况，从而找到施工过程中的问题所在。
在绿化工程施工的过程中，有人把在室外完成的工程称为“外业”，而把室内完成的工作称为“内业”。内业资料常被人误认为是内部资料工作，其实它和工程的“外业”息息相关。
编辑本段项目 内容
1、设计方案论证 包括设计方案论证会、专家评审会及设计研
讨会（垂议纪要）或设计交底。
2、现场踏勘 包括现场地形标高测量，现场土质、水质检
测，周围环境。
3、投标书 如果工程为投标工程则包含该项。
4、施工合同 施工协议和正式合同文本以及具有法律效
力的补充条款。
5、工程预算 绿化种植、土方、园林小品、喷淋灌溉、园林
照明、给排水管线等
6、项目许可证 绿化施工项目许可证、特殊区域施工许可
证、特种内容或其他类施工许可证。
7、质量监督书 园林绿化质监书、及其他分项工程质监书。
8、施工组织设计 包括①工程概况②管理网络（施工组织结
构）③施工方案④施工技术保证⑤
施工进度计划⑥材判供应保证。
9、施工组织设计审批表 包括①公司总工审批②现场监理审批③建设
单位审批。
10、开工报告 工程开工的申请表及允许的批复。
11、放样资料 现场所有种植点和种植区域的放样记录和
监理的放样复核记录。
12、现场业务联系单 包括①签证单②设计变更单⑨质量监督现场
工作记录表④进度计划完成情况表①现场问
题报告及反馈等。
13、苗木检疫证明 外地苗本进入本市的检疫合格证明、本市苗
圃出圃苗木的合格证明。
14、工程自检单 苗木、土方质量及数量自检单、土质核验
单、及其他分项工程的质量自检单等。
15、工程备忘录 现场协调会记录、现场达成的门头协议记
录、现场问题的解决记录等。
16、材料质量证明或保证书 各分项工程所需材料的质量证明或质量保
证书。
17、材料测试及复试报告 各种施工材料的试验报告和复试报告。
18、施工总结 各分项工程的质量、进度总结，施工中的问
题总结，施工中采取技术或方法的总结，施
工中优缺点的评析。
19、隐蔽工程验收报告(单)包括土方、地基槽验、管道试压、阀门严密性、电阻测试、接地测试、钢筋焊接等。
20、质量验收讦定 现场施工完成后的质量监督评定表、质量合
格或优质证书及核验证明单等。
2l、竣工报告 工程竣工的申请表及允许批复。
22、竣工验收会议纪要 包括初步验收、中间验收、竣工最后验收以
及绿化的有关工程(园林小品、园林建筑、喷灌、照明等)验收的会议纪要。
23、竣工质量验收评定表 由建设、施工、监理、质监四方盖章、签字
认可的竣工质量评定表（可包括监理出具的 综合评估报告）。
24、整改完成报告单 对工程竣工时的缺点进行改正的报告单及
批复。
25、工程决算 包括未审计或审计后的基本工程决算、签证
决算以及其他分项工程的决算。
26、绿化养护、附属设施维护技术 针对所施工的绿地提出的养护技术建议和指导 方案，对附属的绿化照明、喷琳、园林小品等提出维护方案。
27、绿化工程竣工移交报告单 完成工程后结束施工合同并转移绿地养护责任的报告及批复。
28、施工图 该工程的完整施工图纸。
29、竣工图 该工程的完整或已竣工部分的图纸。
30、设计、施工变更图 单独根据设计变更或施工现场变更而出的
图纸，与设计变更单或现场签证一一对应。
31、工程进度照片 包括①开工前工地原貌②土方结束后、苗木
种植前地貌⑧种植结束竣工后工地面貌。
☆绿化工程内业资料☆
绿化工程内业资料是一种以文字、图像等手段记录绿化施工工程所形成的一系列文件的组合。它将绿化工程的施工过程以一种被施工双方都认可的形式记录下来，从理论上将它能够完整地记录下整个工程。内业资料反映了绿化施工过程中的各种状态和责任，能够真实地再现施工时的情况，从而找到施工过程中的问题所在。
在绿化工程施工的过程中，有人把在室外完成的工程称为“外业”，而把室内完成的工作称为“内业”。内业资料常被人误认为是内部资料工作，其实它和工程的“外业”息息相关。
编辑本段项目 内容
1、设计方案论证 包括设计方案论证会、专家评审会及设计研讨会（垂议纪要）或设计交底。
2、现场踏勘 包括现场地形标高测量，现场土质、水质检
测，周围环境。
3、投标书 如果工程为投标工程则包含该项。
4、施工合同 施工协议和正式合同文本以及具有法律效
力的补充条款。
5、工程预算 绿化种植、土方、园林小品、喷淋灌溉、园林
照明、给排水管线等
6、项目许可证 绿化施工项目许可证、特殊区域施工许可 证、特种内容或其他类施工许可证。
7、质量监督书 园林绿化质监书、及其他分项工程质监书。
8、施工组织设计 包括①工程概况②管理网络（施工组织结
构）③施工方案④施工技术保证⑤施工进度计划⑥材判供应保证。
9、施工组织设计审批表 包括①公司总工审批②现场监理审批③建设单位审批。
10、开工报告 工程开工的申请表及允许的批复。
11、放样资料 现场所有种植点和种植区域的放样记录和
监理的放样复核记录。
12、现场业务联系单 包括①签证单②设计变更单⑨质量监督现场工作记录表④进度计划完成情况表①现场问题报告及反馈等。
13、苗木检疫证明 外地苗本进入本市的检疫合格证明、本市苗圃出圃苗木的合格证明。
14、工程自检单 苗木、土方质量及数量自检单、土质核验
单、及其他分项工程的质量自检单等。
15、工程备忘录 现场协调会记录、现场达成的门头协议记
录、现场问题的解决记录等。
16、材料质量证明或保证书 各分项工程所需材料的质量证明或质量保证书。
17、材料测试及复试报告 各种施工材料的试验报告和复试报告。
18、施工总结 各分项工程的质量、进度总结，施工中的问
题总结，施工中采取技术或方法的总结，施工中优缺点的评析。
19、隐蔽工程验收报告(单)包括土方、地基槽验、管道试压、阀门严密性、电阻测试、接地测试、钢筋焊接等。
20、质量验收讦定 现场施工完成后的质量监督评定表、质量合格或优质证书及核验证明单等。
2l、竣工报告 工程竣工的申请表及允许批复。
22、竣工验收会议纪要 包括初步验收、中间验收、竣工最后验收以及绿化的有关工程(园林小品、园林建筑、喷灌、照明等)验收的会议纪要。
23、竣工质量验收评定表 由建设、施工、监理、质监四方盖章、签字认可的竣工质量评定表（可包括监理出具的综合评估报告）。
24、整改完成报告单 对工程竣工时的缺点进行改正的报告单及批复。
25、工程决算 包括未审计或审计后的基本工程决算、签证
决算以及其他分项工程的决算。
26、绿化养护、附属设施维护技术 针对所施工的绿地提出的养护技术建议和指导 方案，对附属的绿化照明、喷琳、园林小品等提出维护方案。
27、绿化工程竣工移交报告单 完成工程后结束施工合同并转移绿地养护责任的报告及批复。
28、施工图 该工程的完整施工图纸。
29、竣工图 该工程的完整或已竣工部分的图纸。
30、设计、施工变更图 单独根据设计变更或施工现场变更而出的图纸，与设计变更单或现场签证一一对应。
31、工程进度照片 包括①开工前工地原貌②土方结束后、苗木种植前地貌⑧种植结束竣工后工地面貌。
第三篇：绿化工程移交资料清单
绿化工程移交资料清单1、2、3、绿化工程设计图纸 工程项目立项批复文件
甲方提供的绿化材料和有关费用汇总表及招投标文件、采购合同、验收单等（若有）4、5、6、7、8、9、工程招投标文件及中标通知书 工程施工合同、预算书等 工程施工组织设计 工程开工报告（报审表）
工程变更（含设计、施工、进度变更）有关材料及通知书 绿化工程签证材料：包括绿化工程材料签证单、隐蔽工程验收签证及其它符合规定要求的零星签证
10、工程竣工报告
11、竣工工程量签证单：包括绿化材料及园林设施（如喷灌设施、小品等）
12、工程结（决）算书
13、工程竣工图及CAD电子图
14、工程监理报告
15、工程设计质量评估报告（或意见）
16、工程竣工验收会议纪要、验收报告及其它有关资料
注：
1、绿地面积统计：道路绿地面积应包括行道树绿化带面积，其中树池式行道树绿化面积按道路里程×1.5m宽（单侧）计算，同时需注明具体品种、数量。
2、以上移交资料无法提供原件的，移交单位应加盖公章并注明与原件相符。
第四篇：做资料一般流程
招标文件、合同及补充协议、施工图、施工图预算书、竣工图、结算书、设计变更、现场签证、隐蔽工程验收记录、会议备忘录、与业主洽商好的材料价格、产品资料检测报告等。
以上资料均需相关单位签字盖章的原件。
工程竣工结算资料要求
一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；施工单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。
二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套（其中竣工结算书一式三套）。
三、竣工结算资料内容：
1、施工合同及附件、协议书
2、补充协议(若有)
3、中标(中选)通知书
4、施工企业规费计取标准
5、建设项目安全文明施工评价得分及措施费费率核定表
6、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚）
7、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚）
8、竣工验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）
9、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗
10、投标文件商务标及电子盘
11、投标文件技术标
12、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套）
13、地勘报告
14、施工图及电子盘（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）
15、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）
16、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚）
17、原始地貌标高抄测记录
18、材料、设备认质核价单（需有连续编号，签字盖章齐全且清楚）
19、设计变更单、技术核定单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备）
20、现场签证单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备）
21、甲供材料(设备)收货验收签收单
22、隐蔽工程验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）
23、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清楚）
24、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”
25、建设单位付款情况表（附进度支付审核报表封面）
26、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件
27、结算资料报送承诺书
28、其他有关影响工程造价、工期等资料
29、移交资料签收表(一式三份)
四、资料组卷装订要求：
1、组卷要求：第三条中的1—8项装订为一卷，第9、10、11、12项分别装订为一卷，13—14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17—21装订为一卷，22—27项装订为一卷，29项单页。依据资料的多少可适当增减分卷数。
2、装订要求：所有组卷均应左侧胶装，采用A4幅面并附卷内目录，第一卷内附分卷总目录。
五、其它要求：
1、电子文档中结算书应有专业软件格式和Excel格式、图纸为CAD格式。
2、每项工程的结算书分两部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、技术核定单、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。新组价的清单计价项目必须提供单价分析表。
3、竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、技术核定单、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑。
4、设计变更单、技术核定单、签证单、材料(设备)认价单等应分土建、安装专业整理装订。
5、甲供材料收货验收签收单上有施工单位、材料供货单位、监理单位、发包人代表签字和单位盖章确认。
6、对于送审资料为复印件部分，建设单位基建管理部门均应盖章，作为加强资料有效性的依据。
7、结算书电子文档应有专业软件格式和Excel格式、图纸为CAD格式
工程结算要抓好四大环节
环节之一：核对与编制好结算资料基础。
任何一个工程项目，在编制结算时都要以相关资料依为依据。因此在审核时，首先要对相关资料进行审查。从施工图纸、工程承包合同到施工全过程的动态资料都要一一核对，力求资料完整齐全，确保审核工作正常进行。工程任务完成与否要以施工图纸为依据，工程的工期、质量、建筑材料价格、奖惩等规定要以承包合同和补充合同或其他形成的协议条款作为依据，而具体施工中的动态进展，局部更改和隐蔽工程等都要有相关的资料佐证才能进入结算。一言蔽之，没有完全齐全的资料所作的结算是不完善的结算，而没有完整齐全的资料所进行的审核就会得出不准确的结谕，达不到审核所要达到的目的。
环节之二：工程量是审核的关键。
工程量费用是工程造价的主体。运作中具有较大的弹性和隐蔽性。审核工程量是重点，也是难点。在审核中，经常会发现结算的工程量与实际完成的工程量有出入，原因很多，一般有以下几种：一是施工企业为加大费用，有意增加工程量和夸大工程的施工难度；二是有些变更了的项目仍按原定项目进入结算；三是多方施工的工程项目，有时会出现各方都把自己承担的部分工程作为整体工程进入结算
上述几种情况在结算审核中经常发生。对于多报的工程量要扣除，否则就直接损害了业主的利益。同时对于漏报的工程量，在反复核实后，本着实事求是将漏报的工程量增补到结算中去，避免承包商的利益受到损失。
环节之三：定额单价的审核不可忽视。
在一般情况下，工程的定额单价都有具体规定，编制工程结算时只要参照定额单价的明细子目直接就可以套用。然而在实际操作中，定额单价套用往往出现差错。究其原因，一是人为地提高或降低规格。二是错将定额中包含的工作内容分离多估冒报或少估漏报。三是在核算时不按规定的定额单价换算。四是补充的定额单价缺乏依据，也没有经过批准就直接进入结算等等。上述情况会直接影响工程造价，因此在审核时不能因定额单价的套用有具体的规定而掉以轻心。
环节之四：其他费用的审核坚持合情合理。
其他费用，由于计算方法不同于工程量和定额单价的套用，故在审核中要根据费用的发生具体对待。其他费用大体有四类：一是施工中发生的费用；一是政策性规定的费用；一是市场波动产生的材料价差费用；一是实行激励机制产生的费用。对于施工中发生的费用，如脚手架使用，材料超距离运输，大型机械使用，高层建筑增加费，远距离工程增加费等，在审核时首先要对项目本身实际应用情况进行核实，其次对计算中所采用的系数进行核对，做到实事求是尽量避免差错。对于政策性规定的费用，审核时要以相应的文件为准。有些工程在施工期跨越两个以上文件。在计费上就要按文件确定的时间界线分段计算，不同性质、不同等级的企业要按规定核定，调减系数和调减基数，在审核税金时，除审查是否执行正常税率外，重点要审核某些已含税的项目是否在结算中重复计算。对于因市场波动而引起的材料价差费用，审核重点是看补差方式是否合情合理。目前在实际操作中，往往采取三种补差方式，一是按合同订的单价补差；二是按各地市发布的市场价格信息补差；三是按施工单位提交的质保书和发票，加权平均价补差。无论采用哪种补差方式，只要双方接受即可。对于实行激励机制产生的费用，如优质优价、超工费等就要以合同、协议为计费依据。
工程结算审计过程中发现的问题及其成因简析
一、审计过程中发现的问题
（一）施工单位报审结算存在的问题。在审计中我们发现，有的施工企业利用建设单位对建设工程结算的知识了解较少，不能对建设工程结算进行有效地监督的情况，采用多计工程量，高套定额，编制假预算和假结算，重复计算工程量等手段，高估工程造价。
（二）审计工程结算审核面临的问题。
1、承包工程合同签定不规范，工程结算计价难以确定。在审计过程中发现，建设、施工双方承包工程合同签订不规范。在签订合同时不按投标文件的内容逐一填写，尤其是建筑规模和中标价，存在少填或者不填的现象，给工程计价取费留下活口，目的是为了竣工后高报工程结算价格打下伏笔，使得原本十分严肃的合同失去约束作用，建设单位失去了对施工单位工程报价的有效监督，容易造成决算价格偏高。同时，给工程结算造价审核带来难度和风险。
2、建设单位不正常的举动，增加审计难度。审计的根本目的是帮助建设单位节省建设费用，降低基建成本，提高投资效益。但基建结算审计并不受所有建设单位的欢迎，因为有些建设单位的基建管理人员在工程项目实施过程中与施工单位逐渐产生经济瓜葛，因而这些人思想上有顾虑，认为基建审计核减额越大，说明自己工作中存在的问题越多，甚至出现施工单位都予以认可的核减，而建设单位反不认可的咄咄怪事。此外，建设单位打着“降低工程成本，节约建设资金”的旗号，肢解工程项目，将一个本应完整的单项工程肢解成若干子项发包给多个施工单位施工，除了要支付总承包单位服务费，增加工程成本外，有的还指定基建材料，指定材料供货商，甚至干脆代施工单位采购建筑材料等。所有这些建设单位不正常的举动，都增加了工程造价的审计难度。
3、材料成本难以确定。现阶段建筑材料市场不规范，价格混乱。材料材质相同，价格不同;产地不同，价格不同;渠道不同，价格不同。市场价格差异悬殊，我们在审计过程中感觉到材料实际价格无法核实，成本难以测定。即使是审核其原始购货发票，也由于外部建筑材料市场的混乱使得真伪难辨，况且回扣与折扣普遍，幅度不同，更增加其难度。
4、监理单位没有尽职造成工程结算审核难以深入。限于目前审计机关的技术力量和装备水平，实施工程结算审计难以做到全程跟踪审计，更无法采取技术扫描和钻芯取样等先进检测手段，因而审计所依赖的工程实施过程抽样检测资料只能以监理部门提供的监理日志为主要参考依据。但工程结算审计中发现，监理单位提供的监理日志并不能客观反映工程实施过程的真实情况，或填写不规范，或当时编造虚假记录，或事后补做虚假记录，或找不具监理资质的人员编造日志，等等。所有这些，说明工程监理单位没有按规定进行监理验收，监理存在“走过场”的现象。如我们在装饰工程项目审计中发现，居室装修普遍存在较严重的质量问题，墙面、顶棚抹灰层脱落，通体砖颜色深浅不一造成地面花，地缝大，地不平等现象。究其原因，除了施工单位偷工减料，没有严格按材料工艺要求进行施工，建设单位忽视对装饰工程的质量管理外，监理单位没有尽职是主要原因。这既给工程质量造成很大隐患，又使工程结算审核难以深入进行。
二、问题的成因简析
（一）建设单位领导及有关管理人员对《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》等有关工程建设的法律、法规学习不够、认识不深，不能完全按照相关法律、法规规定进行工程招投标活动并规范合同行为，甚至出现受个人利益驱动，致使建设单位的招投标工作暗箱操作，利用合法的形式掩盖非法目的行为。其工程技术人员或监理人员对《建设工程工程量清单计价规范GB50500-2003》、2003年《中华人民共和国交通部公路工程国内招标文件范本》及其配套的《公路工程工程量清单计量规则》等工程计价的相关知识学习、理解不够，与传统计价概念相混淆，不能完全按照国家规范有关规定处理相关事宜。
（二）很多施工企业的工程造价编制人员，在编制工程项目决算时为了省时间图省事，往往不对竣工工程进行实地现场勘察，甚至在对工程图纸及相关变更材料均不熟悉的情况下就草率编制，导致已变更取消的工程项目在工程结算中仍然出现等高估冒算的情况。有的则有意增大工程造价，以提升其劳务费的“含金量”，进而造成工程造价增大。
（三）施工单位施工过程中对技术资料的未能完整归档或有意不建档，造成建设单位在工程竣工后无法建立完整的工程资料档案并按要求报送工程结算所需资料，从而使审计工作周期拉长、风险加大。
（四）建设单位缺乏工程技术专管人员和工程技术专业知识或工程技术人员职业道德
第五篇：做资料一般流程
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招标文件、合同及补充协议、施工图、施工图预算书、竣工图、结算书、设计变更、现场签证、隐蔽工程验收记录、会议备忘录、与业主洽商好的材料价格、产品资料检测报告等。
以上资料均需相关单位签字盖章的原件。
工程竣工结算资料要求
一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；施工单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。
二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套（其中竣工结算书一式三套）。
三、竣工结算资料内容：
1、施工合同及附件、协议书
2、补充协议(若有)
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3、中标(中选)通知书
4、施工企业规费计取标准
5、建设项目安全文明施工评价得分及措施费费率核定表
6、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚）
7、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚）
8、竣工验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）
9、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗
10、投标文件商务标及电子盘
11、投标文件技术标
12、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套）
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13、地勘报告
14、施工图及电子盘（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）
15、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm）
16、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚）
17、原始地貌标高抄测记录
18、材料、设备认质核价单（需有连续编号，签字盖章齐全且清楚）
19、设计变更单、技术核定单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备）
20、现场签证单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备）
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21、甲供材料(设备)收货验收签收单
22、隐蔽工程验收记录（签字盖章手续齐全且清楚）
23、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清楚）
24、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”
25、建设单位付款情况表（附进度支付审核报表封面）
26、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件
27、结算资料报送承诺书
28、其他有关影响工程造价、工期等资料
29、移交资料签收表(一式三份)
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四、资料组卷装订要求：
1、组卷要求：第三条中的1—8项装订为一卷，第9、10、11、12项分别装订为一卷，13—14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17—21装订为一卷，22—27项装订为一卷，29项单页。依据资料的多少可适当增减分卷数。
2、装订要求：所有组卷均应左侧胶装，采用A4幅面并附卷内目录，第一卷内附分卷总目录。
五、其它要求：
1、电子文档中结算书应有专业软件格式和Excel格式、图纸为CAD格式。
2、每项工程的结算书分两部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、技术核定单、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。新组价的清单计价项目必须提供单价分析表。
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3、竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、技术核定单、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑。
4、设计变更单、技术核定单、签证单、材料(设备)认价单等应分土建、安装专业整理装订。
5、甲供材料收货验收签收单上有施工单位、材料供货单位、监理单位、发包人代表签字和单位盖章确认。
6、对于送审资料为复印件部分，建设单位基建管理部门均应盖章，作为加强资料有效性的依据。
7、结算书电子文档应有专业软件格式和Excel格式、图纸为CAD格式
工程结算要抓好四大环节
环节之一：核对与编制好结算资料基础。
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任何一个工程项目，在编制结算时都要以相关资料依为依据。因此在审核时，首先要对相关资料进行审查。从施工图纸、工程承包合同到施工全过程的动态资料都要一一核对，力求资料完整齐全，确保审核工作正常进行。工程任务完成与否要以施工图纸为依据，工程的工期、质量、建筑材料价格、奖惩等规定要以承包合同和补充合同或其他形成的协议条款作为依据，而具体施工中的动态进展，局部更改和隐蔽工程等都要有相关的资料佐证才能进入结算。一言蔽之，没有完全齐全的资料所作的结算是不完善的结算，而没有完整齐全的资料所进行的审核就会得出不准确的结谕，达不到审核所要达到的目的。
环节之二：工程量是审核的关键。
工程量费用是工程造价的主体。运作中具有较大的弹性和隐蔽性。审核工程量是重点，也是难点。在审核中，经常会发现结算的工程量与实际完成的工程量有出入，原因很多，一般有以下几种：一是施工企业为加大费用，有意增加工程量和夸大工程的施工难度；二是有些变更了的项目仍按原定项目进入结算；三是多方施工的工程项--------------------------精品
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目，有时会出现各方都把自己承担的部分工程作为整体工程进入结算
上述几种情况在结算审核中经常发生。对于多报的工程量要扣除，否则就直接损害了业主的利益。同时对于漏报的工程量，在反复核实后，本着实事求是将漏报的工程量增补到结算中去，避免承包商的利益受到损失。
环节之三：定额单价的审核不可忽视。
在一般情况下，工程的定额单价都有具体规定，编制工程结算时只要参照定额单价的明细子目直接就可以套用。然而在实际操作中，定额单价套用往往出现差错。究其原因，一是人为地提高或降低规格。二是错将定额中包含的工作内容分离多估冒报或少估漏报。三是在核算时不按规定的定额单价换算。四是补充的定额单价缺乏依据，也没有经过批准就直接进入结算等等。上述情况会直接影响工程造价，因此在审核时不能因定额单价的套用有具体的规定而掉以轻心。
环节之四：其他费用的审核坚持合情合理。
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其他费用，由于计算方法不同于工程量和定额单价的套用，故在审核中要根据费用的发生具体对待。其他费用大体有四类：一是施工中发生的费用；一是政策性规定的费用；一是市场波动产生的材料价差费用；一是实行激励机制产生的费用。对于施工中发生的费用，如脚手架使用，材料超距离运输，大型机械使用，高层建筑增加费，远距离工程增加费等，在审核时首先要对项目本身实际应用情况进行核实，其次对计算中所采用的系数进行核对，做到实事求是尽量避免差错。对于政策性规定的费用，审核时要以相应的文件为准。有些工程在施工期跨越两个以上文件。在计费上就要按文件确定的时间界线分段计算，不同性质、不同等级的企业要按规定核定，调减系数和调减基数，在审核税金时，除审查是否执行正常税率外，重点要审核某些已含税的项目是否在结算中重复计算。对于因市场波动而引起的材料价差费用，审核重点是看补差方式是否合情合理。目前在实际操作中，往往采取三种补差方式，一是按合同订的单价补差；二是按各地市发布的市场价格信息补差；三是按施工单位提交的质保书和发票，加权平均价补差。无论采用哪种补差方式，只要双方接受即可。对于实行激励机制产生的费用，如优质优价、超工费等就要以合同、协议为计费依据。
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工程结算审计过程中发现的问题及其成因简析
一、审计过程中发现的问题
（一）施工单位报审结算存在的问题。在审计中我们发现，有的施工企业利用建设单位对建设工程结算的知识了解较少，不能对建设工程结算进行有效地监督的情况，采用多计工程量，高套定额，编制假预算和假结算，重复计算工程量等手段，高估工程造价。
（二）审计工程结算审核面临的问题。
1、承包工程合同签定不规范，工程结算计价难以确定。在审计过程中发现，建设、施工双方承包工程合同签订不规范。在签订合同时不按投标文件的内容逐一填写，尤其是建筑规模和中标价，存在少填或者不填的现象，给工程计价取费留下活口，目的是为了竣工后高报工程结算价格打下伏笔，使得原本十分严肃的合同失去约束作用，建设单位失去了对施工单位工程报价的有效监督，容易造成决算价格偏高。同时，给工程结算造价审核带来难度和风险。
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2、建设单位不正常的举动，增加审计难度。审计的根本目的是帮助建设单位节省建设费用，降低基建成本，提高投资效益。但基建结算审计并不受所有建设单位的欢迎，因为有些建设单位的基建管理人员在工程项目实施过程中与施工单位逐渐产生经济瓜葛，因而这些人思想上有顾虑，认为基建审计核减额越大，说明自己工作中存在的问题越多，甚至出现施工单位都予以认可的核减，而建设单位反不认可的咄咄怪事。此外，建设单位打着“降低工程成本，节约建设资金”的旗号，肢解工程项目，将一个本应完整的单项工程肢解成若干子项发包给多个施工单位施工，除了要支付总承包单位服务费，增加工程成本外，有的还指定基建材料，指定材料供货商，甚至干脆代施工单位采购建筑材料等。所有这些建设单位不正常的举动，都增加了工程造价的审计难度。
3、材料成本难以确定。现阶段建筑材料市场不规范，价格混乱。材料材质相同，价格不同;产地不同，价格不同;渠道不同，价格不同。市场价格差异悬殊，我们在审计过程中感觉到材料实际价格无法核实，成本难以测定。即使是审核其原始购货发票，也由于外部建筑材料市场的混乱使得真伪难辨，况且回扣与折扣普遍，幅度不同，更增加其难度。
4、监理单位没有尽职造成工程结算审核难以深入。限于目前审--------------------------精品
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计机关的技术力量和装备水平，实施工程结算审计难以做到全程跟踪审计，更无法采取技术扫描和钻芯取样等先进检测手段，因而审计所依赖的工程实施过程抽样检测资料只能以监理部门提供的监理日志为主要参考依据。但工程结算审计中发现，监理单位提供的监理日志并不能客观反映工程实施过程的真实情况，或填写不规范，或当时编造虚假记录，或事后补做虚假记录，或找不具监理资质的人员编造日志，等等。所有这些，说明工程监理单位没有按规定进行监理验收，监理存在“走过场”的现象。如我们在装饰工程项目审计中发现，居室装修普遍存在较严重的质量问题，墙面、顶棚抹灰层脱落，通体砖颜色深浅不一造成地面花，地缝大，地不平等现象。究其原因，除了施工单位偷工减料，没有严格按材料工艺要求进行施工，建设单位忽视对装饰工程的质量管理外，监理单位没有尽职是主要原因。这既给工程质量造成很大隐患，又使工程结算审核难以深入进行。
二、问题的成因简析
（一）建设单位领导及有关管理人员对《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》等有关工程建设的法律、法规学习不够、认识不深，不能完全按照相关法律、法规规定进行工程招投标活动并规范合同行为，甚至出现受个人利益驱动，致使建设单位的招投标工作暗箱操作，利用合法的形式掩盖非法目的行为。其工程技术--------------------------精品
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人员或监理人员对《建设工程工程量清单计价规范GB50500-2003》、2003年《中华人民共和国交通部公路工程国内招标文件范本》及其配套的《公路工程工程量清单计量规则》等工程计价的相关知识学习、理解不够，与传统计价概念相混淆，不能完全按照国家规范有关规定处理相关事宜。
（二）很多施工企业的工程造价编制人员，在编制工程项目决算时为了省时间图省事，往往不对竣工工程进行实地现场勘察，甚至在对工程图纸及相关变更材料均不熟悉的情况下就草率编制，导致已变更取消的工程项目在工程结算中仍然出现等高估冒算的情况。有的则有意增大工程造价，以提升其劳务费的“含金量”，进而造成工程造价增大。
（三）施工单位施工过程中对技术资料的未能完整归档或有意不建档，造成建设单位在工程竣工后无法建立完整的工程资料档案并按要求报送工程结算所需资料，从而使审计工作周期拉长、风险加大。
（四）建设单位缺乏工程技术专管人员和工程技术专业知识或工程技术人员职业道德
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