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北京华联商厦股份有限公司
公司治理自查报告和整改计划
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据监管部门新近出台的规章，公司将进一步修订公司部分现有规章制度；制定一些新的规章制度；进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度；进一步规 范投资者接待工作。
二、公司治理概况 公司高度重视法人治理的规范。公司依据《公司法》、《证券法》等有关法律法规，制定并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》等管理规章。公司还设立了董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计 委员会、董事会薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司聘请了三位独立董事，独立董事认真履行职责，及时了解公司经营情况，出席董事会和股东大会，审议会议议案，对有关事项进行认真的分析和研究，并 发表独立意见，对公司发展及时提出有关建议。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，具有独 立完整的资产、业务及自主经营能力，各自独立核算、独立承担责任和风险。为充分发挥高级管理人员的积极性，公司股东大会通过了《公司高级管理人员报酬的提案》，把高级管理人员的收入和公司的经济效益挂钩。对下属门店实 行经营目标责任制。在日常经营及财务活动中，公司在各个环节都重视内部控制制度的建立，制定了《店长工作手册》、《营运本部工作手册》、《管理本部工作手册》、《财务本部工作手册》、《行政人事本部工作手册》、《企划本部工作手册》、《公司印章使用规 1
定》、《内部财务管理制度》、《签批流程及权限规定》、《关于计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度》以及《考勤请假制度》等日常经营管理制度。基本上 涵盖了公司经营管理各个方面，能够有效地贯彻执行。
三、公司治理存在的问题及原因
1、根据监管部门新近出台的规章，公司部分现有规章制度需要进一步修订
和完善。需修订的制度包括：《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》等。
2、根据最新法规，公司尚需制定一些新的规章制度。涉及担保、关联交易等重要事项原来是在公司章程中予以规范，为了细化相关制度，将从公司章程中
单列出来，制定专项制度。需要新制定的制度包括：《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理守则》等。
3、公司规章制度的宣传和培训力度有待加强。公司总部通常做法是集中组织高管、部门负责人、分公司负责人、子公司负责人等核心人员学习有关规章制度，再要求在部门或子分公司内部学习。但是，由于公司规模大、人员多，很难保证所有员工都能做到熟悉所有规章制度。借此次自查，公司拟再进行一次更深 入的培训。
4、投资者接待工作有待进一步规范。虽然到公司现场来访的投资者很少，但公司也应事先做好来访准备工作，比如制作投资者来访登记表，可以提供给投 资者的有关资料等。
四、整改措施、整改时间及责任人
1、进一步修订公司部分现有规章制度。需要修订的规章制度有：《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、2
《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》。整改时间及责任人：202_年6月30日前完成，责任人：李翠芳。
2、制定一些新的规章制度。公司将制定的规章制度有：《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理守则》等。整改时间及责任人：202_年6月30日前完成，责任人：李翠芳。
3、进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度。要求公司各部门、各分子公司对内部所有人员进行培训，培训内容为《公司法》、《证券法》等有关法规，《公司章程》以及涉及到公司治理、内部控制的各项规章制度，做到每名员工都熟悉规章制度，保障各项规章制度得到有效落实。
整改时间及责任人： 公司总部员工培训：202_年6月30日前完成，责任人：李翠芳。公司下属门店（北京安贞店、郑州店、成都店、兰州店、石家庄店、呼和浩特店）员工培训：202_年7月31日前完成，责任人：各店店长。
4、进一步规范投资者接待工作。根据有关法规及公司制度，制作投资者来访问登记表，要做好来访投资者的登记、谈话内容记录等工作。在办公场所准备好可以提供给投资者的有关资料等。整改时间及责任人： 202_年6月30日前完成，责任人：李翠芳。
五、有特色的公司治理做法 为了淡化董事各自代表股东利益的状况，公司近年来采取由董事会提名董事候选人、监事会提名监事候选人，由股东大会选举产生的方式。这样，逐步形成公司董事会、监事会能够站在有利于上市公司利益的角度发表意见。上市公司的利益就是全体股东的利益，避免公司决策对大股东有利而损害小股东利益的状况。公司现有董事中，没有董事在公司第一、第二大股东任职，有三名董事在公司第三大股东北京华联集团投资控股有限公司任职，主要是考虑到他们具备丰富 3
的零售业经营管理经验。
六、其他需要说明的事项 无。北京华联商厦股份有限公司董事会
202_年6月 日 4
附件：
北京华联商厦股份有限公司
公司治理自查事项 公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔202_〕28号）和北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》（京证公司发[202_]18号），对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规
章制度，对公司治理情况进行了自查。自查结果如下：
一、公司基本情况、股东状况
(一)公司的发展沿革、目前基本情况； 本公司前身中商股份有限公司是于1998年1月19日经国家经济体制改革委员会体改生[1998]9号文批准，由中商企业集团公司、中国商业对外贸易总公司
和浙江省商业集团公司共同发起，采取募集设立方式设立的股份有限公司。
经中国证券监督管理委员会证监发字（1998）88号批复批准，于1998年5月4日公开发行人民币普通股4,500万股，1998年6月在深圳证券交易所挂牌 上市。公司于1998年5月29日办理工商设立登记，正式成立。公司设立时总股本17,800万股，其中：发起人股13,300万股，占公司总股本的74.72%；社会公众股4,500万股，占公司总股本的25.28%。经公司202_年第三次临时股东大会审议通过，公司以202_年6月30日总股本17,800万股为基数，于202_年10月23日进行202_年中期利润分配及资本公积金转增股本方案。具体方案为：向全体股东每10股转增4股。本次资本公积金转增股本完成后，公司股份总数增至24,920万股，其中：发起人股18,620万股，占公司总股本的74.72%；社会公众股6,300万股，占公司总股本的25.28%。
202_年至202_年,公司原非流通股东发生变更,变更后非流通股股东持股情况为：北京中商华通科贸有限公司、北京世纪国光科贸有限公司、北京华联集团
投资控股有限公司，分别持有公司29.08%、23.66%、21.98%的股份。经公司202_年第三次临时股东大会批准，公司名称由中商股份有限公司变 更为北京华联商厦股份有限公司。经202_年7月3日股权分置改革相关股东大会审议通过，本公司于202_年7月10日实施《股权分置改革实施方案》，本公司全体非流通股股东向流通股股东送股，全体流通股股东每10股获得3股的对价股份。本公司股本结构变更为有限售条件的流通股16,730万股，占本公司总股本的67.14%，无限售条件的流通股8,190万股，占本公司总股本的32.86%。股改后，公司主要股东北京中商华通科贸有限公司、北京世纪国光科贸有限公司、北京华联集团投资控股有限公司，分别持有公司26.13%、21.26%、19.75% 的股份。本公司属商品流通企业，主要经营百货购物中心连锁业务。主营范围：百货、针纺织品、包装食品、副食品等的销售；连锁店管理；商业设施出租和对销贸易、转口贸易的经营等。本公司目前拥有从事百货业务的安贞华联、成都华联、石家庄华联、兰州华联四个分公司以及呼市华联、河南华联两个全资子公司，同时还拥有北京华联综合超市股份有限公司13.40%的股权、华联财务有限公司37%的股权。截止202_年12月31日，公司总资产为120,775.99万元，净资产为55,638.50万元，202_年度实现主营业务收入115,866.68万元，净利润1,837.75 万元。(二)公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；
任武
20%
洋浦鑫隆源房地产有限公司
28.08% 北京中商华通科贸有限公司 6
26.13% 本公司(三)公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 公司股东北京中商华通科贸有限公司、北京世纪国光科贸有限公司、北京华联集团投资控股有限公司，分别持有公司65,115,808股、52,975,350股、49,208,842股的股份，持股比例分别为26.13%、21.26%、19.75%。
控股股东名称：北京中商华通科贸有限公司 法定代表人：任武 成立日期：202_年4月30日 注册资本：26000万元 经营范围：技术开发及转让、技术咨询及服务（中介除外），电脑图文设计 制作、承办展览展示，组织文化艺术交流活动（演出除外）等。控股股东根据有关法规行使股东权利，参与本公司决策，但不影响本公司独 立性。
公司实际控制人：任武，中国国籍，没有取得其他国家或地区居留权，洋浦
鑫隆源房地产有限公司董事长、北京中商华通科贸有限公司董事长。公司实际控制人没有直接干预本公司业务。(四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关 联交易等情况；
公司控股股东及实际控制人不存在“一控多”现象。
(五)机构投资者情况及对公司的影响； 目前公司无机构投资者。7
(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(202_年修 订)》予以修改完善。已经按照《上市公司章程指引(202_年修订)》进行了修改完善。
二、公司规范运作情况(一)股东大会 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定； 股东大会的召集、召开程序符合相关规定。2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定； 股东大会的通知时间、授权委托等符合相关规定。3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权； 股东大会提案审议符合程序，能够确保中小股东的话语权。4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开 的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因； 没有应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开 的临时股东大会，也没有应监事会提议召开的股东大会。5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因； 有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况。202_年4月26日，华联股份三届十三次董事会，审议通过了《关于出售安贞华联商厦房地产、装修资产的议案》。由于时间紧急，华联股份未能发布完整的资产出售公告，因此，也未能将该议案列入202_年年度股东大会会议通知。因此，公司第一大股东北京中商华通科贸有限公司提出将该议案作为临时提案提交到华联股份202_年5月30日召开的202_年年度股东大会审议。8
董事会于202_年4月29日召开三届十四次会议，审议通过了《关于审核北京中商华通科贸有限公司向公司202_年年度股东大会提出临时提案的议案》。董事会认为，上述议案符合《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》等相关规定，同意将该提案作为临时提案提交公司于202_年5月30日召开的202_ 年年度股东大会审议并表决。6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；
股东大会会议记录完整、保存安全；会议决议充分及时披露。7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？ 如有，请说明原因；
公司没有重大事项绕过股东大会的情况，没有先实施后审议的情况。8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。(二)董事会 1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则； 公司制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则。2.公司董事会的构成与来源情况； 公司现有9名董事，其中3名独立董事。董事候选人由董事会提名。现有董 事有三名在公司第三大股东北京华联集团投资控股有限公司任职。3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督 的情形； 董事长的简历：赵国清，男，1952年12月出生，研究生学历，曾于部队服役，任团主任职务，后任武汉市青山区政府办公室副主任，哈尔滨市监察局办公室主任、市纪检委宣教室主任、党风室主任、办公厅主任，北京华联综合超市股 9
份有限公司董事长。现任北京华联集团投资控股有限公司党委书记、北京华联商
厦股份有限公司董事长。
董事长的主要职责：（1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）督促、检查董事会决议的执行；（3）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；（4）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；（5）行使法定代表人的职权；（6）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；（7）在董事会闭会期间，管理公司信息披露事项；（8）董事会授予的其他职
权。除任北京华联集团投资控股有限公司党委书记外，不存在其他兼职情况。不存在缺乏制约监督的情形。4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否 符合法定程序；
现有董事均具备上市公司任职资格，均通过法定程序进行任免。5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况； 各董事均能勤勉尽责，认真参加董事会、股东大会，认真审议有关议案。在 日常工作中，经常关注公司发展，并提出有关建议。6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发 挥的专业作用如何； 公司董事均具有较高的政策水平及相关专业水平，业务能力强。既有零售业 工作背景的，也有财务专业工作背景的，还有证券业工作背景的。董事会设有董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计委员会、董 事会薪酬与考核委员会四个专门委员会，分工明确。在公司重大决策以及投资方面能够发挥专业作用，各自从自身专业工作背景 及知识结构方面给予建议。10
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是 否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当； 除3名独立董事外，公司其余6名董事中，有4名兼职董事，占6名董事的66.67%。兼职董事能够认真参加公司董事会和股东大会，了解和关心公司日常经营情况，在进行决策时能够做出有根据的判断。董事与公司不存在利益冲突，在 审议有关关联交易时，关联董事回避相关议案的表决。8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定； 董事会的召集、召开程序符合相关规定。9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
董事会的通知时间、授权委托等符合相关规定。10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员 会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况； 董事会设立了战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四 个专门委员会。战略委员会履行以下职责：（1）对总经理提出的公司长期发展战略方案进行研究并向董事会提出建议；（2）对总经理提出的重大投资计划方案以及调整方案进行研究，并向董事会提出意见；（3）董事会要求的其他事项；（4）上市 地证券监管部门赋予的其他职责。提名委员会履行以下职责：（1）研究董事、总经理、副总经理、财务负责人的选择标准和程序并提出建议；（2）广泛收寻合格的董事和总经理、副总经理、财务负责人的人选；（3）对董事候选人和总经理、副总经理、财务负责人的人选进行审查并提出建议；（4）董事会交办的其他工作；（5）上市地证券监 管部门赋予的其他职责。薪酬委员会履行以下职责：（1）研究董事、监事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；（2）研究和审查董事、监事、高级管理人员的薪酬11
政策与方案；（3）董事会交办的其他工作；（4）上市地证券监管部门赋予的其 他职责。审计委员会履行以下职责：（1）提议聘请或更换外部审计师；（2）监督公司的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）审核公司的财务信息及其披露；（5）审查公司的内控制度；（6）完成董事会交 办的其他工作；（7）履行上市地证券监管部门赋予的其他职责。各委员会根据各自的职责分工开展工作。11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 董事会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时披露。
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况； 除授权委托其他董事参加董事会并行使表决权外，不存在其他代签情况。
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
董事会决议不存在篡改表决结果的情况。14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪 酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用； 能够起到监督咨询作用。独立董事能够主动关注公司日常经营情况，仔细询问重大事项的相关情况。积极参加董事会、股东大会，在会上积极发表意见。公司也会通过各种方式向独立董事汇报日常经营情况，独立董事能够根据有关法 规，并根据自己的专业知识和工作经验，对相关事项做出判断，并提出建议。
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响； 独立董事能够独立行使职责。没有受到公司主要股东、实际控制人等的影响。16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员 的配合； 12
独立董事履行职责能够得到充分保障，能够得到公司相关机构、人员的配合。17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当 处理；
不存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形。18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情 况； 独立董事的工作时间安排适当，不存在连续3次未亲自参会的情况。
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何； 董事会秘书为公司高管人员，能够勤勉尽责，认真履行有关法规、公司章程 赋予的职责。
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得 到有效监督。
股东大会对董事会有授权投资权限，该授权合理合法，并得到有效监督。(三)监事会 1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度； 公司制定有《监事会议事规则》。
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定； 公司监事会由3名监事构成，其中1名职工监事，符合有关规定。3.监事的任职资格、任免情况； 公司监事具备担任上市公司监事的任职资格和能力。监事由监事会提名，股 东大会选举产生，其中职工监事由公司职工代表大会选举产生。
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定； 13
监事会的召集、召开程序符合相关规定。
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定； 监事会的通知时间、授权委托等符合相关规定。6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为； 监事会近3年没有对董事会决议否决的情况，未发现公司财务报告的不实之 处，未发现董事、总经理履行职务时的违法违规行为。7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露； 监事会会议记录完整、保存安全，会议决议充分及时披露。
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。在日常工作中，监事会能够勤勉尽责，监事会会议认真审议有关议案，积极参加公司董事会和股东大会。认真检查公司财务情况，监督董事、高管的履行职务情况，关注公司重大经营情况、资产购买及出售情况、关联交易情况等，做到 了解公司，并发挥监督作用。(四)经理层 1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度； 公司制定有《总经理工作细则》。2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形 成合理的选聘机制； 公司总经理由董事会提名委员会考察提名，报董事会聘任。副总经理由公司 总经理提名，并经提名委员会考察，报董事会聘任。3.总经理的简历，是否来自控股股东单位； 14
马婕，女，1963年3月出生，工商管理硕士。曾在兆龙饭店、燕莎商城工作，曾任北京华联商厦股份有限公司副总经理。现任北京华联商厦股份有限公司
董事、总经理。不是来自控股股东单位。4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制； 经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制，制定有一系列内部管理规章 制度。5.经理层在任期内是否能保持稳定性； 经理层在任期内能够保持稳定性。
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施； 经理层有任期经营目标责任制，在最近任期内完成了预定的目标，并根据完 成情况进行了一定的奖励。7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层
实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向； 经理层没有越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效 的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
经理层建立内部问责机制，各部门、各岗位都有明确的部门岗位职责，责权 清晰。9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利 益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处； 经理层等高级管理人员能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利 益。15
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。过去3年不存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况。
(五)公司内部控制情况 1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地 贯彻执行； 公司内部管理制度主要包括：《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》、《独立董事工作制度》、《店长工作手册》、《营运本部工作手册》、《管理本部工作手册》、《财务本部工作手册》、《行政人事本部工作手册》、《企划本部工作手册》、《公司印章使用规定》、《内部财务管理制度》、《签批流程及权限规定》、《关于计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度》以及《考勤请假制度》等日常经营管理制度。基本上涵盖了公司法人治理、日常重大活动及财务等各个方面，并能够有效 地贯彻执行。2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全； 公司会计核算体系按照有关规定建立健全，已经按照新会计准则修订了会计 政策及会计估计。3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执 行；
公司财务管理符合有关规定，制定有《内部财务管理制度》、《签批流程及权 限规定》等制度，授权、签章等内部控制环节能够有效执行。4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况； 公司公章、印鉴管理制度完善，制定有《公司印章使用规定》，严格按照规 定执行。16
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独 立性； 公司根据自身经营管理特点制定有关内部管理制度，在制度建设上能够保持 独立性。6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经 营有何影响；
公司注册地与办公地都在北京市，但不在同一地点，几家门店分别处在不同 城市，但公司能够有效控制。7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存 在失控风险； 公司对分支机构，特别是异地分子公司能够实施有效的管理和控制，对于分公司，公司各门店，公司对店长具有任免权，在财务、企划等方面实行统一管理，不存在失控风险。8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险； 公司相关管理制度能够有效地防范风险，能抵御突发性风险。9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效； 公司设立内部审计部门，内部稽核、内控体制完备、有效，能够及时监督公 司有关经营活动。10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对 保障公司合法经营发挥效用如何； 公司设立专职法律室，所有合同都要经过内部法律审查，保障公司合法经营，保护公司利益不受损害。11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。17
审计师最近几年没有出具过《管理建议书》。
12.公司是否制定募集资金的管理制度；
公司制定有《募集资金管理办法》。13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益； 公司前次募集资金使用效果良好，达到计划效益。14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当； 公司前次募集资金有投向变更的情况，程序符合相关规定，理由合理、恰当。
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公 司利益的长效机制。公司严格执行证监会的有关规定，防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益。公司把相关规定要求公司财务部及相关部门人员认真落实规定要求，在工作中严格执行，在资金调度过程中，有严格的审批程序，通过相关人员把关，杜绝占用上市公司资金现象的发生。同时，公司把相关规定转发 给大股东，使得大股东及其附属企业及时了解有关政策法规，并严格执行。
三、公司独立性情况 1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其 关联企业中有无兼职； 除公司董事长在公司第三大股东担任党委书记外，公司经理、副经理、董事 会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中没有兼职情况。2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工； 公司能够自主招聘经营管理人员和职工。18
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形； 公司的经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，不存在与控 股股东人员任职重叠的情形。4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的 情况；
公司发起人投入股份公司的资产的权属明确，不存在资产未过户的情况。5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东； 公司主要经营场所均为租赁，独立于大股东。6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立； 公司的辅助经营系统和配套设施相对完整、独立。7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独 立于大股东； 公司为全国华联商厦集团总部的成员，具有独立第三方拥有的“华联商厦” 的使用权。无形资产独立于大股东。8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何； 公司财务会计部门、公司财务核算具有独立性，不受股东单位影响。
9.公司采购和销售的独立性如何； 公司的采购和销售具有独立性性。10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的 独立性产生何种影响； 公司与控股股东或其关联单位没有资产委托经营。19
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营 的独立性影响如何； 公司对控股股东或其他关联单位不存在某种依赖性。12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争； 公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些
方式；关联交易是否履行必要的决策程序； 公司与控股股东或其控股的其他关联单位没有关联交易。14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立 性有何种影响； 公司与控股股东或其控股的其他关联单位之间的关联交易所带来利润占利润总额的比例为0。15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防
范其风险；
公司业务不存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖。
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。
公司内部各项决策独立于控股股东。
四、公司透明度情况 1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。
公司制定了《信息披露管理制度》，并严格执行。20
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准 无保留意见，其涉及事项影响是否消除； 公司在编制定期报告时，提前将编制计划、定期报告所需内容、董事会议案内容、工作分工、董事会审议时间、披露时间等分发给相关部门，要求各部门严格执行，证券部汇集各部门资料后，编制定期报告。经董事会秘书把关，报董事会审议，并根据董事会意见修改后披露。公司《信息披露管理制度》中对定期报告的编制、审议、披露程序规定的不够详细，在本次修订中，将细化相关内容。公司定期报告能够及时披露。年度财务报告有被出具非标准无保留意见的情 况，所涉及事项已经消除。3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况 如何； 公司制定了《重大信息内部报告制度》，对重大事件的报告、传递、审核、披露程序进行了规定，并严格执行。4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障； 董事会秘书具有相关法规和公司章程规定的权限，其知情权和信息披露建议 权能够得到保障。5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行 为。公司《信息披露管理制度》制定了保密措施，没有发生泄漏事件或发现内幕 交易行为。6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；
除发布股东大会补充通知外，没有发生其他信息披露“打补丁”情况。21
7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进
行了相应的整改； 202_年，公司接受北京证监会巡检，不存在其他因信息披露不规范而被处 理的情形。
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施； 公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。9.公司主动信息披露的意识如何。公司能够主动披露重大信息，能够主动与监管部门沟通。
五、公司治理创新情况及综合评价。1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；(不 包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。)
公司召开股东大会时，没有采取过网络投票形式。2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；(不包括股权分置 改革过程中召开的相关股东会议。)
公司召开股东大会时，没有发生过征集投票权的情形。3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制； 公司在选举董事、监事时没有采用过累积投票制。4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制 度，具体措施有哪些； 公司积极开展投资者关系管理工作,制定了《投资者关系管理制度》，明确投资者关系管理部门，规定对外披露信息要公平，保证公司联系方式畅通，保障 中小股东参加股东大会的权利等。22
5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；
公司注重企业文化建设，在公司及门店公共位置以墙报等形式宣传公司文 化，评选各类标兵，弘扬正气，以举办晚会等形式活跃员工业余生活。6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股 权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何； 公司建立了绩效评价体系，对有关岗位制定了考核标准。公司尚未实施股权 激励机制。7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制 度有何启示； 为了淡化董事各自代表股东利益的状况，公司近年来采取由董事会提名董事候选人、监事会提名监事候选人，由股东大会选举产生的方式。这样，逐步形成公司董事会、监事会能够站在有利于上市公司利益的角度发表意见。上市公司的利益就是全体股东的利益，避免公司决策对大股东有利而损害小股东利益的状况。公司现有董事中，没有董事在公司第一、第二大股东任职，有三名董事在公司第三大股东北京华联集团投资控股有限公司任职，主要是考虑到他们具备丰富 的零售业经营管理经验。8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。公司治理涉及面广，内容多，各公司情况又不尽一致，公司在制定有关制度时，虽然不能千篇一律，但也要有章可循。因此，希望监管部门在发布有关法规 时，多制定一些类似工作指引性质的文件，以便上市公司参考。公司联系电话及电子邮箱：
联系电话：010-68341188-6301 电子邮箱：zgs_zhengquan@beijing-hualian.com 23
第二篇：公司治理专项活动自查报告和整改计划
公司治理专项活动自查报告和整改计划 两篇
篇一：
公司治理专项活动自查报告和整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1．进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。
2．积极推进本公司股权分置改革的早日完成。
二、公司治理概况中国石化 XX 石油化工股份有限公司（以下简称“XX 石化”或“公司”）是中国 定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责，努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。
3．公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度，内控体系基本能够适应风险控制管理的要求，能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效，20XX 版《内部控制手册》中 15 大类、53个业务流程、1193 个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节，关键控制点得到了有效执行，不存在重大缺陷，能够抵御突发性风险。
4．公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定，不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。
5．公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定，认真履行信息披露义务，信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作，采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流，如：通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式，回答投资者的提问和咨询；通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动，与境内外投资者进行沟通；通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等，方便投资者查阅公司资料；通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度；通过加强与重要财经媒体的合 作，安排公司高管人员和其他重要人员接受采访、报道；通过与监管部门、证券交易所保持经常性联系，形成良好的沟通关系等。
三、公司治理存在的问题及原因通过逐一对照自查事项（见附件），公司在治理方面存在的需要完善的事项如下：
1．尚未制订《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《总经理办公会议议事规则》《党政联席会议议事、规则》等制度，在《公司章程》中，对总经理、独立董事的相关工作内容已作了规定，故未专门制定《总经理工作细则》和《独立董事工作制度》。
2．尚未完成股权分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中国证监会的要求，启动了股权分置改革工作。但由于本公司的股改方案未获得三分之二以上 A 股流通股股东的通过，导致本公司的股权分置改革工作未能在当年内完成。
四、整改措施、整改时间及责任人存在问题《总经理工作细则》整改措施按照相关规定，制订制度并提交董事会审议完成时间 20XX.10 20XX.10 责任人总经理独立董事 XX 责任部门总经理办公室董事会秘书室董事会秘书室《独立董事工作制度》按照相关规定制订制度股权分置改革积极与股东加强联系和沟通，促成本公司尽早完成 20XX 年内股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中国企业走向世界资本市场的国际上市公司。自上市以来，XX 石化按照现代企业制度和上市规则的要求，以维护股东权益为原则，严格遵守监管条例，努力使公司的运作规范化、法制化、透明化。公司在实践中积极探索建立适应市场经济需要的，符合现代企业制度建设和上市规则要求的制度与权力制衡机制。建立并完善了以股东大会为最高权力机构，董事会为决策层，总经理班子为执行层，监事会为监督层的法人治理结
构；建立、健全了一整套符合国际、国内法律规范的公司决策议事和日常办事制度；健全并加强了党委会、工会、职代会的制度建设，使其与法人治理结构有机融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企业特点的“新三会”“老三会”正确定位、各司其职、协调运转、有效制衡的、决策监督体系，形成了双向进入、交叉任职、“错位”思考、相互补台的工作格局，使企业运作实现了民主化、法制化、规范化和透明化。公司在香港、纽约、XX 三地上市以来，本着对广大投资者负责的态度，自觉接受来自监管机构、社会和股东的约束与监管。公司自觉接受上市三地严格的法律监管，严格执行财务审计制度和信息披露制度。XX 石化以真实、及时、准确、完整的信息披露和高效、规范的运作，受到了广大投资者、权威审计机构、证券监管机构和新闻媒体的普遍好评。19XX 年，公司荣获香港联合交易所颁发的“最佳资料披露奖”C 组亚军，是 篇二：
公司治理专项活动自查报告和整改计划
**控股股份有限公司（以下简称“公司”）接到中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【20XX】28 号文）后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在 按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《XX 证券交易所股票上市规则》的要求，高度重视上市公司规范运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层（执行层）权责明确、有效制衡的法人治理结构，符合中国证监会的相关要求。基本情况如下：
1、公司股东与股东大会公司能够严格遵守《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东能够参加股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。
2、董事与董事会公司董事会运作规范、高效，决策科学。公司董事能够严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的要求和程序切实履行董事职责，认真履行信息披露义务。
3、监事和监事会公司监事会能够依《监事会议事规则》的规定规范运作，公司监事能够认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、XX 证监局下发的规定，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
4、利益相关者公司能够充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供应商等利益相关者的合法权益。
5、信息披露与透明度公司注重信息披露与投资者关系管理，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》、《信息披露制度》等的有关规定，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时。同时，公司按照《投资者关系管理办法》的要求进一步开展投资者关系管理，切实保护投资者利益。
日。时间表：集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进。公司为独立董事及外部董整改措施：公司将促进独立董事独立董事、事提供的更全面深入了解进一步提高参与公司经营管理决董事会秘书公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性；为独立董渠道和方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多一步改进和完善。的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。时间表：集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进。公司董事会各专业委员会整改措施：公司将为董事会专门董事会专门具体展开还有待于进委员会切实履行职责创造条件，委员会主任委一步深化和落实。进一步明确决策流程，使专门委员、董事会员会对重大事项能够做到完整的事秘书前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会决策提供重要支持。时间表：集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进。
公司管理层和员工的薪酬激整改措施：公司将完善内部激励董事会秘书、励体系局限于当期激励，尚与约束机制，逐渐建立起短期激人力资源部欠缺长效激励机制和手段。励与长期激励相结合的“利益共享、总经理风险共担”的激励体系。时间表：结合治理活动进行研究和分析，力争尽早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司将按照《XX 证券董事会秘书据最新监管要求进行修订交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对信息披露制度进行修订和完善，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。时间表：5 月底前完成。公司治理相关文件的管理整改措施：公司将明确管理责董事会秘书水平有待进一步提升。任，清晰管理流程，保证股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范、有序、完整、安全。时间表：5 月底前完成。公司董事、监事、高管参整改措施：公司将积极
为董事、证券事务代表加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条件，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。时间表：结合证券监管部门安排的培训时间进行。根据上述自查情况，以及相关法规的要求，公司拟按如下计划进行整改：
1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束，确保各信息披露义务人之间的信息畅通；加强与中小股东的交流，为其了解公司经营、参与公司决策提供更好的平台；强化投资者关系管理，设立投资者接待日，增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项的集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进，责任人为公司董事长和董事会秘书。
2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和水平，一方面促进独立董事进一步提高参与公司经营管理决策的主动性和积极性，另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。此项的集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进，责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。
3、公司将为董事会专门委员会切实履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项的集中整改时间为 5 月底前，并在以后持续改进，责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。
4、公司将完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合的“利益共享、风险共担”的激励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的紧密结合。此项将结合治理活动进行研究和分析，力争尽早建立完善的激励体
系，责任人为公司董事会秘书和人力资源部总经理。
5、公司将根据自查情况和最新法规要求，对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的《XX 证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》对公司信息披露制度进行梳理，对相应条款进行修订和完善，同时，更加注重信息披露的准确、及时，进一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露质量。此项将于 5 月底前完成，责任人为公司董事会秘书。
6、公司将对照相关法规和公司内部规章，提高股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的规范管理水平，明确管理责任，清晰管理流程，保证文档规范、有序、完整、安全。此项将于 5 月底前完成，责任人为公司董事会秘书。
7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件，积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，提高公司决策和管理的规范性。此项整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进行，责任人为证券事务代表。以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改计划，请监管部门和广大投资者对我公司的治理进行监督指正。我公司将把治理专项活动与加强规范化发展相结合，进一步促进公司规范运作，提高公司质量。
第三篇：企业治理自查报告和整改落实情况
中铁物资集团西南有限公司**分公司202_年公司治理自查报告和整改落实情况根据西南公司202_综合调研检查情况和202_的工作部署，为更好的提高公司生产经营现状，结合机关领导对**分公司的意见和建议及检查报告提出的工作思路，我分公司研究制订出解决当前存在问题的对策思路和整改措施如下：
一、治理方面有待改进的问题（1）进一步加强风险意识，培养规范意识，规范移交工作，完善移交手续（因公司内部人员调动、岗位变动、辞职离职等原因移交资料的情况，应予重视）。（2）需要进一步完善分公司律师函及合同解除通知书台账项目，增设送达、反馈情况项目（通过台账反映函件送达情况），同时保留对方签收记录。（3）我分公司需要对除律师函及合同解除通知书以外的双方往来函件建立台账，同时保留双方的往来函件，尤其是对方的签收确认文件。（4）对于合同归档方式，我分公司已经按照“一合同一档案”管理办法执行，今后需要按照管理办法规定要求归档，按顺序装订，按照要求编制目录，待合同履行完毕后，将有关该合同所有的留存资料一并移交企划部。（5）202_年设置专人收集、跟踪相关项目信息，并建立项目信息台账。同时，需要进一步加大路外项目（如公路、城市轨道交通、水电等项目）的承揽力度。
第四篇：大安股份公司整改方案
大安股份公司整改方案
大安股份公司整改方案
在这次开展保持共产党员先进性教育活动以来，我支部按照 “提高党员素质，加强基层组织，服务人民群众，促进各项工作”的目标要求，紧密结合支部的工作特点和党员实际，按照教育活动实施方案的要求，积极组织全体党员参加学习教育活动，坚持边学习边工作，工作学习两不误、两促进，使先进性教育活动在实际工作中取得了初步的成效。我支部共向公司各部门发放征求意见表9份，开展谈心活动46人次，召开征求意见座谈会22场次，设立意见箱一个。为了做好整改提高阶段工作的深入开展，结合先进性教
育活动前期工作的情况进行认真研究，我支部制订了具体的整改方案如下：
一、指导思想
公司党支部要以邓小平理论和“三个代表”重要
思想为指导，紧紧围绕公司上市及其他各项工作，坚持立党为公、执政为民、求真务实、开拓创新的理念，按照管理科学化、保障法制化的方向，深化各项改革，建立健全管理体制，积极转换运营机制，改进工作方式，不断提高工作水平，以保证公司高效运转，为新区建设和社会发展做出积极贡献。
二、目标要求
使公司领导发挥领导核心作用，支部充分发挥战斗堡垒作用，党员同志充分发挥的先进模范作用；提高“五个能力”：在政治上提高战斗力，在思想上增强凝聚力，在工作中发挥创造力，在经济上发展生产力，在廉政上增加免疫力；发扬“六种作风”：理论联系实际的作风，密切联系群众的作风，开拓创新的作风，艰苦奋斗的作风，真抓实干的作风，无私奉献的作风；达到“五个明显”：政治上有明显进步，思想有明显提高，作风上有明显转变，纪律上有明显增强，工作上有明显推进。
三、整改任务
结合先进性教育活动前期工作的情况,针对广大群众比较集中的建议和意见,支部拟在以下几个方面进行整改。
a．进一步建立健全党支部组织机构
1.已经根据实际情况成立三个党小组，确定各党小组长；
2.建立健全公司青年组织，确定相关人选；
3.明确支部工作职责；
4.根据办公楼建设情况设立党员活动室，配备相关电教仪器设备；
b．建立保持党员先进性的长效机制。
1.建立完善党员经常性的政治业务学习提高机制。认真总结先进性教育
活动中党员学习培训的经验，完善党员领导干部带头上党课、党员参加集中学习培训、进行警示教育等做法，以制度的形式固定下来，并长期坚持下去。
2.建立党员监督制约机制。按照《党章》、《党内监督条例》、《纪律处分条例》和总书记“六个坚持”的要求，强化对党员的监督和约束；总结完善先进性教育活动中开展民主评议的经验做法，定期开展民主评议活动，严格处置不合格党员，严肃查处违法违纪党员，保持党员队伍的先进性和纯洁性。
3.建立完善党员日常管理机制。加强对党员的管理，积极探索对党员实行量化管理及为无职党员设岗定责等做法，定期召开组织生活会，认真开展批评和自我批评；提高党组织的管理效能。
4.建立党员自律机制。结合党员先进性具体要求，组织开展争当“五个好”党员活动，提出具体争创标准和要求。同时，采取设置党员岗位标志牌，评选党员示范岗、探索党员公开承诺、自觉
践行党员先进性要求等做法，引导党员把解决存在问题、落实保持党员先进性的要求与履行岗位职责结合起来，在各自岗位上充分发挥先锋模范作用。
c．支部活动
1.积极参加上级党委组织安排的各类活动；
2.结合“党员风采行”、“党员进万家”、“雷锋月”等活动安排支部党员参加勇当旗帜爱岗敬业、救难济困、义务劳动等活动；
3.结合公司实际，开展季度“优秀员工”、“模范党员”竞赛评比活动，设立流动锦旗，予以物质精神奖励；
4.组织党员、青年团员观看电影、电教片、报告会等；
5.安排支部党员参观学习发达地区先进党员爱岗敬业，带领群众富裕等经验；
6.安排支部党员参观学习爱国主义教育基地，接受爱国主义革命教育；
7.创办支部内部刊物，鼓励党员
积极参与投稿，结合公司工作实际，加强交流与合作；
8.组织群众文化娱乐活动，活跃气氛，奋发向上。
d.党员培养计划
1.根据支部推选，群众评议，个人申请，确定具备条件的相关人员为入党积极分子，并加强对入党积极分子的帮扶、教育、管理；
2.通过对积极分子分子的考察，结合群众评议，通过支部大会，确定党员发展对象，并指派联系人；
3.及时向上级党委汇报入党积极分子、党员发展对象的思想、工作、学习情况，接受上级党委的指示、监督、考察。
当前和今后一个时期，股份公司工作面临着难得的发展机遇，同时也面临着不少的挑战。我们要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，紧密团结在以总书记同志为总书记的党中央周围，认真贯彻党的十六大和十六大三中、四中全会精神，扎实工作，开拓创新，与时俱进，不断提高工作能力，为推动公司上市,全面建设新区做出新的更大的贡献。
第五篇：自查报告及整改计划(202_.6)
教师是人类灵魂的工程师，是落实科教兴国、推进教育创新、全面实施素质教育的主导力量。教师不仅仅是一种职业，更是一种事业，一种责任！师德,不是简单的说教，而是一种精神体现，一种深厚的知识内涵和文化品位的体现！师德需要培养，需要教育，更需要的是——每位教师的自我修养！在这次自查活动中，我主要从以下几个方面来评析自己、审视自己
1、查是否依法执教，看有无传播危害学生健康的思想和言论。
教学中依照《教育法》、《教师法》，按照《中小学教师职业道德规范》、《未成年人保护法》严格要求自己，奉公守法，遵守社会公德，从不向学生传播不良言论和思想。
2、查是否坚持德育为首，看是否有只教书不育人的现象。
在教育教学过程中，不断丰富自身学识，努力提高自身能力、业务水平，严格执行师德规范，有高度的事业心、责任心、爱岗敬业。坚持“一切为了学生，为了学生的一切”，树立正确的人才观，重视对每个学生的全面素质和良好个性的培养，不用学习成绩作为唯一标准来衡量学生。并且利用一切时机教育学生做一个道德高尚的人，正直的人，帮助学生一点一点的树立正确的价值观、人生观，3、查是否严谨治学，看在备课，讲课，批改等过程中有无应付，马虎了事的行为。
上课之前能够钻研教材，广泛搜集有关资料，抓住教学的重难点，并结合学生的实际情况精心设计课堂结构及教学方法上。在课堂教学中，集中时间，集中精力，讲清教材的重点、难点、疑点、能力点、思路和规律，激活课堂气氛，高单位时间里的教学效益。在课后作业的安排上，本着质量高，数量少，内容精，方法活，形式多样，针对性强的要求，精心设计，合理分配。在批改作业的过程中认真、及时，对于学生不会的问题耐心讲解，确保每一名学生都能按时、有效的完成作业。
4、查是否为人师表，看有无借职业之便向学生及家长索要钱物及有偿家教等不良行为。
5、查是否尊重学生人格，看有无体罚或变相体罚学生的行为。
关心爱护全体学生，尊重学生的人格，平等、公正对待学生。对优生正确引导，对差生作好转化工作，亲近他们，善于发现他们身上的闪光点，及时表扬，做耐心细致的思想工作，还要像慈母般的关心他、爱护他，亲切地对待他，与他交朋友。但有时对屡教不改、顽固不化的学生方法简单，批评学生时声音大，情绪容易激动，有时对学生发火。说话不太注意语气。
反省自身存在的问题。
1、在和学生、家长沟通的过程中，说话的语气还是不够柔和，有些生硬，在工作中还是不够细心。
2、理论学习不够透彻，只停留在表面现象，没有从实质上进一步进行深入研究。由于每年都上的是新课，对教材深挖的力度不够。
3、教研力度不够。多年来只是备课、上课、听课、批改作业，只注重课堂教学，偶尔写一些教研论文，教研力度不够。
4、创新意识有待提高，工作中只知按规定，按部就班去做，缺乏工作能动性和创新意识。
