第一篇：审计文书格式标准

《审计报告》文书印制说明

一、《审计报告》封面规格

（一）《审计报告》封面纸一般采用A4型幅面（长297毫米、宽210毫米），版心尺寸为长225毫米、宽156毫米。

（二）审计机关名称用全称或规范化简称，字体为长城小标宋体1号加粗；'审计报告'的字体为长城小标宋体初号加粗；'编号'的字体为楷体3号；'被审计单位'和'审计项目'的字体为宋体3号加粗，其内容为楷体3号。

（三）如需标识秘密等级，用黑体3号字，顶格标识在版心右上角第一行，两字之间空1字。

（四）审计机关名称上边缘至上版心23毫米(至A4上边缘60毫米)。审计机关名称上边缘至文书编号下边缘50毫米。

'审计报告'四个字的下一行为编号。

审计机关名称、'审计报告'、文书编号水平位置均居中排列。文书编号下边缘至'被审计单位'上边缘80毫米。

'被审计单位'下空一行为'审计项目'。

（五）'被审计单位'和'审计项目'至左版心17毫米(至A4左边缘45毫米)。

二、《审计报告》排版与印制规格

（一）《审计报告》排版与印制、用印规格按照中华人民共和国国家标准《国家行政机关公文格式》（GB/T9704-1999）执行。

（二）为了消除变造《审计报告》的隐患，签发日期和审计机关印章移至正文之后。

三、《审计报告》字体颜色

《审计报告》封面不套红印制，封面和正文字体均为黑色。

第二篇：审计文书注意事项

文 书 注 意 事 项

一、审计通知书

（一）审计通知书的审计范围应与审计实施方案一致。

（二）一般项目审计通知书应注意三日前送达，即被审计单位签收通知书比审计日记第一天提前三个工作日以上。

（三）审计通知书要根据审计或调查项目的需要来抄送单位或个人，经济责任审计项目的通知书必须抄送被审计的领导干部本人，被审计本人应在送达回证上签字。

（四）审计通知书必须按《审计法》规定的职责，依据审计不同种类，写明审计执法的法律依据，不能仅以工作计划或政府工作安排作为审计执法依据。例：1.经济责任审计依据《审计法》第二十五条，2.政府投资的建设项目审计依据《审计法》第二十二条，3.专项审计调查审计依据《审计法》第二十七条，4.授权审计依据《审计法》第二十八条。5.本级各部门审计（预算执行、决算）依据《审计法》第十六条，6.本级政府的审计（同级审）依据《审计法》第十七条，7.金融机构审计依据《审计法》第十八条，8.事业组织审计依据《审计法》第十九条，9.国有企业审计依据《审计法》第二十条，10.社保基金、各种专项资金审计依据《审计法》第二十三条。

（五）审计通知书审计依据原则：1.自行安排的审计项目，可视具体的审计对象，依据《审计法》的相关条款和审计项目计划；2.上级指令性计划项目或授权项目，依据《审计法》的相关条款和上级授权文件、工作方案等；3.经济责任审计项目，依据《审计法》第二十五条和组织部门的委托通知。

（六）审计通知书的主题词：‚审计 通知 书‛，审计调查通知书的主题词：‚审计 调查 通知 书‛。

二、审计实施方案

（一）加大审前调查力度，收集审前调查资料，做好审前调查记录。

（二）不能以审计工作方案代替审计实施方案，审计实施方案应做到要素齐全、目标明确、重点突出、针对性和操作性强。应根据审前调查情况突出对审计目标有重要影响的审计事项，具体编制实施步骤和方法。按要求审计分工应具体，应体现计划工作时间，有关人员签字审批手续齐全。

（三）市局统一组织的项目档案中应包括市局审计工作方案。

（四）审计实施方案将作为下一步审计质量考核的重点。

（五）参照学习淄博市审计局编写的《审计实施方案审计日记范本》。‘

三、审计日记

（一）审计人员做到逐日编写审计日记，编写的审计日记要素齐全，能够完整反映实施审计的步骤和方法、审计审阅的资料名称和数量、审计专业判断以及规范审计结论。

（二）审计实施方案确定的内容、重点，在审计日记中应有相应审计实施情况的记录。

（三）审计日记中记录的问题应编制审计工作底稿、应取证。

（四）参照学习淄博市审计局编写的《审计实施方案审计日记范本》。

四、审计工作底稿

（一）底稿应要素齐全，内容完整，有必要、充分的审计证据支持。

（二）底稿中反映的问题内容与相应证据之间勾稽关系对应、与审计报告中反映的问题一致

（三）经济责任审计项目应包含现金、银行存款、固定资产盘点底稿。

（四）复核人员与编制人员不能为同一人。复核人应注明审计工作底稿与有关审计日记的关系（见**审计人员*月*日日记部分）并签复核意见。

（五）审计发现的问题取证、对违规行为以及对审计结论有重要影响的审计事项、被审计单位基本情况均应编制相应的审计工作底稿。

五、审计证据

（一）审计发现被审计单位违反国家规定的财政、财务收支行为事项，管理及内控方面存在的缺陷或薄弱环节事项，界定经济责任事项，以及审计过程中确实无法查清的事项，均应当取得审计证据。专项审计调查过程中，也应当取得证明材料以证明所调查事项。审计证据应当具备客观性、相关性、充分性和合法性。

（二）审计证据应当附在审计工作底稿后面形成证据支持。其他审计事项以审计日记记载审计事项的查证过程和结果，必要时可以附有审计证据或者相关资料，如现金、存货的盘点资料，银行存款的账单核对资料等，帐实、账单相符也属审计证据，可以附在相关审计事项的审计日记后面，作为对日记中实施盘点和核对这一步骤的结果的佐证。

（三）应高度重视原始证明材料的效力，不得以自制证明材料取代原始证明材料。取得的证明材料应当由证据提供者加盖公章，有关人员签署意见和姓名，并须在编写小组审计报告或专项审计调查报告之前完成。重要证明材料的复印件应加盖‚与原件一致‛证明。取得的审计证据数量较大的，可以编制汇总的审计证据，由证据提供者签名和盖章。如果提供者承认事实存在，但对可能产生的后果有顾虑，应当在相应的审计工作底稿中注明拒绝签名或盖章的原因和日期，该审计证据（指的是原始证据或其复印件，不包括审计人员自制书面证据）仍然有效。

（四）书面证据应以写实的手法，描述取证事项原貌，包括违规行为发生时间、具体事实和情节、证明事项出处、有关文件资料记载内容、计算分析过程和结果等，原则上不要定性。书面证据由负责取证的审计人员编制，并签字负责。有多名审计人员共同查证的审计事项，应有多名审计人员共同签字。

六、审计报告

（一）审计方案中确定的重点审计内容在审计报告中应揭示反映。经济责任审计项目审计报告中应对收支、累计结余、资产、负债、净资产进行认定，对资产保值增值情况进行对比和认定。审计报告中审计评价不应超范围、实施审计情况部分不应有评价内容。审计报告中发现的问题应有相应的底稿和证据支持，底稿和证据中反映的问题应全部列入审计报告。审计结果报告只需列举审计发现的问题，不应有具体的处理意见和审计建议。小组审计报告要经分管领导审阅后送给被审计单位征求意见，不经过办公室和法制科，报告最后落款部分审计组长应签字。审计报告征求意见书中依据应引用《审计法》第40条。

（二）审计报告与审计报告征求意见稿所反映的问题应一致，若不一致，审计业务会议决定应做记载和说明。经济责任审计项目审计组的审计报告在征求被审单位意见的同时应书面征求审计对象个人意见并取得书面反馈意见。

（三）审计报告的区别： 1.审计组审计报告：

（1）主送单位：张店区审计局。（2）第一自然段：‚根据《审计法》**（与审计通知书一致），我们组成审计组对*******进行了审计。现将审计情况报告如下：‛。（3）审计发现问题部分的标题：‚审计发现问题及处理处罚建议‛。要有定性小标题，定性和处理处罚的法律法规依据。（4）主题词：没有主题词。（5）落款：审计组长，签字。

2.审计机关审计报告：

（1）主送单位：没有主送单位。（2）第一自然段：‚根据《审计法》**（与小组报告一致），我局派出审计组对*******进行了审计。现出具如下审计报告：‛。（3）审计发现问题部分的标题：‚审计发现问题及处理处罚决定‛。要有定性小标题，定性和处理处罚的法律法规依据。（4）主题词：没有主题词。（5）落款：审计机关公章，日期。

3.审计结果报告：

（1）主送单位：委托单位，组织部门或者是本级政府。（2）第一自然段：‚根据《审计法》**（与小组报告一致），我局派出审计组对*******任期经济责任进行了审计。现将审计结果报告如下：‛。（3）审计发现问题部分的标题：‚审计发现问题‛。在该部分最后一段，应表述‚对上述问题，我们已根据有关法律法规进行了处理处罚‛。（4）主题词：审计 结果报告。（5）落款：审计机关公章，日期。

七、审计决定

（一）审计决定中反映的内容：

1.涉及缴纳税款和财政资金、没收收入、罚款，2.调整账务：涉及净资产、损益的。

3.主送单位：被审计单位，应与审计通知书一致。

4.第一自然段：‚自*年*月*日至***，我局对你单位****审计。现根据《审计法》第四十一条和其他有关法律法规，作出如下审计决定：‛。

5.内容：***（定性小标题）。然后在叙述问题过程。不能太简单，也不要太繁琐，只需简要的把问题表述清楚就可以了。

6.主题词：审计 决定 书。7.落款：审计机关公章，日期。

（二）被审计单位对审计决定不服申请救济的途径：

1.财政收支审计项目（预算执行、财政决算）在下达审计决定书时应当裁明：本决定自送达之日起生效。如果对本决定不服，可以在收到本决定之日起六十日内，提请淄博市张店区人民政府裁决。裁决期间本决定照常执行。本决定自收到之日起30日内执行完毕，并将执行结果函告我局。

2.财务收支审计项目（其他）在下达审计决定书时应当裁明：本决定自送达之日起生效。如果对本决定不服，可以在收到本决定之日起 在规定的期限内，依法申请行政复议或者提起行政诉讼。复议或者诉讼期间本决定照常执行。本决定自收到之日起30日内执行完毕，并将执行结果函告我局。

3.救济途径的选择：一是审计通知书中的审计依据，是《审计法》第十六条的，应是政府裁决。二是除十六条以外的，均为复议和诉讼。

（三）审计决定的执行期限。按照行政处罚法的规定，审计决定中罚款的执行期限应确定为送达之日起15日内。罚款以外的其他审计处理处罚事项的执行期限一般应确定为30日以内。有些事项执行可能需要较长时间的，一即被审计单位短时间执行确有困难的，经审计机关主要领导批准，可确定为90日以内，特殊情况最长不应超过审计决定申请法院强制执行的法定期限，即审计决定送达之日起240日内，但不能将240日用满，应留出必要期限申请法院强制执行。

（四）审计定性原则：准确、规范、统一。定性标题和结论应当运用法规规定或实践中俗成的规范用语。违规行为的表述一般采用列示标题法。审计定性应当引用定性法规依据。

（五）被审计单位的违法违规行为在2年内未被发现的，不应再给予审计处罚，但应依法作出审计处理。审计处罚时效从违法行为终了之日起计算。

（六）审计机关依法对被审计单位违反《会计法》、《审计法》、《预算法》等财经法规问题处以的罚没款，应按罚缴分离的原则，由被审计单位就地缴入代收银行，并将罚款复印件送审计机关。审计机 8 关不得设任何形式的过渡性账户收取罚没款项。审计决定不应向被延伸审计的单位下达。八、三级复核

（一）一级复核（审计组长）。主要复核取证资料是否具备客观性、相关性、充分性和合法性，取证和审计工作底稿是否真实、完整，发现的问题是否清楚、准确，并提出复核意见。应当对重要审计事项未收集审计证据或者审计证据不足以支持审计结论，对未能发现审计工作底稿中失实造成严重后果的行为承担责任。

（二）二级复核（审计组所在部门负责人）。审计组应当将审计报告、被审计单位对审计报告的书面意见、审计组的书面说明、审计实施方案、审计证据以及其他有关资料，报审计组所在部门负责人复核。审计组所在部门负责人应当对6号令中规定的六个方面事项进行复核，并提出书面复核意见。

（三）三级复核（法制科）。要严格遵守复核程序，不得出现先召开审计业务会议，后提交法制科复核等逆程序复核。法制科必须严格履行复核职责，提出的复核意见应该具体、针对性强，揭示的问题应该有深度、专业性强。同时，要通过复核事项表的形式控制和规范复核行为。

九、审计结论落实、检查

审计组长应当督促被审计单位按照审计决定规定的期限和要求切实执行，及时取得执行情况报告、缴款凭证，以及调账复印件、补办手续的文件复印件等，并存入审计档案。审计组长应当自审计决定生效之日起1个月内（最长不应超过3个月），对被审计单位审计决定落实情况、问题整改情况和审计建议采纳情况进行后续检查，并形成书面材料存入审计档案。审计组所在部门负责人应对决定落实的真实性进行检查并签字。

十、审计听证

审计机关在进行审计处罚前，对符合审计听证条件的，应当制作并送达审计听证告知书，告知被审计单位和有关责任人员自收到告知书之日起三日内有权要求举行听证：一是对被审计单位处以违反国家规定的财务收支金额5%以上且金额在10万元以上罚款的。二是对违反国家规定的财务收支行为负有直接责任的有关责任人员处以202_元以上罚款的。

十一、审计业务文书规范用法

（一）发文字号的括号

应使用六角括号，如：张审“202_”4号。不应使用方括号，如:张审[202_]4号。

（二）发文字号和标题里的阿拉伯数字

发文字号和标题里的阿拉伯数字一般使用半角，如张审“202_”4号、张店区审计局关于XX局202_和202_财务收支的审计决定。不应使用全角，如张审“２００９”４号、张店区审计局关于XX局２００７和２００８财务收支的审计决定。

（三）文章结构层次序数

《国务院关于发布<国家行政机关公文处理办法>的通知》（国发“202_”23号）第二十五条第（六）项规定，结构层次序数，第一层为‚

一、‛，第二层为‚

（一）‛，第三层为‚1．‛，第四层为‚（1）‛。

正确用法：‚

（一）‛和‚（1）‛等序数后无顿号等标点符号，第三层为‚1．‛中数字1后为齐线墨点。

（四）引文末尾的标点符号

我们所引用的法规内容，从句子成分来说，只是句中的一个定语成分，不独立，因此，原来引文中末尾的句号、分号等点号等要省略。

（五）金额单位

在同一审计业务文书中，金额单位应尽量统一。

（六）金额小数点保留位

当金额有角无分时，分位应当写0，如写为183.90元的形式；当金额无角分时，不加.00，写为3784元的形式。

（七）审计报告人称 《审计署法制司关于印发<审计报告>和<审计决定书>参考格式的函》指出，审计报告中称呼被审计单位一律采用第三人称形式，一般使用被审计单位名称，或称‚该单位‛。审计报告中单位的名称（包括被审计单位名称）应使用全称或标准简称，没有标准简称的，第一次称呼应使用全称，其后如需使用简称，应在第一次使用全称后标注‚（以下简称‘××××’）‛。

（八）‚账‛与‚帐‛

应使用‚账‛。

（九）引用法律、法规、规章、规范性文件发文字号

《审计署法制司关于印发<审计报告>和<审计决定书>参考格式的函》指出，在引用法律和法规时，一般应列明文件名称、具体条款号及条款内容；在引用规章和规范性文件时，一般应列明发文单位、文件名称、发文号、具体条款号及条款内容（在引用规章和规范性文件时，如果文件名称或发文号中能够反映出发文单位，则发文单位可以省略）。

正确用法：在引用法律、行政法规、地方性法规时，一般可不写发文号，如表述为违反了《中华人民共和国会计法》第二十三条、根据《财政违法行为处罚处分条例》第十七条等。在引用部门规章、地方性规章和规范性文件时，应列明发文号，如表述为违反了《行政单位财务规则》（中华人民共和国财政部令第9号）第十一条等。

第三篇：常用审计文书种类和参考格式

附件

常用审计文书种类和参考格式（16种）

一、审计（专项审计调查）通知书

适用于通知被审计单位（含被调查单位）接受审计（含专项审计调查）。

二、协助查询单位账户通知书

适用于查询被审计单位在金融机构的账户。

三、协助查询个人存款通知书

适用于查询被审计单位以个人名义在金融机构的存款。

四、封存通知书

适用于封存被审计单位有关资料和违反国家规定取得的资产。

五、审计报告（审计组）

适用于审计组对被审计单位财政收支、财务收支的真实、合法、效益进行审计后，向派出审计机关提交审计报告。

六、专项审计调查报告（审计组）

适用于审计组对预算管理或者国有资产管理使用等与国家财政收支有关的特定事项进行专项审计调查后，向派出审计机关提交专项审计调查报告。

七、审计报告（专项审计调查报告）征求意见书

适用于以审计机关名义向被审计单位征求对审计组的审计报告的意见。

八、审计报告征求意见书（单位回执）

适用于被审计（调查）单位收到征求意见书后，向审计组反馈意见。

九、审计报告征求意见书（个人回执）

适用于经济责任审计项目中被审计领导人收到审计报告征求意见书后，向审计组反馈意见。

十、审计报告（审计机关）

适用于对被审计单位财政收支、财务收支的真实、合法、效益进行审计后出具审计结论。

十一、专项审计调查报告（审计机关）

适用于对预算管理或者国有资产管理使用等与国家财政收支有关的特定事项进行专项审计调查后出具审计调查结论。

十二、审计决定书

适用于对被审计单位违反国家规定的财政收支、财务收支行为进行处理、处罚。

十三、审计移送处理书

适用于移送有关主管机关或者单位纠正、处理处罚或者追究有关人员责任。

十四、审计处罚决定书

适用于对被审计单位拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料，或者提供的资料不真实、不完整，或者拒绝、阻碍检查，且拒不改正的行为，给予行政处罚。

十五、审计结果公告

适用于经按审批程序批准，向社会公众公布审计结果。

十六、审计项目计划告知书

适用于项目计划中确定对国有资本占控股地位或主导地位的企业、金融机构进行审计的情况。

商洛市审计局 审计通知书

商审**通〔20**〕**号

商洛市审计局对****（项目名称）进行审计（专项审计调查）的通知

****（主送单位全称或者规范简称）：

根据《中华人民共和国审计法》第****条的规定，我局决定派出审计组，自20**年**月**日起，对你单位****进行审计（专项审计调查），必要时将追溯到相关或者延伸审计（调查）有关单位。请予以配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。

审计组组长：***

审计组成员：***（主审）*** *** ***

附件：*********

（审计机关印章）

****年**月**日

[说明：1．审计通知书及其他审计文书参考格式正文中用斜体字标注的内容为说明性或者选择性内容。

2.审计通知书的主送单位为被审计（调查）单位，抄送单位根据情况可填写与被审计（调查）事项相关的其他部门。

3.根据情况，审计依据也可引用《中华人民共和国审计实施条例》第***条，上级审计机关授权项目还应在审计依据中注明根据***的授权。

4.审计起始日期无法确定到日的，至少应明确到某月的上、中、下旬。

5.审计组副组长和主审为可选项，根据实际情况填写；审计组成员人数较多或者可能有调整时，可仅列出部分成员并以“等”字结尾。

6.一般情况下，审计通知书应当在附件中列明审计组的审计纪律要求；根据需要，审计通知书还可在附件中列明被审计（调查）单位需要提供的文件资料目录、需要填制的调查表格等。

7.经济责任审计、跟踪审计对审计通知书有特殊要求的，按照相关要求办理。

8.如结合审计或者专项审计调查，对社会审计机构出具的相关审计报告进行核查，可在审计通知书一并写明，同时抄送被核查的社会审计机构。

9.审计通知书（其他文书也照此办理）发文字号中应包括单位代字，序号采取全年统一编号，可具体参照下列例子填写：

地方审计机关：商审财通〔202_〕*号

商洛市审计局

协助查询单位账户通知书

商审**查〔20**〕**

签发人：***

*******************：

我局在对****（被审计对象）进行审计（专项审计调查）过程中，发现 ****（单位）在你****设有**** 账户。现根据《中华人民共和国审计法》第三十三条的规定，由我局（或者委托****）对该账户进行查询，请予协助、配合，并提供有关资料。

附：账户名称：

开户金融机构名称：

账号：

查询内容：

查询人：

（审计机关印章）

****年**月**日

[说明：1.参考格式正文中用斜体字标注的内容为说明性或者选择性内容。2.对因群众举报等原因，审计机关无法提供被审计单位准确的账户名称或者账号的，可不表述具体账号，但应当向有关金融机构说明。]

商洛市审计局

协助查询个人存款通知书

商审**查〔20**〕**号

签发人：***

************：

我局在对****（被审计对象）进行审计（专项审计调查）过程中，根据相关证据，发现****（单位）以个人名义在你****存储公款。现根据《中华人民共和国审计法》第三十三条的规定，由我局（或者委托****）对该存款进行查询，请予协助、配合，并提供有关资料。

附：存款人姓名：

开户金融机构名称：

账号或者存款人身份证件号码：

查询内容：

查询人：

（审计机关印章）

****年**月**日

[说明：本文书参考格式正文中用斜体字标注的内容为说明性或者选择性内容。]

商洛市审计局

封存通知书

商审**封〔20**〕**号

签发人：*** ************：

根据《中华人民共和国审计法》第三十四条和《中华人民共和国审计法实施条例》第三十二条的规定，我局决定自**** 年**月**日至**** 年**月**日，对你单位的****（详见封存清单）予以封存。

本通知自送达之日起生效。如果对本通知不服，可以在本通知送达之日起60日内，向******申请行政复议；或者在本通知送达之日起三个月内，向******提起行政诉讼。

（审计机关印章）

**** 年**月**日 [说明：1．根据审计法实施条例的规定，封存期限一般在7日之内；特殊情况下需要延长的，应当取得审计机关负责人书面批准，告知被审计单位后，可以适当延长，但延长的期限不得超过7日。2.指定被审计单位负责保管的，还应在第一段写明：存放封存资料、资产的设备（或者设施）由你单位负责保管（或者看管），未经我局批准，不得擅自启封。3.按照行政复议法的规定，对地方审计机关采取封存措施不服的，应当向本级人民政府或者上一级审计机关申请行政复议。4．；对地方审计机关采取封存措施不服的，应当按照行政诉讼法和有关司法解释的要求，结合我省的具体规定，向地方审计机关所在地基层人民法院或者中级人民法院提起行政诉讼。]

*******（审计项目名称）审计报告（审计组）

根据《中华人民共和国审计法》第**条的规定，****（派出审计组的审计机关全称或者规范简称）审计组，自****年**月**日至****年**月**日，对****（被审计单位全称或者规范简称。写全称时还应注明“以下简称****”）****（审计范围）进行了审计，****（根据需要可简要列明审计重点），对重要事项进行了必要的延伸和追溯。****（被审计单位简称）及有关单位对其提供的财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。审计组的责任是依法进行独立审计并向*****（派出审计组的审计机关全称或规范简称）如实提交审计报告。

[说明：1.正文中斜体为说明性或者可选择性。2.审计依据和审计范围应当与审计通知书保持一致。3.被审计单位作出书面承诺的，应注明。]

一、被审计单位基本情况

***********************************************************************************************。

二、审计评价意见

审计结果表明，********************************* *************************************************** ******************************************************************************************。

三、审计发现的主要问题和处理（处罚）意见

*************************************************************************************************。

四、审计建议

*************************************************************************************************。

[说明：该审计报告为审计组实施审计后，向审计机关提交的报告。]

******审计组组长（签名）

****年**月**日

*****（专项调查审计项目名称）专项审计调查报告（审计组）

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定，****（派出专项审计调查组审计机关全称或者规范简称）审计组，自****年**月**日至****年**月**日，对****（被调查单位全称或者规范简称。写全称时还应注明“以下简称****”）****（审计通知书列明的审计调查范围）进行了专项审计调查，****（根据需要可简要列明审计调查重点），对重要事项进行了必要的延伸和追溯。****（被调查单位简称）及有关单位对其提供的财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。审计组的责任是依法独立实施专项审计调查并如实向***（派出审计组的审计机关全称或规范简称）提交专项审计调查报告。

[说明：1.本文书参考格式正文中斜体为说明性或者可选择性。2.审计依据和审计范围应当与审计通知书保持一致。3.被审计单位作出书面承诺的，应注明。]

一、被调查事项的基本情况

**********************************************************************************************************************。

二、审计调查评价意见

审计调查结果表明，***************************** ***************************************************************************。

三、审计调查发现的主要问题

************************************************************************************************************************。

四、审计调查建议

************************************************************************************************************************。

[说明：该专项审计调查报告为审计组实施专项审计调查后，向审计机关提交的报告。]

******审计调查组组长（签名）

****年**月**日

商洛市审计局

审计报告征求意见书

商审* *征〔20**〕**号

****（主送单位全称或者规范简称）：

***（审计机关全称或者规范简称）派出审计组于****年**月**日至****年**月**日对你单位****进行了审计（专项审计调查）。根据《中华人民共和国审计法》第四十条（专项审计调查引用《中华人民共和国国家审计准则》第一百三十七条）的规定，现将审计组的审计报告（专项审计调查报告）送你单位征求意见。请自接到审计报告（专项审计调查报告）之日起10个工作日内将书面意见送交审计组。如在此期限内未提出书面意见，视同无异议。

附件：1.审计报告/专项审计调查报告（征求意见稿）

2.审计报告征求意见书（回执）

（审计机关印章）

****年**月**日

[说明：1.根据情况，专项审计调查项目也可表述为：现将专项审计调查中涉及你单位的有关事项送你单位征求意见。2.对经济责任审计报告征求意见有特殊要求的，按照相关要求办理。]

审计报告征求意见书

（回执）

商洛市审计局：

你局《审计报告征求意见书》收悉，反馈意见如下：

法定代表人（签字）：

被审计单位（盖章）：

****年**月**日

****年**月**日

审计报告征求意见书（回执）

商洛市审计局：

你局《审计报告征求意见书》收悉，反馈意见如下：

（签名）：

****年** 月 **日

[说明：此回执为经济责任审计中被审计领导人给审计机关的回执]

商洛市审计局 审计报告

商审**报〔20**〕**号

被审计单位名称：**********

审计项目：****************

根据《中华人民共和国审计法》第**条的规定，****（审计机关全称或者规范简称）派出审计组，自****年**月**日至****年**月**日，对****（被审计单位全称或者规范简称。写全称时还应注明“以下简称****”）****（审计范围）进行了审计，****（根据需要可简要列明审计重点），对重要事项进行了必要的延伸和追溯。****（被审计单位简称）及有关单位对其提供的财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。***（审计机关全称或者规范简称）的责任是依法独立实施审计并出具审计报告。

[说明：1.审计依据和审计范围应当与审计通知书保持一致。2.被审计单位作出书面承诺的，应注明。3.采取跟踪审计等特殊审计方式的，应当写明。]

一、被审计单位基本情况

***********************************************************************************************。

二、审计评价意见

审计结果表明，********************************* *************************************************** ******************************************************************************************。

三、审计发现的主要问题和处理（处罚）意见

*************************************************************************************************。

四、审计建议

*************************************************************************************************。

对本次审计发现的问题，请****（被审计单位）自收到本报告之日起**日（审计机关根据具体情况确定）内，将整改情况书面报告***（审计机关全称或者规范简称）。

本报告及有关整改情况随后将以适当方式公告。（审计报告中相关内容涉密的，应在相关段落后用括号标注密级，并在审计报告结尾注明“除已标明的涉密内容外，本报告及有关整改情况随后将以适当方式公告”。）

[说明：经济责任审计、跟踪审计等对审计报告有特殊要求的，按照相关要求办理。]

（审计机关印章）

****年**月**日

商洛市审计局 专项审计调查报告

商审**调报〔20**〕**号

被调查单位：****

审计调查项目：****

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定，****（审计机关全称或者规范简称）派出审计组，自****年**月**日至****年**月**日，对****（被调查单位全称或者规范简称。写全称时还应注明“以下简称****”）****（审计通知书列明的审计调查范围）进行了专项审计调查，****（根据需要可简要列明审计调查重点），对重要事项进行了必要的延伸和追溯。****（被调查单位简称）及有关单位对其提供的财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。***（审计机关全称或者规范简称）的责任是依法独立实施专项审计调查并出具专项审计调查报告。

[说明：1.审计依据和审计范围应当与审计通知书保持一致。2.被审计单位作出书面承诺的，应注明。3.文中斜体为说明性或者可选择性内容。]

一、被调查事项的基本情况

**********************************************************************************************************************。

[说明：1.本部分简要表述被调查事项的背景信息，如被调查事项的管理体制、相关业务活动及其目标、相关业务数据和财务数据、适用的绩效评价标准等。2.本部分反映的内容应当与专项审计调查目标密切相关。3.如果引用的数据未经审计调查核实，应当注明来源。]

二、审计调查评价意见

审计调查结果表明，***************************** ***************************************************************************。

[说明：1.本部分应围绕审计调查目标对被调查事项作出评价，主要评价与被调查事项相关的政策和制度执行效果，也可评价相关财政收支、财务收支和经济活动的真实、合法、效益情况。2.本部分既包括正面评价，也包括对审计调查发现的主要问题的简要概括。3.只对审计调查的事项发表评价意见，对审计调查过程中未涉及、审计证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越审计职责范围的事项，不发表评价意见。4.评价意见不能与审计调查发现的问题相矛盾。5.评价用语要准确、适当，以写实为主。]

三、审计调查发现的主要问题

************************************************************************************************************************。

[说明：1.本部分重点反映审计调查发现的政策、体制、制度及其执行中存在的问题，应表述问题事实、标准、原因及其影响，一般情况下，还应当提出整改建议，有明确法规依据的应当引用具体的定性法规内容。其中，对于被调查单位违反国家规定的财政收支、财务收支问题，需要出具审计决定书进行处理处罚的，还应表述处理处罚意见以及法律法规依据。2.对审计调查发现的问题，一般应当分析原因。原因分析可结合问题一并简要表述，也可在全部问题列完后综合分析。如果分析原因的篇幅较长，可以单列“产生问题的主要原因”，放在“审计调查发现的主要问题”部分之后予以反映。3.审计调查发现的问题应合理归类，按照重要性原则排序。4.每类问题一般应列有小标题。小标题一般应包含对问题的定性和金额，小标题应当准确、适当。5.在引用法律和法规时，一般应列明文件名称、具体条款号及条款内容；在引用规章和规范性文件时，一般应列明发文单位、文件名称、发文号、具体条款号及条款内容。6.审计期间被调查单位对审计调查发现的重要问题已经整改的，应当表述有关整改情况。7.对社会审计机构相关审计报告核查过程中发现的问题，可以在本部分表述，或者另列一类“其他需要研究关注的问题”予以反映。8.对需移送处理的问题，应表述事实和移送处理意见，但涉嫌犯罪等不宜让被调查单位知悉的事项不在此部分反映。]

四、审计调查建议

************************************************************************************************************************。

[说明：1.围绕审计调查发现的主要问题，从政策、体制、制度和管理层面提出有针对性的建议。2.只针对审计调查报告反映的问题提出审计调查建议，审计调查建议与反映问题的顺序基本一致。3.审计调查建议应具有可操作性，便于被调查单位和其他有关单位采纳。4.审计调查建议的对象一般为被调查单位。如果需要被调查单位和其他有关单位共同整改的，应建议被调查单位商有关单位共同研究解决。]

对本次审计调查中发现的问题，请***（被调查单位）自收到本报告之日起**日（审计机关根据具体情况确定）内，将整改情况书面报告***（审计机关全称或者规范简称）。

本报告及有关整改情况随后将以适当方式公告。（报告中相关内容涉密的，应在相关段落后用括号标注密级，并在报告结尾注明“除已标明的涉密内容外，本报告及有关整改情况随后将以适当方式公告”。）

（审计机关印章）

****年**月**日

商洛市审计局 审计决定书

商审**决〔20**〕**号

商洛市审计局关于****的审计决定

****（主送单位全称或者规范简称）：

自****年**月**日至****年**月**日，我局对你单位****进行了审计（专项审计调查）。现根据《中华人民共和国审计法》第四十一条（专项审计调查项目同时引用《中华人民共和国审计法实施条例》第四十四条）和其他有关法律法规，作出如下审计决定：

一、关于****问题的处理（处罚）

*****************************************************************************************************************。

二、关于****问题的处理（处罚）

*****************************************************************************************************************。

[说明： 1.审计决定所列问题应与审计报告或者专项审计调查报告反映相关问题的标题及排列顺序基本一致。2.每项决定都必须有事实、定性、处理或处罚决定以及相应法规依据，且表述应当与审计报告或者专项审计调查报告的相关表述一致。]

本决定自送达之日起生效。你单位应当自收到本决定之日起**日（审计机关根据具体情况确定）内将本决定执行完毕，并将执行结果书面报告我局。

（救济途径选项一：提请裁决）如果对本决定不服，可以在本决定送达之日起60日内，提请***（审计机关的本级人民政府）裁决。裁决期间本决定照常执行。

（救济途径选项二：申请复议或者提起诉讼）如果对本决定不服，可以在本决定送达之日起60日内，向******（按照行政复议法的规定，对地方审计机关作出的审计决定不服的，应当向本级人民政府或者上一级审计机关申请行政复议）申请行政复议；或者在本决定送达之日起3个月内，向******（对地方审计机关作出的审计决定不服的，向地方审计机关所在地基层人民法院或者中级人民法院提起行政诉讼）提起行政诉讼。复议或者诉讼期间本决定照常执行。

（审计机关印章）

****年**月**日

商 洛 市 审 计 局 审计移送处理书

商审**移〔20**〕**号

商洛市审计局关于****的审计移送处理书

****（主送单位全称或者规范简称）：

我局在****审计（专项审计调查）中发现，***（单位名称或者人员姓名）****（涉嫌犯罪、违法违规或者违纪行为）。具体情况如下：

（移送方式选项一：移送检察机关、公安机关处理的）********（列明涉嫌犯罪的单位名称、性质或者人员姓名、身份；涉嫌犯罪行为的事实、情节、涉案金额；涉嫌犯罪行为造成的后果等。）

依据《中华人民共和国刑法》（或者中华人民共和国刑法修正案等刑事法律）第**条的规定，上述行为涉嫌构成****罪，应当依法追究刑事责任。

（移送方式选项二：移送纪检监察机关处理的）********（列明违规违纪的单位名称、性质或者人员姓名、身份；违规违纪行为的事实、情节、涉案金额；违规违纪行为造成的后果等。）

依据****（《中国共产党纪律处分条例》、《财政违法行为处罚处分条例》等）第**条****的规定，应当追究***的责任。（凡是需要追究党纪责任的，依据《中国共产党纪律处分条例》等规定；需要追究政纪责任的，依据《财政违法行为处罚处分条例》等规定。）

（移送方式选项三：移送主管部门或者政府处理的）********（列明违法违规的单位名称或者人员姓名；违法违规行为的事实、情节、违规金额；违法违规行为造成的后果；定性、处理依据的名称、条文序号及其具体内容。）

********（因审计手段有限或者其他原因未能进一步查明的，注明“因审计手段有限难以查清”等字样，并说明存在的重大疑点等情况。）

根据《中华人民共和国审计法》（涉嫌犯罪的可同时引用《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》）的规定，现移送你单位依法处理。请将立案情况及查处结果（移送主管部门或者政府处理的，只表述查处结果）及时书面告知我局。

附件：审计证据（共**页，只送主送机关）

（审计机关印章）

****年**月**日

联系人：***（主办人）联系电话：****

[说明：1.审计机关原则上应向对应级别的检察机关、公安机关、纪检监察机关、主管部门或者政府办理移送事项。必要时，可以审计机关办公厅（室）名义办理。2.审计机关向公安机关办理移送事项时，应当移交涉嫌犯罪案件的全部证据，同时将审计移送处理书及有关证据目录抄送同级检察机关。3.审计机关在移送涉嫌犯罪案件时，已经对移送事项中违反国家规定的财政收支、财务收支行为在审计职权范围内作出审计决定的，应当将审计决定书一并抄送检察机关、公安机关。]

商洛市审计局 审计处罚决定书

商审**罚决〔20**〕**号

被处罚单位名称： 被处罚单位地址： 被处罚个人姓名： 所在单位及职务： 被处罚个人住址：

**（被处罚单位名称或规范简称、被处罚个人姓名）于****年*月*日，拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料（或者提供的资料不真实、不完整，或者拒绝、阻碍检查）。依据《中华人民共和国审计法实施条例》第四十七条，决定对**（被处罚单位名称或规范简称、被处罚个人姓名）处以罚款****元整。

**（被处罚单位名称或规范简称、被处罚个人姓名）须在收到处罚决定书之日起15日内持本决定书到****（指定银行网点）缴纳罚款。逾期不缴纳的，每日按罚款数额的3％加处罚款。逾期不按规定缴纳罚款的，本单位将申请人民法院强制执行。

对本处罚决定不服的，可以在收到本处罚决定书之日起60日内向****申请行政复议或者3个月内向 ****人民法院提起行政诉讼。

（审计机关印章）

****年**月**日

[说明：1.本处罚决定适用于违法事实发生后，审计机关责令改正，但被审计单位或者直接负责的主管人员和其他直接责任人员拒不改正的情形。2.本处罚决定第一部分应根据实际情况列明被处罚对象的基本情况，可以选择只处罚单位或者个人，也可对单位和个人一并处罚；如只处罚个人，应当列明所在单位名称；如被处罚个人为多人时，应列明全部被处罚人的基本情况。3.本处罚决定的作出应当严格遵循行政处罚法规定的相关程序。4.按照行政复议法的规定，对审计署及其派出机构作出的审计处罚决定不服的，应当向审计署申请行政复议；对地方审计机关作出的审计处罚决定不服的，应当向本级人民政府或者上一级审计机关申请行政复议。5.对审计署作出的审计处罚决定不服的，按照行政诉讼法的规定，应当向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼；对审计署特派办或者地方审计机关作出的审计处罚决定不服的，应当按照行政诉讼法和有关司法解释的要求，结合各省的具体规定，向特派办或者地方审计机关所在地基层人民法院或者中级人民法院提起行政诉讼。]

商洛市审计局 审计结果公告 ****年第**号（总第***号）

****************（审计或专项审计调查 名称）审计结果

（****年**月**日公告）

根据《中华人民共和国审计法》第＊＊条规定，商洛市审计局派出审计组，自＊＊＊＊年＊月至＊＊＊＊年＊月，对＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊进行了审计（专项审计调查），并延伸审计（专项审计调查）＊＊＊＊＊＊＊。现将审计（专项审计调查）结果公告如下：

一、基本情况及总体评价

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

二、审计（专项审计调查）发现的主要问题

（一）＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊，违反了“＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊”＊＊＊＊＊"的规定。

＊＊＊＊＊＊

三、审计（专项审计调查）建议

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

四、审计（专项审计调查）发现问题的整改情况

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

商洛市审计局

审计项目计划告知书 商审计告〔****〕*号

****关于对***进行审计的项目计划告知书

*****************：

经商洛市政府批准，你单位*****情况已被我*作为审计项目，列入*审计项目计划。

特此告知。

（审计机关印章）

****年**月**日

[说明：审计机关在审计项目中确定对国有资本占控股地位或主导地位的企业、金融机构进行审计的，应当自确定之日起7日内告知列入审计项目计划的企业、金融机构。]

第四篇：文书档案管理标准

江苏汇利镀锌钢管股份有限公司管理制度

文书档案管理标准（草稿）

1． 主管部门及领导

文书档案室归公司办公室主管，受分管领导、公司办公室主任的直接领导。

2． 归档文件

本公司在其职能活动中形成的、办理完毕的、应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。

2．1 归档文件整理

将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。

3.整理原则

遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用。

4.质量要求

4．1 归档文件应齐全完整。已破损的文件应予修改，字迹模糊或易褪变的文件应予复制。文件的修整、复制要在保持原貌的前提下进行。

4.2 整理归档文件所使用的书写材料、纸张、装订材料等应符合档案保护要求。

5.整理方法 5.1 装订

归档文件应按件装订。已成册不易拆钉的可维持原样。保管期限为短 期的归档文件，可保持原貌。

5.2 分类

归档文件采用-机构（问题）-保管期限的方法进行分类，并应保持分类方案的稳定。

5.2.1 将文件按其形成分类。跨的文件，统一按文件的签发日期判定所属；跨办理的文件归入结束年；几份文件作为一件时，“件”的日期以装订时排在前面的文件落款日期为准。

5.3 排列

归档文件应在分类方案的最低一级类目内，按事由结合时间、重要程度等排列。会议文件、统计报表等成套性文件可集中排列。

5.4 编号

归档文件应按分类方案和排列顺序逐件编号，在文件首页上端的空白位置加盖归档章，并填写相关内容。归档章的印迹颜色为红色，填写归档章时应使用符合档案保护要求的字迹材料。

5.5 编目

归档文件应依据分类方案和室编件号顺序编制归档文件目录。5.5.1 归档文件应逐件编目。来文与复文为一件时。只对复文进行 编目。归档文件目录设置件号、责任者、文号、题名、日期、页数、备注等项目。

5.5.2 归档文件目录用纸尺寸采用国际标准A4型。

5.5.3 归档文件目录应装订成册并编制封面。归档文件目录封面设置全宗名称、、保管期限、机构（问题）等项目。

5.6 装盒

将同一保管期限、同一机构（问题）的归档文件按室编件号顺序装入档案盒，并逐项填写档案盒封面、盒脊项目（馆编件号、盒号暂不填写）。

5.6.1 档案盒封面应标明全宗名称。在脊背须设置全宗号、、保管期限、起止件号、盒号等必备项，并可设置机构（问题）等选择项。盒号即档案盒的排列顺序号,进馆前可编号（用铅笔），也可不编号。

5.6.2 备考表

备考表放在盒内文件材料之后，项目包括盒内文件情况说明、整理人、检查人和日期。

5.7 排架

不同保管期限的档案分别排架。6.管理要求

6.1严格执行岗位责任制，做到收集及时，分类合理，保管妥善。6.2配合有关部门，积极做好档案的利用工作。6.3台帐清楚，条理分明，帐物相符。

6.4做好文书档案资料的防火、防潮、防蛀、防盗等安全保护工作。7.借阅

7.1凡借阅档案，外单位需持单位介绍信，并注明借阅者姓名、职务及借阅目的、内容等；本单位需借阅者应进行登记，并填写档案利用效果单，重要档案需经公司办公室主任或总经理批准方可借阅。

7.2 借阅方式，原则上就地借阅。不得翻阅其它无关文件资料，不准在文件上圈划、涂改或增删内容，更不准复制或者抽出文件。

7.3 如因特殊情况需外借者，需经公司办公室主任或总经理批准，但时间不得超过三天，借阅人要绝对保密，不准扩大传阅范围，严防失密、泄密的事故发生。

8.销毁

8.1 凡多余、重复、无保存价值的文件，要列出清单，经有关分管领导鉴定审批后方可销毁，不准任意私自销毁或当废纸卖出。

8.2 销毁资料文件时，要指定专人监销，以防失密。销毁后，销毁人和监销人都要在销毁清单上签字。

202_年12月10日

第五篇：文书岗位标准

工作数量：

1、负责本队全面核算工作，完成矿上年初下达的各项指标及综合考核和班组核算工作。

2、参加并组织各种会议，并检查会议精神的落实情况。

3、组织参加对工作质量、劳动纪律、现场安全、精细化、规范化管理、精神文明建设、班组核算、经营成果等全方位考核。

4、负责本队劳动保护用品及各类物品的发放，人事管理、工资、绩效分配等工作。

5、负责各类考核资料收集、报表材料核算，文件收集、归档等工作。

6、定期向上级部门汇报各类考核工作。

7、按时完成上级安排的其它工作任务。

工作质量：

1、工作期间办公室不得空岗

2、工作积极主动，并富有创新性

3、工作严谨、认真、安排合理，做到“零”失误

4、工作有超前预想意见

5、经常深入井下，现场督察解决问题

6、本队及上级安排的任务，要及时办理并反馈信息，保证工作质量

7、按时，保质、保量完成领导交办的临时工作任务

安全：

1、能够树立“安全第一，预防为主”的思想，自我安全意识强

2、无“三违”行为

3、提高安全防范意识，离开办公室和下班要关门、关窗、关灯、关电脑

4、在办公室有安全用电、防火意识

5、确保本职工作范围内信息安全，防止泄露。整理、清洁、素养、标准化、学习：

1、各类文件分类归档，整理规范，不得乱堆放。

2、每天下班钱必须整理办公物品，做到“日事日结、日事日清“。

3、办公室做到窗明地净，无杂物、无积尘、无烟头、无积水。

4、办公用品摆放整齐、无尘土、卫生干净。

5、准时参加各种会议及活动，按时上下班，不迟到、早退。

6、工作时间不乱串，不干与工作无关的事，严禁上网、打游戏，不准闲聊，喝酒、打牌。

7、离开办公室要相互通气，严格遵守请销假制度。

8、注重个人形象，文明用语，礼貌待人，不说粗话、脏话。

9、不谈论不利于工作的事，不说不利于团结的话。

10、办公用品、工具、设施按要求合理使用，不得人为损坏。

11、节约办公用品、材料、水、电费，杜绝浪费。

12、遵守《员工文明行为规范》，坚持每天学习，且有学习笔记。

13、参加 培训、竞赛等各类活动，及时积累学习资料，主动与同事交流学习体会。

14、及时了解会议，文件制度精神，掌握企业当前发展形势。

15、熟知本岗位职责和业务知识。

16、熟知本岗位职责和安全知识，熟练掌握“两述”内容。

4C”是指：

1、标准上岗：

2、标准指令：

3、标准操作：

4、标准交班。

三到位是？

1、工作布局到位

2、工作检查到位：

3、隐患处理到位：

三不少是？

1、班前检查不能少：

2、班中排查不能少：

3、班后复查不能少： 四必访、五必谈是？“四必访”即员工有伤有病必访，有特殊困难必访，发生家庭纠纷必访，有婚丧嫁娶必访。“五必谈”即发生“三违”现象必谈，出现旷工欠勤的必谈，调进调出的必谈，发生纠纷的必谈，每月召开一次谈心会。

“三工”转化:按“6S+T”行为规范标准和任务完成情况进行每月考核转换，班组长坚持每班对员工考核打分，跟班队长签名确认，再填写考核《班组“6S+T”行为规范考核表》，月底汇总成绩，并上报队部，由队上对全队员工考核成绩汇总排名，按30%、60%和10%的比例，确认优秀员工、骨干员工和试岗员工，由队上在效益工资中对优秀员工和试岗员工进行奖罚。三提高：提高安全意识，岗位技术，提高凝聚力和战斗力

6s+t行为规范考核标准：整理：1.把要用的东西与不用的分清楚，消除不必要的废弃物；2.工作场所内工具、设备、物料、个人用品摆放整齐有序；3.及时整改一交接班或现场查处的问题；4.按照规定时间完成整理。清洁：及时清扫，保持岗位或工作环境卫生良好；2.及时擦洗，保持各种设备干净、运行良好；3.保持零配件、管线不受污损，个人衣物整洁；4.做到持证上岗、文明用语、文明操作。标准化：1.熟练掌握操作规程、岗位标准；2.遵守作业规程，严禁违章作业；3.按照标准操作，实现从过程到结果的标准化；4.遵守”6s+t”行为规范考核标准，做到认标、贯标、接受当班考核。安全：1.正确使用防护用具；2.观察现场有无隐患；3.按章作业操作规范；4.岗位做到无“三违”，不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害。素养：1.不迟到、早退、脱岗。按时完成任务；2.应知应会。团结协作，有团队精神；3.服从领导，知法守法，行为规范；4.钻研业务，尊师爱徒，能履行师傅或徒弟义务。学习：1.能参加班前会，做每天学习记录；2.学习安全知识和业务技知识；3.熟知岗位工具机械设备等性能，有学习记录；4.熟知岗位技能，会用和用好“手指口述”法。完成任务：1.完成当班工作任务；2.完成当班工程质量；3.工资承包等经营指标不超标；4.当班各种材料消耗不超标；5.完成队上安排的其他工作任务。

6s+t行为规范考核标准：整理：1.把要用的东西与不用的分清楚，消除不必要的废弃物；2.工作场所内工具、设备、物料、个人用品摆放整齐有序；3.及时整改一交接班或现场查处的问题；4.按照规定时间完成整理。清洁：及时清扫，保持岗位或工作环境卫生良好；2.及时擦洗，保持各种设备干净、运行良好；3.保持零配件、管线不受污损，个人衣物整洁；4.做到持证上岗、文明用语、文明操作。标准化：1.熟练掌握操作规程、岗位标准；2.遵守作业规程，严禁违章作业；3.按照标准操作，实现从过程到结果的标准化；4.遵守”6s+t”行为规范考核标准，做到认标、贯标、接受当班考核。安全：1.正确使用防护用具；2.观察现场有无隐患；3.按章作业操作规范；4.岗位做到无“三违”，不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害。素养：1.不迟到、早退、脱岗。按时完成任务；2.应知应会。团结协作，有团队精神；3.服从领导，知法守法，行为规范；4.钻研业务，尊师爱徒，能履行师傅或徒弟义务。学习：1.能参加班前会，做每天学习记录；2.学习安全知识和业务技知识；3.熟知岗位工具机械设备等性能，有学习记录；4.熟知岗位技能，会用和用好“手指口述”法。完成任务：1.完成当班工作任务；2.完成当班工程质量；3.工资承包等经营指标不超标；4.当班各种材料消耗不超标；5.完成队上安排的其他工作任务。

工作数量：

1、负责本队全面核算工作，完成矿上年初下达的各项指标及综合考核和班组核算工作。

2、参加并组织各种会议，并检查会议精神的落实情况。

3、组织参加对工作质量、劳动纪律、现场安全、精细化、规范化管理、精神文明建设、班组核算、经营成果等全方位考核。

4、负责本队劳动保护用品及各类物品的发放，人事管理、工资、绩效分配等工作。

5、负责各类考核资料收集、报表材料核算，文件收集、归档等工作。

6、定期向上级部门汇报各类考核工作。

7、按时完成上级安排的其它工作任务。

工作质量：

1、工作期间办公室不得空岗

2、工作积极主动，并富有创新性

3、工作严谨、认真、安排合理，做到“零”失误

4、工作有超前预想意见

5、经常深入井下，现场督察解决问题

6、本队及上级安排的任务，要及时办理并反馈信息，保证工作质量

7、按时，保质、保量完成领导交办的临时工作任务

安全：

1、能够树立“安全第一，预防为主”的思想，自我安全意识强

2、无“三违”行为

3、提高安全防范意识，离开办公室和下班要关门、关窗、关灯、关电脑

4、在办公室有安全用电、防火意识

5、确保本职工作范围内信息安全，防止泄露。整理、清洁、素养、标准化、学习：

1、各类文件分类归档，整理规范，不得乱堆放。

2、每天下班钱必须整理办公物品，做到“日事日结、日事日清“。

3、办公室做到窗明地净，无杂物、无积尘、无烟头、无积水。

4、办公用品摆放整齐、无尘土、卫生干净。

5、准时参加各种会议及活动，按时上下班，不迟到、早退。

6、工作时间不乱串，不干与工作无关的事，严禁上网、打游戏，不准闲聊，喝酒、打牌。

7、离开办公室要相互通气，严格遵守请销假制度。

8、注重个人形象，文明用语，礼貌待人，不说粗话、脏话。

9、不谈论不利于工作的事，不说不利于团结的话。

10、办公用品、工具、设施按要求合理使用，不得人为损坏。

11、节约办公用品、材料、水、电费，杜绝浪费。

12、遵守《员工文明行为规范》，坚持每天学习，且有学习笔记。

13、参加 培训、竞赛等各类活动，及时积累学习资料，主动与同事交流学习体会。

14、及时了解会议，文件制度精神，掌握企业当前发展形势。

15、熟知本岗位职责和业务知识。

16、熟知本岗位职责和安全知识，熟练掌握“两述”内容。

4C”是指：

1、标准上岗：

2、标准指令：

3、标准操作：

4、标准交班。

三到位是？

1、工作布局到位

2、工作检查到位：

3、隐患处理到位：

三不少是？

1、班前检查不能少：

2、班中排查不能少：

3、班后复查不能少： 四必访、五必谈是？“四必访”即员工有伤有病必访，有特殊困难必访，发生家庭纠纷必访，有婚丧嫁娶必访。“五必谈”即发生“三违”现象必谈，出现旷工欠勤的必谈，调进调出的必谈，发生纠纷的必谈，每月召开一次谈心会。

“三工”转化:按“6S+T”行为规范标准和任务完成情况进行每月考核转换，班组长坚持每班对员工考核打分，跟班队长签名确认，再填写考核《班组“6S+T”行为规范考核表》，月底汇总成绩，并上报队部，由队上对全队员工考核成绩汇总排名，按30%、60%和10%的比例，确认优秀员工、骨干员工和试岗员工，由队上在效益工资中对优秀员工和试岗员工进行奖罚。三提高：提高安全意识，岗位技术，提高凝聚力和战斗力