第一篇：文献检索

文献检索报告

检索课题：中国中小企业管理现状

学院：

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学 号 ：

说 明

利用所学的文献信息检索知识和检索方法，结合社会工作的专业，自定检索课题“中国中小企业管理现状”，从多方面多角度广泛收集有关资料，并完成该课题的综合检索报告。

检索课题概况

1、检索课题名称（中文）中国中小企业管理现状

2、分析研究课题

随着我国经济的高速发展，以及如今的社会存在着激烈的市场竞争，中小企业发展问题已成为我国关注的焦点目标。为了跟上知识经济发展的脚步，如何有效管理我国企业，特别是中小企业，是我们面临的挑战；中小企业管理水平的好坏不仅直接影响着我国经济的发展，还影响着中小企业市场竞争力的提升，对我国国民经济的发展起到重要的作用。中小企业管理，无论是技术上、产品上或者是管理上在中小企业中的发挥作用愈发突出。在中小企业中，只有经过良好的高效率的管理，提高企业本身竞争实力，才能在如今竞争激烈的时代立于不败之地。如今，管理技术在中小企业中的应用主要体现在以下几个方面：

1)管理技术在中小企业中的应用。2)管理在中小企业中的重要性。3)管理在企业发展中的意义。

根据以上分析，本课题主要是根据我国管理技术在中国中小企业的应用、重要性及相应的改进方法进行相关材料的查找。

3、检索策略 3.1 检索工具

1)利用“中国知网”查找有关硕士、博士论文及图书检索信息。2)利用“维普科技期刊数据库” 查找相关期刊论文检索信息。3)利用“万方数据”查找相关学位论文检索信息。

4)利用“读秀学术搜索”搜索会议论文检索信息相关知识。5)利用“人大复印资料”查找相关期刊论文检索信息。6)利用“超星数字图书馆”查找相关图书检索信息。3.2 检索词

1)中国 and 中小企业 and 管理现状 2)中国and 企业管理

3)中国 and 企业 and 企业管理 4)中国and 国企和民企管理现状

4、检索步骤及检索结果 图书检索信息 4.1 检索工具 中国知网（中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库）4.1.1检索式

发表时间 介于(2001-01-01,2014-12-14)之间，并且(主题=中国and中小企业)并且(关键词=中国and中小企业)并且 分类号=f27(模糊匹配)并且 来源数据库（中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国博士学位论文全文数据库）

1)题名=中国 and 中小企业管理 2)主题= 中国 and 中小企业管理 3)题名=中小企业 and 管理现状 4)主题=中小企业 and 管理现状 4.1.2 检索年限 2001.1.1——2014.12.14 4.1.3 检索结果：45条，摘选前5条

[1]林民书 论我国中小企业管理模式及其体制创新(福州大学管理学院, 福建福州350002)中文摘要:一定规模的集中劳动产生对管理的要求。现代企业管理制度是随企业规模的扩大而出现。对于生产经营规模较小的中小企业, 传统的管理特点是所有者同时就是企业的经营管理者。所有权与经营权的同一是中小企业维持竞争力的重要因素。中小企业管理现代化, 不能完全照搬现代企业制度, 而是在保持原有管理模式的前提下, 对企业的具体管理方式进行改造, 使企业管理符合现代社会潮流。

[2]邹希婧 基于风险管理的中小企业内部控制体系构建研究 ——以Y公司为例 西南财经大学

中文摘要： 理论和实践均表明,内部控制在推动企业实现健康可持续发展方面,起着相当重要的作用。当前,内部控制已广泛地被运用于大型企业管理过程当中,但是中小企业的内部控制发展还处于一个相对不健全的阶段,其问题主要表现在：管理者对内部控制重视不足,内部控制制度缺失,内部控制与企业风险管理脱节等等,这些问题都极大地阻碍了我国中小企业的发展壮大。事实上,中小企业不仅占据中国企业总数的98%以上,而且在我国的就业、创新和经济发展方面扮演着非常重要的角色,因此,对我国中小企业内部控制进行研究,特别是对内部控制与风险管理进行结合研究具有现实意义。受经营特点、企业规模和资金实力等因素的影响,中小企业对内部控制的有效性和可操作性要求较高,而目前中小企业内部控制的相关研究主要围绕着COSO内部控制框架五要素(内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督)予以展开,这样的研究角度虽然体现了一定程度的风险管理理念,但显得相对宽泛和模式化,并不能充分满足中小企业的要求。基于上述原因,本文从理论层面上,提出了构建基于风险管理的中小企业内部控制体系——在对中小企业内外部风险点进行识别和分析的基础上,通过设立控制点,由此构建起可以根据不同行业、不同企业、不同发展阶段而有所不同的内部控制体系,并从实务角度,通过实地调研Y公司,以案例分析的方法,检验了该内部控制体系的应用,并最终提出了对Y公司内部控制构建的总结与建议。本文研究内容主要包括以下六大部分：第一部分：绪论。从研究目的与意义出发,指出本文的研究思路和研究方法,并对本文的研究内容做了概括说明；第二部分：文献综述及理论概述。此部分笔者对国内外内部控制研究文献进行了综述,并系统地回顾了内部控制和风险管理的涵义、理论研究历程以及二者之间的关系,为后文的写作打下了理论基础；第三部分：我国中小企业内部控制问题及原因分析。在分析我国中小企业特征的基础上,从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对中小企业内部控制中存在的问题及其成因进行了分析；第四部分：基于风险管理的中小企业内部控制体系的构建。本章从理论上对内部控制体系的构建进行了论述,在分析中小企业面临的内外部风险的基础上,明确了内部控制体系构建的思路和原则,并对体系构建的五大步骤——企业特征分析、战略定位、风险点与控制点分析、形成内部控制体系、内部控制实施与调整,进行了详细地说明；第五部分：案例分析。笔者通过实地调研Y公司,以Y公司内部控制体系的构建为实例,对前文中提出的理论体系的具体应用进行了详细说明,并对Y公司的内部控制进行了总结,给出了建议；第六部分：结论与展望。最后一部分笔者对当前中国中小企业构建基于风险管理的内部控制体系提出一些建议和注意事项,并指出本文研究的不足和未来研究的方向。本文的主要贡献是为中小企业建立内部控制制度提供了一种新的思路——将内部控制制度与风险管理紧密结合起来,构建基于风险管理的中小企业内部控制体系,以更好地体现中小企业内部控制对于风险管理的要求。希望本文内容能够为我国中小企业建立起符合自身需求的科学的内部控制体系提供一定的参考。

[3]李婧垠 中小企业财务管理系统的设计与实现 厦门大学，软件工程，2014，硕士

中文摘要：作为我国国民经济的重要组成中小企业在经济发展和社会稳定等方面起到了非常关键的作用,但是因为中小企业在规模、资本和技术构成的不足,还受到我国传统体制与宏观环境共同影响与制约,因此我国的中小企业在财务管理领域以及在国民经济体制内自身的发展都还存在着不适应的现象,这也需要引起各方的重视,研究相应的对策促进中小企业的发展。本课题将中小企业作为研究对象,同时结合财务管理系统的功能,试图开发安全、快捷并且能够满足中小企业的一套财务管理软件系统。本文的研究主要从系统简介、分析、设计和实现等各方面逐个探讨,本文将整个财务管理软件系统分成了9个模块,并且对各个不同模块进行了分别概述、分析,同时对每个模块的内容、设置、功能和意义也做了相应的介绍。最后对系统的各个功能模块都分别实现,包括不同功能模块的程序框图和展示图等。财务管理系统的各个模块设计与实现都满足中小企业需求的实际,具有较强的实用性和灵活性。本课题选择中小企业的财务管理系统涉及的基本功能模块,但是财务管理的基本需求和目的也得到了实现,因此本系统具有较强的目标实用特点,可以将财务管理软件的基本功能模块得以实现,减少了通用财务管理系统在功能上可能出现的冗余,同时,因为本系统规模较小,因此开发投入的成本也不大,这也使得该财务管理系统能够在更多的中小企业接受范围内。

[4]罗威 中小企业税务风险管理研究 暨南大学，财政学，2012，博士

中文摘要：中小企业无论是在数量、提供就业以及科技创新等方面都在国民经济中占有不可替代的地位，但中小企业普遍税负较重、各个成长周期也面临不同税务风险。虽然国外对于企业税务风险管理的研究已经积累了一定的成果，但目前在国内的相关研究成果还比较少，并且更多的是针对大型企业进行的研究。与大型企业相比，中小企业管理制度不够完善，风险承担能力更弱，同时又缺乏税务风险管理意识，更需要得到税务风险管理方面的专业指导关于中小企业税务风险管理研究可以借鉴的理论包括风险管理理论、COSO企业风险管理框架、危机管理理论等，在此基础上结合中小企业自身特点以及相关理论模型（机会主义存在、有限理性假设、信息不对称理论等），可以对中小企业税务风险产生机理以及中小企业内部与外部产生税务风险的原因进行分析，从而确定中小企业税务风险管理的框架。在管理框架确定之后，还需要通过实证研究来进一步发现中小企业税务风险管理的缺陷。广东省作为全国经济总量第一大省，具有一定的代表性。因此对广东省部分城市企业税务风险管理现状进行调研，分析中小企业在税务风险管理意识以及管理制度建设上与大企业的差异，以及不同行业、所有制、地区、经营时间的中小企业在税务风险管理上的差异。理论研究、实证研究的目的都在于解决问题，因此在参考相关理论以及实证研究结果的基础上，可以从税务风险的管理目标、管理组织、风险应对、信息沟通、监督改进以及风险预警等几个方面入手，为中小企业构建实用性、可复制性较强的税务风险管理体系。主要创新之处如下：1.将税务风险视为企业经营活动中的重要风险之一，并将其纳入到企业风险管理体系，通过学科交叉的研究方式，站在管理学的角度来研究企业税收问题。2.从中小企业的角度来研究企业税务风险管理问题，尝试构建了中小企业的税务风险管理体系，并建立了具有较强实用性的企业税务风险预警模型。3.通过实证分析，研究了目前中小企业税务风险管理水平以及存在的问题。[5] 陈寿雨 中小企业创新的风险与绩效研究 ——以纺织企业为例

浙江大学，技术经济及管理，2014，博士

中文摘要： 进入21世纪以来,企业外部环境发生了剧烈变化,传统产业中小企业的生存和发展受到了严重威胁。为了应对不利的发展环境,中小企业需要进行创新、建立起新的竞争优势,才能在市场竞争中立于不败之地。在中小企业创新的意愿和压力越来越强、各种创新实践活动不断涌现的背景下,如何识别和防范创新风险、提高创新成功率,以及如何使成功的创新促进企业绩效的提升,从而增强企业的生存能力和竞争力,对中小企业而言具有十分重要的现实意义。本研究基于中低技术产业创新、中小企业创新、创新风险因素、创新与企业绩效关系等相关理论,通过对浙江中小制造企业创新现状的调查和对绍兴中小纺织企业创新管理现状的调查,以及对浙江203家中小纺织企业创新的调查,采用多种规范的量化实证分析方法,识别影响中小企业不同类型创新的关键风险因素,分析各类创新与企业绩效的关系,探讨不同类型创新对企业绩效的作用机理,以及评估创新的关键风险因素与风险后果(包括各类创新不能实现和企业绩效不能实现)的风险等级,最后从微观和宏观两方面提出针对中小企业创新的若干对策措施。本研究的主要结论有：(1)中小企业的创新受企业内外部共11个关键风险因素的影响。外部风险因素包括技术信息、市场信息、技术合作、营销合作和市场特征等,内部风险因素包括管理技能、技术技能、技能匹配、创新资金、创新管理和创新文化等。这些关键风险因素影响中小企业各类创新的实现。(2)中小企业各类创新的关键风险因素存在差异。影响产品创新的关键风险因素最多,11个关键风险因素都与产品创新有关,体现了产品创新的复杂性。影响工艺创新的关键风险因素有7个,包括技术信息、技术合作、技术技能、管理技能、创新资金、创新管理和创新文化等。影响营销创新的关键风险因素也有7个,包括市场信息、营销合作、市场特征、管理技能、创新资金、创新管理和创新文化等。影响组织创新的关键风险因素有4个,包括管理技能、创新资金、创新管理和创新文化等。(3)中小企业各类创新对企业的财务绩效和成长绩效都有显著影响,各类创新提升了企业绩效。在四种不同类型创新中,组织创新起到了基础性的作用,它促进了产品创新、工艺创新和营销创新,组织创新也主要通过这三类创新影响企业绩效。产品创新是其他三类创新影响企业绩效的一个中心环节,工艺创新、营销创新和组织创新部分或全部通过产品创新影响企业绩效。工艺创新和营销创新一方面受组织创新的影响,另一方面又通过产品创新间接地影响企业绩效。(4)创新性(创新程度)起到调节各类创新与企业绩效关系的作用。产品创新性和营销创新性的调节作用分别对产品创新、营销创新与财务绩效的关系比较明显,而工艺创新性和组织创新性的调节作用分别对工艺创新、组织创新与成长绩效的关系比较明显。与低创新性相比,高创新性使财务绩效或成长绩效提升更快。(5)各类创新与企业绩效的关系还受市场竞争调节。市场竞争的调节作用对各类创新与财务绩效的关系比较明显,而对各类创新与成长绩效的关系不明显。与低竞争性市场相比,高竞争性市场使财务绩效提升变慢。(6)中小企业创新的风险等级总体上为中等。在关键风险因素方面,技术信息、市场信息、技术合作、营销合作、市场特征、管理技能、技术技能、技能匹配、创新管理等9个风险因素的风险等级为中；创新资金和创新文化等2个风险因素的风险等级为高。关键风险因素的风险级别越高,该因素造成创新不能实现的可能性就越大。在风险后果方面,产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新等无法实现的风险等级为中,成长绩效和财务绩效无法现实的风险等级也为中。风险后果的风险级别越高,各类创新或各类企业绩效不能实现的可能性就越大。与国内现有同类研究相比,本研究的创新性成果主要表现为三个方面：(1)在研究对象上,本研究聚焦于重要而又被忽视的中低技术产业中小企业的创新。对中低技术产业中小企业的创新进行研究,在某种程度上丰富了我国产业和企业创新理论,表现出一定程度的理论创新。(2)在研究内容上,本研究区分产品、工艺、营销和组织等四类创新进行关键风险因素的识别,使创新风险理论研究得到进一步拓展,因为以往的研究主要围绕产品创新展开。本研究还深化了对创新与企业绩效关系的认识。通过区分创新类型和企业绩效类型,并把不同类型创新之间的关系、创新性和市场竞争纳入到创新与企业绩效关系的研究中,使得研究更加深入。(3)在研究框架上,本研究整合了创新风险因素-不同类型创新-企业绩效的关系。以往的许多研究主要围绕新产品成败的因素,或者创新与企业绩效之间的关系。把三者的关系纳入到一个研究中,既可以识别影响不同类型创新的关键风险因素,又可以发现不同类型创新影响企业绩效的机理,从而使研究更加全面。期刊论文检索信息 4.2 检索工具

维普中文科技期刊数据库 4.2.1检索式

题名=中国 and 中小企业管理 主题= 中国 and 中小企业管理 题名=中小企业 and 管理现状 主题=中小企业 and 管理现状 4.2.2 检索年限

2001.1.1——2014.12.14 4.2.3 检索结果：133条结果，经过筛选，选择其中的20条：

[1] 王磊 浅议开展中小企业管理培训的重要性和措施(江苏省中小企业发展中心）

中文摘要：随着我国市场经济的不断发展完善，我国中小企业作为一支重要的社会济力量，在推动经济发展，增加就业，稳定市场秩序方面发挥着越来越重要的作用。而随着中小企业的不断发展成熟，企业的管理培训被提到越来越重要的位置，企业通过培训不断完善自身，有效地增强了企业的凝聚力和向心力，为其未来的发展奠定了坚实基础。本文就我国中小企业的管理培训的重要性做了简要论述，并提出了一些措施。

[2]黄玺 中小企业管理创新发展对策研究 江苏省中小企业发展中心江苏南京210029 中文摘要：随着经济的发展和社会的进步，中小企业得以迅猛发展，已成为促进经济和社会发展的重要力量。但是，伴着市场竞争的日趋激烈和经济态势的瞬息万变，许多中小企业在现代管理上滞后于市场经济和社会发展的需要。此时，中小企业管理创新就显得极为重要。本文从中小企业发展的特征着手，探究其发展中存在的问题，进而找出相应的管理创新对策。

[3] 姜明伦 我国中小企业管理水平现状分析及对策，浙江万里学院商学院讲师，管理学硕士，研究方向为企业管理和农业组织制度(浙江宁渡315100)中文摘要：本文通过研究我国中小企业经营管理的现状及存在的问题，结合我国的实际情况，就如何提高我国中小企业的管理

水平提出若干对策与建议，以促进中小企业健康发展，迎接入世挑战，促进我国经济与社会全面发展。

[4] 黄文德 探讨如何提高中小企业管理水平(福建省中侨富士电梯有限公司，福建泉州362000)中文摘要：随着市场经济的发展，特别是我国加入世贸组织以来，中小企业原有的落后的管理方式已经远远不能适应当前日益严峻的市场竞争环境，日益成为企业进一步发展的绊脚石。因此，建立和完善企业内部控制机制，是促进企业管理水平提高的重点环节，也是企业经营发展的重点手段。企业的经营管理者要在思想观念、管理体制、运作机制等方面不断创新，尽最大的努力，建立于企业发展相协调的内部控制管理机制，以便更好的适应当前的经济环境的发展要求，为企业创造更大的经济利益。

[5]袁 田 民营中小企业管理问题探析及改进对策

中文摘要：现如今，民营中小企业已成为我国国民经济中重要而活跃的力量，在市场经济中发挥着无可替代的作用。然而近年来国内外市场环境并不乐观，行业竞争日益激烈，这对于中小企业来说无疑是一场严峻的考验。那么如何在现有的环境中获取竞争优势，使企业长久维持良性的运转，这就要求对企业落后的管理现状进行改革，以更加灵活地适应多变的市场环境。本文针对中小企业的管理现状，简要分析了其中存在的问题，并提出了相应的改进对策。

学位论文检索信息： 4.3 检索工具 万方数据 4.3.1检索式

（题名=中小企业管理)并且（主题=中国中小企业管理)并且（学位—学位=硕士)并且（Date:2004-2014）并且（分类号=“F2*”）4.3.2 检索年限

2001.1.1——2014.12.14 4.3.3 检索步骤与结果

[1]高涛 知识管理在中小企业管理中的应用 陕西科技大学 企业管理 硕士

中文摘要：目前，科学技术迅速发展，知识已经替代传统的资源成为最主要 的经济要素，知识已经成为最重要的无形资产，而在企业中，知识更是成为其持续发展和核心竞争力的资源。所以，对知识的管理将变得越来越重要。

知识管理(KM，Knowledge Management)是知识经济时代先进的管理理念与管理思想。一般所谓的知识管理，通常是指组织或企业的知识管理，而不是个人的知识管理，而知识又可分为隐性知识和显性知识，知识管理研究的重点就是如何将显性知识尽可能地转换为显性知识，以便被人们熟知理解。知识已经被视为一种非常重要的无形资产以及创造竞争优势的主要来源，当产品、服务的内涵以及生产的程序越来越复杂和专业化，企业竞争的基础也由资产资源转向知识资源。因此，知识管理是企业提高竞争力的关键性因素。它通过知识传递、共享和创新来提高企业的创新能力和核心竞争力，目的是建立企业员工集体参与知识的管理，团结一致，提高组织的绩效水平。

本文采用了理论研究和实证验证的方法对知识管理的应用进行研究。本文首先叙述了知识管理的背景和研究的目的及意义，并且总结了国内外对知识管理的研究现状，并与中小型企业相结合，叙述了中小型企业的管理现状及实施知识管理的必要性。然后提出了自己的知识管理体系的架构，这是本文章的重点。在最后一章，通过实证研究说明在中小型企业中实施知识管理的方法，在文章的结尾，提出了本文的研究结果和创新点，并总结了此次研究的不足之处。本文的研究成果是：全面系统的分析中小企业的管理现状，总结出管理中存在的问题，从而提出中小企业运用知识管理的必要性；根据以前研究的基础上，提出了新的知识管理系统构建方法；根据X中小企业的知识管理现状制定行之有效的知识管理对策。本文具有开拓性，它主要探讨如何在中小企业中运用知识管理这个杠杆推动企业的发展。通过对知识管理相关理论的理解，结合知识管理发展的最新动态，针对中小企业管理中存在的问题，根据知识管理发展的不同阶段，制定与之相对应的方案；由于各种差异，中小企业实施知识管理和大企业必定有很多不同的地方，但并不是说中小企业的知识管理实施就比大企业难，本文针对中小企业制定了知识管理实施的策略。

[2]张晶晶 企业营运资金管理优化 的研究 天津工业大学 硕士

中文摘要：营运资金一直被看成企业机体能够生存发展的血液，它与企业的日常生产经营活动有着密切的联系，是企业从事正常的生产经营活动赖以依存的周转资金，其触角几乎可以延伸到企业生产经营的各个方面。但目前，我国中小企业在营运资金的管理方面都存在不同程度的问题，由多种内、外因素造成的企业营运资金紧张、周转困难这一通病已经严重阻碍了中小企业的生存和发展。在外界因素不可抗的情况下，只有对企业自身的营运资金管理进行科学、合理的 优化，有效加快营运资金的周转速度、提高资金的使用效率，使企业有限的资 金发挥最大的效用，以帮助中小企业摆脱资金困境，在激烈的竞争中得以立足 和发展。本文以HY公司为案例研究对象，以经济效益理论和风险理论为研究基础，对该公司的营运资金管理现状进行深入剖析；运用文献研究法、实地调查法和案例分析法相结合的方法，对HY公司营运资金的管理现状、存在的问题及其 成因进行了全面、系统的分析，发现应收账款的管理失当是该公司营运资金管 理所存在的种种问题的核心。同时，以符合公司经营特点为前提，以预防风险 与追求利润相结合为基本原则，创建了对应收账款分层管理的“应收账款五类 划分矩阵”，并且以应收账款优化角度带动全局为理念，提出了通过对应收账款 优化而整体盘活企业营运资金的优化管理方案。对案例企业营运资金管理的深入研究并合理优化有助于从财务角度为企业的成长提供有力的帮助，以达到加速公司苣运资金的合理流动、促进企业持续健康发展的目的。

[3] 孔庆涛 面向中小企业的数控刀具选择及管理系统研究与开发

天津大学机械工程学院 机械制造及其自动化

中文摘要： 数控加工已成机械制造业企业的核心生产技术，在数控加工过程中尤其是现场生产中，数控刀具的正确选择、合理使用和有效管理直接影响到数控加工的生产效率和产品质量，从而决定着机械制造业企业尤其是中小企业的经济效益和核心竞争力。本文在分析了国内外刀具管理现状和发展趋势的基础上，结合我国中小企业的企业现状和数控刀具的管理需求，研究并开发了一套中小企业适用的数控刀具选择及管理系统。所完成的主要工作和研究成果包括：（1）分析了数控加工过程中数控刀具在选择与管理上所急需解决的问题，研究了国内外刀具管理方式和管理系统的发展现状、关键技术及存在的问题；对我国中小制造业企业数控刀具使用与管理现状进行了深入的分析；研究了其在数控刀具选择和管理上所存在的问题，以及现有刀具管理系统与刀具管理方式对中小制造业企业而言所存在的不适用性。（2）结合数控刀具特点对数控刀具的关键工艺特征信息以及刀具影响加工的客观因素进行了分析，研究构建了系统化的数控刀具分类体系，确定了数控刀具合理选择和正确使用的关键条件。（3）分析了国内标准数控刀具的型号体系和国际最新的切削刀具标准ISO13399《切削刀具数据的表达与交换》，结合数控刀具的实际使用状况，研究并开发了一套完整的刀具管理编码系统，为数控刀具的选择和管理提供了指导。（4）研究了生产过程中刀具信息的管理过程，设计了数控刀具选择及管理系统的整体功能框架以及模块功能，分析并选择了系统的体系结构模式以及开发工具与关键的数据接口技术（5）研究了数据库技术的数据模型特点，选择了关系型数据模型，使用ACCESS2007为开发工具，结合数控刀具选择与管理的需求，设计并开发了数控刀具选择及管理系统的系统数据库。（6）研究并设计了数控刀具选择及管理系统的功能界面，利用Visual Basic面向对象的应用系统开发工具，采用ADO数据访问技术，对前台应用系统进行了设计和开发，并实现了主要功能。

[4]陈晓 我国企业对发展中国家直接投资的风险防范体系研究——基于中小企业角度 金融学 郑州大学

中文摘要：受07年金融危机的影响，我国中小企业出口受阻，面临产业优化升级的困境，再加上我国劳动力成本提高、出口市场收缩、国内竞争压力增大、中小企业技术产能落后等问题，中小企业亟待走出去寻求机会。国家出于能源、资源、技术、国际话语权等战略要求，相继出台诸多政策法规促进企业融入全球市场。我国目前外汇储备逐渐增多，对外直接投资能很好的利用我国巨大的外汇储备，因此，在未来一段时间，中国仍然会继续鼓励和支持我国企业对外直接投资。与此同时，我们也要看到，我国中小企业“走出去“的步伐也并非一帆风顺，“十二五”规划明确提出要提高我国企业的海外收益，也说明我国企业在对外直接投资过程中收益较低。在对发展中国家投资的企业来说，所面临的风险尤为严 重。发展中国家汇率、利率和通货膨胀等一系列经济风险不断加重，能源资源、利益纷争等局部冲突频发，比如阿富汗内战、叙利亚、泰国冲突，各种贸易壁 垒、技术壁垒都给我国中小企业的投资带来了更大的不确定性。本文关于中小 企业对发展中国家直接投资的风险防范体系的研究具有重要意义。

本文在中小企业对发展中国家直接投资的风险分析基础上，构建中小企业 风险防范体系，并通过案例来分析风险防范体系的实施和应用。本文主要采用 规范分析、定性分析、案例分析、定性与定量相结合的研究方法，以实现建立 一个全面、应用简单的风险防范体系的目标，因此文章的研究重点则集中在风 险防范体系的研究。基于此，本文研究的是对发展中国家直接投资的中小企业的风险防范体系，以期通过体系的构建，对中小企业面对的风险起到防范作用。本文第一章介绍研究的背景和意义、相关的文献综述、本文的研究思路、相关概念的界定；第二章首先从规模、投资地区、投资行业、投资方式、经济绩效、投资主体来介绍我国中小企业对发展中国家直接投资的特点，之后从风险管理意识、风险承受能力、风险管理水平、风险防范手段来阐述中小企业对外直接投资的风险管理现状；第三章从中小企业自身方面和外部环境分别分析中小企业对发展中国家直接投资的风险；第四章构建中小企业的风险防范体系，分别从风险管理体 系、风险救济体系、风险反馈体系统进行研究，并进行案例分析风险防范体系 的实施；第五章针对中小企业风险防范体系实施存在的问题，从战略目标、组 织结构、风险意识、信息分析、人才建设等方面来优化和完善，更好的促进这 个风险防范体系的实施。

[5] 陈寿雨 中小企业创新的风险与绩效研究——以纺织业为例 浙江大学 技术经济及管理 博士

中文摘要：进入21世纪以来，企业外部环境发生了剧烈变化，传统产业中小企业的生存和发展受到了严重威胁。为了应对不利的发展环境，中小企业需要进行创新、建立起新的竞争优势，才能在市场竞争中立于不败之地。在中小企业创新的意愿和压力越来越强、各种创新实践活动不断涌现的背景下，如何识别和防范创新风险、提高创新成功率，以及如何使成功的创新促进企业绩效的提升，从而增强企业的生存能力和竞争力，对中小企业而言具有十分重要的现实意义。本研究基于中低技术产业创新、中小企业创新、创新风险因素、创新与企业绩效关系等相关理论，通过对浙江中小制造企业创新现状的调查和对绍兴中小纺织企业创新管理现状的调查，以及对浙江203家中小纺织企业创新的调查，采用多种规范的量化实证分析方法，识别影响中小企业不同类型创新的关键风险因素，分析各类创新与企业绩效的关系，探讨不同类型创新对企业绩效的作用机理，以及评估创新的关键风险因素与风险后果(包括各类创新不能实现和企业绩效不能实现)的风险等级，最后从微观和宏观两方面提出针对中小企业创新的若干对策措施。

本研究的主要结论有：

(1)中小企业的创新受企业内外部共11个关键风险因素的影响。外部风险因素包括技术信息、市场信息、技术合作、营销合作和市场特征等，内部风险因素包括管理技能、技术技能、技能匹配、创新资金、创新管理和创新文化等。这些关键风险因素影响中小企业各类创新的实现。

(2)中小企业各类创新的关键风险因素存在差异。影响产品创新的关键风险因素最多，11个关键风险因素都与产品创新有关，体现了产品创新的复杂性。影响工艺创新的关键风险因素有7个，包括技术信息、技术合作、技术技能、管理技能、创新资金、创新管理和创新文化等。影响营销创新的关键风险因素也有7个，包括市场信息、营销合作、市场特征、管理技能、创新资金、创新管理和 创新文化等。影响组织创新的关键风险因素有4个，包括管理技能、创新资金、创新管理和创新文化等。

(3)中小企业各类创新对企业的财务绩效和成长绩效都有显著影响，各类创新提升了企业绩效。在四种不同类型创新中，组织创新起到了基础性的作用，它促进了产品创新、工艺创新和营销创新，组织创新也主要通过这三类创新影响企业绩效。产品创新是其他三类创新影响企业绩效的一个中心环节，工艺创新、营销创新和组织创新部分或全部通过产品创新影响企业绩效。工艺创新和营销创新一方面受组织创新的影响，另一方面又通过产品创新间接地影响企业绩效。

(4)创新性(创新程度)起到调节各类创新与企业绩效关系的作用。产品创新性和营销创新性的调节作用分别对产品创新、营销创新与财务绩效的关系比较明显，而工艺创新性和组织创新性的调节作用分别对工艺创新、组织创新与成长绩效的关系比较明显。与低创新性相比，高创新性使财务绩效或成长绩效提升更快。(5)各类创新与企业绩效的关系还受市场竞争调节。市场竞争的调节作用对各类创新与财务绩效的关系比较明显，而对各类创新与成长绩效的关系不明显。与低竞争性市场相比，高竞争性市场使财务绩效提升变慢。

(6)中小企业创新的风险等级总体上为中等。在关键风险因素方面，技术信息、市场信息、技术合作、营销合作、市场特征、管理技能、技术技能、技能匹配、创新管理等9个风险因素的风险等级为中；创新资金和创新文化等2个风险因素的风险等级为高。关键风险因素的风险级别越高，该因素造成创新不能实现的可能性就越大。在风险后果方面，产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新等无法实现的风险等级为中，成长绩效和财务绩效无法现实的风险等级也为中。风险后果的风险级别越高，各类创新或各类企业绩效不能实现的可能性就越大。与国内现有同类研究相比，本研究的创新性成果主要表现为三个方面：

(1)在研究对象上，本研究聚焦于重要而又被忽视的中低技术产业中小企业的创新。对中低技术产业中小企业的创新进行研究，在某种程度上丰富了我国产业和企业创新理论，表现出一定程度的理论创新。

(2)在研究内容上，本研究区分产品、工艺、营销和组织等四类创新进行关键风险因素的识别，使创新风险理论研究得到进一步拓展，因为以往的研究主IV要围绕产品创新展开。本研究还深化了对创新与企业绩效关系的认识。通过区分创新类型和企业绩效类型，并把不同类型创新之间的关系、创新性和市场竞争纳入到创新与企业绩效关系的研究中，使得研究更加深入。

(3)在研究框架上，本研究整合了创新风险因素．不同类型创新．企业绩效的关系。以往的许多研究主要围绕新产品成败的因素，或者创新与企业绩效之间的关系。把三者的关系纳入到一个研究中，既可以识别影响不同类型创新的关键风险因素，又可以发现不同类型创新影响企业绩效的机理，从而使研究更加全面。

会议论文检索信息 4.4检索工具 读秀学术搜索

4.4.1检索式

(T=中国中小企业|K=中小企业管理|C=F27)*(2004

2001.1.1——2014.14.12 4.4.3 检索结果：39条，摘选前5条

[1]李黎，莫长炜，蓝海林.政治资源对企业商务模式转型的影响研究：基于中国中小企业的实证研究.第八届（2013）中国管理学年会——组织与战略分会场.中文摘要：新的商务模式不断出现,促使现有的在位企业重新审视自身的商务模式,适时进行商务模式转型。基于制度理论、资源依赖理论和公司治理理论,从在位者的视角,本文研究政治资源对中小企业商务模式转型的影响,并进一步探讨了CEO权力和制度环境对这二者关系的影响。本研究选取深圳证劵交易所中小板的相关企业作为研究样本,进行实证研究。本文得出如下结论:拥有政治资源的企业比不拥有政治资源的企业在商务模式转型更为保守，而且这种负向关系在CEO权力越大的企业，保守倾向更为显著。研究结果表明：政治资源作为一种非正式机制，不利于中小企业的商务模式向更高层次进行转型升级，不利于提高企业的竞争力。

[2]马丽妍;曲伟达.关于中国中小企业国际贸易融资问题分析.经济生活——2012 商会经济研讨会.中文摘要：国际贸易融资是当前资金融通支持下的新兴业务,对国际结算发展有着重大的影响和作用效果。其在使用和发展的过程中有着风险低、周转快且节省资本和资金的优点,是当前企业发展中的重要控制手段和管理方式。在我国经济发展的过程中中小企业是经济体系的重要组成成分,是社会发展的推动器。因此中小企业发展中国际贸易融资是一项不可忽视的过程。本文就其中存在的问题与缺陷进行分析与研究。

[3]严鸿雁;杨宜.中国中小企业板高新技术企业融资特征研究.2012 2nd International Conference on Social Sciences and Society(ICSSS 2012)中文摘要：本文采用基于现金流组合特征的生命周期代理变量,区分中国中小企业板高新技术上市公司所处的不同发展阶段,并对其经营特征与融资特征进行研究,研究表明,高新技术上市公司在不同的生命周期阶段经营状况显示出有规律的变化,生命周期与负债比率呈现非线性关系。

[4]陈亦悠;郭红东 社会资本、资源整合能力与农民创业绩效

浙江大学中国农村发展研究院 【会议名称】第八届（2013）中国管理学年会——创业与中小企业管理分会场【会议录名称】第八届（2013）中国管理学年会——创业与中小企业管理分会场论文集

中文摘要：农民创业者的社会资本是影响创业绩效的重要因素,但社会资本影响创业绩效的路径和机制却没有得到较好的解释。本文以我国农村地区创业农民为对象的研究表明,社会资本对创业绩效存在直接的正影响,并且揭示了资源整合能力在社会资本对农民创业绩效关系中发挥着中介作用,说明农民创业者的社会资本有一部分是通过资源整合能力间接产生,这是对已有文献的重要补充。[5] 陈丹、章静 知识转移、技术创新与代工企业的功能升级路径――基于比亚迪的案例研究 山东大学管理学院 【会议名称】第八届（2013）中国管理学年会——创业与中小企业管理分会场 【会议录名称】第八届（2013）中国管理学年会——创业与中小企业管理分会场论文集 中文摘要：基于文献研究,构建了知识转移、技术创新与代工企业功能升级关系的理论框架。以比亚迪为样本企业,采用案例研究法,通过时间序列分析和关键事件法,对比亚迪的功能升级活动进行梳理,并将各升级阶段中知识转移和技术创新行为进行归纳概括。案例研究的结果验证了代工企业的知识转移、技术创新与功能升级的关系模型,并对代工企业的功能升级战略提出了若干新的启示。

期刊论文检索信息： 4.5检索工具

超星数字图书馆、人大复印资料 4.5.1检索式

超星数字图书馆：图书出版年 between（2004年—2014年）并且（书名=管理）并且（主题词=中小企业）并且（图书分类=企业经济）

人大复印资料：（标题=中小企业*管理）并且（Date:2004—2014）并且（资源目录=经济学与经济管理类刊）4.5.2 检索年限 2001.1.1——2014.12.1 4.5.3 检索结果总共78条，摘选前5条

[1]李家林.最新中小企业精细化管理制度范本[M].广东：广东经济出版社有限公司，2014.图书简介：本书以国内外先进的管理理论和经验为依托，在科学分类的基础上，精选国内外成功企业的优秀管理制度为范本，重点突出最新的制度管理理念、制度设计要点、经典制度范本，构建了一套企业所需的科学实用的制度设计及管理体系。具体内容包括：精细管理制度化解析、人力资源管理制度、营销管理制度、行政管理制度、产品开发管理制度、生产作业管理制度、采购管理制度、仓储物料管理制度、质量管理制度和生产设备管理制度等，是中小企业管理者不可或缺的参考工具书。

[2]《诊断企业问题 中小企业管理的10大盲点》 宁凌编著 主题词：中小企业-企业管理 中图分类号：F276.3 图书简介：本书对当前很多企业最容易出现的管理盲点进行了归纳总结，其中包括：决策管理、投资管理、营销管理、用人管理、品牌经营管理、基础管理、战略管理、竞争管理、陷入经济陷阱管理等内容。[3] 中国企业管理现代化的现状分析 【专题名称】管理科学 【专 题 号】C3 【复印期号】2010年09期

【原文出处】《首都经济贸易大学学报》(京)2010年3期第86～93页 【英文标题】The Present Situation of Management Modernization of Chinese Enterprises 【作者简介】黄津孚(1943-)，男，上海人，首都经济贸易大学企业发展研究中心主任，教授，北京 100070；解进强(1978-)，男，河北赵县人，北京物资学院劳动人事系博士，中国社会科学院工业经济研究所博士后，北京 101149

内容提要：本文提出了企业管理现代化的参数模型，在此基础上设计了调查分析工具，利用此模型和工具对北京地区和全国230多家企业进行了问卷调查，并对1200多项国家级管理现代化成果进行统计分析，在实证研究的基础上，对我国企业管理现代化的现状作了总体评价，并归纳出我国企业管理现代化已经取得的六大成就，揭示了当前我国企业管理存在的社会责任缺失、治理机制不完善、管理粗放、创新不足、低水平竞争等五大问题。

The paper proposes a parameter model of business management modernization, designs an investigation analysis tool to carry out more than 230 enterprises questionnaire on Beijing and other areas, and complete statistic analysis on more than 1200 national-grade management modernization achievements.Based on the empirical study, the paper values the prsent situation of management modernization of Chinese enterprises totally, concludes six achievements of business management modernization, reveals five crucial problem, such as lack of social responsibility, imperfection of governance mechanism, rough management, innovation deficiency and low level competition.【日 期】2009-12-23 中图分类号：F279.2 文献标识码：A 文章编号：1008-2700(2010)03-0086-08

[4] 我国中小企业发展状况与政策研究—新形势下中小企业转型升级问题研究 【专题名称】社会主义经济理论与实践 【专 题 号】F13 【复印期号】2014年04期

【原文出处】《当代经济管理》(石家庄)2014年2期第9～18页 【英文标题】Development Situation and Policy of Small and Medium-sized Enterprises in China: A Study on Transformation and Upgrading of Small and Medium-sized Enterprises under the New Situation 【作者简介】刘方(1984-)，女，贵州贵阳人，国家发展和改革委员会经济研究所，中国人民大学经济学博士，研究方向：企业改革与发展，北京 100038 内容提要：我国中小企业得到了迅速的发展，在面向市场求生存、求发展中极具活力，已经成为国民经济中最活跃的成分。但是，面临复杂多变的国内外经济形势，结构性矛盾依然存在，局部性困难突出，新老问题交织，尤其部分行业小微型企业面临严峻形势，强大的市场倒逼机制推动中小企业加快转型升级的步伐。目前，阻碍中小企业转型升级的市场准入隐性壁垒依旧存在，转型升级下新生需求的多元化的金融业务、市场和机构发展滞后，中小企业成本全面上升导致转型升级动力不足，转型发展面临技术创新和管理创新瓶颈，中小企业的政府管理部门协调不力使得转型升级缺乏保障。未来必须充分认识中小企业的重要地位，把促进中小企业发展上升到国家战略层面，加强改革的顶层设计，破除民营经济和中小企业发展的体制机制障碍，缓解转型升级中融资难问题，同时通过加大扶持小微企业发展的财税支持力度以及鼓励中小企业转型升级和技术创新等，保障和促进中小企业转型与升级。

The SMEs in China have had rapid development and become the most active component of the national economy.However, faced with the complicated domestic and international economic situation, structural contradictions still exist, and localized difficulties are prominent.Old and new issues are intertwined, especially in some sectors of small micro-enterprises.At present, a strong market force accelerates the SMEs to transform and upgrade.Currently, hidden barriers of market access for SMEs still exist;the development of the persified financial services, markets and institutions lag behind;overall increase in cost of the SMEs results to the shortage of power for upgrading, and technology and management innovation face bottlenecks, and the bad cooperation between government departments makes the transformation and upgrading lack of support.It is very necessary to realize the importance of SMEs, to put the development of SMEs on the national strategic level, to strengthen toplevel design of reform, to get rid of structural and institutional obstacles, and to alleviate the problem of financing.At the same time, taxation support and technology innovation policy must be implemented to accelerate the SMEs' transformation and upgrading.[5]人力资源管理与人力资本管理的纵向差异分析—基于企业契约理论视角 【专题名称】劳动经济与劳动关系 【专 题 号】F103 【复印期号】2012年10期

【原文出处】《经济管理》(京)2012年7期第193～199页

【英文标题】Longitudinal Analysis of the Difference between Human Resource Management and Human Capital Management: Based on the Enterprise Contract Theory Perspective 【作者简介】刘宏英(1976-)，女，辽宁抚顺人。管理学博士研究生，研究的领域是企业制度与人力资源管理。E-mail：lhy@mp168.com，中山大学管理学院，广东 广州 510275；吴能全(1953-)，男，山西定襄人。教授，博士生导师，经济学博士，研究的领域是企业制度与人力资源管理。E-mail：wnq@mp168.com，中山大学管理学院，广东 广州 510275 内容提要：关于人力资源管理与人力资本管理的差异，过往文献主要从分析“资源”与“资本”的概念差异入手，结合人力的性质，进行横向的差异分析。本文认为，导致人力资源管理与人力资本管理差异的根本原因在于不同的企业性质假设(即不同的企业契约关系假设)。因此，本文基于企业契约理论的视角，从纵向上分析人力资源与人力资本管理在“契约关系与目标定位”、“人性假设”以及“管理实践”三方面的差异。

As for the difference between human resource management(HRM)and the human capital management(HCM), the past literature focuses on the horizontal difference of their concepts and the property of manpower.Most of them said the difference between HRM and HCM is the difference between whole and part, the difference between static and dynamic, and the difference between management concept and economic concept.The writer believes the source of their difference is the different hypothesis on the nature of the enterprise(namely the different hypothesis on the enterprise contractual relationship).Therefore, based on the enterprise contract theory perspective, the paper analyzes lengthways the difference of the contractual relationship and the target location, the hypothesis of human nature, and the management practice between HRM and HCM.First of all, this paper combs the enterprise contract theory, lists the representative viewpoints, and points out that the enterprise contract theory regards the enterprise as ”a series of collection of contracts“.The human capital and nonhuman capital can establish the contractual relationship between employer and employee, or the contractual relationship of cooperation.According to the different contractual relationship, the enterprise will adopt different management models.HRM is based on contractual relationship between employer and employee, and HCM is based on contractual relationship of cooperation.This cooperation means sharing the residual claim right of enterprise between the human capital and nonhuman capital, no mater if they share the residual control right of enterprise.Secondly, this paper analyzes the difference of target location between HRM and HCM based on different contractual relationships.The target of HRM focuses on the resource allocation and efficient usage.By effective and reasonable configuration, HRM changes the potential productivity to real productivity, and it maximizes the usage of human resources to create profits for the shareholders.The goal of HCM focuses on the cooperation between human capital and nonhuman capital.HCM tries to promote the investment of human capital and nonhuman capital by finding their cooperation opportunity, and stimulate greater reinvestment by creating the greatest benefits and satisfactory return.Thirdly, this paper analyzes the different hypotheses of human nature on the basis of different enterprise contractual relationships.HRM is based on the ”social person“ hypothesis of human nature.Its theories believe that the behaviors of employees are not only aroused by the money motives, but also aroused by the social and psychological needs.So the manager should not only focus on the technical and economic factors, but also encourage employees to increase productivity in social and psychological ways.HCM is on the ”self-realization“ hypothesis of human nature.The human capital has typical characteristics of the capital, such as risk-taking, self-value pursuing, as well as flowing to higher profit area.All of these characteristics are similar to the ”self realization“ hypothesis of human nature.Finally, this paper points out the differences between HRM and HCM in the practice of management.The differences include(1)between ”depending on surveillance“ and ”self-management“;(2)between ”extensive management“ and ”precision management and measurement management“;(3)between ”management of natural attributes and social attributes“ to ”management of spiritual attributes“;(4)between ”paying attention to the interior“ and ”paying attention to the exterior“;(5)between ”paying attention to inpidual ability“ and ”paying attention to organizational ability“;(6)between ”salary and bonus“ and ”profit sharing and equity incentive".Human resources practitioners ensure the efficiency by surveillance, stimulate employees' potential by their satisfaction with the external factors, and ensure the efficient allocation of resources by training employees' bottleneck capacity.Human capital practitioners ensure the efficiency by employees' self-management on the base of the equitable incentive system, stimulate employees' potential by the internal factors, such as job achievement, the expectation of increasing human capital's value, and enhance the employees' bottleneck capacity by employees' self-study.【日 期】2011-12-06 中图分类号：F272 文献标志码：A 文章编号：1002—5766(2012)07—0193—07

5、检索结果评价

本次检索采用5个中文数据库、1个网络搜索引擎；从中查找到的信息有全国各地各高校的优秀硕士论文、期刊论文、电子图书、会议论文等多种形式的资料，信息量丰富，内容充实，结构完整；且都是近十年的最新材料，有较高的参考价值。通过检索，不仅查到“中国中小企业管理现状”的相关信息，也发现了一些相关延伸课题的新问题、新动向、新研究。

6、综述

本次检索获得了30个检索结果，主要论述了中国中小企业的管理现状及管理策略。企业要持续发展、永续经营，管理和创新是永恒的主题。企业在发展的过程中，管理是基础，而创新则是动力。一提起创新，人们首先想到的就是产品和技术创新，而很少想到管理创新。企业愿意投入巨资对产品、技术和工艺创新，也愿意进行营销策划和市场营销创新，却只有极少的企业的经营者关注管理创新。这种错误的认识已经使中国的企业付出了巨大的代价——巨人集团的技术创新能力不可谓不强，但由于组织管理上的落后终究未能逃脱濒临破产的下场;三株的市场营销能力不可谓不强、秦池酒业的广告投资不可谓不大、亚细亚、太阳神的广告宣传不可谓不好，也难免因经营管理不善而陷入困境。其实，管理创新才是企业发展的基础，没有管理创新，企业的技术、产品、营销等创新活动很难取得预期的成效。因此，面对企业中出现的各种问题，面对复杂多变的企业环境，我们既需要进行制度创新、机制创新、产品技术创新、市场营销创新，更需要进行组织管理、经营管理的创新。

我国中小企业管理上的创新应该是全面的、有效的、合理的创新，使中小企业在竞争激烈的市场上占一席之地，并能够适应市场需求的千变万化。我国中小企业应该在企业的治理结构上创新、企业管理制度上创新、企业管理观念上创新、企业发展战略上创新、企业组织上创新、企业顺应市场需要的创新、企业技术的创新等。在企业管理上进行创新才能使我国中小企业的生命周期延长，在各个阶段、各个方面都能得到更好的发展。企业管理只有创新才能使我国中小企业管理水平得到提高，也能使中小企业的竞争力得以提升。企业管理的创新为中小企业的生存、发展起着不可低估的作用。文章《中国中小企业管理风险研究》、《中日中小企业信用担保比较研究》、《中小企业在供应链管理的现状与建议》等阐述了当前我国中小企业还存在信用以及风险等问题，《企业管理者对中小企业核心能力的影响研究》、《中国中小企业-家族文化与中小企业管理》、《职能分析与机构设置：政府的中小企业管理体制研究》等阐述了政府、家族文化以及管理者对在中国中小企业中管理中的地位很重要，《提升河北省中小企业管理创新能力的对策研究》、《最新中小企业精细化管理流程范本》、《最新中小企业精细化管理制度范本》、《为中小公司量身定做的管理制度》、《小企业管理案例》等文章为中国中小企业管理方面的发展提供了必不可少的理论基础和实战经验。有效完善和提高我国中小企业管理水平，有利于改善我国中小企业管理不如意的现状，有利于提升中小企业的市场竞争力，同时对促进我国国民经济的快速增长也具有重要的意义。

第二篇：文献检索

流动人员人事档案管理应当遵循的基本原则

——兼答流动人员人事档案为什么要由组织人事部门授权或委托的机构来管理

(谏 良)１９９６年１２月，中共中央组织部、国家人事部根据《中华人民共和国档案法》、《干部档案工作条例》，并征得国家档案局的同意，发布了《流动人员人事档案管理暂行规定》（以下简称《规定》）。该规定共８章，对流动人员人事档案涵盖的范围，流动人员人事档案的管理机构、档案的转递、档案的收集、整理与利用、档案的保管，以及对违反本规定的处理及解释权等，都作出了明确的规定。该规定发布后，总的贯彻执行情况是好的，促进了流动人员人事档案管理的科学化、法制化，保证了人事档案的安全和真实，维护了广大流动人员和用人单位的权益。但也出现了个别单位，特别是民营单位、私人机构随意招揽存放人事档案的问题。直接违反了该法规关于除了组织人事部门授权的机构外，“其他任何单位不得擅自管理流动人员人事档案”的规定。之所以出现上述问题，主要原因还是对该规定的宣传不够，一些人员、一些单位不了解、不掌握关于流动人员人事档案管理的规定。因此，适当地、有针对性地宣传该规定的基本精神，宣传人事档案管理的有关要求，统一思想认识，还是很有必要的。

为了正确理解和自觉执行《规定》，首先要了解人事档案管理的基本原则。

一、集中统一、归口管理的原则

《规定》第三条规定：“流动人员人事档案管理遵循‘集中统一、归口管理’的原则，接受同级党委组织部门、政府人事行政部门的监督和指导。”人事档案管理的这一原则，是由两个更大的原则决定的。一是《档案法》规定“档案工作实行统一领导、分级管理的原则”。二是“党管干部”、“党管人才”原则。前者是档案管理的基本原则，后者是人事管理的基本原则，两个基本原则就决定了人事档案管理的原则必须是“集中统一、归口管理”。因此《规定》明确：“流动人员人事档案管理机构为县以上党委组织部门和政府人事行政部门所属的人才流动服务机构。其他任何单位不得擅自管理流动人员人事档案；严禁个人保管他人人事档案。”

为什么要坚持统一管理的原则？第一，《规定》要求统一管理人事档案的流动人员是指辞职、被辞退、解聘的机关工作人员、国有企事业单位管理人员和专业技术人员，待业的大中专毕业生，非公单位的专业技术人员、管理人员等等。统一管理他们的档案有利于国家统一掌握各类人才的总量、专业结构、分布情况，制定科学的培养、吸引、使用规划，根据国家发展战略和东、中、西部对人才的需求制定人才的宏观调控政策。第二，只有坚持统一管理，才能实现人事档案管理的一个重要目的，那就是《规定》第一条讲的“维护人事档案的真实性、严肃性。”档案的真实性也就是档案的价值所在，也是提供利用的前提。人事档案的价值有两个方面涵义，一是凭证价值，当用人单位需要时，档案管理单位能出具该人员有关身

份、党团组织关系、学历、经历、职称、政审情况等证明文书；二是参考价值，档案中关于人员能力、性格、工作作风、思想政治表现等方面的记述应有一定参考作用。这些都要求人事档案管理机构熟悉人事管理的法律、法规和制度，懂得人事管理的要求，它所整理保管的档案符合人事档案的规范，出具的各类证明必须具有足够的权威性，在用人时能起到依据作用。那些未经组织人事部门授权、缺乏一定资质条件的单位显然起不到这样的作用。有的同志不懂这些道理，把管理档案看作是一个普通的经营项目，结果闹出一些笑话，比如有的民营公司，擅自承揽管人事档案的业务，而本身又没设党委，那么人家会问你怎么接转流动党员团员的组织关系？党员的组织生活谁来组织？积极分子的入党申请书往哪里交？流动人员需要政审时怎么解决？

附带说一下，当前全国正在分批开展保持共产党员先进性教育活动，要求所有党员，包括流动党员都要受到教育。凡是有保管人事档案的人才流动中心，都要在当地党委的领导下，认真制定流动人员参加先进性教育的实施方案，并认真加以实施。

二、安全、保密的原则

人事档案工作既是一项服务性工作，又是一项机要性工作。人事档案要为各类人才的求职择业、享受有关待遇、参与社会活动等提供服务，要为用人单位选人用人提供服务，如果没有服务性，人事档案工作就毫无意义；但人事档案工作不同于一般的服务工作，它是一项保密性工作，人事档案工作机构属于机要部门；人事档案是自然形成的，很多材料具有原始性，所以十分强调安全。

根据安全、保密原则，《规定》作了必要的基本规定，内容包括：

１．档案管理人员必须是党性强、作风正、忠于职守、具有一定的档案管理专业知识的共产党员。

２．流动人员人事档案转递，应通过机要交通或派专人送取，不得邮寄或交流动人员本人自带。

３．在整理档案过程中，要防止丢失档案材料和擅自泄露档案内容，不得擅自涂改、抽取、销毁或伪造流动人员人事档案材料。

４．查阅流动人员人事档案必须经过审批；查阅人员必须是中共党员。不是党员不能查阅，如查阅理由充分，可由档案管理机构向查阅单位介绍被查阅人的有关情况。

５．对高级专业技术人员和涉及国家秘密的流动人员人事档案要有严格的保管措施，并严格查阅手续。

６．任何个人不得查阅或借用本人及其亲属的档案。

７．查阅档案必须严格遵守保密规定，不得擅自泄露或向外公布档案内容。

８．档案库房必须合乎“六防”要求：防火、防盗、防潮、防蛀、防光、防高温。以上这些安全保密措施很具体，必须严格执行，切实做到，不能搞变通。

三、公共服务的原则

在组织人事部门成立人才交流机构之前，干部人事档案一直是由组织人事部门集中统一管理的，在性质上属于公共服务，而且带有很强的政治性。为了方便工作，经批准，一些干部人事机构健全的大型国有企事业单位可以管理属于本单位管理的人员的档案，一定层次领导人员的档案仍然要由党委组织部门或政府人事部门管理。也就是说，一些大型国有企事业单位只能管理本单位的，而且是部分人员的人事档案，从来没有规定它们可以管理本单位以外的人员的档案。

出于深化机构改革和机关转变职能的需要，党委组织部门和政府人事部门在成立人才交流服务机构后，把流动人员档案管理这类比较具体的事务性工作委托或授权给人才交流服务机构负责，但这未改变人事档案管理的公共服务性质，所以绝不能把它搞成企业行为。第一，流动人员人事档案管理工作绝不仅仅是单纯保管，而是有一系列服务内容，比如《规定》第七条明确：“人才流动服务机构应认真做好流动人员人事档案的收集、整理、保管、利用、转递等管理工作，认真做好与流动人员人事档案管理有关的流动人员身份认定、档案工资记载、出国（出境）政审工作，经授权做好相关的职称资格考评、合同鉴证、社会保险等社会化服务工作。”为了适应服务人事工作的需要，《规定》还要求“做好流动人员档案材料的收集工作，不断充实流动人员人事档案的内容。”

以上这些服务内容，如果没有组织人事部门的授权和指导，实际上是难以完成的。

第二，管理流动人员人事档案“不能以赢利为目的”。这也是《规定》里已经明确了的。如果以赢利为目的，那就破坏了“公共服务”的性质，为了保证这条规定落到实处，一是收取少量服务费必须严格执行物价部门批准的标准，并接受群众监督。二是要坚决执行“收支两条线”，收取的服务费要如数上缴政府财政部门，不得私自截留。“收支两条线”是对行政事业费的管理措施，对企业则无法执行，这也从另一个侧面说明了企业是不能管理流动人员人事档案的，因为那样一来，实际就把这项公共服务变成了企业行

第三篇：文献检索

一：名词解释

对口标引：又称重点标引，是对档案中对特定专业利用者有用的主题进行的标引。这种标引主要考虑专业需要，有些与专业内容关系不大的主题可予省略，而对有关专业主题的标引则比较具体，专指性高

正题名：是档案的主要题名，一般指单份文件文首的题目和案卷封面上的题目

关键词标引：使用非规范化的自然语言——关键词来表达文献或信息资源主题内容的过程。

信息检索：又称信息存贮与检索、情报检索，是指将信息按一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需要找出有关的信息的过程和技术。

二：填空题

1、文献查准率是（）

（正确答案：衡量拒绝非相关信息的指标）注释：

2、按构成原理划分，信息检索语言可以分为表述文献 的语言和表述文献内容特征的语言2大类

（正确答案：外表特征）注释：

3、与 有关的一切文献都称为标准文献

（正确答案：标准活动）注释：

4、文献按其加工深度不同可以划分为、、和

（正确答案：一次文献，二次文献，三次文献，零次文献）注释：

5、数据库系统按照不同的数学模型分成________型、层次型、网状型三种

（正确答案：关系）注释：

6、以全宗为单位将案卷目录和卷内文件目录相结合按一定次序编排而成的一种档案检索工具，称________

（正确答案：全引目录）注释：

7、档案检索工具按编制方式划分，有目录、________、指南等几类

（正确答案：索引）注释：

8、计算机检索系统与手工检索系统比较，虽然著录项目大体相同，但在结构原理、________形态、著录格式、编制方法、使用方法以及检索效率等方面，都有很大的区别

（正确答案：物质）注释：

9、档案分类标引的基本规则指出，档案分类标引应依据《中国档案分类法》及其________进行

（正确答案：使用指南）注释：

10、《中国档案主题词表》主要由主题词字顺表、范畴索引、词族索引和________索引四个部分组成（正确答案：专有主题词）注释：

11、普通主题词是表达各种事物及其________的名词

（正确答案：属性）注释：

12、半分面分类法的主体是基本类表和________

.（正确答案：分面类表）注释：

13、《中国档案分类法》的________是由类目、标记符号和注释构成的（正确答案：类目表）注释：

14、标记制度是指分类号的构成方法，可分为________制、层累制和混合制三种

（正确答案：顺序）注释：

15、主题检索语言又称主题法，它是用_____或______来表达文献主题概念的语言，以主题词表或标题词表作为词汇规范化的工具。

（正确答案：标题法，叙词法）注释：

16、不论分类检索语言中何种分类法，都具有三种构成要素，即_______、______和注释

（正确答案：类目，注释）注释：

17、按构成原理划分，信息检索语言可以分为表述文献______的语言和表述文献内容特征的语言2大类

内容特征

（正确答案：外表特征）注释：

18、连续出版物的主要类型有______、______、和______3种

（正确答案：报纸，杂志，电子期刊）注释：

19、书本式手工信息检索工具一般由______、正文、______和附录部分组成。

（正确答案：文前，索引）注释：

20、按构成原理划分，信息检索语言可以分为表述文献______ 的语言和表述文献内容特征的语言2大类。

（正确答案：外表特征）注释：

21、与_______有关的一切文献都称为标准文献。

（正确答案：标准活动）注释：

22、中国特有的工具书是＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿。

（正确答案：类书，政书）注释：

23、信息检索工具常用的排检方法有字序法、＿＿＿＿＿。

（正确答案：类序法）注释：

24、常用的逻辑运算符有：＿＿＿＿＿、OR或+、＿＿＿＿＿。

（正确答案：AND或*，NOT或-）注释：

25、表示主体的检索词有标题词、＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿关键词

（正确答案：单元词，叙词）注释：

26、信息检索策略有两种方式即＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿。

（正确答案：手工检索，计算机检索）注释：

27、不论分类检索语言中何种分类法，都具有三种构成要素，即______、类号和注释。

（正确答案：类目）注释：

28、检索表达式主要有_________________表达式和加权表达式。（正确答案：逻辑表达式）注释：

29、制定检索策略的步骤为：选择检索途径、选择_________________、确定检索词之间的逻辑关系。

（正确答案：检索词）注释：

30、当前Internet网上最流行、最受欢迎的一种网络工具是_____________。

（正确答案：www 环球信息网 万维网 web）注释：

第四篇：文献检索

1.信息是现实世界事物的反映,它提供了客观世界事物的消息,知识,是事物的一种普遍属性.2.医学信息是指通过观察,实验或借助于其它工具,对健康/疾病人体生理或病理状态特征的认识及其反映.3.知识是被人类所认识的并经过加工提炼的部分信息.4.医学知识是人们通过实践对医学信息的获取,提炼和系统化,理论化的结果,是关于人体生命,健康,疾病的现象,本质和规律的认识.5.情报是被激活了的知识,是为特定的效用而经传递的部分知识.情报的属性:传递性,知识性,效用性,针对性.6.文献是记录有知识或信息的一切载体.文献三要素:知识性记录性,物质载体性.7.信息,知识,情报,文献的区别与联系: 文献是外在表现,是三者的存在方式,是三者存储,传递,利用的重要方式;信息经过选择,综合,研究,分析等加工过程后可以成为情报;知识是系统化,理论化的信息;情报是知识或信息经传递并起作用的部分,即运用一定的形式,传递给特定用户,在一定的时间内产生效用的知识或信息.8.信息素养指具有检索,分析,评价和利用各种信息源以解决信息需求及制定明智决策的能力,是对个人信息行为能力,独立学习能力以及批判性思维能力等概括性描述.文献信息资源检索与利用时信息素养的重要组成部分.具备信息素养的人能认识到何时需要信息,并能检索,评价,和有效利用所需要的信息.信息素养包括:信息意识(前提),信息能力(重点和核心),信息道德等方面.9.学习文献检索的意义.通过学习,能够掌握获取知识信息的方法,可以根据需要迅速,准确,全面的查找文献,补充事实,具备收集整理知识信息,获取新知识,分析和解决问题的能力,增强独立学习和研究的能力,进而提高本身的综合素质.通过学习文献信息检索的基础理论和基本知识,可以培养情报意识与信息素养,并通过实践提高检索技能和信息应用能力.9.如何培养自己的信息素养.充分认识信息的重要作用,树立终身学习勇于创新的观念,迅速有效的发现与掌握有价值的信息,利用合适的方法独立,有效,准确的利用信息资源解决问题.树立正确的法制观念,增强信息安全意识,遵守法规和有关获取及使用信息资源的行为规范.10.文献信息资源类型的划分:按载体类型划分:书写型,印刷型,缩微型,视听型和电子文献.印刷型文献可分为:图书,期刊,会议文献,科技报告,政府出版物,专利文献,技术标准,产品资料,学位论文,技术档案.按文献内容的加工深度,内容性质与结构有无变化及信息含量的大小划分:一次文献,二次文献,三次文献和零次文献.按文献内容的公开出版状况或获取难易程度划分:白色文献,灰色文献和黑色文献.11.一次文献即原始文献,是以作者本人的工作经验,观察或实际科研成果为依据而创作的具有一定发明创造或一些新见解的文献.特点:内容先进成熟,叙述具体详尽;数量庞大分散(创造性,原始性,分散性)12.二次文献是对一定范围,时间或类型的大量一次性文献按其特征收集整理,压缩,加工,并按一定顺序组织编排,用于检索查找利用这些文献而编制的文献.特点:记集性,工具性,综合性,系统性.13.三次文献是在充分利用二次文献的基础上对一次文献做出的系统整理和概括的论述,并加以分析综合编写而成的概括性文献.特点:内容的浓缩型针对性,具有参考性和指引性

14.零次文献指未经正式发表或未进入社会交流的最原始的文献.15.白色文献指一切公开出版并在社会中公开传播交流的文献,包括图书,报纸,期刊等公开出版物以及网络信息资源.16灰色文献指非公开发行的内部文献或限制流通的文献.17.黑色文献指具有密级性质的,非公开出版发行和交流的文献.18.医学文献信息资源的特点:数量庞大;载体多样化;语言障碍增加(语种繁多);重复发表,学科交叉与出版分散(边缘刊物,专业刊物,综合性刊物);知识信息更新加快;时滞问题严重(质量下降)19.文献信息检索是指将信息按一定的方式组织和存储起来,并按照信息用户的需要找出相关信息的过程.一般包括存储与检索两个过程.20.检索语言:又称文献存储与检索语言,索引语言,标引语言等,是信息检索系统存贮与检索共同遵循的一种专用语言,是在文献检索领域中用来描述文献特征和表达信息检索提问的一种专用语言.21.检索语言的分类.描述文献信息外部特征:著者索引,题名索引,文献序号索引,引文索引;描述文献信息内部特征:分类检索语言,主题检索语言(包括主题词,关键词,代码语言);22.主题词指能代表文献内容实质的经过严格规范化的专业名词术语或词组.特点是具有唯一性,多个相同概念,名词术语,同义词等在索引中只能用唯一一个术语表达,使内容相同或相近的文献更加集中,更具有专指性,避免同义词的多次检索.副主题词又叫限定词,对主题词进一步限定,本身无检索意义.23.关键词指从文献中抽出来的,有实质内容的,未经或略经规范化了的名词术语以及增添相关概念词,属于自然语言范畴.24.代码语言指利用代表事物的代码作为标识系统的检索语言.25.文献检索途径:篇名,著者,著者地址,刊名,主题词,关键词, 分类, 序号, 其它.检索方法:工具法(顺查,倒查-由近及远随查随停,抽查),追溯法(利用参考文献),分段法,浏览法.26.文献检索步骤:①分析检索课题,明确检索要求;②选择检索工具,确定检索方法;③选择检索途径,确定检索标识;④检索文献;⑤获取原始文献.27.分类检索途径步骤:①分析课题;提炼主题概念;②将主题概念归类;③分类目次中找到相应的类目;④类目后页码找到正文.28.主题词检索途径步骤:①分析课题;提炼主题概念;②组配主题词;③到主题索引找到主题词,副主题词,题录顺序号;⑤找到题录号;⑥根据题录号找到正文题录.主题词语副主题词相互组配使用中间用/隔开.有多个副主题词一定要分开写.29.著者姓名的次序:在前的用全称,在后的用首字母缩写方式.30.检索工具作用:存储作用,检索作用,报道作用.特点:收录文献的有限性,报道文献的时滞性,文献标引深度的有限性.31.检索工具的种类.按照对文献收录的范围:综合性, 专业性, 专题性, 单一性检索工具;按载体或出版方式:书本式检索工具,机读式数据库;按对文献揭示的程度目录,索引,文摘.32.查全率是指系统在进行某一检索时,检出的相关文献量与系统文献库中相关文献总量的比率,它反映该系统文献库中实有的相关文献量在多大程度上被检索出来.查全率=[检出相关文献量/文献库内相关文献总量]×100% 33.查准率是指系统在进行某一检索时,检出的相关文献量与检出文献总量的比率,它反映每次从该系统文献库中实际检出的全部文献中有多少是相关的.查准率=[检出相关文献量/检出文献总量]×100% 34.影响查全率的因素:从文献存储来看,主要有:文献库收录文献不全;索引词汇缺乏控制和专指性;词表结构不完整;词间关系模糊或不正确;标引不详;标引前后不一致;标引人员遗漏了原文的重要概念或用词不当等.从情报检索来看,主要有:检索策略过于简单;选词和进行逻辑组配不当;检索途径和方法太少;检索人员业务不熟练和缺乏耐心;检索系统不具备截词功能和反馈功能,检索时不能全面地描述检索要求等.35.影响查准率的因素.索引词不能准确描述文献主题和检索要求;组配规则不严密;选词及词间关系不正确;标引过于详尽;组配错误;检索时所用检索词(或检索式)专指度不够,检索面宽于检索要求;检索系统不具备逻辑”非”功能和反馈功能;检索式中允许容纳的词数量有限;截词部位不当,检索式中使用逻辑”或”不当等等.36.数据库类型:参考型-事实,书目;源数据库-数值,全文,超文本型数据库.37.数据库由若干个文档组成,每个文档又由若干个记录组成,每条记录则包含若干字段.38.计算机文献信息检索类型:光盘,网络.39.记录是构成数据库的一个完整信息单元,每篇文献都构成一个记录,每条记录由文献的各个字段组成.40.字段是著录文献各项目的名称及其内容,是描述文献内外特征的的各项标识内容(题录或文献中的各项内容).41.布尔逻辑检索是利用布尔逻辑符对若干个检索词进行组合表达检索要求的方法.布尔逻辑运算符主要有三种:逻辑”与”(AND),逻辑”或”(OR)和逻辑”非”(NOT).运算次序:()>NOT>AND>OR.42.截词符*代表若干个字符有或无,可以检索词根相同但词尾不同的检索词.通配符?代表一个字符有或无,可以检索单复数,英美不同拼写方式等检索词.限定检索可以将检索词限制在特定的字段中,限制符多为 in,=,[] 等.43.计算机检索的特点:检索效率高,运算速度快;检索途径多;利用灵活的逻辑运算适合复杂课题的检索;更新频率快,能时刻保持数据的新颖性;便于用户使用.44.计算机检索的技术:布尔逻辑,截词,限定,位置运算符,扩展检索与缩小检索.45.检索策略:分析课题要求→选择数据库,确定检索途径→概念分析→构建检索式→输入计算机进行检索→评价检索途径(→输出检索结果)/(→NOT→修正检索策略→分析课题要求)46.PUBMED检索方式:基本检索(自动匹配检索,直接输入任意词汇如自由词,作者,刊名,布式),限制检索(limits,字段或条件),高级检索(preview/index),主题词检索(mesh database),期刊检索(journals database),组配检索(直接输入后分步检索history),临床咨询(clinical Queries),引文匹配检索(citation matcher)47.PUBMED8个个性化检索区: Journals Database(期刊数据库);MeSH Database(医学主题词数据库);Single Citation Matcher(单篇引文匹配器);Batch Citation Matcher(批量引文匹配器);Clinical Queries(临床查询);Special Queries(专题查询);LinkOut(外部链接);My NCBI(我的NCBI)

48.PubMed,Medline区别与联系.①收录范围更广;②数据更新更快;③检索功能更强大④链接功能更强大;⑤检索结果输出方式更多;⑥全文获取(部分免费).49.论文格式①前置部分:包括题目,著者署名,中英文摘要和关键词等.②主体部分:包括前言,材料和方法,结果,讨论,结论.③后置部分:包括致谢,参考文献表,脚注和附录等.50.循证医学又称为”证据医学”,”实证医学”,”求证医学”,即遵循遵循科学依据的医学,是在个人经验基础上,借助科学依据做出医疗决策,处置患者的过程.意义在于:①促进医疗决策科学化,提高医疗水平,促进临床医学发展;②促进进临床教学水平提高,培养高素质人才;③发觉临床难题,促进临床与临床流行病的研究;④提供可靠地医学信息;⑤有利于患者本身的信息检索,监督医疗,保证自身权益.51.PUBMED检索系统功能键:limits限定检索, preview /index预览/索引,clipboard剪贴板,history检索史,details检索式详览.52.根据文献的外表特征检索文献的途径:书名,著者,序号.53.标引过程:原始文献→(分析)→文献特征→(转换)→存储标识→(排序)→不同索引→检索工具.检索过程:检索需求→(分析)→提问标识→(转换)→检索标识→(检索)→检索工具→获取原文.检索表示与存储标识一致时才可.文献信息→(标引)→存储标志→(存储)→数据库→筛选匹配 检索提问→(规范化)→检索式→(检索)→数据库

第五篇：文献检索

学习文献检索心得

摘要：本论文主要是写我通过十几周的学习时间对科技文献检索这门课程的学习成果和心得体会。首先让我明白了学习科技文献检索的重要性，它能引导我们自主学习，终身学习，提高我们的自学能力和研究能力。第二，十几周的学习让我了解到了更广阔、更科学的途径来搜集相关资料，这对我撰写论文或者进行相关研究，提供了很大帮助。总之，这门课让我受益匪浅。

我们在校学习的大学生，固然要学习和掌握好知识，但是更重要的是要学会获取知识的能力和方法。学会和善于运用搜集、积累与整理文献的学习方法，就可以主动和源源不断地挖掘无限的知识宝藏，挺高学习、工作乃至生活的效率，最终促进自学能力和研究能力的提高。现代社会，科学技术迅猛发展，终身学习是跟上时代要求的唯一途径，而善于搜集、积累与整理文献，就是提高学习效率，进而提高工作效率的最基本功夫。

一、学习信息检索的重要性

我记得我学习这一门课程的第一堂课时，老师就清楚地告诉了我们，学习科技文献检索，就是为了培养我们这些在校大学生的信息意识和信息素养，从而提高我们大学生独立获取信息的能力，最终促进我们的自学能力和研究能力的提高。信息资源是一笔无价的财富，如果我们善于更好地整理与利用，那将对我们的生活和学习带来巨大的益处。信息意识主要表现在人们认识信息的自觉程度、需求信息的迫切程度、获取信息的敏锐程度、利用信息的准确程度、创造信息的能力程度。信息意识强的人能够从自身的学习、工作和生活环境中捕捉有价值的信息，也能从散乱无序、纷繁复杂的文献资料中寻找有价值的信息，不断更新知识。现在，科研成果从发明到推广应用的周期大大缩短，知识的有效性也在逐步缩短。据估测，大学毕业后5年之内不学习补充新知识，原有知识的50%将陈旧失效；10年之内不学习补充新知识，原有知识将100%陈旧失效，即由原来的先进知识变成一般性知识。可见，熟练掌握信息搜索和信息筛选能力是非常重要的。这可以让我们跟上时代的脉搏，与时代一同进步。

二、学习信息检索的收获

（一）信息搜索途径的拓展 本来我们在网络上搜索资料，一般都是用的“baidu”、“google”等搜索引擎进行搜索。搜索的资源有限，而且重合率较高，权威性也不高。自从学习了这门课程，让我了解到了更广的资源库。比如“中国学术期刊全文数据库”、“中文科技期刊数据库”、“万方数据库”、“超星电子图书数据库”等等。这些数据库里面的图书资源和期刊论文资源都非常的宝贵，搜索起来也非常的方便。通过一定的搜索步骤，可以将大量的同主题的图书或期刊一起寻找出来，这很大程度上为我们寻找资料者带来便利。比如“中国学术期刊全文数据库（简称中国期刊网）”，它是我国第一个大型的、多功能的、集成化的电子期刊全文数据库。它提供全文服务，8000多种学术性期刊数字化。为我们搜集资料带来很大帮助。除了图书馆的藏书外，学校还购买了大量的数据库，为我们提供了丰富的高质量的文献资源。例如超星数字图书馆，方正Apabi数字图书馆，万方数据资源，CNKI（中国期刊网），CNKI中国优秀硕博论文库等等，以及大量的外文数据库。在文献检索的课堂上我们学到了迅速和准确查找到自己所需文献资源的方法和技巧：首先应全面了解检索课题的相关问题，提炼主要概念与隐含概念，排除次要概念，以便选择检索词，并根据选定的检索系统、数据库的特点，进一步优化检索词。优化检索词的方法有优先选用主题词、选用检索系统规定的代码、选用常用的专业术语、选用同义词与相关词等等。其次要制定合理的检索策略，制定合理的检索侧罗就献检索知识，对于我们的日常的学习和是合理的运用布尔逻辑运算符，截词算符等方法构建合理的检索表达式。现在，这些数据库已经成为我搜集资料、撰写论文时，经常使用的信息搜集途径了。

（二）信息搜索精确度提高

运用数据库搜索资料，有多种途径。如按篇名或文章题名搜索、按作者或责任者搜索、按作者所在单位搜索、按摘要搜索、按关键词搜索、按分类号搜索等等。这些具体的搜索方式可以适应我们不同的搜索资料的需求。比如在数据库进行搜索时，可以在作者、单位、关键词、时间等方面分别进行设置，这样就可以保证搜索出来的文献都是有价值的、可以加以利用的文件。而在普通搜索引擎中，就达不到这样的效果，有时会因为输入的限制太多，而导致搜索到的文献非常有限。而且有时普通的搜索引擎会显示出相关性不是特别强的文献，因为使用者往往还要进一步地亲自进行遴选，这就无形中增加了检索者的压力了

（三）让我了解了文献的分类

以前去图书馆借书时，往往查到了图书的分类号，但是不知道在第几层楼。所以有时候要在图书馆里一层一层地找，非常麻烦。现在，学习了文献检索以后，知道了文献的分类，找图书也就方便多了。如“H代表语言文字”类的，“I代表文学”类的，“K代表历史、地理”类的，这些都属于文科性质的，所以我就知道该去图书馆二楼或三楼寻找。而如果遇到分类号为“O”的，我就知道应该去五楼寻找，因为O代表了数理化，所以在我们图书馆，应该在五楼左右寻找。学习信息检索的收获还远不止这三点，如要灵活运用各种检索方法，以达到满意的检索效果，如让我了解到了世界上几种大百科全书等等。这些知识都让我觉得受益匪浅。

三、学习信息检索的意义

（一）提高学习和工作的效率 学习信息检索可以更好地继承前人经验，加快学习进度的步伐。我们阅读的科技文献、学习的教材内容，往往是几年、几十年前的发现或研究成果。虽然这些成果对我们现在的研究往往有着不可忽视的作用，但是我们也要注意吸收最新的研究成果。而且学习学习信息检索，可以避免学习研究工作的重复劳动，使自己的成果始终建立在最新成果的基础上。

(二）开阔视野、拓宽知识面 当今，信息呈爆炸式增长，不仅如此，信息载体也发生了巨大的变化，除传统纸介质信息外，每天都有大量的磁载体信息、电子版信息及各类网上信息涌现出来，这些浩如烟海的信息的多样性、离散性与无序性及其复杂的检索界面和使用方法，增加了信息利用的难度，极大地影响了人们获取信息的质量与效率。信息是促进社会经济、科学技术以及人类生活向前发展的重要因素。一个国家的科技进步和社会发展越来越取决于对信息的开发与利用，谁能充分开发和有效地利用信息资源，谁就能抢占科学技术发展的制高点。一个国家是这样，一个人也是这样。谁能充分掌握时讯，把握住时代的脉搏，谁就能站在高点。

（三）促进学生的自学能力和研究能力 联合国一位官员曾经预言，“未来的文盲，不再是不识字的人，而是没有学会学习方法的人。”文献检索教育可以有效地解决学习技能和方法问题，因此在这一点上，其意义重大。随着社会的发展，人类文明成果在迅速积累和扩充。高等学校只有在重视专业基础知识传授的同时，十分注重引导学生自学，加强自学能力的训练，才有可能让学生在今后的长时间内，不断吸取新知识，改善知识结构，从而具备创新精神。有的专家说:“就是大学毕业生，一生所用的知识，只有10%左右是在学校学习的，绝大部分要在工作以后不断地学习，接受终生教育。”终生教育思想的核心就是持续不断地自学和独立研究。以培养大学生自学和独立研究能力为重要目标之一的文献检索教育，作为一门课程，彰显了其这方面的重要作用。

四、总结

文献检索课是一门实践性和应用性很强的基础课程,随着信息技术的迅猛发展,信息网络化的广泛应用,开设文献检索课程是十分有必要的。我们必须重视文献检索课的地位,明确文献检索课的培养目标,全面培养学生的信息素养,使他们的学习和工作能力得到提高。信息检索作为一种方法和技能，有利于人们适应科技和生产，随时补充、更新知识，改善不合理的知识结构，提高解决科技难题的能力。掌握各种检索工具的使用方法和技能，是增强信息意识、提高自学能力的有力措施，也为实现终生学习提供了一个有效门径。