第一篇：202_年证券资格考试证券交易预测试题(四)-中大网校（小文档网整理）

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202_年证券资格考试证券交易预测试题(四)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

(1)根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）日。A.R B.R+1 C.R－1 D.R+2

(2)证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A.证券账户 B.资金账户 C.预留印鉴 D.委托单

(3)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A.时间优先 B.价格优先 C.数量优先 D.席位优先

(4)上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A.申请材料送交日为T-5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C.公告刊登日为T日 D.最后交易日为T+5日

(5)证券经纪商提供的咨询服务不包括（）。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告

(6)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A.1个月

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B.3个月 C.6个月 D.12个月

(7)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（）。A.口头警示 B.罚款

C.约见谈话

D.限制相关账户的交易

(8)以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券

(9)1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司管理办法》 D.《证券交易所管理办法》

(10)根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（）。A.5% B.10% C.60% D.70%

(11)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值

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(12)首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A.202_年12月7日 B.202_年1月1日 C.202_年5月19日 D.202_年5月20日

(13)金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A.金融期货 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约

(14)关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体

(15)下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定（）。A.机房安装独立的空调设备 B.机房操作间与设备间分开

C.各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施 D.防雷保护地的接地电阻大于10欧姆

(16)对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五

(17)权证交收履约保证金账户开立后。结算参与人须缴纳初始履约保证金（）人民币。A.100万元 B.200万元 C.500万元 D.1 000万元

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(18)公开原则的核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

(19)可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月

(20)我国证券交易所没有（）的职能。A.制定证券经纪人业务规则 B.组织监督证券交易

C.管理和公布市场信息

D.设立或参与设立证券登记结算公司

(21)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按一份额持有时间分段设置赎回费率

C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

(22)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A.时间优先 B.数量优先 C.客户优先 D.价格优先

(23)目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（）。A.价格优先和时间优先 B.平仓优先和时间优先 C.价格优先和平仓优先 D.申报优先和价格优先

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(24)（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理

D.经纪业务管理

(25)证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A.设立后规模是否允许变动 B.申购和赎回的方式不同 C.是否上市交易 D.发行规模不同

(26)根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A.流动性 B.有效性 C.收益性 D.稳定性

(27)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A.20% B.50% C.100% D.200%

(28)证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平B.公正 C.安全 D.公开

(29)集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次中大网校

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集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.1个月 B.三个月 C.6个月 D.9个月

(30)合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A.可直接 B.应由代理人 C.应由托管人 D.通过交易所

(31)新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（）。A.20世纪80年代初期 B.20世纪80年代中期 C.20世纪80年代末期 D.20世纪90年代初期

(32)债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率

(33)企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（）。A.企业营业执照复印件 B.法人证券账户卡

C.企业法人代表签署的授权委托书 D.企业营业执照原件

(34)客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司 C.投资者的证券经纪商 D.银行

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(35)投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A.活期存款利率 B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率 D.固定资产贷款利率

(36)证券服务部必须由证券公司（）。A.联营 B.委托经营 C.独立经营 D.合伙经营

(37)反映证券营业部经营成果的主要指标有（）。A.固定资本比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.资产利润率

(38)证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）。A.手工转账

B.暂停交易

C.更换转账银行

D.证券营业部为客户垫付款项

(39)证券服务部可以经营除（）以外的证券营业部的所有业务。A.证券的代理买卖

B.客户交易结算资金存取 C.代理分红派息 D.证券代保管、鉴证

(40)下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事

B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人

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(41)受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%

(42)以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外接受客户委托 D.降低证券交易收费标准

(43)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A.2% B.5% C.10% D.15%

(44)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A.202_年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

(45)对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A.防止证券商的信用风险

B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D.简化操作手续

(46)下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（）是正确的。A.同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

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(47)买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A.交易席位 B.证券账户 C.清算编号 D.资金账户

(48)证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5 B.8 C.10 D.15

(49)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50

(50)下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A.T日, 投资者申购

B.T+1日, 对申购资金进行验资 C.T+3日，公布中签率 D.T+4日，公布摇号中签结果

(51)对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.5 B.15 C.20 D.30

(52)开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和真实性 B.合法性和同一性

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C.同一性和真实性 D.合法性和有效性

(53)债券买断式回购交易也称（）。A.封闭式回购 B.开放式回购 C.一次性回购 D.双向回购

(54)投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署《风险揭示书》《客户须知》 B.签订 《证券交易委托代理协议》

C.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 D.分享投资收益，承担投资损失

(55)在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A.国债、基金特别席位 B.股票质押特别席位 C.境外B股特别席位 D.代办股份转让专用席位

(56)202_年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A.90 B.180 C.360 D.365

(57)结算头寸的利息，每（）结息一次。A.年 B.半年 C.季度 D.月

(58)结合资产管理计划说明书中的主要内容为（）。A.信息披露 B.收益分配 C.投资理念

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D.投资策略

(59)过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A.证券交易所交易系统 B.证券交易所上市交易 C.金融机构柜台

D.基金管理人及代销机构

(60)上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。A.202_年1月3日和202_年l2月30日 B.202_年12月3日和202_年1月30日 C.202_年l2月30日和202_年1月3日 D.202_年l2月30日和202_年1月3日

(61)申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（）。A.50亿美元 B.100亿美元 C.150亿美元 D.200亿美元

(62)清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收 B.清算 C.成交 D.结算

(63)国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有（）。A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价

(64)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

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D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

(65)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

(66)证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下

(67)标准券是由各种债权根据（）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A.面值 B.市值 C.收益率 D.折算率

(68)融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手 D.100手

(69)变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券

(70)A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公中大网校

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司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.10% B.40% C.50% D.60%

(71)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

第二部分：多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

(1)证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D.最近1年内不存在重大违法违规行为

(2)下列有关公平原则的说法正确的是（）。A.应当公正地对待证券交易的各方 B.参与各方应当获得平等的机会

C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

(3)沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A.即时行情

B.各类日报表 C.证券指数

D.证券交易公开信息

(4)在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A.证券交易所 B.证券交易的对象 C.证券经纪商 D.委托人

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(5)委托指令的基本要素包括（）。A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.买卖方向

(6)目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用（）。A.年收益率 B.国债面值

C.百元面值国债到期回购价 D.回购期资金的利息收入

(7)证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有（）。A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务

B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施

(8)以下属于网上增发新股申购特点的有（）。A.更多地采用询价办法

B.先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行 C.采用网上和网下同时累计投标询价 D.投资者的申购报价项在规定的询价区间 E.为了维护老股东的利益，可设置优先认购权

(9)目前证券公司风险检查主要体现为（）。A.事先预警 B.制度建设 C.实时监控 D.事后检查 E.内部检查

(10)自营业务买卖的对象包括（）。A.在上交所交易的人民币普通股

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B.基金券 C.国债

D.非上市证券

(11)全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。A.换券 B.现金交割 C.提前赎回 D.拆借资金

(12)在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A.授权人 B.受托人 C.委托人 D.代理人

(13)假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元 B.该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元 C.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

(14)给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录

(15)关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是（）。A.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金 B.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的10%收取违约金 C.结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证 D.结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券

E.结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证

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(16)取得证券交易所席位的条件是（）。A.中国证监会批准

B.具有证券交易所的会员资格 C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费

(17)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B.维护投资者和证券交易所的合法权益 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守证券交易所章程、各项规章制度

(18)下列关于ETF的说法正确的有（）。A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合 B.追踪的是实际的股价指数 C.可以在证券交易所挂牌上市交易 D.可以进行基金份额的申购和赎回

(19)集合资产管理合同由（）共同签署。A.证券公司 B.资产托管机构 C.单个客户 D.证券交易所

(20)证券公司建立独立的实时监控系统时．发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资决策机构

(21)全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。A.政府债券 B.中央银行债券 C.企业债券 D.金融债券

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(22)信息技术风险控制的措施包括（）。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

(23)根据深圳证券交易所的相关规定，以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有（）天。A.1 B.3 C.14 D.28 E.63

(24)下列关于过户费的收取不正确的是（）。

A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l%o，起点为l元

B.深圳证券交易所免收A股过户费

C.上海证券交易所8股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 D.目前免收基金交易过户费

(25)为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（）。A.建立完善的技术系统

B.建立结算参与人的准人系统 C.建立风险防范机制 D.建立数据备份机制 E.建立内部控制机制

(26)根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.限定性集合资产管理计划 B.非限定性集合资产管理计划 C.特殊目的的集合资产管理计划 D.中大网校

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专项集合资产管理计划 E.指向性集合资产管理计划

(27)上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报

C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报

(28)分红派息公告内容有（）。A.分红派息比例 B.股权登记日 C.除权除息日 D.红利发放日

(29)境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的资金有（）。A.存入境内商业银行的现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞

D.从境外汇人的外汇资金

(30)目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是（）。A.即时行情 B.证券交易公开信息 C.证券指数 D.各类日报表 E.上市公司运作情况

(31)买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。

A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度

C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买人价格的规定幅度 D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度

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(32)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A.即时交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期货交易

(33)投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B.缴存足够的交易资金

C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

(34)证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A.法定代表人授权委托书

B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证 C.证券账户自律管理承诺书 D.法定代表人证明书

(35)根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。A.投资者资金账户卡

B.委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证 C.其他能证明投资者身份的材料 D.投资者证券账户卡

(36)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.融资买人额 B.融资余额 C.融券卖出量 D.融券余量

(37)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。A.口头或书面警示 B.罚款

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C.要求相关投资者提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易

(38)下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款 B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

C.结算公司处理托管人交收违约事，牛而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

(39)根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日不成交

(40)根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（）。A.保证收益的委托 B.全权委托

C.采取性用交易的委托

D.已经办理手续的记名债券委托 E.没有办理过户手续的记名债券委托

(41)网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。A.市场性 B.安全性 C.连续性 D.稳定性

(42)根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为（）。A.双向备份 B.异地备份 C.异人备份 D.实时备份

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E.多介质备份

(43)以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。A.上证B股指数 B.新上证指数 C.上证100指数 D.中小企业版指数 E.上证基金指数

(44)集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（）投资行为。

A.将集合计划资产中的债券用于回购

B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 C.将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%

(45)竞价的结果包括（）。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交

(46)证券交易程序中，开户包括开立（）。A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户

(47)交易场所在股票交易中接受报价的方式有（）。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价

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(48)在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理

(49)全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。A.交易系统生成的成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件

(50)一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A.证券公司的经营范围

B.证券公司承担风险和责任的资格及能力 C.证券公司的组织机构、人员素质 D.证券公司的注册资本

(51)以下属于基础性金融产品的是（）。A.股票 B.债券

C.可转换债券 D.权证

(52)以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度

(53)上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。A.权益登记日T+3 B.现金红利发放日T+6 C.公告刊登日T D.公告刊登日T一1 E.答复日T一3

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(54)在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.外汇交易中心

D.全国银行间同业拆借中心

(55)下列说法正确的有（）。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

(56)上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A.控制风险 B.保证安全 C.流动性 D.保证履约

(57)以F属于机构投资者的有（）。A.政府机构 B.金融机构

C.企业及事业法人 D.各类基金

(58)证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

(59)全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A.有利于减低利率风险

B.有利于合理确定债券的价格 C.有利于金融市场流动性管理 D.有利于债券交易方式的创新 E.有利于确定资金的价格

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第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

(1)非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）

(2)结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）

(3)全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（）

(4)投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（）

(5)中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。（）

(6)深圳证券交易所会员可向深圳证券交易所申请1个或l个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到l个或l个以上的网关上。（）

(7)客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）

(8)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

(9)回购到期清算日9：O0．15：O0，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（）

(10)结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（）

(11)在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（）

(12)根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（）

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(13)客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，形势对证券发行人的权利。（）

(14)集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

(15)委托买卖是证券经纪商的主要业务。（）

(16)投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（）

(17)根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。（）

(18)客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（）

(19)证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。（）

(20)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）

(21)证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

(22)具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（）

(23)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）

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(24)在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）

(25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求。代理客户买卖证券的业务。（）

(26)期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（）

(27)在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。（）

(28)经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）

(29)上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。（）

(30)质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中。购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。（）

(31)对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）

(32)证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）

(33)债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（）

(34)商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）

(35)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）

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(36)证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。（）

(37)非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（）

(38)无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下lOOk或当日己成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）

(39)沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购。（）

(40)证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）

(41)1990年12月19日和1991年7月13日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）

(42)资金交收账户即结算备付金账户。（）

(43)由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）

(44)合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。（）

(45)合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）

(46)因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）

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(47)股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）

(48)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

(49)向证券交易所申请专用席位的经营机构，都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。（）

(50)单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）

(51)证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）

(52)金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）

(53)无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。（）

(54)上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）

(55)网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）

(56)证券服务部不得异地迁址或互换。（）

(57)集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（）

(58)根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（）

(59)中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）

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(60)净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（）

(61)证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

(62)中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（）

(63)在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）

(64)证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）

(65)在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）

(66)由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）

(67)登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。（）

(68)证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（）

(69)单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（）

(70)清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（）

答案和解析

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

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(1):B(2):D(3):B(4):D(5):D(6):C(7):B(8):A(9):A(10):A(11):C(12):B(13):B(14):D(15):D(16):B(17):B(18):C(19):B(20):A(21):A(22):D(23):B(24):D(25):A(26):C(27):D(28):D(29):B(30):C(31):B(32):B(33):D(34):C(35):A(36):C(37):D(38):A(39):B(40):B(41):C(42):B(43):C(44):D 中大网校

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(45):B(46):B(47):C(48):C(49):C(50):D(51):B(52):A(53):B(54):D(55):C(56):D(57):C(58):A(59):D(60):D(61):B(62):A(63):A(64):D(65):C(66):B(67):D(68):B(69):A(70):C(71):C 第二部分：多选题

请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。(1):A, B, C(2):B, C(3):A, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B, C, D, E(9):A, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C(12):B, D(13):A, C, D(14):A, B, C(15):A(16):B, D 中大网校

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(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C(20):B, D(21):A, B, D(22):B, C, D(23):A, B, C, D, E(24):C(25):A, B, C, D, E(26):A, B(27):A, C(28):A, B, C, D(29):A, B, D(30):A, B, C(31):A, C, D(32):B, C, D(33):A, B, D(34):B, C(35):B, D(36):A, B, C, D(37):A, C, D(38):C(39):B, C, D(40):A, B, E(41):A, C(42):B, E(43):A, B, E(44):A, B, C, D(45):A, B, C(46):A, B(47):A, B, C(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C(51):A, B(52):A, B, C(53):C, E(54):A, B, D(55):A, C, D(56):A, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, B, C, D, E 第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

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(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):0(24):1(25):1(26):0(27):1(28):0(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):1 书179页(37):0(38):0(39):0(40):1(41):0(42):1(43):0(44):1 中大网校

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(45):0(46):0(47):0(48):1(49):1(50):0(51):1(52):0(53):1(54):0(55):1(56):1(57):1(58):1(59):1(60):1(61):1(62):1(63):0(64):0(65):1(66):0(67):1(68):1(69):1(70):0

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第二篇：202_年证券资格考试证券交易模拟题(一)-中大网校

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202_年证券资格考试证券交易模拟题(一)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

(1)下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A.上市公司及时公布财务报表

B.上市公司对重大事项及时向社会公布 C.仅要求上市公司及时披露信息

D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

(2)关于交易单位，说法错误的是（）

A.股票100股为一手 B.基金100单位为一手 C.债券1000元面值为一手 D.基金1000股为一手

(3)上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月

(4)证券公司提出申请，经证券交易所（）批准后，可成为交易所会员。A.董事会 B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会

(5)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务 B.如客户资金不足，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

(6)证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

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B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.职业道德、社会公德、社会责任心

D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

(7)1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。A.可转换债券 B.优先股

C.人民币特种股票 D.转配股

(8)上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户

D.证券公司的保证金账户

(9)如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。

A.证券公司透支

B.证券公司有头寸余额

C.证券公司自营业务产生收益 D.证券公司自营业务产生亏损

(10)证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

A.具有不低于202_万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于202_万元人民币的净证券营运资金

C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于202_万元人民币的净证券营运资金

D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于202_万元人民币的净证券营运资金

(11)证券帐户的开设是在（）。A.证券公司 B.证券交易所 C.商业银行

D.证券登记结算机构

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(12)我国证券回购的核心内容为（）。A.股票回购 B.债券回购 C.基金回购 D.以上都是

(13)在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A.当日闭市前 B.当日闭市后 C.次日开市前 D.次日开市后

(14)证券自营业务风险防范的原则是（）A.重点防范原则 B.综合防范原则 C.二者都是 D.二者都不是

(15)可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲

(16)采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A.股票市值总和

B.股票和证券投资基金市值总和 C.股票和债券市值总和 D.所有证券市值总和

(17)中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B.营业部机房管理规范（试行）

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C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

(18)一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A.一个 B.两个 C.三个 D.四个

(19)营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。A.谁主管谁负责 B.快速反应 C.重点保护 D.输导化解

(20)在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A.收取佣金 B.赚取差价

C.收取的咨询费用 D.证券发行费用

(21)有关交易所席位的说法，正确的是（）。A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和专用席位之分

D.所有国家都有普通席位和专用席位两种

(22)我国证券市场的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984

(23)中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大网校

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D.202_

(24)回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A.收益与风险 B.成本与风险 C.收益与流动性 D.收益与成本

(25)我国证券交易所的职能不包括（）。A.提供证券交易的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.提供登记、托管服务 D.组织、监督证券交易

(26)下列债券交易价格的描述，不正确的是（）。

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割 C.净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 D.净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割

(27)若上市公司无法在规定时间内编制完成报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日

(28)下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司发起设立

B.上市公司进行定向募集资金 C.上市公司增资发行新股

D.上市公司进行网上定价发行

(29)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。A.一年 B.二年

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C.三年 D.四年

(30)证券公司自营业务的特点之一是（）。A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性

(31)对折算率的公布，错误的说法是（）。

A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

(32)债券上市交易条件中，最为重要的是（）。A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格

(33)已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（）

内，向证监会提出申请换发资格证书。A.半个月 B.1个月 C.2个月 D.3个月

(34)自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍

(35)关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

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B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算．交割

C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

(36)对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

(37)证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A.按规定转让交易席位 B.选举权和被选举权

C.对证券交易所事务进行监督 D.遵守证券交易所章程

(38)除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A.外汇期权 B.利率期权 C.股票期权

D.股票价格指数期权

(39)（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

(40)证券回购的实质是（）

A.信用贷款 B.抵押拆借资金 C.发行债券融资 D.杠杆融资

(41)客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

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A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B.证券公司需与客户签订资产管理合同 C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

(42)有关交易所的席位说法正确的是（）A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位

C.我国有普通席位和特别席位之分

D.所有国家都有普通席位和特别席位两种

(43)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A.出纳差错、交易差错 B.出纳差错、事故性差错 C.事故性差错、非事故性差错 D.事故性差错、责任性差错

(44)下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性

(45)证券服务部的管理证券服务部筹建期为（）。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月

(46)下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A.自营部门与资金．财会．经纪业务等部门严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

(47)营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。

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A.资产管理 B.收入管理 C.负债管理

D.成本费用管理

(48)以下需办理席位变更的情形不包括（）。

A.营业部迁址 B.公司更名 C.席位转让 D.总经理变更

(49)由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险

(50)证券交易所会员享有的权利不包括（）。A.参加会员大会的权利 B.收益分配权

C.选举权和被选举权

D.对证券交易所事务的提议权和表决权

(51)清算、交割、交收的原则是（）

A.净额清算原则和钱货两清原则 B.净额清算原则和双向过户原则 C.钱货两清原则和双向过户原则 D.逐日盯市原则和钱货两清原则

(52)关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

(53)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A.19901991 B.19911990 中大网校

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C.19911992 D.19921991

(54)下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）

A.证券营业部自办资金存取 B.证券公司自办存取 C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转账存取

(55)上市公司的报告延期最长不得超过（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日

(56)证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50

(57)证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A.数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B.机型、容量、数量

C.机型先进、容量充足、数量足够

D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

(58)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。

A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 B.从内容上看，认股权证具有期货的性质 C.认股权证不能在场外市场交易

D.认股权证的交易方式与股票交易类似

(59)对于专用席位的描述，错误的是（）。A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务

B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位

C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位

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D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

(60)证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。

A.一年 B.二年 C.三年

D.无时间限制

(61)下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

(62)上海证券交易所于（）

开始实行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日

(63)从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A.债券 B.股权 C.期货 D.期权

(64)证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A.时间优先，客户优先 B.时间优先，价格优先 C.数量优先 D.市价优先

(65)证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A.理事长 B.总经理 C.理事会 D.会员大会

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(66)从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989

(67)下列关于基金的叙述，正确的是（）。A.封闭式基金的总量是不固定的

B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放式基金以市场价格交易

(68)1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A.1% B.2% C.3% D.4%

(69)证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。A.全面负责营业部的财务会计工作

B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 C.协助总部报表的合并 D.计算经营成果和纳税额

(70)下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。

A.股票期权 B.外汇期权 C.利率期权 D.股指期权

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

(1)证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。A.申请报告

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B.中国证监会核发的经营证券业务许可证 C.机构章程

D.主要业务规章制度

E.部门设置和证券业务人员名册

(2)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。A.有15家以上营业部，并且布局合理 B.有从事网上委托业务的资格

C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制

(3)证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A.明确界定权限范围

B.制定各种量化指标和技术性措施 C.加强内部控制 D.加强财务管理

E.建立健全、完善的内部监控体系

(4)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。

(5)在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（）。A.申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B.中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

C.机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

D.经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E.证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

(6)证券经纪业务的特点是（）A.业务对象的广泛性 B.交易行为的风险性 C.证券经纪商的中介性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性

(7)下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。

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(8)自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录

(9)金融期权的基本类型有（）A.对冲期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.指数期权

(10)下列关于公平原则的叙述，不正确的是（）。

(11)对业务差错的处理方法有（）

A.按工作职责确定责任人

B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C.一般应赔偿经济损失 D.撤消责任人职务

E.情节严重的应给予纪律处分

(12)针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定

（）等一系列指标来实施监控。A.资本充足率 B.资产负债率 C.资金周转率 D.资产速动比率 E.存货周转率

(13)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。A.充分 B.真实 C.准确 D.完整 E.公开

(14)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

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B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

(15)目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。A.A股 B.基金 C.B股

D.投资基金 E.国债回购

(16)国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

(17)在债券市场上交易的债券包括（）。

(18)证券结算包括

（）。A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收 E.股票交割

(19)证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

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(20)我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。A.遵守交易所章程

B.维护投资者和交易所的合法权益 C.接受证券交易所的监督 D.具有会员资格 E.缴纳席位费

(21)我国开展证券回购交易的主要场所有（）

A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.柜台交易市场 D.第三市场

E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

(22)下列关于期权的描述，正确的是（）。

(23)根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.有形席位 E.无形席位

(24)买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。A.到期交易净价 B.保证金或保证券 C.回购期限

D.首期交易净价

(25)上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。A.认真审查投资者的本人身份证

B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

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(26)关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A.会员席位可以自由转让

B.会员的席位只能由会员单位自己使用

C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可转让

(27)证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核

C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

D.证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查

E.经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

(28)有关交易所席位的说法，不正确的是（）。

(29)连续竞价时，成交价的决定原则为（）

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同

B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交

D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交

(30)深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天

(31)自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。A.人民币特种股票 B.公司或企业债券 C.国债 D.基金券

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(32)上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（）

。A.63天国债回购 B.28天国债回购 C.14天国债回购 D.91天国债回购 E.182天国债回购

(33)证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。

A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

(34)下列交易属于证券交易的是（）。

(35)证券交易的制度防范措施包括（）。

(36)以下关于场外交易市场的描述，正确的是（）。

(37)自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。A.有专门的经营部门集中统一经营

B.根据管理层次明确不同的经营决策权限 C.投资额较大的决策由公司总经理决定 D.建立健全决策程序

(38)对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）

A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E.流动性资产占净资产的比例不得低于50% 中大网校

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(39)公平原则是指（）。

A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

(40)对证券经纪业务说法正确的是（）A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C.收入来源为佣金收入

D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E.我国没有股票的柜台交易

(41)在我国，普通席位是用于（）交易的席位。

(42)关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

(43)非交易性过户包括的情况有（）。A.继承过户 B.赠与过户 C.财产分割过户 D.法院判决过户 E.账户挂失转户

(44)下列属于内慕信息的有（）。

A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C.发行人发生重大债务

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D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E.公司股权结构发生重大变更

(45)金融期货与期权金融期货的主要种类包括（）。A.外汇期货 B.利率期货

C.股票价格指数期货 D.期权期货

(46)从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（）。A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D.委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

E.投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

(47)下列属于证券营业部业务管理内容的有（）

。A.营业场所管理

B.业务操作规程及客户管理与服务 C.资金管理

D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案 E.财务管理及会计核算制度

(48)登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是（）。

(49)证券营业部处置突发事件的原则有（）A.“谁主管谁负责”原则 B.“快速反应”原则 C.“疏导化解”原则 D.“重点保护”原则 E.“依法办事”原则

(50)上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）

。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

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D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

E.计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除

(51)我国目前的证券交易交割、交收方式（）

。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5

(52)股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。

A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B.批准设立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股说明书

E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书

(53)证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

(54)挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（）。

A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B.停牌期间可以申报

C.停牌期间有可能发生申报撤销 D.复牌时对申报实行连续竞价

(55)关于基金交易的说法正确的是（）。A.基金有封闭式基金和开放式基金之分

B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜中大网校

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台转让

D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

(56)业务应急方案的指导原则有（）A.保证正常交易原则

B.控制风险、降低损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告、处置原则 E.保证流动性原则

(57)证券营业部只能从事

（）。A.证券的代理买卖 B.证券的自营业务

C.代理还本付息、分红派息 D.证券的代保管、签证 E.代理登记开户

(58)开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易

B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

E.开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期

(59)证券交易的种类包括（）A.股票交易 B.认股权证交易 C.可转换债券交易 D.金融期货交易 E.基金交易

(60)以下需办理席位变更的情形包括（）。

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

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(1)在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。

(2)因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

(3)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。

(4)证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。

(5)证券市场的高风险主要是指政策风险。因此，政策风险又称为证券交易的基本风险。

(6)组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。

(7)基金的价格变化单位为0.001元。

(8)目前，我国国债交易采取的全价交易方式。（）

(9)可转换债券具有债权和股权的双重性质。

(10)在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。

(11)证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。

(12)代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。

(13)深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

(14)根据《证券公司财务制度》的约定，证券公司应按每年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备。

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(15)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

(16)在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。

(17)保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

(18)经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(19)在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。

(20)挂牌、摘牌、停牌与复牌根据有关规定，从202_年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

(21)网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

(22)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权期货三种。

(23)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

(24)在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。

(25)对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。

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(26)《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

(27)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

(28)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。

(29)买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

(30)对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

(31)目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

(32)证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

(33)证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

(34)在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。

(35)国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

(36)对于证券登记结算公司，其重要的原始凭证的保存期不得少于15年。

(37)按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(38)封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

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(39)我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

(40)证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。

(41)合格境外机构投资者证券交易管理按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。

(42)与法人股不同，转配股可以进入流通市场。

(43)标准券是一种虚拟的回购综合债券。

(44)存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。

(45)申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

(46)在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。

(47)证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

(48)中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。

(49)按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

(50)我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。

(51)目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。

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(52)目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

(53)存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

(54)证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。

(55)看涨期权赋予期权购买者有卖出的权利。

(56)证券交易种类上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。

(57)深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记3个工作日前进行。

(58)深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

(59)任何人都可成为证券交易的委托人。

(60)债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

(61)派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。

(62)证券交易所管理人员不得开立股票账户。

(63)从内容上看，认股权证具有期权的性质。

(64)股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。

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(65)在我国证券市场的发展过程中，过去的债券柜台交易市场就曾经出现既采用自营买卖也采用委托买卖的方式。

(66)以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。

(67)代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。

(68)根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。

(69)同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

(70)深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

答案和解析

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大网校

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(18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 证券公司自营业务的特点：

1、决策的自主性

2、交易的风险性

3、收益的不稳定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大网校

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(61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)

(1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 认股权证持有者在行权日期时才能以行权价格买入公司发行的股票从内容上看，认股权证具有期权的性质(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件(14):A,B,D,E 会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所中大网校

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章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 买入期权后，可以放弃行权权利看涨期权赋予期权购买者买入的权利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 证券营业部在受理投资者证券帐户挂失时收取工本费和手续费(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大网校

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(48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 证券交易分为场内交易和场外交易交易的对象为资本证券，主要有：股票、债券、基金、金融衍生产品(60):A, B, C, D 交易席位的变更。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):0 只有B股按这比例罚款，其他的均按千分之一罚款(2):1(3):1(4):1(5):0 证券交易基本风险是指市场风险，通常所说的高风险也是指市场风险。(6):1 第十一条 证券交易所的职能包括：

（一）提供证券交易的场所和设施；

（二）制定证券交易所的业务规则；

（三）接受上市申请、安排证券上市；

（四）组织、监督证券交易；

（五）对会员进行监管；

（六）对上市公司进行监管；

（七）设立证券登记结算机构；

（八）管理和公布市场信息；

（九）证监会许可的其他职能。(7):1 根据《深圳、上海证券交易所交易规则》第五十七条规定,自202_年3月3日起,沪深交易所将基金申报价格的最小变动单位由0.01元人民币调整为0.001元人民币。(8):0 目前我国债券交易采取的是净价交易。(9):0 可转换债券具有债权和期权的双重特性。(10):0 证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。(11):0 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。(12):0 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(13):1 深圳证券交易所证券的托管制度为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限(14):1(15):1(16):0 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。中大网校

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(17):0 保证金帐户是投资者用于证券卖卖的专用帐户。(18):1(19):0(20):0 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告的例行停牌时间，自上午上市起停牌1个交易小时，十点半恢复交易。(21):0(22):1 金融期货（Financial Futures）指是交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。以金融工具为标的物的期货合约。金融期货一般分为三类，外汇期货、利率期货和股票指数期货。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券；货币、汇率，利率等(23):1(24):0 在我国，证券交易所是不以营利为目的的会员制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 证券的收付称为交割，资金的收付称为交收。(35):0 国际证券界发行证券的通行做法是采用网上竞价发行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托凭证是指一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。(45):0(46):0 在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我国证券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家结算公司，只是分别在上海 深圳设立了分公司(52):0 还有企业债(53):0(54):0(55):0 中大网校

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(56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 债券净价交易中，应计利息根据票面利率按天计算。(61):0 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%应为5%(68):0 根据席位的报盘方式，交易席位有有形席位和无形席位之分。(69):0(70):1

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第三篇：202_年证券资格考试发行与承销预测试题-中大网校

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202_年证券资格考试发行与承销预测试题(1)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

(1)境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。A.人民币；人民币 B.人民币；外币 C.外币；外币 D.外币；人民币

(2)上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事情。A.可转换公司债券期满后3个工作日内 B.可转换公司债券期满后4个工作日内 C.可转换公司债券期满后5个工作日内 D.可转换公司债券期满后10个工作日内

(3)上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3 B.3/4 C.1/2 D.1/3

(4)公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

A.3 B.2 C.4 D.1

(5)赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。A.无条件出售给发行人的1张美式卖权 B.无条件向发行人购买的1张美式买权 C.无条件出售给发行人的1张美式买权 D.无条件向发行人购买的1张美式卖权

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(6)股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年

(7)发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A.5% B.10% C.15% D.20%

(8)美国1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯·斯蒂格尔法案》 D.《金融服务现代化法案》

(9)发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A.发行当年的发展计划 B.未来2年的发展计划 C.未来3年的发展计划

D.发行当年和未来2年的发展计划

(10)招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A.1 B.2 C.3 D.4

(11)（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A.合同书 B.保证书 C.责任书 D.承销协议

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(12)公司的股权价值=（）。A.公司整体价值-净债务值 B.公司整体价值+总债务值 C.公司整体价值-总债务值 D.公司整体价值+净债务值

(13)发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。A.“ss”，“SL” B.“SL”，“SLS” C.“SS”，“SLS” D.“SS”，“LSL”

(14)H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。A.6，20% B.12，30% C.6，30% D.12，20%

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)

(1)政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。A.四大行等国有商业银行 B.中国邮政储蓄银行 C.商业保险公司 D.农村信用合作社

(2)中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（）。A.会议通知

B.股票发行申请文件 C.中国证监会的初审报告 D.中国证监会的决议报告

(3)我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。

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A.中国建设银行 B.国家开发银行 C.中国农业银行 D.中国工商银行

(4)深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（）。A.放宽投资者申购上限 B.申购单位

C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购 D.以上都不正确

(5)发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。A.近1年所持股份的增减变动情况 B.持有人姓名

C.所持股份的质押或冻结情况

D.近3年所持股份的增减变动情况 E.近2年所持股份的增减变动情况

(6)认股书应当载明的事项是（）。A.发起人认购的股份数

B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明 D.认股人的权利、义务

(7)信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。A.具有较高的同质性

B.能够产生可预测的现金流收入 C.年收益率达到5%以上

D.符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定

(8)在强制性信息披露的情况下，需要配合的中介机构包括（）。A.证券专营机构 B.律师事务所 C.会计师事务所 D.上市公司

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(9)债券筹资的特点有（）。

A.债券的税后成本低于股票的税后成本

B.公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权

C.债券投资具有杠杆作用

D.公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权

(10)发行人应披露的风险因素包括（）。A.产品或服务的市场前景 B.内部控制不足导致的风险 C.法律政策变化导致的风险

D.外资环境等影响公司持续经营的风险因素

(11)组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其 所占用的国有资产分别构成（）。

A.国家股 B.国有股 C.国有法人股 D.国家法人股

(12)中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（）。A.信用评级管理

B.应对财务状况恶化的有效措施 C.违约后清偿安排 D.利率管理

(13)受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。A.有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责 B.具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员 C.具备安全高效的清算、交割系统 D.最近2年没有重大违法违规行为

(14)下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（）。

A.董事会中的职工代表可以有股东大会选举产生 B.职工代表须由职工代表大会通过 C.董事会中必须有职工代表

D.董事会中的职工代表的任期不可以超过3年

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(15)内部融资的特点有（）。A.自主性 B.有限性 C.高成本性 D.低风险性

(16)关于股东大会决议通过的章程修改事项正确的是（）。A.股东大会决议功过修改章程的应由主管机构审批 B.审计公司登记事项的，应依法办理变更登记

C.政策修改属于法律法规要求披露的，按照规定应公告 D.公司章程只有一次修改机会

(17)关于MM定理命题一的说法，正确的有（）。A.命题一中不考虑公司所得税

B.C.D.公司的价值独立于公司的负债，及公司不能通过改变资本结构来改变公司价值

(18)辅导协议的内容包括：（）。

A.辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件 B.辅导协议不能规定公司股票能顺利上市 C.辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间

D.辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况

(19)发行人应依法与担保人签订担保合同，担保可以采取（）的形式。A.保证 B.抵押 C.质押 D.承诺

(20)发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（）投入拟发行上市公司。A.固定资产 B.在建工程 C.无形资产 D.其他资产

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(21)担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明？（）

A.公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

B.公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财 C.公司内部控制制度存在较大缺陷

D.公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

(22)下列人员不能担任公司董事的有（）。

A.公司的新上任的CEO，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年

B.某A如有数额较大的债务到期未清偿

C.个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年 D.某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年

(23)毒丸策略包括（）。A.负债毒丸 B.人员毒丸 C.股权毒丸

D.管理层毒丸计划

(24)证券公司应向（）报送报告。A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构 C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

(25)保荐代表人有下列（）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A.因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚 B.调离保荐人或其投资银行业务部门 C.被注销或者吊销执业证书 D.保荐人撤回推荐函

(26)首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。A.招股说明书及其附录和备查文件 B.招股说明书摘要 C.发行公告

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D.上市公告书

(27)发行人存在高危险、重污染情况的，应（）。A.披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况 B.披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况 C.披露安全生产及污染治理情况

D.说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

(28)对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。

A.发起人资格及发起协议的合法性 B.企业重大变更的合法性和有效性

C.企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D.发起人投资行为的合法性 E.发起人资产状况的合法性

(29)针对公司上市发行应对招股说明书发表声明的有（）。A.董事、监事、高级管理人员

B.相关资产评估机构、会计师事务所和律师事务所 C.主承销商 D.验资机构

(30)根据《关于股份有限公司境内上市外资股东规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股东，应符合的条件有（）。A.发起人的出资总额不少于1亿元 B.符合国家有关利用外资的规定

C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25% D.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币

(31)辅导工作的总体目标是（）。

A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制，形成独立运营和持续发展的能力

B.督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求

C.督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，具备进入证券市场的基本条件

D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

(32)关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法正确的是（）。A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

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B.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号－上市公司公开发行证券募集说明书》 C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》 E.《招股意向书》强调了上市公司历次募集资金的运用情况

(33)上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（）。A.战略投资方案

B.投资者持续持股的承诺函 C.定向发行合同或股份转让协议

D.净注册会计师审计的爱投资者最近3年的资产负债表

(34)商业银行法相金融债券应具备的条件是（）。A.核心资本充足率不低于8% B.贷款损失准备金计提充足 C.最近2年没有重大违规行为 D.最近3年连续盈利

(35)深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（）。

A.放宽投资者申购上限 B.申购单位

C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效 D.以上都不正确

(36)（）情况下，使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦。A.陷入财务危机的公司 B.收益呈周期性分布的公司 C.正在进行财务重组的公司、D.拥有某些特殊资产的公司

(37)资产评估报告的附件应至少包括（）。A.评估资产的汇总表和明细表 B.评估方法的说明和计算过程 C.与评估基准日有关的会计报表

D.被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格则会给你们文件的复印件

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(38)上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A.公司有重大违法行为

B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务 D.公司最近1年连续亏损

(39)在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括（）。A.发行人住所的变更

B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化 C.主要业务发展目标的进展

D.重大会计政策的变动、会计师事务所的变动

(40)中国银行业监督管理委员会202_年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。A.国有独资商业银行 B.股份制商业银行 C.城市商业银行 D.农村合作信用社

(41)在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（）。A.有限责任公司 B.独资企业 C.股份有限公司 D.重点国有企业

(42)以下说法正确的是（）。

A.企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

B.已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

C.已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商 D.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3

(43)下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。

A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金 B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取

C.公司的法定公积金不足以弥补以前亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

D.公司持有的本公司股份可以分配利润

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(44)招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。

A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明 B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

(45)债券发行方式有（）。

A.私募发行 B.公募发行 C.定向发行 D.公开发行

(46)证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（）A.综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元 B.证券公司的净资本不得低于其对外负债的10% C.证券公司的流动资产不得低于流动负债

D.综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍

(47)拟发行上市公司独立性要求包括（）。A.资产独立完整 B.机构独立 C.人员独立 D.财务独立

(48)某股份有限公司董事会有9名成员，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》的要求的有（）。

A.通过公司发行股票的决议

B.会议通过了公司适当减少注册资本的决议

C.会议决定解聘公司的现任经理，并有副董事长和记录员在记录上签名 D.会议的所有决议事项均载会议记录，由董事长和记录员在记录上签名

(49)证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（）。

A.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备 B.证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

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C.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备 D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

(50)国际推介活动中应当注意到内容是（）。A.宣传的内容一定要真实 B.把握推销发行的时候 C.防止推销违规

D.推销时间应尽量延长

(51)上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况 B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

(52)招股说明书的内容包括（）。A.重大事项提示

B.本次发行募集资金用途

C.本次发行各方当事人和发行时间安排 D.发行的备查文件

(53)我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（）。A.不需使用严格的招股说明书 B.只需使用信息备忘录

C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

(54)上市公司所要支付的费用包括（）。A.评级费、本金偿还支付手续费 B.登记费

C.支付利息手续费 D.每年的上市费

(55)核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

A.在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任 B.在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要

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C.在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

D.在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险

(56)持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。

A.有效执行并完善关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内部控制 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务

(57)外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确（）。A.发行方式

B.国际配售与公开募集的比例 C.拟进行国际分销的地区 D.上市地

(58)关于破产成本说法正确的是（）。

A.破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益，而没有考虑风险

B.破产成本认为过度负债会增加公司的支出，容易造成财务拮据，错失投资机会 C.负债不会给企业带来信用危机 D.企业的债务会企业破产的机会

(59)202_年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。A.商业银行

B.企业集团财务公司 C.大型工商企业 D.其他金融机构

(60)影响股票发行价格的因素主要有（）。A.行业特点 B.经营业绩

C.投资者心理因素 D.净资产

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的中大网校

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选√，错误的选X。)

(1)交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。

（）

(2)20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。值得注意的是，80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。（）

(3)MM的公司税模型命题二认为在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下公司允许更大的负债规模。

（）

(4)按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。

（）

(5)修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（）

(6)收购人提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请收具体豁免事项出具专业意见。（）

(7)向银行借款享受了财务杠杆利益，但是，由于存在还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高。（）

(8)询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，是绝对不得协商报价并且故意压低或抬高价格。（）

(9)发起人不得以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。

（）

(10)上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。

（）

(11)公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。（）

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(12)发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中详细披露。

（）

(13)我国《企业会计准则》将会计要素分为资产、负债、所有者权益(股东权益)、收入、费用(成本)和利润6个会计要素。（）

(14)回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。

（）

(15)《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。（）

(16)在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收人或营业成本中所占的比例。

（）

(17)根据我国《公司法》第161条的规定，股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是公司债券发行的必须符合的条件之一。

（）

(18)招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人和相关专业中介机构应出具专业意见。（）

(19)企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。

（）

(20)破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对两者进行适当的平衡。（）

(21)由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中，国债一级市场的发行制度比较特殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（）

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(22)向境外投资者发行有价证券的公司公开披露信息时候，可用英文表述，英译文本的文字和词义与中文相对应，如果有差异，应以中文为准。

（）

(23)与发行人有关的关联关系，在招股说明书中应以文字表达。（）

(24)综合利息、税收等因素后的债券成本可用公式：Kb=I(1-T)／B(1-Fb)计算。（）

(25)我国会计制度规定，存货的计价可以采用成本与市价孰低法。

（）

(26)法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意 义上回答了资产的经营问题。

（）

(27)在申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界公告本次发行的相关信息。

（）

(28)沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购时间为T日上午9：3～11：30，下午1：O0～3：O0。（）

(29)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）

(30)申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（202_年修订）编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披（）

(31)招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（）

(32)内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（）

(33)我国目前遵循的是法定资本制的原则。

（）

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(34)主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（）

(35)发行人和保荐人发送申请文件所有需要签名处，均以签名人亲笔签名，不得以签名章代替。（）

(36)境内上市外资股公司只有在前一次发行的股份未募足的情况下才可以申请增发。（）

(37)目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。

（）

(38)凭证式国债是我国国债的最新品种。

（）

(39)202_年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法规定，短期融资券是企业依照规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两有价证券。（）

(40)考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行概括总结，然后网上公布。

（）

(41)企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。

（）

(42)可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。（）

(43)上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）

(44)公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在．3年内缴足。（）

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(45)上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）

(46)可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（）

(47)在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易。（）

(48)股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（）

(49)对所披露的风险必须做定量分析。（）

(50)转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于50%。（）

(51)在无记名国债的发行期内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。（）

(52)金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。

（）

(53)获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。（）

(54)对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。

(55)股份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权、非专利技术出资，但不用土地使用权作价出资。（）

(56)中国证监会在初审过程中，将就发行人的投资项目是否符合政府产业政策征求国家发改委的意见。（）

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(57)股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事会表决通过即可。（）

(58)申请发行可转换公司债券，应有发行人的董事会作出决议。

（）

(59)若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东超过300人的情况，发行人应该详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

（）

(60)境内上市外资股又称H股。

（）

(61)新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。

（）

(62)上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售能权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求。（）

(63)除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。（）

(64)采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立会由认股人组成。

（）

(65)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（）

(66)通常，资本成本率在一定范围内不会改变，而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点，一旦筹资额超过突破点，即使维持现有的资本结构，其资本成本率也会增加。（）

(67)内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。（）

(68)招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。（）

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(69)价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。（）

(70)金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露报告。（）

答案和解析

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1):B B股以人民币标明面值，以外币认购。(2):C 熟悉上市公司对可转债办理完毕偿还债券余额本息的时间。(3):A(4):A 考生应掌握尽职调查中的事项。(5):C(6):B 查看《公司法》的第一百四十二条，答案应为B。(7):B 注意参加债券持有人会议的人员。(8):B(9):D(10):B(11):D 注意承销协议的法律效率。(12):A(13):C(14):C

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)(1):A, B, C, D 了解政策性金融债券的投资人。(2):A, B, C 考生要了解证监会有关职能部门发送给发审委员的文件。(3):C, D(4):A, B, C(5):B, C, D(6):A, B, C, D(7):A, B, D(8):A, B, C 考生要明确上市公司不是中介机构。(9):A, C(10):A, B, C, D 考生要熟悉发行人关于风险的披露，以上四个选项均符合。(11):A, C(12):A, B, C D项利率一般是事前已经确定的，所以不用对其进行管理。(13):A, B, C D项应为最近3年没有重大违法违规行为。(14):B, D 公司的董事会中可以但不必须有职工代表，且除了职工代表从职工大会中选举产生外，其他任期和责任、义务均和普通董事的一样。(15):A, B, D 中大网校

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(16):A, B, C 公司章程可以多次修改。(17):A, B, C, D 考生要掌握MM定理。MM定理命题一认为公司的经营风险用EBIT来衡量，且公司的价值=公司的价值与其资本结构无关。(18):B, C, D A项辅导机构与公司签订的协议中不得规定公司的股票可以顺利发行上市。(19):A, B, C 担保可以采取保证、抵押和质押的形式。(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D 尽职调查报告内容要掌握，题干四个选项均是尽职调查报告应予说明的情况。(22):A, B, C 考查董事任职资格，D项属经济犯罪超过5年，可以担任。(23):A, B 毒丸策略只包括负债毒丸和人员毒丸。(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D(26):A, B, C, D(27):A, C, D 发行人是高危险、高污染行业，则应披露最近3成本、费用等支出情况。(28):A, B, C, D, E(29):A, B, C, D 常识，考生要了解。(30):B, D 考查申请发行境内上市外资股对股东的规定，应符合的条件有符合国家有关利用外资的规定，且发起人的出资总额不少于1.5亿人民币。(31):A, B, C, D(32):B, C(33):A, B, C, D(34):B, D A项商业银行发行金融债券其核心资本充足率应不低于4%；C项最近3年内没有重大违规。(35):A, B, C 熟悉深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处。(36):A, B, C, D 掌握常见估值方法的应用。(37):A, B, C, D 考查资产评估报告的附件应包括的内容，题干中四个选项均符合要求。(38):A, B, C(39):A, B, C, D 注意对重点事项的考查，题干中四个选项均为可能对发行人有较大影响的其他重要事项。(40):A, B, C(41):A, B, C, D 熟悉可转换公司债券的发行主体。(42):A, B, C(43):A, C(44):A, B, C, D(45):A, B, C, D 掌握债券发行的方式，题干中四个选项均符合要求。(46):C, D A项中应为2亿元；B项中应为8%。(47):A, B, C, D(48):B, C, D(49):A, B, C(50):A, B, C D项推销时间尽量缩短和集中。(51):B, C, D(52):A, B, C, D 中大网校

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考生掌握招股说明书的内容，题干中四个选项均是招股说明书的内容。(53):A, B, C, D 熟悉私募方式的特点。(54):B, C, D 评级费、本金偿还支付手续费是发行债券的费用。(55):A, B, C, D(56):A, B, C, D(57):A, B, C, D 外资股份发行时，通常应明确发行方式，国际配售与公开募集的比例，拟进行国际分销的地区和上市地。(58):A, B, C, D(59):A, B, D(60):A, B, C, D

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X。)(1):1(2):1(3):1(4):0 国际发行证券，应当以发行地点会计准则来编制相应报表。(5):0 在修订后的《证券法》于202_年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。(6):0(7):0(8):1(9):0 我国《证券法》规定发起人可以工业产权、非专利技术等无形资产作价出资认购股份。(10):0 为避免利益冲突，市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不可以兼任公司董事会秘书。(11):0(12):1(13):1(14):1(15):0(16):0 招股说明书应披露最近3关联交易及其财务情况。(17):1(18):1(19):0(20):1(21):1(22):1(23):0 与发行人有关的关联关系应以方框图及其他有效的形式披露。(24):1(25):0 我国存货的计价采取成本法。(26):1(27):0 在申请文件获得受理后，主承销商才可以向外界公告发行相关信息。(28):1(29):1(30):1(31):0 中大网校

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(32):0(33):1(34):1(35):1(36):0 境内上市外资股如果上次没有募足，应视情况而定，仍可以申请增发。(37):1(38):0 储蓄类国债始于202_年7月1日，是我国国债的最新品种。(39):0 短期融资券最长不超过1年。(40):0 首次公开募集的招股说明书全文应在指定网站上披露。(41):0 企业债券的总面值不可以大于该企业的自有资产净值。(42):1(43):1(44):1(45):0(46):0(47):1(48):0(49):0 招股说明书中披露的风险可以有定性分析。(50):0 发行公司资产负债不得高于40%。(51):1(52):1(53):1(54):0 必须按照同一个价格发行(55):0(56):1(57):0 有限责任公司的股东会形成特别决议，必须由“绝对多数”通过，就是必须经代表2/3以上表决权的股东通过，修改公司章程也必须经公司2/3以上表决权通过。要了解需要2/3以上表决权通过的事项，有：①增加资本；②减少资本；③分立；④合并；⑤解散；⑥变更公司的形式；⑦修改公司章程，共7项，一定要全部掌握。股份有限公司股东大会通过以上7项决议，必须达到“出席会议的股东”所持表决权的2/3以上，但注意法律不要求必须达到“全体股东”所持表决权的2/3以上。(58):0 应由股东大会作出决议。(59):0 应为超过200人的情况。(60):0 境内上市外资股是B股。(61):1(62):0(63):1(64):0 发起人应于股款缴足后30日内主持召开公司创立大会。(65):0(66):1(67):0(68):1(69):0(70):0 中大网校

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发行人应于每年4月30日前向投资者披露报告。

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第四篇：202_年证券从业资格考试模拟试题——证券交易(四)

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202_年证券从业资格考试 模拟试题答案——证券交易

（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.202_年10月19日 B.202_年1O月30日 C.202_年3月31日 D.202_年4月16日

2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易

3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易

4.202_年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》

B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》

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D.《企业所得税法》

5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况

6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易单元 D.交易席位

7.202_年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司

8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户

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代理机构

10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管 B.证券托管

11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值

13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量

14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称

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B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌 B.摘牌 C.停牌 D.挂牌

18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

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D.10%以上的证券中断交易

19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户

20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托 B.从属 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同

22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不 得销毁。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略

25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司

D.证券交易所交易系统

29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司

30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。A.临时报告 B.半报告 C.报告

D.股份报价转让说明书

31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。A.股票 B.权证 C.债券

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D.上市开放式基金

32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券

C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险

39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理

43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会

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B.分支机构 C.业务执行部门 D.业务决策机构

46.()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

47.()是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.直接还券 B.买券还券 C.卖券还款 D.现金抵券

48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指()。A.A股指数 B.上证50指数 C.上证180指数 D.上证综合指数

49.证券交易所质押式回购实行()。A.存管制度 B.抵押库制度 C.质押库制度

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D.第三方看管

50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.10手或其整数倍，1万手 B.100手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.100张及其整数倍，10万张

51.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单 B.成交协议书 C.成交确认单 D.成交传真件

52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A.由正回购方决定 B.由逆回购方决定 C.由回购双方约定 D.由中国人民银行统一制定

54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.资格认定

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B.交易权限管理 C.权限审批

D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A.清算风险 B.投资风险 C.交易风险 D.结算风险

56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是()。

A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 57.经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.债券登记

58.与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收 B.结算日交收 C.会计日交收 D.T+1滚动交收

59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A.及时性

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B.完整性 C.准确性 D.真实性

60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为()。A.价差风险 B.本金风险 C.操作风险 D.流动性风险

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列不属于公开原则的是().A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 C.公正地处理证券交易中的违法违规行为

D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2.下列关于股票的说法，正确的是()。A.股票是一种有价证券 B.股东可以据以获取股息和红利 C.股票可以表明投资者的股东身份和权益

D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托 B.传真委托

C.委托经纪商代理买卖证券

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D.直接进入交易场所自行买卖证券

4.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营 B.证券自营、证券资产管理 C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐、证券资产管理

5.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.数量 B.价格 C.种类

D.相应的变动情况

6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。A.按比例分配原则、数量优先原则 B.经纪商优先原则

C.价格优先原则、时间优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 7.证券交易的清算包括()。A.收益清算 B.证券清算 C.资金清算 D.价格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号 B.品种

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C.价格 D.买卖方向

9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.国债及债券回购.D.基金

10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出 B.最高价格卖出 C.最低价格买人 D.最高价格买入

11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民 币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.中国人民银行发行的国债 D.在证券交易所挂牌交易的权证 12.下列实行当日回转交易的有()。A.B股 B.债券 C.权证

D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

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13.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖 B.证券公司代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.投资者自行买卖

14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》 B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户

B.客户指定的存管银行

C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券公司

16.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投资者行为因素 D.心理因素

17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。A.稳定性 B.市场性 C.连续性

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D.安全性

18.公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.以股抵债 B.重大资产重组 C.向原有股东配售股份

D.增发新股、发行可转换公司债券

19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。A.冻结 B.再投资 C.质押 D.待处理

20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A建立防火墙制度

B.建立独立的实时监控系统 C.建立完备的业绩考核和激励制度

D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。A.监事会 B.董事会 C.投资决策机构 D.股东大会

23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.保荐人

B.发行人控股的公司 C.发行人的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员

24.有下列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的

25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。A.国债 B.公司债券 C.国家重点建设债券

D.在证券交易所上市的企业债券

26.下列属于专项资产管理业务特点的有()。

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A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.通过专门账户经营运作

C.特定性，即要设定特定的投资目标 D.投资范围有限定性和非限定性之分

27.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()。A.财产与收入状况 B.性格脾气 C.投资偏好 D.风险承受能力

29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有()。A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指()。A.深证新指数

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B.中小板指数 C.深证综合指数 D.深证100指数

31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例 D.调整维持担保比例

32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。A.用于充抵保证金的现金 B.相关利息、费用的余额

C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

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35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。

A.双方均需缴纳履约金 B.履约金到期归属按规则判定 C.履约金比率由中国证券业协会确定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。A.资金融入方 B.资金融出方 C.卖出回购方 D.买入返售方

37.下列关于清算的解释，说法正确的有()。A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38.净额清算又分为()。A.单边净额清算 B双边净额清算 C.多边净额清算 D.三边净额清算

39.我国证券市场目前已经在()等一些证券品种实行了货银对付制度。A.A股 B.基金

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C.权证 D.ETF 40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为()。A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.部分交易过户登记 D.全部交易过户登记

1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()A.正确 B.错误

2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A.正确 B.错误

3.股票交易只可以在证券交易所进行。()A.正确 B.错误

4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()A.正确 B.错误

5.证券成交速度快，说明其流动性很好。()A.正确 B.错误

6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()

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A.正确 B.错误

7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()A.正确 B.错误

8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()A.正确 B.错误

9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()A.正确 B.错误

10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()A.正确 B.错误

11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A.正确 B.错误

12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。()A.正确 B.错误

13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()

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A.正确 B.错误

14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()A.正确 B.错误

15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A.正确 B.错误

16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()A.正确 B.错误

17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()A正确 B.错误

18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()A.正确 B.错误

19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()A.正确 B.错误

20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。()

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A.正确 B.错误 C.证券交易 D.证券交付

21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()A.正确 B.错误

22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()A.正确 B.错误

23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。()A.正确 B.错误

24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。()A.正确 B.错误

25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。()A.正确 B.错误

26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。()A.正确

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B.错误

27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()A.正确 B.错误

28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()A.正确 B.错误

29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()A.正确 B.错误

30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()A.正确 B.错误

31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。()A.正确 B.错误

32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A.正确 B.错误

33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A.正确 B.错误

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34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。()A.正确 B.错误

35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。()A.正确 B.错误

36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。()A.正确 B.错误

37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。()A.正确 B.错误

38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()A.正确 B.错误

39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()A.正确 B.错误

40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。()A.正确 B.错误

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41.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。()A.正确 B.错误

42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()A.正确 B.错误

43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()A.正确 B.错误

44.取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。()A.正确 B.错误

45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A.正确 B.错误

46.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()A.正确 B.错误

47.证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。()A.正确 B.错误

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48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()A.正确 B.错误

49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。()A.正确 B.错误

50.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()A.正确 B.错误

51.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A.正确 B.错误

52.同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()A.正确 B.错误

53.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。()A.正确 B.错误

54.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()A.正确 B.错误

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55.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。()A.正确 B.错误

56.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。()A.正确 B.错误

57.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A.正确 B.错误

58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()A.正确 B.错误

59.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()A.正确 B.错误

60.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()A.正确 B.错误

【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。上海市证券从业资格考试历年真题：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

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第五篇：202_年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷-中大网校

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202_年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

(1)（）是正确的。

(2)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。

(3)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。

(4)证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交Et后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）。

(5)投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

(6)下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

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(7)在报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

(8)（）不属于交易费用。

(9)公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

(10)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。．

(11)下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

(12)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

(13)（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

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(14)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。

(15)对折算率的公布，错误的说法是（）。

(16)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

(17)证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

(18)关于交易单位，说法错误的是（）。

(19)不属于风险监察内容的是（）

(20)（）是填写委托单的第一要点。

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(21)（）是营业部经营管理的核心。

(22)上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

(23)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

(24)根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。

(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。

(26)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

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(27)召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

(28)商业银行间的债券回购业务（）。

(29)回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

(30)A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．60元；而权证次13可以上涨或下跌的幅度为（）元。

(31)证券营业部机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于(．)平方米。

(32)证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产情形。

(33)下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。

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(34)对于责任性差错，处理方法错误的是（）。

(35)申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（）。

(36)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

(37)中国证监会202_年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

(38)开立证券账户应坚持的原则是（）。

(39)下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

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(40)下列说法错误的是（）。

(41)T+3滚动交收适用于（）。

(42)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于（）。

(43)以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

(44)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

(45)以下不属于证券自营买卖对象的是（）。

(46)上海证券交易所A股交易又改为A+1交收制是在()。

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(47)证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

(48)下列不是定向资产管理业务特点的是（）。

(49)根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。

(50)在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

(51)（）不是证券经营机构的监督检查机构。

(52)某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为（）元。

(53)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。

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(54)因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）。

(55)下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

(57)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。

(58)特约日交割是指双方达成交易后（）。

(59)我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。

(60)证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

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二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

(1)证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

(2)定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。

(3)下列属于证券交易所会员的权利的是（）。

(4)《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（）。

(5)证券服务部管理规章制度包括（）。

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(6)集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交

(7)三级清算模式包含（）。

(8)最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（）。

(9)以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。

(10)三级清算模式包含（）。

(11)交易差错风险防范的主要措施有（）。

(12)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

(13)证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。

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(14)根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。

(15)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

(16)下列关于ETF的说法中错误的是（）。

(17)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

(18)违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

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(19)集合资产管理合同由（）共同签署。

(20)证券营业部的客户服务主要包括（）。

(21)对证券经纪业务说法正确的是（）。

(22)下述（）说法是正确的。

(23)证券自营业务的特点是（）。

(24)按开设证券账户的投资主体分类，可分为（）类型。

(25)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（）。

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(26)上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）。

(27)在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

(28)禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。

(29)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

(30)证券营业部只能从事（）。

(31)上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。

(32)在证券经纪关系中，客户是（）。

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(33)以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

(34)证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。

(35)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

(36)根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

(37)证券回购二次清算的步骤包括（）。

(38)根据有关规定，（）属于内幕交易。A．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B．内幕人员向他人透露尚未公开的”发行人的资产遭受了重大损失“的信息，使他人利用该信息进行交易C．在一段时间内频繁并且大中大网校

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量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D．发行公司的雇员利用尚未公开的”持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票“的事实，建议他人买卖该股票E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

(39)根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（）。

(40)转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（）。

三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)

(1)在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。（）

(2)证券交割和交收两个过程统称为证券结算。（）

(3)个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户（）

(4)自202_年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（）

(5)证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）

(6)证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（）

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(7)非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（）

(8)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。（）

(9)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）

(10)按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。（）

(11)证券公司将自营业务和经纪业务}昆合操作是市场操纵行为之一。（）

(12)理事会是证券交易所的最高权力机构。（）

(13)资金透支是交割中的禁止行为。（）

(14)“共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（）

(15)流动性是证券交易的特征之一。（）

(16)可转换债券具有债权和股权的双重性质。（）

(17)特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（）

(18)我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。（）

(19)股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（）

(20)证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。（）

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(21)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（）

(22)基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。（）

(23)境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。（）

(24)在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。（）

(25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

(26)经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）

(27)银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。（）

(28)系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。（）

(29)根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（）

(30)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算杌构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）

(31)委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（）

(32)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）

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(33)证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

(34)证券市场有效性包括高效率和低成本两方面的要求。（）

(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（）

(36)竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（）

(37)信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（）

(38)深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）

(39)债券回购交易的方式与股票交易的方式一致（）

(40)如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）

(41)证券市场的开户就是指开立资金账户。（）

(42)属于人为因素造成的事故为意外性事故；属于证券营业部电脑软、硬件系统管理或操作失误、使用不当等不可抗因素造成的事故为责任性事故。（）

(43)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

(44)加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（）

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(45)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）。

(46)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股指期货三种。（）

(47)最低备付可用于完成交收，但不能划出。（）

(48)机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。（）

(49)投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。（）

(50)机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米。（）

(51)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（）

(52)根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（）

(53)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。（）

(54)交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

(55)证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）

(56)所有综合类证券公司都可以从事资产管理业务。（）

(57)债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）

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(58)自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）

(59)上海交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）

(60)证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（）

答案和解析

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自营业务的特点：决策的自主性 收益的不确定性 交易风险性 此题应选B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大网校

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(30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二条 中国证监会202_年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后二个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。（本解析由安宝蓝提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C

二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大网校

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(8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 证券公司

资产托管机构 单个客户(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按交易场所划分，二是按账户用途划分。题目不知所云。（本解析由黑影随行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D

三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大网校

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(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 债券和期权的双重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大网校

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(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0

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