第一篇：控制度自查报告

控制度自查报告范文5篇1

今年以来，__市__区联社坚持&ldquo；标本兼治、重在治本；的原则，紧紧抓住&ldquo；制度、执行、监督；三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓&ldquo；五个到位；，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的&ldquo；制度执行年；、&ldquo；合规经营、合规操作管理年；活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了&ldquo；制度执行年；活动和&ldquo；合规经营、合规操作；自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行&ldquo；一把手；负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订&ldquo；合规经营、合规操作；自查自纠工作责任书___份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化&ldquo；学法、懂规、遵纪、守制；意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班_期，参训人员达___人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到&ldquo；内控优先，制度先行；的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐__名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖___名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制___个，撤并低效网点__个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生__名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才__人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造&ldquo；流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照&ldquo；一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定；的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

区联社一是抓自查。制定了《__区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照20__-20__年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同__省银监局《20__-20__年对__省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自20__年6月25日以来接受银监部门、省联社__办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条，分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书___份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展&ldquo；突袭式；的检查，按照省联社提出稽核工作实行&ldquo；序时稽核，业务全覆盖；的管理要求，已完成对__个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-10月，全辖信用社共组织会审__（社）次。五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区__个信用社的高管人员离任进行了审计；对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的__名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款___笔，金额____万元（其中个人违规责任贷款___笔，金额___万元），被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。六是抓排查。针对&ldquo；___案件；和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参与&ldquo；九种人；和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员__人，仍有__名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；_名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查___社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器_台、维修警器具__社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件&ldquo；一把手；负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告 制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立&ldquo；双向； 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子_社次，通报批评的__社次（含分社、储蓄所），经济处罚__人次、罚款金额__元，待岗_人，免职_人，除名_人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了&ldquo；红牌；，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

控制度自查报告范文5篇2

对照国资纪发（20xx）14号文件“检查内容”的要求，我院对五项制度的贯彻执行情况进行了自查。现将有关情况汇报如下：

一、高度重视，狠抓制度建设。

重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用制度是为加强领导班子建设，落实党的民主集中制原则，提高科学决策、民主决策和依法决策水平的有效手段，我院党委对五项制度的贯彻执行高度重视，对此进行了广泛地宣传。结合党委理论中心组学习，党支书记多次组织干部职工认真学习相关文件，把执行“三重一大”制度与企业“建章建制”紧密结合。近年来，先后制定和完善了“三重一大”决策制度的相关制度63余项，涉及预算、资金、招标、安全、内审、考核、党群等一系列管理制度，将“三重一大”决策的要求体现在制度中；结合实际，不断完善内部控制制度。在全院上下构建了“结构合理、配置科学、程序严密、相互制约”的权力运行机制。在执行过程中，我院坚持重大决策问题、大额资金使用集体讨论，民主决策；重要人事任免、重大项目安排集体讨论，科学决策。将“三重一大”工作贯穿与我院发展战略和发展目标之中，使我院自查自纠工作科学化、民主化、制度化。

二、严格执行，狠抓贯彻落实。

我院经营管理决策有制度流程可依，重大事项处理能落实民主集中制原则。我院通过各项管理制度，坚持反复酝酿，必须集体会议讨论、研究、民主表决，并有会议记录及纪要。

1、强化组织保障。成立了“三重一大”决策制度贯彻落实情况效能监察领导小组及办公室，主要以听取汇报材料，核查制度落实情况、员工访谈等方法进行。“三重一大”集体决策制度在实施过程中，我院坚持由党委统一领导，纪委组织协调，为“三重一大”集体决策制度的贯彻执行提供了可靠的组织保障；我院党委把“三重一大”集体决策制度作为贯彻落实党风廉政建设责任制的一项根本性制度，严格贯彻执行，有效地避免了在重大问题的研究决策上个人说了算的现象。

2、强化责任制落实。在党风廉政建设责任制半年自查和全年检查中，我院党委把是否认真执行“三重一大”制度作为对班子成员和领导班子考核的一项重要依据，纳入考核体系，促进了“三重一大”决策制度的贯彻落实。

3、强化民主决策。在讨论“三重一大”事项过程中，我院党委充分发扬民主，并严格执行决策程序形成决策：首先与会人员充分发表意见，当意见比较一致时进行表决，按照赞成人数超过应到会有表决权人数半数的原则，形成最终决定；当意见不一致时暂缓表决，经过再次沟通、讨论形成统一意见后，再进行表决；如遇突发事件或特殊情况等原因，不能及时讨论决定的事项，事后及时在班子会上通报。

4、组织监督检查。我院党委书记每半年作述职述学述廉报告，就落实“三重一大”集体决策制度情况进行履职报告；并按相关规定每半年向华电工程上报党风廉政建设自查报告及纪检监察工作总结。

三、加以改进，狠抓总结提高。

通过自查，我院干部职工对“三重一大”集体决策制度执行情况还是认可的，但决策后督办落实力度不够，有待于进一步加以改进。今后工作中，我院将进一步加大宣传教育力度，强化监督检查，逐步健全和完善我院落实“三重一大”集体决策制度的相关规定，明确政治工作部为执行“三重一大”决策的督促检查部门，明确完成时限，督办决策的落实；明确领导责任及具体承办机构和责任人，确保落实决策的工作质量和进度，进一步科学界定集体决策制度的适用范围、执行标准和决策程序，确保制度的可操作性和规范性。

控制度自查报告范文5篇3

按照总公司《关于开展<关于实行党风廉政建设责任制的规定>等五项制度贯彻执行情况检查的通知》要求，本公司认真开展自查工作，查找不足和差距，对发现的问题积极落实整改措施，确保“五项制度”贯彻执行到位。现将自查情况报告如下：

一、“五项制度”的落实情况

1、高度重视，加强组织领导。按照分公司纪检监察处的部署，我XX高度重视“五项制度”的贯彻落实工作。为了深入推进“五项制度”的贯彻落实，专门成立了由党委书记任组长的“贯彻落实五项制度领导小组”，设立相应办公室，并责成党委副书记主抓该项工作。同时，XX党委还要求以党支部和中心为单位，各支部书记和各中心副主任为分管范围内的负责人，加强本部门“五项制度”的宣传和学习，抓好执行和落实，确保工作落实到基层，抓到实处。

2、细化工作，制定方案，明确责任。领导小组将“五项制度”贯彻落实工作任务进行了细化，根据“一把手”职责、分管领导的职权范围以及各中心的业务实际，制定了五项制度贯彻执行情况自查方案，明确了分工，落实了责任，夯实了任务基础。

3、加强宣传和学习，提高“五项制度”的认识。将“五项制度”具体内容编制成册，集中发放到班子成员和中层干部手中，集中进行宣传和学习。一是召开党委专题学习会议，集中对“五项制度”进行学习领会。结合XX的实际工作，有针对性的查找管理层面的漏洞和不足，提出整改要求，落实整改责任。二是以党支部和中心为单位，分别召开支部会议和部门会议，认真传达总分公司的安排部署，加强“五项制度”具体内容的宣传和学习力度，并将“五项制度”的落实执行作为行动指南贯穿到业务始终，让全员知晓，身体力行。

4、完善措施，落到实处。为了保证“五项制度”落到实处，XX采取种种措施，一是坚持“三重一大”决策机制。凡企业的重大人事变动、重大项目投资、大额资金的使用必须严格执行班子民主决策机制，不搞“一言堂”，切忌个人说了算，并形成会议纪要备查。二是成立费用控制办公室，对企业的每一项开支从细审核，杜绝暗箱操作。同时，从企业的重点环节入手，完善了招待费管理、小型工程维修管理、食堂管理、材料采购管理等四个管理办法，逐渐完善企业规章制度，堵塞管理漏洞。三是建立XX业务流转程序。明确业务环节之间、部门之间的程序衔接，有制约，有协调，确保企业工作运转顺畅。四是完善监督机制。在充分发挥职工代表大会制度的基础上，XX创办《龙系XX》企业内刊，设立内网论坛，建立职工与企业的桥梁，畅通领导和员工之间的言路，对领导干部的言行和企业的管理起到了监督作用。五是逐级签订党风建设目标责任书，规范领导干部行为，确保部门负责人“一岗双责”落到实处。

二、取得的效果

1、落实“五项制度”意识明显增强。通过深入的宣传和学习，党员领导干部和职工落实“五项制度”意识明显增强。一是内部论坛中有关企业管理的建议多了，职工的反腐倡廉、廉洁自律意识和监督意识明显增强。二是领导干部的廉政意识得到了提高。在每周一的办公例会上，各部门在汇报业务工作的同时，对部门的党风建设和本人的廉政情况进行总结和汇报，提出下一步工作目标，达到了自律、自警、自省和促进工作的目的。

2、领导干部的执行力明显改变。一是主动协调衔接工作的多了。XX工作任务重，业务环节多。XX合一之前，由于职责不清、机构重复设置等因素，业务交叉、职能交叉的业务很难推进。“五项制度”执行以来，XX以“五项制度”的落实为行动指南，不断加强党风建设，支部的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用进一步提高，工作作风显著改善，干工作的主动性和协调意识不断增强。二是深入基层，率先垂范的作风提高了。XX领导干部下基层解决问题，率先垂范的作风得到了员工的认可。物流中心是XX的七大职能板块之一，承担着物流中转等重要任务，发运和接卸任务较为繁重。特别是在集中到站和集中发运的时候，中心负责人带领全体职工主动参与到接卸和装载车皮工作中，同装卸工人同等的工作量，同等的工作时间，有效地缓解了接卸和发运能力不足的困难。三是自我检查、自我批评的意识强了。现在，XX干部在汇报工作的同时，对自己的分管工作和廉政建设主动检查，自我批评，促进了工作开展。

控制度自查报告范文5篇4

根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发（20xx）22号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、组织机构控制

1、建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

2、强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

3、强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔20xx〕26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

二、业务运行控制

1、完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

2、加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴xx年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

3、严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程（试行）》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

4、办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

5、养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

6、做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

7、在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。

三、基金财务控制

1、制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。

2、加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。

3、加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。

4、建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管，杜绝一人保管全部财务印章。

四、信息系统控制

1、已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。

2、我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

3、我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

4、我局已建立了计算机房安全管理制度，业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。

五、内部控制的监管

1、我们根据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。

2.内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行，制定了工作计划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

3.我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。

4.建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。

我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。

控制度自查报告范文5篇5

根据市效能办《关于开展对首问负责制、限时办结制、责任追究制执行情况进行专项督查的通知》要求，我局本着实事求是的原则，对首问负责制、限时办结制、责任追究制的落实情况，进行了深入细致的自查。现将自查情况汇报如下：

一、在加强学习上狠下功夫，切实提高-干部职工对“三项制度”的认识

局党组充分认识到认真落实“三项制度”是建立健全行政效能制度体系的关键，是推进干部作风转变，全面提高机关效能的重点，对“三项制度”的落实高度重视，首先狠抓“三项制度”学习。局党组中心组X次集中学习“三项制度”，做到学前有安排、学习有考勤、有发言、有笔记，起到了表率作用。同时，通过组织动员会、学习讨论会以及印发学习提纲引导干部职工学习的方式，加强机关效能建设的一系列重要讲话，逐条学习了《首问负责制》、《限时办结制度》和《责任追究制度》，使广大干部职工充分认识到认真贯彻落实“三项制度”，对于开展转变干部作风，加强机关行政效能建设活动，对于提高行政管理水平的重要性。同时，积极参加市效能办组织的“三项制度”考试，参考率达100%。其次，把学习“三项制度”与思想教育结合起来，进一步提高-干部队伍的整体素质。通过深入开展宗旨教育、形势政策教育和法律法规教育，引导干部职工树立正确的世界观、人生观、价值观，树立与发展要求相适应的思想理念，不断提高贯彻落实“三项制度”的自觉性。

二、在建章立制上狠下功夫，建立以“三项制度”为核心的机关效能建设制度体系

为了尽快建立机关效能建设制度体系，按照市委、市政府的要求，在认真学习的基础上，几次召开党组会对“三项制度”实施办法及配套进行了研究讨论，及时印发了《贯彻〈行政机关首问负责制度〉实施办法》、《贯彻〈行政机关限时办结制度〉实施办法》、《贯彻〈行政机关责任追究制度〉实施办法》。同时，围绕开拓创新、转变职能、从严管理的要求，把建章立制、坚持以制度管人管事作为作风建设的核心内容，认真梳理原有规章制度，行之有效的坚持和完善，不合时宜的修订或废止，进一步健全完善工作制度和规程，努力形成科学完善、规范合理、运转高效的工作机制，使各项工作都有法可依、有章可循、有据可查，减少工作的随意性、随机性和盲目性。目前，已制定并印发的制度有：岗位责任制、服务承诺制、一次性告知制、公文运转和处理制度、否定报备制、考勤管理制度、禁酒令、局机关效能监察投诉机构的职责、权限和工作纪律的规定。与此同时，在全局开展“学法规、见行动”的活动，在机关内部大兴学习之风，不断提高队伍的业务素质和政策水平；大兴遵章守纪之风，实行挂牌上岗、推行个人服务承诺，局机关每个干部职工结合自身工作实际，制定了个人服务承诺，并在一定的范围内公开。同时，设置公布监督牌、设立举报电话和举报箱、不定期检查监督、定期汇报等措施，督促规章制度的落实，切实用规章制度规范、约束干部和工作人员的行为，推动机关作风的转变；大兴文明之风，积极倡导文明办公，使用礼貌用语，继续推行“一张笑脸相迎、一把椅子让座、一杯热茶暖心、一个明确答复”的“四个一”接待准则。通过创新教育方式和载体，进一步转变了机关作风，密切党群干群关系，增进与人民群众的感情，赢得了社会各界和群众的好评。

三、在窗口建设上狠下功夫，认真落实首问负责制

为更加方便群众咨询办事、提高工作效率，以加强窗口建为平台，认真落实首问负责制。一是加强行政审批办证大厅窗口建设。进一步规范审批程序，完善审批方式，实行“阳光”审批，推行“六公开”：申办事项公开、申办材料公开、审批程序公开、审批时限公开、人员身份公开、投诉监督公开。继续实行一次性告知制度，做到窗口工作人员一次性告知其所办理事项的负责岗位、承办人员、申报材料、办事流程、承诺时限等内容。建立奖惩制度，在市审批大厅办事窗口服务质量考评第X季度大厅优质服务竞赛流动红旗单位评比中，我单位获流动红旗单位和个人优质服务标兵，给予有关人员一定的奖励。二是设立内部服务窗口，实行集中办理，一站式服务。选配熟悉业务的工作人员，实行挂牌报务。设置了明显的指示牌，在服务窗口内置备了办事指南、申请表格等。三是实行办理事项登记制度。印制了机关办理事项收件回执、机关办理事项取件登记表并投入使用。办事窗口在受理群众的申请事项后，填写受理回执单给群众，在回执单上注明受理窗口、承办人、办理事项名称、受理日期、限时办结日期、投诉电话等，对首问责任人进行有效监督。

第二篇：xx年内控制度落实自查报告

xx年内控制度落实自查报告

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。

突出加强对资金结算过程的监督。

一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;

二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、xx终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和xx发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;

三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。

形成了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

4、建立工作流程运行分析制度

社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。

5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力

社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。

二、存在问题

社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶

段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

1、控制执行人与控制对象之间的矛盾

控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：

当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。

2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾

内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。

三、加强社保经办机构内部控制建设的建议

1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。

2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。

3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。

一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。

哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。

二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。

经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。

三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。

执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。

根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：

4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，“人情基数”也可能发生，另外碰到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。

5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。

第三篇：控烟自查报告

篇一：控烟工作自查报告 xxxx医院创建无烟医院工作 自查报告

为贯彻落实《转发卫生部办公厅关于开展全国创建无烟医疗卫生系统督导检查工作的通知的通知》（新卫办发〈2012〉67号）文件精神，我院创建无烟医院工作领导小组对创建无烟医院工作开展情况进行了全面、认真的自检、自查，现将自检、自查情况报告如下：

一、成立领导小组，严格落实禁烟职责

为加强对创建无烟医院工作的领导，我院成立了以院长为组长、各副院长、科主任为组员的领导小组，负责具体的控烟工作。为保证各项工作开展顺利，控烟工作领导小组下设了办公室、控烟督导员、控烟宣传员、控烟巡查员等职能科室和小组加强了管理。两年来各小组按照上级禁烟规定，认真履行自身职责，严抓禁烟工作，有效控制了院内吸烟的现象，为创建无烟医院工作目标的完成提供了坚实的保证。

二、结合实际，制定禁烟制度

为深入贯彻落实禁烟实施方案，为患者和职工创建无烟环境，确保全院职工的身体健康，我院创建无烟医院工作领导小组根据医院实际情况制定了《xxxxxx医院禁烟制度》、《xxxxxx医院禁烟奖惩标准》等，明确指出全院职工在医院公共场所一律禁止吸烟、院内所有的工作场所禁止摆放烟灰缸、烟具等，全院职工均有义务对吸烟同事进行劝导及监督，均有义务对病人及家属进行控烟宣传。同时，对控烟表现好的科室和个人给予一定奖励，对违反制度的科室和个人给予一定处罚。禁烟制度的建立，为禁烟工作的顺利开展提供了坚实的制度保障，为创建无烟医院工作领导小组职责的履行提供了保证。

三、大力宣传，增强控烟意识和知识

为在全院范围内营造良好的控烟氛围，我院召开了控烟工作动员大会，党支部书记在大会上做了动员讲话，对控烟工作的意义及工作开展做了周密的安排。会后医院创建无烟医院工作领导小组将《xxxx市工作实施方案》和《xxxxx医院禁烟制度》、《xxxxxx医院禁烟奖惩标准》发放到各科室，要求科室利用晨会、科室例会等对文件精神进行宣传，提高全体干部职工的禁烟意识，培养干部职工不吸烟、及时劝阻他人不吸烟的良好行为习惯。我院控烟宣传员在医院创建无烟医院工作领导小组的领导下利用院内局域网、宣传栏、板报等载体进行控烟宣传教育。积极与市广播电视台、政府网站等联系，通过多种形式向社会发布本院开始创建“无烟医院”信息，获得了社会各界、媒体及就诊患者的支持。另外控烟宣传员还对门诊及住院患者、家属及来访者进行控烟宣传，包括口头宣教、宣传手册、病区健康园地控烟宣教等。这些工作的开展使有吸烟史的烟民在一个无烟的大环境下慢慢戒除手中的香烟。

四、严格督导，奖惩分明。

为了确保禁烟工作能够落到实处，我院控烟督导员、控烟巡查员每周进行不定期组织抽查、突击检查，重点检查科室禁烟制度的建立与落实情况、把检查发现的问题及时反馈到质控办，由质控办监督科室进行整改。对无视医院禁烟制度公然在公共场所吸烟的职工进行全院通报并处以经济惩罚，对禁烟工作做得好的科室给予通报表扬，对举报他人吸烟经查属实的给予经济奖励，对劝导他人戒烟且成效显著的给予经济奖励。这些工作的开展极大的促进了职工自觉戒烟和劝导他人戒烟的积极性，取得了良好的禁烟效果。

两年来，我院禁烟工作在医院创建无烟医院工作领导小组的领导下开展了大量卓有成效的工作，禁烟效果十分明显，不仅促进了健康教育、精神文明的建设，而且提高了职工及社会吸烟人士对烟草危害健康知识的认识，提高了全院职工拒绝香烟的自制力，为创造良好的无烟环境，促进院内所有员工的身心健康做出一定的成绩。在今后的工作中，我们将继续抓好禁烟工作，尽最大努力开辟一个清洁、美丽、纯净的健康环境，为全市创建无烟医疗卫生系统做出自己应有的贡献。xxxxxxxxxx 2012年7月25日篇二：2011控烟自查报告 2011年创建?无烟医院?活动自查报告

为全面贯彻落实市?内蒙古自治区医疗卫生系统全面禁烟工作实施方案?活动的总体部署和要求，结合医院实际情况，经院党总支研究，我院开展了全面禁烟活动，倡导职工培养健康文明的生活方式，树立医务工作者良好的职业形象，并以医务人员的带头示范效应，促使患者及家属自觉控烟或戒烟，为患者营造了清洁健康的医疗环境，现将创建工作汇报如下：

一、高度重视，精心组织，在创建活动的组织领导上下功夫。我院在开展戒烟活动过程中，切实加强了组织领导，力争使机构健全、职责明确、制度完善，力度到位，措施落实，在全院营造创建活动的良好氛围。

1、加强组织领导，明确工作职责。我院高度重视戒烟活动，在院党总支的领导下，医院在第一时间成立了以党总支书为组长，班子其他成员为副组长，相关职能科室负责人为组员的领导小组，明确了领导小组工作职责，确保创建戒烟活动扎实有效。领导小组及时下发了《我院控烟计划》、《控烟领导小组》、《赤峰红山中医院控烟制度》、《赤峰红山中医院控烟奖惩制度》、《赤峰红山中医院无烟科室考核内容及办法》，并按阶段组织活动自查，寻找创建工作中存在的不足，及时整改，并总结、推广成功经验。严格落实责任制，分工明确，责任到人。全院在戒烟活动中，医院党总支书记是第一责任人，对活动负总责，各党支部书记为本支部所辖科室范围创建活动的第一责任人，各科室负责人为本科室创建活动的第一责任人。从而形成了较为成熟的创建工作网络体系。

2、设立日常工作机构，保持活动整体畅通。医院专门设立办公室作为活动日常工作机构，同时明确了办公室的工作职责，从而使整个活动有条不紊地进行。各科室实行科主任负责制，成立了以科主任为组长，1－2名科室成员为组员的禁烟管理小组，各禁烟管理小组负责制定本科室禁烟管理制度，根据医院工作计划开展禁烟管理工作。

二、完善制度，加强监督，为创建活动的成功开展制度保障。医院结合卫生部、全国爱卫会制定的?无烟医院?标准，建立健全了医院控烟管理规定以及配套的奖惩制度、考核制度，同时设立控烟监督员，定期巡视无烟措施实施后的禁烟情况，对及时圆满完成创建工作任务的科室、个人予以表扬奖励；对发现的违反规定者，及时劝阻并提出了处理意见；对遇到的就诊者及家属吸烟，及时上前礼貌劝阻，并引导至室外吸烟区。

三、广泛宣传，全面发动，为创建活动创造良好氛围。

1．在院内悬挂了醒目的?深入开展创建‘无烟医院’活动?横幅。

2、设立了医院?创建‘无烟医院’活动宣传栏?，定期张贴活动开展情况。

3、在院内门诊、病房等所有工作场所均设有明显的禁烟标识；在显著位置张贴了无烟医院标准、奖惩措施等，提醒职工及就诊者和家属本医院已实施全面禁烟；办公室、会议室、接待室等场所均无烟具，室内做到了完全禁烟。医院内部无任何形式的烟草广告。

四、创新方式，积极参与，为创建活动的提供群众基础。

1、医院组织各科室开展了?无烟科室?的创建活动，各科室对照考核标准，针对医院的职工、病人、及家属开展了形式多样的控烟宣传和教育。落实无烟措施，鼓励吸烟的职工戒烟，定期了解职工的戒烟情况，降低了医院吸烟率。

2、加强培训，使医务人员掌握控烟知识、方法和技巧，将控烟纳入相关临床诊疗或防治工作中。明确全体职工都有劝阻吸烟的责任和义务，对吸烟者能够提供简短的劝阻指导。在相关科室设立了禁烟大夫，并公布了戒烟咨询。医生在诊治患者的过程中，能够主动询问患者是否吸烟，主动提醒患者吸烟有害。

3、医院开展5.31“世界无烟日”宣传教育活动，我院在院内醒目位置悬挂了宣传横幅，并组织了相关专家进行讲课，旨在让院内职工、患者及家属充分认识吸烟对健康的危害性，尤其是对青少年的危害，动员公众积极参与创建?无烟医院?活动，提高其参与的积极性。

赤峰红山中医院

2011.12.29篇三：医院控烟工作自查报告 2010年**市**医院禁烟工作自查报告

自我市医疗卫生单位开展禁烟活动以来，我院制定了一列的工作计划和制度，通过健康教育主题会、院职工大会等多种形式宣传吸烟有害健康的知识，使全院职工充分认识到吸烟的危害和禁烟的意义，严格执行医院禁烟制度。做到院内公共场所无人吸烟，禁烟意识增强。现将院具体禁烟自查工作报告如下：

一、成立领导小组，落实禁烟职责

为促进《**市医疗卫生系统全面开展禁烟工作实施方案》的落实，我院领导召开禁烟动员大会，号召全院职工戒烟、禁烟。同时，成立禁烟领导小组, **院长任组长,各副院长任副组长,各职能科长任成员。领导小组下设办公室，办公室主任由**同志兼任，成员为****。领导小组按照上级禁烟规定，严抓行我院禁烟工作，有效控制了院内吸烟的现象。

二、结合实际，制定禁烟制度 为深入贯彻落实禁烟实施方案，为患者和医院职工创建无烟环境，确保全院人员的身体健康，制定了《**市**医院禁烟制度》、《**市**医院禁烟奖惩标准》、《**市**医院禁烟考评记录》。禁烟制度明确地指出了我院职工在医院内一律禁止吸烟、院内所有的工作场所禁止摆放烟灰缸、全院职工均有义务进行同伴教育及相互监督，均有义务对病人及家属进行控烟宣传等规定。同时，对控烟表现好的科室和个人给予一定奖励，对违反制度的科室和个人给予一定处罚。禁烟制度的建立，使得医院吸烟人员在工作区域内能够依照规定自我约束、自我控制，全力创建无烟环境。

三、大力宣传，增强卫生健康知识

充分利用健康教育主题会、学习会、培训会等多种形式，积极开展禁烟宣传教育，提高全体干部职工的禁烟意识，培养干部职工不吸烟、及时劝阻他人不吸烟的良好行为习惯，增强“被吸烟”人群的健康意识、自我保护能力，进一步提高控烟力度。将控烟宣传资料纳入门诊、住院患者指南，宣传吸烟有害健康的医学知识，告诫病人、家属和来访者禁止在医院内吸烟，大力宣传吸烟危害，增强控烟效果。使有吸烟史的烟民在一个无烟的大环境下慢慢戒除手中的香烟。自活动以来，已向来诊病人和家属发放禁烟、戒烟宣传资料5000余份。

四、严格监督检查，奖惩分明

为了确保禁烟工作能够落到实处，全院实现无烟环境。禁烟工作办公室每周进行不定期组织抽查、突击检查，重点检查科室禁烟制度的建立与落实情况、把检查发现的问题及时发放到各科室，并要求及时整改。如：发现院职工在工作场所内吸烟，根据已制定的禁烟考评奖惩制度，第一次给予口头警告，第二次给予严重警告，第三次给予全院通报批评并开始扣发奖金（起始额度为50元，以后每增加一次，扣发额度为前一次额度的2倍，每月累计，从当月个人奖金中扣除）；每年出现三次以上（含三次）违反控烟规定者，将会被记入控烟考评奖惩记录表，并取消当年评优资格。另外我院还设立“优秀无烟科室奖”，对未发生违反相关规定的科室，奖励500元。

自我院开展“创建无烟”活动以来，禁烟效果十分明显。不仅促进了健康教育、精神文明的建设，而且提高了我院职工及社会吸烟人士对烟草危害健康知识的认识，提高了全院职工拒绝香烟的自制力。为创造良好的无烟环境，促进院内所有员工的身心健康做出一定的成绩。在今后的工作中，我们将继续抓好禁烟工作，尽最大努力开辟一个清洁、美丽、纯净的健康环境。

第四篇：控掇自查报告

控制学生辍学工作自查报告

梅江区西街小学

为深入贯彻市政府《关于进一步做好防止义务教育阶段学生辍学工作的意见》精神，做好对义务教育阶段控制学生辍学工作专项检查工作，按照文件精神，我校对义务教育阶段控制学生辍学工作进行了自查，现将自查情况报告如下：

义务教育阶段控制学生辍学工作是贯彻实施《义务教育法》的一项重要内容。义务教育是国家规定每一个适龄少年必须依法接受的国民教育，关系着整个教育事业的发展，扎扎实实地做好控制学生辍学工作，使每一个适龄少年接受完全的义务教育，既是青少年自身健康成长的需要，也是提高国民素质的奠基工程，直接关系到广大人民群众的根本利益，也关系到科教兴国战略的实施。多年来，在上级各级领导的重视支持下，我校充分认识到控辍工作的重要性，全面提升教育教学质量，面向全体学生，提高学生自身素质，做好控制学生辍学工作，取得了明显的成效。我们主要开展了以下工作：

一、增强依法治教意识

上级政府和教育局把义务教育阶段控辍工作列入普及九年义务教育的一项重要工作。为切实抓好这项工作，统一全校教职工对控辍工作的思想认识，每学期开学伊始，我们组织教职工认真学习《教育法》《义务教育法》《未成年人保护法》《中小学教师职业道德规范》等有关法律法规，认真学习区教育局关于控辍工作的文件。从而使全体教职工牢固确立普及九年义务教育的观念。依法管理学校的教育教学工作，严格执行省教育厅课程计划及新课程标准，保证学生学业负担适量，身心健康全面发展。坚持素质教育不放松，面向全体学生，让每一个学生都能成为未来合格的社会主义劳动者。

二、建立控辍工作制度

根据我校的控辍工作实际，我们建立了控辍工作制度，切实提高工作实效。

1、建立控辍工作领导小组。为做好控辍工作，学校建立了校长室、教导处、班主任和教职员工参与的管理工作机构，健全制度、明确职责。

2、切实规范学籍管理。严格手续，规范学籍管理，一是抓好进出口关。即新生招生和毕业生毕业，不遗漏每一个义务教育阶段的学生，保障适龄儿童入学。做好秋季新生入学组织工作，确保本施教区儿童入学。新学年招生前一个月，学校一面广泛宣传《义务教育法》，一面在施教区范围内张贴招生公告，通知家长依法保障适龄儿童按时入学，并认真做好新生就近免试入学有关工作。整理好学籍档案，认真填写新生入学登记表，毕业生及时将学生档案转至其升学的学校。二是抓好过程管理。即做好转学、休学、借读学生的学籍办理。新学期伊始，由班主任向教导处汇报本班学生到校上课情况，发现有学生没有来上学，学校及时与家长取得联系，了解学生缺课原因。同时，严格办理转、休、借读学生的手续，严格按《学籍管理条例》规范归类建档。对因病休学的学生不到休学期满不办理复学手续；对来校借读的学生保持与原校的联系，共同管理，使转、休、借读学生管理落到实处，防止在这些过程中学生辍学。

3、建立贫困生补助制度。因为本地区经济欠发达，群众生活水平不高，仍有一部分家庭经济比较贫困，无力支付子女读书的费用；还有些单亲家庭，夫妻双方互相推诿，缺少对子女的关爱，从而造成学生的流失。为防止这类学生辍学，我们建立了“扶贫助学制度”。每学期开学初，各班班主任要深入了解学生家庭生活情况，发现学生家庭经济困难的，便主动与家长联系，由家长提出申请，学校就提供一些经济上的帮助，解决了他们上学的经济困难。每年寒假之前，我们总要组织相关老师带着慰问金走访贫困家庭。这一行动，赢得了学生家长的交口称赞。同时，我们还开展了“情系特殊生”帮困助学活动。所谓特殊生就是思想上、学习上、生活上的困难学生。每一位老师与一位特殊学生 一帮一结对子，从 思想上、学习上、生活上等各方面关爱他们，让他们深深体会到老师一样爱我的，从而增强学习信心，提高克服困难的勇气，努力学好功课。

4、办好家长学校。对青少年的教育应是学校、家庭、社会多方面共同完成的，而学校和家庭教育又是至关重要的，就必须使家长掌握必要的教育理论。为此，每学期学校要举办一次家长会，通过组织家长学习《义务教育法》《未成年人保护法》《预防未成年人犯罪法》等遵纪守法教育及家庭教育理论知识，使家长明白义务教育的重要性，为控辍工作打下良好基础。

三、强化教学流程管理

造成学生辍学的原因之一就是过重的学业负担。因此学校一定要减轻学生过重的课余负担，尊重学生人格，遵循学生身心发展规律，保证学生身心健康成长。为此，我们加强了教育教学流程管理工作，制定了减负工作措施，提出备课要“精”，上课要“实”，作业要“精”，辅导要“细”，负担要 “轻”，做到“减负不降质”。改进教学方法，提高课堂教学质量，向四十分钟要质量。并加强学生用书的管理，严格执行上级教育局下达教学用书预订工作的要求，不组织学生统一购买各种形式的教辅材料。

同时，学校教导处每月要组织召开一次班主任工作例会，汇报和交流班级管理的经验，并结合学校的实际，确定班主任的工作重点，把学生思想品德教育工作落到实处。建立班级管理档案，加强对班级情况记载，使班级管理水平更上档次。

四、提升教师爱生理念

每一个教师要允许学生个体差异的存在，允许后进生暂时的落后，用发展的眼光看待他们，不排斥、不歧视任何一名学生，使他们都能享受平等的教育，得到健康的成长。平时，我们十分重视加强教师的爱心教育，经常组织教师学习师德教育规范，严格要求教师不得讽刺、歧视和体罚变相体罚学生，不得以罚做作业的形式对待犯错误的学生，不准随便停学生的课，要面向全体学生，耐心做好后进生的转化工作。严格控制流生，绝不让一个适龄学生在义务教育阶段因家庭经济困难而流失，也不能歧视差生导致他们的流失。

对外来民工子女入学方面，我们做到热情接纳，加强管理，为外来民工子女入学创设良好的就学环境。进一步敞开大门，让外来民工子女能愉快地接受一视同仁的义务教育。

几年来，由于我校落实了面向全体学生，全面提高学生素质这一宗旨，规范了学籍管理制度，使学校管理井然有序，学风端正，教风严谨，学校的教育教学质量逐年稳步提高，控制学生辍学工作成效明显，学生入学率、巩固率、毕业率年年达100％。

为进一步做好义务教育阶段控制学生辍学工作，我们将进一步加大《义务教育法》的宣传落实工作力度，进一步落实控辍工作的各项工作制度，为高质量地普及九年义务教育，实现教育现代化而努力奋斗。

第五篇：控烟自查报告专题

控烟工作调查报告

1.研究方法 采用整群抽样和自填式问卷调查方法，调查员携带问卷现场调查，向被调查者说明调查问卷填写要求，然后由被调查者本人填写问卷。

调查内容包括：(1)基本情况；(2)单位有无控烟规定；(3)对开展控烟工作的态度；(4)对吸烟危害知识的知晓情况。调查结果

（1）我院各科室人员对吸烟有害健康知识认识情况

说明：我院各行业人员对吸烟有害健康知识知晓率99.2%,被动吸烟损害健康知晓率为96%。

（2）各科室人群对禁烟的态度

说明：94.2%的人认为不应该当着孩子的面吸烟；97.1%的人认为医院应该禁烟；97.7%的人认为学校应该禁烟。

（3）不同职业人群对公共、工作场所禁烟规定的态度

说明：84.8%的人认为医院应当全部禁烟；88.5%的人认为学校应当全部禁烟；74.0%的人认为办公室应当全部禁烟； 86.3%的人认为公共交通工具应当禁烟；54.5%的人认为餐厅应当全部禁烟；40.8%的人认为酒吧应当全部禁烟。各行业人员对本行业实行禁烟的赞同率均较其它行业的赞同率低；尤其是服务行业对酒吧和餐厅实行禁烟的赞同率仅为30.5%和22.6%；

大多数医疗机构负责人认为实行控烟规定对本单位有好的影响。

讨论

世界各国正面临严峻的公共卫生挑战，其中因烟草使用而引起的疾病和死亡一度曾是高经济收入国家中的主要问题，现在也已成为发展中国家巨大的、日益增长的疾病负担。通过总结孟加拉国、加拿大、巴西等国控烟成败的典型经验，从不同侧面告诉我们，控烟目标不可能单纯依靠对公众健康教育和对戒烟的医学

指导来达到，而需从国家的发展战略出发，从产业发展政策入手，配合教育与宣传，在立法、税收、打击走私、产品管制、广告等方面采取切实措施来实现控烟目标。到目前为止，已有多个国家和数百个地区成功地实施了相应法律，要求工作场所和公共场所实现“完全无烟化”，在法律执行过程中前后都未遇到显著的阻碍。这些国家和地区的证据一致表明，无烟环境不仅可行，而且在实施前后都受到了人们的普遍欢迎。这些法律并未对服务业或其他行业产生任何负面影响—相反常常能够起到正面作用。而这些举措的效果—心脏病发作和呼吸系统问题迅速减少—也对国家和地区的健康状况颇有助益。

孙祖中心卫生院