第一篇：202_年证券营业部综治自查报告

202_年证券证券公司营业部

社会治安综合治理工作自查报告

202_年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部202_年社会治安综合治理工作自查如下：

一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。

1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。

2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。

3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。

二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。

1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。

2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。

3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。

4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，全年无客户投诉事件发生。5、202_年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。202_年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。

6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。

通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。

证券股份有限公司

证券公司证券营业部

二〇一二年十二月三十一日

第二篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第三篇：证券营业部营销人员自查报告

证券营业部营销人员自查报告

按照营业部的安排，根据公司法律合规部4月20日下发合规公告和经管委业务管理部5月4日下发通知，近日，我认真学习了规定。通过学习，我进一步提高了思想认识，更新了观念，振奋了精神，综合素质有了明显提高，对照规定精神，对照证券营业部营销人员从业规范，看到了不足，找到了差距，进一步增强了发展的紧迫感和自觉性。为加强自身建设，做好证券营销工作，促进证券行业健康持续规范发展。现将我的自查情况报告如下：

一、我的基本工作情况

1、认真学习，提高政治思想觉悟与业务工作技能

要做好证券营销工作，当一名公司和客户满意的营销员，必须要有正确的政治思想。我认真学习国家证券方针政策，学习公司发展目标和制度规定与工作纪律，武装好自己的头脑，树立全心全意为公司和客户服务的思想，做到无私奉献。在工作上我养有吃苦耐劳、善于钻研的敬业精神和求真务实的工作作风，我服从营业部领导的工作安排，紧密结合岗位实际，完成各项营销工作任务。在实际工作中，我坚持“精益求精，一丝不苟”的原则，认真对待每一件事，认真对待每一项工作，坚持把工作做完做好，保证工作质量，为公司的发展作出自己的努力。我认真学习证券业务知识，用专业知识武装头脑。在学习中，有目的，有方向，进行系统思考、系统安排，与推动本职工作结合起来，在实践中善加利用，切实提高自己的业务工作能力，服务好公司，服务好客户，为公司的持续发展和创造良好经济效益做出自己的努力。

2、严格遵守行为规范，努力做好自身工作

我在工作中严格遵守行为规范，做到“守法、自律、规范、公平、诚信、服务”，以此提升营业部的形象，提升客户对我工作的满意度。一是认真学习规定与营销员行为规范，了解掌握其精神实质与深刻内涵，落实到自己的日常具体工作中。二是牢记营销人员的保证行为，对十四条规定一条一条落实到工作中，按照十四条规定去做好证券营销工作。回顾检查自己的营销工作，基本上符合营销人员的保证行为要求，没有出现违反情况。三是自觉遵守营销人员的十九条禁止行为，把它视作高压线，坚决不去碰撞，做一名遵纪守法的好营销员。

二、存在的不足问题

我严格遵守规定与营销人员行为规范，按照营业部的工作安排与工作部署，树立服务意识，勤奋努力工作，较好地完成了工作任务，取得一定工作成绩，获得营业部领导的肯定与客户的满意。但是按照不断发展的形势与新的工作要求，还是存在一定的不足，主要是以下3点：

1、学习不够。我虽然按照营业部的要求加强平时的学习，但由于工作忙，有时便产生了以干代学的思想，放松了学习，没有学深学透。在平时的学习中，满足于已经下发的书籍资料，主动去看其他书籍较少。虽然学习了一些知识，但理论的深度和广度缺乏，对思想和灵魂的触动不够，通过学习来指导实践不够。

2、业务工作技能还欠缺。要做好证券营销工作，需要全面的业务工作技能。我虽然认真虚心向老员工学习、向先进员工学习，掌握了一定的业务工作技能，但对照新形势下的证券营销工作，业务工作技能还是欠缺，需要在今后的工作中改进和提高。

3、遵守行为规范需要进一步提高。要做好证券营销工作，必须要严格遵守营销员行为规范。我在平时的工作中，基本做到严格遵守，但按照公司与营业部的要求，特别与合法、合规、防范证券风险相比，还是需要进一步提高。

三、今后的努力方向和整改措施

1、勤奋学习。要做好证券营销工作，必须要勤奋学习。作为一名营销员，必须首先学好公司的工作方针与政策，吃透其精神实质，以便更好地把握、理解公司发展的新思路、新战略。勤奋学习是贯彻落实公司精神，提高本领，做好工作的前提。要牢固树立终身学习的理念，把学习作为一种政治责任，一种精神追求，一种思想境界，增强自己做好证券营销的本领。

2、提高素质。要做到证券业持续发展，就要有高素质的营销员，我要改正以前工作中存在的问题，要从理论学习、业务知识培训上探索新思路和新方法，贯彻落实公司和营业部的工作方针与政策，提高思想政治觉悟，加强道德品质修养，以高素质的要求，充满工作干劲，树立服务意识，全面做好自己的工作，为营业部证券业的发展，作出自己应有的努力与贡献。

3、遵纪守法。要做好证券营销工作，必须做到遵纪守法。我要进一步学习规定，严格执行规定；继续加强营销人员行为规范学习，树立合法、合规意识，增强法制观念，努力做好自己的证券营销工作，保证不出现违纪违规情况，让公司和营业部领导放心，让客户放心，促进证券业健康持续发展。

4、严格执行。要做好工作，完成营业部布置下达我的工作任务，必须提高自己的执行力。我要强化时间观念和效率意识，坚决克服工作懒散、办事拖拉的坏风气。抓紧时机、加快节奏、提高效率和工作进度。要充分发挥主观能动性，创造性地开展工作、执行命令。敢于突破思维定势和经验的束缚，不断寻求新的思路和方法来完成任务，使执行的力度更大、执行的速度更快、执行的效果更好，保证我的工作获得上级领导与客户的满意。

第四篇：证券营业部消防安全检查自查报告[范文]

证券营业部消防安全检查自查报告

根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。现将自查情况汇报如下：

一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。

二、组织进行消防应急演练

202_年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

三、通过自查发现的问题及整改汇报

1、营业部休闲区天面出现渗水情况。

整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

第五篇：证券营业部

证券营业部

证券营业部是证券经营机构全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立。

《财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则》第一条：申请转制为证券营业部应该具备下列条件

（一）符合证券市场发展需要；

（二）营运资金不少于人民币500万元；

（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；

（四）有符合要求的营业场所及交易设施；

（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；

（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；

（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。……

四、申请对象此次申请对象限177家申请转制为证券营业部的国债服务部（名单附后）。

《关于清理规范证券营业网点问题的通知》第一条：清理规范原则(一)申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：

1、在1998年年底前设立并开业；

2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；

3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；

4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

《中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知》第三条：

(三)尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立。