第一篇：最新的沃尔玛验厂准备工作清单

最新的沃尔玛验厂准备工作清单机构信息 公司营业执照（复印件3份）公司厂区平面图公司组织机构图基本厂规厂纪（如安全管理制度）各类证书（如CEROHS等）验厂须知 沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》验厂宣传（板报、动员会组织）验厂一般记录 生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10 财务记录避让仓库管理记录检验记录采购记录（协议、订单）出货记录（协议、相关改进）历次验厂结果记录整理销售订单记录安全福利 安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）设备维护与安全（含相关记录）电器设备安全（含相关记录）安全生产检查记录（每月1次）宿舍住宿人员名单（含入住时间）住厂人员暂住证复印件、办理记录吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）厂房建筑结构安全合格证明厂房施工记录厂房消防安全平面图厂房消防安全检查记录机器安全操作培训记录紧急逃生图（疏散图）

紧急逃生培训

门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料

各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通

生产车间大门开启、车间安全通道畅通

应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置

急救培训

未成年工每半年体检、易发职业病人员体检

EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）

特殊设备许可证明

MSDS（含张贴到现场）

危险物库存清单/废弃物库存清单

耳塞配备、眼镜配备

工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）

各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示

垃圾桶和垃圾点的分布图示

配备垃圾桶，确保垃圾分类

工作卡的配齐与管理

车辆管理

宿舍男女分区、宿舍做饭的回避

禁烟、防火等安全标志的检查与配备

工伤管理办法、工伤监控档案、记录

环境卫生 车间卫生、5S现场管理

宿舍卫生

厂区公共卫生

废物（焚烧许可）处理记录

宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录

食堂卫生许可证、人员健康证

食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录

公司水质化验、员工饮用水的保证

废气/废物/废水等的排污许可证

环境卫生管理办法、卫生区划分示意图

工会 工会代表选举程序（强调人权）

工会职责

工会组织会议记录

工会会员名单

工会活动记录

合理化建议（建议渠道、建议箱）

其他 检查当天到厂人员的统计

厂外仓库

检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）

检查当天生产工作布置（通知传递信息）

检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）

沃尔玛工作配合奖惩

外发分包

WAL-MART验厂工作需要公司每个员工的努力和支持

沃尔玛验厂常识

1、姓名，年龄，出生年月，身份证地

址，本人入厂时间，在工作的车间，工种。

2、我已经与公司签订了不设期限的劳动合同，不设期限是指根据劳动合同上出现了解除劳动关系的问题出现或者是本人提出离职的情况下，才能解除劳动关系的合同。签订时间为。

现基本工资为元。

3、问及本人是否有合同？合同有的，若要求提供合同，回答合同在家里。

4、建德最低的工资标准为700元。2007年9月1日起

5、关于进入公司：来工厂上班公司不要求缴纳任何押金，未支付任何中介费用，因为入厂是看到公司的张贴的招聘广告应聘入职的。

6、关于考勤：每天打四次卡（上午上下班，下午上下班，晚上因为不加班，不用打卡），上班时间规定是：冬季（10月--次年4月）7：30-11：00 12：00-16：30夏季（5月-9月）7：00-11：00 13：00-17：007、关于工资：公司实行计时工资，是根据考勤卡上的时间计算工资的，工资的计算方式是：基本工资+加班工资-请假扣款-代交养老金注：加班1天工资（公司仅在星期六加班）=(基本工资/20.92)*2

请事假1天要扣掉 = 基本工资/20.92(扣掉一天工资)

请病假1天要扣掉 =(基本工资/20.92)/2(即扣掉半天工资)

星期六不上班,不算请假,不用扣工资,也没有加班费。

公司除了交保险以后，目前没有其它奖金，补贴。

8、关于工资发放：公司在每月15日发放工资，以现金的形式发放，领工资的时候要签名，并有一张工资条给我们自己核对用。若发工资的时间遇到周未，则提前发放。

9、关于处分和奖励：公司对于员工的处分有警告、记过、记大过、降职、开除 奖励有：表扬、记功、记大功、加薪、晋级。具体的内容可以查看公司的管理规章或参照员工手册（公司有张贴）。公司没有罚款和体罚的情况。

10、每周正常上班时间为周一到周五，周六加班，晚上不加班，一个月最少有4天休息。

11、关于请假：请假须事前向车间主管提交请假条，遇紧急情况可以电话申请，但需要补写请假条，星期六不用写请假条。

12、是否对公司有关规章制度了解：已经接受过培训，可以到一楼公告栏看《员工手册》。

13、做坏产品是否要赔偿：无意做坏不需要赔偿，故意剪坏或者其它故意情节的，要照价赔偿。

14、公司主管有没有体罚员工的行为，没有。若主管要求你到其它车间去帮忙，你如果不愿意去怎么办？我们不会不愿意去的，如果不愿意，主管会安排其它人去的。

15、公司在12月份组织全体员工进行消防，逃生，急救的培训和演习，每个车间有急救药箱。在车间主任办公室。

16、工厂有没有叫员工把产品带回家做？ 没有。

17、公司不提供住房，由是自己租的房子，月租金100元左右。公司没有食堂，大家都住得很近，都是回家吃的。

18、关于放假：国庆放假是1-7号 元旦放假是1-3号（12月份的周未也没有上班，总供加起来有5天了，主要是业务不太忙）。

19、工厂业务如果不忙，在厂休的话，工资如何发放？目前还没有业务不忙的情况。

20、关于离职：需要提交离职报告，试用期内不用写辞职报告（入职起一个月内），可以直接结清工资，离开

沃尔玛验厂的等级解释

Wal-mart查厂以绿﹑黄﹑橙﹑红来评估查厂结果的。

绿灯：极度轻微违规，如食堂不够大﹑工作区光线不足。一年过后再审核。以前，如果有地方政府批准加班文件，加班时间又不超过wal-mart上限，可能会拿到绿灯。现在wal-mart不再接受地方政府批准加班文件，加班时间不超过法定的加班时间，才有可能拿到绿灯。

黄灯：年龄记录不完整﹑违反7天休息政策﹑机械装置不符合安全标准。不影响接单﹑出货，120天后复审，不需递交改正措施。不再象以往，黄灯不再累计，意思是告诉我们，拿多少都无所谓。

橙灯：最低工资未达标﹑工作时间(需有政府批文)超过wal-mart规定的上限﹑未付加班费或者加班费支付不足，可接单﹑可出货，120天后复审，不需递交改正措施。橙灯要累计。如果两年内连续或累计取得4个橙灯，公司将被Disapproved，拿到第3个橙灯后，沃玛公司会指定第三方公证进行评估。

红灯：强迫或囚禁劳工、雇佣童工（发现超过2名）、体罚员工、工作环境，条件危险不安全、虚报原产地。厂方不可接新单、现有定单全部取消、未装船发运的定单也会取消、已出港的货物必须得经过买方同意后，商品才会被接受。

工作年龄违规：如果发现1-2名童工，不会马上评估为红灯，Wal-mart将协助解决，30天内跟进审核，如童工问题已解决，将被评估为橙灯，如未解决，将评估为红灯。

第二篇：最新的沃尔玛验厂准备工作清单

最新的沃尔玛验厂准备工作清单，全部所列为75份。目前我们的中国供应商出具的资料都包括在这里了。具体如下：机构信息 公司营业执照（复印件3份）公司厂区平面图 3 公司组织机构图 4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）5 各类证书（如CEROHS等）6 验厂须知 沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位 7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》 8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录 生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10 财务记录避让 11 仓库管理记录 12 检验记录 13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理 16 销售订单记录 17 安全福利 安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录 24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明 26 厂房施工记录 27 厂房消防安全平面图 28 厂房消防安全检查记录 29 机器安全操作培训记录 30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训 32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记33 消防安全、财产安全检查资料 34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通 35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置 37 急救培训 38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检 39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明 41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单 43 耳塞配备、眼镜配备 44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示 46 垃圾桶和垃圾点的分布图示 47 配备垃圾桶，确保垃圾分类 48 工作卡的配齐与管理 49 车辆管理 50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避 51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备 52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录 53 环境卫生 车间卫生、5S现场管理 54 宿舍卫生55 厂区公共卫生 56 废物（焚烧许可）处理记录 57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录 58 食堂卫生许可证、人员健康证 59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录 60 公司水质化验、员工饮用水的保证 61 废气/废物/废水等的排污许可证 62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图 63 工会 工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责 65 工会组织会议记录 66 工会会员名单 67 工会活动记录 68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他 检查当天到厂人员的统计 70 厂外仓库 71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 沃尔玛工作配合奖惩 75 外发分包

但是一般我们会和工厂讲：即使工厂配有宿舍和餐厅，在验厂的资料上最好显示没有。

因为宿舍和餐厅的验厂标准会很高，一般的工厂通过的机率会很小。这样准备的资料可以减少，同时也不会影响到具体的验厂细节。

等到验厂的那天，把餐厅和宿舍暂时的关闭就好了。

WAL-MART 验厂着重点，主要有11点。具体如下：

1、报酬

一些常见的违规：

试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月，未支付适当的工资，工资不能确认/工资制度不清楚，没有依法支付加班费，没有依法支付福利，非法扣款，没有给员工薪资单，员工不知道工资率和扣款率，支付试用期工资超过法律规定的试用期期限，去付试用期工资给有技术的员工，拖延支付部分工资，未去付的计件工资/不支付返工工资，伪造工资表。

2、工作时数

工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应补偿。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。

以下是一些常见的违规：违反wal-mart的第七天休息政策，加班：经常性的强制加班，计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录，加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内），加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数—午夜至次日的午夜）。

3、强迫劳工

以下是一些常见的违规：

员工被囚禁在工厂，使用抵押债务的劳工，向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料，过高的招募费，不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等），要求例行的七天工作

周，开除或惩罚不加班的员工，工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件，过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等，在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款。

4、童工

以下是一些常见的违规：

没有提供年轻员工健康检查，没有提供未成年工适当的休息时间，未成年工没有/过期的/不完整的工作文件，不能确认未成年工的年龄，没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工，在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工，未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作，不完整的年龄记录文件，在年龄证明记录上有多处不符合的地方，未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作），允许员工的孩子在生产区活动，没有聘雇程序以确保行为准则，申请工作者伪造年龄证件，历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工，为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为wal-mart生产，便被归类于历史性童工

注：如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。

5、歧视

以下是一些常见的违规：

分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行，妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由，可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件，可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件。

6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）

以下是一些常见的违规：

没有按当地卫生局的认可检查和认证，卫生间和浴室不足，限制出入，没有男女分区，不安全，通风不良，空间不符合住宿人数的使用，存放有危险化学物，缺乏饮用水的取得，电线阻碍出口/信道，湿滑的表面没有用止滑材料覆盖，卫生间数目不符合住宿人数的使用，卫生间设施维护差，空的、没有、上锁的急救箱，没能张贴当地语言的紧急疏散方向图，消防安全设备的获取，灭火器和消防栓的数量和分布不当，没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统，过期的灭火器，不足的消防演习，火灾疏散方向没有标示在地板上，电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载，出口没有标示，上锁或完全阻塞的出口，出口的数目不符合员工人数的使用，打开但是部分被阻塞的出口，标示和照明不良的出口。

7、工作场所环境（骚扰或虐待）

以下是一些常见的违规：

虐待-体罚/身体的虐待，搜身-脱衣搜身，骚扰-言语的谩骂，由异性执行轻拍搜身，骚扰-性骚扰。

8、环保问题

以下是一些常见的违规：

故意违反政府环保法律的规定，员工曝露于有毒的污染物质的环境中，化学物的不当储存、处理。

9、检查权

以下是一些常见的违规：

拒绝进入工厂或宿舍，没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件，不允许进行员工面谈，工厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍，工厂没有提供工厂和/或人事记录，工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求，拒绝给予相关资料，没给营业执照，不正确的/在申请程序中的营业执照。

10、wal-mart供货商标准的张贴

以下是一些常见的违规：

没有张贴wal-mart供货商标准

11、分包

以下是一些常见的违规：

使用分包商来为wal-mart生产，工厂使用和支薪家庭作坊工作者。

PS：

1）：以上的11个要点以 报酬，工作时数，强迫劳工，童工，工作场所环境 这5点为重中之重。

2）： 一般我们会告知工厂宿舍和餐厅在验厂的资料上最好显示没有，这样第六点工作场所环境（健康与安全-宿舍）就可以PASS 了。

第三篇：沃尔玛验厂

沃尔玛验厂

wal-mart验厂简介

1.wal-mart验厂审核什么？

wal-mart验厂一般分为三个部分

►道德标准ES（Ethical Standards）

►反恐SCS

►生产能力FCCA

2.wal-mart验厂认可的公证行

目前wal-mart验厂仅接受ITS（上海天祥）的审核报告

3.wal-mart道德评审标准

通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规

与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从

而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。

本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供

货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。

Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。

实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。

Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link-> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。

除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：

1.确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。

2.核实管理工作是否符合《供货商标准》。

3.鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。

.Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司

.Global Procurement（全球采办）

Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。负责向Wal-Mart

买家提供最佳采购方案, 利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更

佳产品..Ethical Standards（道德标准）

Ethical Standards（ES）部为Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下属部门。

Ethical Standards（ES）部门职责：

-确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。

-核实管理工作是否符合《供货商标准》。

-鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。

-积极协助供货商及工厂。

Global Procurement负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。

Ethical Standards审核程序

审核程序包括如下几个步骤：

1.预审调查表

2.启动审核程序

3.审核时间安排

4.审核实施

一.审核前见面会

二.工厂巡视

三.员工访谈

四.工厂文件审阅

五.总结会议

六.签署审核报告

掌握工厂以及其相关的管理运作情况。

可通过如下方法索取预审调查表：

-登录Retail Link网

-转到Supplier Guides（供货商指南）

-打开Ethical Standards文件页面.选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。

2.启动审核程序

Ethical Standards审核程序由供货商启动。

供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申

请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。

审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MS Word格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。

直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门。审核一般在船期前60天完成。

美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。

审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提

供。

4.审核实施

审核范围

.初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。

.跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。

.对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。

任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。

详阅《供货商标准》 及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。

工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。

按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方

审核费用。整个审核程序包括如下活动：

一、审核前见面会

二、工厂巡视

三、员工访谈

四、工厂文件审阅

五、总结会议

六、签署审核报告

一、审核前见面会

审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。

二、工厂巡视

审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。

审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。

工资审查根据工厂规模大小而定。

三、员工访谈

员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。

员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。

面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。

四、工厂文件审阅

为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。

五、总结会议

按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。

审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。

审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。

总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。

工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。

供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。

审核结果定义及管理程序

所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等

级)分如下几种：

GREEN（绿色）

.审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为.Green..订单可正常出货

.可接新订单

.工厂获得.Green.结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。

YELLOW（黄色）

.审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为.Yellow..订单可正常出货

.可接新订单

.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

ORANGE（橙色）

.审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为.Orange..订单可正常出货

.可接新订单

.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。

Wal-Mart Stores, Inc.保密资料

Retail Link上的电子版本为唯一受控文件。打印版不属于受控文件。

RED（红色）

.审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为.red..工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件

.取消已下达的订单

.尚未发运的订单一律取消

.如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受

.如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受

.不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理。

.不能接受新订单

第四篇：2015年沃尔玛社会责任验厂清单汇总

2015年沃尔玛社会责任验厂清单汇总

1、社会责任方面需要提供的资料清单 1.厂区平面图

a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。2.营业执照准备营业执照正本及副本复印件 3.员工花名册(全厂员工名册)a． 提供组织架构图；

b． 提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）

4.最近12 个月工资记录

a．提供 12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容； b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证； c．试用期工资不能低于当地最低工资标准； d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍 5.对应以上 12 月工时记录

a．提供对应的 12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；

b．提供 12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；

c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内 6.综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证

a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时（52 个双休日），保证每天不超过 3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件 7.最近12 个月社会保险之缴费收据 a．提供 12 个月的社会保险缴费凭证；

b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤、养老等）8.有薪年假记录

a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现； b．提供员工带薪年休假记录；

c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。

9.厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）a． 提供员工手册

b．提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（①应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；②关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；③规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容；④ 工作时间规定，正常上班时间每天 8 小时，加班情况应注明属于特殊时才出现；⑤关于假期的规定，每年应有 14 天的带薪假期，女工生育不少于 98 天的产假，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；⑥员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围；⑦规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；⑧进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等）10.员工入职登记表（附身份证复印件）

a．提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整

b．提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）11.劳动合同 11.1合同期限

a．大部分人应一年一签

b．进厂签订合同的时限应与管理制度一致

c．劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印

11.2合同试用期（合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于

3个月小于一年的，试用期不可超过 1 个月，如合同期大于 1 年小于 3 年的，试用期不超过 60 天，合同期大于 3 年或无固定期限的，试用期不可超过6 个月）

a．按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合； b．过期合同应予以补签； c．补签或续签合同不可有试用期。

11.3工资发放日，单月工资不超过 30 天发放单月工资不超过 60 天发。11.4工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）

12.员工请假、病假、休假、离职记录表（最近12 个月）

a．日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾； b．根据考勤记录完善员工休假和离职记录 13．未成年工体检证明/劳动部门登记表 a．提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；

b．提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致）14．工会委员名单，章程，会议记录 a．提供工会章程、组织架构图 b．提供工会委员名单 c．提供工会会议记录

15．安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案 a．成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序； b．提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。16．最近12 个月突发事件、事故、工伤等记录

a．提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。

b．除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。17．医疗与急救培训记录

a．工厂每半年应组织一次内部急救培训；

b．外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；

c．每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期 年的，应有效）。

18．消防演习记录（最近2 次演习计划，照片）

a．提供最近2 次消防演习计划与演习记录、照片1年4次（2013 年更改，要有消防大队在场）

19．厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证/备案

a．提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）--消防验收报告、竣工验收报告

b．提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录 c．提供每年请消防部门检查的记录资料和照片 20．化学品、危险品清单及物料安全资料卡 a．提供公司危险品、化学品清单

b．提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）c．提供所有危化品的 MSDS，且应该在仓库或危险品柜进行张贴

d．提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）； 21．安全培训记录

a．提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面）；

b．提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；

c．提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）22．职业健康检查/体检报告 a．提供未成年工的体检资料

b．提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检）23．特种作业工操作证

a．电工、焊工、/锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格）b．司机要有驾驶证（年检合格）24．特种设备档案

a．提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告 b．提供 12 个月的设备点检记录 25．食堂卫生许可证

a．提供卫生许可证（应年检合格）26．食堂工作人员健康证 a．提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状态）27．环保文件

a．提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等；

b．提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等

28．生产记录（生产日报表,仓库收发记录,QC 检查记录等）a．提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致； b．提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；

c．提供 QC 检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一致）d．提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）

2、安全方面需要准备的文件资料清单 1.紧急计划、图示、路线

a.工厂内所有建筑每一层都必须张贴紧急图，紧急图内容包括读图位置、灭火器位置、安全出口位置（至少 2 个以上）、逃生箭头等；

b.所有通道均不能出现堵塞（包括员工操作岗位），防火门、仓库门部位均不能堆放货物造成拥堵。2.紧急出口

a．每层至少有多于一个安全出口（仓库也应该有 2 个，如果仓库有一个门锁上，则里面的门旁边应有备用钥匙，且有明确提示），如果宿舍只有一个出口，楼层不是很高可以用消防软梯；

b．紧急灯标识（每个安全出口都要有安全出口灯箱），地面要有标识、横线、逃生方向箭头等。

c．安全出口应有 2 个常人并走的宽度(大门1.4m，房间门0.9m)。防火门要朝外开启。3.应急灯 a．应急灯数量要足够，每个安全出口都要有；

b．每个月要有固定的检查时间和记录，并确保验厂时每个等都亮； c．应急灯应朝向路面，确保工作时能照亮路面 4.灭火器材、消防栓

a．食堂、宿舍、车间、仓库等都要配备灭火器材，需要放置在容易拿到的位置（如果挂在墙上，则顶部距离地面不可以超过 1.5m，底部距离地面不可以低于 0.08m）；

b．消防器材前面不可以有货物阻碍或遮挡；

c．灭火器数量：一个点不可以超过 5 个，不可少于 2个； d．厂房车间 每50 m²要有 2个，仓库每 80 m²要有 2个；

e．灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。外部检查每年一次。

f．消防栓不可锁住，不可遮挡，g．消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。

h．应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识，张贴使用说明并定期检查、记录 5.消防演习

a．每季度一次，做好演习记录和照片备查。6.药箱及管理制度

a．提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；

b．每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c．药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；

d．药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镊子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；

e．药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、藿香正气水等； f．每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字； g．过期药品处置要按规定进行。7.电线电闸灯具

a．电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽； b．电闸要有标示危险标记，如“有电危险！”； c．所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。8.机器维修和保养

a．提供机器维修保养管理制度； b．提供机器维修保养操作规程； c．提供机器维修保养计划和保养记录；

d．现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。9.机器保护装置

a．冲床、注塑机等保护装置要有效；

b．机器设备转动部分应有保护罩或人员接近自停保护； c．机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；

d．操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表； e．所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等； f．升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。10.个人防护

a．提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范； b．提供防护用品领用记录；

c．各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品； d．在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。11.工伤记录

a．提供工伤记录，记录应包含时间、地点、事由、对事故的处理结果、负责人签名等；

b．如果无工伤，记录上可以写：**年**月份，本月无工伤。12.化学品和危险品的储存

a．提供化学品和危险品储存相关管理制度；

b．提供化学品清单（包含：危险品名称、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）；

c．化学品储存应单独存放，最好能通风透气，且有专人管理，并在该区域贴好警示标识；

d．每一种不同的化学品应区别分开堆放，储存现场应对应每一种名称张贴对应的 MSDS；

e．领用到车间应有统一的化学品柜，并张贴中文的标签（注明名称、作用等）。不可以直接将化学品放置到生产线或工作台上。

f．生产线上使用的化学品应有第二容器装置（如盆子），每一种危化品应用中文醒目标注名称、用途，放置化学品泄漏、倾倒等意外，旁边应有泄漏应对物料，如：吸水纸、吸水布等。13．化学品泄漏的应对

a．提供化学品泄漏应对方面的管理制度，明确意外事件发生后的应对措施； b．在危化品仓库、使用化学品的岗位（如丝印车间）应设置洗眼器，洗眼器安装位置距离使用操作台或化学品储存位置应在 30m以内，或在需要的时候15s时间内能够到达；

c．生产部门、生产线等各级负责人、工人应该熟悉清楚洗眼器的安装位置，掌握洗眼器的正确使用方法；

d．当工人眼部、面部、脖子或者手臂等地方受到化学品危害时，选择洗眼器进行大量水洗。e．安装洗眼器应用符合卫生条件的自来水（市政给水标准），而且两个水龙头都应正常出水。14．工厂通风、温度与噪声

a．生产线应通风，尤其是丝印、焊锡车间，应确保工作期间的通风换气。丝印、喷涂等车间应提供空气检测报告； b．温度要求在 15-30 度；

c．仓库应设置温、湿度检测并记录；

d．环境噪声应≤65dB（白天），不可让工人 8 小时均在大于 80dB 的环境下工作，每年请环保部门检测噪声参数并提供测试报告。15.工厂厕所

a．厕所标准：100 个以下男员工，按 1：25 的比例，超过 100 人的，则按照 1：50 的比例；100 个以下女的员工，按照 1：20 的比例，超过 100 人的，按照：1：35 的比例。

b．厕所里要配有手纸、洗手盆、洗手肥皂、擦手毛巾、带盖垃圾桶等； c．男女厕所一定要分开，并且有明显易别的标识； d．厕所及进出过道应有照明；

e．厕所内应卫生整洁，配置专人定时清扫，不留死角； f．厕所应无堵塞、给排水正常。16．宿舍管理

a．提供宿舍管理制度；

b．宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于 3m²；

c．男女宿舍应完全分开，禁止男女混住（在制度中要体现，以及如何把关、管控等）；公共洗浴间淋浴花洒数量要够；

d．员工不可在宿舍煮饭、使用热得快、大功率取暖器等电器；

e．宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物； f．应能提供免费的洁净开水。17.监控与管理 a．提供工厂监控摄像头分布图 b．提供监控管理程序

c．提供监控使用与管理的培训记录和签到表 d．成品仓进门及出门应有监控头

e．装柜区域应有完全探视货柜装柜的摄像头 f．所有监控内容应至少保存 45 天 g．上班期间及下班后，厂门应有监控录像

h．保安应定期（管理程序中应体现）查看监控，并提供查看记录 18.提供工厂安全规定文件

a.能有效管理明显的健康及安全隐患、工作环境安全无隐患； b.能提供适当的医疗护理服务 c.厂房及宿舍的建筑结构安全；

d.工厂应设置紧急出口，且紧急出口不存在堵塞及上锁的问题;e.不应存在火灾隐患（如电线磨损或使用明火等）

f.消防出口和紧急疏散通道的宽度应足够(最少1.4m，室内疏散出口最小0.9m)；

g.制定出紧急疏散计划并进行培训，同时张贴紧急疏散示意图（应标注有自己的位置）

h.通风、照明及温度控制系统应能正常运作，且数目应足够，应设置完整的急救用品（以清单为依据），且数量应足够 19.提供保安工作细则

20.提供保安安全陪训材料明细和培训纪录 21.提供安保器材操作说明 22.提供安保器材维护明细登记 23.提供招聘流程细则 24.提供员工个人档案 25.提供解聘员工流程细则 26.提供员工入职培训材料明细和培训记录 27.提供员工安全意识培训材料明细和培训记录 28.提供员工工作证件 /厂牌分发回收流程细则及记录 29.提供工厂出入检查流程细则及记录 30.提供来访出入检查流程细则及记录 31.提供信息安全管理细则 32.提供信息管控明细货运 33.提供交通工具进出工厂规定 34.提供交通工具进出工厂记录 35.提供货柜安全管理细则 36.提供货柜检查程序细则

37.提供入库货品/邮件收发流程细则 38.提供装货流程细则

39.提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录 40.提供封条收发流程细则 41.提供封条收发记录 42.提供出货跟踪流程 43.提供出货跟踪记录 44.安全问题登记汇报流程

45.安全问题登记汇报记录 供应商管理 46.供应商挑选流程 47.供应商评审流程细则 48.供应商评审纪录

第五篇：沃尔玛验厂须知

沃尔玛验厂须知

迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料

沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：

一、营业执照

二、工厂平面图

1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积 2.宿舍平面图及其建筑面积

三、劳动合同

1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订 2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名

4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系

6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)

四、人事资料

1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1 年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂 3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录

4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据

5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险、合同、工卡等必须完全保持一致

7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致

9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上

10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1 年以上)

五、童工与未成年人保护

1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等

2.对使用未满 18 周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。)3.童工与未成年人之保护措施要纳入厂规或员工手册内，作为员工教育之教材(劳部发[1994]年498号第6条：用人单位应按下列要求对未成年工定期进行健康检查，（一）安排工作岗位之前，（二）工作满1年，（三）年满18周岁，距前一次的体检时间已超过半年。

六、安全与卫生

1.工厂要按消防规定根据生产场所面积安装消防设备、设施、器材(《建筑灭火器配置设计规范》 2.《建筑灭火器配置设计规范》第5.1.3条：手提式灭火器宜设置在挂钩、托架上或灭火器箱内，其顶部离地面高度应小于1.5米，其底部离地面高度不宜小于0.15米。

3.各车间安全出口不应少于两个,但符合下列要求的可设一个,耐火程度为1、2级且层数为2、3层的，其每层最大建筑面积400M2，且第2、3层人数之和不超过100人，耐火程度3级且层数为2、3层的，其每层最大建筑面积不超过200M2，且第2、3层人数之和不超过50人 4.九层及九层以下，每层不超过6户，建筑面积不超过400M2的塔式住宅,可设一个楼梯。九层及九层以下的每层建筑面积不超过300M2，且每层人数不超过30人的单元式宿舍，可设一个楼梯。

5.《中华人民共和国消防法》第14条第5点：机关、团体、企业、事业单位应当按照国家有关规定配置消防设施和器材，设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效。各安全出口必须配备安全出口指示灯及应急灯(应急灯应装于出口灯上方)6.《中华人民共和国消防法》第21条：任何单位、个人不得损坏或者擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材，不得埋压、圈占消防栓；不得占用防火间距，不得堵塞消防通道。车间消防栓、电器开关、灭火器等设施下面1平方米不得置物圈占，各通道确保时刻畅通。

7.仓库主通道至少1条2米宽的通道，车间每400平方至少有2条1.4米以上的通道，仓库每垛占地面积不大于100平方米，垛与垛之间不小于1米，垛与墙之间0.5米，垛与梁、柱之间不小于0.3米

8.仓库应使用防爆照明灯具，不准使用超 过60瓦以上的白炽灯及碘钨灯，为防燃烧，货物堆放高度(与顶板距离)一般不能少于1米

9.车间应尽可能少易燃物品，如天那水、去渍油、香蕉水、酒精等，用后要注意加封盖 厂区内应设有指定吸烟区及放置烟灰盅，车间动火作业必须做好安全保护并申请同意(文件支持《动火作业管理规定》)10《工业安全卫生基本数据手册》2.4.3.16点：丙类火灾危险性的生产库房灭火器的数量为厂房每80M2一个，库房每100 M2一个。设有消防栓, 灭火系统的灭火器配置场所,可按下列规定减少灭火器配置数：（1）设有消防栓,可相应减少30％；（2）设有灭火系统的，可相应减少30％；设有消防栓和灭火系统的，可相应减少70％；可燃物露天堆垛、甲、乙、丙类液体储藏，可燃气体贮藏的灭火器配置场所，灭火器的配置数量可相应减少70％。

11.一个灭火器配置场所内的灭火器不应少于2个，每个设置点的灭火器不宜多于5个。12.库房内不准设置移动式照明灯具，照明灯具下方不准堆放物品，其垂直下方与储存物品水平间距不得小于0.5米。

13.库房内不准使用电炉、电烙铁、电熨斗等电热器具和电视机、电冰箱等家用电器。14.对消防水池、消火栓、灭火器等消防设施、器材、应当经常进行检查，保持完整好用。并做好记录(月检查报表)15.工厂各厂区消防示意图(要注明消防器材、消防设施、消防标志之存放地点及逃生方向，个人所在位置)且挂于明业处，以便职工一目了然

16..厂房每层的疏散楼梯、走道、门的各自总宽度按以下规定计算：

1、2层厂房不宜小于0.6米/百人.3层厂房不宜小于0.8米/百人.4层(及以上)厂房不宜小于1.0米/百人。当各层人数不相等同,其楼梯总宽度应分层计算，下层楼梯总宽度按其上层人数最多的一层人数计算，但楼梯最少宽度不宜少于1.1M。底层外门的总宽度应按该层或该层以上有数最多的一层人数计算，但疏散门的最少宽度不宜小于0.9M；疏散走道宽度不宜小于1.4M。

17.栏杆扶手的高度不应小于1.1M。其它建筑的室外疏散楼梯，其倾斜角可不大于60°、净宽不小于80CM。室外疏 散楼梯和每导层出口处平台、均应采取非燃烧材料制作。平台的耐火极限应不低于0.25h。在楼梯周围2M内的墙面上，除疏散门外，不应设其它窗洞口。疏散门除下班外须全天开启

18.消防演习计划，包括：消防疏散程序、消防疏散计划、疏散路线图、各车间演习报告、相关演习照片、急救及消防器材使用示范等，工厂至少每年举办2次以上(分厂区与宿舍)19.全厂及各车间消防器材清单(灭火机、灭火器、消防检、出口灯与应急灯)20.消防知识培训与记录

1、消防

2、工资、工时及福利的相关文件是否保存？

3、厂内是否留有当地最低工资的文件？

4、反歧视政策文件？

5、结社自由的文件？？

6、健康与安全？

7、是否有专职人员跟进国家及地方的相关法律变更？

8、现行的法律变更是否纳入厂规、厂纪、工厂是否参加商年检？

10、有否有专门对员工的赔偿及保险规章？

11、有否张贴正常工时及加班的法律文件？

12、有否张贴工厂的政策及工序？

13、有否张贴工厂的工时及加班的政策？

14、有否张贴厂规及违反的厂规的处理政策？

15、相关劳动法规有否张贴？

16、所有员工是否已知所有政策？

第二章：劳动合同

1、工厂是否与员工签定劳动合同？

2、劳动合是是否具备劳动法规定的要素？

3、新员工录用时，是否被告知工厂的政策工时、工资及福利的相关事项？

4、劳动合同解除时，员工工资是否如数结清？

5、是否有员工因解除合同而受到扣薪？

第三章：童工

1、是否所有员工均已达到法定工作年龄？

2、未到法定年龄的访客者，不得进入工厂或宿舍？

3、工厂是否遵守所有有关未成年工的法律、法规，包括工资、工时、加班及工作环境、体检？

4、员工档案中是否有员工签名、员工的身份证号码、签名日期？

5、在招聘阶段，厂方是否安排会见每一个应聘者？

6、招聘人员在核对身份证时，是否核对照片？

7、员工的外表容貌是否和身份证及相片相符？

8、工厂是否遵守危险性工作及工时限制的法例？

9、未成年工是否得到规定的歇息及休息时间？

第四章：非自愿劳工、监狱劳工

1、员工于正常工作时间下班后，可否自由离开工作岗位？

2、加班是否出于员工自愿？

3、员工是否有权拒绝加班/

4、是否由于定额的原因，妨碍员工自由离厂？

5、厂方是否收取员工的押金？

6、或者收取厂服押金？

7、厂方是否收受员工的身份证作抵押？

8、宿舍是否实行宵禁？

9、厂方应确保厂内保安人员按章办事，即只负责保障厂房财产及厂内员工人身安全。保安人员不应违反员工意愿，将员工禁固在厂房内或者宿舍内？

第五章：歧视

1、宗教歧视，信仰不同，引起工资、晋升等的不同？

2、性别歧视，录用员工是否男女均等机会？

3、身体歧视：身体检查本身不是一种歧视，但如果这种检查构成录用的标志时，即成歧视。生病或受伤的工作是否因此而被解雇？

4、种族歧视？

5、所有员工加班机会是否均等？

6、对录用新进女员工是否要求避孕？是否自愿/

7、工厂是否在显眼处张贴反歧视政策告示？

箬六章：惩罚

1、工厂是否订立纪律处分的各式及政策？

2、员工了解公司的纪律处分政策？

3、有没有接到身体上、精神上或者心理上受到虐待的投诉？

4、有没有对员工的工资作惩罚性扣减？

5、员工工资不会被扣押作纪律处分？

6、执行纪律处分时，有否证人在场？

7、公司根据纪律处政策进行纪律处分

a)纪律处分的执行会保存于员工的个人档案中？ b)工厂是否有效禁止各种形式的骚扰、虐待、体罚？

第七章：员工记录

1、将所有员工的录用文件存盘？

2、保存劳动合同/

3、厂内是否留有员工身份证复印件？ 第八章：结社自由

1、员工是否有权成立工会？

2、员工参加工会是否遭到报复？

3、工会主席允许进入工厂向员工发言？

4、有否集体谈判的权利？

5、厂方是否认可员工有权参加工会组织？

第九章：工资、工时、福利

1、工厂是否遵守国家规定的最低工资标准？

2、超时工资的发放是否符合要求？

3、休息日的加班工资计算是否正确？

4、是否有清楚的工资单给员工？

5、工资是否按时发放？

6、员工每周是否获得至少一天的休息？

7、平时工作日除就餐外是否有休息时间？

8、员工是否有权查询工资计算的记录？

9、员工是否可将工作带回家中？

10、所有修补工作必须在厂内进行？

11、加班有否获得当地劳动局的批准？

12、在招聘阶段，厂方是否已清楚告诉员工本厂的工作时间？

13、厂内是否张贴本厂的工作时间规定？

14、法定假期是否放假？

15、员工是否享受带薪年假？

16、工厂是否提供产假？

17、工厂福利是否张贴？

第十章：健康与安全

一、通风及公共卫生设施

1、厂房通风是否良好？

2、建议能提供一个理想的工作温度16度－30度

3、换气扇保持清洁、不残留灰层、油腻？

4、换气扇于工作内一直开启？

5、密封场所加热时，是否保持空气流通？

6、员工搬运时，是否保持空气流通？

7、洗手间是否够数？ 1－15人/人个16－35人/2个 36-－55人/3个56－80人/4个 81－110人/5个111－150人/6个

8、洗手间每天清洁？

9、洗手间内有分隔及门（适当隐私）？

10、配备：纸、肥皂？

11、有自来水定时清洗？

12、洗手间照明及通风良好？

13、洗手间使用并无限制？

14、每层有洗用间，男女分开？

15、有清水供清洁用？

16、食堂有遮盖、员工不至雨打日晒？

17、有足够空间及照明，并提供桌椅？

18、食堂内有冰柜、加热器具及饮用水？

19、饮用水并没对员工进行限制？ 20、食堂工作人员具已取得健康证？

二、工作地区

1、车间内的通道有自由活动的空间并可作紧急疏散 主要通道：150CM？ 次要通道：90CM？

2、车间内光线是否充足？

3、通道并无摆放产品及桌椅？

4、从员工工作地点望出工作区域外，视线并无阻挡？

5、工作地区地板划是否划有黄线通往出口以作逃生用途？

6、走廊通行无阻？

7、锅炉、压缩机、火炉的垃圾及时清理？

8、所有门的宽度122CM以上？

9、所有门均向外开？

10、逃生门上的出口字样18CM高以上？

11、门上装有紧急灯光？

12、紧急灯光的能见度达30米？

13、紧急灯要维持1小时？

三、厂房设备的保养

1、地板及工厂是否每日清理垃圾？

2、垃圾放置于垃圾站，不要置于自然环境？

3、并没有把不安全废料置于自然环境？

4、工厂于可能的情况下，会循环使用物料/

5、员工可以免费得到安全保护设备？

6、接触危险化学品、高温及噪音的员工戴上指定的防护器具？

7、工人不会持续8小时以上在85分贝的噪音下工作？

8、所有切割机器均有双重保护装置？

9、所有机器均按制造指示保养，并设有全套防护装置？

10、砂轮的前方及侧面均有防护装置？

11、缝纫机有罩子和滑轮防护装置/

12、切割机有刀片防护装置？

13、钉纽扣的机器有塑料护眼装置？

14、自动缝袋机器的手指防护装置？

15、压缩机、锅炉、刺绣机器及其它设备均有工厂检查记录？

16、工厂向所有关操作工人提供一般工业安全及安全操作的培训？

四、防火安全

1、任何消防设备及器具离员工的最远距离不超过23米？

2、是否每25名员工有一个灭火器/

3、是否培训一定数量的员工懂得正确使用灭火器?

4、灭火器是否放置在容易取用及清楚表示的地点？

5、灭火器铭牌朝外？

6、灭火器附近是否有使用说明？

7、供应其它灭火设备？

8、灭火器是否每月检查？

9、消防局或其它外部单位是否每六周月检查一次？

10、灭火器上是否标有适用灭火种类？

11、消防龙头及消防喉是否每年检查一次？

12、全厂是否都可听到火警铃声？

13、除警钟外，工厂是否还设有可见标志及个人通知程序？

14、所有警钟是否每年最少检查两次？

15、所有员工在入厂时均告知火警系统?

16、厂内贴有紧急疏散的平面图？

17、每层楼是否至少有两个无锁容易到达的出口？

18、太平门不上锁并通行无阻？

19、出口直接通往门外或者外部楼梯？

20、走廊到出口之间并无杂物，并不窄于90CM？

21、员工离出口的距离不超过60米？

22、所有出口均有充足的照明？

23、应急灯可连续工作60分钟？

24、出口标志的能见度达到30米？

25、是否每半年练习一次紧急疏散？

26、训练员工正确使用灭火器与否/

27、厂内是否有训练员工紧急疏散的程序？

28、训练主管或其它员工基本急救知识？

五、急救及医疗服务

1、工厂附近是否有医院、诊所或其它医疗设施？

2、厂内每个班次是否有一名员工提供急救服务/

3、该员工是否有资格证书/

4、是否向工人派发管制品：处方药、麻醉药、镇静齐

5、存有载明药物及疾病的配药记录

6、厂内及员工宿舍是否进行医疗工作

7、是否存有严重受伤及患病记录，说明需要到外就医

8、急救用品是否有专业的医疗用品公司提供，以证明该用品足以应付特定环境或行业

9、急救药品包括： 1）烫伤膏2）止血药 3）洗眼水4）消毒济 5）酒精6）镊子 7）一次性手套8）胶布 9）棉花球10）绑带

10、厂内每100个员工有一套常备的急救用品

11、每层均有急救药品

12、员工是否可随时使用急救品

13、随时检查药品，及时补充

14、于显眼处张贴急救电话号码

15、工厂是否设有医疗诊所

16、如有，诊所会否为病人注射

17、使用及弃置针筒时有否遵守正式程序

六、电力安全与防护设备

1、电线状况好，有足够长度，并无接点或修理的地方

2、生产设备的电线，是否都有接地线

3、过流保护已妥善安装及保养

4、为员工提供保护眼睛或其它保护用品，以防止飞行物、金属碎料、持续不断的强光、有毒危险液体、极大臣埃的侵害

5、音量超过80分贝时，是否有耳塞提供

6、使用尖锐物品或接触有毒物质的工人是否提供防护手套

7、危险设备及机器是否设有安全罩

8、清洗工位、染料房或类似工作环境是否提供防护靴

9、工厂是否设有紧急发电机

10、工厂内是否有紧急手电筒、蜡烛

11、化学物品存于独立、通风良好的房间中，并打开窗户否

12、危险气体是否已进行中和或清洗

13、中和废料的方法是否正确

14、及时清理危险废料

15、废料与新物料是否分开储存

16、与危险品有关的任何物品是否已贴上适当标签

17、于规定地方是否已贴上严禁吸烟标志

18、是否用标签列名化学品名称

19、标签列名化学品摘要 20、危险物品的警告标志是否混合

21、向所有接触化学物品及危险物品的员工提供安全计划文件

22、识别暴露危险物品的时间，及紧密监督

23、紧急应变人员懂得化学品的紧急处理

24、提供以下安全用具与否

防毒面具、洗眼药水、沐浴器、身体检查、血液检查、围裙、手套、正式通风设备

25、物料安全资料表（MSDS）

26、厂内已取得及安装MSDS系统

27、MSDS资源分部设置

28、MSDS培训持续

29、MSDS按照公司及化学品编列

第十一章：保安

1、工厂雇用了多少名保安

2、保安是否24小时值班，分机班

3、工厂区和宿舍区是否都有保安24小时巡逻

4、所有到访工厂的人员是否可随意进入工厂

5、所有的车辆可否随意进入工厂

6、进出工厂的到访者是否需要登记

7、进出工厂的到访者是否要押证件或金钱

8、员工进出工厂是否要被搜身？同性或异性搜身

9、保安是否有打骂员工的现象

10、保安是否会阻止员工进出工厂在上班或加班日间

11、保安是否阻止员工进出工厂和宿舍在锁门之后

11、保安是否会处理紧急情况如火灾，急救等

第十二章：员工宿舍

1、宿舍房屋结构表面是否良好

2、房屋周围是否有铁丝网包围

3、保安工作着重外围巡逻或是着重内部巡逻

4、保安出入口是否有人不间断站岗

5、周围地方照明充足

6、楼梯畅通并无杂物

7、楼梯有扶手吗

8、楼梯照明是否充足

9、走廊宽度是否足够

10、紧急疏散信道指示是否清楚

11、每层是否有多个紧急出口

12、出口在任何时候都没有上锁

13、每层有第二个出口吗

14、每层是否都有可用的屋外楼梯

15、是否设有广系统、警报器

16、每层有可用的灭火器

17、灭火器清楚指示

18、员工接受过使用培训

19、有没有消防喉 20、水压是否足够

21、是否有洒水设备

22、是否有禁烟区

23、生活垃圾每天清理一次24、30公里范围内是否有医疗设备

25、要在特定地方煮食

26、是否每层有急救用品供应

27、急救用品供应足够，每75个员工有一套

28、电路控制有保护盖，指示说明

29、允许使用个人小型电器 30、有紧急发电机

31、有紧急断路器

32、每日定时电力供应33、24时小时电力供应

34、有紧急手电筒、蜡烛

35、每层有洗手间

36、数目足够员工使用，每30个至少一个

37、洗手间男女分开

38、洗手间提供以下物品：肥皂、卫生纸、废纸箱

39、洗手间有自来水及排水系统 40、设有洗手盘

41、去水设备足够

42、定时清洁

43、有私人间隔

44、有沐浴间隔

45、去水设备足够

46、洗手间通风系统足够

47、另设供洗衣手的洗手盘

48、有饮用水供应

49、电炉的使用受到限制及看管 50、电器接地

51、儿童在宿舍内居住

52、家长在宿舍内居住

53、儿童是否获指派工作

54、儿童是否可获酬劳

55、男女是否分开睡眠

56、是否每名员工有个人床铺

57、床铺是否只供一个人使用

58、按轮班而轮流囊使用床位

59、床位至少相隔90CM 60、人均居住面积是否2-4平方米 61、是否有私人储物的地方

62、供水足够个人需要、煮食、沐浴 63、有饮用水供应 64、每个楼层有垃圾箱 65、每日有人负责清扫 66、员工活动空间是否足够 67、员工是否可自由离开宿舍 68、离开前需获得批准 69、只限休假时离开 70、有宵禁制度

71、违反宵禁的纪律处分： 1）不准外出 2）强制加班 3）扣薪 4）扣假 5）扣时间 6）体罚

7）言语上的惩罚 8）精神上的惩罚

72、员工休假需获得批准 73、宿舍有人巡逻

74、宿舍可进行娱乐活动：篮球、纸牌 75、住宿是否免费提供 76、住宿费从工资中扣除 77、住宿费得到同意 78、住宿费因人而异

79、住宿费视工作时间及工资而定 80、宿舍比当地一般住房好 81、宿舍可自由选择入住

82、员工如自愿，可自由寻找住房 83、家人可以在宿舍同住

第十三章：分包兴家庭作业

1、工厂是否向客户提供分包商的资料

2、工厂是否确保分包商获得客户认可

3、工厂是否与分包商鉴定合同，列明所分包的工作

4、工厂是否保存分包商完成的工作程序及生产定单的证明文件

5、工厂是否监察分包商守法以符合相关规定

6、记下分包商的产量、机器及存货量并存盘

7、分包商与工厂保持联系，并接受工厂的监察计划

第十四章：配额及关税

1、工厂是否保存有准确的生产记录 1）分包商的生产记录 2）生产、购货定单 3）原料发票 4）运输、收货单据 5）品管记录文件 6）出口文件

7）特别文件（海外加工生产证明文件）

2、工厂是否存有设备存货清单、包括机器的数目及种类、员工的人数、每日产量

3、是否有足够数目的员工进行生产

4、可用作生产的机器数目及种类是否与常量相配合

5、工厂是否监察商品的包装及装货付运

6、工厂是否取得原产地证

7、工厂是否设有监控程序，防止制成品在储存、装运期间被改动、更换

8、工厂存有生产记录，并且与自已所声称的一致

9、工厂存有装配记录，与自已所声称的产量的一致

10、工厂所用标签是否与生产所在国所用者一致

11、标签是否安放好及定期补充