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证券市场基础知识模拟试题M(附答案)
一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本
2、按 _____，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖______开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。
A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。
A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司
9、股票从性质上看，是一种______证券。
A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按____利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_______顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积稹⑻崞鸸娼稹⒅Ц豆衫⑻崞鹑我庥喙?/P> B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过______来确定的。
A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布______。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》
付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_______。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中______不是其期限。
A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为______。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为______ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为________。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份_____的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币____。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由______承担责任。
A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市______。
A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由_________制定。
A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_____年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4
69、下列行为方式不属于操纵市场的为__ ____。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_D______。A 制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有______。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是______凭证。
A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括______。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有______两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下______基本特征。
A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为______。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由______构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为______。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为______。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中______是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面______是金融市场主体。
A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _______几大趋势。A 金融创新进一步深化
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有______；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_____。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确______这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ______。
A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是________。
A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_______。
A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在________。
A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_______。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债
38、我国在50年代发行的国债有________。
A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有______的特点。
A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有________。
A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_____是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有______的特点。
A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在________。
A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为________。
A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有_______。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为__________。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用______。
A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为_________。
A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场
49、证券发行市场由__________组成。
A 证券发行人 B 证券监管机构 C证券投资者 D证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能__________。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能________。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行________管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为_________。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括_______。
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为_______。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有________。
A 是保障广大投资者权益的需要B是维护市场良好秩序的需要
C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为_________。
A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段________。
A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理
三、判断题
1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
54、场外交易市场实行竞价交易方式。
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
56、风险就是指未来收益的不确定性。
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。
68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
证券市场基础知识模拟试题M答案
（一）单选题
1、B
2、C
3、C
4、C
5、A
6、A
7、C
8、C
9、C
10、D
11、D
12、B
13、A
14、C
15、B
16、C
17、D
18、C
19、C 20、C
21、A
22、C
23、A
24、A
25、D
26、C
27、C
28、A
29、B 30、D
31、D
32、A
33、C
34、D
35、B
36、D
37、A
38、A
39、B 40、C
41、C
42、A
43、B
44、D
45、A
46、C
47、A
48、D
49、A 50、B
51、D
52、A
53、C
54、A
55、C
56、C
57、A
58、A
59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
（二）多选题
1、ABC
2、AD
3、ABC
4、CD
5、ABCD
6、ABC
7、A C
8、A D
9、A D
10、ACD
11、BC
12、ABCD
13、ABC
14、CD
15、ABD
16、ABD
17、ABC
18、ABCD
19、BC 20、ABCD
21、AD
22、AB
23、ABC
24、ABCD
25、ABCD
26、ABC
27、ABCD
28、ABCD
29、ABCD 30、ABCD
31、ABC
32、AD
33、BCD
34、AC
35、BD
36、ABCD
37、ABCD
38、AC
39、ABCD 40、ABCD
41、ABC
42、ABCD
43、BCD
44、BD
45、ABC
46、ABC
47、AB
48、AD
49、ACD 50、ABC
51、ABCD
52、ABD
53、ABD
54、ABCD
55、ABCD
56、ABCD
57、ABC
58、ABD
59、BC 60、ABC
（三）判断题
1、对
2、错
3、错
4、对
5、错
6、错
7、对
8、错
9、错
10、错
11、对
12、错
13、错
14、错
15、对
16、对
17、对
18、对
19、对 20、对
21、对
22、错
23、错
24、错
25、对
26、错
27、对
28、对
29、错 30、对
31、错
32、对
33、对
34、错
35、错
36、错
37、错
38、错
39、错 40、错
011-
第二篇：证券市场基础知识模拟试题Q
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔
证券市场根底知识模拟试题Q
第一局部：单项选择择题项。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。（共 70 小题,每题 0.5 分）
1、证券市场按品种结构关系，可以分为〔 〕。
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．发行市场和流通市场
C．集中市场和场外市场
D．国内市场和国际市场
2、参加 WTO 后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过〔 〕，加人 3 年内不超过〔 〕。
A．30%；50% B．33%；50% C．35%；49% D．33%；49%
3、1999 年 11 月 4 日，〔 〕的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．?格拉斯一斯蒂格尔法案?
B．?巴塞尔协议?
C．?金融效劳现代化法案?
D．?证券交易所法?
4、我国自〔 〕年开始发行境外上市外资股（H 股、N 股等）。
A．1991 B．1992 C．1993 D．19945、股价的涨跌与公司的盈利的变化〔 〕。
A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度也相同
C．同时发生，但变化幅度相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同
6、经济周期变动通过〔 〕的环节影响股票价格。
A．经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化
B．经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化
C．经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化
D．经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化
7、持有股票可能产生经济利益损失的特性是〔 〕。
A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．参与性
8、用于弥补政府预算赤字的国债是〔 〕。
A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
9、证券投资基金在美国被称为“〔 〕〞。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
10、封闭式基金的存续期中止后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的〔 〕，按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
A．基金总资产 B．基金持有证券的市值
C．基金净资产 D．基金持有股票的市值
11、封闭式基金的交易方式是〔 〕。
A．在证券交易所内转让
B．通过基金管理人申购或赎回
C．在银行买卖
D．通过基金托管人申购或赎回
12、LOF 是〔 〕的简称。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
13、上海证券交易所将 ETF 定名为〔 〕。
A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证 50ETF
D．交易型开放式指数基金
14、以下关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的选项是〔 〕。
A．期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利
B．期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务
C．期权的买方和卖方都同时有权利和义务
D．期权的买方和卖方的权利和义务是对称的15、我国?可转换公司债券管理方法?规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前〔 〕个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，〔 〕。
A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度
16、根据国际会计准那么委员会（IASC）国际会计准那么第 39 号（?金融工具：确认与计量?）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是〔 〕。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反响的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的根底产品
D．在未来日期结算
第二局部：多项选择题 请在以下题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。
1、基金性质的机构投资者，包括〔 〕。
A．证券投资基金 B．社会保障基金
C．社会保险基金 D．社会公益基金
2、以下属于证券交易所的职责有〔 〕。
A．提供交易场所与设施
B．制定证券市场法律法规
C．制定交易规那么
D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷3、2001 年 12 月 11 日，我国正式参加 WTO，我国政府承诺证券业 5 年过渡期对外开放的内容有〔 〕。
A．外国机构可以直接从事 B 股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，参加 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49%
D．参加 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3
E．允许合资券商开展咨询效劳，参与收购以及公司重组
4、无面额股票的特点有〔 〕。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格确实定提供依据
E．发行范围比有面额股票广
5、从 2001 年 2 月开始，境内上市股的投资者可以是〔 〕。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织
C．中国台湾地区的自然人、法人和其他组织
D．定居在国外的中国公民
E．境内居民
6、从 1995 年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称〔 〕。
A．短期国债
B．无记名国债
C．中期国债
D．凭证式国债
E．记账式国债
7、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有〔 〕的特点。
A．筹资数额大
B．时间长
C．本钱低
D．不受贷款银行的条件限制
E．本钱高
8、我国?基金法?规定，基金托管人应当履行的职责是〔 〕。
A．平安保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见
D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
9、以下关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的选项是
A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格到达一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格到达一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格到达一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格到达一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
10、有担保的 ADR 分为〔 〕。
A．一级公开募集 ADR
B．二级公开募集 ADR
C．三级公开募集 ADR
D．美国 144A 规那么下的私募 ADR11、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与开展，主要的工具有〔 〕。
A．票据发行便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．可转换债券
12、我国主要的债券指数有〔 〕。
A．上证国债指数 B．深证国债指数
C．中国债券指数 D．上证企业债指数
13、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指〔 〕。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
14、以下属于系统风险的是〔 〕。
A．政策风险
B．购置力风险
C．利率风险
D．违约风险
E．经济周期波动风险
15、上证分类指数有〔 〕、综合类等。
A．A 股指数
B．B 股指数
C．工业类
D．商业类
E．地产类
F．公用事业类
16、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是〔 〕。
A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．建立投资银行工程管理制度，完善各类投资银行工程的业务流程、作业标准和风险控制措施
C．加强投资银行工程的内核工作和质量控制
D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理方案资产用于〔 〕等用途。
A．资金拆借、贷款
B．可能承当无限责任的投资
C．抵押融资
D．对外担保
第三局部：是非题 请在以下题目中选择最适合的答案，每题 0.5 分。
1、证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的时机，另一方面为资金供应者提供了投资对象。
2、股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票〞的字样。
3、我国?公司法?规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。
4、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。
5、中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。
6、附新股认股权公司债按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可别离型和非别离型。
7、在美国发行的外国债券称为武士债券。
8、债权人与财产所有人不同，不能被视为公司的内部构成分子，它与公司是相对立的。
9、欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
10、1997 年 11 月，国务院公布?证券投资基金管理暂行方法?。
11、基金管理人是基金一切活动的中心。
12、证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金局部的价值。
13、我国?基金法?规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。
14、金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。
15、对看涨期权而言，假设市场价格高于协定价格，那么期权为虚值期权。
16、存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。
17、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
18、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。
19、证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
20、证券公司在美国称证券公司。
21、证券公司在英国称投资银行。
22、在股份中，如有必要，董事可兼任监事会监事。
23、董事、经理可以以公司资产为本公司的股东提供担保，因为其是公司资产的产权所有者。
24、虚假陈述民事赔偿案件中，当出现多个被告时，案件诉讼管辖权确实定原那么是由发行人或上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
25、国务院在?假设干意见?中提出，必须做到稳步开展期货市场，为此，就要在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。
26、证券发行人按中国证监会公布的?公司公开发行股票申请文件标准格式?制作申请文件，由主承销商推荐并向中国证监会申报，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导半年。
27、外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券股份。
28、信息披露的时效性要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。
29、根据我国?公司法?的规定，股份的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。
30、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
31、我国?基金法?规定，基金托管人应当履行编制中期和基金报告的职责。
32、现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和
25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，那么 A 的基金份额资产净值高于 B。
33、股票是投人股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
34、证券投资基金是一种理想的直接投资工具。
35、按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
第三篇：《证券市场基础知识》模拟试题5范文
《证券市场基础知识》模拟试题5
（一）单选题
1、证券交易所所采取的交易的组织方式是______。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、______，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、融期货证券是一种______。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券
4、有价证券是______的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有______的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权
6、资本证券主要包括______。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权
7、有价证券具有______,______的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性
8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为____________。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场
9、世界上第一家股票交易所在______成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为______市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资
12、证券业协会性质上是一种______。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于______。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式
15、股票的未来收益的现值是______。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是______。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是______。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为______。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的______。
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A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种______。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币
22、债券是由______出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为______。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权
24、贴现债券的发行属于______。
A平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为______。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源______。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
27、安全性最高的有价证券是____________。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券
28、债券和股票的相同点在于______。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是______关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权
31、证券投资基金的资金主要投向______。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是______。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于______。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由______机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是______。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是______。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的网址：http://www.teniu.cc/
差
C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为________。
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是__________。
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权
48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是_______。
A 道_____琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的___________。
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法
51、以货币形式支付的股息，称之为_______。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
53、决定债权票面利率时无须考虑__________。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别
C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__________。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险__________。
A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险
56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单
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60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。
A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____ A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______ A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____ A 40% B 50% C 60% D 70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过______。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的_______。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
（二）多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为______。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券
2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_______。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券
3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性
4、证券市场的基本经济功能是______。
A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化
6、享有优先认股权的股东可以有______的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现
7、根据股票的定义，股票的基本要素是______。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份
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8、无面额股票的特点是______。
A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据
9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为______。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值
10、股票的未来收益包括______。
A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值
11、普通股票的功能有______。
A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能
12、普通股股东的义务有______。
A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有______。
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有_____。
A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有______。
A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力
16、债券的性质可以表述为______。
A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证
17、债券的特征有______。
A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为______。
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于______。
A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在______方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点_______。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高
22、国债按资金用途可以分为______。
A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有_______。
A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债
24、______是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性
26、______不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债
27、债券是一种_______。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
28、契约型基金的当事人有______。
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A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为________。
A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有______。
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同
C 基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为______。
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
34、可转换证券的要素有______。
A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限
35、期货价格的特点是______。
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
36、金融期货的功能主要有______。
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
37、认股权证的三要素是______。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38、存托凭证的优点为______。
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低
39、可转化证券的特点为______。
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为_____。
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
41、一般而言______是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理
44、非系统风险包括______等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
45、股息的具体形式包括_____。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括______。A 制定和修改证券交易所章程
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B 选举和罢免会员理事
C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有______。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有______。
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司
49、中央登记结算公司的职能为______。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有______。
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为______。A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括______。
A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为______。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_____行为。A、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用____作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权
56、公司合并可以采取_____和______两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、综合类证券公司可以经营______证券业务。
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为______。A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人______。
A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有______。
A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格
（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
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6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
8、B股是外资股。
9、股票发行可以实行折价发行。
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。
11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。
13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14、市场利率下跌，债券价格上升。
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19、所有政府发行的债券都叫国债。20、公债没有风险。
21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。
24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于债券的收益。
26、基金资产的实际持有人是基金托管人。
27、契约性基金不是法人。
28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。30、开放式基金没有固定的期限。
31、开放式基金通常上市交易。
32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33、开放式基金的基金单位总数是固定的。
34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35、金融期货交易实行逐日结算制度。
36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37、认股权证是普通股股东的一种特权。
38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43、备兑凭证是期权的一种。
44、每日的开盘价由证券交易所确定。
45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
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50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
52、场外交易市场的组织方式是经纪制。
53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55、基金运作费用是直接向投资者收取的。
56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。证券市场基础知识模拟试题E答案
（一）单选题
1、A
2、B
3、B
4、B
5、A
6、C
7、C
8、B
9、B
10、D
11、C
12、C
13、D
14、D
15、B
16、C
17、B
18、B
19、A 20、B
21、B
22、D
23、A
24、C
25、B
26、B
27、A
28、D
29、C 30、B
31、C
32、B
33、D
34、C
35、C
36、B
37、A
38、C
39、C 40、A
41、D
42、B
43、A
44、B
45、C
46、A
47、C
48、B
49、A 50、A
51、A
52、B
53、D
54、C
55、D
56、A
57、A
58、D
59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D
（二）多选题
01、BD 02、ABD
3、ABCD
4、ABD
5、BC
6、ABC
7、ACD
8、ABC 09、BCD
10、ABC
11、AB
12、ABC
13、ABCD
14、ABCD
15、BCD
16、AC
17、ABCD 18 ABCD
19、AD 20、ABCD 21 ABCD
22、ABCD
23、ABCD
24、BC
25、ABC
26、ACD
27、BC
28、ABC
29、BD 30、ACD
31、BCD
32、ABC
33、CD
34、BCD
35、ACD
36、BD
37、ABD
38、ABC
39、ABCD 40、ACD
41、ABD
42、ACD
43、ABC
44、ABD
45、ABCD
46、ABC
47、ABCD
48、BC
49、ABC 50、AB
51、ABC
52、ABCD
53、ABC
54、BCD
55、ABCD
56、AB
57、ABCD
58、AC
59、ABCD 60、ABD
（三）判断题
1、对
2、错
3、错
4、对
5、对
6、对
7、错
8、错
9、错
10、对
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11、对
12、错
13、对
14、对
15、对
16、错
17、对
18、对
19、错 20、错
21、错
22、对
23、错
24、错
25、错
26、错
27、对
28、对
29、对 30、对
31、错
32、错
33、错
34、对
35、对
36、对
37、错
38、对
39、错 40、对
41、对
42、错
43、对
44、错
45、错
46、错
47、错
48、对
49、对 50、是
51、错
52、错
53、错
54、错
55、错
56、对
57、对
58、错
59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错
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第四篇：证券市场基础知识最新模拟试题24
证券市场基础知识最新模拟试题
1.证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。(单项选择题)1: A：公开
[错] 2: B：诚实信用
[对]
3: C：公正
[错] 4: D：公平
[错]
2.按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。(单项选择题)1: A：经济增长率
[错] 2: B：再贴现率
[错] 3: C：基准利率
[对]
4: D：物价上涨率
[错]
3.证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。(单项选择题)1: A：2003年12月15日
[对]
2: B：2002年12月26日
[错] 3: C：2002年11月26日
[错] 4: D：2003年11月26日
[错]
4.恒生指数
现在的恒生指数基期指数为（）。(单项选择题)1: A：100点
[错] 2: B：1000点
[错] 3: C：10000点
[错] 4: D：975.47 [对]
5.律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。(单项选择题)1: A：证券公司
[错]
2: B：可转换债券主承销商
[对]
3: C：证券咨询机构
[错] 4: D：证券投资机构
[错]
6.基金持有人
公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。(单项选择题)1: A：股东大会
[错] 2: B：董事会
[对]
3: C：监事会
[错] 4: D：收益人大会
[错] 7.按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。(单项选择题)1: A：政府债券、公司债券、金融债券
[错] 2: B：金融债券、公司债券、政府债券
[错] 3: C：政府债券、金融债券、公司债券
[对]
4: D：金融债券、政府债券、公司债券
[错]
8.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。(单项选择题)1: A：纽约证券交易所
[错] 2: B：芝加哥证券交易所
[错] 3: C：费城证券交易所
[对]
4: D：波士顿证券交易所
[错]
9.金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。1: A:大于零
[错] 2: B:小于零
[错] 3: C:等于零
[错] 4: D:大于或等于零
[对]
10.债券的定义与特征
债券是实际应用的（）的证书。(单项选择题)
(单项选择题)1: A：真实资本
[对]
2: B：虚拟资本
[错] 3: C：固定资本
[错] 4: D：流动资本
[错] 11.欺诈行为
按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。选择题)1: A：内幕交易行为
[错] 2: B：操纵市场行为
[错] 3: C：欺诈客户行为
[对]
4: D：虚假陈述行为
[错]
12.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。(单项选择题)1: A：银行短期存款
[错] 2: B：国库券
[错] 3: C：商业票据
[错] 4: D：普通股
[对]
13.信用风险
信用风险最小的债券是（）。(单项选择题)1: A：中央政府债券
[对]
2: B：地方政府债券
[错]
(单项 3: C：金融债券
[错] 4: D：公司债券
[错]
14.《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。(单项选择题)1: A：百分之三十以上
[错] 2: B：百分之七十以上
[错] 3: C：百分之十以上
[错] 4: D：百分之五十以上
[对]
15.国际债券的分类
目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。(单项选择题)1: A：扬基债券
[错] 2: B：武士债券
[错] 3: C：龙债券
[错] 4: D：欧洲债券
[对]
16.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。(单项选择题)1: A：货币证券
[错] 2: B：资本证券
[对]
3: C：商品证券
[错] 4: D：凭证证券
[错]
17.证券投资基金的特点
契约型证券投资基金反映的是（）。(单项选择题)1: A：所有权关系
[错] 2: B：债权债务关系
[错] 3: C：委托代理关系
[错] 4: D：信托关系
[对]
18.按债券形态分类的债券
凭证式债券是债权人认购债券的（）。(单项选择题)1: A：流通凭证
[错] 2: B：会计凭证
[错] 3: C：收款凭证
[对]
4: D：付款凭证
[错]
19.场外交易市场的定义、特征和功能
以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。(单项选择题)1: A：上海证券交易市场
[错] 2: B：纽约证券交易市场
[错] 3: C：那斯达克证券交易市场
[对]
4: D：伦敦证券交易市场
[错] 20.欧洲债券
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。(单项选择题)1: A：英镑
[错] 2: B：欧元
[错] 3: C：美元
[对]
4: D：特别提款权
[错] 21.公司型基金
契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。(不定项选择题)1: A：法律依据
[对]
2: B：运作原理
[对]
3: C：投资者的地位
[对]
4: D：组织形式
[对]
22.基金资产的估值
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。(不定项选择题)1: A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值
[对]
2: B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值
[错] 3: C：首次公开发行的股票，按成本价估值
[对]
4: D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
[错]
23.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。(不定项选择题)1: A：非挂牌证券
[对] 2: B：非上市证券
[对]
3: C：挂牌证券
[错] 4: D：停牌证券
[错]
24.证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。(不定项选择题)1: A：投资经验比较丰富
[对]
2: B：信息资料相对齐备
[对]
3: C：投资行为相对理性
[对]
4: D：责任心相对较强
[错]
25.按计息方式分类的债券
政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。(不定项选择题)1: A：发行规模
[对]
2: B：期限结构
[对]
3: C：利率
[错] 4: D：未清偿余额
[对]
26.操纵市场
在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。(不定项选择题)1: A：合谋
[对]
2: B：虚买虚卖
[对]
3: C：虚假陈述
[错] 4: D：内幕交易
[错]
27.国债的分类
依照不同的发行本位，国债可以分为（）。(不定项选择题)1: A：流通国债
[错] 2: B：实物国债
[对]
3: C：货币国债
[对]
4: D：长期国债
[错]
28.国债和国库券
国债按资金用途分类，可以分为（）。(不定项选择题)1: A：赤字国债
[对]
2: B：建设国债
[对]
3: C：战争国债
[对]
4: D：特种国债
[对]
29.受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。1: A：限定性
[对]
2: B：非限定性
[对]
3: C：固定性
[错] 4: D：非固定性
[错]
(不定项选择题)30.《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。(不定项选择题)1: A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
[对]
2: B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
[错] 3: C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[对]
4: D：不公平地对待其管理的不同基金财产
[对] 31.金融期权的定义、特征与功能 金融期权的功能包括（）。(不定项选择题)1: A:套期保值
[对]
2: B:控制风险
[错] 3: C:发现价格
[对]
4: D:投资组合[错]
32.证券市场的结构
按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。(不定项选择题)1: A：股票市场
[对]
2: B：债券市场
[对]
3: C：拆借市场
[错] 4: D：基金市场
[对]
33.金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的特点主要有（）。(不定项选择题)1: A：按各样本股的市场价值设权重
[对] 2: B：以所有上市公司的普通股为基础
[对]
3: C：以选取的上市公司样本股为基础
[错] 4: D：按样本股的市场价值设量权重
[错]
34.国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。题)1: C：英镑
[对]
2: D：瑞士法朗
[对]
3: A：美元
[对]
4: B：日元
[对]
35.诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。(不定项选择题)1: A：大股东行为
[错] 2: B：公司治理
[对]
3: C：信息披露
[对]
4: D：募集资金使用
[对]
36.国债基金
影响国债基金收益的主要因素是（）。(不定项选择题)1: A：股利率
[错] 2: B：货币市场利率
[对]
(不定项选择 3: C：国债利率
[对]
4: D：汇率
[对]
37.基金投资风险
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。(不定项选择题)1: A：对证券投资业绩进行预测
[对]
2: B：承诺收益或损失
[对]
3: C：诋毁其他基金管理人
[对]
4: D：提示风险
[错]
38.证券投资基金的作用
证券投资基金具有（）等作用。(不定项选择题)1: A：为中小投资者拓宽投资渠道
[对]
2: B：有利于证券市场国际化
[对]
3: C：有利于证券市场的稳定和发展
[对]
4: D：完善投资者结构
[对]
39.基金管理人
基金管理人的义务包括（）等。(不定项选择题)1: A：遵守基金契约
[对]
2: B：接受基金托管人的监督
[对]
3: C：委托第三人管理和运用基金资产
[错] 4: D：召集基金份额持有人大会
[对]
40.基金投资风险
基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。(不定项选择题)1: A：基金持有人大会决议
[对]
2: B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
[对]
3: C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上
[对]
4: D：基金所投资的上市公司出现重大事件
[对] 41.证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。
[错]
42.限仓制度与大户报告制度2002 在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.[错]
43.ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.[对]
44.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.[错]
45.国际股票市场及其价格指数
现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。
[对]
46.金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利.[错]
47.上证指数
上证B股指数的基期是1991年2月21日。
[错]
48.金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.[对]
49.封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。
[对]
50.影响金融期权得主要因素2002 通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响.[对]
51.《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。
[对]
52.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
[对]
53.有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。
[对]
54.公司债券
公司债券属于抵押证券或担保证券。
[错]
55.股票价格平均数
修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。
[对]
56.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[对]
57.证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。
[错]
58.证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。
[对]
59.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
[对]
60.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
[对]
第五篇：证券市场基础知识试题点评
证券市场基础知识试题点评（上）
单选题
题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √D:协商定价
题目2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（）。
A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户√
题目3：下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B:金融期货交易是非标准化交易 √
C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
题目4：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A:美国的纽约 B:德国的柏林 C:英国的伦敦 D:荷兰的阿姆斯特丹 √
题目5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A:股价指数 B:债券 C:外汇 D:商业票据 √
题目6：我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。
A:基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的80％
D:基金当年收益应当弥补上一亏损后，才可进行当年收益分配 √
题目7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。
A:制定、修改证券交易所的业务规则 √
B:制定和修改证券交易所章程
C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D:选举和罢免会员理事
题目8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A:不记名股票 √ B:国有股 C:普通股 D:记名股票
题目9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A:商人银行B:投资公司C:商业银行D:投资银行 √
题目10：专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。
A:5B:3C:2 √ D:1
题目11：按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A:偿还期限B:发行本位 √C:资金用途 D:流通与否
题目12：下列说法错误的是（）。
A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 √
题目13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:24B:6C:18 D:12 √
题目14：实际上，大多数清算公司的清算价格总是（）账面价值。
A:低于 √ B:等于 C:高于 D:无关于
题目15：债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。
A:1B:25C:5 D:10 √
题目16：利率期货于1975年10月产生于（）。
A:伦敦国际金融期货交易所B:纽约交易所 C:芝加哥期货交易所 √ D:欧洲交易所 题目17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。
A:票券式债券 B:记账式债券 √ C:凭证式债券 D:实物债券
题目18：以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。
A:支票 √ B:长期债券 C:商业票据 D:短期债券
题目19：证券业协会的权力机构是（）。
A:会员大会 √B:主席大会 C:股东大会 D:董事会
题目20：下列说法正确的是（）。
A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B:我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％
D:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 √
题目21：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 √
题目22：对契约型基金认识正确的是（）。
A:又称为单位信托 √ B:基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
D:依据基金公司章程营运基金
题目23：2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。
A:《货币市场基金管理暂行办法》
B:《中华人民共和国证券投资基金法》 √
C:《证券投资基金会计核算办法》
D:《管理暂行办法》
题目24：中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。
A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4
题目25：公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A:抵押公司债B:信用公司债 √C:保证公司债 D:信托公司债
题目26：按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
A:份额股票和比例股票
B:有面额股票和无面额股票
C:普通股票和优先股票 √
D:记名股票和不记名股票题目
27：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。
A:公开市场操作 √B:投融资 C:政策性 D:保值
题目28：不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）
A:招股说明书B:上市承诺书 √ C:上市公告书D:招股意向书
题目29：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）
A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 √
B:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C:提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D:弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
题目30：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A:商业银行 √B:信托投资公司 C:实力雄厚的证券公司 D:基金公司
题目31：关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。
A:基金投资活动遵循的原则、运行方式
B:公司的性质及股东承担的责任 √
C:《基金法》的立法宗旨、适用范围
D:从业人员的资格规定
题目32：在美国发行的外国证券称为（）。
A:武士债券 B:扬基债券 √ C:龙债券 D:熊猫债券
题目33：下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。
A:发行人是借入资金的主体
B:反映了二者之间的委托与受托关系 √
C:投资者是出借资金的经济主体
D:发行人需要还本付息
题目34：证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（）。
A:利益；权力B:权力；利益C:权益；权利D:权利；权益 √
题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A:由理事会任免 B:由会员大会选举产生
C:由理事会选举产生 D:由国务院证券监督管理机构任免 √
题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）
A:财政债券 B:特别国债 C:国家重点建设债券 D:长期建设国债 √
题目37：证券公司的注册资本应当是（）。
A:货币资本 B:虚拟资本 C:实缴资本 √ D:金融资本
题目38：利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）
A:1亿元 √ B:5亿元 C:3000万元 D:5000万元
题目39：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A:地方政府债券指数期货 B:交易所上市债券期货
C:国债期货 √ D:伦敦银行间同业拆放利率期货
题目40：（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A:开放式基金 B:封闭式基金 √ C:公司型基金 D:契约型基金
题目41：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A:15 B:7 C:30 √ D:10
题目42：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。
A:可转换债券 √ B:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D:现金
题目43：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A:10 √ B:15 C:20 D:25
题目44：证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A:中介人 √ B:投资人 C:信托人 D:委托人
题目45：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括（）。
A:直销 √ B:自销 C:包销 D:代销
题目46：2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。
A:15 B:3 √ C:5 D:10
题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。
A:19 B:20 C:18 √ D:21
题目48：（）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A:人民银行 B:全国人大 C:中国证券协会 √ D:中国证监会
题目49：B股是指（）。
A:香港上市外资股 B:纽约上市外资股 C:境内上市外资股 √ D:境外上市外资股
题目50：关于股票性质的描述，正确的是（）。
A:股票是设权证券 B:股票所代表的权利本来不存在C:股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 √
D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的题目51：目前我国金融债券的最长年限为（）年。
A:20 B:10C:30 √ D:15
题目52：以下不属于公司债券的是（）。
A:附有股权证的公司债券 B:混合资本债券 √ C:短期融资券 D:信用公司债券
题目53：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A:物权证券 B:要式证券 C:综合权利证券 D:资本证券 √
题目54：政府证券不包括（）。
A:经批准的政府机构发行的证券 B:地方政府发行的债券 C:金融债券 √ D:国债 题目55：证券包销是指（）
A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B:证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 √
题目56：证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。
A:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元√
B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
题目57：以下不属于证券市场显著特征的是（）。
A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是风险直接交换的场所
C:证券市场是财产权利直接交换的场所 D:证券市场是价值实现增值的场所 √
题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A:互换 B:期权 C:期货 D:远期 √
题目59：（）年被称为“中国资产证券化元年”。
A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006
题目60：关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。
A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B:申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50％
C:申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 √ D:摸清风险底数
