第一篇：企业挂牌上市说明书(李玲玲)

中小企业挂牌上市及融资服务说明书

中

融

资

本

河南中融投资管理有限公司

二0一五年八月

联系人：李玲玲

***

一、企业为什么要挂牌上市？挂牌上市有哪些好处？

企业挂牌上市---------帮助企业从九方面实现价值提升： 1.打造企业的融资平台（融资）：

挂牌上市帮助企业解决单单依赖银行的融资渠道，企业可以通过定向增资、股权质押、股份转让、发行中小企业私募债、引入风投等多种手段实现融资，同时银行还会对挂牌上市企业进行授信、增信，多渠道增加企业的融资途径，拓展企业的融资渠道，并且可以一次或多次融资。根据企业的需求，我们可以帮助企业制定融资计划、融资方案和融资方式。现在上海股权托管交易中心注册投资机构和个人达一万五千多家，我们可以在上海股权托管交易中心召开融资说明会，召开路演大会。案例：郑州高新区的辰维科技，公司董事长张勇说通过挂牌上市，短短两个月实现两次定向增资，融资六千多万，不仅解决了资金需求，还还清了银行贷款，以后再也不用为银行贷款发愁，不用天天围着银行转了，并且什么时间需要资金就可以定向增资，按需募集资金，融资效率高，可以安心、一心一意的做企业，专业人干专业的事情。2.提升公司知名度、影响力，展示品牌形象（品牌建设）： 挂牌上市可以有效提升企业知名度，从一家不知名的公司成为全社会知晓的公众企业，提升企业在同业公司中的市场竞争力，有助于PE/VC发现咱们企业和实现企业上下游并购。成为挂牌公司后,大大提高了企业的知名度，媒体给予一家挂牌公司的关注远远高于没挂牌公司,获得名牌效应,积聚无形资产--更易获得信贷、管理层个人名声、吸引人才去，更好地聚集人气，树立企业信心；具有良好的“广告效应”。企业挂牌后必然成为所有财经媒体、广大投资者每天关注的对象。能够提高公司在市场上地位及知名度，赢取顾客信任、供应商的信赖；具有巨大的“信用建立效应”，增加公司的透明度，具有天然的信任感，有助于在间接融资市场上建立较高的信誉，便于银行以较有利条款批出信贷额度，在投标竞争中也往往占据有利地位；从产业竞争角度来讲,一方面挂牌可以支持企业更高速地成长以取得在同行业领先的时机；另一方面,如果同行竞争者均已挂牌上市,企业同样需要充足资本与竞争对手对抗。案例:郑州希房阁园林，公司董事长王洋洋介绍，公司是注册资本100万的小公司，年营业额四五百万，净利润十几万，公司挂牌后，在客户方面，就连像建业、万科、恒大等这样的大公司主动来电洽谈业务，承接了万科河南分公司公大楼的绿化工程；在合作方面，像上市公司东方园林、棕榈园林等来公司洽谈业务，不仅达成合作意向，还学到许多经验理念、经验模式等等；在人才方面，从上市公司挖到高端人才。郑州天迈科技董秘介绍，通过挂牌上市，利用股权激励，把富士康的人力资源总监都挖了过来,目前，公司资产总市值2.8亿元左右。

3.发现挂牌企业价值，实现企业家财富倍增（股份定价与交易）： 帮助企业实现在资本市场中的定价，有利于企业实现股权激励，帮助企业吸引人才、留住人才，同时可以帮助企业家实现个人财富在资本市场中的倍增。通过交易行为，可以发现企业价值，并为投资人进入优质公司以及股东流动、退出提供便捷平台。企业在挂牌前，其价值难以被外界发现，企业即使有非常好的发展前景，也只有与企业关系密切的人有一定认识，外界无从知晓，更难以发现其价值了。企业通过挂牌，通过资本市场平台的广泛宣传，企业的核心价值被挖掘出来，企业的真正价值会得到社会的广泛认可。挂牌后，使股东权益衡量标准发生变化，原来所拥有的资产，只能通过资产评估的价格反映价值，但将资产证券化以后，通常用二级市场交易的价格直接反映股东价值，股东价值能够得到最大程度的体现；李嘉诚多次蝉联亚洲首富，其旗下已上市的“和记黄埔”功不可没，李氏夫妇通过海普瑞的上市而一跃成为中国首富也突出体现了资本市场价值重估的魔力。案例：郑州高新区的辰维科技，公司董事长张勇说通过挂牌上市，公司股本原来3000万股，第一次定向增资200万股，每股10元，现在每股大概维持在40元，最高45元，公司市值一个多月从3亿多直接翻到十几亿。郑州天迈科技董秘介绍，挂牌前公司定增一次，每股8.3，挂牌后定增每股就是十几元。

4.提升企业管理水平，促进企业快速成长（规范化经营）： 帮助企业建立健全各项规章制度，将企业打造成一家规范的股份制企业，有利于企业规范发展、转板及公开市场发行（IPO）。5.企业可以获得经营的安全性：企业通过挂牌筹集的充足资本可以帮助企业在市场情况不景气或突发情况(如本次宏观调控)时及时进行业务调整或转型而不至于出现经营困难。此外,挂牌公司还获得更强的政治影响力,在某种程度上增加在不确定环境下企业经营及其领军人的安全性。

6.企业有更多机会吸引战略投资者：企业挂牌后，通过交易平台和相关媒体，可以吸引更多投资者关注，特别是各种战略投资者，他们经常关注各种高成长企业的信息和动向，一旦发现好的投资机会，他们便蜂拥而上。此时，企业就有了更多的选择投资者余地，也有了更强的议价能力，使企业和原有股东的价值最大化，从而使企业站在更有利的地位。

7.为企业进入主板、中小板、创业板及海外资本市场打下坚实基础。国内外公开资本市场上市比较关注公司的历史沿革、规范运作、财务独立性等，通过股权交易市场挂牌实践，可以使企业熟悉资本市场的运作，实现提前预演。8.享有地方政府的优惠政策和奖励：

通过企业的挂牌上市增强政府对企业的关注度，可以帮助企业享受当地政府对企业股改、挂牌、上市特有的诸如“土地”、“税收”等方面的优惠政策，根据地方政府鼓励政策，挂牌企业还可享受一定的财政资金补贴，获得政府政策支持。土地政策方面，可以低价取得土地，或者解决现有土地权证问题；金融政策方面，可以取得股权质押贷款贴息，或者取得担保费用补贴；税收政策方面，可以免除以往欠缴税款，或者未来几年新增税收财政返还；资金资助政策方面，可以取得政府挂牌奖励。

9．股权可以合法流通与转让，规避民间融资法律风险，实现资产证券化：通过挂牌上市，企业可以合法转让股份，提高股权的流动性，规避企业民间融资的法律风险，实现民间融资的合法化。

中国多层次资本市场结构：

2013年将促进金融资源优化配置，拓宽实体经济融资渠道，降低实体经济融资成本，促进资本市场稳定健康发展，加快发展多层次资本市场。

-----十八大政府工作报告

发展多层次资本市场，提高直接融资比重，而且要保护投资者，尤其是中小投资者的合法权益

------国务院总理李克强

今年首要的工作仍然是推进“多层次资本市场”。

------证监会新任主席肖刚

二、企业挂牌中原股权交易中心的基本要求

1、交易板 是指非上市股份有限公司在中原股权交易中心披露企业信息，并开展股份托管、交易及融资等业务的活动。

条件：挂牌交易主体类型限定于股份有限公司，要求满足：（1）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（2）业务明确，具有持续经营能力；（3）公司治理机制健全，合法规范经营；（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（5）推荐机构会员推荐并持续督导；（6）中心规定的其他条件。

2、展示板 是指企业在中原股权交易中心披露企业信息，充分展示企业投资价值、公司治理、发展规划和融资需求等信息的活动。

条件：信息展示主体类型包括但不限于有限责任公司、股份有限公司、合伙制企业、个人独资企业等，要求满足：（1）依法设立，合法规范经营；

（2）业务基本明确，具有一定的市场前景；（3）最近一年营业收入不低于100万元；（4）中心规定的其他条件。

所以，结合中小企业自身的实际情况，我们推荐企业到中原股权交易中心挂牌上市。

河南中融投资管理有限公司荣获中原股权交易中心首批企业挂牌上市保荐机构资格！2015年8月13日会员授牌仪式上，中原股交中心董事长赵继增指出，挂牌交易板有100万信用贷，挂牌展示板有50万信用贷；同时在河南各地市成立5至10亿的产业基金投资挂牌企业；为挂牌企业作担保，做组团贷款。百年不遇的机会就在你眼前。

河南中融投资管理有限公司是由从事多年银行、证券、基金等金融行业的专业团队发起成立。目前是中原股权交易中心和上海股权交易中心推荐机构。是企业直接融资的饯行者和推动者，长期以来积极探索直接融资的新模式，为众多民营企业开创新的融资渠道。

公司核心业务是上海股权托管交易中心和中原股权中心挂牌上市、股权投资、股权融资、新三板上市辅导、资本之路整体方案设计。公司在中原股交中心成立之前，已成功为中瑞能源、鼎盛园林、圣道文化、鼎盛药业、天晟新材、少林安防、雅谷农业、永烨商贸、润裕餐饮等多家企业在上海股权交易中心成功挂牌上市，并为部分企业通过股权增发融资。积累了丰富的挂牌上市经验和股权增发融资经验。

公司未来全力推动河南的中小企业在中原股交中心和上海股权托管交易中心挂牌上市和股权融资，彻底解决民营中小企业发展中的资金瓶颈问题，让中小企业健康融资、持续融资，低成本或无成本融资，促进更多民营企业健康快速发展。

公司定位：中原地区直接融资的倡导者、践行者和引领者；中小企业挂牌上市融资专家；中小企业资本之路整体方案解决专家。

河南中融投资管理有限公司发起的金融联盟是由国内200多家国内知名的天使投资、VC、PE机构、并购基金、律所、会所、券商、高校等组成，是中国中小企业上市产业链联盟，能解决中小企业上市进程中的各种需求。不仅解决中小企业的挂牌上市需求，股权融资资金方面的需求。同时还能为企业提供商业模式、运营管理、技术引进和升级、产品营销策划等多方面的服务，让企业全方面得到提升。全面彻底为中小企业解决股权融资、资本市场、运营发展等问题的产业联盟。

河南中融投资管理有限公司一站式解决企业上市前辅导、上市保荐、挂牌企业股权融资、企业资本市场整体解决方案、挂牌企业市值管理等多项服务，是中原地区领先的场外市场挂牌上市保荐机构。

联系人：李玲玲 联系电话：***

第二篇：什么是企业挂牌,什么是企业上市？

什么是企业挂牌，什么是企业上市？

经常在新闻、报道里听到XX企业在证券交易所上市，XX企业挂牌成功，那什么是企业挂牌、上市，他们之前有什么区别呢？下面看看我为大家总结的关于这些问题的解答吧！

什么是企业挂牌？

挂牌公司，即注册地在境内、股票在代办股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。挂牌条件是：“

（一）为合法存续的股份有限公司；

（二）有健全的公司组织结构；

（三）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；

（四）中国证券业协会要求的其他条件。”（《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第十条）。

挂牌的好处：

一、给企业打广告，增加企业的知名度和提高企业并购或被并购的机会。

二、更易获得优惠政策及补贴

三、在新四板上可以进行很多融资，就是给企业增加更多的合法融资渠道

四、对于一般中小企业而言，可以吸收相关金融人才，得到金融方面的支持 什么是企业上市？

企业上市，指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式。

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；

2、公司股本总额不少于人民币5000万元；

3、开业时间在三年以上，三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算；

4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；

5、公司在三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

6、国务院规定的其他条件。

根据《创业板上市管理暂行办法》，创业板上市条件为：

（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

（二）两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

（三）一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。

（四）发行后股本总额不少于三千万元。

两者有什么区别？

挂牌（新三板、股交中心）面向的是注册的机构投资者，上市面向的是全社会。挂牌目前采取协议成交+做市成交，上市是实时竞价成交。挂牌的作用跟上市几乎是一样的，但因为规模和交易实时性的问题，两者是存在差异的

企业挂牌与上市之间的哪些小问题有帮助到你解决吗?如果没有也欢迎你来快法务网站进行咨询，支持多种方式解答，赶紧试试吧！

第三篇：李玲玲2013——2014学工作总结

2013——2014学工作总结

时间过得真快，有一个学年就这么一晃过去了。这一学年是异常忙碌的、是充实的、是有收获的。现将这一年的工作进行简单的回顾和梳理，用以纪念岁月，积淀经验，推动未来。

2013年的暑假，是带着基本功备战的任务度渡过的„„。忙碌的九月开始了，作为丰台区美术学科的5名备战选手之一，一周一节的抽课、说课开始了。《绚丽多姿的壁饰》、《多姿多彩的服装》„„，每一节课都要整理思路，明确重难点，环节设计上力求有突破，教师演示上力求有实效，学生作业上力求有创新；在网上找资料，去图书大厦找灵感„„ 几轮下来之后，5名备战选手变成了2名种子选手加1名全程备战的候补种子选手，我就是”幸运”的候补！（两名种子选手一位是来自十二中的“久经沙场”的王率老师，一位是来自丰台七中的“新锐力量”孙晨老师。王老师的语言表达和情绪调动是我要学习的，孙老师的机智睿智和超强的计算机功底是我要努力的！）接下来要为10月份的计算机考试做准备，培训，做练习题，再培训，再做模拟题。10月6日的黄金周，十二中的科丰校区，教研员高老师带领张旭老师指导我们3个人在电脑制作中摸索着，前进着„„。计算机告一段落，就是抽课和备战时间，一周内我同几位区里最优秀的美术老师一道，为两位选手捋思路，找图片，做课件，买材料，做演示模型，做学生作业„„全程的“陪伴”，不言辛苦，因为这一切，是学习，是提升，是磨练！（本人荣获北京市基本功大赛区一等奖）

11月份参加了校级“积极人生”进课堂的教学展示活动，虽然由原计划的区级督导改成了校级公开课，但我依然没有放松对课程的准备态度。我实施的是新教材的第五课《连续纹样的设计与应用》。多次的研课，磨课，试讲，设计学案，推翻学案，再设计学案，再实施„„最终的课堂效果是教学目标有效达成，学生热情高涨，意犹未尽！看到学生们的笑脸，我觉得一切的努力都是微不足道的。接下来，又进行了校级的说课评比，又参加了区里的说课评比，没有白留的汗水，本课荣获区级说课比赛一等奖，校级说课二等奖。在此期间，又利用课余时间辅导学生参加丰台区十项技能大赛；11月19日，参与“课堂观察项目”青年教师说课展示活动，在西罗园学校说课一节。

12月份，又马不停蹄的参加北京市“微课程”教学评选活动。又一轮的教学设计，找资料，找图片，做课件，做演示练习，做学生作业实验（做出，推翻，再做）„„。为了丰富课程形式，去沙子口买材料，到处搜集废旧纸板和废旧海绵，把小学部所有的压花器都借来„„准备完毕。完整的课程结构：导入、授新、教师演示、学生实践、评价、作业展示、拓展——所有的这一切都要浓缩在短短的十分钟之内，挑战可想而知。我完成了。

在这忙碌的日子口，学校又接到了北京市“艺术教育工作督导”的通知，将于两天后的12月19日迎接下校检查，其中一项就是要求听一节美术课和一节音乐课。我和张蕾老师在两天时间内将刚刚装修好的美术教室布置一新。好在我前期工作做的比较充分，对于突如其来的听课任务，做到了成竹于心。听课的是北京市最权威的美术专家，面对他们我能够自如的发挥，学生们更是很给力，作业呈现很精彩。这节课也得到了专家的肯定和表扬，我圆满地完成了督导任务！

这个学期初，参加课题组的任务——创新能力培养的有效方法的探索，在东片做了说课《色彩的对比》；4月，组织学生参加大成杯绘画比赛，画大成杯的参赛作品沥粉贴金《梦》，5月，市级“海洋主题”绘画比赛，组织东片在芳星园中学的关于课题的研讨课；6月，为七年级上册教参录制微课程教学片断，在与教研员和其他五位老师一道在丰台七中奋战到凌晨！参与首都特色优质原创课程辅助资源的评选„„

回想这一学年的做课经历，真的是感触良多。想上出一节漂亮的课真的是太不容易了！大到框架的支撑，小到细节的斟酌；每天闭上眼睛，头脑脑风暴依旧没有停止，想着哪个环节需要调整，过渡词怎么衔接更合适；午夜梦回时，依然是备课的内容；上下班的路上，念念有词的捋顺语言„„。但走过来回望，一切都是美好的，难忘的，值得的。

现阶段，国家、市区对地方课程和校本课程十分重视，我也一直在这个大潮中探索着。我开设的校本课程《创意手绘》，在几年的探索中也收获了一些成绩，在2013年6月底的洋桥学校第一届校本课程评比中荣获一等奖。12月份，也参加了区级的“优秀校本课程”评选活动。这个学期，我准备了大量的辅助材料，如亮片、珠子、毛绒球、羽毛等等，目的就是为了丰富课程形式，打破平面的造型，可以缝制、剪切等自主设计。课程的效果还是可以看得见的。但是，课程的丰富和拓展还是需要我继续努力地（如学生选图的指导，与教辅材料的有机结合等等），我会加油。

另外，我还 参与区课题研究《新课程下中学美术创新能力培养的教学策略与方法的研究》，进行对比试验，提供学生作业对比资料。

积极参与各种进修培训，2013年12月9在大兴宾馆举行了《北京市中小学艺术教师素质提升工程美术教师培训会》，我参加了此次培训活动。我们聆听了来自印刷学院牛明明教授讲授的《版画教学》、首都师范大学博士生导师尹少淳教授讲授的《走进文化的美术教育》，西城分院《美术》教材的主编白彬华老师讲授的《美术课程资源的开发与利用》、北京基教院特级教师杨广馨讲授的《学书概述》，北京教育学院巩平教授做了《纸造型艺术》的讲座。通过2天半的学习，我们了解了欧洲当代版画的发展趋势，学习了凸版画的制作技法以及纸雕塑的制作方法等等，也了解了如何在文化背景下进行美术教学，此次培训开阔了文化的视野，提升了教师的艺术素养。

应该说，这一个学年是非常忙碌的，没有喘息的时间，但是，有了收货的喜悦，曾经的辛劳和汗水就已经无足轻重了！得到的认可和肯定就是我前进的无限动力，因此，我将继续一往无前！

李玲玲2014.6

附：获奖情况

荣誉称号：区级“青年新秀”称号区美术学科初中年级教研中心组成员

区初中联片教研工作“优秀教师”称号校级“五四”青年称号

国家级：

2013.12录像课《卡通形象设计》获得《专家型音乐、美术教师培养策略研究》课题组 “全国中小学音乐、美术”教学录像课评选一等奖

市级：

2013.9案例《有效示范新探究》荣获北京市中小学第六届《京美杯》征文 三等奖 区级：

1、2013.10在北京市第二届初中教师基本功培训和展示活动区级评选中荣获 一等奖2、2013.9教学设计《卡通形象设计》被收入到“基于学生能力发展的初中新课程教学丛书”——《美术、音乐、体育教学实践研究》一书中，出版发行。

3、2013.12《连续纹样的设计与应用》在丰台区美术教学研究会组织的说课比赛中荣获一等奖4、2013.9教学设计《黑白装饰画》在丰台区美术教学研究会教学设计评比中荣获二等奖 5、2013.11教学设计《黑白装饰画》在“丰台区基础教育课程教材改革研究优秀成果”评选中荣获 二等奖

6、论文《关于提高美术课堂教学有效性的认识》一文获得丰台区教育学会第十三届论文评选三等奖7、2013.12摄影作品《欢乐时光》荣获丰台区教师摄影比赛一等奖8、2014.3丰台区第十八届中小学生“十项技能大赛”作品类优秀辅导教师

9、.2013.5丰台区第八届大成杯中小学教师美术比赛“优秀辅导员奖” “优秀作品奖”

校级：

1、在北京市洋桥学校第一届优秀校本课程评选活动中荣获 一等奖

2、在洋桥学校2013——2014学年第一学期“积极高效”课堂教学展示活动中参与课堂教学展示。

3、在洋桥学校2013——2014学年第一学期“积极高效”课堂教学展示活动中荣获说课比赛二等奖

第四篇：股权挂牌上市——企业融资新途径

扶持中小企业转型升级、做强做大

用知识产权放大资产、股权挂牌上市、股权融资促发展

十八届三中全会决定第（12）条指出：完善金融市场体系，健全多层次资本市场体系，多渠道推动股权融资。这是解决中小企业融资难的重要举措，所以现在及未来一个时期，从中央到地方各级政府，都将大力推进中小企业股权挂牌上市、股权融资工作，中小企业将迎来一个新的发展机遇。

一、股权挂牌上市与股票上市及“新三板”挂牌的联系与区别

1、股票上市只限于规模以上的大企业及特大型企业，是通过股票市场（证券交易所）面向全体股民公开募集资金，可以快速募集到充裕的资金，有效解决企业发展的资金需要，同时提升企业形象促进企业规模发展。但股票上市必须是股份制公司，上市前审批程序复杂、审批时间长、需花费数百万至数千万元的上市准备申报中介辅导费用、需强制报露公司及股东信息。

2、“新三板”是非上市股份公司股权交易系统，具有股权定价机制，企业上了“新三板”，投资机构和个人就可以直接按股价购买股权，企业按股价出让股权获得融资，有了资金促进发展后还能加快股票发展的进程。“新三板”挂牌上市的企业也必须是完成股份制改造后的股份公司，也仅限于规模以上企业，也要强制报露公司及股东信息，需要行政审批、需要一定的审批时间、需花费一二百万的挂牌费用。

3、股权挂牌上市，是面向广大中小企业，在股权交易中心场外进行股权转让融资、发行债券合法私募融资、股权质押贷款融资。股权挂牌上市的优点是，挂牌上市的条件门槛低，不用行政审批、不用股改、不用审计、不用报露公司核心信息、挂牌费用省、挂牌上市速度快、融资速度快、融资成本低，还能快速提升企业形象、提高企业管理与发展能力。

二、中小企业股权挂牌上市的意义

1、股权挂牌上市能够快速稳健提升企业品牌形象

①企业挂牌上市之后，马上拥有一个股权交易代码，变成规范化的挂牌上市公司，广告效应巨大，迅速扩大企业品牌知名度，提升企业品牌形象。

②快速稳健提升企业产品的认知度，提高美誉度和客户信任度，促进销售促进成交，促进发展做强做大。

2、股权挂牌上市能够拓宽融资渠道、解决融资难问题。

①企业挂牌上市后，直接进入资本市场，快速吸引国内国外风投公司的关注，快速对接风投，快速引进风投获得大额融资。

②企业挂牌上市后，就能够合法集资融资，除了像股市一样增发股权融资、配股融资之外，还可以合法发行企业债券募集资金。另外还可以在海外发行债券，低成本融资，然后进入国内投资。而未挂牌上市企业容易触碰非法集资红线。

③企业挂牌上市后，可以用股权质押获得当地银行的贷款，还可以在境外银行以股权抵押直接贷款，贷款要求比国内银行宽松很多且利息低。

④企业挂牌上市后，能够有效提高银行授信额度，获得更多的国内银行信用贷款。

3、股权挂牌上市可大大提升企业经营管理能力

挂牌上市后，企业的股权转化为资本形态，可以流通、交易，提升了股权价值，可以用股权激励、股权购并等手段提升经营管理能力。

①企业挂牌上市之后，可以用股权激励本企业中层干部、员工，提升企业干部员工的凝聚力、忠诚度、稳定性，有效解决业务骨干技术骨干容易跳槽带走客户带走业务的问题,及员工容易跳槽问题。②企业挂牌上市之后，对招连锁加盟代理商的企业来说，可以用收加盟代理费配送股权的方法，提高招商的可信度、吸引力。对生产型公司，可用进货量销售量回款额达到一定量配送一定股权的方式来激励经销商，促进销售量促进回款额。

③企业挂牌上市之后，可以用股权交换的方式对行业内或行业外的企业进行收购兼并，发挥资本运作杠杆效应，快速做强做大。

④企业挂牌上市后，可以获得政府奖励资金，以及税收优惠、免息贷款等优惠政策。

4、股权挂牌上市是“先上车后买票”有利于企业规范管理快速发展。

①企业挂牌上市费用省，企业在国内国外上市需要花费数千万的税费保险费和中介上市辅导费，有可能上市不成功而白白交税费保险费与中介上市辅导费。而企业挂牌上市费用只要几万至几十万元的服务费，且能保证挂牌上市，无白花钱的后顾之忧。

②企业挂牌上市速度快时间短，能够加快企业股票上市的进程，大企业在国内A板B板及创业板上市的可能要排好几年队也上不了市，而且必须符合证监会和国家的产业政策要求，很多企业不可能上市，而企业先在股权交易中心挂牌上市，则可以比较快地转板国内A板或创业板上市及海外上市。③企业挂牌上市，无企业形态改变（合伙制、有限责任制、股份机构均可挂牌），无强制信息披露，能够保护企业核心机密。

④企业挂牌上市，无行政审批、无行业限制、无交易时间限制、无上市限隔，可转入沪深交易所A板、创业板上市及海外上市。

三、中小企业挂牌上市的条件与要求

全国各省市都已成立了股权交易中心，挂牌上市的准入条件都不高，现以上海股权交易中心为例来说明。

上海股权交易中心是全国最大的股权交易中心之一，全国各地的企业都可挂牌上市，拥有海量的国内外投资机构与个人的投资会员，更容易吸引全国及国际风投资金融资。无所有制和行业限制，只要是合法成立的有限公司、合伙制公司或非上市股份公司，存续期满一年，并满足下列标准之一即可挂牌上市:

报价系统（Q板）挂牌条件（5个否定项）

一、无固定办公场所

二、无满足企业正常运作的人员

三、有存在被吊销营业执照的情形

四、存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚的情形

五、企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十七条所列属的情况： ①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义···

转让系统（E板）挂牌条件

一、业务基本独立，具有持续经营能力；

二、不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；

三、在经营和管理上具备风险控制能力；

四、治理结构健全，运作规范；

五、股份的发行、转让合法合规；

六、非货币出资时存续1年。

四、上海融贷通为中小企业提供挂牌上市一条龙服务

上海融贷通本着为全国广大中小企业服务的宗旨，组成强大的专家团队用专业的知识与资源，为中小企业提供上海股权交易中心及其他省市股权交易中心快速挂牌上市一条龙服务：

1、定位挂牌上市的目的：（a）提升企业品牌形象？（b）吸引风投融资？（c）发行债券融资？（d）股权质押贷款（e）加快股票上市进程？（f）用股权激励骨干员工？（g）用股权促进招商？（h）用股权促进销售促进回款?（i）挂牌上市合法募集资金？

2、初步评估企业情况，确定到哪个股权交易中心挂牌上市。

3、根据确定的股权交易中心的挂牌要求，指导企业准备申报材料，包括管理团队介绍材料、符合挂牌标准要求的又有企业自身特色的挂牌文案。

4、对条件还不具备的企业，通过组织科研力量帮助企业快速研究开发软件著作权、商业模式版权、国家专利权等核心技术知识产权，快速变成创新型企业，快速达到挂牌上市标准。

5、对于注册资本比较小的企业，组织科研力量指导企业快速研发、评估软件著作权、商业模式版权、国家专利权等知识产权，用知识产权增加注册资本、快速放大企业资产、进行资本运作，更有效招商引资融资、增资扩股、并确保控股权。

6、向确定的股权交易中心申报、保荐挂牌上市。

7、企业在十五个至三十个工作日内挂牌上市。

8、指导企业用股权融资、发行债券融资、用股权质押贷款、增资扩股。

9、指导企业用知识产权放大注册资本后的股权对骨干、员工进行股权激励。

10、指导招代理加盟经销商的企业用知识产权放大注册资本后股权对代理商经销商进行激励约束管理。

五、服务流程

1、各县市区金融办、经信局、中小企业局、总商会、行业协会推荐。

2、企业也可自主向上海融贷通申请、委托。

3、企业到上海融贷通总部详细咨询了解。

4、签订服务协议。

5、企业提供：营业执照复印件、税务登记复印件、企业组织代码复印件、12个月财务报表复印件、报表复印件、企业章程、法定代表人身份证复印件、股东会决

议、全体股东签名的委托书、公司简介、管理团队简介、公司商标、专利证书、荣誉证书等照片。

6、开始服务。

第五篇：企业新三板挂牌上市流程

企业新三板挂牌上市流程

根据中国证券业协会(以下简称“协会”)发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》和《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》，中关村科技园区非上市股份公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应具备设立满两年、北京市政府确认的股份报价转让试点企业资格、主营业务突出、具有持续经营纪录、公司治理结构健全、运作规范等条件。申请股份挂牌报价转让，需履行以下程序:董事会、股东大决议，申请股份报价转让试点企业资格，签订推荐挂牌报价转让协议，配合主办报价券商尽职调查，主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会备案确认，股份集中登记，披露股份报价转让说明书。各程序的具体内容介绍如下:

一、公司董事会、股东大会决议公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应由公司董事会就申请股份挂牌报价转让事项形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。

二、申请股份报价转让试点企业资格公司要进行股份挂牌报价转让，须向北京市人民政府申请股份报价转让试点企业的资格。中关村科技园区管理委员会具体负责受理试点企业资格的申请。根据北京市《中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格确认办法》规定，公司申请时要提交如下文件:

1、公司设立批准文件；

2、公司股份进入代办股份转让系统报价转让的申请；

3、公司股东大会同意申请股份报价转让的决议；

4、企业法人营业执照(副本)及公司章程；

5、经律师事务所确认的合法有效的股东名册；

6、高新技术企业认定文件。

同意申请的，中关村科技园区管理委员会在五个工作日内出具试点资格确认函。

三、签订推荐挂牌报价转让协议公司需联系一家具有股份报价转让业务资格的证券公司，作为股份报价转让的主办报价券商，委托其推荐股份挂牌。此外，公司还应联系另一家具有股份报价转让业务资格的证券公司，作为副主办报价券商，当主办报价券商丧失报价转让业务资格时，由其担任主办报价券商，以免影响公司股份的报价转让。公司应与主办报价券商和副主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议，明确三方的权利与义务。

根据协议，主办报价券商主要责任为公司尽职调查、制作推荐挂牌备案文件、向协会推荐挂牌、督导公司挂牌后的信息披露等。

四、配合主办报价券商尽职调查为使股份顺利地进入代办股份转让系统挂牌报价转让，公司须积极配合主办报价券商的尽职调查工作。

主办券商要成立专门的项目小组，对园区公司进行尽职调查，全面、客观、真实地了解公司的财务状况、内控制度、公司治理、主营业务等事项并出具尽职调查报告。项目小组完成尽职调查后，提请主办报价券商的内核机构审核。审核的主要内容为项目小组的尽职调查工作、园区公司拟披露的信息(股份报价转让说明书)是否符合要求。主办报价券商依据尽职调查和内核情况，决定是否向协会推荐挂牌。

五、主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件

主办报价券商决定向协会推荐挂牌的，出具推荐报告，并报送推荐挂牌备案文件。

六、协会备案确认协会在受理之日起六十个工作日内，对备案文件进行审查。审查的主要内容有:

1、备案文件是否齐备；

2、主办报价券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；

3、园区公司拟披露的信息(股份报价转让说明书)是否符合信息披露规则的要求；

4、主办报价券商对备案文件是否履行了内核程序。

协会认为必要时，可对主办报价券商的尽职调查工作进行现场复核。审查无异议的，向主办报价券商出具备案确认函。有异议的而决定不予备案的，向主办报价券商出具书面通知并说明原因。

七、股份集中登记推荐挂牌备案文件在协会备案后，公司需与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，须托管在主办报价券商处。公司可要求主办报价券商协助办理上述事项。

公司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。

八、披露股份报价转让说明书办理好股份的集中登记后，公司与主办券商券商协商，确定股份挂牌日期。在股份挂牌前，公司应在代办股份转让信息披露平台上发布股份报价转让说明书。说明书应包括以下内容:

1、公司基本情况；

2、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况；

3、公司业务和技术情况；

4、公司业务发展目标及其风险因素；

5、公司治理情况；

6、公司财务会计信息；

7、北京市政府批准公司进行试点的情况。

公司挂牌报价后，应履行持续信息披露义务，披露报告以及对股份价格有重大影响的临时报告。主办报价券商对所推荐的公司信息披露负有督导的职责。