第一篇：财产工程索赔出具资料指引

财产/工程索赔出具资料指引

保单号：被保险人：

请及时收集、提供下述已勾选材料：

□1.出险通知书

□2.索赔申请书

□3.第一现场和受损标的照片

□4.财产损失或人身伤害的情况报告

□5.损失是因被保险人经营业务发生意外事故造成的证明材料

□6.损失清单，施救费用清单

□7.保单正本复印件及投保明细

□8.火灾原因认定书

□9.当地气象部门气象证明

□10.出现时最近一期资产负债表

□11.损失财产的固定资产/流动资产明细账页

□12.存货仓库帐、出入库单据、盘点表

□13.订货合同、出货合同

□14.成本分析表，生产日报表

□15.房屋产权证

□16.维修报价或修复估价单（建筑物、装修、机器设备）

□17.机器设备位置摆放图

□18.机器设备的技术图纸及数据

□19.海关进口报关单据

□20.工商企业执照或被保险人证件

□21.抵押权人同意书或债务清偿证明

□22.工程预算书、结算书、工程验收报告、竣工报告

□23.租赁合约书

□24.受损标的购置发票

□25.相关法律诉讼资料

□26.其他保险人认为必要的资料

本指引意在协助被保险人准备索赔资料，以期进一步推进赔案工作，不代表我司对本

事故是否构成保单责任有任何明示或默示的承认。我司将在收到上述资料后及时定责、定

损，并第一时间给予贵司/您反馈。

案件经办人及联系方式：

姓名：电话：

传真：邮箱：

第二篇：水电站工程变更索赔资料

四川××水电站工程变更索赔资料

一、工程概况

×水电站工程位于四川省×河流域×境内，主要建筑物有压力管道工程，发电厂房工程，变电工程及其配套的临时工程。

工程业主单位：×水电投资有限公司

设计单位：×勘察设计研究院

监理单位：×建设监理有限公司

工程通过招投标将工程施工合同授予中国水利水电第×工程局二公司，并于202_年9月21日签订施工承包合同，合同金额1036.0408万元，承包方式主体工程单价承包，临时工程总价承包，合同工期15个月（202_年9月26日～202_年12月30日）。进场时间202_年9月23日至今。根据监理部批复的正式开工时间为202_年11月6日。施工过程202_年10月承包商按照合同规定组织人员设备进场，202_年11月业主因无法筹措资金支付承包商的工程款而于202_年11月4日在往子沟业主营地会议室由总监理工程师孙立明主持召开了主题为：×水电站Ⅱ标段中水五局暂缓施工相关问题专题会，与会人员建设单位：项目经理×××，项目副经理×××，合同部主任×××，安全部主任×××；监理单位：总监×××，主管工程师×××，合同工程师×××；施工单位：项目经理×××，项目副经×××（编号：DCMH-WZG＆JYLB-ZTH-202_-018）。会议内容主要为发包方资金出现危机，甲供设备、物资无法按时到场及承包商部分工程进度款无法得到保障而暂缓我部工程施工并初步定于202_年2

月底业主资金危机结束的情况下，力争在202_年8月底完成所有剩余工程量。

二、施工过程中的遗留问题（工程变更项）

1、防雷接地扁铁变更项目费用申报（WZG-SG-202_-02,202_-002）依据：招标文件技术条款1.5.3业主采购设备清册中电气一次部分第37项明确写明-60*6的扁铁属于甲供物资。但由于甲方原因，经现场业主项目副经理×××指示我方扁铁由我方先行自己购买，那么就有甲供变成了自购，根据通用合同条款15.1变更的范围和内容⑴改变合同中任何一项工作的质量或其他特性属于变更，故我方向甲方提出此项的变更。变更费用14260元。

2、引水隧洞出洞口防爆墙变更项目费用申报

(WZG-SG-202_-02,202_-003)

压力管道引水隧洞属于中铁×××局施工范围，那么中铁×××的爆破施工有义务确保其他相邻施工单位的人身和财产安全。但最后一次爆破作业时，其临空面薄弱，为了确保工程的正常进行，监理部下发了施工指令《要求对×××电站引水隧洞出洞口防爆墙施工的指令》〖×××WZG-SG-202_-02（202_）指字第002号〗，根据通用合同条款15.1变更范围和内容⑸为完成工程需要追加的额外工作属于变更，故我方向甲方提出此项变更。变更费用参照防洪整治工程编织袋土石围堰按拆一项合计为6994元。

3、计日工项目费用申报(WZG-SG-202_-02,202_-004)

根据通用合同条款15.1变更的范围和内容⑸为完成工程需要追加的额外工作，此项不是我方合同内的内容，是业主临时指派，属于变更范围内。我方根据工程实施过程实际发生的费用进行上报，变更费用为18342.97元。

4、压力管道镇墩工程变更项目费用申报

（WZG-SG-202_-02,202_-005）

由于工程前期地质勘探资料不详，无法探明压力管道施工区域的基岩深度，导致我方在按照设计图纸将压力管道6#，4#，3#镇墩开挖到位进行四方联合验收时，设计方代表单方提出对三个镇墩的基础继续深挖，并用C15砼回填至图纸设计高程，依据为《设计通知》（内水设往电〘202_〙08号），《设计通知》（内水设往电〘202_〙06号），《现场办公会议纪要》（002号）。根据通用合同条款15.1变更的范围和内容⑶改变合同工程的基线、标高、位臵或者尺寸属于变更。我方对新增工程项目变更费用进行了如实编制，变更费用为157439.65元。

5、关于原甲供砂石料补差的申报（WZG-SG-202_-02,202_-006）根据专用合同条款5.2.7本标段所需砂石骨料，由发包人统一供应，供应地点为C1标成品砂石料堆放场距厂区枢纽为2.8km；供应价格为：人工砂65元／m3，人工碎石55元／m3；供应方负责装车；计量方式按照供需双方签字认可的体积，以立方米计算。但实际由于甲方没有建成自己的料场，无法实现甲供，改由我方自购。我方在自购过程中的骨料价格为130元／m3，此为业主推荐料场，有《砂石料采购协议》为证，甲方也认可。根据通用合同条款15.1变更的范围和内

容⑵改变合同中任何一项工作的质量或者其他特性属于变更，我方要求甲方对超出规定单价部分增加费用并支付合理利润。我方按照实际对补差部分进行了取费计算。申报变更费用为278901.69元。

6、牛腿预埋件变更项目费用申报（WZG-SG-202_-02,202_-007）牛腿预埋铁件既没有在混凝土工程量清单中体现，也没有在机电设备安装工程量清单中体现。招标文件技术条款9.4.13.3和11.1.1的规定也没有明确指出牛腿预埋铁件的划归。我方认为此部分属于土建混凝土工程中，用于固定现浇行车梁而设，故我方认为此项属于甲方商务文件工程量清单中漏项。故我方对新增此项进行了如实编制，变更费用9886.91元。

7、二次转运费用申报（WZG-SG-202_-02,202_-008）

根据专用合同条款6.2发包人提供由×××沿河公路连接口修建至首部枢纽施工场地接口的进场主干公路总长约9.5公里，以及场内主干道至2#施工支洞口3#施工支洞口及其他位臵约2.5公里施工便道。但实际我方开工后部分损坏路段进行浆砌石施工和路面混凝土硬化，我方所有进场设备和物资均需要从东义河大桥二次转运至施工现场，也就是说合同约定的条款甲方并没有按时向我方提供施工交通或者说合同中约定的交通路线不能满足要求而使我方增加了运输费用，应有甲方对我方予以补偿。此二次转运分为两部分，202_年12月以前，202_年12月份至202_年3月份，（此阶段内仍不能满足重车通行，道路形同虚设）202_年12月份以前现场监理和业主均已签字，但后一部分我部虽用报告的形式上报业主和监理，但此后的部分业主和监

理再也不给我方签字，对我方报告也是臵若罔闻，不闻不问。现在我方暂时将三方签字认可的部分上报变更，变更费用为48395.20元。

8、计日工

（一）项目申报（WZG-SG-202_-02,202_-009）

此项我方是为辅助甲方进场道路修建及征地范围内房屋拆迁而拖入了部分人工和设备。根据15.1条款之约定此项超出我合同外，属于新增项。故我方要求甲方对此产生的费用进行赔偿。变更费用为14803.53元。

9、厂房下部砼工程变更项目费用申报

（WZG-SG-202_-02.202_-010）

根据原合同工程量清单中厂房下部砼为C25，但实际厂房施工图中表明的厂房下部混凝土标号为C20，那么根据合同15项变更的约定之⑵改变合同中任何一项工作的质量或者其他特性，混凝土的标号发生改变，属于变更。对于此项监理全部按照468.33元／m3暂结，对此合同中没有类似单价，无法参考，故我方将此项重新报价。C15砼的部位见“往电-技施-建筑-副厂-01／06”和“往电-技施-建筑-副厂-02／06”此种标号砼在工程量清单中没有，属新增，我方重新编制单价。变更费用为585988.9元。（已暂结520642.5）

以上九项变更总费用为614370.35元。

第三篇：工程索赔

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-202_于202_年12月1日开始执行，《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-202_是对202_规范的补充和完善，对清单计价的指导思想进行了进一步的深化，在“政府宏观调控、企业自主报价、市场形成价格”的基础上提出了“加强市场监管”的思路，强化了清单计价的执行力。为了更好的应用清单指导工作，在此将学习中的点滴记录与大家一起分享。

条文内容：

※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※

4.6.3 承包人索赔按下列程序处理：承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书；发包人指定专人收集与索赔有关的资料；承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表；发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合本规范第4.6.1条所规定的条件时予以受理；发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准；发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表，或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条第4、5款的程序进行。

4.6.4 若承包人的费用索赔与工程延期索赔要求相关联时，发包人在作出费用索赔的批准决定时，应结合工程延期的批准，综合作出费用索赔和工程延期的决定。

※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※※

一、索赔费用的组成1．人工费

人工费包括施工人员的基本工资、工资性的津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用。对于索赔费用中的人工费部分而言，人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非承包商责任的工效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间加班劳动；法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致的人员窝工费和工资上涨费等。

2．材料费

材料费的索赔包括：由于索赔事件材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延期导致的材料价格上涨和超期储存费用。材料费中应包括运输费、仓储费、以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏，则不能列入索赔计价。承包商应该建立健全物资管理制度，记录建筑材料的进货日期和价格，建立领料耗用制度，以便索赔时能准确地分离出索赔事项所引起的材料额外耗用量。为了证明材料单价的上可索赔的费用，承包商应提供可靠的订货单、采购单，或官方公布的材料价格调整指数。

3．施工机械使用费

施工机械使用费的索赔包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非承包商责任工效降低增加的机械使用费；由于业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。窝工费的计算，如租赁设备，一般按实际租金和进出场费用的分摊计算；如承包商自有设备，一般按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使用费。

4．总分包费用

总分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款。

5．现场管理费

索赔款中的现场管理费是指承包商完成额外工程、索赔事件工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公经费、通讯费、交通费等。

6．利息

在索赔款额的计算中，经常包括利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；错误扣款的利息。具体利率一般有这样几种规定：按当时的银行贷款利率、按当时的银行透支利率、按合同双方协议的利率等。

7．管理费

索赔款中的管理费主要指的是工程延期期间所增加的管理费。包括职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法。在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：

（1）按照投标书中管理费的比例（3％～8％）计算

（2）按照公司统一规定的管理费比率计算

3）以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额。

8．利润

一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。

但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施工程内容的价格之内的，而延长工期并未影响削减某些项目的实施，也未导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利涧的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致的。

二、索赔费用的计算方法

常用的索赔费用的计算方法有：实际费用法、总费用法和修正的总费用法。

（一）实际费用法

实际费用法是计算工程索赔时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包商应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

（二）总费用法

总费用法就是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算，总费用，即为索赔金额，即：

索赔金额＝实际总费用一投标报价估算总费用

三、建设工程施工合同示范文本关于索赔的条款规定

36.1当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。

36.2发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔：

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包

人进一步补充索赔理由和证据；

（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。

36.3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给发包人造成经济损失，发包人可按36.2款确定的时限向承包人提出索赔。

四、FIDIC合同文本关于索赔的规定

在FIDIC合同文本中索赔有索赔工期的、有索赔成本和费用，具体可以分为：

1、进度控制索赔部分的条款。比如图纸未按时交付、恶劣天气、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索赔条款。比如配合业主的工作、不利的外界障碍、工作的删减、工程变更等。

3、质量控制索赔条款。比如工程师提供的参数错误、工程师拖延验收、业主提前使用部分工程等。

4、其它索赔条款。比如工程师行使权力不当或者错误、施工现场文物原因、业主方的疏忽等。

五、实际应用中的问题

1、索赔证据要充分，没有索赔证据就不能索赔，在过程中要注意收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、进度计划、工程图片、隐蔽工程的检查验收记录、施工日志、已经批准的施工方案或者施工组织设计、工程施工现场签证等物像和音像资料。

2、索赔的时间，各种索赔发生后，要及时的收集和保护好索赔的证据，不能到时候去补充资料，那样索赔和反索赔就会很被动。也不能等各个索赔事件发生后累加到一起，这样办理也会遇到很大的麻烦。

【工程实例】

某制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石因此工期提前1个月。但是在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此造成了实际生产率比原计划低的多，经测算影响工期2个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行按一般公认标准推算，又影响工期1个月。为此承包商准备提出索赔。

问题:

1、该项施工索赔能否成立?

2、在索赔时间中，应提出的索赔内容可以有哪些?

解析：

1、本案为业主提供地质勘察报告与实际不符造成，属于业主过错事件，可以据此提出工期索赔和费用索赔。在FIDIC合同文本中就属于质量控制索赔的内容。

2、本案包括因地质报告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工计划方案被打乱，导致施工人员、施工机械、施工材料无法及时跟进，或者跟进后导致费用增加）、因地质报告引起的工期延误（注：工期延误导致出工期延长外，增加人工费、机械费、管理费、周转材料费、材料涨价费、履约担保费、保险费、现场经费、劳保费等一系列费用的额外增加）、因业主原因造成的工期延误引起的不必要的雨季施工等三项时间索赔事件。

通过以上分析，要索赔以上费用，需要保存一下索赔的证据，索赔的证据一般包括以下几类：

1）事实证据：用以证明索赔事件，签证联系单、技术联系单、会议纪要、照片、录像、物证、地质报告、气象记录等等；

2）合同证据：用以证明索赔的合同依据，合同、中标书、招标文件、招标答疑、合同变更文件等，也包括由合同性质的其他文件；

3）法律证据：同意支持索赔，法律、行政法规、地方法规、行政规章、规范性文件、标准规范、鉴定文书等；

4）经济证据：用以支持费用索赔的依据，计价依据、合同报价、费用签证、市场价格取证文件、其他证明经济费用及其属性的文件。

5）技术证据：用以支持索赔理由或费用的技术性证据，费用或造价鉴定报告、技术标准规范、专家证言等。

第四篇：工程索赔（模版）

工程索赔案例分析

摘要：本文通过实际索赔案例的分析，介绍了索赔定义、原则和程序，签订单价包干合同时，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力。施工单位自己要有成本风险控制意识。施工单位索赔时注意的问题。通过建立Partnering 模式顺利实现项目目标,减少索赔发生。

关键词：工程 索赔 单价 合同 风险 项目经理博客

一、索赔案例背景资料

工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2。业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取,基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标,采用单价包干合同, 按880元/平方米单价包干。工程于202_年1月开工，开工后工程基本顺利，202_年5月结构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在6月底停工，停工原因是合同单价过低，在施工期间钢筋等主要材料价格上涨过快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于xx股份公司的要求与业主差别较大，最终xx股份公司选择退场，业主重新选定xx建安公司进场施工，xx股份公司施最终诉诸于法律。项目经理圈子

二、案例分析

索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、调解、仲裁或诉讼）后才能定夺。

本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定： 转自项目管理者联盟

1、本工程计费面积9950平方米，按880元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。

2、乙方已清楚并考虑工地周围环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方为完成本合同规定的工作所需施工组织中的所有费用均已包含在本工程造价内，不再另外计取。

3、按国家规定应由乙方缴纳的各种税费已包含在本工程造价内，由乙方负责缴纳。

4、在合同确定的施工图纸设计基础上，变更修改分部分项工程带来的费用变化在±2%范围内时，结算时不予考虑。超过±2%时及增加工程（签证工程、图纸外、超出附件一范围的工程）按以下取费标准：项目经理博客

（1）土建工程套用202_年《广东省建筑工程综合定额》，按穗建价（202_）363号文和本合同附件一所确定的标准计费；安装工程按202_年《广东省安装工程综合定额》及《广州地区安装工程常用项目补充综合定额》。土建及安装均按广州市三类工程总价下浮3%计取。材料调差按施工期当季度市场材差。

条款未对材价格上涨等合同价格影响因素作出明确规定，但考虑到本合同为单价包干合同，建筑面积按实际计算。价格上涨属于xx股份公司的风险，应在议标时考虑在包干单价中，且在签订合同过程中也无异议。故业主未同意此项索赔要求。www.mypm.net

xx股份公司按实际完成工程量重新编制预算价为800.569万元，编制预算标准参考合同规定的变更修改分部分项工程带来的费用变化取费标准。材料价格按XX市场信息价调整。业主不同意此预算，原因是预算编制依据不合理，理由充分，在议标中xx股份公司是考虑自己的实力向业主作出了优惠，不能简单参照增加工程结算办法，只能按合同单价水平。

在合同第十三章《其它约定》中3.4规定：履行合同过程中发生争议，首先应本着友好态度协商解决，若协商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起诉讼。

甲乙双方协商不成，最终乙方向XX市人民法院提起诉讼。

经XX市人民法院审理最终判决如下：

甲乙双方终止合同。乙方可以按增加工程结算办法编制预算，但要考虑优惠比例，即考虑预算价与合同价的比值，同时按甲乙双方及监理确认的工程量计算，最终确认完成工程价款为600.2316万元。

甲方重新引入xx建安公司，议标完成后，签订了剩余工程补充协议价3480000元，加上xx股份公司的工程价款为948.2316万元，比原合同价要高，且在诉讼期间，浪费了时间，影响工程工期。www.mypm.net

3、总结及经验教训

3.1处理索赔应按以下原则： 项目管理培训

3.1.1、此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当 项目管理论坛

具体来说，与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出或总工期延误；造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任；承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告，以上是索赔得以成立的先决条件。

3.1.2、在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施

按国际惯例，凡遇偶然事故发生影响工程施工时，承包商有责任采取力所能及的一切措施，防止事态扩大，尽力挽回损失。如确有事实证明承包商在当时未采取任何措施，业主可拒绝其补偿损失的要求。

3.1.3、认真核定索赔工期、款额，肯定其合理的索赔要求，反驳、修正其不合理的要求，使之更加合理、准确，如确定工期索赔，要看被延误的工作是否处于施工进度计划关键线路上的施工内容，只有位于关键线路上的工作内容的滞后，才会影响到竣工日期。在审核停工损失中，不应以日工费计算，通常采取人工单价乘以折算系数计算；停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费计算，不应包括运转操作费用。再如施工期间遭遇不可抗力，对承包方的人员伤亡、机械设备损坏及停工损失，不予补偿，但延误的工期可相应顺延。

3.1.4费用索赔以补偿实际损失为原则，在确定赔偿金额时，应遵循下述两个原则：所有赔偿金额都应该是施工单位为旅行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应是施工单位恢复到未发生事件前的财务状况。即施工单位不致因赔偿事件而遭受任何损失，但也不得因赔偿事件而获得额外收益。

在本案例中，施工单位要索赔，但要遵循索赔的原则和程序，不能漫天要价，不考虑事件发生的实际情况，且在索赔期间自动撤场，未采取积极措施，造成工程停工，不能连续施工。业主需要投入更多的财力、人力、物力才能重新进入正常施工状态。

索赔计算要有依据，不能凭空想象。要以实际完成工程量、签订的合同、双方协商文件、签证、会议纪要等为依据。项目管理者联盟文章

对于单价包干合同，要注意风险的分配，风险转移要考虑双方的实际承担能力，谁最有能力解决风险问题就由谁来承担风险。如果双方对工程可能遇到的情况估计不足，可以考虑采用可调单价合同，这样一来对双方都可以减少风险，达到共赢的局面。项目经理圈子 项 3.2通过这个案例，我们得到有关风险控制经验及教训： 3.2.1、首先施工单位自己要有成本风险控制意识。只要一接到施工项目就一定赢利的时代已经过去。建筑市场已由买方市场转变为卖方市场，市场竞争激烈，如果建筑单位的成本控制不严格，就会造成项目亏本。所以施工单位也应加强成本控制和风险意识。特别是项目施工过程中的造价风险因素分析、识别、归类、控制、转移或消化。在项目班子的组成上，安排既懂技术又对风险控制熟悉的造价工程师，任命造价风险意识强的项目经理负责项目班子的组建工作。www.mypm.net

3.2.2在签定合同中要注意材料价差调整条款，合同内规定主要材料上涨的调值公式。参照经常使用专门的调价公式（考虑主要材料上涨）：Pn=a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+…(其中a为固定值,指合同中不参与调价部分如利润、管理费、税金等，b、c、d为主要材料占造价比例，且a+b+c+d=1。L0、E0、M0为投标截止前一个月物价指数，Ln、En、Mn为验收计价前一个月物价指数)。避免业主通过不公平的合同条款将材料价格上涨的风险全部转嫁给施工单位。

3.2.3与材料商的强强联合协议，转移材料价格上涨带来的风险。预测材料价格的变化趋势，加强成本风险管理。项目管理论坛

3.2.4建筑企业应建立行业协会，通过协会的指导及协调作用，加强整个施工企业的抵御风险能力。

3.2.5、同时业主也要转变观念，不能将所有风险都转嫁给施工单位，要有风险共担的意识。不然就会造成施工单位严重亏损，无法继续施工，最终退场。业主不得不重新委托其他施工单位施工。既耽误工期也浪费成本。本案例中如果设置了调价公式，对主要材料的价格波动进行约定，合理考虑价格风险，就可以减少双方的争议。项目管理者联盟文章

3.2.7、对于施工单位的违约，在签订合同时业主可以要求施工单位提供履约保函，减少因施工单位违约造成的损失。本案例中由于xx股份公司退场，增加造价72.6316万元，如果xx股份公司提供了履约保函，甲方将处于有利位置，可以减少不必要的损失。training.mypm.net

3.2.8、索赔应甲乙双方协商解决，尽量减少诉讼，主要是诉讼需要大量时间、人力、财力，对双方都是个损失。

3.2.9、施工单位索赔时要注意索赔技巧。在工程施工过程中的索赔谈判,一定要发挥公关能力,注意搞好私人关系,避免和业主发生冲突,多谈干扰的不可预见性,少谈业主的个人失误;多谈困难,多诉苦,给业主一个受损者的形象。既能争取业主的同情和支持,又能双赢是原则性索赔谈判追求的最终目标。

3.3选择一种好的合同管理模式对项目成功影响巨大，Partnering 模式（伙伴关系）对此案例有借鉴作用。Partnering 模式是指项目参与各方为了获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做的一种相互承诺。信任、承诺、共享是 Partnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的关键因素。信任既包括各参与方彼此的信任，也包括各参与方内部信任，即参与方的执行员工对 Partnering 模式理解和支持。彼此之间的信任达到一定成熟度，监督和防范减少，参与的一方违反合同而带来的可能损失，随着信任水平的提高而为此付出的成本急剧上升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以获得合作的好处。Partnering 模式除了正式的合同之外，参与各方彼此之间还要签订一份非合同式的协议，在协议中有专门的争议处理系统，采用Partnering 模式可以减少争议和诉讼的发生。

4、结束语

工程索赔广泛存在于工程管理中，项目管理者应从项目整体角度出发，处理索赔要利于项目目标实现，进而达到成本、质量、工期三者的平衡。同时应注意风险的分配及转移，减少不利于项目成功的因素。在条件允许的情况下，可以考虑采用Partnering 模式进行项目管理，减少索赔发生。

第五篇：工程索赔

对工程索赔的认识和实际应用

一、工程索赔

工程索赔是指在建设工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。工程索赔是双向的，发包人（建设单位）和承包人（施工单位）都可能向对方提出索赔要求。一般来讲，发包人索赔额较小，而且处理方便，可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔；而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。

通常情况下，工程索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求，可称其为承包人的施工索赔（简称施工索赔）。发包人对属于承包人应承担责任造成的损失而向承包人要求的赔偿主张，称为发包人的反索赔（简称反索赔）。

二、承包人的施工索赔

施工索赔是指在建设工程施工合同履行过程中，承包人或者因非自身因素，或者因发包人不履行合同或未能正确履行合同，给承包人造成经济损失，承包人根据法律、合同的规定，向发包人提出经济补偿或工期延长的要求。

（一）发生施工索赔的主要内容

在施工合同履行过程中发生下列情形之一，承包人可以索赔：

1、发包人没有按合同约定的时间和要求向承包人提供施工场地、创造施工条件。

发包人须按合同约定的时间和要求向承包人提供“三通一平”的施工场地，即水通、电通、施工道路通，并办好施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，向承包人提供施工场地地下管网线路资料。如果发包人不能在合同约定的时间内给承包人创造上述条件，必然导致合同工期延误并给承包人造成损失。

2、工程设计变更。

在施工合同履行过程中，发生工程设计变更往往会影响承包人的局部甚至整个施工计划的安排，造成承包人重复采购、人力及施工机械重新调整、等待修改设计图纸、对已完工程进行拆除，这必然造成施工成本比原计划增加，工期比原计划延长。

3、发包人未按合同约定，向承包人支付工程预付款或进度款。

《工程结算办法》规定：（1）发包人不按合同约定支付工程预付款，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求付款的通知，发包人收到通知后仍不付款，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款利息，并承担违约责任。（2）发包人不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。

4、发包人未按合同约定向承包人供应材料、设备。

如果发包人没有按合同约定的时间向承包人供应材料、设备，或者供应的材料、设备的种类、规格、数量、价格、质量等级与合同不符，这将导致工期延误，并给承包人造成损失。

5、因施工中断，或发包人工作失误导致工效降低。

由于发包人的监理工程师原因引起施工中断的工效降低，特别是是根据发包人不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从

而导致工程费用的增加。承包人可提出以下索 赔：人工费用的增加；设备费用的增加；材料费用的增加。

6、不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包人必须花费更多的时间的费用。

7、工期延长或延误。

通常包括两方面：一是发包人要求延长工期，二是承包人要求偿付由于非承包方原因导致工程延误而造成的损失。一般这方面的索赔报告要求分别编写，因为工期和费用的索赔并不一定同时成立。

8、发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃。

在施工合同履行过程中若发生非承包人的原因，致使工程终止或放弃，承包人有权提出盈利损失或者补偿损失的索赔。盈利损失等于该项工程合同价款与完成遗留工程所需花费的差额；补偿损失等于承包人在该项工程已花费的费用减去已结算的工程款。

9、物价上涨引起索赔。在直接影响工程造价的某些物价上涨情况下，由工程造价管理部门发布的在建工程材料预算价格调整、建筑材料的市场价与预算定额价差的有关处理规定。根据全国的实际情况，目前可根据各省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调整，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

10、货币贬值导致索赔。

在一些外资或中外合资项目，合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般官方正式公布的汇率计算。

11、其他因素引起的索赔。

如在施工中发现不可预见因素；在施工合同的履行过程中，国家政策及法规发生变化等。

（二）工期索赔

在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使用预定的施工计划受到干扰，造成工期延长。这样，对合同双方都会造成损失。

承包人提出工期索赔的目的，一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的违约金；二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。

对已经产生的工期延长，发包人一般采用两种解决办法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和计划实施，但将工期顺延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分弥补已经损失的工期。如果工期延缓责任不是由承包人造成，而发包人已认可承包人工期索赔，则承包人还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。

工期索赔主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录，如施工日记、工程进度表等。承包人应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（三）费用索赔

费用索赔以补偿实际损失为原则，对发 包人不具有任何惩罚性质。实际损失包括直接损失和间接损失两个方面。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明，并在索赔报告中出具这些证据。长济律师提醒您：没有证据，索赔要求不能成立。

1、索赔费用的组成。

（1）人工费。对于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致的工效降低所增加的人工费用；

法定的人工费增长以及非施工单位责任工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。

（2）材料费。对于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储存费用。

（3）施工机械使用费。对于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单位责任的工效降低增加的机械使用费；由于发包人或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。

（4）分包费用。分包费用索赔指的是分包人的索赔费。分包人的索赔应如数列入总承包人的索赔款总额以内。

（5）工地管理费。工地管理费指施工单位完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费。

（6）利息。索赔费用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的具体利率，有这样几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率。

（7）总部管理费。主要指工程延误期间所增加的管理费。

（8）利润。由于工程范围的变更和施工条件变化引起的索赔，承包人可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费用的基础上增加原报价单元中的利润率，作为该项索赔的利润。

2、索赔费用的计算方法。

索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。

（1）总费用法。计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此种种原因，使得采用此法往往会引起争议，故一般不常用。

但是在某些特定条件下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也有采用此法的。这种情况下，应具体核实已开支的实际费用，取消其不合理部分，以求接近实际情况。

（2）修正的总费用法。原则上与总费用法相同，计算对某些方面作出相应的修正，以使用结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。根据上述修正，可比较全理地计算出索赔事件影响，而实际增加的费用。

（3）实际费用法。实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。实际费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法，通常分三步：第一步，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致。第二步，计算每个费用项目受索赔事件影响的数值，通过与合同价中的费用价值进行比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。

（四）施工索赔程序和时限

《建设工程施工合同》对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定。发（承）包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发（承）包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承（发）包人的其他经济损失。长济律师根据有关规定，提醒承包人按下列程序以书面方式向发包人索赔：

1、索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

3、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；

4、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，索赔答复程序同3、4规定相同。

（五）施工索赔的几个关键环节

1、提出索赔意向书

根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔结构物名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

这一阶段，要注意二点：一是索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对；二是索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

索赔项目种 类及起止日期计算方法：

（1）延期发出图纸引起的索赔。如果在接到中标通知书后28天之内，未收到由发包人或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，且未向承包人进行技术交底，作为承包人应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

（2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人

一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

（3）工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

（4）以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。

计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

（5）由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出入权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。

经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

（7）其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、做好同期记录

索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录。每天均应有记录，要有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、提交详细情况报告

在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

4、提交最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。索赔报告应包括以下内容：

（1）承包人的正规性文件。

（2）索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。

索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、发包人与承包人签订的工程承包协议、发包人对承包人施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。

索赔证明文件包括发包人下达的各项往来文件及承包人在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包人与发包人签订合同中

包含的工程量清单、工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。

（3）批复的索赔意向书。

（4）编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

（5）附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

（六）施工索赔须注意的事项

1、索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。

2、承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。

3、施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。

4、施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。

（七）施工索赔证据

1、招标文件、投标书、中标通知书、工程预算书、工程量清单、施工合同及附件、工程图纸、技术规范、设计文件及有关技术资料、发包人认可的施工组织设计文件、开工报告、工程竣工质量验收报告。

2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令。

3、工程各项经发包人、监理工程师签字的签证。

4、工程各项会议纪要、协议、往来信件、指令、信函、通知、答复。

5、施工计划及现场实施情况记录、施工日报及工长日志，备忘录。

6、工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录。

7、工程停水、停电和干拢事件影响的日期及恢复施工的日期。

8、工程预付款、进度款拨付的日期及数额记录。

9、工程有关施工部位的照片及录象。

10、每天的天气记录，工程会计核算资料。

11、工程材料采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的的凭据。

12、国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件。

（八）施工索赔的解决方式

可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托长济律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。