第一篇：0011GL-19内部审核报告

202_年度宣城康美运动器材有限公司

质量管理体系内部审核报告

编号： GLB-19

1.审核日期202_ 年7月11日～202_ 年7月12日

2.审核目的评价宣城康美运动器材有限公司质量管理体系运行的符合性、有效性，迎接

06年9月的认证审核。

3.审核准则

■ GB/T19001-202_ 《质量管理体系 要求》

■ 质量手册（01/00版）、程序及相关体系文件、质量文件

■ 国家有关法律、法规、标准，及其它相关方要求

4.审核范围宣城康美运动器材有限公司质量管理体系覆盖范围内的所有部门、区域，和

所有过程；

审核取证期限：自202_年5月1日至审核时止;

审核条款：涉及 GB/T19001-202_中的全部条款

5.审核组成员：共4人，分成4个审核小组，其中；

审核组长：董跃华

组员:赵志国、向春光李三保

6．现场审核情况概述：

本次审核按质量手册8.2.2条款《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。

审核人员分成4个审核小组，各小组按要求分别编制了“检查表”；内审计划事先也送达受审核部门。

审核组在各部门配合下，按审核计划安排，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及质量体系运行产生的质量记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。审核组审核了包括公司领导、各部门管理层及有关职能部所等8个部门。

审核员发现的不合格项已向受审部门有关人员指明，并由他们确认，审核员还就不合格项与受审部门商讨了纠正措施和方法。本次审核共提出《不合格报告》共份，其中项一般不符合，项严重不符合，涉及条款有条；具体分布见附件1《不符合项分布表》。NO:

7．对质量管理体系有效性的综合评价：

■最高管理者带动员工对满足顾客和法律法规要求的重要性具有明确的认识，能履行

其承诺，管理职责明确，重视并参与对质量管理体系的建立、保持和推动持续改进

活动。但个别职能部门质量活动和人员中有责任不到位的情况。

■建立的质量方针和质量目标适合于组织的特点，体现了以顾客为关注焦点，并在组

织内得到沟通和理解，质量目标具有可测量性；但部分部门质量分目标的适宜性需

进一步修改，并应对测算方法作进一步明确；

8、质量管理体系文件的建立和实施经现场审核表明，其适宜性、充分性和有效性基本满足要

求；各部门质量体系文件基本能适应各自的需求。但在本次内审中仍发现一些存在问题； ■尚有部分部门对某些过程职责未能在文件中明确规定；

■有些程序未能完全按要求实施，或虽已实施，但却未能提供完整的证据和记录； ■各部门对部门的作业文件，未能对其作适合本部门操作的相应的展开、细化和相应

规定，使文件的实施带来了困难。

■ 部分记录表格的填写图省事，不完整，影响可追溯性；现场还存在未纳入体系控制的记录表格现象。

9、关键特性、特殊过程、活动，其人力资源的能力、意识和培训，基础设施的确定、提供和

维护，工作环境达到产品所需的要求等基本适宜、有效，能为实施、保持并持续改进体系有效性，满足顾客要求及增强顾客满意程度提供保证。

10、产品／服务、过程质量的符合性，满足顾客、适用法律、法规和预期用途的要求及质量

稳定。

■产品/服务的采购过程符合规定要求，确定并实施必要的验证活动基本满足要求。但

采购产品的供方评价还存在不严谨的现象；

■在产品实现过程中的过程和产品监视和测量活动,基本符合策划安排，但发现提供的部分记录不能表明产品实现符合接收准则；

■国家、地方、行业监督检查情况合格；

■发生过一般的顾客投诉，进行了及时有效地处理；顾客申／投诉和反馈的质量信息

及处理表明顾客对产品质量满意。

11、内审的策划、间隔和实施范围、深度及验证是适宜的；

12、纠正、预防措施对防止不合格再发生基本满足要求。

13、公司能通过对产品、过程的监视和测量，不合格品控制，内审、管理评审，纠正、预防

措施，数据分析等有系统的获得与产品质量有直接关系的信息，进行分析并用于持续改进质量管理体系的有效性。但各部门存在缺少明文规定获得和利用有关信息的方法，或没有按规定的方法付诸实施的需要改进的现象。

13、审核结论：

■公司建立并已正常运行2个月的质量管理体系基本满足GB/T 19001-202_标准的要

求，有能力提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品和服务。

■公司文件化质量体系基本得到实施，发展趋势总的来说是好的，但发展仍不平衡，特别是在第7条款产品实现的过程控制中仍有较大的差距，各部门程序文件或作业

文件还存在某些描述与实际运行不符的情况。

■公司质量方针和质量目标基本得到实现，现有质量体系是有效的。

■初步具备了自我发现自我改进的能力，但建立的持续改进机制实施的还不充分。

审核组认为：公司质量管理体系已基本具备接受第三方审核的条件。本次审核中提

到的主要存在问题，应引起各级领导及全体员工的高度重视，在对不合格项进行进一步整改落实的基础上，可以接受认证机构的审核。

14、跟踪验证方式

请存在不合格项的受审核方制定纠正措施，并将实施效果及证实材料，于7月30日

内提交审核组长进行书面验证。

15、其它需说明的事项

■体系运行以体系文件为依据，建议各部门，对本部门职工要经常宣讲体系文件，使

各项质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持

续有效。各部门要根据不合格报告举一反三，把存在问题摆出来，责任到人，考核

到人，限期完成。而不仅仅是在纸面上进行整改。真正把贯标工作落在实处，提高

组织的管理水平。

■质量文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门把程序文件

所列的质量记录的表式逐一整理，在实际运行中逐项落实，纠正原来不符合要求的表式，对所发的文件和所收到的文件按程序规定，进行签发、收录登记，使文件和

记录尽快趋于完善。

■对产品的标识和所处的检验和试验状态一定要标识清楚，各部门的领导和分管职能

人员要经常深入检查标识和状态的管理情况，以形成良好的习惯，促使管理工作上

台阶。

■进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制，经常对照体

系文件与已有关的条款，查错堵漏。内部审核是抽样的，不是所有不合格项都能被

观察到，各部门对不合格项纠正时要做到举一反三，对已发现的不合格项，要抓紧

制定纠正措施。

■ 在贯彻落实ISO9001标准方面，各部门还有待进一步加强培训力度。

各部门、部门与质量体系有关的各个环节的管理人员和操作人员，都要针对性

地学习与已有关的文件内容，找出目前工作与质量体系文件要求的差距，进行整改。

只要我们针对此次审核中开出的不合格报告，认真分析原因，举一反三的制定纠正

措施，采取积极而不是应付的，切实而不是形式的，迅速而不是拖的态度来实施纠

正措施，在经过短期的整改后，通过第三方审核是完全可能的。

本报告及全部审核资料存办公室。

16、审核报告分发

范围：公司质量管理体系覆盖范围内所有部门

报告日期：202_ 年7月14 日

审核组长（签字）：

批准：

附件：

1）不符合项分布表

2）06年度公司内审实施计划

3）06年度公司审核计划

4）内审检查表

5）内审首末次签到表

6）文件发放回收表

7）不符合项报告

第二篇：202_内部审核报告

202_内部审核报告

编写_____________

审核_____________

批准_____________

202_年 12 月 日

202_内部审核报告

根据公司生产经营工作需要，202_年12月12日至202_年12月23日，进行了2016QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。

一、制定内部审核计划，安排审核日程

12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。

12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。

二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》

根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。

三、开展内部审核工作

在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。

通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。

四、此次内部审核发现问题汇总

此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。

五、内部审核评价

1、对体系文件的评价：

(1)体系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；

(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。

2、对体系运行的评价：

(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。

(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。

(3)体系自202_年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。

3、体系符合性、有效性评价 符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。

有效性方面：从202_年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。

六、审核结论

HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。

第三篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于202_年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-202_、GB/T28001-202_、GB/T24001-202_、Q/SY1002.1-202_标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成 组长： 组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日

第四篇：内部审核报告

内部质量管理体系审核报告

审核目的：

审核范围：

审核依据：

审核日期：

受审核部门：

审核组长：

组

员：

审核过程综述：

不合格项统计与分析：

对质量管理体系的评价：

内审结论：

纠正措施要求：

审核报告分发对象：

审核组长：

日期：

批

准：

日期：

第五篇：202_内部审核报告

202_内部审核报告

编号：202_-3

一、审核目的

按照202_年内部审核工作计划安排，为验证公司的质量体系运行是否符合实验室资质认定评审准则的要求，进行本次内部质量审核。

二、审核范围

公司各部门质量管理体系所涉及的全部要素。

三、审核依据

（一）实验室资质认定评审准则

（二）公司《质量手册》、《程序文件》。

四、审核组成员

组长：吴春来

组员：陈洪玲、车玉玲

五、审核情况

审核组于202_年10月18日-10月19日对土工试验室、材料试验室、综合业务办公室等部门进行了内部质量审核。本次审核依据实验室资质认定评审准则及相关文件，针对上述部门所涉及质量管理体系运行的全部要素，从试验任务接收开始，到出具试验报告服务客户的全过程，通过采取随机抽样方法对公司各部门的质量管理体系文件执行情况进行了核查。

本次审核对试验报告、仪器设备档案、计量证书、现场考核及质量手册和程序文件的执行情况进行了核查。审核组根据核查结果共开具3份不符和项报告，内容如下：

202_内部审核报告

编号：202_-3

（一）对试验室人员进行现场考核，其中少数人员对质量方针和质量目标不了解。不符合实验室资质认定评审准则附表 4.2.2.d)的规定。

（二）经过检查发现设备操作人员操作证不全。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.1.2a)的规定。

（三）试验室内没有相应的应急处理措施。不符合实验室资质认定评审准则附表 5.1.3的规定。

以上问题已经受审核部门确认并签字正在整改当中。

六、审核结论及建议

通过本次内部质量审核，审核组认为：

我公司质量手册和程序文件内容，基本满足实验室资质认定评审准则的要求。公司各部门基本能够按照质量体系文件要求执行，但仍存在一定的问题和欠缺。说明在体系运行过程中还存在着管理不到位的问题。由于此次内部质量体系审核采取抽样方法，有些问题和欠缺可能未被发现。因此，希望各部门在整改过程中，对存在的问题认真查找不符合或欠缺的原因，举一反三查找类似问题并进行纠正并采取相应的预防措施。以上报告当否，请批示。

编制：

批准：

内审组

202_年10月22日