第一篇：内部审计基础工作自查评估报告

内部审计基础工作自查评估报告

一、公司概况介绍

xx公司成立于xx年，是xx为主、以xx立业的专业机构，具有xx等多种专业资质，获得中质协ISO9000质量认证，主营业务聚焦于xx。xx年来xx的优势资源，公司相继在xx等国家设有分支机构或项目部，并已先后完成了百余项xx项目。特别是近x年，公司在市场开拓方面取得了突出成绩，为公司“十二五”发展打下了坚实基础。目前公司在x个国家成立了x家分公司和项目部，员工xxx人，总资产xx元。

公司内部审计机构自成立以来，在公司领导的支持下，建立并不断健全了内部审计制度体系，制定xx年审计监察工作的子战略，为内部审计工作顺利展开奠定了良好的基础。现将工作情况汇报如下：

二、内部审计制度建设情况

根据《中华人民共和国审计法》、《中央企业内部审计管理暂行办法》等法律法规，在认真学习了xx及其配套规章制度的基础上，制定了xx，发布了审计项目质量控制办法、工程施工项目审计办法、经济责任审计办法、后续审计办法、内部审计档案管理办法、货币资金内部控制审计办法等8个制度流程，这些制度的搭建涵盖了公司内部审计的工作原则、职责权限、工作程序、审计人员的奖励与处罚制度等，为公司顺利开展内部审计工作提供了理论和实践依据。

为落实公司“十二五”规划及202_年中长期规划，审计监察机

构制定了相应的子战略，明确在202_年—202_年的主要工作内容就是围绕公司总体战略经营目标，推动公司建立健全内部审计工作体系，保证公司内部审计工作方案得到切实有效地执行，确保公司战略落地和目标落实。具体工作拆分为三个方面：1.构建审计监察制度体系(制度、流程、模板)；2.进一步建立健全审计监察相关规范，使其更符合公司业务特点；3.编制审计工作手册，以便指导审计工作更加顺利实施；4.完善审计监察制度建设、强化业务能力的提高，不断壮大充实审计监察力量，配备更多专职人员。

三、内部审计管理工作

1、人员配置方面

根据xx的规定，公司设置了内部审计机构，并相应配备了内部审计人员。目前，公司内部审计工作由总经理xx领导，党委书记xx主管，由xx直接分管，下设审计专职人员两名xx，专职审计人员均具备CPA资格，具备审计工作经验。

2、资源配置与环境方面

为顺利履行审计职责，公司年度预算中充分考虑了审计经费，并列入了公司年度预算中。为保证审计工作效率，公司为每名审计人员配备了电脑，实现人手一机，并且计算机软件和硬件配置能够充分满足办公需要。打印机、复印机等设备由部门共用，能够满足办公需要。

3、审计职责权限履行方面

根据公司内部审计制度管理规定，审计机构每年制定审计工作计划，确定当年的审计项目安排，并根据审计项目的需要从xx部、xx

部、xx部、财务部、xx部等部门抽调人员组成审计监察小组，分财务绩效、项目组织管理、工程采购及施工等多方面按计划对重点子公司、重点项目的经营成果及经营行为是否符合法律、法规、公司章程等情况进行内部稽核，并考虑作为考核和奖惩的依据。

按照审计工作子战略的思想，我们认识到审计工作方向要由以事后评价、事中控制为主向事前预警、帮助和提升管理过渡，要坚持每审计一个子公司或工程项目，都要发审计通报，以有效化解经营风险，促进公司整体管控能力的提升，积极发挥审计的监督服务职能，达到为公司增值的目标。

四、审计项目的开展情况

公司自202_年初设立审计监察岗位，在建立健全内部审计工作制度体系的同时，已经相继开展了两个审计项目，一个是xx审计，一个是xx审计，标志着内部审计工作的真正展开。

202_年6月份开始，我们逐步开展了xx工作。该项目是xx，因此该项目对公司发展具有重要意义。正是出于这点考虑，我们此次确定对xx项目进行较为全面的效能监察审计。而且，此次效能监察审计项目已列入重大项目上报给xx总部。审计项目立项之后，我们前期做了较为充分的准备，如制定了详细的审计方案，及时给被审计项目部下发审计通知书，由xx部牵头成立了效能监察办公室，小组成员包括xx部、xx部、xx部、财务部、人力资源部、xx部的相关人员。通过现场查证，为国内公司总部更深入了解国外项目进展情况获取了第一手资料。我们采取了访谈、随机抽查原始单据、分析财务数

据等方法，初步发现了内控制度建设上存在缺失及执行不到位的情况，并提出了整改意见。

202_年9月份开始，公司内部审计人员开展了对xx总经理的经济责任审计工作，该项工作从立项审批、外部审计机构的比较与选择、发出审计通知书到现场检查，均做了较为充分的准备。为保证审计项目的顺利进行，我们制定了详细的审计方案，并从xx会计师事务所聘请了2名注册会计师参与。由于前期准备考虑较为周全，项目开展很顺利，在工作过程中我们也总结了宝贵的经验。

根据子战略计划，未来3年将对xx公司、xx分公司、xx分公司展开内部审计工作，把重点工程项目审计作为重中之重，工作方法以管理审计为重点，以风险为导向将管理审计和财务审计有机融合，即在进行经济效益审计时加入管理审计的内容，使用管理审计的方法，将后续审计作为重点，将整改方案的落实纳入绩效考核，切实提高公司的经营效率。

五、内部审计工作存在的问题及未来展望

1、内部审计制度体系尚不健全。公司成立内部审计机构时间不长，内部审计制度体系和工作流程还需要进一步完善，如尚未建立内部财务审计、对外投资审计、内部控制审计、风险管理审计等单项审计工作制度等。今后的工作重点要根据工程公司自身的业务特点，继续完善制度体系建设，切实展开审计工作，发挥内部审计的职能，总结审计工作开展过程中的经验和教训，在实践中摸索创新。

2、内部审计机构组织建设有待完善。切实履行审计机构的权限，使审计人员有参加有关重大经济事项、经营决策等会；参与本单位有关制度制定、修改并督促落实；召开与审计事项有关的会议等权限，考虑审计与监事会相结合，提高审计机构的职能权限。

3、公司审计机构刚成立，具体工作方法尚在摸索实践中，虽然在各级领导的支持下努力工作，但实践中也明显感觉到不足，如经验不足导致过程沟通欠缺引起误解，人员力量不足导致过程准备中仍有欠缺，审计手段有待改进，审计模板尚不健全等等，希望上级审计部门领导多多提出指正。

x

第二篇：内部审计基础工作自查评估报告

内部审计基础工作自查评估报告

一、公司概况介绍

xx公司成立于xx年，是xx为主、以xx立业的专业机构，具有xx等多种专业资质，获得中质协ISO9000质量认证，主营业务聚焦于xx。xx年来xx的优势资源，公司相继在xx等国家设有分支机构或项目部，并已先后完成了百余项xx项目。特别是近x年，公司在市场开拓方面取得了突出成绩，为公司“十二五”发展打下了坚实基础。目前公司在x个国家成立了x家分公司和项目部，员工xxx人，总资产xx元。

公司内部审计机构自成立以来，在公司领导的支持下，建立并不断健全了内部审计制度体系，制定xx年审计监察工作的子战略，为内部审计工作顺利展开奠定了良好的基础。现将工作情况汇报如下：

二、内部审计制度建设情况

根据《中华人民共和国审计法》、《中央企业内部审计管理暂行办法》等法律法规，在认真学习了xx及其配套规章制度的基础上，制定了xx，发布了审计项目质量控制办法、工程施工项目审计办法、经济责任审计办法、后续审计办法、内部审计档案管理办法、货币资金内部控制审计办法等8个制度流程，这些制度的搭建涵盖了公司内部审计的工作原则、职责权限、工作程序、审计人员的奖励与处罚制度等，为公司顺利开展内部审计工作提供了理论和实践依据。

为落实公司“十二五”规划及202_年中长期规划，审计监察机构制定了相应的子战略，明确在202_年—202_年的主要工作内容就是围绕公司总体战略经营目标，推动公司建立健全内部审计工作体系，保证公司内部审计工作方案得到切实有效地执行，确保公司战略落地和目标落实。具体工作拆分为三个方面：1.构建审计监察制度体系(制度、流程、模板)；2.进一步建立健全审计监察相关规范，使其更符合公司业务特点；3.编制审计工作手册，以便指导审计工作更加顺利实施；4.完善审计监察制度建设、强化业务能力的提高，不断壮大充实审计监察力量，配备更多专职人员。

三、内部审计管理工作

1、人员配置方面

根据xx的规定，公司设置了内部审计机构，并相应配备了内部审计人员。目前，公司内部审计工作由总经理xx领导，党委书记xx主管，由xx直接分管，下设审计专职人员两名xx，专职审计人员均具备CPA资格，具备审计工作经验。

2、资源配置与环境方面

为顺利履行审计职责，公司预算中充分考虑了审计经费，并列入了公司预算中。为保证审计工作效率，公司为每名审计人员配备了电脑，实现人手一机，并且计算机软件和硬件配置能够充分满足办公需要。打印机、复印机等设备由部门共用，能够满足办公需要。

3、审计职责权限履行方面

根据公司内部审计制度管理规定，审计机构每年制定审计工作计划，确定当年的审计项目安排，并根据审计项目的需要从xx部、xx部、xx部、财务部、xx部等部门抽调人员组成审计监察小组，分财务绩效、项目组织管理、工程采购及施工等多方面按计划对重点子公司、重点项目的经营成果及经营行为是否符合法律、法规、公司章程等情况进行内部稽核，并考虑作为考核和奖惩的依据。

按照审计工作子战略的思想，我们认识到审计工作方向要由以事后评价、事中控制为主向事前预警、帮助和提升管理过渡，要坚持每审计一个子公司或工程项目，都要发审计通报，以有效化解经营风险，促进公司整体管控能力的提升，积极发挥审计的监督服务职能，达到为公司增值的目标。

四、审计项目的开展情况

公司自202_年初设立审计监察岗位，在建立健全内部审计工作制度体系的同时，已经相继开展了两个审计项目，一个是xx审计，一个是xx审计，标志着内部审计工作的真正展开。

202_年6月份开始，我们逐步开展了xx工作。该项目是xx，因此该项目对公司发展具有重要意义。正是出于这点考虑，我们此次确定对xx项目进行较为全面的效能监察审计。而且，此次效能监察审计项目已列入重大项目上报给xx总部。审计项目立项之后，我们前期做了较为充分的准备，如制定了详细的审计方案，及时给被审计项目部下发审计通知书，由xx部牵头成立了效能监察办公室，小组成员包括xx部、xx部、xx部、财务部、人力资源部、xx部的相关人员。通过现场查证，为国内公司总部更深入了解国外项目进展情况获取了第一手资料。我们采取了访谈、随机抽查原始单据、分析财务数据等方法，初步发现了内控制度建设上存在缺失及执行不到位的情况，并提出了整改意见。

202_年9月份开始，公司内部审计人员开展了对xx总经理的经济责任审计工作，该项工作从立项审批、外部审计机构的比较与选择、发出审计通知书到现场检查，均做了较为充分的准备。为保证审计项目的顺利进行，我们制定了详细的审计方案，并从xx会计师事务所聘请了2名注册会计师参与。由于前期准备考虑较为周全，项目开展很顺利，在工作过程中我们也总结了宝贵的经验。

根据子战略计划，未来3年将对xx公司、xx分公司、xx分公司展开内部审计工作，把重点工程项目审计作为重中之重，工作方法以管理审计为重点，以风险为导向将管理审计和财务审计有机融合，即在进行经济效益审计时加入管理审计的内容，使用管理审计的方法，将后续审计作为重点，将整改方案的落实纳入绩效考核，切实提高公司的经营效率。

五、内部审计工作存在的问题及未来展望

1、内部审计制度体系尚不健全。公司成立内部审计机构时间不长，内部审计制度体系和工作流程还需要进一步完善，如尚未建立内部财务审计、对外投资审计、内部控制审计、风险管理审计等单项审计工作制度等。今后的工作重点要根据工程公司自身的业务特点，继续完善制度体系建设，切实展开审计工作，发挥内部审计的职能，总结审计工作开展过程中的经验和教训，在实践中摸索创新。

2、内部审计机构组织建设有待完善。切实履行审计机构的权限，使审计人员有参加有关重大经济事项、经营决策等会；参与本单位有关制度制定、修改并督促落实；召开与审计事项有关的会议等权限，考虑审计与监事会相结合，提高审计机构的职能权限。

3、公司审计机构刚成立，具体工作方法尚在摸索实践中，虽然在各级领导的支持下努力工作，但实践中也明显感觉到不足，如经验不足导致过程沟通欠缺引起误解，人员力量不足导致过程准备中仍有欠缺，审计手段有待改进，审计模板尚不健全等等，希望上级审计部门领导多多提出指正。

x

第三篇：城商行内部审计评估问卷

城商行内部审计评估问卷

银监分局：

阳泉市商业银行内部审计工作主要由监事会下设的审计与监督委员会和经营层的内控稽核部具体承担。阳泉市商业银行监事会作为本行的内部监督机构，行使监督董事会、高级管理层履行职责；检查监督本行财务活动；对董事和高级管理人员进行离任审计等职权。监事会根据需要设立审计与监督委员会，监事会审计与监督委员会作为监事会的常设办事机构，直接受监事会领导，并向监事会负责，独立行使和履行监事会的监督职责。审计与监督委员会职责：提议聘请或更换外部审计机构对本行进行审计；负责拟定对董事会、高级管理层及其成员履职尽职情况审计方案，并组织实施审计；负责拟定对董事会和高级管理层成员离任审计方案，并组织实施审计；负责拟定检查、监督本行财务活动方案，并组织实施审计；负责拟定对本行经营决策、风险管理和内部控制等审计方案，并组织实施审计；负责对各职能部门、分支机构报送的有关监督资料，进行静态监督，并以书面形式报告监事会讨论。负责拟定监事会其他事项审计方案，并组织实施审计；监事会授予的其它职责。

我行经营层内控稽核部，具体承担着全行内控稽核管理、绩效考评工作、案件防控等三项职能，分别在行长的直接领导下、绩效考评（监督）委员会的指导监督下、案件防控领导组领导下开展工作。

内控稽核部依据法律、法规和内部规章制度行使稽核职权，对全行每日的业务进行事后监督，对前台业务操作存在的违规违章现象及时督促整改，对内控制度执行情况实行垂直管理，定期或不定期对全行的营业网点进行内控稽核检查，并在稽核工作结束后，向行长报告稽核工作开展情况，出具客观、公正的稽核报告。

内控稽核部负责人由董事会聘任，并报银监部门进行资格认证，现任负责人从事金融工作20年，本科学历，党员，先后从事会计、储蓄、财务、支行副行长等工作，具有一定得业务能力。内控稽核部现有工作人员10人，主任1人，员工9人，本科学历6人，大专学历4人，有初级专业技术职称的4人，有中级专业技术职称的5人，从事金融工作最长的25年，最短的6年，基本熟悉各个岗位的工作，能够较好的起到稽核监督的作用，能够较好的履行内部审计的职责。

监事会审计与监督委员会各项监督检查方案、议案及审计报告均提交监事会会议审议通过，审计出的问题以审计报告的形式进行书面通报，必要时要召开会议对审计出的问题进行通报并提出整改建议进行整改督办。审计与监督委员会由四人组成，其中主任一人，成员三人，主任由监事长直接任命。现任审计与监督委员会主任为中共党员，大专学历，中级会计师，从事经济工作17年，具有较高的业务水平和工作能力；审计组成员3人，均为大专学历，金融工作年限最长26年，最短也达到17年，具有较丰富的工作经验，审计组成员的选拔是在支行信贷、结算、财务等岗位上业务能力较强的员工中选取，审计力量的加大对监督广度、力度、深度和监督效果等方面都起到一定作用。

制度建设情况：

审计与监督委员会根据自身工作职责和业务发展需要详细制定了《阳泉市商业银行审计与监督委员会审计工作制度》、《关于向监事会报送备案资料的通知》、《阳泉市商业银行监事会督查督办制度》、《阳泉市商业银行重要岗位人员离任（岗）稽核制度》、《监事会对董事会、董事、高级管理层、高级管理层成员的问责制度（试行）》等规章制度。

内控稽核部在各项工作的稳步开展过程中，结合商行各项业务发展的需求和稽核检查的工作要求，相继出台了《阳泉市商业银行内控稽核工作责任制》、《阳泉市商业银行内控制度执行情况检查制度》、《阳泉市商业银行内控稽核部对关联交易的专项审计制度》、《阳泉市商业银行事后监督操作规程》、《阳泉市商业银行事后监督票据审核制度》、《阳泉市商业银行稽核检查处罚暂行规定》等，使内控稽核部的工作有章可依、有规可束。

银行内部审计信息系统建设情况：

阳泉市商业银行未建立专门用于内部审计的信息系统以及银行其它主要业务系统对内审部门和人员的授权使用情况。

内部审计资源配臵情况：

阳泉市商业银行内审部门员工（含监事会审计组人员）共有12人，占全行员工总人数422人的2.8%。其中有初级专业技术职称的6人，有中级专业技术职称的6人，从事金融工作最长的26年，最短的6年，以上人员均为在全行范围内进行双向选择，从信贷、结算、财务等业务岗位能力较强的员工中挑选充实到审计检查工作队伍，为审计工作的更好开展起到积极的作用。审计人员中无信息系统的专业审计人员。

内部审计的主要内容、方式、手段及频度

一、监事会工作方面

（一）加大对重点领域的监督。

以监督财务管理为核心，开展监督工作。在202_中，审计与监督委员会在年初聘请山西方华会计师事务所对本行202_的财务状况进行审计，通过审计就本行财务管理方面提出管理建议九条。另外在202_年年底审计与监督委员会针对本行各项财务费用的收支情况、财务费用核算管理情况、财务指标完成情况、各类税费的计提和缴纳情况以及联行资金对账情况等开展了专项审计工作，通过审计发现存在两方面的问题，针对问题提出合理化建议四条。两次审计中的发现的问题，在审计与监督委员会的督促下，本行财务部门对可以立即整改的问题迅速进行了整改，不能立即进行整改的问题也得到了董事会和经营层的高度重视，通过对问题持续不断地调整和完善，相关问题已得到逐步规范，审计与监督委员会将持续对相关问题保持关注，直至问题得到全面整改。

以信贷管理为重点，加大对授信全流程的监督。为进一步规范和加强本行信贷业务管理，促进授信业务健康发展，审计与监督委员会每年都有重点的对授信业务进行专项现场审计。一是对 “贷款三查制度”的执行情况进行审计，二是对表内外业务的规范操作情况等进行审计，三是重点关注关联贷款、集团客户贷款、担保贷款、汽车消费贷款等的执行情况，四是对贷款五级分类结果等进行监督审计。在202_中为强化信贷管理，防范信贷风险，全面提升我行信贷营运水平，审计与监督委员会对全行授信业务开展了为期两个月的专项审计，通过审计共发现全行授信业务方面存在的173个风险点，现场下达整改通知书14份，并对审计情况进行全行通报，经营层迅速研究并制定了相应的整改办法并责成专人落实整改，截至202_年3月末156个问题得到了有效整改，整改率达到了90.2%，其余不能立即整改的问题也得到了相关部门的重点监控，按照制定的整改措施逐步调整规范。

以权责统一为目标，紧紧抓住事权、财权、人权的重点环节进行监督。为防止权力的扩张，防范道德风险的发生，在监事会和行纪委的共同监督下，我行建立起了分工合理、权责明确、运行规范、过程透明的权力运行机制。实现了重大决策的商定由领导班子集体讨论通过；干部的推荐、任免、提升实行竞聘和公示制度；新员工的招纳实行公开面试和理论考试相结合，择优录取；大额资金的使用由财务委员会集体审议；基建项目投资、大宗物品的采购由资产管理委员会集体审议并按照招投标制度执行；贷款审批发放通过各级审贷委员集体讨论决定等一系列权责分配机制。

（二）多种方式、多种手段，切实增强高管人员履职尽职、廉洁自律意识。

以离任审计为切入点增强高管人员履职尽职责任意识。审计与监督委员会通过对离任、离岗、交流的高管人员的离任（岗）审计工作，全面提升高管人员的履职尽职责任意识。在202_中审计与监督委员会依据《阳泉市商业银行重要岗位人员离任（岗）稽核制度》，先后对岗位交流的2位支行行长、3位高级管理人员以及8位引咎辞职的支行行长进行了离任审计，通过审计客观公正的反映和评价被审计人员在任职期间的经营业绩、内控管理及履职尽职方面的情况，对审计存在问题现场下达事实确认书，督促整改，并将审计报告装入到被审计高管人员的个人档案，对高管人员的行为切实起到了警戒作用、提醒作用、规范作用。

推进问责制度的施行，力促高管人员尽职履职能动性的提高。为进一步提高高管人员在事前、事中、事后各个方面和各个环节尽职履职的能动性，董事会、监事会、经营层分别制定了《阳泉市商业银行经营层高级管理人员问责制度》、《阳泉市商业银行监事会对董事会、董事、高级管理层、高级管理层成员的问责制度（试行）》和《阳泉市商业银行经营层问责制度》。同时监事会设立了监事会问责委员会，依据《监事会问责制度（试行）》行使对董事会、董事、高级管理层、高级管理层成员的问责职能，同时对董事会和经营层行使问责的决定发表建议。在问责制度执行的第一年中，问责制度迅速发挥了较为积极的作用，监事会作为经营管理目标考核和绩效考核的监督人，为保证目标考核的严肃性和问责制度的有效执行，依照《阳泉市商业银行202_经营目标考核办法》和相关问责的规定向董事会和经营层提出了对未完成目标任务的责任人进行问责的建议，董事会向经营层启动了四次问责，经营层对未完成经营目标的八位支行行长做出了引咎辞职的问责决定，有效督促和提高了本行各级高管人员尽职履职的主动性。

多方协作、多管齐下，不断提高高管人员的廉洁自律意识。在202_中监事会会同行纪委齐抓共管，多方面入手提高高管人员的廉洁自律意识。一是加深学习，一年中组织360人次参加了学习《廉政准则》知识竞答和“商行杯”作风建设征文比赛，营造学习贯彻《廉政准则》的浓厚氛围；二是警示教育，一年中先后组织党员干部4次360多人次观看了《小巷总理》、《远山的红叶》、《第一书记》、《溃坝》、《小官大贪警示录》等十几部正反面典型等警示教育片，在此基础上收到广大党员的观后感和体会400余篇，切实增强了高管人员的“反腐倡廉”和“案件防控”意识；三是通过层层签订《党风廉政建设责任书》、《领导干部廉洁自律承诺书》以及《案件防控责任书》，要求高管人员作出廉洁承诺和履行案件防控第一责任人职责；四是对新提拔的30名中层领导干部、4名预备党员和22名入党积极分子进行了党纪条规和廉政知识考试，其中对新提拔的30名中层领导干部进行集体廉政谈话，对引咎辞职的8名支行行长进行了集体的诫勉谈话，切实增强了相关干部员工的党性修养和拒腐防变能力；五是以《廉政准则》为核心内容，重点突出“一岗双责”、廉洁自律等内容组织全行干部员工进行集体述廉263人次，其中述职述廉述学的领导干部45人，进行个人谈话60人次，占参会总人数的22.8%，通过述职述廉述学的开展使党风廉政建设责任制、推进惩治和预防腐败体系建设工作的实效性得到进一步增强，保证了我行连续多年无违法违纪零案件目标的实现。

（三）着力构建外审与内审相结合的监督框架，进一步补充和强化监督力度。

一是202_聘请山西方华会计师事务所对本行202_的经营情况和财务状况进行专项现场审计。通过对本行报表资料、账簿、传票和信贷档案等资料的查阅审计，外部审计机构对本行主要经营指标完成情况、各项控制性指标的执行情况、财产变动状况、财务收支状况、应纳税所得额调整情况出具了专业的审计报告，提出问题20条。并从信贷管理方面、纳税调整事项、财务管理和会计核算及内部管理等方面提出管理建议，出具《管理建议书》，提出管理建议6条，为本行各项管理及各项业务的合规、有序开展提供了宝贵的意见和建议。此次审计发现的问题已得到了有关部门的迅速整改，不能立即整改的也在逐步规范，同时管理建议也得到了董事会和经营层的广泛采纳，并已在实际工作中得到运用。

二是随着本行经营规模的逐年提高和市场份额的不断扩大，网点改造建设、计算机软件的更新、办公设施配臵等各项费用的支出也随之增加，为杜绝在工程施工中不正当竞争的发生，切实保障各项费用支出合理、合规，监事会适时出台了《关于加强对集中采购招标项目及工程进行审计的通知》，《通知》要求对符合我行招标条件的集中采购项目及工程，统一由审计与监督委员会负责筛选和确定有资质、有信誉的外部审计机构对集中采购项目及工程进行全面审计，以审计结果作为最终结算依据。

202_中，聘请山西晟盛工程造价咨询有限公司于202_年4月至202_年8月对商行办公大楼的装修装饰工程进行了全面审计。工程原合同价为29170902元，由于工程量变更等诸多因素，施工单位报送工程结算价为65220543元，结算价高出合同价123.58%，通过为期5个月严格缜密的初审和复审共审减工程款24034260元，比报送结算价减少36.85个百分点。

202_年11月至202_年12月又聘请山西国信工程造价咨询有限公司对平定支行全部装修装饰工程进行专项决算审计。工程合同价为3320628.12元，由于工程量变更等因素，施工单位报送结算价为5371944.03元，高出合同价61.78%，经审计核减1163647.31元，比结算价减少21.66个百分点。

（四）采取多种检查方式，防范各类案件的发生。一是采取“联合式”检查方式，发挥资源共享、优势互补，避免重复检查和交叉检查，浪费资源。在202_的审计工作中监事会审计与监督委员会会同内控稽核部分别组织了两次联合检查，对全行授信业务和全行重要空白凭证、印章及各类要件的管理使用情况进行检查。

二是采取“接管式”检查方式，有效防范操作风险。在202_中，经研究由审计与监督委员会会同经营层组成联合稽核工作组，采取严格的“事前保密、突然接管”的方式对大连路支行的各项业务进行全面“接管式”稽核。稽核人员全部替换原在岗人员，在维持正常业务办理的同时，稽核人员对各项业务开展情况实施全面的梳理，深入的查找风险隐患，通过为期四天的稽核工作，提出了6个信贷管理方面的问题，以及8个会计结算方面的问题，并提出稽核意见5条。大连路支行在接到整改通知书后对13个问题迅速作出整改，整改率达到92.8%。同时针对在大连路支行发现的问题，稽核组要求在全行范围内进行自查整改，及时堵塞漏洞，防范风险隐患。

三是采取“突击式”检查方式，促进全行风险意识的提升。审计与监督委员会不定期的对全行重要敏感环节如：库存现金和重要空白凭证的使用和保管情况、计算机网络安全使用情况以及现金、重空、印章、工作环境等进行突击检查，及时发现存在的风险隐患，不断加强员工的风险防范的意识。

（五）全面落实“案件防控攻坚年”，着力提高全行内控管理水平。

为全面贯彻落实银监会开展银行业内控和案防制度执行年的要求，切实加强和完善本行内控制度建设，消除各种案件隐患，推进我行“案件防控攻坚年”活动的落实，审计与监督委员会会同内控稽核部在202_内分别针对全行重要空白凭证、印章及各类要件的管理使用情况进行了梳理和问题的查找，通过审计发现了本行在登记薄管理、印章管理、重空管理、人员交接等方面存在的18个问题，针对问题提出审计意见7条，在内控稽核部的督促下，审计发现的17个问题得到了有效整改，整改率达到了94.4%。

为规范本行各项会计工作以及奖励费用的列支和管理，保证企业存款、联行资金、内部资金的安全运作，审计与监督委员会成员组成审计组于202_年4月14日至5月28日对全行企业存款、联行资金对账、奖励费用的核算和管理进行现场专项审计。通过对13家支行的审计共发现122个风险点，现场下达了整改通知书13份，在审计组对审计情况进行反馈后，截至202_年3月底，118个问题得到了整改，整改率达到96.7%，风险隐患得以有效遏制。

（六）发挥风险预警职能，加强静态监督和对存在问题的提示警示、督查督办力度。

审计与监督委员会开展现场审计的同时，通过静态监督的方式，定期不定期的对报送的各类报表资料进行监督，重点对存、贷款增长率、资本充足率、不良贷款率、备付金比例、资产流动性比例、集团客户授信比例以及流动性风险监控等数据进行监督，通过对数据的分析比对，及时发现风险，下达风险提示警示意见书，进行风险预警。

在202_中，专委会通过静态监督对全行一季度部分经营指标和监管指标未达标，各项存款波动较为异常、起伏较大、不增反降，不良贷款增势较快、绝对额及比例双升，不良贷款清收工作遭遇到瓶颈等问题及时下达提示、警示意见书6份，对未按照提示警示意见限期整改的问题又下达了督查督办通知书1份督促整改。提示警示和督查督办的下达引起了董事会和经营层对相关问题的高度重视，通过积极有效地整改，全行单一集团授信集中度和最大十家集团客户授信集中度得到明显压缩，存款得到稳步增长，不良贷款实现了双降，确保了全行各项监管指标达到了监管要求。与此同时在每次完成审计工作后，监事会均以文件的形式出具审计报告，并邀请董事会、经营层领导、管理层相关职能部门负责人以及被审计部门负责人召开审计情况通报会，向与会人员通报审计中发现的问题，共同剖析产生问题的原因，提出整改意见和建议，要求各级各部门应予以重视、引以为戒，同时将整改落实情况纳入到绩效考评中实施考核。

（七）设立绩效考评监督委员会，力促绩效考评公平、公正。

为确保本行绩效考评工作能够公平、公正、公开、合理的把握考评标准、原则、方法，由监事会成员组成阳泉市商业银行绩效考评监督委员会分别在绩效考评的事前、事中、事后对本行的绩效考评工作行使监督职能。在事前，绩效考评监督委员会就经营目标的订立和经营目标考核办法的修改工作进行监督，确保经营目标和考核办法的合理性和可操作性；在事中，监事长分别就董事长与行长以及行长与各支行间经营管理目标责任状的签订进行监督，绩效考评监督委员会则对绩效考评各项细则的具体落实情况进行监督；在事后，绩效考评监督委员会通过对绩效考评数据、指标等资料及考评结果进行复审，针对原考核结果与复审结果存在的差异下达监督意见书，提出监督意见，力争将考评误差缩小到最低。在202_中，对经营层报送的目标考核结果进行复审，对存在的问题下达绩效考评监督意见书4份，提出监督意见4条，均得到采纳和整改。

（八）立足本职贯彻落实银监部门的监管要求，积极配合上级监管部门的各项工作。

为了更好的配合监管部门对本行监管工作的开展，监事会还积极配合监管部门对我行进行的各项现场检查工作，并对监管部门的现场检查和非现场检查下达的各类意见书进行督察督办，监督落实，实现了监管部门监管工作的延续。

二、内控稽核部工作方面

（一）树立规范意识，扎实开展各项工作

1、事后监督认真履行事后监督职能，严格贯彻执行《事后监督操作规程》，切实发挥事后监督的作用。严把各支行每日每项每笔核算业务的审核关。序时、及时的完成了票据审核工作。截止12月31日全年共下达金融稽核检查问题查纠建议书24份，全部回复，查询查复率100%。

2、集中收集了202_年至202_年一季度以来各营业网点存款挂失业务684笔、抹账业务10604笔、冲正业务159笔，排查面达到100%。

（二）严格执行内审职权，开展各项稽核检查 按照年初计划，202_年内控稽核部全年共进行现场检查9次，其中：专项检查4次，常规检查5次，现场下达现场检查事实确认书27份，收回27份。发现问题共174条，整改168 条，问题整改落实率达95%。

其中：专项检查4次，一是202_年4月12日至5月10日，对各基层机构的内控制度执行情况进行了现场检查。检查共下发现场检查事实确认书共12份，检查纠查出有章不循及制度执行不到位的问题90条，对检查情况进行了通报。各支行积极进行整改，已整改89条，未能及时整改1条为福寿街支行收交假币记账不及时。二是202_年7月19日至9月30日，对全行的反洗钱工作及存款风险滚动排查工作进行了现场检查，检查共下发现场检查事实确认书共14份，发现存在操作不正确或未严格执行相关制度的问题66条，对检查情况进行了通报。各支行积极进行整改，整改落实63条。未能及时整改的3条是城信路支行、桥头街支行、大连路支行违规为客户提现的问题。这几家支行在整改当中认真学习了相关现金管理规定、大额支付管理规定，杜绝类似现象发生。三是202_年10月15日至11月19日，对全行现使用的和改制商行前的各类重要空白凭证和印章进行了专项检查，存在问题18条，针对检查暴露出的问题，提出了整改建议，并对检查情况进行了通报。已整改16条，未及时整改的问题主要是对停用的重要空白凭证未进行销毁清理（已于202_年5月20日组织专人进行了销毁）和对上缴的各类印章未按规定进行割角处理，个别部门还未上交原城市信用社印章。四是结合监管部门的案防要求和同行的经验，制定了《阳泉市商业银行“接管式”稽核方案》并于202_年11月8至11月12日成立专项稽核工作组，突击对大连路支行进行了整体接管式稽核。

（三）严格考核、加大问责，落实“案防”四项制度

1、严格对各支行进行考核，按照《202_年经营管理办法》，做到了按月监控，按季考核通报，对各支行及时、准确、客观、公正的考核，每月5日内，每季度15日内对各支行的经营管理目标完成情况进行考核，并将考核结果上报商行绩效考评委和监督委复审备案。全年按月、按季下达各支行经营管理目标通报12次，对未完成指标的支行共下达书面问责提示44份，报行长办公会对支行问责请示3份，通过问责，激励各级、各部门的竞争意识、忧患意识。

2、在严格对各项业务进行有效监督的同时，认真执行案防“四项制度”，截止202_年底因工作调动实际离岗员工45人，离岗稽核45人。因工作调动离任管理人员12人，离任稽核12人。依据《阳泉市商业银行强制休假和代职制度》我行进行了重要岗位强制休假工作，全年实行强制休假人员172人，覆盖率达到86%。对因岗位调动和离任的高管人员，进行了客观、公正的离任审计，对任期各项工作进行了综合评价。

（四）扎实开展“案防安保”活动，推动全行案防能力持续提升

为加强案件防控工作，转变工作思路，我行始终把案防工作放在首位来抓，“一把手”负总责，各部门协调沟通，落实案防责任，202_实现了”零“案件的案防工作目标，在阳泉银监分局和阳泉公安局开展的“创建案件防控达标银行”评价活动中，达到了监管部门的评比要求。

1、为认真贯彻落实银监会、山西银监局及阳泉银监分局有关会议精神，组织、推动、实施了202_年“案防攻坚年”、“内控和案防制度执行年”活动在我行的开展工作，制定了《阳泉市商业银行开展“案防攻坚年”活动方案》、《阳泉市商业银行开展“内控和案防制度执行年”活动方案》。

2、全面推进“案件攻坚年”每个阶段的工作，年初全行从董事会到经营层到每一位员工层层都签订了《严内控、防案件工作目标责任状》共355份，并对案防工作严格实行问责制。全年按月召开了2次动员大会，6次各专职小组工作进展工作会，按季度召开了案件防控分析会，进一步规范我行经营活动，促进了各项业务的健康发展。

3、为提升我行基层网点负责人的案防水平，掌握案防知识，一是组织基层网点负责人参加了省银监局组织的全省基层网点负责人案防知识和业务风险点的考试；二是自行组织我行副行长以上管理人员进行了案防知识的学习培训，并进行了集中考试，两次考试合格率均达100%，为增强我行基层网点案防意识起到了推动作用。

银行对内部审计工作评价情况：

一是法人治理结构日趋完善。阳泉市商业银行监事会以及内审部门牢牢把握自身的工作定位，坚持把促进阳泉商行实现健康持续发展作为工作的出发点和落脚点，依法履行职责，正确把握“不缺位、不越位、不错位”的尺度，结合商行的特点和实际，找准工作的结合点和切入点，处理好了与董事会、经营层的关系，通过监督与服务相结合，使监事会与董事会、经营层的关系更趋和谐，各项工作得以顺利开展。

二是内控管理水平不断提升。监事会和内审部门以制度建设为保证，以落实责任为核心，以审计监督为手段，全力构建“制度、监督、执行”并重的内控体系，不断提高现场审计的深度和针对性，不断改进审计方式，采取了联合审计、突击审计、专项审计、事后审计、接管式审计等多种方式开展审计工作，同时，加强了对当年审计出的重大风险问题的跟踪再审计。通过持续不断地监督工作，全行员工合规意识、遵章守纪意识、责任意识、风险意识不断增强，实现了内部控制管理水平与各项业务协调发展的良好局面。

三是高管人员责任意识明显加强。通过监督审计工作的开展，提示警示、督察督办、建议问责等工作力度的不断加强，全行广大高管人员的事业心和责任感明显增强，逐步形成了恪尽职守、奋发有为、积极进取的良好工作氛围。

四是经营管理能力不断提高。监事会和内审部门长期以来客观的、全面的、持续的向董事会、经营层提出管理建议和风险提示，在多方的共同努力下，我行实现了资产负债规模持续增长、信贷资源配臵不断优化、抵御风险能力有效提升、业务范围不断拓展、工作流程日趋成熟、市场份额不断提高，实现了经济效益和社会效益双丰收的良好局面。

五是监督工作得到广泛认同。通过监事会和内审部门各方面职能作用的充分发挥，全行各级各部门逐步提高了对支持和配合监督审计工作重大意义的认识，逐步认识到监事会和内审部门是现代企业制度要求的公司法人治理结构的重要组成部分，认识到监督审计对健全商行自我约束机制的重要性，各方支持配合监督审计工作的力度得到了进一步提升。

银行下一步改善内部审计工作的有关设想：

一是在之前的工作中，监事会和内审部门将工作重心放在了对风险易发的重点领域和重要环节的查究处改上，而对高级管理层人员的“不作为”、“缓作为”等的监督纠正工作还比较薄弱，亟需加强。

二是随着本行业务范围的持续扩展和利润水平的不断提高，财务管理的范围和内涵都有了很大的延伸，但对应的对财务管理的监督深度却稍显不足，仍需大力加强。

三是随着业务范围的不断拓展，审计人员对新知识、新业务、新政策的了解、学习和掌握还不够细致，学习、交流的渠道还不够丰富，全员综合素质还有待于进一步提高。

四是目前监事会和内审部门对检查发现的问题的查处力度和督促整改力度乏力，未真正起到引以为戒的作用。

五是由于相关审计人员的缺乏，使监事会和内审部门不能有效发挥对本行信息科技方面的监督作用。

第四篇：绩效工作自查评估报告

202_区旅游局绩效工作自查评估报告

202_年，我局在区委、区管委会的正确领导下，在区直各部门的大力支持下，经过全局人员的共同努力，圆满地完成了区委、区管委会和市旅游主管部门下达的各项绩效考核目标任务。根据区绩效考核领导小组及《202_年区直单位绩效考评办法》（XXX[202_]13号）文件要求，我局对202_的各项工作进行了认真的自查回顾，并作了具体绩效评估，现报告如下：

一、绩效考核指标执行情况

（一）经济类指标。

1、旅游数据实现新突破。

全年实现旅游人数12.52万人次（其中入境旅游0.294万人次），旅游总收入3756万元，分别增长25%、28%；旅游总收入占GDP比重23.7%；游客投诉办结率100%，全年未出现一例旅游责任安全事故，死亡率为零。

2、旅游产业发展形势喜人。

一年来，按照建设休闲度假胜地的要求，着力加快休闲度假项目引进和建设，强化旅游市场营销，促使旅游接待能力进一步提升。

（1）旅游基础设施建设进一步完善。今年，按照建设现代休闲度假中心目标要求，景区一批重要旅游项目相继开工建设和投入使用，6月，投资5000多万元，对老景点蒙古包进行重新改造建设的，集旅游观光、休闲娱乐、婚庆、度假、会务拓展、婚纱摄影等情爱文化内涵丰富的综合性景点爱情岛提前隆重开业，是一个改造提升XXX爱情文化主题特色和景观品位的成功典范。计划投资4000万元，按照生态、环保、园林式理念改造扩建码头游客集散中心及停车场，目前，已完成规划设计和土方基础工程。协助中国水务集团启动搬迁水上乐园至龙王岛。促成傣家村收购了仙来岛，并将仙来岛“七仙女下凡”表演项目迁移至爱情岛。目前，正在聘选北京绿维创景规划设计院和北京达沃斯巅峰旅游规划设计院两家公司策划仙文化博览园项目，拟打造全国一流的集艺术景观、虚幻场景、实景体验为一体的仙文化博览中心。此外，还维修和改造了景区内餐饮、厕所、指示牌、游步道等旅游六要素配套设施，使景区旅游服务功能进一步提升。此外，XXX体育公园高尔夫练习场已投入使用，五星级龙华国际大酒店主体工程已封顶。佛教文化博览园完成雷音宝殿、东西偏殿主体工程。

（2）形成全区上下联动发展旅游新格局。为营造全区旅游发展浓厚氛围，形成大景区与小景区互动发展，我局加强了乡镇处旅游产业和旅游项目发展的指导服务。乡镇处旅游开发建设形势喜人，新增投入了河下洋田农家乐，九龙泉田渔家乐、坑里农家乐，凤凰湾温泉酒店、凤凰农家乐等10余个旅游项目。我局对乡镇处旅游产业发展完成情况进行绩效考核，作出了绩效评估。

（3）旅游促销力度效果显著。今年以来，我局创新营销方式和手段，深入推介“七仙女下凡之地”、“情爱圣地”旅游文化品牌，加密地域性日常广告宣传频率，巩固省内、湖南等基础客源市场，并积极发展周边省市潜在市场，努力开拓全国客源市场。一是以爱情岛开业为载体在全国展开了大规模、多方面、深层次、多样化的宣传，举办第六届中国XXX集体水上婚礼、旅游相亲会，聘请记者采风、邀请电视媒体拍摄、发布新闻消息、上传网络信息，大大提高了XXX的知名度和认可度；二是主动加强与井冈山、庐山、明月山、武功山等省内著名景区的对接，组成精品旅游线路，联合在湖南、湖北、广东、浙江、上海等省市，开展了系列旅游推介活动；三是在南昌、赣州、长沙、湘潭等周边省市，分别与江西金鹰之旅、长沙风光假日等省内外150余家旅行社建立了代理合作关系，并通过这些旅行社借助当地媒体进行品牌宣传，进一步撬动了XXX的潜在市场；四是与统一集团等知名企业捆绑开展主题活动宣传XXX；五是制作发布了大量的电视、报纸、高炮、平面等形式多样的广告全方位宣传XXX品牌；六是对XXX旅游网站进行全面改版建设，加强了与新浪、网易、搜狐、百度等互联网知名旅游网站、搜索引擎、门户网站合作，配合省市和本区网站建设，发布旅游信息、新闻，引导旅游系统完善网站公共服务功能，全面建立完善旅游咨询服务平台，切实为游客服务；七是出台了10余条针对旅游团队和游客的优惠政策，配合省里启动了江西省居民旅游休闲三年行动计划活动、举办了“爱家乡十万青少年革命传统教育游XXX”活动，使游客得到了实惠。通过一系列的营销活动，XXX旅游产品备受欢迎。八是进一步加强了新闻宣传报道工作力度，组织人员积极向新闻媒体撰写稿件，获得了中国旅游报、中国风景名胜网、省旅游局、市内新闻界等多项嘉奖和好评。上中央级媒体稿件2篇，省级媒体稿件36篇，市级媒体167篇，发布网络媒体信息和稿件295篇。同时，积极向报刊杂志撰投游记、散文、诗歌、图片等稿件，宣传推介XXX，收到了良好的效果。目前，XXX在南昌、赣州、吉安、抚州、宜春、萍乡、长沙、湘潭、浏阳、株洲等周边市场趋热，客源半径已由湘赣两省拓展到苏浙沪鄂闽粤皖等省市。“十一”黄金周，迎来了5.13万游客，还接待了湖北、河北、浙江、上海等旅游团队，使XXX在华北、华东旅游市场得到有效撬动。

（4）楼宇经济任务取得好成绩。今年来，我局成立了楼宇经济工作组，实行商务楼宇招商和税收包干责任到个人，形成楼宇经济人人参与格局。全年楼宇经济完成税收708881.17元，比计划超额18.15%。

（5）重点项目跟踪服务提前完成。我局做好了爱情岛项目建设跟踪服务工作，为爱情岛出谋策划水上乐园、水上高尔夫球等游乐项目，为其办理新上项目审批，解决建设中出现的各类问题，使爱情岛提前在6月16日隆重开业，投入旅游接待，成为XXX景区新的景观亮点。

（二）社会类指标。

1、旅游行业管理成绩斐然。

（1）安全管理成效明显。今年，我局接受了区旅游安全检查工作，景区水上交通、游客游览安全、森林防火、消防安全等工作经检查工作到位，效果明显。一是制定了《XXX景区安全工作预案》，进一步完善消防、水上救援、紧急求助等各类突发公共事件应急预案。联合公安、海事、交通、卫生、工商等部门对游船、索道、水上摩托、娱乐设施、食品等易发安全事故的旅游设施和物品进行检查，对检查中发现的隐患，采取责令整改、停业或查封等相应措施，切实排除各种安全隐患。同时，对易发事故的重点区域、重点部位、重点路段、重点场所安排专人进行全天候监护或不定时巡查，严防安全事故发生。共出动检查人员80多人次，发现和整改安全隐患23处。二是净化市场秩序。进一步加大了旅游市场秩序整顿规范力度，维护游客合法权益。规范导游、船工等人员的服务行为，杜绝私拿回扣、索要小费、欺客宰客等不正之风发生；打击经营者强买强卖、违规经营、哄抬物价、尾追兜售、出售假冒伪劣商品等扰乱旅游市场行为。要求各景点商品、菜谱等实行明码标价，并设立旅游价格投诉与举报电话。三是坚决依法查处景点擅自增减旅游项目、变更终止约定的接待服务计划、强行滞留游客或旅游团队等违规行为，使广大游客在XXX度过一次欢快、舒畅、愉悦的情爱之旅。三是加强景区船运安全管理，提高用船品位和档次。进一步建立和完善游船安全检查监督机制，加强用船的检查考核。不断改造污染大的游船，淘汰低档次的工作用船，配备了救生衣、救生圈等多种安全设备，实现了旅游安全零事故目标。同时，针对游客高峰期，制定了用船疏散方案，确保游客安全出游。

（2）旅游管理服务水平不断提高。我局外树形象、内强素质，不断加强旅游管理服务水平，着力整治旅游环境，努力树立良好的窗口服务形象，提高接待服务水平，营造优质周到的旅游氛围，取得了良好的成效。一是提高管理服务技能，树立接待服务新形象。坚持“游客至上”的服务宗旨，切实改进服务态度，提高服务技能，通过管理服务人员培训提高员工素质，为广大游客提供热情、细致、周到的服务，使到XXX的游客都有宾至如归的感觉，不断提高XXX的美誉度和满意度。二是强化景区内监督管理，维护良好的旅游秩序。今年以来，修订完善了景点等级评定“三三制”、景点考评和游船公司考评方案。继续实行“两票合一”、免费停车和免费乘坐观光车等措施。完善票务服务、咨询服务、医务服务、游船服务、投诉受理、信息服务等各类管理服务体系，景区的综合管理服务已经形成了机构健全、制度完善、培训到位、服务规划的新局面。同时，重点加强了对售票、验票环节的管理，做到门岗不漏票，不私下放行，坚决查处打击偷逃票行为，重点查处老码头、附近村庄村民带客游览景区的逃票行为。对景区各景点会议、采风、摄影等进入景区的游客购票进行了规范，维护了景区良好旅游秩序。四是整治旅游环境，旅游资源得到更好的保护。今年以来，XXX景点污水处理设施完成建设并投入使用，景区污水排放得到有效改善。景区码头建成了垃圾转运站，景点生活垃圾实行了一律袋装化并集中处理。同时，湖面环境加强了管理，组建了水面环卫队伍，清理、打捞、收集、处臵湖面漂浮物和景区的生活垃圾，景区旅游资源得到了更好的保护。景区水运和各景点内部交通更加便利和人性化，耗资近50万元更新了各景点有污染的工作船，有效地防止环境污染。五是积极配合区委、区管委会日常接待工作，顺利完成各项接待任务。配合区委、区管委会完成对外宣传、VIP游客、来客来访接待，顺利完成了各项接待任务工作。

2、旅游产业再增新荣誉。

202_年我局较出色地完成了市旅游局下达的各项目标任务，名列全市前茅，被新余市旅游局评为综合先进工作单位。景区被省消协评为“江西省消费维权模范单位”，在省文明办、省旅游局、省建设厅联合举办的 “全省十大文明旅游景区”评选活动中，XXX景区已列入候选名单，可望入选。景区售票处分别被团市委、市妇联被评为青年文明岗、巾帼文明岗等称号，同时，景区还顺利通过省旅游局组织的国家“4A级”旅游区复核自查工作，确保了XXX品牌荣誉。

3、维护社会稳定和信访工作圆满完成。全局高度重视社会治安综合治理和全局的安全稳定工作，严格按照市区综治委的部署和要求，一是建立健全了组织机构，各景点层层签订了综治工作责任状。有效落实综治工作会议制度，积极开展综治培训，并加大综治宣传力度。二是忠实履行监管职能，保障了景区饮食用药、游览观光安全。年终，景区管理区代表区管委会接受市综治委检查，检查组一行对我局的景区治安综合治理工作开展情况表示满意。

4、切实抓好计划生育宣教服务工作。202_年，我局成立了计划生育工作领导小组、对计生工作进行了分工，并纳入全年绩效考核方案中。在景区对流动人口进行登记，查验有关身份证明等；在景区售票处和各景点宾馆设立了计生用品供应点，方便了游客。同时，从环境宣传、学习培训等方面入手，深入开展宣传活动，营造起了有利于计划生育工作的强大声势。本单位工作人员和景点从业人员深入了解有关计生政策、法律法规、避孕节育知识和防治艾滋病等知识。

5、遵守机关值班制度和会议制度。严格遵守机关值班制度和会议制度等各项规章制度，值班按时到岗到位，坚持在单位住宿，并认真做好值班记录，没有出现迟到、早退、缺席等现象。

（三）廉洁行政工作。

1、领导班子建设 为了切实加强我局机关效能建设，确保效能建设顺利推进并取得实效，根据具体工作，我局成立局机关效能建设工作领导小组，实行一把手负总责，分管领导具体抓，工作小组组长各负其责的效能建设工作机制。

一年来，我局始终高度重视机关效能建设，建立健全机关效能建设理论学习制度，采取集中和分散相结合的方式，组织干部职工学xxx省、市、区有关机关效能建设重要文件及会议精神。通过学习，使机关干部进一步认清形势、统一思想、明确任务，深刻认识加强机关效能建设的重要性和必要性。通过学习，全体工作人员认真查找工作中存在的问题，切实加以整改，自觉克服“浮躁”情绪，不摆花架子，不搞形式主义，把心思用在工作上，把功夫用在落实上，把目标定在“争创一流”上，在实际工作中，局领导带头转变管理方式、转变作风，带头服务大局、服务基层、服务群众，带头把各项工作任务落实到机关效能建设中，形成上下一致、齐抓共管的良好氛围，使勤政、廉政、办事讲效率、维护机关形象成为全局工作人员的自觉行动。

2、党风廉政建设

按照区纪委进一步深化和完善领导干部述廉评廉工作要求，我局在区纪检委的正确指导下，全局团结一致，齐心协力，迎难而上，加强党风廉政建设，树立廉洁高效机关形象，在用人制度、政务公开、财务管理等方面，认真贯彻落实中央、省、市、区纪委有关会议精神，学习贯彻《党内监督条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》等中央、省、市、区纪检部门有关规定方面，认真落实，大胆实践，使全局党风、政风、行风、局风不断得到好转。通过抓廉政，建设了一个好班子，带出了一支好队伍。目前，全局上下风气正、干劲足、精神好、面貌新。一是加强学习，统一思想，提高认识，增强反腐倡廉意识。二是规范政务公开，完善党务公开。年初，对涉及全局的重大事务，及时向全局广大职工进行公布，并主动接受群众监督。其次是对局里办公的各项费用，如：会议招待、考察费等费用，按时在局内部公布，接受机关干部的相互监督。实行党务公开制度，把党支部工作目标、阶段重点工作及进展情况、党费收缴情况、党员发展情况、干部任免情况等党建工作内容向全局职工及时公开，受到了干部职工较高的评价。三是严格监督管理。对重大物品的采购严格遵守政府招采购制度。四是认真坚持民主集中制原则。五是认真履行党风廉政建设责任制。

3、精神文明建设

一年来，我局高度重视精神文明建设工作，特别针对我旅游行业服务质量水平不高的问题，多次举办旅行社、旅游景区等专业培训班、开展各类专业技术比武活动，积极申报全省十大文明旅游区，争创市巾帼文明岗，从而达到提升服务质量，提高人员素质的目的。

二、存在问题

回顾今年的工作，虽然取得一定成绩，但工作中还存在不少困难，主要表现在：

一是景点景观品位不高、接待条件不优、产业链条不长、旅游人气不旺的问题仍然存在，规模还需整合提升。

二是景区内购物、住宿等配套要素功能有待补充完善。三是景区服务管理人员整体素质参差不齐，离行业规范化服务还有差距，这都将在今后工作中有待加强和改进。

三、202_年效能建设工作重点

202_年将是XXX发展的黄金机遇期，我局将在区委、区管委会的正确领导下，进一步落实科学发展观，贯彻“保护第一、科学规划、合理开发、永续利用”的方针，建设一流的服务设施和旅游景观，推进“休闲度假胜地、生态魅力新城”建设，旅游人数突破36万人次，增长30%，旅游总收入突破1亿元，增长32%。

1、随着新景观投入接待，明年我们将进一步加大宣传营销力度，创新各种营销手段，坚持举办七夕情人节选美大赛、水上集体婚礼、拍摄“七仙女传奇”影视作品等大型宣传活动。

2、将大力提升景点景观品位。①启动建设仙文化博览园，打造全国一流的集艺术景观、虚幻场景、实景体验为一体的仙文化博览中心。②推进XXX生态园建设。以农家乐形式开发建设，主体工程有三个观光塔、食宿休闲娱乐园等，把本市和周边游客吸引到“三产”服务区。③改造搬迁水上乐园，将原水上乐园搬迁到龙王岛，建设一批亲水游乐项目，丰富旅游参与性项目内容。④重新规划整合傣家村、仙来岛旅游项目，建成XXX民俗风情园。

3、在宣传营销方式上将进行创新，广告投放采取市场外包、单位承办等市场化路子，进一步搞活营销，广拓市场。

4、进一步加强景区管理上，整合拆分景点线路，推行竞争淘汰机制，提高景区管理服务水平。加强诚信旅游体系建设，实现旅游服务人性化、精细化，提升XXX旅游服务水准。

第五篇：自查评估报告

自查评估报告

我们厂于202_年6月13日对本厂的生产和管理情况进行了自查，基本符合要求，但仍存在一些不足。

1.部分原料及食品添加剂山梨酸钾、食品包装袋的供方资料由于非工作日，索证尚未齐全，等下周二索证配齐。

2.猪蹄的厂家无法提供含瘦肉精的检验报告，但有动物检疫合格证。

3.刷筐进入车间与人员进入车间存在交叉污染，只能通过错时进入的方式：车间夜间生产，员工进入车间；白天停产时，筐运入车间，刷洗后对车间进行清洁消毒。

4.对于食品召回和食品安全事故的处置，因没有发生食品安全事故，故未做进一步记录。但会在下半年对食品实施召回演练，以证实其有效性。

5、由于人员技术问题、化验员正在寻找中，并将尽快解决。

6、本食品厂202_总产量58261kg，销售收入2330.455.08元。

大连永盛食品厂

202_.6.14