第一篇：一般员工审核问答指南

一般员工审核问答指南

1、公司的安全生产方针是什么？

以人为本 安全第一；预防为主 控制风险；优质高效 顾客满意；遵守法规 持续改进。

以人为本安全第一

公司在生产经营活动中，倾全力保障员工的职业健康安全，营造一个在劳动中既善于自我防护又能互相关爱的群体。预防为主控制风险

减少和停止因破坏环境而给人类带来的灾难，是我们义不容辞的责任，公司将对所能控制或能施加影响的环境污染情况采取预防措施。优质高效顾客满意

公司对每个合同项目，都将严密策划、精心施工，确保工程质量、工程进度。公司希望通过员工的共同努力，实践最高管理者的承诺，让顾客感到满意。遵守法规持续改进

公司严格遵守国家的法律法规和其它要求，并建立监督和检查机制，在生产和管理活动中坚持持续改进，追求做得更好。

2、安全生产方针是由谁发布？ 答：公司总经理

3、安全生产方针宣贯有哪些形式？(你是怎么知道公司安全方针，怎么获知的？)答：文件、OAK、会议传达、培训、多媒体显示平台展示、张贴等

4、员工在哪些情况可以拒绝工作？

答： 1）、未办工作许可手续或无现场安全交底；2）、无安全防护措施进入工作现场；3）、约时停送电；4）、未经验电和接地的停电设备上工作；5）、使用未经检验或不合格的施工器具、个人防护用品和安全工器具；6）、乘坐酒后驾驶的车辆；7）、与十个规定动作要求不一致； 8）管理人员的违章指挥和强令冒险作业的指令等

5、你参加过哪些安健环培训？

答：参加过安风体系知识培训、安规知识培训、消防知识培训、工机具使用培训、应急培训等

6“三交”和“三查”是指什么？

答：“三交”“三查”（交任务，交技术，交安全）和（查防护用品或装备、查衣着、查精神状态）

7、“十个规定动作”是指什么？

答：凭票工作、凭票操作、穿工作服、戴安全帽、系安全带、停电、验电、接地、挂牌装遮栏、现场交底

8、“五严禁”是指什么？

答：（①严禁非法转包、违规分包②严禁以包代管③严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工④严禁未落实安全风险控制措施开工作业⑤严禁未经安全教育培训并合格的人员上岗作业）

9、请列举常见的职业禁忌症？

答：1．心血管疾病 2．癫痫或晕厥史3．色盲4．高血压 10．公司有没有组织体检，多久一次？ 答：有。每年一次。

11、本部门（项目部）的急救员是谁，紧急联系电话是多少？，急救电话是多少？急救箱在哪里？

答：根据本部门（班组）的具体名单回答（各班组有挂卫生救护员信息牌），（卫生救护员保存在手机里，如记不起来可查手机）。急救电话是120，要清楚急救箱的具体位置。

12、安全三宝是指什么？ 答：安全帽、安全带、工作鞋。

13、安全“三违”是什么？

答：指违章作业、违章指挥、违反劳动纪律。14“四不伤害”是指什么？

答：是指不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害、不让他人被伤害。

15、“三级”安全教育是指是什么？ 答：是指公司级、部门级和班组级。

16、红、黄、蓝、绿各代表什么意思？

答：红色.表示危险、禁止和紧急停止的信号；蓝色.表示指令；黄色.表示警告。绿色.表示安全。

17、你知道工作中有哪些危险源及控制措施吗？（例举你工作中存在主要危险源）答：按安全交底中工作负责人交底的安全事项及结合工作过程中自己对危险源的识别进行回答。

18、如何检查施工机具？

答：①功能、性能是否满足使用环境安全要求；②是否部件无缺陷、外壳无破损；③接地是否可靠；④漏电保护是否有效；⑤是否有检测与检查、维护记录；⑥操作程序中是否明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施。

19、使用用电设备要符合哪些要求？ 答：①按照规定装设漏电保护装置；②满足“一机一闸一保护”用电要求；③可靠接地接零；④与其他有害物资等的安全距离要足够„„（自行思考作答）20、你熟悉事故报告流程吗？

答：事故发现者（当事人）—施工负责人（班组长）—项目经理、工程部经理、安质部经理—副总—总经理-上级单位（可以不要）

21、发生事故怎么处理？

答：首先抢救伤员（如触电，触电者脱离电源）——报告事故（120、119，报告班组长）——保护现场，协助进行事故应急处理

22、“两票三制”是指什么？

答：两票：工作票、操作票，三制：交接班制、巡回检查制、设备定期轮换制。

23、怎么样使用灭火器？ 答、二氧化碳灭火器：

不导电，适用于扑救电气、精密仪器、油类和酸类火灾。不能扑救钾、钠、镁等物质火灾；使用方法：使用时拿好喇叭筒对着火源（手不能直接抓住喷嘴以免冻伤），另一只手打开开关即可；注意事项：二氧化碳有窒息作用在室外使用时，应该选择在上风方向喷射，在室内使用时，灭火后要迅速离开；

干粉灭火器：

不导电，扑救电气设备火灾，而不宜扑救旋转电机火灾。可扑救石油、石油产品、有机溶剂、天然气和天然气设备火灾；使用方法：提起拉环对准火源即可；注意事项：不能在离火源很远的地方就开启灭火器，要尽可能在靠近火源时开启；

泡沫灭火器：

因为有一定的水分因此具有导电性，适用于扑救油类或其他易燃液体火灾，不适用于扑灭电气火灾；使用方法：倒过来稍加摇晃或打开开关，药剂即喷出；注意事项：在使用时筒盖和筒底不能朝人身，防止发生意外爆炸时时筒盖、筒底飞出伤人。

24、重点防火部位是哪些？ 答：仓库、危险品仓库

25、你知道你部门的安全区代表是谁吗？

答：本班组（部门）安全区代表姓名（各部门、班组已挂安全区代表任命书，上面有姓名）

26、安全生产建议如何反映？

答：1）、公司有设意见箱，可投入意见箱；2）、向本部门（班组）安全区代表反映；3）、安全会议上提出；3）、领导一对一沟通中提出。

27、什么是安风体系？ 答：指安全生产风险管理体系

28、南网承包商安风体系包括有几个单元？有要素多少个？

答：9个单元（一、安全管理

二、风险评估与控制

三、应急与事故管理

四、作业环境

五、生产用具

六、生产管理

七、职业健康系统

八、能力要求与培训

九、检查与审核），共42个要素。

29、安全生产风险管理体系应用原则：

1）基于风险的原则

2）事故预先控制原则 3）系统性原则

4）全员参与原则 5）安全行为与态度原则

6）持续改进的原则 30、安风体系“三大理论工具”分别是指什么？

“5W1H”是：What（做什么）Why（为什么做）Who（谁做）When（何时做）Where（何地做）How（怎么做）

“PDCA”循环：计划、实施、检查、行动（纠正）

冰山理论：1：29：300（1起重伤或死亡事故：29起轻伤或故障:300起违章或未遂）

31、安风体系推行的“四大机制和一个系统“是指？

答：四大机制指安全区代表检查、任务观察、事故事件调查、审核机制，一个系统是指纠正与预防系统。

32、九类危害具体的有哪些？

答：（1）物理危害：辐射、梯子、压力容器、地板不平、排水沟、压力液体、磁场、照明、潮湿、粉尘、振动、噪声、冷表面、热表面。

（2）化学危害：酸、杀虫剂、废水、废料、致癌物质。

（3）生物危害：细菌、有毒物质、野兽、昆虫、医疗废料、植物。（4）机械危害：机器、转动部件、悬挂物、超重设备

（5）人机工效危害：单调的行动、设计差的设备物体、工具、笨拙的姿势、发力、工作程序。

(6)社会心理危害：轮岗制、监视的压力、产品的压力、滥用药物、胁迫、社会福利、失去家庭成员等。

（7）行为危害：工作第一、情绪反常、喜怒无常的行为、缺乏技能、恐怖症。在电力系统中的具体表现为习惯性违章行为。

（8）环境危害：热、黑暗、干旱、冷、风。（9）能源危害：电、核电、汽油、柴油、静电、火灾、电池、放射源。

33、风险评估分类哪几种类型？

答：基准风险评估、基于问题风险评估、持续风险评估

34、风险评估方法是什么？各代表什么含义？风险值计算公式是什么？

答：SEP风险评估法，风险值计算公式 =后果(S)×暴露(E)×可能性(P)S：表示事故发生的后果；E：引发事故发生的频率；P：事故发生的可能性

35、风险等级是如何划分？

答：特高的风险： 400≤风险值，考虑放弃、停止；高风险：200≤风险值＜400，需要立即采取纠正措施；中等风险：70≤风险值＜200，需要采取措施进行纠正；低风险： 20≤风险值＜70，需要进行关注；可接受的风险风险值＜20，容忍。

36、如何进行作业风险评估或作业风险评估的流程是什么？（重中之重）

答：首先按照工种进行分类，识别具体的作业任务，然后将任务划分作业步骤，分析每个步骤的危害类别，从而确定危害类别和风险后果，确定暴露于风险的人员和设备，计算风险值，如果是中风险以上的就要采取控制措施降低可接受的范围；评估的方法是采用SEP法进行评估（S是代表后果，E是代表暴露程度，P是代表可能性）。步骤如下：

按工种(本班组部门有哪些工种)——识别作业任务（每个工种做哪些施工）——分解作业步骤（每项施工分为哪几个步骤）——识别每个步骤施工中存在风险——计算风险值——确定控制措施（中高风险必须采取措施措施，低风险、可接受风险保持现有控制措施）

37、杜绝疲劳驾驶，保证连续驾驶车辆不超过多久？需休息多少？ 答： 4 小时 20分钟

38、请说明办公室楼梯的黄色标线、消防栓下方的地面划线、停车场地面划线分别代表什么含义？

答：防踏空线、禁止阻塞线、停车与非停车区域划分线

39、特种作业有哪些？请例举？

答：特种作业人员范围：1.电工作业。含发电、送电、变电、配电工，电气设备的安装、运行、检修（维修）、试验工，矿山井下电钳工；2.金属焊接、切割作业。含焊接工，切割工；3.起重机械作业。含起重机司机，司索工，信号指挥工，安装与维修工；4.企业内机动车辆驾驶。含在企业内及码头、货场等生产作业区域和施工现场行驶的各类机动车辆的驾驶人员；5.登高架设作业。含2米以上登高架设、拆除、维修工、高层建（构）筑物表面清洗工；6.锅炉作业（含水质化验）。含承压锅炉的操作工，锅炉水质化验工；7.压力容器作业。含压力容器罐装工、检验工、运输押运工、大型空气压缩机操作工；8.制冷作业。含制冷设备安装工、操作工、维修工；9.爆破作业。含地面工程爆破、井下爆破工；10.矿山通风作业。含主扇机操作工，瓦斯抽放工，通风安全监测工，测风测尘工；11.矿山排水作业。含矿井主排水泵工，尾矿坝作业工；12.矿山安全检查作业。含安全检查工，瓦斯检验工，电气设备防爆检查工；13.矿山提升运输作业。含主提升机操作工，（上、下山）绞车操作工，固定胶带输送机操作工，信号工，拥罐（把勾）工；14.采掘（剥）作业。含采煤机司机，掘进机司机，耙岩机司机，凿岩机司机；15.矿山救护作业；16.危险物品作业。含危险化学品、民用爆炸品、放射性物品的操作工、运输押运工、储存保管员；17.经国家局批准的其它作业。

40、高处作业的定义？

答：凡在坠落高度基准面2米以上（含2米）有可能坠落的高处进行的作业均称高处作业。

41、工作票三种人是指什么？ 答：工作票负责人、工作票签发人、工作票许可人

42、属人身伤害风险的种类有哪些？

答：人身伤害风险种类有：坠落、打击、摔绊、坍塌、触电、交通意外、机械伤害、中毒、窒息、咬伤、淹溺、爆炸、灼烫、掩埋等。

43、属设备风险的种类有哪些？

答：属设备风险的种类有：设备损坏、设备停运、设备性能下降等。

44、属健康类风险的种类有哪些？

答：属健康类风险的种类有听力受损、视力受损、职业中毒、肺功能障碍、接触性皮肤伤害、职业性肌肉骨骼慢性病等。

45、属环境类风险的种类有哪些？

答：大气污染、水污染、土壤污染、生态失衡、工作环境污染等。

46、冰山理论是什么？

答： 根据大量事故统计，一起暴露出来的严重事故必定有许多不易觉察的不安全行为或未遂事故掩藏其后，暴露出来的严重事故就像浮在水面的冰山一角，只是冰山整体的一小部分，而不安全行为或未遂事故就像冰山的水平面以下部分，易被忽视。此理论称为冰山理论。冰山理论揭示了事故的根源是不安全因素层层累积的结果。消灭事故的最有效办法是通过发现和分析不安全行为或未遂事故，认识存在的风险，评估和控制风险，把事故消灭在萌芽状态。

第二篇：反恐验厂审核员工问答点-OK

反恐员工问答

实体安全

1．周边环境：

工厂入口在哪里？在工厂入口采用了何种安全控制装置以监视人员和车辆的出入？厂方采用了什幺程序维护工厂入口安全？

答案:工厂的入口只有一个,是电动大门；工厂的入口处都有安装CCTV装置和保安人员的监督；保安检查和金属探测。

2．上锁：

工厂关闭时，如何确保门窗已锁好？负责人是谁？

答案 ： 每个部门负责锁好该部门区域范围内的门窗,並由夜班值班保安负责监察门窗是否已锁好;負責人是每個部門值班人員及保安.3．货物储存：

厂方如何在仓库中区分外销和内销货物？厂方如何限制危险货物的进入？负责人是谁？采用何种安全机制？（屏障？闭路电视？警卫？其它）谁有权接触不同类型的货物和进入不同的区域？

答案： 仓库中都有规划各区域存放货物的;货物进厂之前都有保安人员的监控,进入货仓之前有物料部人员的监察;负责人主要是物料部人员；仓库入口有安装CCTV监控及仓管人员并有张贴授权人员名单；仓管人员及所授权人员才可有权接触及进入货物区域．

4．包装和装货：

① 厂方如何确保未获授权人员不会进入包装和装货区域？负责人是谁？采用何种安全机制？（如：警卫检查证件；闭路电视监控；封锁和隔离区域等）如果由警卫负责，警卫何时在岗？哪类员工可以进入这些区域？有任何记录吗？

答案：进入包装区的员工都必须偑戴袖章;包装及装货区入处都有张贴授权人员的名单及相片;包装区的负责人是生产部主管,装货区的负责人是保安人员;包装和装货区入口处都属限制隔离区域,并安装有CCTV的监控;在装货期間,保安会站岗至货物已全部装完;包装员工及授权人员(如生产主管/部长)都有权进入这些区域;都有记录进出包装区的人员名单.② 装货期间，如何维护装货区域周边的安全？采用何种机制？负责人是谁？

答案：装货区域范围內有圍牆,及相關部門人員的監督(如物料/保安/船務人員);主要是有CCTV的监控及保安人员的监督;负责人是物料部/保安/船務人員;

5．闭路电视系统维护：

如果使用了闭路电视，谁负责监视摄像机所监控的区域？发现不当行为时应执行哪些程序？录像带保存多久？负责人是谁？谁负责设备的维护？设备存放在哪儿？谁可以进入此区域？此区域安全吗？ 答案：主要是由保安队长或职班保安负责监控CCTV;如有发现不当行为应执行的程序有《安全事件處理程序》《保安應急處理程序》;录像带可以保存至少60天的記錄;主要是由保安队长负责;设备的维护是由電腦部梁傑生负责;设备存放在三楼保安部;通常保安队长及授权人员方可进入此安全区域;此區域是安全的.6．警报系统维护：

如果使用警报，谁拥有警报密码？谁可以进入设备存放的区域？如何保障此区域的安全？有人闯入时应执行哪些程序？

答案：

7．钥匙追踪：

谁拥有工厂的钥匙？发放一套新钥匙的程序是什幺？有登记钥匙所有人的记录吗？ 答案：行政部主管;相关程序有《钥匙管理程序》;都有登记钥匙所有人的记录.8．私人或访客车辆停放：

员工或访客可以停放车辆吗？是否有指定的停车场所？谁负责监控停车区域？有核查未获授权车辆的措施吗？所有事故都作记录了吗？如果进行了记录，记录存放在哪里？记录保存多久？谁负责保存这些文档？

答案:员工/访客都可以停放车辆;有指定的停车场所;主要是由保安负责监控停车区域;有核查未获授权车辆的措施;所有事故都有作记录的;但至今无事故的发生,所以没相关的记录;如有记录的话,存放在保安处;相关记录至少保存一年;由保安队长负责保存.出入控制

1．员工证件：

给新员工制作证件的步骤是什幺？证件中应包括哪些信息？谁制作和控制证件的发放？有不同出入权限的不同类型员工的证件外观有何不同？哪种证件允许员工进入限制区域？收回已离职员工身份证件、厂房出入和设备使用权限（证件、钥匙卡等）的程序是什幺？

答案： 步骤:一旦确认新员工的入职后,给新员工拍照—编排工号及入职日期—输入计算机并打印厂证-开通IC卡并张贴相应的厂证即可;包括工厂姓名,部门,工号，职位并附有员工个人照片;人事部人员负责制作和控制证件的发放;有,必须戴上相应的授权证;所有员工的厂证都是一样,只有职位才可以区分;相关程序有《员工离职管理程序》《钥匙管理程序》《離職雇員及終止合作商控制程序》

2．访客出入控制：

访客进入工厂的程序是什么？访客应出示何种类型照片证件？访客应通过哪些出入口进入工厂？谁负责确认访客可以进入经过批准的区域？访客登记表上记录了哪些信息？记录保存多久，存放在何处？谁有权接触并负责发放和收回访客证？对于未能出示带照片证件的访客应采取何种措施？访客进入工厂后受到监控吗？负责人是谁？访客到达后应通知谁？哪类访客需要密切监督？工厂的哪些区域严禁访客单独出入？

答案：相关的程序《C-TPAT安全管理程序》；访客必须出示有照片的身份证件(如身份證件/駕駛証等);访客由厂区大门進出工厂;主要由行政部／保安隊長负责访客可以进入经过批准的区域;访客必须登记来访时间,有效身份证件号码,单位,访问人,出厂时间等;相关记录保存三个月并存在保安处;主要是由保安负责发放收回访客证;对未能出示带照片证件的访客应阻止其进入;访客进入工厂后都会有本厂员工陪同,先由保安带领到会议室,再通知所要拜访的部门負責人;如有一些行为鬼祟的需要密切监督;工厂的仓库及生产车间严禁访客单独出入.3．核查未获授权个人：

核查未获授权人员或未有佩戴证件的访客的步骤是什幺？工作人员要做什幺？管理人员和警卫要做什幺？工厂的哪些区域受到限制？改善安全薄弱的地方，应采取什幺程序？

答案：如果在公司内，见有未偑戴证件者立即通知安全或管理部门，必须扣留并盘问身份不明的人员。然后进行调查，如有必要，可以通知执法机构。同时要填写书面的事件报告，就安全漏洞和纠正措施进行说明。张贴相应警告标语（非授权人员禁止进入等标语）;工厂的仓库/成品仓/包装区/危险仓及监控室是有受到限制人员的进出;相关的程序有《C-tpat安全管理手冊》

4．员工出入控制：

如何核查进入员工？（如：警卫检查证件、刷卡、钥匙密码等）如何决定区域的进出？ 答案:保安可以檢查員工的厂牌;進行限制區域(如包裝區/倉庫/危險倉)是授權人員方可進入, 程序安全

1．装货程序：

装货的安全措施是什么？谁负责监督装货的过程？如何检查集装箱？评估集装箱的标准是什幺？负责人是谁？发现异常时的处理程序是什么？

答案：装货区域范围有CCTV的监控,同时并保安人员;船务及保安人员负责监督装货;检查集装箱是按七点检查方式进行全面检查, 主要负责人员是保安,如发现异常情况时的处理程序有《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》

2．货物追踪程序：

工厂如何确保货物及时运送到港口或集运商处？不同的情况有不同的程序吗？负责人是谁？有记录吗？记录存放在哪儿，保存多久？发现异常时的处理程序是什幺？

答案: 船务人员必须合理预计货物运输所花费的时间，然后致电货运公司,由货运公司与目的地（集运人或港口）适时联系，监控货物的运输，并核实车辆是否已到达。我们在装货前会记录装货车的车牌号码,货柜号码等资料;相关程序有《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》;主要由船务部负责并记录存盘;这些记录存放于船务部并保存至少半年;相关处理程序有《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》

3．货物查验程序：

① 按照货运文件清点产品的程序是什幺？负责人是谁？如何进行记录？出现异常或差异时的处理程序是什幺？

答案：有关程序为《货物安全管理程序》, 由物料部人员及船务部人员负责;对货物的名称/数量/箱数/客户/PO NO.等相关资料进行记录；如出现异常情况的相关程序有

② 检查所有发货是否已正确加贴标签、标识、称重、清点和记录的程序是什幺？负责人是谁？ 答案：程序有《货仓管理程序》,由物料部人员负责.4．封条查验程序：

查验封条的程序是什幺？负责人是谁？如何进行记录？发现异常时的处理程序是什幺？

答案： 有关程序《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》；由船务部人员负责；主要对走货时间,货物名称,数量,封条号码,货柜编号等相关走货资料进行记录;发现异常时的处理程序有《C-TPAT安全管理手册》《安全事件处理程序》《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》.5．禁止卡车司机参与装货：

装货期间卡车司机应遵循什幺原则？谁负责确保卡车司机没有参与装货？

答案：卡车司机禁止参与装货,安排在休息处等待;保安人员负责监督卡车司机没有参与装货.6．非法活动检查程序：

发现非法活动时通知执法机关的程序是什幺？进行报告的管理系统是什幺？

答案：相关程序有 《安全事件处理程序》;如发现非法活动时立即电话通知部门上司或当地执法机构.7．货运文件授权：

谁负责编制所有货运文件？阻止未获授权人员接触货运文件的程序是什幺？负责人是谁？谁有权签署货运文件？

答案： 香港船务部主管负责编制;相关程序有《船务部管理程序》;负责人是香港船务部主管及船务人员;香港船务部主管有权签署货运文件.8．集装箱存放：

存放空集装箱的程序是什幺？谁负责确保集装箱已上锁并存放在安全区域？是否制定了程序，在装货前重新检查存放的集装箱？谁负责重新检查？

答案：相关程序《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》;保安人员负责;是,有关程序为《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》;保安人员及／物料部授权人员负责重新检查.人员安全

1．雇用前筛选和雇用：

筛选新员工的程序是什幺？负责人是谁？新员工应填写何种类型的文件？文件档案应保存多久？谁负责面试？对于不同类型的员工有不同的筛选标准吗？谁可以查看员工档案？如何限制查看？

答案：程序文件为《员工招聘管理程序》;负责人是人事部主管;新员工入职时须填写入职登记表及培訓的記錄；员工的档案保存予员工离职后至少一年；該部門的負責主管/部長,如是生產部雇用普工的話,行政部及人事部主管面試即可;對不同類型的員工有不同的篩選標準;一般是人事部人員及各部門的主管以上的人員;查看檔案有記錄存檔.信息技术安全

1．计算机网络安全程序：

有何程序保障计算机网络的安全？负责人是谁？谁拥有密码？多久更改密码一次？如何备份系统？多久一次？磁带保存多久？防病毒软件多久更新一次？硬件存放在哪儿？谁可以使用硬件？如何限制硬件的使用？

答案:程序文件有《计算器管理程序》;负责人是梁杰生； 计算机部负责人及本机计算机操作者；系统密码会于每三個月更改一次,如遇到计算机操作者离职,将立即更改密码； 计算机部负责人系统服務器设置自动备份系统;是不定期備份,一天或兩天;防病毒軟件一般是每天或每兩天自動更新.教育和培训

1．员工安全培训：

如何对员工进行安全培训？谁负责培训和培训材料的准备？要多久进行一次培训？

答案: 一进厂之后就进行了初次的“安全方面培训”;主要是由安全主任肖国华進行负责;每季度都会进行一次培训.

第三篇：实验室内部审核指南

实验室和检查机构内部审核指南前言

本指南旨在指导实验室和检查机构如何建立和实施内部审核计划。适用范围

本指南可供申请和已认可的实验室或检查机构实施内部审核时参考，也可供对实验室和检查机构认可工作感兴趣的人员参阅。

3.引用文件

ISO/IEC 17020:1998各类检查机构能力的通用要求

ISO/IEC 17025:2005检测和校准实验室能力的通用要求

ISO 19011:2002质量和/或环境管理体系审核指南

ISO 9000:2000质量管理体系基础和术语引言

4.1 ISO/IEC 17025:2005《检测和校准实验室能力的通用要求》中要求实验室建立、实施和维持与其活动范围（包括其承担的检测和校准的类型、范围和数量）相适应的质量管理体系。ISO/IEC 17020中也对检查机构提出了类似的要求。

4.2 ISO/IEC17025和ISO/IEC17020分别要求实验室和检查机构根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续地符合质量管理体系和相关标准的要求。

4.3 本指南为实验室和检查机构如何制定内部审核计划提供了指导。应用本指南的前提是实验室或检查机构已实施了符合ISO/IEC17025或ISO/IEC17020的要求的质量管理体系。

4.4 本指南是通用的，而内部审核的实际运作取决于组织的规模、业务范围、组织结构的具体情况，对于规模较小的组织，本指南中的许多条款可以简化的方式实施。

4.5 有关审核的详细信息参见ISO19011：2002。术语

5.1 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。（ISO 9000）

5.2 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。（ISO 9000）

5.3 质量保证：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。（ISO 9000）

5.4 质量负责人：负责实验室质量管理体系及其运行，并可就此直接向最高管理者汇报的组织成员（不论如何称谓）。

5.5 管理评审：最高管理者定期地系统地对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率进行评价，以确保其符合质量方针和质量目标。

5.6 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（ISO 9000）

注：本指南中“内部审核”这一术语用于表示由组织自己实施的审核。

5.7 审核员：有能力实施审核的人员。（ISO 9000）

5.8 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（ISO 9000）

注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

5.9 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（ISO 9000）

5.10 不符合：未满足要求。（ISO 9000）内部审核的目的6.1 实验室或检查机构应当对其活动进行内部审核,以验证其运行持续符合质量管理体系的要求。

6.2审核应当检查质量管理体系是否满足ISO/IEC17025或ISO/IEC17020的要求，或其他相关准则文件的要求，即符合性检查。

6.3审核应当检查组织的质量手册及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。

6.4 内部审核中发现的不符合项可以为组织质量体系的改进提供有价值的信息，因此应当将这些不符合项作为管理评审的输入。内部审核的组织

7.1内部审核应当依据文件化的程序实施。

7.2 内部审核应当制定计划，以确保质量管理体系的每一个要素至少每12个月被检查一次。对于规模较大的实验室或检查机构，比较有利的方式是建立滚动式审核计划，也就是可以多次审核，以确保质量管理体系的不同要素以及组织的不同部门在一年内都能够接受审核。

7.3质量负责人通常作为审核活动的管理者，并可能担任审核组长。

7.4 质量负责人应当确保审核依照预定的计划实施。

7.5 审核应当由具备资格的人员来执行，审核员应具备其所审核的活动充分的技术知识，并专门接受过审核技巧和审核过程方面的培训。

7.6 质量负责人可以将审核工作委派给其他人员，但需确保所委派的人熟悉组织的质量管理体系和认可要求，并满足7.5的要求。

7.7对于在广泛的技术领域从事检测/校准/检查工作的大规模组织,审核可能需由质量负责人控制下的一组人员来实施。

7.8 在规模较小的组织,审核可以由质量负责人自己来实施，管理者应当指定另外的人员负责审核质量负责人的工作,以确保质量工作是令人满意的。

7.9只要资源允许，审核员应当独立于被审核的活动。审核员不应当审核自己所从事的活动或自己直接负责的工作,除非别无选择，并能证明所实施的审核是有效的。当审核员不能独立于被审核的活动时，实验室和检查机构应当注重核查内部审核的有效性。

7.10 当一个组织在客户现场进行的校准/检测/检查活动或现场抽样获得了认可时，这些活动也应包含在审核计划中。

7.11 其他方，如客户或认可机构，进行的审核不应当取代内部审核。内部审核的策划

8.1 质量负责人负责制定审核计划，审核计划包括：审核范围、审核准则、审核日程安排、参考文件（如组织的质量手册和审核程序）和审核组成员的姓名。

8.2 应当向每一位审核员明确分配所审核的质量管理体系要素或职能部门，具体的分工安排应当由审核组长与相关审核员协商确定。委派的审核员应当具备与其审核部门相关的技术知识。

8.3 为方便审核员调查、记录和报告结果所需使用的工作文件可能包括：

 准则文件，如ISO/IEC17025或ISO/IEC17020及其补充文件

 实验室或检查机构的质量手册及相关文件

 用于评价质量管理体系要素的检查表（通常审核员根据自己负责的要素编制检查表）

 报告审核观察的表格，如“不符合项记录表”、“纠正措施记录表”。这些表格中应记录不符合的性质、承诺的纠正措施，以及纠正措施得以有效实施的最终确认信息。

8.4为保证审核过程的顺利和系统地进行，审核的时间安排应当由每一位审核员与受审核方一起协商确定。

8.5 审核开始前，审核员应当评审文件、手册及前次审核的报告和记录，以检查与质量管理体系要求的符合性，并根据需审核的关键问题制定检查表。内部审核的实施

9.1 审核的关键步骤包括：策划、调查、分析、报告、后续的纠正措施及关闭。

9.2 首次会议应当介绍审核组成员，确认审核准则，明确审核范围，说明审核程序，解释相关细节,确定时间安排，包括具体时间或日期,明确末次会议参会人员。

9.3 收集客观证据的调查过程包括提问、观察、检查设施和记录。审核员需检查实际的活动与质量管理体系的符合性。

9.4 审核员将质量管理体系文件(包括质量手册、程序文件、测试方法、工作指导书等)作为参考，将实际的活动与这些质量管理体系文件的规定进行比较。

9.5 整个审核过程中，审核员始终要搜集客观证据，证明实际活动是否满足质量管理体系的要求。收集的证据应当尽可能高效率并且客观有效，不存在偏见，不困扰受审核方。

9.6 审核员应当标注不符合项，并对其进行深入的调查以发现潜在的问题。

9.7 所有审核发现都应当予以记录。

9.8 所有的审核工作结束后，审核组应当认真评价和分析所有审核发现，确定哪些应报告为不符合项，哪些只作为改进建议。

9.9 审核组应当依据客观的审核证据出具清晰简明的不符合项和改进建议的报告。

9.10 应当以审核所依据的组织质量手册和相关文件的特定要求来确定不符合项。

9.11 审核组应当与组织的高层管理者和被审核的职能部门的负责人召开末次会议，会议的主要目的是报告审核发现，报告方式需确保最高管理者清楚地了解审核结果。

9.12 审核组长应当提交观察记录，并考虑其重要性，机构运作中好坏两方面的内容均应提交。

9.13 审核组长应当就质量管理体系与审核准则的符合性，以及实际运作与质量管理体系的符合性代表评审组做出结论。

9.14应当记录审核中确定的不符合项、适宜的纠正措施，及与受审核方商定的纠正措施完成时间。

9.15 应当保存末次会议的记录。后续纠正措施及关闭

10.1 受审核方有责任完成商定的纠正措施。

10.2 当不符合项可能危及校准、检测或检查结果时，应当停止相关的活动，直至采取适宜的纠正措施，并能证实所采取的纠正措施取得了满意的结果。另外，对不符合项可能已经影响到的结果，应进行调查，如果对相应的校准/检测/检查的证书或报告的有效性产生怀疑时，应当通知客户。

10.3 制定正式的纠正措施程序，以便发掘问题产生的根本原因，并实施有效纠正措施和预防措施。

10.4 超过商定的纠正措施完成时间后，审核员应当尽早检查纠正措施的有效性，质量负责人应当最终负责确保受审核方消除不符合项及并予关闭。内部审核记录和报告

11.1 即使没有发现不符合项，也应当保留完整的审核记录。

11.2 应记录已确定的每一个不符合项，详细记录其性质、可能产生的原因、需采取的纠正措施和适当的不符合项清除时间。

11.3 审核结束后，应当编制最终报告，报告应当概述审核结果，并包括以下信息:(a)审核组成员的姓名

(b)审核日期

(c)审核区域

(d)检查所有区域的详细情况

(e)机构运作中值得肯定的或好的方面

(f)确定的不符合项及其对应的相关文件条款

(g)改进建议

(h)商定的纠正措施及其完成时间，以及负责实施纠正措施的人员

(i)采取的纠正措施

(j)确认完成纠正措施的日期

(k)质量负责人确认完成纠正措施的签名

11.4 所有审核记录应按规定的时间保存。

11.5 质量负责人应当确保将审核报告，适当时包括不符合项，提交组织的最高管理者。11.6 质量负责人应当对内部审核的结果和采取的纠正措施进行分析，并形成报告，在下次管理评审会议时提交上级管理层。

11.7 报告提交管理评审的目的是确保审核和纠正措施能在总体上有助于质量管理体系运行的持续有效性。

第四篇：境外企业设立审核指南

境外企业设立审核指南

一、申请在国外设立企业或机构的审核

（一）、申请在非热点国家设立企业(机构)或在热点国家设立非贸易类企业（机构）的审核

1.审核依据

(1)《关于加强海外项目管理的意见》（国发[1991]13号）。

(2)《关于设立境外贸易公司和贸易代表处的暂行规定》（[1997]外经政发第230号）

(3)《广东省境外投资审核试点改革实施方案》（粤外经贸合字[2003]16号）

2.审核条件

1．在我国工商行政管理部门登记注册并领取《企业法人营业执照》的企业法人。

2.开办贸易性公司（机构），必须是有进出口经营权的企业，开办经营承包工程和劳务合作业务的企业（机构），必须享有经国家商务部批准的相应业务的经营权，并在拟投资国家或地区有一定的经营业绩。

3.对外进行技术投资的，该技术必须不属于国家禁止、限制出口的技术。

3.上报材料

(1)项目申请报告（内容包括：投资主体情况，合作各方名称、境外投资目的、拟设境外企业的中外文名称、注册国家（地区）、经营范围、法定代表人的姓名、职务、国籍；拟建项目总投资额、注册资本、合营各方出资比例，中方股本额、出资方式、自有资金金额、资金来源构成；合作期限、合作各方利润分配和亏损应承担的责任；项目市场分析、年经营规模、投资利润预测等）。

(2)国家外汇管理局广东省分局的外汇资金来源审查意见书

(3)境外企业（机构）章程

(4)境外机构主要负责人简历（设立企业可免）

(5)境外合资合作企业中、外方合资合作合同（独资可免）

(6)境外企业中方各企业间协议（中方独资可免）

(7)境外企业合资合作各方的资信证明（独资可免）

(8)投资主体的《企业法人营业执照》，《进出口企业资格证书》（设立非贸易性企业可免），《对外经济技术合作经营资格证书》（设立非外经企业可免）。

(9)其它需要上报的材料

注：设立非贸易类企业的，须将项目可行性报告（一式四份）在我局备案

4.审核程序

区（县级市）属企业——区（县级市）外经贸局

（含外商投资企业、民营企业）市外经贸局(征求我国驻投资项目所在

市属国有企业——市直属主管企业（部门）

国使领馆意见)——省外经贸厅——市外经贸局转发有关批文

企业接到批文后填写《境外企业、境外机构申领批准证书备案表》，经省外经贸厅盖章后到商务部合作司领取《中华人民共和国境外企业批准证书》。领取证书后，请于60个工作日内到外汇局办理外汇汇出手续，其他国内有关部门所需手续于1年内办理。

5.办理时限及经办人

收到符合要求的材料后，7个工作日内进行审核，上报上级单位。

承办处室：对外经济合作处

经办人：

在亚洲设立企业（机构），主办人：阮志良 81070579 协办人：赵红星 88902836

在美洲、大洋洲设立企业（机构），主办人：曾艳萍 88902290 协办人：赵红星 88902836

在欧洲、非洲设立企业（机构），主办人：赵红星 88902836 协办人：曾艳萍 88902290

传真：81097657

地址：广州市东风西路158号12楼1209室(二)、在未建交国家设立境外企业（机构）或在热点国家设立贸易类企业（机构）

热点国家：美国、日本、以色列、新加坡、巴基斯坦、朝鲜、伊拉克

1．审核依据

(1)《关于加强海外项目管理的意见》（国发[1991]13号）。

(2)《关于设立境外贸易公司和贸易代表处的暂行规定》（[1997外经政发第230号]

2.审核条件

(1)在我国工商行政管理部门登记注册，并领取《企业法人营业执照》的企业法人。

(2)开办贸易性公司（机构），必须是有进出口经营权的企业，开办经营承包工程和劳务合作业务的企业（机构），必须享有经国家商务部批准的相应业务的经营权。

(3)对外进行技术投资的，该技术必须不属于国家禁止、限制出口的技术。

(4)符合以下条件之一：

①通过开办境外企业（机构），可以引进从一般渠道难以得到的先进技术和设备；

②能为国内长期稳定地提供质量符合要求、价格有竞争性、国内需要长期进口的原材料或产品；

③能扩大对外承包工程、劳务合作和技术出口；

④能扩大商品出口，为国家增加外汇收入；

⑤能为当地提供市场需要的产品； ，⑥能利用当地条件通过经营实业赚取外汇收入。

3.上报材料

(1)项目申请请示（须包括：投资主体名称，拟设境外企业的中外文名称、拟投资的国家和城市、经营范围、经营方式、总投资额、投资比例、注册资本金、外汇资金来源、派出人员编制等）。

(2)国家外汇管理局广东省分局的外汇资金来源审查意见书

(3)项目可行性分析报告(4)境外企业章程

(5)境外合资企业中、外方合资合作合同（独资可免）

(6)境外企业中方各企业间协议（中方独资可免）

(7)境内外合作方的资信证明（独资可免）

(8)投资主体的《企业法人营业执照》，《进出口企业资格证书》（设立非贸易性企业可免），《对外经济技术合作经营资格证书》（设立非外经企业可免）。

(9)其它需要上报的材料

注：可行性研究报告包括：

(1)基本情况：拟办企业名称、合作各方名称、注册国家（地区）、拟定地址、法定代表名称、职务、国籍；拟建项目总投资、注册资本、合营各方出资比例，中方出资方式、资金来源；合作期限、合作各方利润分配和亏损应承担的责任；项目可行性研究的概况、结论、问题和建议。

(2)产品方案及市场需求情况。包括销售预测、销售方向、产品竞争能力（如产品返销国内，要有国内市场情况分析）、产品方案、建设规模和发展方向等。

(3)资源、原材料、能源、交通等配套情况

(4)建厂条件及厂址选择方案

(5)技术设备和工艺过程的选择及其依据。包括技术来源、生产方法、主要工艺技术和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源等。

(6)生产组织结构及经营管理方式

(7)建设方式、建设进度及其依据

(8)投资估算及资金筹措。包括资金总额（含固定资产投资、流动资金和建设期利息）、资金来源与筹措方式及、贷款的偿还能力、方式及担保方等。

(9)项目经济分析与投资环境评价。包括财务分析、国民经济分析、不确定性分析及政治、法律环境评估。要采用动态法、敏感性分析法为主进行项目效益和收支情况的分析

4．审核程序

区（县级市）属企业——区（县级市）外经贸局（含外商投资企业、民营企业）市外经贸局(征求我国驻投资项目所在

市属国有企业——市直属主管企业（部门）

国使领馆意见)——商务部——市外经贸局转发有关批文

企业持相关批文到商务部合作司领取《中华人民共和国境外企业批准证书》，领取证书后，请于60个工作日内到外汇局办理外汇汇出手续，其他国内有关部门所需手续于1年内办理。

5．办理时限及联系人

收到符合要求的材料后，7个工作日内进行审核，并上报上级单位。

承办处室：对外经济合作处

经办人：

在亚洲设立企业（机构），主办人：阮志良 81070579 协办人：赵红星 88902836

在美洲、大洋洲设立企业（机构），主办人：曾艳萍 88902290 协办人：赵红星 88902836

在欧洲、非洲设立企业（机构），主办人：赵红星 88902836协办人：曾艳萍 88902290

传真：81097657

地址：广州市东风西路158号12楼1209室

二、申请在港澳地区设立企业或机构的审核

（一）审核依据

1.《国务院批转对外经济贸易部、中国人民银行、国务院港澳办公室关于在港澳地区设立机构审核办法的通知》（国发[1992]62号）。

2.市政府《关于进一步理顺我市驻港澳机构及常驻人员管理的通知》（穗府[1994]21号）

3.《广州市民营科技型企业在港澳地区投资设立机构及外派常驻人员的申办办法》（穗外经贸际[2001]12号）

（二）审核条件

1.经工商行政部门登记注册并领取《企业法人营业执照》的企事业单位以及其他有特殊需要的单位。

2.设立贸易类公司的须享有进出口经营权，开办经营对外承包工程或劳务合作业务的企业，必须享有经国家商务部批准的相应业务的经营权。

3.能够利用港澳地区的有利条件，为内地扩大出口创汇，引进外资，引进先进技术服务，有利于加强内地与港澳地区的经济技术合作和繁荣稳定，充分发挥所属部门或地区的优势。

4.对外进行技术投资的，该技术必须不属于国家禁止、限制出口的技术。

5.只有在香港上市的公司才可以设立办事处。

（三）提交材料

1.项目申请请示（内容包括：投资主体名称，拟设港澳企业的中外文名称、经营范围、经营方式、总投资额、投资比例、注册资本金、外汇资金来源、派出人员编制等）

2.外汇管理局广东省分局的外汇资金来源审查意见书

3.项目建议书及可行性分析报告

4.港澳企业章程

5.港澳合资企业中、外双方合资合作合同（独资可免）

6.港澳企业中方各企业间合资合作协议（中方独资可免）

7.港澳企业合资合作各方的资信证明（独资可免）

8.投资主体的《企业法人营业执照》，《进出口企业资格证书》（设立非贸易性企业可免），《对外经济技术合作经营资格证书》（设立非外经企业可免）。

9.其它需要上报的材料

注：可行性研究报告包括：

(1)基本情况：拟办企业名称、合作各方名称、注册国家（地区）、拟定地址、法定代表名称、职务、国籍；拟建项目总投资、注册资本、合营各方出资比例，中方出资方式、资金来源；合作期限、合作各方利润分配和亏损应承担的责任；项目可行性研究的概况、结论、问题和建议。

(2)产品方案及市场需求情况。包括销售预测、销售方向、产品竞争能力（如产品返销国内，要有国内市场情况分析）、产品方案、建设规模和发展方向等。(3)资源、原材料、能源、交通等配套情况

(4)建厂条件及厂址选择方案

(5)技术设备和工艺过程的选择及其依据。包括技术来源、生产方法、主要工艺技术和设备选型方案的比较，引进技术、设备的来源等。

(6)生产组织结构及经营管理方式

(7)建设方式、建设进度及其依据

(8)投资估算及资金筹措。包括资金总额（含固定资产投资、流动资金和建设期利息）、资金来源与筹措方式及、贷款的偿还能力、方式及担保方等。

(9)项目经济分析与投资环境评价。包括财务分析、国民经济分析、不确定性分析及政治、法律环境评估。要采用动态法、敏感性分析法为主进行项目效益和收支情况的分析

（四）审核程序

区（县级市）属企业——区（县级市）外经贸局

（含外商投资企业、民营企业）市外经贸局——市政府——省政府

市属国有企业——市直属主管企业（部门）

——商务部（商国务院港澳办）——市外经贸局转发有关批文

企业凭批文于60个工作日内到外汇局办理外汇汇出手续，其他国内有关部门所需手续于1年内办理

（五）办理时限及经办人

收到符合要求的材料后，7个工作日内进行审核，上报上级单位。

承办处室：对外经济合作处

主办人：曾艳萍 88902290，赵红星 88902836

协办人：阮志良 81070579

传真：81097657 地址：广州市东风西路158号12楼1209室

三、申请境外带料加工装配项目的审核

（一）审核依据

1.《国务院办公厅转发外经贸部、国家经贸委、财政部关于鼓励企业开展境外带料加工装配业务意见的通知》（国办发[1999]17号）

2.《关于境外带料加工装配项目申报程序及有关事项的通知》（[外经贸政发[1999]263号]

3.《关于启用〈中华人民共和国境外带料加工装配企业批准证书〉的函》（外经贸政海函字[1999]434号）

4.《关于对从事境外带料加工装配业务企业进行确认和补办手续的通知》（外经贸政海函字[1999]536号）

5．商务部、国家外汇管理局关于简化境外加工贸易项目审核程序和下放权限有关问题的通知（商合发[2003]126号）

（二）审核条件

1．在我国工商行政管理部门登记注册，并领取《企业法人营业执照》的企业法人。

2．投资主体资质良好，可以带动相关产品出口。

3．对外进行技术投资的，该技术必须不属于国家禁止、限制出口的技术。

(三)上报材料

1.项目设立申请报告（内容包括：投资主体情况、合作各方名称、境外投资目的、拟设境外企业的中外文名称、注册国家（地区）、法定地址、法定代表的名称、职务、国籍；拟建项目总投资额、注册资本、合营各方出资比例，中方股本额及自有资金金额、出资方式、资金来源构成；合作期限、合作各方利润分配和亏损应承担的责任；项目市场分析、投资利润预测等）。

2.境外合资合作企业中、外方合资合同或协议（草签文本，独资可免）

3.境外企业中方各企业间协议（中方独资可免）

4.境外企业章程（草签文本）5.合资合作伙伴背景及其资信材料（独资可免）

6.外汇管理局广东省分局的外汇资金来源审查意见书

7.投资主体的《企业法人营业执照》

8.其它需要上报的材料

（四）审核程序

1、中方投资额在300万美元以下的境外带料加工装配项目

区（县级市）属企业——区（县级市）外经贸局

（含外商投资企业、民营企业）市外经贸局(征求我国驻投资项目所在

市属国有企业——市直属主管企业（部门）

国使领馆意见)——省外经贸厅(会签省经贸部门)——市外经贸局转发有关批文

2、中方投资额在300万美元以上的项目

区（县级市）属企业——区（县级市）外经贸局

（含外商投资企业、民营企业）市外经贸局(征求我国驻投资项目所在

市属国有企业——市直属主管企业（部门）

国使领馆意见，会签市经贸部门)——商务部——市外经贸局转发有关批文

3、企业接到批文后，填写《境外加工贸易企业登记备案表》并经省外经贸厅加盖公章，连同核准文件、驻外使（领）馆经商参处（室）意见及外汇管理部门的外汇资金来源审查意见，到商务部办理登记备案手续并领取批准证书。

（五）办理时限及联系人

收到符合要求的材料后，7个工作日内进行审核，上报上级单位。

承办处室：对外经济合作处 经办人：

在亚洲设立企业（机构），主办人：阮志良 81070579 协办人：赵红星 88902836

在美洲、大洋洲设立企业（机构），主办人：曾艳萍 88902290 协办人：赵红星 88902836

在欧洲、非洲设立企业（机构），主办人：赵红星 88902836协办人：曾艳萍 88902290

传真：81097657

地址：广州市东风西路158号12楼1209室

第五篇：建筑业企业资质审核、核准指南

建筑业企业资质审核、核准指南 发布日期：2010-12-15

1、行政许可依据

《中华人民共和国建筑法》第十二条、第十三条；

《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第二十五条。

2、行政许可条件

建筑业企业资质条件详见《建筑业企业资质等级标准》（建设部建建[2001]82号）

施工总承包企业特级资质条件见建设部《关于印发〈施工总承包企业特级资质标准〉的通知》（建市[2007]72号）

上述文件可在辽宁工程建设信息网（www.teniu.cc）或中国住房和城乡建设部信息网（www.teniu.cc）上查阅。

3、申请材料目录及要求

（1）企业申请资质须提供《建筑业企业资质申请表》一式四份，附件材料一套以及相应的电子数据。其中申请涉及交通、水利、通信、市政等方面资质，以及申请涉及铁路、民航、信息产业等方面资质须建设部实施的，每涉及一个专业部门，须另增加《建筑业企业资质申请表》二份、附件材料一套。

（2）企业申请资质须提供以下附件材料：

1）综合资料

①企业法人营业执照副本；

②建筑业企业资质证书正、副本；

③企业章程；

④企业近三年建筑业行业统计报表（最新的C101表及近三年的C102、C103表）；

⑤企业经审计的近三年财务报表（资产负债表、损益表）；

⑥企业法定代表人任职文件、身份证明；

⑦企业经理和技术、财务负责人的任职文件及相应的注册证书、职称证书、身份证明、养老保险凭证及相关资质标准要求的技术负责人代表工程业绩合同及竣工验收证明资料；

⑧如有设备、厂房等要求的，应提供设备购置发票、厂房产权证书、租赁合同等相关证明以及相关资质标准要求提供的其他材料。

⑨企业安全生产许可证副本（劳务分包企业、混凝土预制构件企业、预拌商品混凝土企业不须提供）。

其中，首次申请资质企业可不提供上述第②、④、⑤、⑨款所列资料，但应提供企业安全生产管理制度文件。

申请特级资质的企业，除提供上述材料外，还应提供：

①企业近三年银行授信凭证；

②企业近三年上缴建筑业营业税税票或境外工程的工程结算凭证；

③省、部级以上技术（研发）中心的认定证书或有关批准文件；

④国家级工法的认定文件、专利技术的认定证书；

⑤国家科技进步奖获奖证书或主编过工程建设国家、行业标准的发布通知（或发布令）、封面、目次、前言和引言等资料；

2）人员资料

①企业建造师的注册证书、身份证明。注册证书工作单位须与申报企业名称相符；

②资质标准中要求的企业非注册专业技术人员的职称证书、身份证明、养老保险凭证和劳动合同。标准中有特殊要求的专业人员还应提供相应证书及反映专业的证明材料。劳动合同聘用期须在一年以上，养老保险凭证的缴费单位须与申报企业名称相符。对依据国家规定不需缴纳养老保险的非注册专业技术人员，须提供相应证明材料。其中，企业聘用退休工程技术和经济管理人员年龄不得超过65周岁，比例不得超过15％，且不得担任企业技术负责人。退休技术人员可不提供养老保险凭证，但须提供正式退休手续；

3）工程业绩资料（申请最低等级资质企业可不提供）

①工程合同，超越本企业资质等级范围的代表工程业绩无效；

②业主或质量监督部门出具的竣工验收报告（备案表）或工程质量鉴定书；

③可反映技术指标要求的工程图纸、照片和工程决算资料等。

已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别建筑业企业资质的，其申报材料除应提供首次申请所须全部材料外，申请除最低等级的施工总承包资质的，还应提供工程业绩资料。

4）企业申请改制、分立、合并需重新核定资质的，除需提供上述资料外，还应提供下列资料：

①企业改制、分立、合并方案（包括新企业与原企业资产、人员、工程业绩的分割情况）；

②企业改制、分立、合并的批准文件、股东会或职工代表大会决议；

③企业分立应提供分立前企业近三年财务报表和统计报表；

④企业合并应提供合并前各企业近三年财务报表和统计报表及最新合并报表；

⑤会计师事务所出具的验资报告。

（3）企业上述附件材料内容按“综合资料、人员资料、工程业绩资料”顺序装订成册，所有附件材料一律使用A4（210*297mm）型纸复印，每类材料须用彩页分隔，每页材料须标注页码，并附有总目录及申请说明。企业资质申报材料必须数据齐全、填报规范、印鉴齐全、字迹清晰，复印件必须清晰可辨。申报资料必须使用中文，资料是其他文字的，须同时附中文译本并翻译准确。

（4）企业申请资质证书延续，须提供以下资料：

①《建筑业企业资质延续申请表》一式三份；

②企业法人营业执照副本；

③建筑业企业资质证书正本、副本；

④企业注册人员的注册证书；

⑤企业信用档案等相关企业信用证明材料。

4、行政许可程序

（1）下列建筑业企业资质的许可，由企业工商注册所在地省辖市建设行政主管部门受理，省建设厅复审，建设部建设部作出行政许可决定：

1）、施工总承包序列特级、一级资质；

2）铁路工程施工总承包序列二级资质；

3）交通、水利、信息产业方面的专业承包序列一级资质；

4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；

5）钢结构工程、桥梁工程、隧道工程、核工程、海洋石油、爆破与拆除工程等一级专业承包企业资质；

6）公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通工程专业承包不分等级资质。

（2）下列建筑业企业资质的许可，由企业工商注册所在地省辖市建设行政主管部门初审，省建设厅作出行政许可决定。

1）施工总承包序列二级资质（不含铁路工程施工总承包序列二级资质）；

2）专业承包序列一级资质（不含交通、水利、信息产业、铁路、民航方面的专业承包序列一级资质）；

3）专业承包序列二级资质（不含铁路、民航方面的专业承包序列二级资质）；

4）专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通工程专业承包不分等级资质）；

5）涉及交通、水利、通信、铁路、民航等方面，除建设部负责审批的资质以外的其他资质。

5、行政许可受理方式

随时受理。

6、行政许可办理期限

受理部门在受理企业申请材料之日起20日内初审完毕。

省建设厅在市建设行政主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，并公示审查意见，公示时间为10日。

7、行政许可数量

无限制。

8、行政许可受理机构

省建设厅行政审批办公室。

9、行政许可办理地址、联系电话

办理地址：沈阳市太原北街2号综合楼A座A0701房间，辽宁省住房和城乡建设厅行政许可办理大厅。

联系电话：024-23447635。