第一篇：上市公司审计部职能及各岗位职责说明

审计部职能

1、在董事会审计委员会的领导下，依据深交所关于《中小板上市公司内部审计指引》、中国内审协会发布的《中国内部审计准则》及顾地科技《内部审计制度》规定，独立开展内部审计工作。

2、负责对股份公司及属下子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。

3、负责对股份公司及属下子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。

4、负责对股份公司及属下子公司主要负责人任期经济责任进行审计，审查其经营业绩的真实性和年度经营目标的完成情况，为公司对其年度绩效考核提供依据。

5、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。

6、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。

7、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加行业协会组织的审计业务培训，提高审计人员素质。

8、每个会计年度结束前两个月内向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。

审计部门岗位职责说明

一、审计总监岗位职责

1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。

2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。

3、负责部门工作规划和公司年度审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。

4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。

5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。

6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。

7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。

8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。

二、审计项目经理岗位职责

1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。

2、参与年度审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。

3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。

4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。

5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。

6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。

7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。

8、完成审计总监交办的其它工作。

三、审计员岗位职责

1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。

2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。

3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。

4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。

5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。

6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。

第二篇：上市公司审计部职能及各岗位职责说明

审计部职能

1、在董事会审计委员会的领导下，依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《内部审计制度》及国家相关法律法规的相关规定，独立行使审计监督、评价权，在股份公司及控股子公司范围内开展内部审计工作。

2、对股份公司及控股子公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行检查和评审。

3、负责对股份公司及控股子公司内部控制的完整性、合理性、实施的有效性以及风险管理进行检查、评价，对内控缺陷应提出审计建议。

4、负责对股份公司及控股子公司财务状况、财务收支活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，对其经营效果进行评价。

5、对股份公司及控股子公司重要经济合同的签订及执行情况进行审计。

6、对股份公司及控股子公司的基本建设、技术改造项目进行内部控制管理审计、招标及评标工作程序评审、工程竣工结算审计和工程款项的支付流程审计。

7、每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。

8、按《中国内部审计准则》规范要求组织审计人员开展审计工作。运用适当的审计方法，收集充分的审计证据，做好审计工作底稿的编制、复核和整理归档工作，在与被审计单位充分沟通后提交审计报告。

9、组织审计人员学习内部审计、财务、税务等方面的法律法规和专业知识，积极参加各类审计业务培训，提高审计人员素质。

10、每个会计结束前两个月内向审计委员会提交下一内部审计工作计划，并在每个会计结束后两个月内向审计委员会提交内部审计工作报告。

审计部门岗位职责说明

一、审计总监岗位职责

1、在董事会审计委员会领导下，负责主持部门全面工作。

2、负责制定、完善部门的各项规章制度，建立内部审计质量控制体系，并检查、监督各项制度的贯彻执行。

3、负责部门工作规划和公司审计工作计划的编制，经董事会审议通过后，负责组织落实执行。

4、负责审定审计项目，批准具体审计方案及实施计划，审核、签发审计报告。

5、负责部门的人力资源管理和绩效考核工作。

6、组织部门人员定期开展业务和专业培训，认真总结审计工作经验，不断提高审计人员综合素质。

7、负责协调、沟通与董事会、经营管理层及部门之间、与被审计单位之间的关系，做好上传下达工作。

8、完成董事会和经营管理层领导交办的其他工作。

二、审计项目经理岗位职责

1、在审计总监的领导下负责具体审计项目的组织实施。

2、参与审计工作计划的编制和部门工作规划的拟定工作。

3、制定具体项目审计方案，合理进行审计人员分工，指导、检查审计人员的工作。

4、做好与被审计单位的沟通协调工作，具体负责审前调查、审计通知书下发、现场审计意见沟通、审计报告意见反馈收集等工作。

5、负责所分工业务审计工作底稿的编制，复核其他审计人员工作底稿并定期收集整理归档；检查、评价审计证据的真实、充分、有效性，审计结论的适当性。

6、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须向审计总监汇报。

7、负责审计报告的编制，真实地反映被审计单位的资产、负债和内控管理情况，并提出适当的审计建议。

8、完成审计总监交办的其它工作。

三、审计员岗位职责

1、在审计项目期间由项目经理直接领导，负责分工的具体项目审计实施；其余时间由审计总监负责管理。

2、认真完成项目经理分配的审计工作，确保工作进度和审计质量。

3、负责所分工业务审计工作底稿的编制，收集充分的审计证据，确保审计结论适当，审计评价客观、公正；及时将审计工作底稿送项目经理审核、归档。

4、对审计中发现的问题应及时与被审计单位有关部门和人员沟通、确认，重大问题或无法解决的问题必须及时向项目经理汇报解决。

5、审计项目结束后应及时撰写审计工作小结，客观总结评价被审计单位内控和经营活动中取得的成绩、存在的问题，提出合理的审计建议。

6、完成审计总监和分管的项目经理交办的其它工作。

第三篇：资产审计部部门职能及岗位职责

资产审计部部门职能及岗位职责

资产审计部职能

一、总则

承担集团公司及其子公司的资产管理和审计监督等职能。

二、具体职责

1、拟定集团公司资产管理和审计监督的相关制度，并组织实施；

2、负责对集团公司及其子公司的土地资产和固定资产的管理，及时办理房产和土地使用权证，并建立管理台帐，对固定资产的购建、维护、使用及处置等进行日常管理。

3、负责对集团公司及其子公司的工程预算和结算审计、投资审计、财务审计及其他专项资金审计。

4、负责对子公司的负责人进行任期目标责任和绩效审计。

5、对集团公司的合同（协议）的签订和实施进行审核监督。

6、完成集团公司交办的其他工作。

三、人员编制和岗位设置情况

资产审计部人员编制共8人，岗位设置和职责如下：

资产审计部部长1名，主要职责是：全面负责本部门工作，负责组织制定公司资产管理和审计监督政策，完善相关制度建设；组织实施公司资产管理相关工作；组织实施公司财务审计、基建预结算审计、投资审计等工作。

资产管理副部长1名，主要职责是：协助部长建立健全公司资产管理制度；协助部长组织对固定资产购建（含改建、扩建）的预算管理、招投标和验收交接；协助部长组织对固定资产的处置工作；负责办理公司房产和土地使用权证，并建立管理台帐；负责对公司资产进行日常管理。

审计副部长1名，主要职责是：协助部长建立健全公司内部基建申报、审计制度；协助部长组织并参加集团公司及其子公司的财务审计、预结算审计和投资审计等；协助部长组织并参加工程承包合同、五万元以上工程材料（设备）采购价格的审核，协助部长组织并参加工地大型现场签证、工作量的测量和认定工作，协助部长组织建立审计档案和工程造价指标数据库等。

资产管理专员2名，主要职责是：建立固定资产实物总账和土地使用权台账，及时反映资产的各项状态；负责对固定资产的维护和使用进行日常管理，并定期与财务部门进行账实核对，与各资产保管和使用部门进行实物核对；负责年终固定资产的实物清查盘点；对各部门提交的固定资产出售、报废、盘亏等报告进行审核，并向上级领导报告。

审计专员3名，其中：

财务审计专员1名，主要职责是：参与对集团公司及其子公司的财务审计、投资审计和专项审计；参与对子公司领导的任期目标责任和绩效审计。

工程审计专员2名：对报送的工程结算书进行审计；对发包工程的标底进行审核，参与工程招标工作；对工程承包合同、5万元以上的工程材料、设备采购合同进行审核；参加大型施工签证、测量工作。

第四篇：信息部职能及各岗位职责

万都国际广场

信息部职能及各岗位职责

第一节 信息部职能

一、确保公司收银设备、POS系统及MIS服务器正常运行；

二、维护保养商场POS系统和收款机，提供技术支持；

三、分配、记录、管理商场收银网络系统IP地址；

四、备份系统服务器数据，检测电脑病毒；

五、保存及整理好服务器相关文档资料并做好保密工作；

六、监控收银网络安全，定期检测维护收银网络系统；

七、检查服务器有无错误日志，记录系统的运行日志发生异常时的现象、时间、处理等内容；发生技术 事故及时处理并上报领导；

八、合理协调部门各工作任务，与相关部门保持良好沟通；

九、依据董事长指令研发公司需要各类信息系统；

十、解决一般性、突发性系统故障和设备故障；

十一、建立和维护数据仓库，提供公司决策所需要的各种统计分析报表。对数据仓库进行信息挖掘，提供更深入的中长期决策事务的相关性分析报告；

十二、在建立、健全商场POS/ERP信息系统的基础上，建设和发展公司网站及电子商务系统，建立网上B2C商务系统，拓宽商场的业务渠道及信息渠道，提高公司综合竞争力；

十三、根据公司客户管理需求，设计、应用相关管理系统；协助相关部门对管理需求的挖掘、提升和应用。

第二节 信息部各岗位职责

一、信息部经理岗位职责

万都国际广场

1、负责制定公司信息化系统建设发展规划和实施方案；

2、负责制定信息数据中心和公司信息化系统的运作制度并保障其执行；

3、负责主管数据处理中心的日常工作、确保公司信息化系统的正常运行；

4、负责根据公司运作需要组织项目开发；

5、负责数据处理中心员工日常培训和考核工作；

6、负责公司信息化系统培训的有关工作；

7、负责与软件供应商和其他外单位的联系和业务交流；

8、负责定期向总经理呈交数据处理中心综合分析报告；

9、负责控制信息化建设的经费总量，监督各建设项目经费的执行情况； 提出因不可见因素增加经费的建议；

10、负责组织制定并实施信息化建设中原有系统的改造或数据迁移工作；

11、负责做好信息安全保密工作；

12、负责部门内部临时安排的工作及其他部门工作的协调与配合；

二、信息主管岗位职责

1、负责制定公司信息化系统建设发展规划和实施方案。

2、负责制定信息数据中心和公司信息化系统的运作制度并保障其执行。

3、负责主管数据处理中心的日常工作、确保公司信息化系统的正常运行。

4、负责根据公司运作需要组织项目开发。

5、负责数据处理中心员工日常培训和考核工作。

6、负责公司信息化系统培训的有关工作。

7、负责与软件供应商和其他外单位的联系和业务交流。

8、负责定期向总经理呈交数据处理中心综合分析报告。

9、负责控制信息化建设的经费总量，监督各建设项目经费的执行情况；提出因不可见因素增加经费的建议。

万都国际广场

10、负责组织制定并实施信息化建设中原有系统的改造或数据迁移工作。

11、负责做好信息安全保密工作。

12、负责部门内部临时安排的工作及其他部门工作的协调与配合。

三、信息员岗位职责

1、负责处理系统内部新增商柜、合同、商品等编码生成的工作；

2、负责检查系统内部各销售数据是否正常，及时与商管部门、财务部门联 系，调整各类不正常数据的工作；

3、负责处理每日会员申请、积分审核的工作；

4、负责检查系统内部各类数据（柜码、合同、商码、销售等）备份是否正常；

5、负责检查和维护各类办公设备（前台POS、电脑、复印机、打印机等）的正常工作；

6、负责各类办公设备耗材的检查、更换的工作；

7、负责公司内部网络日常检查、维护的工作；

8、负责公司内部各类软件正常运行的检查、维护的工作；

9、负责做好故障处理记录，认真填写值班记录。

第五篇：专卖店店长职能及各岗位职责

专卖店职能及各岗位职责

一：专卖店的职能

1、展示和维护恒凯能源公司品牌形象

2、完成各项经营指标

3、工程客户、零散客户的接待和商谈，促成交易。

4、各团体参观、上级领导的参观接待

5、主持导购知识和产品知识培训工作

二：岗位职责：

店长岗位职责：

岗位：店长

职务：店长

直接上级： 销售部经理

直接下级：导购员、安装工

1．公司各项指令规定的宣布与执行

2．完成公司下达的各项经营指标，对公司下达的各项经营指标的完成情况负责

3．负责专卖店的经营管理

4．掌握专卖店销售动态。掌握每日、每周、每月的销售指标的完成情况，新产品的销售情况，并对专卖店的滞销品淘汰情况提出对策和建议，帮助公司制定和修改销售计划。

5．监督和审核专卖店的会计、收银等作业

6．专卖店员工的安排、培训与管理：员工考核、员工培训、员工提升、降级和调动的建议。

7．信息的收集：有关商圈的动向、竞争店的信息、顾客的信息、产品的信息等各种信息的收集。

8．维护专卖店的清洁与安全：

9．顾客投诉与意见处理：正确对待、恰当处理顾客各种各样的投诉和意见。或可在店内准备建议箱，借以了解顾客的报怨和需求

营业员岗位职责：

1、遵守专卖店各项制度和管理

2、必须服从店长的工作安排及调配

3、做好每天卖场的清洁工作，整理陈列货品

4、了解所有货品的知识，销售技巧娴熟

5、主动向顾客推荐货品，百问不厌

6、负责对原始单据的产品名称、规格、数量、型号、单价等的核对；

7、负责订单的审核、票据的打印；

8、每日与收款员对数，发现问题及时解决；

9、每月进行相关数据的统计。

三：管理制度

（一）晨会制度

1)每天早上提前20分钟全员到店面，开晨会，晨会内容主要是：

1、对前一天意向客户的分析、总结，并作出相应成交对策方案

2、销售中遇见的遗留问题分析，并做出相应对策

3、当天工作安排

4、走访，测量，安装的安排

5、所负责卫生区域打扫及产品保养，有损伤及时上报

6、汇报完成任务量和目标任务的差距

（二）日常店面规章制度：

工作时间规定：

1、本公司员工实行六天工作制，上班时间为每天工作时间为8小时。

2、正常班工作时间：9:00-18:003、公司全节日按国家规定放假：

元旦：1天（调班休息）

春节：10天

“五一”劳动节：1天（调班休息）

中秋节：1天（调班休息）

“十一”国庆节：1天（调班休息）

考勤规定：

1、所有员工在上、下班时间前后要亲自到指定地点打卡签到

2、迟到或早退（30分钟以内）一次扣罚当月工资10元，连续迟到（或早退）累计3次以上者每次罚款50元。

3、擅离职守者，发现一次扣当月工资30元，若上述行为造成专卖店损失或引起严重后果的，并应作经济赔偿，同时追究当事人责任，直至除名。

4、连续旷工3天或当年累计旷工3次者，公司将对之作除名处理

5、每月全勤者当月可获50元全勤奖

外出规定：

所有人员一律需到专卖店报到后再外出办事，特殊情况须报店长同意。店长直接外出办事须告知专卖店其他人员，否则，按迟到或旷工处理。专卖店店长请假、调休、临时出差须报经理批准；所有外出人员必须填写店内《外出登记表》，由店长签字同意后方可外出。

假期规定：

1）请假

所有请假都必须至少提前一天填写请假条，上报店长审批。未满复工时，应办理销假手续。病假或突发性事假，可由自己或亲属向店长电话请假或续假，事后必须补书面手续，以免影响现场工作的相关安排。

2）公假

经专卖店批准出差、参加会议、学习、培训及依法参加社会活动

3）调休

1、所有调休必须至少提前一天填写调休单，上报店长审批

2、若公司规定的节假日刚好在员工休假期内，则计入休假

假期审批

1、专卖店员工请假由店长审批

2、店长请假由经理审批

3、部门员工核准的请假每月最后一天随考勤由店长上报经理

（三）员工仪容仪表规范

一）仪表规范

1、专卖店员工每天上岗前必须保持个人仪表端正，着公司统一服装，偑带工作牌

2、上岗时发式整齐，男员工要求头发整齐、不得盖耳遮领，不留鬃角，剃须，女员工应化淡妆，过肩长发需束扎盘结，梳理服帖，不可蓬乱或烫怪发型

3、上岗时服装干净、整洁、不允许有明显污渍、皱褶、掉扣及线头，4、在岗时，严禁卷露衣袖、裤腿、敞胸露怀等。不要求戴帽子的员工上岗时不得戴帽子

5、专卖店员工出外工作如丈量、安装时应保持整洁仪态，如有损污应及时整理

6、员工出席公司组织的重大活动时，男同志应着装庄重，女同志应着正统服装，不得着露背装，穿拖式鞋

7、在客人面前举止大方得体，微笑服务，不准懒散无状，不准做不雅的小动作（如挖鼻孔、剔牙、打哈欠）

7、注意个人卫生，无汗味、异味，上岗时间不饮酒（公务应酬除外），保持口腔卫生

二）员工行为规范

1、专卖店员工须严格执行专卖店工作时间规定，不得迟到、早退，请假需按公司规定请假，经核准后方能休假

2、专卖店员工上班时间必须精神饱满，切实维护公司的良好形象

3、员工在工作、办公区域的坐姿站姿及行走姿势应端正、稳重。严禁在展厅、办公区域内有奔跑、躺卧、倚靠、蹲、手插兜等有碍观瞻的不当姿态

4、在办公区严禁大声喧哗，以免影响他人工作

5、除公司规定之吸烟区及吸烟时间外，严禁吸烟

6、员工要按时完成本职工作，提高办事效率

7、工作时间必须坚守岗位不能擅离职守，不得从事与本工作无关的事。特殊情况下必须要处理的私人电话要简明扼要（不超过三分钟）

8、营业时间，专卖店员工不准在营业厅或办公室看报纸、书刊（业务书籍除外）；不得在营业厅伸懒腰，打哈欠、聊天、打瞌睡、抽烟、吃零食、用餐（正常用餐时间除外，便不能超过1小时，特殊情况除外）

9、员工必须服从分配，听从指挥，服从岗位调动和工作班次分配

10、卖店员工请假、调休或临时公务外出，须将工作向专卖店店长或相关人员交待清楚并将工作安排妥当

11、员工要有节约精神，避免浪费

12、严禁盗窃公司财务，违者开除并依法究办

13、同事间应互敬互爱、礼貌交谈，不得相互争吵，漫骂或有不礼貌的行为

14、店内遇见客户时，应主动、有礼貌地打招呼要主动让路，目视宾客通过

15、当有事向经理汇报时，在进入其办公室前需轻轻敲门，经准许后，方可进入其办公室。注意坐立姿态，汇报问题应简明扼要，未经准许不得在室内滞留

16、当公司重要宾客进入店面、办公区域，未到自己工作地点时，应礼貌相视，若到自己工作台前找自己有事时，应立即站立，并跨出工作椅一步，按站立要求站立并问好

17、不接受客户的任何馈赠

18、与客户约定上门要守时，如有变化，需及时通知客户

19、对待客户要使用礼貌用语，态度热情，不准在讲解、设计、安装或售后服务中与客户争吵或不礼貌