第一篇：募资说明书

太原中路达餐饮有限公司

募资说明书

2014年09月25日

太原中路达餐饮有限公司

募资说明书

一． 项目成立背景

由科技智慧与严格标准孕育的伯伯菜园·家庭厨房，是专为您的健康饮食而诞生的。

我们身处大自然的腹地，以免洗保鲜净菜加工、餐饮特色产品深加工、冷链物流业务为一体，占地20000余平米，拥有千亩无公害蔬菜种植基地和年产5000吨餐饮特色产品，为您的优质生活保驾护航。

以国际最新科学技术为基础，我们拥有QS认证，并按照HACCP的标准，实施了工厂的扩建改造工作，使得产品质量极大提高。被山西省农业产业化协会认定为“特色农产品”，是山西质监局授予的“质量信誉AA级企业”，全省513工程市级重点龙头企业。

依托科学市场网络建设和良好的口碑，我们的事业版图，从遍及省内的各大连锁餐饮企业和团餐市场，到远销广州、上海、北京等30多个省市，缘在与您共同成长。

二． 公司设立框架

1.公司名称：

太原中路达餐饮有限公司（以工商营业执照为准）

2.公司宗旨：

联盟投资，专家管理，整合资源，抱团发展、本着安全性和

收益性相结合的原则，实现投资者价值最大化。

3.注册地：

山西省太原市

4.公司经营期限：

按工商营业执照

5.公司类型：

股份公司。

6.出资方式及期限：

全部采用现金出资，认购币种为人民币。本公司将根据经营需要确定具体到资日期。

7.募集方式：

采取定向募集方式。三． 公司运营与管理

1.富有激情：对事业充满激情和信心，对发展富有决心和斗志;2.和善诚信：为人善良、通情达理、心胸开阔、讲求诚信;3.专业敬业：对所从事的业务很专业和专注;4.善于学习：能够与时俱进，善于不断学习； 5.财富分享：乐于和团队及投资人分享财富； 6.价值认同：认同股东价值最大化和积极推动上市。四．募资配比

公司占有51%的股份，10%的给予管理层，39%归于招募股份 五．募资范围及用途

在太原市6个区内同时招募，每区招募三次，每次招募13%的股份；10万元占有1%个股份。主要用于开设社区分店。六．募资回报

根据项目前景和市场预算，年回报率为

20%；

第二篇：企业员工募资协议

投资协议书

甲方：

乙方：身份证号：

鉴于：

1、甲方系高速成长中的网络科技公司，企业目标是成为具有良好经营业绩的上市公司，为了更快的推进发展，现XX公司向公司员工募集资金200万元，甲方决定以可转股权之债权的形式募集。

2、乙方系甲方单位骨干员工，认同甲方企业文化、企业远景，自愿募集。现经甲乙双方充分协商，就募集事宜达成协议如下：

一、募集金额：乙方向甲方投资金额为人民币--------------------------元。

二、投资金额每年回报：按年利率25%计取。

三、投资收益结算时间：一年结算一次（按会计：1月1日到12月31日）。

四、投资期限：自投资之日至甲方上市交易公开发行股票时止。中途甲方不能无故退还投资。如果到甲方为上市交易公开发行股票之时，甲乙双方投资关系尚在持续之中，则该投资无条件可按每股1元价格转换持有原始股份，双方签订转股份协议。

五、以下情况，可提前归还投资，未付投资收益部分按5%年利率结算。

1、乙方提前30天通知甲方，可以提前收回投资。

2、乙方中途离职的。其中工龄3年以上中途离职的，自愿选择取回或继续留存。

六、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，经甲方签字盖章和乙方签字按印后生效。

甲方：乙方签字

法定代表人：

签字时间：年月日签字时间年月日

第三篇：小额募资商业计划书

两千块钱开自己的圈子咖啡馆

————咖啡馆商业募资计划书

每个人都有梦想，但要实现梦想却需要诸多资源条件，在城市中，草根阶层多数必须为了生存而工作，工作内容未必是自己所感兴趣的，所爱好的，所梦想的，而梦想因为时间、精力、资金、经验等资源有限，常常未能转变为个人价值和社会价值；在城市中，距离拉长了人们的社交距离，使得大多数人们的社交圈相对单一，人脉资源得不到拓展，因而，草根阶层常常因为资源的缺乏而将梦想停留在梦中，也因为孤军奋斗而往往缺少了一份坚持。

很多人咖啡馆的众筹模式很好的解决了草根阶层的资源问题，筹集了人力、物力、时间、精力和经验，通过实现共同梦想的咖啡馆，而形成了一个大社交群，在社交群里通过兴趣爱好分类出各个社交兴趣圈，获得了一群志同道合的伙伴，从此不再是一个人为梦想而战，通过共同的行动，使得梦想不再遥远，进入现实，同时实现个人价值、集体价值和社会价值。

店铺经营模式

专注女性客户群，做出自己的特色。特色，除了特色还是特色，经营要有策略，扫射一群的想法很盲目，瞄准个体，逐个击破，十个能打

着一个就算抄着了，一定要设计主题:女士餐厅。服务生一水儿的帅小伙，油光水滑，彬彬有礼，餐厅只供应女士酒水，菜品可以推出保持

身材营养均衡的特色，客人一进门，奉上一次性拖鞋，解放被高跟鞋束缚的双脚，再加上我们那几位青春靓丽的女股东，肯定能把咖啡馆

做成当代都市女性时尚消费的新地标。有朋友会问那你们不是把男性顾客拒之门外了吗？答:不会，你这敛那么多漂亮女孩儿，能挡得住男士来吗？来可以，但一定要绅士，在这，一定要广大女性彻底找到东风压倒西风的感觉。

一：选址要求

1、靠近大学、中学、高档小区、商场、写字楼等，要求步行15分钟以内可到达。可在商场内，或商场附近巷子，二线位置；

可在临街店铺，或成熟高档小区附近及空中花园隔层；

可在公园内，自然环境优雅场所等等

2、面积120-140平方，以140平方为佳；

3、租金10000元以下一个月；

4、合同期至少三年；

二、投资说明

每股5000元，每人最少1股，最高投资额20股。

投资说明：本招募书保证内容真实、准确、完整，承诺招募书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则参与管理和经营咖啡馆，但不保证咖啡馆一定盈利，也不保证最低收益。

投资跟踪：投资者可选择参与或不参与经营管理。普通投资者无权干涉咖啡馆工作。投资者可定期查看财务报表

三、股东权益

1、股东每月至少一日去咖啡馆做义务店员，则有2杯免费咖啡福利。

2、股东生日当天有2杯免费咖啡的福利。

3、股东在本咖啡馆以及可能出现的任何连锁咖啡馆消费，都可以全单8.5折。

4、在店铺签约前入股的前20名股东，额外增送10杯免费咖啡，可赠与朋友享用。

股东具有知情权、监督权、建议权。股东每月会收到营业报告，并可提出个人意见作为参考

5、股东不参与咖啡馆的经营管理权利。但您可以提供自有的资源参与到建设当中，比如说提供设计装修。

6、增资扩股的时候，第一批原始股东有首先

投资的权利，投资额度不超过曾经投资额的2 倍

四、利润分配

每年分红，分红比例按总集资金额分配，从正式营业后的第二年（第25个月）开始，将每年的利润总额提取20%法定公积。提取后剩余利润不少于60%作为分红，15%作为留存发展，5%作为慈善基金---“很多人阳光公益”。15%作为经营团队考核奖励（10%为经营负责人，5%由经营负责人分配其余团队人员。）（其负责整体方案规划及具体执行，经营管理。负责好店面选址、租赁谈判、装修跟进、店长招聘、营销推广等统筹工作，总之就是花时间、花精力经营策划和管理）。

此，需要准备出足够多的投入资金，以保证咖啡馆的运营；二是我们的咖啡馆作为承载梦想的实体，我们希望她不是一个只做几个月的梦，我们希望它能尽可能的生存下去。

装修+设备约13万、1年房租7.2万、房租押金1.8万、办证首年6000元、备用金36000+30000+50394（6个月房租+6个月水电+6个月工资），如果没有转让费，总投资约需34万元。

盈亏平衡表

人均消费客流量/日日收入月收入年收入

2545.9114734,410412920

装修设备约证照合计三年折旧/年

***3600045,333

房租/月人力成本/月杂费/月月合计

634795351 2013/12/25 0:35:52

年合计

6,0008,4415,00019,441233,292

毛利成本率年成本

临时性费用年

30%123,876 10,000

年支出合计 412,501

年利润 419

年利润率 0%

假设租一个60平方的店，租金为7.2万一年。综下所述，七项全部加起来的预算就是咖啡馆预算的费用。具体投资预算如下：

1、房租7.2万/年

2、经营人力成本8000元/月，管理团队3000元/月（经营负责人：1500元，财务 组长300-500元，其他待定），店长3000元/月+绩效奖金，店员2000元/月

3、一次性投入成本装修约60000元，三年折旧包括：设计、硬装（地板、墙面、水电、木料等）、软装（灯饰、窗帘、装饰等）、桌椅沙发、空调、卫生间等。

4、设备约70000元，三年折旧包括：电脑、咖啡机，冰机，冰箱，过滤水机，烧水机、消毒机等。发挥股东人数多的优势，如减少设计和人力成本等，尽量缩减装修费用。证照约6000元工商、税务、卫生、消防、商标等一切注册费用

5、杂费约5000元/月，包括税费、水、电、电话费、网费等。

6、不可预见临时性费用

约10000元/年

五、风险评估

1，治安良好，没有恶势力现象。

2，工商、卫生这些手续齐全的话都是可以办下来的。

3，最大的风险，就是没有人来咖啡馆

4、设备约70000元，三年折旧包括：电脑、咖啡机，冰机，冰箱，过滤水机，烧水机、消毒机等。发挥股东人数多的优势，如减少设计和人力成本等，尽量缩减装修费用。证照约6000元工商、税务、卫生、消防、商标等一切注册费用、窗帘、装饰等）、桌椅沙发、空调、卫生间等。

5、杂费约5000元/月，包括税费、水、电、电话费、网费等。

6、不可预见临时性费用约10000元/年

一间60平方，人均消费30元的咖啡馆，客流量69.8人/日，即

年营业额=30元*69人*365天=755550元/年，毛利率70%，年收入=755550*70%=528885元

/年

装修约60000 元，设备约70000元，证照约6000元，三年折旧期，房租7.2万/年，人力成本11000元/月*12=132000元，杂费约5000元/月，不可预见临时性费用

约10000元/年，每年的支出约319333元。

如果以估测的收入来看，收入是170000～200000 元.咖啡馆通常是头半年为宣传期，多数亏损；第二年开始

为回报期。通常一个咖啡馆是2-3年回本，也有4-5年的，六、经营团队（最终由股东大会选举决定）

★ 建立一个团队、分析、推广、采购、装饰、设计、策划、文案、服务等各块工作。如果有做这行的专业人员，请自荐。

等咖啡馆经营有起色了（如每月盈利1万元以上，且连续盈利3个月），从股东中选出一个经营委员会，轮流负责店铺的具体经营，本人做总负责人。

★ 计划请一名店长咖啡师，一名员工。

全体股东都可以有分工，如按分工为：

（1）运营组（负责制作整体方案前期规划、选址等前期运营）

（2）法务组（负责整个项目过程的法律事务）

（3）财务组（负责项目财务分析及财务管理监督）

（4）宣传设计组（负责宣传与推广，logo设计、会员卡、各种图案、工作服等VI 体系）

（5）人事行政组（负责股东档案、员工招聘、文秘工作、活动组织等）

（6）采购技术组（负责物品设备采购，咖啡馆装修设计及实施，产品开发，电工维修等）

（7）摄制组（拍摄咖啡馆视频、照片、用于推广宣传）

七、股东的条件和人数

1、有梦想。

3、性别、年龄、长相都不限。

4、遵守规则和程序

5、文明有礼，尤其在出现矛盾时不说脏话。

6、有合作精神。

7、诚实守信。

8、做好按受亏损的心理准备。

9、信任经营管理人员，信任这种操作方式。

10、50-100人。

二，公司预计年底召开股东大会，确立公司各项规章制度和利益分配。

三。公司计划明年二月份注册成立，预计投资金额为五十万，四月份试营业，公司成立之后将有股东选举店铺筹备委员会，委员会分为选址委员会和硬件采购委员会及店铺装修委员会，各委员会成员，由股东自我推荐和选举，四：公司成立之后将由董事会和监理会主成，董事会设常任董事四名，决定公司日常事务，公司重大事项按照“罗伯特议事规则”，每一名股东拥有一票建议权和否定权，最后大家举手表决过程短平快，问题解决也变得畅快爽利!

五，公司今后的主营业务与星巴克相似，主营现磨咖啡，附带果饮、甜品和披萨。咖啡果饮主打客户体验，甜品和披萨主要参与团购和外送，以后还会定期举办满足年轻白领社交网络的各类主体活动，例如相亲，和吉他表演等。

第四篇：私募基金招募说明书（经典模板）

XXXXX债权资产投资基金（一期）

招募说明书

XXXX投资管理有限公司

重要提示

本基金管理人──XXXX投资管理有限公司保证《XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）招募说明书》（以下简称“本说明书”）内容的真实、准确、完整。本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律、法规的规定。

本说明书属于商业机密，除管理人授权，任何机构和个人不得复制、复印或向第三方传播本说明书的全部或部分内容，管理人对此保留追诉的权利。

本说明书系提供给潜在投资者的保密文件，以便于潜在投资者考虑投资指定的基金，不可用于其他用途。

在进行投资决策时，投资者须依赖于自己对本基金合同条款的判断，包括与之相关的风险和收益。

投资者应当以其合法所有或有合法处分权的资金认购本基金，确保基金财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。

一、产品要素

产品名称

XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）

产品类型

全程封闭型固定收益类基金

基金管理人

XXXX投资管理有限公司

托管人

XX银行股份有限公司XX分行

认购金额

人民币100万元起，超过部分按人民币5万元的整数倍增加。

基金存续期

12个月，自本基金成立之日起计算。

规模

基金总规模不超过人民币2000万元。

资金用途

个人XX债权、私募投资基金、信托、资产管理计划、银行短期理财及银行存款。本基金资金不得用于场内交易。

投资者

预期年化收益

预期收益率：10%/年

基金收费

管理费：基金总额的2%/年；托管费：基金总额的0.2%/年；销售服务费：1%

基金利益的分配

基金存续期满，基金投资人按投资比例获得基金净收益（基金收益总额扣除基金费用）不超过10%（含10%）的部分,管理人收取超额部分的业绩报酬。

资金退出

1.持有到期；

2.管理人宣告提前结束；

3.份额转让。

二、基金投资策略

近年来，随着社会经济的发展，以及消费者观念的转变，XX交易市场规模逐年递增。与此同时，与XX交易密切相关的金融服务市场也愈发活跃。鉴于XX市场的蓬勃态势，平安银行、浦发银行等金融机构已经开始大力进军XX金融市场，其中XX贷款已成为金融机构必争的优质债权资产。从目前的市场状况来看，购X者在XX交易的过程中，主要可以通过两种方式进行X款垫付，包括：银行贷款及民间借贷。而从放款时效角度出发，为快速完成交易流程，时间敏感型购X人往往会选择民间借贷的方式进行操作。鉴于这样的形势，目前市场中已积累沉淀了大X的个人XX债权资产。XX债权资产，因借款人还款意愿良好，单件债权资产规模较小、处置方便等优势，已成为了债权资产中不可多得的稀有品种。

XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）（以下简称“本基金”）拟募集资金主要投资购买市场中已形成的XX债权资产。为充分控制投资风险，本基金对债权选择制定了较为严格的标准：

1、债权形成的原始额度（包含已偿还和未偿还本金部分之和）不高于债权标的物市场实际价值（由专业三方人员评测，通常为XX成交价格的80%-90%）的70%；

2、债权所涉及XXXXX办理了严格符合法律标准的抵押手续；

3、债权所涉及XX在债权存续期间XXXX；

4、单件债权初始额度不超过50万元人民币；

5、债权对应每一债务人具备充分的还款意愿及充足还款来源；

6、债务人约定还款方式需为月度等额本息方式。

三、基金运作说明

（一）收益实现方式

基金通过债务人按照借款合同约定利率还款以及债权关系转让两种方式实现收益。其中债务人按约定利率等额本息还款，基金管理人在扣除各项运营成本及基金费用后，将资金归集至基金账户，实现收益；基金管理人通过债权转让方式，将债权转让给潜在受让人，在扣除各项运营成本及基金费用后，亦能实现收益。

（二）基金运作流程

1、成立有限合伙公司

本基金以有限合伙形式成立项目公司，基金管理人作为普通合伙人，基金投资人作为有限合伙人。其中，基金投资人购买的基金份额作为资本金注入有限合伙企业的基金托管账户，由托管人负责监管基金的使用。

2、选取债权标的基金管理人按照本基金说明书中的投资策略，对市场中已形成的债权进行筛选；

3、尽职调查

基金管理人将委托专业机构，对已筛选的债权标的进行相关核验，确保债权真实发生，债务债权关系以及交易相关手续符合法律规定，债权实际情况符合基金投资策略所涉及标准，且所有交易凭证或复印件完好无损。

4、债权资金回收、转让及处置

购买相应债权标的后，……。

四、基金管理与结算

（一）基金管理

本基金以有限合伙形式成立，基金投资人作为有限合伙人，基金管理人作为普通合伙人。普通合伙人作为基金管理者负责信息披露、计算基金净值、监督和协调运作过程中各个环节的进度和效果，承担无限责任。有限合伙人作为投资者，参与产品收益分配，但不参与基金的投资决策和管理。

（二）基金结算

由于债权标的集合涉及多个分散债权，所以各个债权的购买及实现回款的周期不能统一。在基金到期前，为保障资金使用效率，提高基金收益能力，基金托管账户闲置及回款资金将用于购买全新个人XX债权资产，或投资于私募基金、信托、资产管理计划、银行短期理财及银行存款等金融工具。基金到期后，基金管理人将一次性结算各方本金及相应收益。

五、基金募集

在本基金《合伙协议》签订之后，各合伙人将按照《合伙协议》的要求缴付出资，即：出资须在收到普通合伙人发出的缴付出资通知后，按照缴付出资通知的要求在付款日（自发出该等缴付出资通知之日起第十个工作日为付款日）或之前将相应出资款足额缴付至普通合伙人指定的基金工商登记注册验资账户。

六、认购流程

（一）第一阶段：认购意向或承诺

1、基金投资人收到并研究基金募集说明书等资料，与基金管理人沟通，做出认购与否的决定；

2、认购者签署《预约认购意向书》，确定认购主体、认购数X，并缴纳认购额的5%的保证金；

3、基金管理人根据认购情况和基金规模，确定投资人及份额。

（二）第二阶段：正式认购

1、举行基金发起大会，商讨基金管理章程，及信息披露事宜，签署有关文件；

2、基金投资人提交文件和办理手续，同时提交法人营业执照或个人身份证复印件；

3、募集资金打入基金募集账户（基金工商登记注册验资账户）。基金募集结束之前，任何人无权动用。募集期产生的利息为银行同期活期储蓄利息，基金募集结束后，计入基金资产，募集结束后资金转入托管账户。

七、基金风险

政策风险：在基金存续期间，国家出台相关政策，禁止债权类资产某类交易形式；

违约风险：债务人相关X辆用于从事非法作业，并导致债务人丧失还款能力且债权标的损毁；

市场风险：XX市场交易X下降，导致无法购买足额债权标的，或债权资产无法转让给足够的潜在受让人。

八、基金管理人介绍

XXXX投资管理有限公司（以下简称“XXXX”）成立于2015年，实缴注册资本5000万元人民币，于2015年9月取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登记证书》，登记成为私募投资基金管理人（登记编号：PXXXXXX）。

XXXX拥有一流的基金管理团队，公司主要从业人员来自国内知名公募基金公司、信托公司、银行、保险等金融机构，从业经验丰富，具有良好的投融资运作能力，特别在债权、股权投资领域拥有非常扎实的研究水平及投资能力。公司致力于为高净值客户寻找优质投资机遇，满足不同类型客户在财富管理方面的全方位需求。

九、基金文件的解释和说明

1、基金文件的解释和说明以国家相关法律法规为准，若法律法规未规定，最终解释和说明权归管理人；

2、未经管理人明确书面同意，投资者不得在任何文件中使用管理人的名称或与之相似的任何名称作为文件的一部分内容，除非法律法规另有规定。

XXXX投资管理有限公司

201

****年**月**日

—

END

—

第五篇：私募基金招募说明书

基金招募说明书

基金管理人。要细看说明书中对基金管理公司和公司高管的情况介绍，以及拟任基金经理的专业背景和从业经验的介绍。

我们认为，有六大要素最值得关注。

（1）基金类型。不同类型的基金具有不同的投资理念、投资目标（是长期资本增值收益，还是稳定的现金红利分配）和投资风格，对投资收益的追求与风险的控制也各不相同，对基金类型的判断和认定，将有助于投资者选择适合自己风险偏好和收益目标的基金进行投资。

（2）基金管理人。招募说明书部分介绍了基金管理公司的情况、基金经理的专业背景和从业经验。投资者应考察基金经理在该基金任职期的长短以及业绩表现，如果其曾在其他基金任职，从其他基金过往的表现可了解其投资风格以及投资效益。

（3）投资策略。投资策略是投资目标的具体化，即描述基金将如何选择股票、债券以及其他金融工具。比如，其挑选股票的标准是小型快速成长公司还是大型 绩优公司？持有债券的种类是国债还是企业债？目前多数基金还对投资组合中各类资产的比例作出限定。此外，招募说明书中提及的只是基金可能投资的范围，至于 基金具体投资了什么证券，可通过每季度的投资组合公告了解。

（4）风险。理解风险对一个投资者是至关重要的。基金公司应该详细说明其投资潜在的风险。例如，债券基金通常会重点分析其所投资债券的信用度，以及利 率变动对基金净值的影响等。关于风险，国内的基金公司一般从市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险等方面在招募书中进行描述。

（5）费用。基金的费用主要有销售费用（申、认购费，赎回费）、各种运作费和税费。这些费用信息在招募说明书中有详细说明，以便投资者比较各基金的费用水平。

（6）过往业绩。以往业绩可以在一定程度上体现基金业绩的连续性。开放式基金每6个月会发布公开说明书以更新招募说明书所披露的信息，其中经营业绩部 分会对基金历史上单位净值的最高值、最低值和期末值进行回顾比较，有时也披露基金最近6个月的净收益、资产净值以及净值增长率。

凯雷全球私募基金（中国区）招募说明书

一、绪言

1、凯雷全球私募基金（中国区）（简称“本基金”或“基金”）

2、招募说明书阐述了本基金的基金管理人、投资理念和策略、风险与回报等与基金相关的全部必要事项。

3、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。承诺招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。

二、基金管理人信息

公司名称：美国凯雷集团the carlyle group

注册地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States 办公地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States

成立时间：1987年

私募基金网址：ｗｗｗ.carlylechina．ｃｏｍ

联系方式：P +1 202 729 5626

F +1 202 347 1818

三、基金信息

基金名称：凯雷全球私募基金（中国区）

基金类型：私募投资基金

基金最低面值：人民币500元/股。

认购对象：中华人民共和国境内的个人投资商和机构投资商。

理财专家：凯雷全球投资基金有160名工商管理硕士、28名法学博士和12名哲学博士和医学博士，他们都毕业于世界上最有声望的哈佛、耶鲁等名牌大学。

投资范围：凯雷投资集团旗下管理着469亿美元的资产，通过其旗下46只基金专业投资于国防和航天、汽车与运输、环境与能源、通信、医疗保健、信息技术（IT)、互联网、房地产、电信、工业与基础设施建设等行业。

四、投资决策基本原则

依据基金投资基本方针、投资范围及投资限制等，拟订基金投资策略及执行投资计划。适度控制风险及资产安全，并追求投资利润的合理增长，最大限度地保障基金持有人的利益。

五、投资理念和投资策略

随着中国经济正在全方位的融入世界经济，“中国主题”投资概念日益引起全球投资者的密切关注。本基金借鉴凯雷集团20余年来的资产管理经验和全球行之有效的投资理念和技术，以国际视野审视中国经 济发展，通过定性／定量严谨分析的有机结合，准确把握国家／地区与上市公司的比较优势，深入分析并挖掘其中行业与公司的比较优势，通过投资基金的灵活动态 配置，在实现风险预算管理的基础上，最大限度争取基金投资的超额回报。

本基金在以长期投资为基本原则的基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际 优势的超速增长企业，通过适度主动投资，最终谋求基金资产的长期稳定增值，最终切实保证投资组合的流动性、稳定性与收益性。

六、投资风险管理

基于适度主动投资的原则，本基金将使用跟踪误差技术，通过投资组合表现与业绩基准表现的动态比较，在把握本基金投资组合的风险来源的基础上，按照调整资产配置比例、调整行业配置比例和调整个股配置比例的顺序来控制本基金投资组合的风险。

七、风险提示

投资于本基金的风险主要有政策风险、利率风险、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，也可能导致基金资产的损失。但是，凯雷集团拥有完善的项目研究测算机构和专业的财务分析测算机构，我们只投资于那些具有高增长和高升值潜力的项目。

八、投资回报：

私募基金因其流动性不高，被视为长期投资，所以投资基金会高于公开市场的回报。同时，本基金运用财务杠杆操作。一般情况下，基金运作的财务杠杆倍数为 2－5倍，最高可达20倍以上，一旦出现紧急情况，杠杆倍数会更高。私募基金大规模运用财务杠杆的目的是扩

大资金规模，突破基金自有资金不足的限制，以获得高额利润。另外，私募基金经营 机制灵活，没有短期的利润指标和确定的资金投向限制，在投资工具、财务杠杆、投资策略等各个方面也没有严格的限制，这样，基金经理就能在范围更广的投资领 域选择投资目标，以获取长期的高额利润。这样您的投资回报也将更高。

九、信息披露

由于我们从事的是私募基金投资，这个行业性质决定了我们不可能像股票一样在证券市场上公开买卖。既然投资者希望获得具有吸引力的回报率，那么基金经理理所 当然要求很高的自由度，投资过程以及投资策略都必须高度保密，以防抄袭。如果透明度太高，会使公司很难执行投资策略，因为若详细公布投资组合的比例，该基 金的成功秘诀将会被其它投资者狙击或抄袭。同时，我们也将严格遵守我们的隐私政策，不向任何第三方透露您的银行卡信息和其它相关财务信息。

十、基金投资程序

基金投资商欲投资本基金，需开立凯雷全球私募基金（中国区）帐户，若已经开立凯雷全球私募基金（中国区）帐户，则不需要再次办理开户手续。开立帐户需提交您的相关信息： 必选项：工商银行银行卡号/帐号、开户名、联系电话、填写自己的推荐人和商务中心登记处。

您提交基金开立帐户成功后系统会自动分配一个投资点位，您将开始享受凯雷全球私募基金投资给你带来的每一份收益。

私募基金招募说明书也可称为“保密私募披露文件（Confidential Private Placement Disclosure Documents）”，是私募基金设立后，启动资金募集工作的重要工作文件。

制作一份专业的私募基金招募说明书，主要包括如下内容：

1）前言（Foreword）：概要描述资金募集目标、风险揭示、募资条件、募集说明

2）目录（Table of Contents）：列名招募说明书所涵盖的主要章节名称

3）工业与市场数据（Industry and Market Data）：概要陈述项目所属行业现状与必要市场数据，并包括如下附录(Exhibit Index)信息：

Exhibit A.项目公司未来5年行情信息（5 Year Pro Forma Information）

Exhibit B.保密投资者问卷（Form of Confidential Investor Questionnaire）

Exhibit C.认购协议书（Form of Subscriptio Agreement）

4）发行简介（Summary of the Offering）：主要陈述如下内容：

公司介绍（The Company）

发行规模（Offering Size）

股份说明（Descriptio of Securities）

认购说明（Subscription）

认购结束（Closing）

发行期限（Offering Period）

收益使用（Use of Proceeds）

投资者适宜性（Investor Suitability）

风险因素（Risk Factors）

未售股份（Securities Outstanding）

附件说明（Attachments）

5）前瞻申明（Caution Concerning Forward-looking Statements）

6）风险因素（Risk Factors）：陈述本投资项目的具体风险因素

7）收益使用（Use of Proceeds）：陈述股份成功发行后所募集资金的使用途径

8）转售限制（Restrictions on Resale）：陈述对所发行股份转售的限制条件

9）市场份额（Market for Shares）：陈述股份发行后的市场份额情况

10）资本结构（Capitalization）：陈述股份成功发行后公司新的股本结构

11）股利政策（Dividend Policy）：陈述项目盈利后的分红规则

12）股份稀释（Dilution）：陈述股份成功发行后项目公司股份结构稀释情况

13）商业计划（Business）：概要陈述项目商业计划

14）公司性质（Properties of the Company）：陈述公司项目性质与实施现状

15）管理团队（Management）：陈述项目管理团队现状及主要管理人员简历

16）主要股东权益说明（Security Ownership of Certain Beneficial Owners and Management）

17）报酬说明（Executive Compensation）：陈述项目执行与管理人员酬劳说明

18）股份说明（Descriptio of Securities）：陈述股份发行说明

19）募资计划（Plan of Distribution）：陈述私募计划

20）发行条件（Terms of the Offering）陈述股份私募发行的具体条件，主要包括如下内容：

A.投资者适宜性标准（Investor Suitability Standards）

B.如何认购（How to Subscribe）

21）其他申明（Additional Information）