下载文档第一篇：证券基础学的一份求职信样稿
证券基础学的一份求职信样稿,关键词是求职信,证券基础学,
尊敬的领导：
您好!感谢您在百忙之中重阅我的求职信。
我是哈尔滨金融高等专科学校200x级保险专业的一名毕业生，我以我最大的热情和十二分的虚诚向您递交我的个人材料,我自信符合应聘要求，在此很高兴向您介绍我自已。
我来自辽宁省铁岭市，闻名的“小品之乡”铸就了我开朗、大方、乐观、稳重、豁达、的性格，“自强不息，永不言弃”显我的生活理念。
大学生三年的学习中，我刻苦努力、积极进取，认真学习了西方经济学，公共关系学，应用写作,基础会计,财务管理,证券基础,投资基金、国际金融与国际汇兑、电子商务、财产保险、人身保险、风险管理、再保险、保险会计等近四十门课程、并且各科均以优异的成绩结业，连续多次获得二等、三等奖学金。200x看11月以优秀的成绩顺利通过了保险代理人的资格考试。担任团支部书记和副班长职务使我的能力得到了充分的锻炼与提高，“做事认真、责任心强、善始善终”是我最大的优点，工作中积极组织同学开展各项活动，并多次获奖，我个人也边疆两年被评为“优秀团干部”。
三年里，我各方面都严格要求自已，不断进娶积极向党组织靠近，使我于200x年下半年被列为入党积级分子，200x年党校毕业后经考核组织吸收为预备党员，200x年转为下式党员。
在激烈的人才竞争中，我一定是最好的，但我会继续努力、不断进娶日致完善。
我将以乐观、坦诚的心期待贵公司给我的机会!
此致
敬礼
第二篇：证券求职信
尊敬的招聘主管：
您好！
我叫xx，我是一名市场营销专业的本科毕业生，我对证券行业的兴趣始于高中时候的一个小假期，上高中的时候因为不经常回家，偶然有一次看了一下财经频道，看着专家对一串串数字和各种颜色的曲线的分析加之我很擅长数学，所以当时便非常好奇，后来利用课余时间又了解了一下相关方面的信息，渐渐地便对证券产生了浓厚的兴趣，但是高中时间毕竟非常非常有限，因此当时我便告诉自己，等我考上大学之后一定要好好研究一下证券，所以大学四年我看了很多关于证券方面的书，证券从业资格证也考过了三门（基础、交易、基金），遇到不懂的问题也经常去询问相关方面的老师和当地海通证券公司的朋友，对证券行业不敢说是很精通吧，但是至少是很熟悉这个领域的。
我是一个“沉着稳重、勤勉上进、认真负责、踏实肯干”的人，个人觉得这和海通证券“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针很契合，因此我非常喜欢海通证券；我国民族英雄林则徐曾说过：“海纳百川，有容乃大”，海通证券的名字是“海纳百川，通向辉煌”的简称，我不知道而二者到底有没有联系（个人觉得应该是有联系的），但是如此具有文化内涵的名字更增加了我对海通证券的喜爱，自此进入海通证券工作便成为了我的梦想。
我相信自己是一个有用的人，是一个对中国证券行业发展有用的人呢，我希望把这份作用发挥在我最喜爱的海通证券公司身上，为海通证券的明天添砖加瓦，使海通证券更加强大，更具竞争力。成为海通证券的一名员工是发自我内心的呐喊，因此我真心希望招聘主管能给我一次进入海通的机会，我会从基层走起，逐步让自己成长，我坚信自己不会让你们失望！我会用自己的业绩向你们证明，你们选择我：没错！（附件中附带了我的个人简历，真心希望您能打开看一看，谢谢！）此致
敬礼 xxx 2012/x/x篇二：金融证券求职信 您好!非常感谢您在百忙中抽空审阅我的求职信，给予我毛遂自荐的机会。我叫xxx，是xxx学院金融证券专业的应届毕业生，怀着对贵公司的尊重与向往，我真挚地写了这封自荐信，向您展示一个完全真实的我。从xx年入校到现在，我一直恪守“奋力攻坚志在必夺，坚定信心知难而进”这句格言在学校努力学习。同时在老师的指点下，在知识的熏陶中，在实践的砥砺上，成为了一名品学兼优的大学生。我热爱自己的专业，通过对专业知识的系统学习，已经具备了扎实的理论功底和较强的实际业务操作能力。无论是手工记帐还是应用财务软件，都可以熟练操作。在校期间主要学习的课程有：金融市场学、货币银行、基础会计、财务会计、企业管理、工商管理、保险学、国际贸易、国际金融、西方经济学、证券投资、商业银行经营学、中央银行学、投资经济学等。
作为一名金融专业的应届毕业生，我热爱金融及其相关专业并为其投入了巨大的热情和精力。在几年的学习生活中，系统学习了会计、国际金融及企业管理业知识，通过实习积累了转丰富的工作经验。大学期间，本人始终积极向上、奋发进取，在各方面都取得长足的发展，全面提高了自己的综合素质。曾担任过校学生会会员等职。在工作上我能做到勤勤恳恳，认真负责，精心组织，力求做到最好。在学校里让我积累了宝贵的社会工作经验，使我学会了思考，学会了做人，学会了如何与人共事，锻炼了组织能力和沟通、协调能力，培养了吃苦耐劳、乐于奉献、关心集体、务实求进的思想。沉甸甸的过去，正是为了单位未来的发展而蕴积。
愿贵公司事业蒸蒸日上，屡创佳绩，祝您的事业百尺竿头，更进一步!殷切盼望您的佳音，谢谢!此致
敬礼!篇三：金融与证券专业的求职信范文 金融与证券专业的求职信范文
尊敬的公司领导： 您好!久闻贵公司实力不凡。年轻有实力的工作团队使贵公司不就有独特的市场地位，公司业绩也不在非凡的竞争力上完美得体现。据悉贵公司为了做大做强，正在招聘员工，所以特写此 自荐 书，希望加盟贵公司，成为你们优秀团队的一员。
本人基本情况如下：我是从四川xxx学院刚毕业的应届毕业生。在校期间，依照我所学的金融与证券专业，学习各种与专业知识相关的知识，比如，《金融期货》《货币银行学》《商业银行》《财务管理》等，还有专业课程如《证券市场基础知识》《证券交易》《证券投资分析》等，对于计算机，也能够熟练地进行操作，不仅如此，本人在校期间还通过学习取得了计算机一级证书。
为了能够更好的学习和了解证券市场，我还积极的实地了解了很多证券公司，在网上关注证券市场信息了解市场动态。因为我知道，想要在证券市场上闯出属于自己的天空，除了对证券着行业有独特的偏爱以外还要有属于自己的炒作能力和学习能力，在这点上我还是有明显的自信的。我是一个性格比较开朗的女孩，能够在认真够做好工作的同时也能较好的融洽同事之间的关系;对于证券着行业，我知道良好的沟通能力十分长重要的，刚好，这一点是我的强项;开朗的性格也能让我对生活变得坚强，从容面对工作中的种种困难，用积极热诚的态度迎接生活和工作带来的挑战。我是一个非常有上进心的人。
如果我进入公司，时间会证明一切。仔细、负责、热情是我的个性。我清楚的认识道：过去的并不代表未来，勤奋才是真，我有很多东西需要学习，走上工作岗位后，我会坚持不懈的虚心学习，严格要求自己，踏踏实实的做好本职工作，在实践中得到锻炼、提高。我热爱贵单位所从事的事业，殷切地期望能够在您的领导下，为这一光荣的事业添砖加瓦，我会尽力为贵公司付出我的一份赤诚的力量，真心的希望贵单位能给我一个展现平台的机会!诚实做人，忠实做事是我的人生准则，“自强不息”是我的追求。我相信我能胜任不同的工作。追求永无止境，奋斗永无穷期。我要在新的起点、以新的姿态、展现新的风貌，书写新的记录，创造新的成绩;我的自信，来自我的能力，您的鼓励;我的希望寄托于您的慧眼。如果您把信任和希望给我，那么我的自信、我的能力，我的激情，我的执着将是您最满意的答案。现在我渴求能到贵单位去工作，使所学的理论知识与实践有机地结合，能够使自己的人生有一个质的飞跃。选择单位，工资和
待遇不是我考虑的首要条件。我更重视单位的整体形象、管理方式、员工的士气及工作气氛。我相信贵单位正是我所追求的理想目标。我很自信地向您承诺：选择我，您绝不会后悔。篇四：证券公司求职信h 求职信
尊敬的领导：
您好！
我叫„，女，21岁，„.//„.，经济学院，国际经济与贸易（合作培养）专业2012届毕业生。因喜欢证券销售这一行业，并且认为贵公司在马鞍山有着良好的发展前景，希望自己能在贵单位找到一份满意的工作。下面根据自己的情况，特向贵单位作一番自我推荐。
人生天地之间，若白驹过隙，忽然而已，而天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤。生于农村长于农村的我，深刻的明白了其中的道理，再得于父母的教导与期望，从小我就有一种能吃苦耐劳，坚持不懈的精神。
业精于勤，荒于嬉；行成于思；毁于随。基于此，自进入大学以来，我目标明确，努力学习的同时，并着重锻炼我所擅长的营销能力，以便在日后踏入社会，能够比其他人更具优势。
从进入大学校园开始，我便开始在校外带家教，每周数次往返于学校和市区之间，给家庭减轻负担的同时锻炼自己的沟通能力，也锻炼了自己独立的性格和对人对事的独特观点。
从大二开始，我意识到家教虽然挣钱较快，但是并不能拉近我与社会的距离，我想早日融入社会。此后，每个周末我都会去做促销（食品，饮料，手机等），因为表现优秀，开始有一些临促公司找我做临时督导，每到节假日时，需要招聘促销员为临促公司做活动。
大二还学习了证券交易和期货交易等课程，因为浓厚的兴趣，我还在证券公司开了户，研读了很多关于证券的书籍，平时生活中经常关注时政新闻。
大三的课程比较轻松，我在全国连锁的都市丽人马鞍山店做了4个月的导购，每月销售额3万有余，展示了我为人乐观开朗，有较强的沟通和营销能力；在工作上有拼搏精神，注重团队合作。周末每天12个小时的工作，也验证了我的吃苦耐劳。“宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来。”经过三年的专业学习和大学生活的磨炼，我现已变得更加沉着和冷静。希望贵公司能给我一个发展的平台，我将好好珍惜，并全力以赴，为实现自己的人生价值而奋斗，为贵公司的发展贡献我的力量!祝愿贵单位事业蒸蒸日上！
此致
敬礼！求职人：„.2011年05月10日篇五：求职信
求 职 信
尊敬的领导：
您好！我叫xxx，是西安xxxxx经济系金融学专业的一名应届毕业生，感谢您在百忙之中翻阅我的自荐材料。本次我应聘的是中国人寿保险公司广东分公司的人力资源与综合行政岗位。
时光荏苒，弹指间大学四年飞逝。正所谓良禽择木而息，在即将踏上征途之际，我通过各种渠道了解贵公司的情况，知道贵公司是个很有实力、引领时代潮流的公司，在保险行业拥有极大的市场份额，尤其是在寿险方面是我国当之无愧的龙头，为我国的发展做出了重要的贡献。而我也非常希望能加入这样的企业，以自己最大努力为公司的发展奉献自己的微薄之力，同时实现自己的人生目标。
我所学专业方向为保险、银行、证券等。在校期间，在学习上我积极主动，主要学习了西方经济学、财政学、货币银行学、经济法、财产保险、保险学、保险业务实训、会计学、微积分、线性代数、概率论与数理统计等课程，取得了良好的成绩。通过对保险课程的学习，我对保险公司以及保险公司的业务有了初步的了解，对中国人寿保险公司也有了一定的认识。学习之余，我积极参加校内的实践活动。在2010年9月~2011年7月曾担任班级团支部书记一职，专门负责班内的团务和协助学院团委发展工作；同年，我加入绿色旋律环保协会策划部，负责社团大小活动的策划与组织。这些经历是我和同学们建立了深刻的感情同时加强了我与人相处、与人合作、组织策划的能力。
假期期间，我也通过各种途径参加社会实践。曾在2010年国庆和2011年国庆长假中分别参加了苏宁电器和国美电器的促销活动，也在2012年的暑假加入了中国电信深圳分公司实习、2013年暑假加入了招商证券深圳分公司实习。这些实践活动极大的开发了我自身的工作能力，也加深了我对校园围墙外的社会的认识，为我今日走出社会打下基础。
也许作为一名应届毕业生，我没有一流大学的文凭，也没有雄厚的家庭背景，更没有丰富的社会经历和强大的工作能力。但是我相信只要通过虚心地学习和努力，我定能在最短的时间内积累和沉淀自己，最终使自己强大，回报公司。
第三篇：证券行业求职信
求职信
尊敬的主管领导：
您好!
首先，非常感谢您百忙之中抽空阅读我的求职信，希望它不同于您手中若干份雷同的求职材料，并且能够有助您在激烈的市场竞争与知识经济的大潮中录求到综合型的跨世纪人才。敬请留意后面的内容，相信您一定不会失望的。
我是华中农业大学经济学系国际经济与贸易研二的学生。我想利用暑假的时间到贵单位实习，因为实习是将所学的知识应用到实践中以此提高自身能力最有效的途径。我相信我的加入能够为贵单位的管理注入新的思想。
首先，我在校期间努力学习科学文化知识,更是利用双休日的时间学习计量经济学的课程,扩宽自己的知识面。本科所学专业是国际经济与贸易,其中学了管理学、货币银行学、国际结算等相关课程，研究生阶段也相应学习了管理经济学、中级宏观经济学、中级微观经济学等课程，对管理方面有较深入的认识。业余时间学习了证券与会计方面的知识，取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。其次,我还积极参加社会实践活动,先后在福朋喜达屋酒店、鸿海科技集团、黄冈职业技术学院、银海集团实习。这些经历培养了吃苦耐劳、积极进取的品质。
在您即将读完这份材料之际，有几句话想对您说：我亲朋好友大多在深圳工作，我在深圳呆过一段时间，对这座城市产生了深厚的感情。我的毕业小论文与大论文已经写完，学校已经没有什么重要的事，可以随时来贵公司，且可以保证有充裕的时间实习。此刻我渴求能到贵公司去实习，使所学的理论与实践有机地结合，能够使自己的人生有一个质的飞跃。工资和待遇不是我考虑的首要前提，我更看重公司的人才培养模式，我相信贵公司恰是我所追求的理想地方。我很自傲地向您承诺：选择我，您毫不会悔怨。
第四篇：证券基础练习题
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)
1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()
√
2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。()
√
3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。()
×
4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()
√
5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。()
√
6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()
√
7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。()
√
8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。()
√
9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。()
×
10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。()
×
11.股票只是通过转让、出售才能变现。()
√
12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。()
√
13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。()
√
14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF，即在交易所挂牌交易。()
√
15.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。()
√
16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。()
×
17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。()
√
股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。()
√
19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。()
×
20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。()
×
21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。()
×
欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。
22.中国证券业协会的权力机构是董事会。（）
×
中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。()
×
24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。()
√
25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。()
×
26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。()
√
27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。()
×
28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。()
×
29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。()
×
1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。
30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。()
√
31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。()
√
32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()
×
33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。()
×
34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()
×
35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。()
√
36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。()
√
37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。()
√
38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()
×
39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。()
√
40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。()
×
41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。()
×
42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。()
√
43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()
√
44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。()
×
我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。
45.债券具有永久性的特性。()
×
46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。()
√
47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。()
√
48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。()
×
49.2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。()
√
50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。()
√
51.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。()
√
52.20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。()
√
53.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。()
√
54.上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。()
√
55.代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。()
√
56.股票的供求关系是股价的基石。()
×
57.相对于其他领域.证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。()
√
58.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()
√
59.股东大会是股东公司的权力机构。()
√
股东大会是股东公司的权力机构，股东大会应当每年召开一次年会，必要时也可召开临时股东大会。
60.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。()
×
61.认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。()
×
62.货币证券就是银行证券。()
×
63.目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。()
×
64.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()
√
65.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。()
×
66.股东大会有权审议批准公司的财务预算方案、决策方案。()
√
67.我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。()
×
68.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。()
√
69.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()
√
70.外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。()
√
第五篇：证券基础一点总结
（1）债券票面要素：票面价值，到期期限3，票面利率3，债券发行者的名称。债券的特征：偿还性，流动性，安全性，收益性3。
（2）分类：1发行主体不同：政府债券，金融债券2，公司债券,。
2付息方式：贴现债券（不规定票面利率），附息债券（固定，浮动），息票累积债券。
3按募集方式分类：公墓债券，私募债券。
4按担保性质分类：抵押债券，质押债券，保证债券（公司债券）。
5按债券形态分类：实物债券，凭证式债券（可记名挂失，不上市流通），记账式债券（电子证券账户）
（3）债券和股票的相同点：1，都是有价证券；
2，都是一种筹资手段；
3，两者收益率相互影响。(4)区别：权利不同（债券，所有权），目的不同（债务，资本金），期限不同，收益不同，风险不同。
(5)政府债券定义：政府部门或其他代理机构。
性质：有价证券，弥补财政赤字。
特征：安全性高，流通性强，收益稳定，免税待遇。
中央政府债券：
分类：1按偿还日期分类：短期国债（国库券），中期国债，长期国债。
按用途分类：赤字国债，建设国债（基础项目，公共设施），战争国债，特种国债。
按付息方式不同：附息式国债，贴现式国债。
流通与否：流通国债（不记名），非流通国债（储蓄国债）
按发行本位不同：实物国债（实物），货币国债（货币）more。我国的国债：50年代，80年代。
1普通国债：记账式国债，凭证式国债（财政部），储蓄国债（不可流通）。
其中凭证和储蓄在我国最为常见。特点
金融债券：政策性金融债券，商业银行债券（商业银行金融债券，次级债券，混合债券4），证券公司债券，保险公司次级债券（无法偿还，无权申破），财务公司债券，证券公司次级债券（普债之后，股资之前）。中央银行票据。公司债券
定义:发行主体是公司
类型：信用公司债券（无需担保），不动产抵押债券（用不动产做担保），保证公司债券（第三人作为担保），收益公司债券（收益），可转换公司债券（股票），附认股权证的公司债券（可分离，非分离：现金汇入型，抵缴型），可交换债券。
我国的企业债券，公司债券。
企业债券，机构投资者是主要投资者。
公司债券：可转换债券和可交换债券：1发债主体和偿还主体，大股东和上市公司。2 适用法规不同（管理）。3发行目的（后者投资项目）。4股份来源不同（前旧股，后新股）5稀释效应。
企业股票和公司股票的区别：
1主体范围不一样，前者大型企业，后者中小型也可以。2发行方式审核方式不同，前者审批制，后者核准制。3担保要求不同，前者担保，后者信用评级。4发行定价方式不同，利率40%，市场询价。国际债券
分类：1外国债券，发行人一国，面值，发行市场另一国。国家开发机构，中国人民银行。国家外汇管理局
2欧洲债券，发行者，发行地点，面值所使用的货币可以分属于不同的国家。
龙头债：非日本亚洲地区，长期固定利率or美元计价，一季度或半年重定的浮动利率。
亚洲债券市场
我国的国际债券：政府债券，金融债券，可转换公司债券。
证券投资基金
特点：1集合投资，2分散风险，3专业理财。
作用:1拓宽了投资渠道，2good for市场的稳定发展（专业人士投资行为相对理性）。与股票和债券的区别：1反应的经济关系不同：所有权，债券，信托。
2资金投向不同：前者实业，后者金融工具。3风险水平不同：
分类：
1组织形式：契约型基金（投资者，管理人，托管人），公司型基金（买卖发行的股份）。公司型基金的特点：1类似于一般的股份公司，但是委托基金管理人管理资产。
2董事会，股东大会。
与契约型基金的区别：1资金性质不同：前者普通股票，后者基金份额。
2投资者地位不同:前者股东，后者委托人。
3营运依据不同：前者公司章程，后者基金契约。目前基金全部是契约型基金。
2运作方式：封闭式基金，开放式基金（抽出一部分，以现金形式保留资产）两者区别：1期限不同：前者一般在5年以上，后者不固定。
2发行规模期限不同：前者固定，后者不固定。
3基金份额交易方式不同：前者只能在二级市场上交易，后者可以在基金管理或代理人处申购或赎回。
4份额交易价格计算标准不同：前者市场供求关系影响，后者基金份额净资产。
5基金资产份额净资产值公布时间不同：前者每周or long,后者每天。6交易费用：前者手续费，后者申购赎回费。
7投资策略不同：前者中长期投资，后者保留一部分现金并投资于高流动性的金融工具。
3投资标的：债券基金，股票基金，货币市场基金。4衍生证券投资基金。
货币市场工具为投资对象，投资期限在一年以内，包括银行短期存款，公司短期债券，银行兑现票据和商业票据。
4按投资目标划分：成长型，收入型，平衡型。
稳健成长型，积极成长型；固定收入型，股票收入型。5投资理念：主动型基金，被动型基金（被称为指数基金）
6特殊类型的基金：ETF(可在二级市场上交易，也可以申购赎回)。产生加拿大。
LOF场内外市场的申购赎回。与E差别，不一定采取指数形式。申赎都采用现金，也没有规模限制。
保本基金：
QIⅡ,分级基金。投资基金当事人
投资份额持有人
权利：收益享有权，份额转让权，一定程度决策权（股东大会，基金收益人大会）。义务：遵约，缴费，承亏责任。基金管理人
概念：负责基金发起和经营管理。通常由证券公司，信托投资工资和其他机构等发起成立。资格：主要业务是发起设立基金和管理基金。市场准入管理。设立公司条件：章程，注资大于1亿实缴资本，取从资者达法人，内稽监制度，风控制度。职责： 更换条件：
主要业务范围：证券投资基金业务（募集，销售，投资，营运），受托资产管理业务（单客大5000万元），投资咨询业务。
受托资产管理业务：1净资产2亿元，2近一季资管大200亿元，3经营行为规范。投资咨询服务：合格境外投资者，境内保险公司，及其他机构。证券投资基金管理人
概念：资产保管，交易监督，信息披露，资产清算，会计核算。条件：
职责：1开设资金账户和证券账户，2分设账户，3清算交割，4信息披露，5，会计，中期，报告，6 更换条件：
关系：持有人和管理人之间是委托人，受益人与受托人之间的关系。
管理人和托管人是资金运营和资金保管
持有人和托管人是委托和受托的关系。证券投资基金的费用
包括：管理费收取方法）托管费，交易费（印花税，交易佣金，过户费，经手费，证管费），运作费，售后服务费。基金资产净值
基金资产估值：估值目的，对象，估值日，估值暂停。估值基本原则：公允价值，估值技术，收入风险和信息披露
利润分配方式：现金，基金份额。规定应该采取现金分配方式。风险：市场风险，管理能力风险，技术风险，巨额赎回资金。信息披露，投资范围，投资限制。
金融衍生工具
定义：建立在基础产品或者基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。
分类：独立衍生产品，嵌入式衍生产品。
基本特征：跨期性，杠杆性（搞投机性，高风险性），联动性，不确定性或者高风险性（信用风险，市场风险，流动性风险，结算风险，操作风险）。
分类：
1产品形态：独立衍生工具，嵌入型衍生工具。2交易市场划分：交易所交易，场外交易所（金融机构之间，金融机构和大规模交易者之间）。基础工具种类：股权类产品，货币衍生产品（远期外汇合约，货币期货，货币期权，货币互换），利率衍生产品（远期利率合约，利率期货，利率期权，利率互换），信用衍生工具（信用风险或违约风险为基础变量，包括信用互换，信用连结票据）其他衍生工具。自身交易方式：金融远期合约（约定价格），金融期权（交易期货合约，货币期货，利率期货，股票指数期货，股票期货），金融期权（向卖方支付一定费用，分为现货期权，期货期权），金融互换（定期交换现金流，包括货币互换，利率互换，股权互换信用违约互换），结构化金融衍生产品。
金融期货较之现货的特点：
1对象：期货：合约；现货：金融工具。2目的：期货：风险管理工具；现货：
3价格：期货：未来价值的预测；现货：公开竞价
4方式：期货：保证金交易和逐日盯市制度；现货：几个交易日完成全额结算。5结算：期货：少数交割，多数实现相反对冲平仓；现货：金融工具货币转换。期货交易与远期交易区别：
1组织形式：期货：交易所；远期：场外市场 2监管程度：期货：一家以上，远期：少有 3期货是标准化合约，远期可双方协商。
4期货有保证金制度和每日结算制度，不担心违约，远期则存在违约风险。期货市场主要交易制度： 集中交易制度，标准化合约和对冲机制，保证金制度，逐日盯市制度，限仓制度，大户制度，现价制度。
种类：
基础工具划分：
外汇期货：以外汇为基础工具，规避外汇风险。
利率期货：与利率有关的某些金融工具。主要是固定收益类证券，为了规避利率风险。（1）债券期货：国债期货。（2）主要参考利率期货：
股权类期货：单只股票，股票组合，股票价格指数。（1）股票价格指数期货
（2）单只股票期货:实行现金交易。（3）股票组合的期货
中国金融期货交易所（5）与沪深300股指期货。
沪深300股指期货，股指期货投资者适当性原则 交易规则：
1分类编码（根据投资目的申请不同客户号）2保证金：结算保证金（未被占用），交易保证金（被合约占用）。3竞价交易：集合竞价，连续竞价。4结算：
5涨跌幅限制：天10%,月20%,末日20%。6持仓限制和大户报告制度 7若干重要风险控制制度
基本功能：
1套期保值功能（多头套期保值，空头套期保值）基差风险 2价格决定 3投机功能 4套利功能
融资融券业务试点条件： 1 经济业务3年 创新试点 防止业务经营风险和内部管理风险 3未违法
4财务状况良好 5结算第三方存管 6集中管理 7
首批：
1近6净资本6亿 2分类评级为A 3自有资金占比例相对较高 4交易结算系统
5试点方案得到中证协通过 6交易结算第三方存管 7other
申请： 1 申请书 2 决议 实施方案 4内部管理制度
5高级管理人员和业务人员名册和资格证明 6 合规总监的合规意见 7其他：
交易权限
1经营业务许可证
2实施方案，内部管理制度
3高级管理人员和业务人员名册 4other
Management 一
管理基本原则
合法合规原则，集中管理原则，独立运行原则，岗位分离。
二
账户体系
三 客户申请 征信和选择 四 合同和风险揭示
五 开户，提交担保与授信 六 交易操作
七 保证金及其担保物管理
