第一篇：企业内部财务管理制度

企业内部财务管理制度（试行）

为加强财务管理，根据国家财务管理制度及企业会计准则等相关规定，结合公司具体情况，制定本公司的财务管理制度。

一、财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约、精打细算、在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。

二、公司财务部经理协助总经理管理好财务会计工作。

三、出纳员不得兼管、会计档案保管和债权债务帐目的登记工作。

四、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。

五、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向总经理报告。

六、财会人员力求稳定，不随便调动。财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。移交交接包括移交人经管的会计凭证、报表、帐目、款项、公章、实物及未了事项等。移交交接必须由行政人事部及财务部监交。

七、公司严格执行《中华人民共和国会计法》、《会计人员职权条例》、《会计人员工作规则》等法律法规关于会计核算一般原则、会计凭证和帐簿、内部审计和财产清查、成本核算等事项的规定。

八、记帐方法采用借贷记帐法。记帐原则采用权责发生制，以人民币为记 1

帐本位币。

九、一切会计凭证、帐簿、报表中各种文字记录用中文记载，数目字用阿拉伯数字记载。记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔及圆珠笔书写。

十、公司以单价202_元以上、使用年限一年以上的资产为固定资产，分为五大类：

1、房屋及其他建筑物;

2、机器设备;

3、电子设备(如微机、复印机、传真机等);

4、运输工具;

5、单位价值超过202_元以上的其他设备。

十一、各类固定资产折旧年限为：

1、房屋及建筑物35年;

2、机器设备10年;

3、电子设备、运输工具5年;

4、其他设备5年。

固定资产以不计留残值提取折旧。固定资产提完折旧后仍可继续使用的，不再计提折旧;提前报废的固定资产要补提足折旧。

十二、购入的固定资产，以进价加运输、装卸、包装、保险等费用作为原则。需安装的固定资产，还应包括安装费用。作为投资的固定资产应以投资协议约定的价格为原价。

十三、固定资产必须由财务部合同办公室每年盘点一次，对盘盈、盘亏、报废及固定资产的计价，必须严格审查，按规定经批准后，于年度决算时处理完毕。

1、盘盈的固定资产，以重置完全价值作为原价，按新旧的程度估算累计折旧入帐，原价累计折旧后的差额转入公积金。

2、盘亏的固定资产，应冲减原价和累计折旧。

3、报废的固定资产的变价收入(减除清理费用后的净额)与固定资产净值的差额，其收益转入公积金，其损失作营业外支出处理。

4、公司对固定资产的购入、出售、清理、报废都要办理会计手续，并设置固定资产明细帐进行核算。

十四、财务部要加强对资产、资金、现金及费用开支的管理，防止损失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。

十五、银行帐户必须遵守银行的规定开设和使用。银行帐户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁借帐户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转帐套现。

十六、银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄。

十七、银行帐户印鉴的使用实行分管并用制，即财务章由出纳保管，法人代表和会计私章由会计保管，不准由一人统一保管使用。印鉴保管人临时出差由公司按规定人员代管。

十八、银行帐户往来应逐笔登记入帐，不准多笔汇总高收，也不准以收抵支记帐。按月与银行对帐单核对，未达收支，应作出调节逐笔调节平衡。

十九、根据已获批准签订的合同付款，不得改变支付方式和用途;非经收款单位书面正式委托并经总经理同意不能改变转款单位名称。

二十、库存现金不得超过限额，不得以白条抵作现金。现金收支做到日清月结，确保库存现金的帐面余款与实际库存额相符，银行存款余款与银行对帐单相符，现金、银行日记帐数额分别与现金、银行存款总帐数额相符

二十一、因公出差、经总经理批准借支公款，应在回单位后七天内交清，不得拖欠。非因公事并经总经理批准，任何人不得借支公款。

二十二、严格现金收支管理，除一般零星日常支出外，其余投资、工程支出都必须通过银行办理转帐结算，不得直接兑付现金。

二十三、领用空白支票必须注明限额、日期、用途及使用期限、并报总经理报批。所有空白支票及作废支票均必须存放保险柜内，严禁空白支票在使用前先盖上印章。

二十四、正常的办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人、部门负责人签名，经总经理批准后方可报销付款。

二十五、未经董事会和总经理批准，严禁为外单位(含合资、合作企业)或个人担保贷款。

二十六、严格资金使用审批手续。会计人员对一切审批手续不完备的资金使用事项，都有权且必须拒绝办理。否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。

其他事项

二十七、按照上级主管部门的要求，及时报送财务会计报表和其它财务资料。

二十八、积极参与建设资金的筹措工作，通过筹集资金的活动，尽量使资金结构趋于合理，以期达到最优化。

二十九、配合公司业务部门对项目工程的竣工、财务决算进行监督管理。三

十、自觉接受上级主管、财政、税务等部门的检查指导，并按其要求不断完善制度、改进工作。

第二篇：浅议建立健全企业内部财务管理制度

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浅议建立健全企业内部财务管理制度 作者：钱桂霞

来源：《沿海企业与科技》202_年第09期

[摘要]文章阐述了当前许多企业内部财务管理制度不健全，从而引起财务管理混乱的原因，提出建立健全企业内部财务管理制度已成为当务之急，并提出了相应对策。

[关键词]监督机制；企业管理；价值形态；财务管理；职业道德

[中图分类号]F715．5

[文献标识码]A

第三篇：企业内部财务管理制度的设计研究

企业内部财务管理制度的设计研究

摘 要

企业财务管理制度在企业中担任着中枢神经系统的作用，同时也是公司有效运作的必备条件，是企业实现自我调节和制约的内在机制，是企业实现现代化管理的重要手段。本文从企业内部财务管理体制的研究内容入手,剖析了企业财务管理存在的紧要问题，并针对存在的问题，提出了规范企业内部财务管理制度的建议，以提高企业竞争力和经济效益。

关键词：内部财务管理制度；必要性；目的及原则；建议

ABSTRACT

Enterprise financial management system plays the role of the central nervous system in the enterprise, the necessary condition is also efficient operation of the company, is the enterprise realizes the internal mechanism of self regulation andcontrol, is an important means of enterprise modernization management.This article starts with the enterprise internal financial management system, analyzes the main problems existing in the financial management of enterprise, and in view of the existing problems, puts forward the financial management system of enterprise internal specification is proposed, in order to improve the competitiveness of enterprises and economic benefits.Keywords：The internal financial management system;Necessity;The purpose and principle;Suggestions

目 录 企业内部财务管理制度的内涵........................1 2 企业内部财务管理制度设计的目标及原则..............1 2．1 企业内部财务管理制度设计的目标......................1 2．2 企业内部财务管理制度设计的原则......................1 2．2．1 权力、责任、利益相结合的原则.....................1 2．2．2 适应企业自身经营特点和管理需要的原则.............2 2．2．3 稳定性与连续性相结合原则.........................2 2．2．4 效益性原则.......................................2 3 企业内部财务管理制度的现状........................2 3．1 社会主义市场经济体制的客观要求......................3 3．2 财务管理和企业管理各方面具有广泛联系................3 3．3 财务管理能迅速反映企业生产经营状况..................3 4 我国中小企业在财务管理上出现的问题.............3 5 科学地进行企业内部财务制度的建议..............4 5．1 制定完善的财务管理制度..............................4 5．2 转变管理观念，实现对管理模式的改善..................5 5．3 加强中小企业财会人员队伍建设........................5 5．4 独立的审计部门......................................5 5．5 加大金融机构的支持力度.............错误！未定义书签。

结束语..............................错误！未定义书签。企业内部财务管理制度的内涵

依照我国相关法规、法律与财务方面的制度，同时根据企业内部具体情况制定的，用来规范企业日常经营活动中的财务管理、财务工作的制度，即是企业内部的财务管理制度。它对企业经营活动有“激励引导”与“管制约束”的效果。它的内涵主要有下列特点：

（1）确认财务主体详细的范围。也就是确认企业内部各个运作部门同有关企业财务单位的联系、企业内部财务管理的层次，以及企业与出租承包、合作运行等单位的具体财务管理联系；

（2）明确财务管理方法和具体内容。诸如存货计价方法、直线摊销方法、折旧方法、清算处理方法的选用；资本金、融资租赁、筹资、负债等内容的管理；

（3）针对企业本身的管理运作特征和规定明确内部财务管理职位；

（4）明确财务管理和内部单位以及子分公司间的具体联系；

（5）财务工作者的职业判断。解析判断企业当前和今后的理财情况与运作特点以及其经济业务的特性。企业内部财务管理制度设计的目标及原则

2．1 企业内部财务管理制度设计的目标

企业内部财务管理机制的设立，就是要实现财务工作的顺利进行、实现财务目标，进而实现企业目标。它对于整个设计工作都具有正向促进、规范作用。企业内部财务机制设立的目的主要是：

1、深化企业管理，提升在市场中的竞争实力。

2、确保企业财务的完整与安全。

3、改良企业内部财务活动、解决有关单位相互之间的财务联系。

2．2 企业内部财务管理制度设计的原则

要想确保企业内部财务管理机制能够达到一定的质量标准，那么就必须依照相应的原则。在全面性财务管理原则、协调性原则、企业的灵活性与原则性有机结合的条件下，同时还要满足以下原则：

2．2．1 权力、责任、利益相结合的原则

企业的财务行为触及了许多方面，其财务情况比较繁杂。首要的是要有符合

企业内部每一个单位机构情况的责任与权限的分配，通过财务责任要很好地反映出物质利益。科学地推行会对企业发展与其经济收益的提升有很大的影响，让投资人、经营人以及其他管理人再为了自己的利益的情况下，提高自身的积极性。

2．2．2 适应企业自身经营特点和管理需要的原则

企业之间的组织形式、规模效益、经营方式都有它自身的特点，所以，各企业的财务管理机制在执行过程中不可以以偏概全。规模比较大的企业管理要求与经营部署比较繁杂并且活动的范围较大，说明其财务行为有不容易管理、业务量大、资金数额多等特点。与此相反，规模小的企业运作过程较简单，理财操作也较为容易。设立企业内部财务管理制度时，在符合国家统一要求的同时，也要结合自己的实际状况考虑，找到符合自身特性的管理制度。

2．2．3 稳定性与连续性相结合原则

任何的制度皆有一个成长与健全的过程，所以企业内部财务机制设计同样是这样。制度要确保稳定可持续，不可以常改动。正确的制度还是要通过实际情况来检验：所有正确的，都要继续保持；错误的、不正确的制度就抛弃，重新设立适合的。

2．2．4 效益性原则

在设计财务管理机制的时候，要满足财务整体效果最优化。保障财务目标的流畅推进，在满足财务管理规则的前提下让财务制度设立得简明、易懂，更容易操作。所以，在设计财务管理机制与施行的时候，必须要考虑到执行与设计的成本、经济效益间的联系，使用科学的技术方法，争取尽量减小设计所需成本，让效益得到最优化，进而实现双赢的结果。企业内部财务管理制度的现状

在市场经济一步步深化推进的环境下，绝大多数企业其内部财务管理机制比较落后，完全没有跟上市场环境的步伐。其表现出来的问题有：有关内部财务管理机制不完善，甚至存在一些新企业缺少公司内部财务管理机制。大多数企业在内部财务管理机制的确立问题上不够重视，态度没摆正，以为财务只是简单的记好账、算好钱，对财务管的认知还只滞后在成本控制、会计核算的基础认识上。

近年来，在市场经济进一步推进的大环境下，以及财务会计走向国际化的背景下，中国的会计体制也渐渐与国际标准接轨，财务管理水平也获得了很大的提升，我国大多数中央以及省属企业已经看到了确立完善内部财务管理的必要性，与此同时逐渐在财务管理的强化中看到了实际的效果，收获了一定的企业效益、社会效益与管理效益。如今的问题是一些中小型的企业，还是不能看到确立内部财务管理机制的必要性，内部财务管理机制不完备，内容浅显，有些企业中都根本还不存在内部财务管理，这也是中国的中小型企业当前面临的普遍性缺陷。

3．1 社会主义市场经济体制的客观要求

企业在市场中摸爬滚打，想要做大做强，就要遵循市场经济规则来进行财务活动，也就是说一定要在符合市场经济的规则的前提下使用资金、筹措资金以及收益分配，确保企业的良好运作，提升企业的经济收益，进而提升企业的竞争实力，以此达到改变提升企业经济的方式的目的，以满足市场经济的现实情况。

3．2 财务管理和企业管理各方面具有广泛联系

在企业的运作过程中，很多地方都会涉及到财务管理，各个部门单位基本上都要在使用资金的时候同财务单位部门产生联系，各部门单位同时还要接受财务部门的指导，以合理利用资金、控制资金等，遵循财务机制的规则，由此才能确保企业经济效益的提升。

3．3 财务管理能迅速反映企业生产经营状况

企业所有的相关运作和行为，到最后都会通过财务成果来表现，经过分析、核算与对比，来考查企业运作行为的执行进展，找到已有的问题，提出针对性的解决的方法。管理企业的过程中，决策正确与否，是否经营正确，技术达标与否，销售流通程度好坏，皆能在财务系统之上表现出来。我国中小企业在财务管理上出现的问题

财务管理结构老化，模式落后。就当前有关数据显示，目前中国的绝大部分年营业额不超过500万元的中小企业，只有大概1/3的企业在财务管理的管理中聘用的是专门的财务会计人员，而大概有1/2的企业聘用的都是兼职的会计，使用会计公司的只有很小一部分企业。这种财务工作人员的聘用模式主要是与财务管

理模式落后以及模式老旧分不开的。

现在我国在中小企业的财务管理行为中，大部分所使用的还是经营权与所有权结合统一的管理形式，很多小型企业中的经营者同时也是所有者，其自身的权力得不到约束。因此在这种管理模式下，很多企业财务部门的管理者多为企业经营者的亲戚或者是朋友，对财务管理的相关理论以及实践并不能进行深入研究和理解，理财知识上的欠缺必然会导致观念上的滞后，更有甚者会出现管理者的越权，导致财务监控力度不严以及财务管理上的混乱。除此之外，有的企业在财务管理上的缺陷还与管理者本身的专业水准有关系。

财务管理机制不完善。当前中国大多数中小企业在财务管理问题上所使用的大部分是粗糙简单型的管理机制，而这种粗糙简单型的管理制度的显著特征就是没有规律与约束，在实际的财务管理行为中有较大的随意性，常常都是根据企业具体的发展水平来进行较为灵活的管理。这种管理制度缺少一些约束性，看似可以简单地执行，可是实际上有可能会致使企业管理产生一定的缺陷，所以不利于企业财务管理水准的提升与企业整体的持续成长。

缺乏融资方法，资金严重不足。如今我国许多的中小型企业在成长阶段的时候，其资金大都来源于企业内部的保留收益和企业的固有资本，这些大约比百分之五十到六十，而在企业的外部股权融资以及公司发行债券等直接融资方面几乎无法占到1%，在银行贷款方面更是占据了极小的比例。这都体现出我国中小企业在融资渠道上的单一性，同时也表现出，中小企业在直接融资方面的融资渠道较为狭窄，而以银行贷款为主的间接融资方式也存在一定的融资障碍。这种企业融资状态，不但对于中小企业发展创新造成了一定的限制，与此同时还会在相当程度上约束我国整体国民经济水平的提升。

很多企业还有缺少管理人员的问题。财务管理的现实情况中，很多的中小企业是全部通过会计事务所来执行代理财务行为的，也有的事聘用亲信来管理财务问题，所以没有办法能够让财务管理发挥其在企业中的真实的效果。科学地进行企业内部财务制度的建议

5．1 制定完善的财务管理制度

要让企业财务管理活动有所参照，即必须要设立下面这些财务管理机制：①

明确岗位责任制。依照公司章程和内部岗位责任制，明确划分公司中经营管理层、财务部门和各职能部门的财务管理职权范围，实现财务管理的高效、有序运行。②财产物资、货币资金收支的管理及清查盘点制度。制定各项财产物资的购入、收发、销售、盘盈、盘亏、毁损的有关手续与管理制度；固定资产、包装物等的使用、维护、修理制度；货币资金的收付手续和牵制制度；定期和不定期的财产盘存制度。③财务管理基本业务程序制度。包括制定本行业的财务核算管理办法，负债的归还、登记、计息、审批的处理办法，应收账款的登记、核对、清理、保管制度，投资项目、投资方案的可行性分析程序、立项审批、管理考核制度，成本费用计算与分摊办法，费用开支审批程序等。

5．2 转变管理观念，实现对管理模式的改善

首先，中小企业的经营者一定要抛弃过去陈腐的落后管理理念，关心自己财务专业水平提升的同时也要关心管理人员的财务知识的积累，注重对员工科学文化素质的提高。在企业的财务管理中，要注重以人为中心，实现对财务人员行为的规范，建立权利和责任相统一的财务运行模式。要注重对员工的管理和激励，从而实现企业财务管理中主动性、积极性以及创造性的调动。与此同时，企业的管理者要优化传统的管理形式，分割高度集中的经营权与所有权，强化提升经营管理者素质的意识，防止在中小企业的成长过程中产生过度的领导者集权情况，设立职责分明、合理科学的管理模式。

5．3 加强中小企业财会人员队伍建设

在建设中小企业财务团队的完善过程中，一定要针对企业的实际经营情况，确立一系列比较健全、符合现实情况的奖罚制度、考查制度、财务员工职业技能培训以及财务职位管理制度，达到对财务员工管理上的明确分工与奖罚分明的效果。与此同时，也要对企业本身的财务员工施行有计划的、有针对性的职业水平培训，提升财务工作者的专业水平与职业素养，并且在年终的时候对财务管理者进行考查。其关键在于，要成立完善的、科学的且卓有成效的人力资源管理系统。另外，企业的运作之中需要成立起与自己发展规划相符的人力资源吸纳与管理制度。

5．4 独立的审计部门

同时，中小企业也要在企业内部成立起一个不归于任何职能单位、相对独立的内部审计机构，归属于企业管理者的机构。它的作用就是对企业的内部财务控制系统的责任分配、奖惩办法及其量化的完善，在完成对企业内部审计制度的改善之时，确保审计内部监督的效果。

5．5 加大金融机构的支持力度

大家都知道，对于中小企业而言不管是在其发展上，或者是在财务管理上，要达到平稳合理地持续发展的效果就必须依靠金融机构的帮助。而如今中国的中小企业的发展遇到的最大的一个阻力就是针对性的金融服务机构远没有达到相应的水准。

结束语

企业唯有对内部环境进行有效的控制，对影响其开展内部控制的环境因素进行分析，并采取相应的措施，才能不断完善企业的管理，促进其发展。加强财务管理，特别是建立健全企业内部财务管理，是我们今后工作的重中之重。只有建立科学、合理、完善的现代企业财务管理制度，我们的经济运行质量才会不断的提高，企业的运行程序才会有章可循、有规可依，公司的经营情况才会持续良好地发展，企业的日常流程才有一个正确的参照与指引。

参考文献：

[1] 匡向华.加强与改善企业内部控制策略研究[J].现代商业，202_，(27).[2] 梁秋燕.我国企业内部控制环境存在的问题及对策[J].财经界，202_，(12).[3] 高炜，王晓天．解析我国企业内部控制环境的内在缺陷[J].会计师，202_，(11).[4] 韩林静．企业内部控制环境存在问题及对策研究[J].改革与战略，202_，(11).[5] 韦仁开．企业内部财务管理制度设计[J].合作经济与科技，202_，(15).[6] 韩国华.企业内部控制制度设计[J].财会研究，202_，(08).[7] 张媚,周静.中小企业财务管理制度设计探讨[J].西华大学学报(哲学社会科学版)，202_，(05).[8] 冉美华.试论现代企业内部财务制度的构造[J].财会研究，202_，(03).

第四篇：企业内部管理制度

企业内部管理制度

一、会议管理：晨会：一天的工作计划。夕会：工作总结，遇到的问题等。注意事项：报告工作不允许说“车轱辘”话，电话必须静音或震动。如有违反规定，罚款5元。

二、公司形象管理：统一正装，佩戴胸牌，办公环境整洁，客人来了，倒水沏茶。领导带客人到各部门参观，部门负责人带领员工全体起立：张董好！以上规定违规者罚款10元（不穿工装罚款50元）。

三、打/用印管理：

1、为了公司节约总成本和控制办公费用总额度的基础上，公司内部文件应采用“再生纸”打印。

2、公司所有文件统一发送到财务部，由田丹打印。未经允许不可以私自打印，急迫性经由财务根据其缓急确定先后秩序。

3、本公司以公司名义对外之行文由财务部负责盖印。公司各部门申请签章及总经理、董事长职章，应提出申请，经上级核准后交由财务部，由财务部登记于登记表。以上规定，如有一条违规罚款10元。

四、易耗品管理：为了控制办公费用，办公用品的采购和领用实行统一管理，如各部门有需要，可到财务处申请，同意后方可领用。

五、入/辞职管理：员工经过7天的无底薪试用后才可正式入职（计算底薪），入职时需要到人事部填写《入职登记表》，后面需附上：（身份证，学历证明）复印件，简历右上角贴一张小二寸照片。员工辞职需提前半个月申请，部门负责人提前一个月，以便于人事部及时填补空缺招聘人才。辞退时按制度办理辞职手续，填写《离职申请表》，经有任免权限的主管批准后由行政管理部门办妥移交手续并填写《移交接清单》后方可视为按正常手续辞职，行政管理部通知财务部结算工资。

六、考核管理：清华科技园公司对部门的考核，主要内容如下：费用情况、资金状况、业绩完成进展情况以及公司运作的规章制度的执行情况；对员工的考核主要为业绩、品德、行为的执行情况。对部门和员工的考核一般周期为一个月，奖金金额为200-500元。

七、执行力管理：领导交代的工作，授予的时间内由于自身原因没有完成，罚款50元，罚单当日立即交到财务处。

八、食堂管理：公司为了让大家感到温馨，特为员工建立食堂。为了不占用工作时间，食堂必须12：00准时开饭，值班人员应做好安排，尽职尽责，确保规定上班时间之前收拾完食堂。具体细则详见附页！

九、考勤管理制度：如有员工请假必须到人事部填写请假单，如有特殊原因不能填写事后补上，但是请假必须让人事部知道，不然以无故旷工处理。具体细则详见附页！

第五篇：企业内部管理制度

一、人员培训计划

强化提升项目部管理人员专业技能素质，管理人员培训工作要紧紧围绕项目生产，以推进项目管理标准化为重点，坚持以满足现场管理需要的原则，重点加强对专业技术、相关法律法规、上级文件制度的学习，突出建设高素质的管理队伍,全面提高员工队伍的整体素质。以不断提升项目管理水平，确保项目生产的顺利进行为目的,把员工队伍素质努力提高到一个新水平。

项目部员工培训工作的主要任务：

1、资格取证报名工作

积极选派员工参加公司、分公司及上级举办各种专业（业务）资格或岗位培训，并组织员工参加资格取证报名工作。

2、加强日常培训工作，抓好全员质量、安全教育,提高全体员工的安全及职业健康、质量、环境文件意识，保证质量和安全生产，结合公司生产实际，积极开展质量、安全教育培训。教育内容：

①学习公司有关安全及职业健康、质量、环境方面的有关规定；

②学习安全方面的相关法律法规及行业规程规范，安全制度和安全操作规程，如：《安全生产法》等；

③学习质量方面的相关法律法规及行业规程规范，如：建筑工程施工质量验收统一标准等；

④重点加强公司管理办法、施工技术、物资管理、预算、财务等方面 的培训 教育形式：

由项目部全体管理人员按照以上培训内容并结合项目施工任务逐一进行授课，进行集中培训教育，并对教育培训结果进行考核（项目组织对员工进行考试，参加人数要求达到100%）

二、管理规章制度

为了明确项目部的内部管理制度，规范及完善内部员工管理,确保工程的顺利进行，现制定管理制度，凡是该项目部的管理人员及班组，均应严格执行。现将相关内部管理制度制定如下：

一、内部分工制度：

根据本工程的现场实际分布情况,，及为了明确管理人员的责任,现将该项目的具体分工如下：

1、（技术负责人）负责该项目的全过程管理，包括技术、安全、质量、文明施工等全面的管理。

2、（施工现场总负责人）： 负责该项目的全过程管理，包括进度计划、安全、质量、文明施工等方面的管理。

3、（施工员）： 负责项目的全过程管理，包括安全、质量、文明施工等方面的管理。

4、（施工员）：负责项目的全过程管理，包括安全、质量、文明施工等方面的管理。

5、（施工员）：负责项目的全过程管理,包括安全、质量、文明施工等方面的管理。

6、（质量员）：负责该项目的质量等方面的管理。

7、（资料员）：负责该项目安全及质量内业资料；资料应确保同步跟工程的进度。

8、（材料员）：负责后勤材料的供应，具体负责现场材料的堆放及场地的文明施工管理。

9、（安全员）：负责该项目安全文明施工等方面的管理及安全内业资料编制等。

10、（后勤）：负责门卫及杂工管理，配合安全员现场文明施工管理等工作。

以上分工均按各幢号及具体需要进行分工,各施工员应对其所分管项目进行全面负责。对各分管的项目应进行落实、跟踪。凡是各分管的项目有任何问题，各分管施工员负责任,项目部也将为此做出相应处罚及奖励。

二、工期制度：

本项目为了确保工期按时完成,各施工员应对所分管项目的工期进行合理安排及控制,为了保证工期的顺序进行,先制定工期奖罚制度。

三、质量检查制度：

各施工员和质量员应对其分管项目的质量全面负责，各工序进行认真检查，将问题进行落实整改，涉及到各栋号隐蔽的项目，各栋号负责人应负责找资料员进行报验。具体分项要求如下：

1、各施工员配合质量员应认真检查每一层、每一分项的质量，各分项在施工前应详细地进行技术及安全交底，各分项在施工过程中，质量员应进行平行检查，并将每一层的每一个房间部位的分项的检查质量情况及落实情况书面报给项目经理，各施工员应对检查表内的检测数据负责，如果实际有误差（超规范要求）。项目部将从月工资中进行罚款（罚款额度根据情节轻重而定）。

2、各栋号施工员配合质量员在施工过程中进行检查时，如有分项项目质量达不到规范要求，质量员如发现问题而未进行罚款，则应自行负责。项目部将给予相应罚款处理（罚款额度根据情节轻重而定）。

工程档案的建立与管理

为规范公司工程档案管理工作，根据国家、地方工程档案管理有关规定，结合我司的特点，制定本制度。

一、工程档案的归档范围及质量要求

（一）工程档案的归档范围

对于工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。（详附件一）

（二）归档文件的要求

1、归档的工程文件应为原件。

2、工程文件的内容必须真实、准确、清晰、幅面整洁。

3、工程文件签字不得用铅笔、圆珠笔等不具耐久性的书写工具。

4、工程文件尺寸统一采用A4规格归档。

二、工程档案的管理机构 各工程部设资料员，主要负责本部门工程项目从工程准备阶段到竣工备案验收过程中工程建设文件的收集、整理、立卷、编目、装订、档案预验收及移交。

三、工程档案的收集、整理、立卷、编目、装订、归档、移交、索引、保管、统计

（一）工程档案的收集

文件形成后，文件形成责任人（经手人）必须于当天交一份原件给资料员，资料员收到文件后，当天登记入盒。

（二）工程档案的整理 按照单位工程分部、分项工程及文件形成的时间先后顺序进行分类排列。

（三）工程档案的立卷

1、工程文件可划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。

2、工程准备阶段文件按建设程序组卷。

3、监理文件按单位工程、分部工程组卷。

4、施工文件按单位工程、分部工程组卷。

5、竣工图按专业组卷。

6、竣工验收文件按单位工程组卷。

（四）工程档案的编目

1、每卷单独编号，页号从“1”开始，案卷不宜超过30MM;页号编写在单页右下角，双面书写的，正面在右下角，背面在左下角，折叠后的图纸一律在右下角。

2、卷内目录：“序号”以一份文件为单位，“责任者”填文件的直接形成单位和个人，有多个责任者的，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。“文件编号”填写工程文件原有的文号或图号;“文件题名”填写文件标题的名称。“日期”填写文件形成的日期。

未按要求编目的，每项扣罚部门资料员5元。

（五）工程档案的装订

案卷可采用装订与不装订两种形式，文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法。

（六）工程档案的归档

1、单位工程竣工验收完成后30日内，部门资料员要完成该工程档案的归档工作，未按时归档的扣罚部门资料员5元。

（七）工程竣工档案移交

工程竣工验收完成后60日内，部门资料员将完整的工程竣工档案一份移交给城建档案馆，一份移交给工程档案室，未及时办理移交的，扣罚部门资料员5元。

（八）工程档案的索引

工程代号由集团公司统一规定，档号由工程档案中心根据工程代号填写。

案卷号

如：第1卷1.1.1-1

专业号

如：基建类1为1.1.1

工程代号 如金碧花园首期为1.1

楼盘代号 如金碧花园代号为1

（九）工程档案的保管

工程档案管理人员必须确保工程档案的安全和不被流失。保持档案室的干燥和通风，保证工程档案不被腐蚀。

（十）工程档案的统计

工程档案管理人员必须每月对收集、归档、移交、借阅情况进行统计，及时催促借阅到期文件的归还。

四、工程档案保管期限

保管期限分为永久、长期、短期（具体详附件一）

1、永久：是指工程档案需永久保存。

2、长期：是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。

3、短期：是指工程档案保存20年以下。

同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

五、工程档案密级

密级分为机密、秘密两种。同一案卷有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

工程准备阶段文件为机密级，监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件为秘密级。

六、工程档案的借阅及销毁

按照集团公司档案管理制度执行。

本制度由部门经理负责考核部门资料员，工程技术部经理考核工程档案管理室档案员。