第一篇：证券开户

金华股票开户流程:

首先：拨打金华股票开户统一咨询热线400-882-1577进行咨询或者开户预约登记。

其次：开户预约后请在交易时间携带本人身份证至相应营业部柜台办理（周末开户另行预约）再次：柜台办理完毕手续后，请携带证券公司的三方协议去指定银行办理银证三方即可 最后：手续办理完毕后，去证券公司官网下载交易软件，登陆交易，并在交易时间进行银证

转账和股票买卖交易

金华股票开户地址：

国泰君安证券金华市环城东路营业部

地址：金华市环城东路1777号宁远大厦3F

工作时间：周一至周五：早上9点-下午5点。（如要周末开户需提前预约）

客服热线：400-882-1577，预约开户有优惠

公共汽车：乘公交车305路、24/K24路、16路、329路、303路、318路、308路、8/K8路、9/K9路、20/K20路、游7路、游6路、游9路到东关公交站，向环城东路方向走100米。开车路线：沿环城东路到1777号即可看到国泰君安证券金华市环城东路营业部。

金华国泰君安简介：

国泰君安证券金华环城东路证券营业部位于金华市区东关、环城东路1777号宁远大厦，毗邻多家银行，交通便利，人气兴旺。交易环境：营业部拥有完备的配套服务设施，配有充裕的宏汇和大智慧行情机，配有国泰君安卫星电视系统，能及时收看财经资讯，获取专业咨询，设有委托咨询、代办股份转让、银证转帐、开放式基金等专柜，配有充裕的自助委托机和宏汇行情机。交易平台：营业部建有安全快速的交易系统，拥有一流的硬件设施，采用先进的千兆网络集成技术，并配有宏汇等最新行情分析软件，且系统不断升级，能为广大投资者提供安全快捷的交易平台。营业部现已开通沪深A、B股、基金、债券、代办股份转让等交易业务，支持键盘热自助、电话、柜台、网上交易等多种委托方式，并提供代理新股配售申购、沪深股票帐户实时开户等服务项目，可基本实现“一站式服务”。

第二篇：证券开户流程

证券开户流程

第一步：请客户出示身份证，交由柜台进行核查。

（询问客户与哪个银行做三方关联，并告知柜台）

第二步：带领客户至计算机旁做风险测评。

（在客户落座后，导出风测页面。指导客户填上姓名与身份证号。并做十道选择题。

此时，为客户倒杯水。

1、为什么做风险测评？

答：每个人刚入市，都要做一个风险测评。风测的目的就是以做题的形式了解您的风险承受能力，方便我们后期为您做更好地服务。

2、进行证券投资的期限是多长，这道题怎么选？

答：这道题是为了预测您的投资偏好。通过3个月以内、三个月~一年、一年~三年左右等选项预测您未来的投资偏好是活跃性高的短线、成长型的中线or相对稳定增长的长线。

3、进行投资期望达到的年收益率水平？没什么概念。

答：这道题是为了测评您进行投资的目标价。即在您进行投资后，希望收益率是介于跑赢证券市场的20%~40%、风险适中的10%~20%、超于GDP的5%~10%or略高于银行存款。

4、通过5题、客户对证券投资知识的认识，了解客户的信息源。决定未来对客户进行维护时所用的方法。

5、一般证券投资都存在风险，您可容忍的最大亏损幅度为？这道题何解？ 答：这道题为了预测您的止损点。即您在今后的投资中如遇到股市调整、变动，我们会根据您的风险承受能力，及时提醒您增减仓位。

第三步：带领客户至柜台，就刚打印出来的风险测评单进行签字（测评时间要精确到秒）第四步：指导客户填写三方协议。（要求必须写天津地址，天津开头、具体门牌号结尾）第五步：指导客户填写合同。（要求客户笔迹一致、亲自填写）

第六步：指导客户填写委托协议书。（在要求填写经纪人姓名时，向客户出示名片，并告知

遇到不懂问题相互沟通。）

第七步：指导客户填写佣金单与财富管理计划。（告之佣金优惠百分之五十，定于千分之一

点五）

第八步：激活手机炒股软件。并为客户下载。

第九步：办齐手续带领客户抽奖。

第十步：提醒客户整理好单据，送他至电梯口。

第三篇：证券经纪人开户技巧

证券经纪人的工作内容

《证券经纪人暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

证券经纪人不得有的行为

《证券经纪人暂行规定》第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：

（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

证券经纪人职业规划

成功的证券经纪业务，离不开成功的证券经纪人。证券经纪业务的竞争，从本质上讲，可以说是人才的竞争。因此，证券经纪业务要取得成功，就必须：

提高对证券经纪人的吸引力，吸引成功的或具在成功潜力的经纪人的加盟。建立自己的经纪人培养体系，培养自己的成功经纪人。对证券经纪人来说，当前所能取得的收入水平固然重要，未来的职业发展前景可能是更重要的。越是成功的经纪人，通常越是注重长期的发展前景，而不是一时的收入水平。职业发展轨迹 服务型经纪人

销售型经纪人

全面型经纪人

营销团队长

资产管理人

（管理人员）

营业部经理 部门总经理。。

服务型证券经纪人

偏重于接受客户的咨询，为客户提供服务，开发新客户的职能比较少。主要服务于已开户客户，以及主动上门或打电话进来咨询的客户。这些证券经纪人的收入主要是由固定工资组成，再加少量的业绩提成。收入比较稳定，但增长的空间比较有限。

这样的经纪人岗位，将非常适合那些有一定的证券从业经验和咨询服务能力，对证券分析、理财咨询有兴趣，但对新客户开发经验不足或心存恐惧，以及对收入的水平没有太高的预期，但希望能有比较稳定收入的人员。销售型证券经纪人

偏重于新客户的开发，主要是与潜在客户进行接触。而客户一旦开发成功，则主要由其他的服务人员提供服务。这些证券经纪人的收入主要来自于业绩提成。

这样的经纪人岗位，非常适合那些有冲进、有干劲，希望能有更高收入，但证券从业经验不足、客户服务能力有限的人员。全面型证券经纪人 既要能够开发新客户，又要能够为已开发的客户提供高质量的服务。这些证券经纪人不但拥有相对稳定的固定工资，而且随着业务的增长，其业绩提成水平几乎是没有上限的。这样的经纪人岗位，为那些有能力、有动力，希望能最大程度地实现自身价值的证券经纪人，提供了极佳的发展机会。对全面型的证券经纪人来说，证券经纪人不仅是一份职业，更是一份事业，是一门属于自己的事业。营销团队长

在自身营销成功的基础上，复制自己的成功，组建、管理新的经纪人营销团队。可能是在原有市场中扩展壮大，也可能是在新的市场中扩张。适合那些擅长销售、有管理能力的证券经纪人。资产管理人

在为客户提供高质量服务的基础上，强化自身的客户服务能力，进一步将自身定位为理财顾问、资产管理人，发展资产管理业务。适合那些有出色投资理财能力，并且已拥有一定客户影响力的证券经纪人。公司管理人员

在上述的基础上，对于有管理能力，并且有这方面发展愿望的证券经纪人，还可以进一步发展为公司的管理人员。实际上，在华尔街，很多证券公司的总裁，都是从经纪人出身。如何挖掘潜在客户 银行网点  大客户室

 银行客户经理资源  客户的朋友  朋友的介绍  ……

了解问题和客户需求

问：明确问题，了解需要或刺激对方需要；要求对方解释需要或问题；寻求更详细的信息，以便制订行动计划。

听：顾客有什么业务需求。顾客的基本情况

顾客的证券服务需求是否已得到充分满足。目前顾客是如何满足这些需求的

本公司还有哪些相关业务能更充分满足客户需求。问

评价性问题—当你想要客户作出比较，选择或排名时使用的明确性问题。这种形式的问题能了解准客户的判断或优先次序观念

“对于您目前合作的证券公司，您觉得是否满意？ ” “对于我们公司的服务，您是否觉得满意？

听

倾听--使用简短的口头或非口头的反应来向客户显示你的兴趣和鼓励有关的信息分享。调整姿势，用行为语言及表情告诉客户：我在认真地听。

不要打断对方，但可以随时附和，并帮助对方把意思表达明确。当准客户发牢骚时要保持平静，面带微笑，等他说完再做反应。

重复回应--用询问方式的重复词或短语来鼓励顾客关于那个特定的想法提供更多的信息 “我觉得* 态度特别不好？ “态度不好？”

复述反馈—用你自己的话重新叙述客户所说的，为了澄清它而反馈回去。

“您的刚才所说的我明白了，其实就是„您说的是这个承认--说明你同意或理解。当你想要建立关系和表示你了解客户的观点的时候就这样做。承认不只是说“那是一个好的主意”，它特别地表达你的理解。

“您看我是否可以这样理解您的意思„„？” 倾听技巧意思吗？”

记录—请求做书面笔记的许可。对你的客户感兴趣而且很关注对方。

记录重要信息、主要观点和问题并提供反馈。倾听技巧

四项须避免的事情 垄断交谈

没有给客户机会表达或发问 不能满足需求

不能认出并满足客户的需要和需求 过度紧张或胆怯

不能为客户提供信心

不能为整个讨论建立了轻松气氛 冒犯对方

揭露对方的私隐、痛脚或其他极不愿意被讨论的事情 促成交易

取得客户联系方式

建立潜在客户名册，记录业务信息，详细标注 客户特征及接近客户的要点

每个潜在客户至少联系两次，确定成为正式客户的可能性大小，以确定继续跟踪或暂缓 节日问候或联系

第四篇：联讯证券开户流程

联讯证券开户流程

1、开户 本人带身份证，90元钱，到你最方便的一家联讯证券营业部开户，办股东卡。记住你的账户号码、密码（钱转出要用到这个密码）。（要股票开市时去办理）

2、办银行卡 在联讯证券营业部指定的银行开户(别的银行不行)，记住密码（钱转入要用到这个密码），存入你要炒股的资金，签订第三方委托协议、权证交易协议。

3、银证转帐 按照联讯证券营业部给你的一张说明，打电话把你存在银行的炒股资金转到你的股票账户上,也可以进入网上交易里转入！（不存钱进去也可以）

4、下载联讯证券交易软件 按照联讯证券营业部所属的证券公司，下载股票交易软件和行情软件(这是免费的），安装到你家里的电脑中，就可以看股票行情了。例如，你是联讯证券开户，就到联讯证券的网站下载股票软件,并可在上面操作。

5、开始交易 进入交易软件，开始交易。点击“股票交易”，填写营业部、股票帐号、密码，就可以进入交易程序了。进入后，按照证券公司给你的买，卖操作方式，来买你想买的股票

第五篇：证券经纪人如何促成客户开户

证券经纪人如何促成客户开户

证券经纪人在营销过程中最关键的环节就是促成客户开户，很多时候，客户开户就差“临门一脚”，但很多证券经纪人不会促成客户开户。

下面介绍几种促成客户开户的方法： 1)创造、利用最后期限促成。

抓住客户的常见心理：怕吃亏！

证券经纪人可以告诉客户：营销活动的优惠期截止日，在优惠期内能够享受什么样的优惠和礼品，优惠期过后，就没有这种优惠。

或者在优惠期开户转户，跟目前的手续费率相比可以省下多少手续费，能省钱而不省钱，那岂不是吃亏了？

证券经纪人要让客户感到优惠带来的实实在在的好处，敦促客户及时做出开户转户行动。【案例】

证券经纪人：罗先生，这个月是因为庆祝我们XX证券公司成立二十周年，所以才可以享受这个佣金优惠，如果你在这月底之前开户的话可以享受佣金五折优惠，可以省下很多钱呢，今天是二十九号，过了这两天，就不再享受佣金打折了，您看，我们现在就去开户吧。

客 户：哦……（客户沉思了一会，觉得有道理），好吧！（怕吃亏）

证券经纪人除了利用最后期限促成，还可以自己创造最后期限促成(无中生有)!【案例】

证券经纪人小李跟踪一个客户已经2个月了，但客户经常说没有时间去办理转托管。

“太忙”、“再考虑考虑”、“等有时间吧”“看看再说吧”类似的话，小李听了很多次了，客户就是一直没有办理转户。

小李冥思苦想，想到自己所在团队以前搞过的营销促销活动，小李灵机一动，便再次打电话给客户：“这个月我们在搞促销活动，月底之前开户转户的客户可以赠送100元购物卡，佣金打八折，很好的机会，一定不要错过”

客户想了想，最后终于抽空在月底前转户过来。

小技巧：案例中小李自己创造了最后期限(无中生有)，同时用礼品吸引了客户。

2）替客户拿主意促成。

针对有些犹豫不决的客户，证券经纪人要果断替客户拿注意，才能促成开户。【案例】

新年上班第一天，证券经纪人小赵打响“新年第一炮”：成功从XX证券转出一个资产约80万的客户。小赵跟踪这个客户已经多时，年前小赵陪这个客户去转过一次，但是没有转成功。

节后，小赵再次邀请客户去转户，客户想到上次转户时的麻烦，“去，还是不去转呢？”客户犹豫不决。

正差临门一脚的时候，小赵果断的对客户说：“我建议你去转, 我已经到你家附近了，我陪你一起去。”小赵直接跑到客户家附近（离小赵驻点的银行不远）。

小赵直接跑到客户家附近，给了客户压力，因跟踪服务多时让客户觉得不转都不好意思（小技巧），于是客户便跟着小赵一起去转户，这次终于大功告成。

3）“趁热打铁”促成。

A、当证券经纪人跟客户沟通，客户表现出对证券市场很感兴趣时。

此时，证券经纪人必须马上动员客户开户，趁热打铁。要是等到客户了解到股市不利的一面时或者股市步入下跌行情阶段时，客户的兴趣可能已经大减，此时再鼓动开户恐怕“黄花菜都凉了”。B、当客户认同证券经纪人讲的投资思路和理念时。【案例】

赵先生是证券经纪人小李在驻点银行开发的客户。

两个星期之前，赵先生来银行买基金的时候咨询小李在3200点位买基金怎么样？小李当时就跟客户分析,现在大盘是3200点,现在点位还有点高,应该还可以创新低,技术上3000点附近有很强的支撑，建议客户在3000点附近时再考虑。

过了一阵时间，赵先生来银行办业务，顺便看了一下驻点银行里面的股市行情，结果大盘还真创了新低3000点，大盘在3000点附近盘整了两三天了，果然很有支撑。

客户更加信任小李，于是小李马上动员赵先生新开个证券账户，赵先生满口答应了。

证券经纪人难免有分析错的时候，但是一旦分析对了，就要趁热打铁！C、当证券经纪人发现客户对原证券公司的服务不满意时。【案例】

某证券经纪人有一次在跟一个潜在客户交谈时，发现客户对他目前的证券公司私自调高佣金，也没有通知客户的行为，很是恼火。于是该证券经纪人就顺水推舟，马上动员客户把户转过来。D、当证券经纪人提供的服务得到客户满意时。

4）“趁火打劫”促成。

当了解到客户所在证券公司要搬迁时,此时必须及时“趁火打劫”促成。【案例】

证券经纪人张某在银行驻点上班时，在跟客户的交谈中偶然得知公司对面的中山证券要搬家，而且是搬到离原营业部比较远的地方。因中山证券的很多客户就住在营业部附近，很多客户习惯于就近开户炒股，于是张某便利用中山证券搬迁的机会，开发了很多中山证券的老客户。

小知识：证券营业部搬迁的信息可以经常上当地证监局网站查询，证券营业部搬迁之前必须得到当地证监局批准，证监局批准的公告会在其网站及时公布。

5）少量“尝试“交易促成。

很多客户之前没有炒过股票，第一次入市会有很多担心，担心赔钱而不敢开户。

此时可以建议客户可以先少量“尝试“购买股票，等慢慢熟悉证券市场后再按自己实际情况买卖，让客户感觉你是在为他着想，让客户心里容易接受，便容易促成客户先开户。

6）礼品吸引促成。

毛泽东说：手中没有一把米，叫“鸡”都不来。

证券经纪人营销客户开户转户也是一样，没有“诱饵”，部分客户就是不愿意开户转户，特别是在全国非常“现实”的大城市深圳、广州、北京、上海等。泰国香米、精美茶具、山地自行车、炒股机、苹果ipad平板电脑、iphone4手机，吸引很多优质的客户开户转户。

要吸引和留住客户虽然从长期来讲还是要靠实打实的投资服务，但赠送礼品绝对是吸引客户过来的一种技巧，运用得当收益不菲。【案例】

驻点在银行的小陈是深圳某证券公司的证券经纪人，202_年底该证券公司推出“开户资产达到50万以上的客户免费借用（实质为赠送）一台苹果ipad平板电脑”的活动，借用客户需要签《网上交易设备借用协议书》（实质为锁定客户）。

小陈积极的在银行宣传这一营销活动，吸引众多银行客户和银行员工、理财经理的眼球，客户纷纷转户过来，忙的小陈连中午饭也顾不上吃。一个月下来，小陈新开30多个户，当月新增资产202_多万。当月小陈从公司拿到手的工资提成和各种奖励达2万多元。

对于有质量，佣金贡献度大的其他券商客户，证券公司和证券经纪人该出手的时候就出手（羊毛出在羊身上）！才能风风火火闯荡股市、笑傲股市江湖！