第一篇：交易押题卷六(解析)[精选]

交易押题卷六（解析）

单选题

(1)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A、一级 B、二级 C、三级 D、四级

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：234 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

(2)证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务

B、编造、传播影响证券交易的虚假信息 C、自营业务与其他业务混合操作 D、以个人名义从事证券自营业务

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：中

页码：195 考察证券自营业务的法律法规。

(3)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57 B、9:15至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:

25、9:30至11:30、13:00至14:57 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：36 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:

25、9:30~11:30、13:00~15:00。

(4)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：41 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

(5)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。A、A B、B C、E D、H 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：274 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

(6)目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会 B、证券业协会

C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：130 目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。(7)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A、分为整数委托和零数委托 B、100个交易单位俗称1手 C、买入证券时必须是整数委托 D、卖出证券时可以是零数委托

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：29 1个交易单位俗称1手。

(8)股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A、新股发行主承销商 B、新股发行者

C、新股上市公司所托付的商业银行

D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：146 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。A、交易所挂牌

B、上网发行

C、柜台

D、电子

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：161 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。

(10)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A、5 B、10 C、20 D、25 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：193 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。

(11)在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方 B、卖出回购方 C、融券方 D、正回购方

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：267 债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。

(12)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：269 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。(13)证券结算风险基金的总额上限为（）。A、10亿元 B、20亿元 C、30亿元 D、50亿元

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：301 证券结算风险基金的总额上限为30亿元。(14)债券全价交易是指（）。

A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：33 债券交易分为全价交易和净价交易。

“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。

(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

(17)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：35 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

(18)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间13：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）A、丁、乙、甲、丙 B、丁、乙、丙、甲 C、丙、甲、丁、乙 D、丙、甲、乙、丁

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：37 根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。

(19)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：152 送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。(20)在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。A、融资方

B、融券方

C、正回购方

D、资金融入方

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：267 在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方的申报买卖方向为卖出。

(21)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：37 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

(22)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10% 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：197 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

(23)关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：208-209 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(24)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A、50万美元 B、300万美元 C、300万元人民币 D、50万元人民币

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：52 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。

(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。A、业务对象的广泛性 B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性 D、决策的自主性

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：183 ABC属于证券公司经纪业务的特点。自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。

(26)证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A、证券交易所 B、地方登记公司 C、证券公司 D、证券业协会 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：46 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

(27)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：71 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。(28)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。A、委托人 B、证券经纪商

C、办理存管业务的银行 D、证券交易所

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：71 证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。(29)证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、经营证券业务许可证 B、企业法人营业执照 C、主要业务规章制度 D、缴纳会员经费的凭证

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：14 考核证券公司申请成为证券交易所的会员需要报送的材料。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。

(30)客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A、银行账户密码和证券资金账户密码 B、银行结算账户密码和资金账户密码 C、银行结算账户密码和证券资金账户密码 D、银行交易账户密码和证券资金账户密码

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：97 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：289 清算和交收两个过程统称为结算。

(32)在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所 B、店头市场 C、柜员市场

D、代办股份转让市场

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：9 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。(33)()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户

D、客户信用交易担保资金账户

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：233 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

(34)证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人 B、证券承销商 C、证券持有人 D、证券托管人

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：1 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

(35)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10% 专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：42 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

(36)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：134-135 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

(37)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：272 到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

(38)证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1 B、2 C、3 D、4 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：230 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(39)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、1 B、2 C、3 D、5 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：242 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

(40)在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），()。A、只需缴纳印花税

B、按规定缴纳手续费和印花税 C、只需缴纳佣金 D、不需缴纳印花税

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：174 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。

(41)上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50% B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90% D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70% 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：41 根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。

(42)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。A、最后一笔交易成交价

B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价 D、最后一笔交易申报价

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：58 此题考察上海交易所的收盘价确定方式。(43)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：140 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(44)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、结算银行的资金清算系统 B、证券公司柜台交易系统 C、证券交易所的交易系统

D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：150 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。(45)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。A、证明中国法人资格的合法证件 B、营业执照副本原件

C、证明中国公民身份的合法证件 D、申请书

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：24 在我国,自然人开立证券账户需要持有证明中国公民身份的合法证件。

(46)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。

A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券公司

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：245 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。

(47)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、商业银行

B、证券登记结算结构 C、证券公司 D、证券交易所

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：25 证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(48)关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。

A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：145 网上发行具有经济性和高效性的特点。

(49)深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。

A、上下80% B、上下90% C、上下100% D、上下110% 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：42 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%。(50)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：23 投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

(51)()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。

A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划

D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：199、210 考查资产管理业务的有关知识。

(52)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A、证券公司 B、证监会 C、证券交易所 D、证券业协会

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：254 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

(53)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A、客户的指令具有权威性

B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令 C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：中

页码：73 证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

(54)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、证券市场的透明度和高效率 B、证券市场的高效率和低风险 C、证券市场的高效率和低成本 D、证券市场的透明度和低成本

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：12 有效性包括证券市场的高效率和低成本。(55)代办股份转让以（）确定转让价格。A、连续竞价 B、集中竞价 C、集合竞价 D、市场价格

专家解析：正确答案：C

题型：常识题

难易度：易

页码：174 代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

(56)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、3 B、5 C、10 D、20 专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：225 自资产管理合同终止之日起，相关资料的保存期不得少于20年。

(57)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30% 专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：40 不得超过10%。

(58)下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。

A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务

B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作

D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：196 定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。(59)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名 B、4名

C、2名

D、1名

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：14 证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

(60)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价

D、每百元面值债券到期购回价（净价）

专家解析：正确答案：D

题型：常识题

难易度：易

页码：274 考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。

多选题

(61)下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有()。A、佣金 B、过户费 C、印花税

D、个人所得税

专家解析：正确答案：ABC

题型：常识题

难易度：中

页码：43 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。(62)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种

C、证券经纪商承担交易中的价格风险

D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象

专家解析：正确答案：ABD

题型：常识题

难易度：易

页码：71 证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

(63)关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 专家解析：正确答案：ACD

题型：常识题

难易度：易

页码：173 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。(64)关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 C、在证券经纪关系中，客户是委托人 D、在证券经纪关系中，客户是受托人

专家解析：正确答案：AC

题型：常识题

难易度：易

页码：73 证券经纪业务主要是证券经纪商按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。因此客户是委托人，证券经纪商是受托人。

(65)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生

B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

专家解析：正确答案：AD

题型：常识题

难易度：易

页码：58 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

(66)目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。A、202_年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收 B、对受让方不再征收 C、双方都要征收

D、202_年9月19日起按3‰征收

专家解析：正确答案：AB

题型：常识题

难易度：易

页码：44 202_年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收，对受让方不再征收。

(67)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。A、对手方最优价格申报 B、全额成交或撤销申报

C、最优5档即时成交剩余撤销申报 D、本方最优价格申报

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：32 深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报：

1、对手方最优价格申报；

2、本方最优价格申报；

3、最优5档即时成交剩余撤销申报；

4、即时成交剩余撤销申报；

5、全额成交或撤销申报；

6、深圳证券交易所规定的其他类型。

(68)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。A、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：中

页码：10-11 以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。

(69)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。

A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：160-161 考察上市开放式基金的主要特点。

(70)上市公司出现以下（）情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常

C、公司主要银行账号被冻结

D、公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议

专家解析：正确答案：ACD

题型：常识题

难易度：易

页码：56 上市公司其他特别处理的情形。“公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常”。

(71)可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。A、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限 B、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限

C、当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续 D、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限 专家解析：正确答案：CD

题型：常识题

难易度：中

页码：169 “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续。

(72)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

D、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：中

页码：161，162，164 以上各项规定均正确。

(73)在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：185 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

(74)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数

D、上月证券买入金额

专家解析：正确答案：BCD

题型：常识题

难易度：易

页码：293 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。(75)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训

D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：中

页码：15 考查证券交易所会员代表的职责。

(76)在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、不得非法汇集他人资金参与资产管理计划

C、按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

专家解析：正确答案：AD

题型：常识题

难易度：易

页码：221 AD两项是证券公司所禁止的行为。

(77)委托指令有不同的具体形式,可以分为()两大类。A、限定委托 B、市价委托 C、限价委托 D、不限委托

专家解析：正确答案：BC

题型：常识题

难易度：易

页码：31 委托指令有不同的具体形式可分为市价委托和限价委托。(78)网上委托的上网终端包括（）等设备。A、ATM机 B、电子计算机 C、柜台 D、手机

专家解析：正确答案：BD

题型：常识题

难易度：易

页码：28 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。(79)证券交易清算与交收的原则包括（）。A、净额清算原则 B、共同对手方制度 C、货银对付制度 D、分级结算制度

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：290-291 考察证券交易清算与交收的原则。

(80)证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度

B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：10-11 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括：一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

(81)按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。A、ETF B、LOF C、A股

D、B股

专家解析：正确答案：AB

题型：常识题

难易度：易

页码：44 基金交易目前不收取过户费。

(82)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购

B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

专家解析：正确答案：AB

题型：常识题

难易度：中

页码：160-161 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

(83)根据有关规定，如果是（）的尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、涉及公司的经营 B、涉及公司的财务

C、对该公司证券的市场价格有重大影响 D、涉及其他行业

专家解析：正确答案：ABC

题型：常识题

难易度：易

页码：190 考察内幕信息的定义。所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

(84)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称

B、证券投资咨询执业资格编码

C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：112-113 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户以下基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。(85)在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。A、传真委托 B、人工电话委托

C、自助和电话自动委托 D、网上委托 专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：28 考察非柜台委托方式的具体情况。以上选项都对。(86)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。

A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

专家解析：正确答案：AD

题型：常识题

难易度：易

页码：8-9 证券交易所的设立和解散由国务院决定；不能决定证券交易的价格。

(87)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有（）等。A、基金 B、B股 C、债券 D、A股

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：50-51 以上证券符合条件可进行大宗交易。

(88)按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。A、有15家以上营业部，并且布局合理 B、有从事网上委托业务的资格

C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D、有健全的内部控制制度和风险防范机制

专家解析：正确答案：BD

题型：常识题

难易度：易

页码：172 考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部，并且布局合理；最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。

(89)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：51 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。

(90)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方

专家解析：正确答案：BC

题型：常识题

难易度：易

页码：267 融资方按“买入”申报。

(91)下面有关清算的解释正确的是（）。

A、清算是整个证券交易过程中必不可少的重要环节 B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：289 考察清算的含义。(92)下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D、为投资者提供投资咨询

专家解析：正确答案：ABC

题型：常识题

难易度：易

页码：139 此题考察《证券法》等法律法规中对证券经纪商的相关规定。(93)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算

B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程

D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移

专家解析：正确答案：ABC

题型：常识题

难易度：易

页码：289 清算并未发生财产实际转移。

(94)在计算除息报价时,需考虑的因素有()。A、现金红利 B、配股价格

C、流通股份变动比例 D、前收盘价

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：59 除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例]/（1+股份变动比例）。(95)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会

B、派遣合格代表入场从事证券交易活动

C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督

专家解析：正确答案：AC

题型：常识题

难易度：易

页码：17 考查会员的权利。B、D属于会员的义务。

(96)对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。A、增发新股 B、送红股 C、配股

D、降低转股价格

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：中

页码：170 对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。

(97)按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申购与赎回 C、融资融券交易 D、特定证券的主交易商报价

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：中

页码：18,19 交易单元的业务权限。

(98)市场细分的主要依据包括（）。A、地理因素

B、人口因素

C、心理因素

D、行为因素

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：119 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据；也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

(99)证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。A、内部管理制度

B、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件 C、融资融券业务申请书

D、股东大会关于经营融资融券业务的决议

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：230 考察应向证监会提交的材料。

(100)上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。A、上证成分股指数 B、上证50指数 C、国债指数

D、上证综合指数

专家解析：正确答案：ABCD

题型：常识题

难易度：易

页码：63 上交所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类。上证成分股指数、上证50指数属于样本指数类；国债指数属于债券指数；上证综合指数属于综合指数类。

判断题

(101)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：299 在面对资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方，会出现流动性风险。

(102)我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：64 深交所应当公布日换手率达到20%的前5只证券的当日买入、卖出金额最大的5家营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。(103)在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：293 考察最低结算备付金限额。在每个月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

(104)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：148 新股申购一经交易系统确认，不得撤销。

(105)证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：9 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制。

(106)若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：8 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。

(107)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：196 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

(108)对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：151 投资者需要预先指定银行账户，如果未办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。(109)根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：154 考察深交所配股操作流程。

(110)内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：189 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

(111)客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：117 客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

(112)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：293 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。(113)我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：64 我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到15%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

(114)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：279 考察见券付款的定义。

(115)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：147 考查申购单位及上限。

(116)个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：82 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

(117)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：267 考核证券交易所质押式回购的申报要求。(118)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：200 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(119)上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：150 考核分红派息的内容。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

(120)全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处5万元人民币以下的罚款。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：270 全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处3万元人民币以下的罚款。

(121)证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：289 清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实现转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。(122)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：35,37 常识题，注意区分申报原则与竞价成交原则。交易所竞价成交原则：价格优先、时间优先。

(123)上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：中

页码：161 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。

(124)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：16 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：

1、在会员范围内通报批评

2、在中国证监会指定媒体上公开谴责

3、暂停或者限制交易

4、取消交易权限

5、取消会员资格。(125)如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：149 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理；申购日后的第三个交易日（T+3），主承销商公布中签结果。

(126)机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：74 《证券交易委托代理协议》的内容不包括机构投资者股东名册。

《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

(127)在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：63 在上海证券交易所,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。

(128)柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：9-10 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

(129)《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的利率风险。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：238 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。(130)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：179 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。

(131)根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

(132)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：277 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。予以办理相关转回手续的，在转回日收市后，中国结算公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下，并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户。

(133)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：40 按我国现行制度规定,无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：118 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。(135)无涨跌幅限制的权益类证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：51 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

(136)沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：294 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司,中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。

(137)中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：281 中国结算上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。(138)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：290,291 采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。

(139)证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，情节严重的，将被追究刑事责任。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：195 考核证券自营业务的法律责任。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

(140)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：200 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产。(141)根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：中

页码：150-151 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股红利发放的公告刊登日，则T+3日为权益登记日，红利应在T+8日到达投资者账上。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。

(142)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：171 向证券业协会申请，而不是证监会。

(143)证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：72-73，183 交易的风险性属于自营业务的特点。

(144)在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：72-73 客户指令具有权威性。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更指令，也必须事先征得委托人的同意。

(145)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：57 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(146)深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：155 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统投票，也可以通过互联网进行投票。

(147)证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：中

页码：244 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。(148)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：中

页码：166 每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。

(149)在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：267 以资融券方的申报方向应为卖出。

(150)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：152 A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。

(151)中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：219 中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与集合计划没有风险。

(152)在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：148 除第一次申购外，其余申购均视为无效申购。

(153)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：18 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

(154)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：A

题型：常识题

难易度：易

页码：102 证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。

(155)我国证券交易所的交易席位可以自由转让。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：18 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。(156)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：38 当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取“在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格”为成交价。

(157)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：195 情节严重的，将被追究刑事责任。

(158)证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：230 应是股东会关于经营融资融券业务的决议。

(159)对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：158 开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，而只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出另外的开放式基金业务办理渠道。(160)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。A、正确 B、错误

专家解析：正确答案：B

题型：常识题

难易度：易

页码：209 考核证券公司定向资产管理业务的投资决策内容。建立科学的管理业绩评价体系属于证券公司定向资产管理业务的投资决策的内容。

第二篇：交易押题卷六(题目)

交易押题卷六（题目）

单选题

(1)按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易场所 B、账户用途 C、开户机构 D、交易时间

(2)证券公司从事中间介绍业务,可以()。A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割 C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

(3)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额

C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D、买断式回购到期购回金额

(4)在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。A、违约金=质押券欠库量等额金额*1% B、违约金=质押券欠库量*违约天数

C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例 D、违约金=质押券欠库量*1%(5)根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。

A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管

C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同

D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

(6)设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。A、债券 B、基金 C、股权 D、期权(8)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰

(9)如果自然人客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。

A、客户本人有效身份证明及经公证的授权委托书 B、双方有效身份证明及经公证的授权委托书 C、客户本人证券账户卡及经公证的授权委托书 D、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡

(10)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A、中介性 B、收益性 C、风险性 D、自主性

(12)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名

(13)我国证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会

(14)关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。

A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等

C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

(15)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户 B、申报 C、成交 D、委托

(16)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(17)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、202_年 B、202_年 C、202_年 D、202_年

(18)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会

(19)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

(21)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作

(22)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有

C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(23)目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、证券交易所，单边 B、证券交易所，多边 C、银行间市场，单边 D、银行间市场，多边(24)证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

(25)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并()。

A、研究证券走势 B、处理买卖事宜 C、收集证券信息 D、随即时行情发布(26)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于2万手，或交易金额不低于202_万元人民币 C、数量不低于1万手，或交易金额不低于202_万元人民币 D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币(27)证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。A、守法合规、公平公正、集中管理

B、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 C、规范运作、利益至上、公平公正

D、诚实守信、客户自担风险、分类管理

(28)下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B、将客户的资金和证券借与他人

C、以低于客户委托的买入价格买进股票 D、向客户保证投资收益

(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A、风险监控部门 B、业务执行机构 C、董事会 D、股东大会

(30)根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交 C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交 D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

(31)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险

(32)下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

(33)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价(34)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购

C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者

D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A、开户

B、委托

C、交割

D、结算

(36)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A、信用交易担保资金账户 B、信用资金账户 C、信用资金台账 D、经营风险

(37)常见的内幕交易行为之一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。A、上市公司保荐机构的有关人员 B、证券交易所的有关人员 C、证券业协会的有关人员 D、上市公司的独立董事

(38)某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股

(39)经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元 B、人民币1亿元 C、人民币3亿元 D、人民币5亿元(40)证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。A、“公司专用” B、“交易专用” C、“机构专用” D、以上都不对

(41)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象

D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

(42)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款

(43)在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、业务决策机构 B、董事会 C、分支机构

D、将自营账户借给他人使用

(44)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户

(45)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%(46)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。A、1万股 B、2万股 C、3万股 D、4万股

(48)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让

C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易

(49)如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股

(50)关于回转交易,下列说法错误的是()。

A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

(51)证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、客户回访 B、信息隔离 C、分级审批 D、账户实名

(52)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意

C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务

D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

(53)按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。A、资金卡和密码 B、有效身份证和密码 C、证券账户卡和密码 D、配股

(55)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(56)根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额是（）。

A、数量不低于10万股,或交易金额不低于30万美元 B、数量不低于10万股,或交易金额不低于10万美元 C、数量不低于50万股,或交易金额不低于10万美元 D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元

(57)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。A、600万元 B、800万元 C、500万元 D、480万元

(58)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息

(59)客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A、证券交易所规定 B、强制性管理 C、适当性管理 D、法律法规

(60)证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。

A、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理，混合操作的

B、编造、传播影响证券交易的虚假信息，或者伪造、编造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重

C、操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的

D、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重

多选题

(61)根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A、具备证券交易所会员资格

B、最近3年内不存在重大违法违规行为 C、最近净资本不低于人民币5亿元 D、最近净资产不低于人民币8亿元

(62)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A、身份证 B、资金账户

C、证券账户

D、转入证券营业部席位代码

(63)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(64)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。

A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更(65)下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。A、银监会 B、中国证监会 C、证券交易所

D、持股达到一定比例的投资者

(66)在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定 B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者 C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定 D、不管价格如何，先申报者优于后申报者

(67)根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。A、可实现最大成交量的价格 B、使未成交量最小的申报价格

C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

(68)全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由()制定。A、证券交易所 B、证监会 C、同业中心

D、中央结算公司

(69)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D、申请书(70)证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。A、证券业协会 B、证券交易所

C、证券登记结算机构

D、公司住所地中国证监会派出机构

(71)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度

B、证券业协会的自律管理

C、证券交易所的监管

D、证券监管机构的监管

(72)证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。A、客户基本资料 B、投资经验 C、诚信记录 D、还款能力

(73)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡

D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书

(74)下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）。

A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记

D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

(75)申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A、配股权益登记日 B、增发权益登记日 C、扩募权益登记日 D、新股权益登记日

(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解交易风险，明确买卖方式 B、按规定缴存交易结算资金 C、确定委托手段 D、接受交易结果

(77)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 B、询价交易中交易商需以实名方式申报 C、报价交易中交易商需以实名方式申报

D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报

(78)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B、连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

C、最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上

D、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值

(79)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。

A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种

C、证券经纪商承担交易中的价格风险

D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象

(80)在进行集中撮合处理过程中，以下说法正确的是（）。

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

B、按照时间优先、客户优先的原则依次顺序成交，直到成交条件不满足为止

C、所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

D、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直到成交条件不满足为止(81)关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全

(82)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统

(83)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股(84)202_年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A、认购证发行 B、按市值配售

C、与储蓄存款单挂钩发行 D、累计投标询价发行

(85)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会

B、派遣合格代表入场从事证券交易活动 C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督

(86)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜

D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

(87)我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、投资 D、结算

(88)下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。A、业务对象的广泛性 B、客户指令的权威性 C、客户资料的保密性 D、证券经纪商的中介性

(89)在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。A、客户开户的基本情况 B、客户买卖证券的价格 C、客户买卖证券的数量 D、客户买卖证券的品种

(90)在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。A、价格优先原则 B、按比例分配原则 C、数量优先原则 D、客户优先原则

(91)A股账户按持有人分为（）。A、自然人证券账户

B、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 C、一般机构证券账户

D、证券公司自营证券账户

(92)客户招揽包括（）。A、目标市场选择 B、营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客户促成

(93)证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。A、身份证 B、工资证明单 C、资金卡

D、税收上交报告(94)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。

A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支 D、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则(95)证券经纪业务营销的内容包括()。A、客户招揽

B、产品及服务销售 C、客户服务 D、以上都对

(96)（）交易不产生印花税。A、基金 B、B股

C、可转换公司债券 D、A股

(97)关于股票交易,以下说法正确的有（）。A、股东可以据以获取股息和红利

B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C、股票可以表明投资者的股东身份和权益 D、股票是一种有价证券

(98)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称

B、证券投资咨询执业资格编码

C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话

(99)证券交易的清算交割包括()等。A、成交单与委托单配对 B、为客户办理交割 C、打印交割单

D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

(100)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份

B、证券投资经验

C、家庭成员状况

D、风险偏好

(101)在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。A、正回购方 B、逆回购方 C、买入返售方 D、资金融出方(102)证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。A、证券经纪商的场内交易员进行申报

B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C、证券经纪商总部集中申报 D、证券经纪商营业部经理申报

(103)按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。

A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10% B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5% D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%

(104)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 B、我国两个交易所收盘价的确定方式不同 C、上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生

D、通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

(105)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。

A、口头或书面警示 B、约见谈话

C、要求相关投资者提交书面承诺 D、限制相关证券账户交易

(106)定向资产管理合同应当包括（）。A、客户资产的种类和数额

B、投资目标和管理期限

C、资产管理信息的提供及查询方式

D、违约责任和纠纷的解决方式

(107)在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A、证券公司不承担交易中的价格风险

B、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 C、证券公司与客户是代理委托关系 D、证券公司在经纪业务中不赚取差价(108)从基金的基本类型看,一般可分为（）。A、限定式 B、开放式 C、封闭式

(109)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。A、成交单 B、合同书 C、信件

D、数据电文

(110)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销

B、信用账户的开立、注销

C、开通非柜面交易委托方式

D、增加服务品种

判断题

(111)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。A、正确 B、错误

(112)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误

(113)根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。A、正确 B、错误

(114)全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。A、正确 B、错误

(115)资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。A、正确 B、错误

(116)证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A、正确 B、错误

(117)根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A、正确 B、错误

(118)上海证券交易所可以接受最优7档即时成交剩余撤销申报或最优7档即时成交剩余转限价申报。A、正确 B、错误

(119)证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、正确 B、错误

(120)目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。A、正确 B、错误

(121)增发新股只可以采用网下发行的方式。A、正确 B、错误

(122)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。A、正确 B、错误

(123)深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。A、正确 B、错误

(124)客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。A、正确 B、错误

(125)证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。A、正确 B、错误

(126)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误

(127)证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A、正确 B、错误

(128)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误

(129)境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A、正确 B、错误

(130)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误

(131)债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、正确 B、错误

(132)融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。A、正确 B、错误

(133)在证券交易所国债买断式回购结算过程中,中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后,立即对履约金单列专户代为保管,直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误(134)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。A、正确 B、错误

(135)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误

(136)定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。A、正确 B、错误

(137)在上海证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误

(138)当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A、正确 B、错误

(139)证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。A、正确 B、错误

(140)202_年4月16日,我国股指期货开始上市交易。A、正确 B、错误

(141)证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算,从而完成财产转移的处理过程。A、正确 B、错误

(142)在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。A、正确 B、错误

(143)在融资融券业务中,证券登记结算机构可根据客户申请,为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误

(144)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误

(145)在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确 B、错误

(146)客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A、正确 B、错误

(147)在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。A、正确 B、错误

(148)在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。A、正确 B、错误

(149)投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。A、正确 B、错误

(150)我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误

第三篇：交易押题卷六(题目)（共）

交易押题卷六（题目）

单选题

(1)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000

(3)深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有关可转换债券“债转股”的操作流程,下列说法不正确的是()。A、可转换债券“债转股”通过证券交易所系统进行 B、可转换债券“债转股”需要规定一个转换期 C、可转换债券的买卖申报劣于转股申报 D、即日买进的可转换债券当日可申请转股

(5)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险

B、违规操作而使证券公司受到监管处罚

C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断

D、以上都不对

(6)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括()。

A、代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

B、具有中国证监会要求的资金或营运资金

C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩 D、依法设立且满一年

(7)关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

(8)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率1:1.27，当日该公司有现金余额6000万元,买入股票80万股，均价为每股20元,申购新股800万股。每股6元，该公司需要回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。A、800万元 B、1000万元 C、1200万元 D、400万元

(9)LOF的发售除了通过代销机构外，还可以通过（）进行销售。A、交易所 B、证券公司 C、证监会 D、银行

(10)客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。A、真实性、及时性、完整性及一致性 B、真实性、及时性、有效性及完整性 C、及时性、有效性、准确性及一致性 D、真实性、有效性、完整性及一致性

(11)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。A、10万，1万 B、10万，1000元 C、1万，1000元 D、100万，1万

(12)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是()。A、转托管可以是一只证券的部分或全部 B、转托管可以是一只证券或多只证券 C、转托管一经申报不能撤单

D、转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部(13)委托根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A、委托价格限制 B、委托订单的数量 C、委托时效限制

D、委托买卖证券的方向

(14)成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A、时间优先

B、价格优先

C、客户优先

D、数量优先

(15)中央政府发行的债券也称（）。A、公司债券 B、地方债 C、国债

D、数量优先

(16)下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B、将客户的资金和证券借与他人 C、以低于客户委托的买入价格买进股票 D、向客户保证投资收益

(17)在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。A、买断式回购到期回购金额 B、A股二级市场买入金额

C、债券回购初始溶出资金金额 D、到期回购金额

(18)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名

B、4名

C、2名

D、1名

(19)从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、信息的公开性

D、融资专用资金账户

(20)上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。A、一起进场申报竞价 B、分别进场申报竞价 C、自行对冲成交 D、以上都不对

(22)下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证券登记结算机构

(23)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

(24)根据有关规定,配股权证有中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。A、主承销商 B、证券交易所 C、上市公司 D、中证监会(25)以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

B、所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

(26)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。A、600万元 B、800万元 C、500万元 D、480万元

(27)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A、信用交易担保资金账户 B、信用资金账户 C、信用资金台账 D、经营风险

(28)证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、5 B、7 C、10 D、15

(29)在深圳证券交易所,对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表()。A、选举投票 B、同意 C、反对 D、放弃

(30)我国证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会

(31)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(32)()是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A、招标竞价 B、连续竞价 C、集合竞价 D、证券公司

(33)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。A、清算是对应收、应付证券及价款的计算

B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D、清算不发生财产的实际转移

(34)按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续。

A、本人有效身份证明、证券账户卡原件

B、本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书 C、本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书

D、本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件(35)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。

A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告

B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

(36)从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算 C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

(37)根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3(38)目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用()方式。A、传真报价 B、口头报价 C、电脑报价 D、书面报价

(39)自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。A、资金卡和密码 B、有效身份证和密码 C、证券账户卡和密码 D、配股

(40)在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）A、T-2 B、T C、T+1 D、T+2(41)证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。A、谨慎性 B、集中性 C、适当性 D、合规性

(42)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。A、证明中国法人资格的合法证件 B、营业执照副本原件

C、证明中国公民身份的合法证件 D、申请书

(43)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10张

(44)下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A、双方声明及承诺、协议标的 B、证券经纪商内幕信息披露原则

C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

(45)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券公司

D、证监会

(46)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型 B、间接关系型 C、陌生关系型 D、介绍关系型

(47)在场外交易市场上,柜台交易的买卖价格一般由()报出。A、证券交易所 B、证监会

C、发行证券的公司

D、开设柜台的金融机构

(48)按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（）。A、10手 B、100手 C、1手 D、1000手

(49)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万

B、15000 C、15.38万

D、3791

(50)以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。A、证券经纪业务 B、证券委托业务 C、证券自营业务

D、证券资产管理业务

(51)根据市场发展需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司

D、证券信息公司

(52)中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、202_年 B、202_年 C、202_年 D、202_年

(53)在场外交易市场,金融机构的柜台()。A、仅是交易的监管者 B、仅是交易的组织者 C、仅是交易的直接参与者

D、既是交易的组织者,又是交易的参与者

(54)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。A、透明度和高效率 B、高效率和低风险 C、高效率和低成本 D、透明度和低成本

(55)证券公司开展融资融券业务时,应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对()内的数据进行变更。A、融券专用证券账户 B、客户信用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户 D、客户信用证券账户

(56)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(57)在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行 B、证券交易所 C、中国结算公司 D、证券公司

(58)以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A、最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价 B、可实现最大成交量的价格

C、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

(59)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,错误的是()。

A、经深交所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用 B、会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现 C、会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报 D、交易单元的交易权限不包括大宗交易

(60)证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务

B、编造、传播影响证券交易的虚假信息 C、自营业务与其他业务混合操作 D、以个人名义从事证券自营业务

多选题

(61)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统

(62)客户办理账户挂失和补办手续,()应在改客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明更改事项、变更时间,并签署或盖章。A、营业部负责人 B、营业部风控员 C、经办人员 D、复核员

(63)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A、从业人员 B、监事

C、从业人员之配偶 D、董事

(64)对于股票交易特别处理,正确的有()。A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理 B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚

C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示 D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%(64)对于股票交易特别处理,正确的有()。A、ST是警示存在终止上市风险的特别处理 B、股票交易特别处理是对上市公司的处罚

C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示 D、ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%(66)下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

A、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策 B、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖 C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括实业投资 D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券(67)在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）。A、投资组合的制定与交易指令的执行 B、资产配置的制定与投资组合的制定 C、投资品种的研究与投资组合的制定 D、投资品种的研究与交易指令的执行

(68)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(69)纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括()。A、基金

B、B股

C、国债债券 D、A股

(70)在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定 B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者 C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定 D、不管价格如何，先申报者优于后申报者

(71)证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。A、侵占、损害客户的合法权益

B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D、泄露客户资料

(72)证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制(73)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。A、证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度

B、证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 C、标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D、中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

(74)政府债券的发行主体是()。A、中央政府 B、金融机构 C、地方政府 D、公司

(75)以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排,正确的有()。A、公告刊登日为T日

B、申请材料送交日为T-3日前 C、权益登记日为T+3日

D、现金红利发放日为T+11日

(76)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是（）。

A、在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般不向违约方交付资金,因此证券登记机构无需承担信用风险

B、操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或认为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险

C、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险

D、目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险(77)关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。A、债券回购交易申报中，融券方按“买入”予以申报

B、当日申报转回的债券，次日可以卖出

C、债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

D、债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

(78)证券交易市场的作用有（）。

A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务

(79)纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括()。A、A股 B、现券交易 C、权证 D、基金

(80)客户开立资金账户时必须签署()等文件。A、《证券交易委托代理协议书》 B、《风险揭示书》 C、《买者自负承诺函》 D、《客户资金第三方存管协议书》

(81)委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托时效限制,有()等。A、收市委托 B、无限期委托 C、当日委托 D、当周委托

(82)金融期货主要包括()。A、外汇期货 B、利率期货

C、股票价格指数期货 D、股票期货

(83)证券交易所会员在交易席位的使用过程中，未经证券交易所同意，严禁将交易席位()。A、质押给其他机构 B、质押给个人

C、出租给未经交易所批准的其他机构使用 D、出租给个人使用

(84)()开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人 B、一般机构 C、证券公司

D、基金管理公司

(85)证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。

A、不可抗力因素导致的风险 B、上市公司经营风险 C、政策风险

D、宏观经济风险

(86)证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。

A、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券 B、该计划限期申请获得中国证监会批准

C、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定 D、在满足一定条件下要求提前赎回

(87)证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。

A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元 B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C、协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试 D、督促会员及时缴纳各项费用

(88)1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。A、上海证券交易所 B、郑州证券交易所 C、沈阳证券交易所 D、深圳证券交易所(89)信用交易包括（）。A、证券公司的融资业务 B、证券公司的融券业务

C、证券公司的资产管理业务 D、证券公司的经纪业务

(90)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销

B、信用账户的开立、注销

C、开通非柜面交易委托方式

D、增加服务品种

(91)证券账户按用途划分，主要包括()。A、人民币普通股票账户 B、人民币特种股票账户 C、证券投资基金账户 D、以上都是

(92)中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。A、违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B、双方均无力履约时，保证金退还双方

C、融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方

(93)一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。A、零数委托

B、无期限委托

C、市价委托

D、开市委托

(94)客户开立资金账户时必须签署()等文件。A、《证券交易委托代理协议》 B、《买者自负承诺函》 C、《风险揭示书》 D、《客户资金三方存管协议书》

(95)以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。A、申购新股资金冻结期间 B、银证关联尚未撤销

C、开放式基金尚有基金余额 D、客户资料尚未补全

(96)定向资产管理业务的内部控制体系包括()。A、独立、客观的投资研究 B、科学、严密的投资决策 C、合理的规模控制 D、科学的风险评估

(97)下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是()。

A、证券公司员工要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B、中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理 C、证券公司要严格保密纪律,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D、证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(98)防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A、建立健全各项规章制度

B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C、增强法治观念和合规意识 D、提高差错或纠纷的处理效率

(99)根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。

A、股票交易申报价格不高于前收盘价的900% B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% D、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%(100)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C、最近一会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

(101)证券经纪业务营销的内容包括()A、定价策略

B、品牌及广告策划 C、代客理财 D、产品设计

(102)关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份(103)深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易按下列()方法确定有效竞价范围。

A、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100% B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收益集合竞价的有效竞价范围为最近成交价上下10% C、债券质押式回购非上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% D、股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内

(104)证券交易的清算交割包括()等。A、成交单与委托单配对 B、为客户办理交割 C、打印交割单

D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额

(105)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A、本人有效身份证明 B、法人授权委托书原件 C、证券账户卡

D、代理人身份证原件

(106)按照深圳证券交易所证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有()。A、9：15~9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-14：57 D、14：57~15：00(107)根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。A、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更

D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任(108)逆回购方是指在债券回购交易中()。A、融入资金的一方 B、享有债券质权的一方 C、融出资金的一方 D、将债券质押的一方

(109)客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。A、柜面服务

B、多媒体自助终端 C、电话银行 D、网上银行

(110)证券公司开展融资融券业务，（）部门应对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。A、风险监控部门

B、业务稽核部门

C、业务执行部门

D、业务决策机构

判断题

(111)在我国，未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。A、正确 B、错误

(112)在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。A、正确 B、错误

(113)根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。A、正确 B、错误(114)证券公司从事证券业务时,严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。A、正确 B、错误

(115)在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。A、正确 B、错误

(116)根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。A、正确 B、错误

(117)中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。A、正确 B、错误

(118)由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司,应当按照深圳证券交易所要求的在退市风险警示前一个交易日作出公告。A、正确 B、错误

(119)境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。A、正确 B、错误

(120)当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A、正确 B、错误

(121)T+1交收,是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。A、正确 B、错误

(122)已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。A、正确 B、错误

(123)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A、正确 B、错误

(124)加强员工培训，提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的措施之一。A、正确 B、错误

(125)定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。A、正确 B、错误

(126)对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A、正确 B、错误

(127)固定收益平台交易采用报价和询价交易两种方式,询价交易中,交易商可以实名或匿名方式申报。A、正确 B、错误

(128)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误

(129)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。A、正确 B、错误

(130)证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。A、正确 B、错误

(131)清算和交收是证券结算的两个方面。A、正确 B、错误

(132)证券交易所一旦发现有会员不履行义务,就一律暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误

(133)在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A、正确 B、错误

(134)客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、正确 B、错误

(135)证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于中国证券业协会规定的标准。A、正确 B、错误

(136)在封闭式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。A、正确 B、错误

(137)投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。A、正确 B、错误

(138)在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误

(139)融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于200%。A、正确 B、错误

(140)我国国债现券、企业债交易佣金标准由登记结算机构制定，并报证券交易所备案。A、正确 B、错误

(141)在固定收益平台中,交易商之间的交易特指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确 B、错误

(142)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。A、正确 B、错误

(143)限价委托方式的优点,证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划。A、正确 B、错误

(144)按照上海证券交易所交易所的有关规定,在无撤单的情况下,买卖委托当日有效。A、正确 B、错误

(145)在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正确 B、错误

(146)客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入证券交易密码和证券资金账户密码。A、正确 B、错误

(147)客户维持担保比例不得低于150%,当客户维持担保比例不低于150%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、正确 B、错误

(148)在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。A、正确 B、错误

(149)在证券经纪业务中,证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的委托意愿。A、正确 B、错误

(150)在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。A、正确 B、错误

第四篇：交易押题卷四(题目)

交易押题卷四（题目）

单选题

(1)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观

B、建立和完善投资对象备选库制度 C、建立严密的研究工作业务流程 D、建立研究与交易之间的交流制度

(2)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所

(3)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、身份证号 B、密码 C、委托命令 D、通信命令

(4)我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。A、证券公司 B、中国证监会 C、中国结算公司 D、证券交易所

(5)T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价

D、每百元面值债券到期购回价（净价）

(7)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。A、高效率与低成本 B、高盈利与低成本 C、准确率与低成本 D、迅速性与低成本

(8)投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。A、时间优先 B、价格优先 C、客户优先 D、T日15:00(9)根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司

D、证券信息公司

(10)证券交易所会员不能享有的权利是()。A、参加会员大会

B、对证券交易所事务的提议权和表决权

C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人 D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

(11)让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A、“买者自负”原则 B、公平原则 C、公开原则

D、诚实信用原则

(12)（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、信用资金账户

B、信用交易资金交收账户 C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

(13)目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数 B、上证180指数 C、上证380指数 D、国债指数

(14)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A、3个月 B、6个月 C、10个月 D、12个月

(16)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年

(17)（）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员

(18)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

(19)（）对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。A、证券业协会 B、证券交易所 C、中国证监会

D、证券登记结算机构

(20)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为()。

A、50万份 B、100万份 C、200万份 D、300万份

(21)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A、2亿元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元

(22)定向资产管理合同中一般不包括（）。A、客户资产的种类和数额 B、当事人的权利和义务 C、各类风险揭示 D、前言

(23)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B、公布最近一个的审计结果 C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格

(24)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A、优先于客户

B、与客户同等优先级 C、客户优先 D、价格优先

(25)证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。A、证券登记结算机构 B、证券交易所 C、商业银行 D、证券公司

(26)按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。A、按价格优先 B、按抽签决定 C、按时间优先 D、按竞阶决定

(27)根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。A、中国结算公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、10亿元

(28)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。A、15000 B、15.38万 C、28.65万 D、3791(29)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时

(30)证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括()。A、对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B、完善的交易控制体系 C、科学、严密的投资决策 D、合理、有效的控制措施

(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付

(32)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、1个交易日 B、3个交易日 C、4个交易日 D、5个交易日

(33)按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因(35)货银对付的主要目的是（）。

A、规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性 B、防止在市场风险特别大的情况下的风险积累 C、简化操作手续，提高清算效率

D、降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险

(36)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B、申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C、申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D、申购、赎回的成交价格按集合竞价确定

(37)根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。

A、上海证券交易所 B、守约方

C、证券结算风险基金 D、投资者保护基金

(38)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

(39)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入

B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券

C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

(40)按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目标 B、交易方式 C、交易主体

D、交易对象的品种

(41)从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站 B、经营场所

C、证券交易所网站 D、证券交易所

(42)中央政府发行的债券也称（）。A、公司债券 B、地方债 C、国债

D、数量优先

(43)自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。A、代理客户买卖证券 B、为盈利而自己买卖证券 C、为盈利而代理客户买卖证券 D、无偿自行证券买卖

(44)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。A、是证券交易所竞价成交原则之一

B、价格较高的申报优先于价格较低的申报

C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 D、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

(45)在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券交易对象

(46)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户

(48)证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)证券公司从事资产管理业务，可以（）。A、向客户出借资金

B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券

D、保证资产的最低收益

(50)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

(51)根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。

A、交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓 B、因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份

C、如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知

D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

(52)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价

(53)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 B、违规操作而使证券公司受到监管处罚 C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D、以上都不对

(54)证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、违反规定委托他人代为买卖证券

D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

(55)从202_年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A、最高上限向下浮动制度 B、固定比例制度

C、最低下限向上浮动制度 D、无区间浮动制度

(56)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 C、交易金额不低于500万元人民币 D、交易金额不低于100万元人民币

(57)证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。A、净资本计算表

B、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告 C、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表 D、企业法人营业执照副本复印件

(58)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、证券登记结算机构 B、证券公司复核部 C、托管银行 D、证券交易所

(59)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。A、A股指数 B、B股指数 C、基金

D、中小板企业指数

(60)证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。A、代期货公司收付期货保证金 B、协助办理开户手续

C、提供期货行情信息、交易设施 D、接待客户投诉

多选题

(61)关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。A、A股申报价格最小变动单位0.01元人民币

B、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

C、深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元

D、深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币(62)一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。A、持有债券，获得利息

B、持有债券至期满，收回本金

C、在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票 D、在证券交易市场上抛售

(63)在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。A、协议申请仲裁

B、向中国证监会提起诉讼 C、向人民法院提起诉讼 D、自行协商决定

(64)《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。A、政策风险 B、宏观经济风险 C、上市公司经营风险

D、不可抗力因素导致的风险

(65)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数

D、上月证券买入金额

(66)证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。A、保持独立、客观

B、健全投资决策授权制度

C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库(67)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向

(68)目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。A、国债 B、企业债券 C、公司债券 D、以上都是

(69)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。A、成交单 B、合同书 C、信件

D、数据电文

(70)对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B、停牌期间可以撤销申报 C、停牌期间可以进行申报

D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价(71)证券交易市场的作用在于（）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务(72)目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、上海金融期货交易所 D、香港联合交易所

(73)追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。A、编造、传播影响证券交易的虚假信息 B、内幕交易

C、伪造、变造、销毁交易记录 D、操纵证券交易价格

(74)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有（）。A、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号,每一有效申请单位配一个号 B、当有效申购总量小于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 C、当有效申购总量等于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 D、当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签

(75)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、证券代码 B、证券简称 C、前收盘价格 D、虚拟匹配量

(76)上市公司出现以下哪些情形，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负

B、最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

D、公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情节严重的

(77)根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。

A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C、受托办理股份转让公司股权确认事宜 D、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

(78)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算

B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成

C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程 D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移(79)我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。A、利息收益 B、资本价差 C、现金股利 D、股票股利

(80)关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投资者进行投票均选择买入 B、申报价格用来代表股东大会议案

C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 D、申报股数用来代表表决意见

(81)根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A、参加会员大会

B、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 C、遵守证券交易所章程、各项规章制度 D、接受证券交易所的监督

(82)我国证券登记结算公司具体负责（）。A、证券的存管和过户

B、证券和资金的清算交收及相关管理 C、结算账户的设立和管理

D、受发行人的委托派发证券权益

(83)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。

A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B、证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额

C、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并且不得超过2亿元

D、证券公司可以自行推广集合资产管理计划(84)证券自营业务信息报告内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况

B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C、自营风险监控报告

D、建立的防火墙制度的执行情况

(85)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 B、即日买进的可转债可当日申请转股

C、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付

D、可转债的买卖申报优先于转股申报

(86)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C、最近一会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

(87)为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括（）A、证券公司与客户必须是一对一的

B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定 C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D、投资范围有限定性和非限定性之分(88)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计审计结果显示其股东权益为负值

B、连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

C、公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责

D、最近1个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过202_万元或者占资产净值的50%以上(89)关于证券账户，下列说法正确的有（）。A、证券经纪商对证券账户实施统一管理 B、中国结算公司对证券账户实施统一管理

C、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 D、证券账户是证券公司为投资者开立的

(90)按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 B、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务

(91)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报

(92)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。

A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损

(93)我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

(94)证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A、让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B、要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务

C、帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力

D、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险

(95)在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制

(96)定向资产管理合同应当包括的基本事项()。A、客户资产的种类和数额

B、投资范围、投资限制和投资比例 C、投资目标和管理期限

D、客户资产的管理方式和管理权限

(97)证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。A、效率优先 B、价格优先 C、客户优先 D、时间优先

(98)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息

(99)自然人申请证券账户合并需提供（）。A、《合并证券账户申请表》 B、户口本

C、拟合并的证券账户卡及复印件 D、有效身份证明文件及复印件

(100)证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）。A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日(101)根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。A、证券交易所属于中介机构

B、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖 C、证券交易所又称为“场内交易市场”

D、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

(102)根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理。A、资金规模 B、交易活跃程度

C、异常交易行为发生的频率 D、受到深交所警示次数

(103)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A、本人有效身份证明 B、法人授权委托书原件 C、证券账户卡

D、代理人身份证原件(104)香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。

A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好

B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求

C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚 D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格(105)关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。A、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理

B、证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金 C、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金 D、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金(106)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方

B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金

D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方

(107)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市

D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

(108)证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B、进入证券公司营业场所检查 C、查询、复制相关的文件及资料

D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

(109)()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(110)同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A、证券经纪商的中介性 B、业务对象的广泛性 C、决策的自主性 D、收益的不确定性

判断题

(111)按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。A、正确 B、错误

(112)权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认沽权证等。A、正确 B、错误

(113)深圳证券交易所规定,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。A、正确 B、错误

(114)在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。A、正确 B、错误

(115)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误

(116)限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。A、正确 B、错误

(117)证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。A、正确 B、错误

(118)买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。A、正确 B、错误

(119)全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误

(120)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、正确 B、错误

(121)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误

(122)在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。A、正确 B、错误

(123)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误

(124)全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误

(125)在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误

(126)深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。A、正确 B、错误

(127)集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。A、正确 B、错误

(128)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误

(129)证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。A、正确 B、错误

(130)根据内幕消息买卖某上市公司股票，但却造成投资损失的行为不属于内幕交易行为。A、正确 B、错误

(131)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误

(132)通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。A、正确 B、错误(133)证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。A、正确 B、错误

(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误

(135)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。A、正确 B、错误

(136)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A、正确 B、错误

(137)证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。A、正确 B、错误

(138)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。A、正确 B、错误

(139)公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。A、正确 B、错误

(140)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误

(141)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误

(142)按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。A、正确 B、错误

(143)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误

(144)根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。A、正确 B、错误

(145)按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。A、正确 B、错误

(146)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误

(147)证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。A、正确 B、错误

(148)在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误

(149)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误

(150)证券公司对客户融资融券的授信期限不得超过3个月。A、正确 B、错误

第五篇：基金押题卷六(题目)

基金押题卷六（题目）

单选题

(1)根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(2)保本基金的安全垫等于（）。A、投资组合期末最低目标价值 B、可承受的最低损失限额

C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 D、投资组合现时价格超过价值底线的数额(3)如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。A、较低 B、较高 C、一样 D、不确定

(4)A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(5)基金管理人在销售基金产品时向投资者提供费率优惠属于基金促销手段中的（）。A、人员推销 B、广告促销 C、营业推广 D、公共关系

(6)我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。

A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一

(7)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A、基金持有人大会 B、董事会 C、基金总经理

D、投资决策委员会

(8)对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A、基金管理公司可自主决策的事项 B、需要事先向监管部门申请的事项 C、基金信息披露的禁止行为 D、法规许可的行为

(9)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A、20 B、15 C、10 D、5(10)目前,我国基金管理公司全部为()。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(11)已知无风险利率、基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。A、夏普指数 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、信息比率

(12)基金运作中的定期报告包括()。A、基金报告 B、基金合同

C、基金招募说明书 D、基金托管协议

(13)已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40％和60％，则该证券组合的贝塔系数为（）。A、0.75 B、1.1 C、0.96 D、0.5(14)基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、10% B、15% C、20% D、25%(15)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值

(16)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定

(17)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。A、应遵循长期性原则、公正性原则 B、对不同分类的基金进行合并评价 C、对特定客户资产管理计划进行评价 D、不遵循客观性和一致性原则

(18)当技术分析无效时，市场至少符合（）。A、弱势有效市场 B、半弱势有效市场 C、半强势有效市场 D、强势有效市场

(19)不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差

D、市场板块内与板块外利差

(20)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D、企业投资者买卖基金份额征收印花税

(21)对个人投资者而言,（）是影响资产配置的最主要因素。A、投资周期 B、资产负债状况 C、风险偏好

D、个人生命周期

(22)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股

D、支付基金相关费用

(23)以下不属于我国基金监管的原则有（）。A、监管的连续性和有效性原则 B、监管与自律并重原则 C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

(24)常用于对基金过去收益率衡量的指标是（）。A、时间加权收益率 B、年化收益率 C、算术平均收益率 D、几何平均收益率

(25)契约型基金份额持有人享有（）。A、基金资产管理权 B、基金份额所有权 C、基金投资决策权 D、基金资产保管权

(26)从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于（）。A、风险承受能力较强的投资者 B、风险承受能力较弱的投资者 C、风险承受能力较稳定的投资者 D、风险承受能力较不稳定的投资者

(27)需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（）。A、资金账户

B、基金银行存款账户 C、交易所证券账户 D、结算备付金

(28)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3(29)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构 B、企业

C、证券投资基金 D、基金公司

(30)封闭式基金的认购价格一般采用（）元基金份额面值加计（）元发售费用的方式加以确定。A、1，0.1 B、1，0.01 C、10，0.1 D、10，0.01(31)假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（）。A、100.12 B、118.68 C、124.68 D、11.9(32)与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。A、高风险、高收益 B、低风险、低收益

C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险

(33)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、遵从价格优先、时间优先原则

B、申报价格最小变动单位为0.01元人民币 C、采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式 D、实行T+1交收制度

(34)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、5亿元

(35)根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(36)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20(37)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A、20世纪40年代以后 B、20世纪60年代以后 C、20世纪80年代以后 D、20世纪90年代末期

(38)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(39)在日常运作中，目前我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。A、发起人协议 B、公司章程 C、基金合同

D、基金托管协议

(40)当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。A、-1 B、0 C、1 D、大于1(41)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A、其计算有受分红多少的影响

B、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D、以上都不对

(42)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况

D、养老基金管理人的个人投资需求

(43)以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A、指数化投资策略

B、多重负债下的组合免疫策略 C、多重负债下的现金流匹配策略 D、债券互换

(44)股票投资的小公司效应是（）。A、消极型投资策略 B、市场异常策略

C、以基本分析为基础的投资策略 D、以技术分析为基础的投资策略

(45)基金管理公司投资研究的落脚点是()。A、进行行业发展研究 B、提出资产配置建议

C、债券久期的判断和债种的选择 D、个股投资价值判断

(46)下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。

A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性

C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面(47)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册

B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

(48)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A、渠道特性 B、客户特性 C、市场环境

D、基金产品的类型

(49)关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。

A、前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金 B、只能采用前端收费模式

C、采用前端收费和后端收费两种模式 D、以上说法都对(50)申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传送至基金的注册登记机构。A、代销机构网点 B、代销机构总部 C、基金经理 D、信息系统

(51)关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的：（）。

A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 B、基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结 C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结 D、以上说法都不正确

(52)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A、5 B、10 C、15 D、20(53)基金的会计核算对象不包括（）。A、资产类

B、资产负债共同类 C、所有者权益类 D、投资类

(54)202_年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华安创新 B、南方积极配置 C、华夏上证50ETF D、上证180ETF(55)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、商业银行 B、证券公司 C、资产托管机构 D、保险公司

(56)封闭式基金份额净值由（）进行公告。A、基金托管人

B、上市的证券交易所 C、基金管理人

D、基金管理人协同基金托管人

(57)基金销售机构内部控制应履行（）原则。A、合规性 B、健全性 C、真实性 D、连续性

(58)市场利率走低时,以下判断正确的是()。A、再投资收益率就会降低 B、再投资的风险降低 C、债券价格会下降

D、利息的再投资收益会上升(59)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限

(60)世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于()年。A、1911 B、1924 C、1868 D、1826

多选题

(61)我国现行税法规定（）。

A、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收企业所得税 B、基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂免征收营业税 C、金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

D、非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税(62)根据我国的法律法规，基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过（）。

A、审议半及报告

B、公司及基金投资运作中的重大关联交易

C、公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所 D、更换高级基金经理

(63)基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平C、时期选择

D、基金组合的稳定性

(64)基金评价可以让投资者()。

A、更好的了解投资对象的风险收益特征 B、增加投资收益 C、规避系统风险

D、进行基金之间的比较和选择

(65)关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用

D、有利于提高证券市场的效率

(66)基金x信息披露内容方面应遵循的基本原则为（）。A、真实性原则 B、准确性原则 C、及时性原则 D、完整性原则(67)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人

B、基金份额持有人 C、基金合同当事人 D、基金管理人

(68)开放式基金份额的申购与赎回可以通过（）办理。A、基金管理人的直销中心 B、基金销售代理人的代销网点 C、证券交易所 D、基金结算机构

(69)ETF申购赎回中的现金替代分为()几种类型。A、禁止现金替代 B、可以现金替代 C、必须现金替代 D、以上都是

(70)以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B、采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金 C、聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介 D、募集期间对认购费打折

(71)与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（）。A、在股票市场上涨时提高股票投资比例 B、在股票市场下跌时降低股票投资比例 C、在股票市场上涨时降低股票投资比例 D、在股票市场下跌时提高股票投资比例

(72)下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高 B、混合基金的预期收益低于债券基金 C、比较适合偏好风险的投资者

D、偏债型基金风险较低，预期收益率也较低

(73)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账

(74)资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B、市场是无效的

C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期(75)ETF的申购对价包括（）。A、组合证券 B、现金替代 C、现金差额 D、股票替代

(76)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金 B、契约型基金具有法人资格

C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务

D、依据基金公司章程营运基金

(77)以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。

A、现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等

B、指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一

C、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

D、多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化

(78)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了()。

A、基金受益人 B、基金份额持有人 C、基金合同的当事人 D、基金管理人

(79)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。

A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

(80)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩表现，以下说法错误的是（）。

A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现

B、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 D、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核(81)基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。

A、根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议

B、根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置

C、根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议 D、根据市场行情分析提出投资时机选择建议

(82)下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。A、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务 B、代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C、代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

D、基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

(83)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚

(84)基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。A、可以防止基金财产挪作他用

B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错

D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性(85)基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。A、基金印章 B、基金资产账户 C、重要文件 D、基金资产

(86)基金托管人内部控制的目标是()。

A、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B、防范和化解经营风险

C、维护基金份额持有人的权益 D、维护基金管理人的权益

(87)LOF份额的跨系统转托管包括（）。

A、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构

B、投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

C、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构 D、投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(88)关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。

A、交易时间为每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵从价格优先，时间优先的原则 C、报价单位为每份基金价格 D、涨跌幅比例为10%(89)计算基金简单收益率需已知的变量包括（）。A、考察期内各期收益率 B、期初基金份额净值 C、期末基金份额净值

D、考察期内每份基金的分红金额(90)基金销售适用性管理，主要包括（）。A、对基金管理人进行审慎调查 B、基金产品风险评价

C、投资人风险承受能力调查

D、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

(91)根据行为金融学理论，下列表述正确的有（）。A、假设资本市场没有摩擦

B、认为投资者常常表现得不理性，会犯系统性的决策错误 C、认为投资者常会表现得过分自信、重视当前和熟悉的事物 D、充分考虑了市场参与者的心理因素作用(92)保本基金的分析指标包括（）。A、保本期 B、保本比例 C、赎回费 D、安全垫

(93)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同 D、开放式基金的价格由市场供求关系决定

(94)根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（）。

A、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 C、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 D、有高效安全的清算、交割系统

(95)根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。A、证券经营机构 B、证券投资咨询机构 C、信托资产管理机构

D、其他金融资产管理机构

(96)关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（）。A、独立董事不在公司任职

B、必须不少于3人且不少于董事会成员的1/2 C、独立董事必须承担保护基金投资者权益的特殊监督责任 D、一定比例的独立董事有利于在制度上制衡大股东的力量(97)根据有关规定，基金运作费用包括（）。A、律师费 B、审计费

C、持有人大会费用 D、分红手续费

(98)以下关于基金信息披露的作用，正确的有（）。A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、有利于防止信息滥用

(99)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，正确的是（）。A、封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无期限的 B、封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易

C、封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响

D、与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制(100)中国证监会主要通过（）实现基金监管。A、基金监管部的市场准入监管 B、基金监管部的日常持续监管 C、证券交易所的自律管理

D、各地方证监局在辖区内进行日常监管

判断题

(101)套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。A、正确 B、错误

(102)基金管理人和基金托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，若参考估值工作小组的意见，则可免除自身的估值责任。A、正确 B、错误

(103)为了提高基金投资质量，防范和降低投资的风险，切实保障基金投资者的利益，风控部门应对投资指令的合规、合法、投资目标的投资价值做全面审核。A、正确 B、错误

(104)在证券市场弱式有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。A、正确 B、错误

(105)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误

(106)根据规定，封闭式基金交易的价格变化单位为0.001元。A、正确 B、错误

(107)基金特雷诺指数与投资分散程度有关。A、正确 B、错误

(108)基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。A、正确 B、错误

(109)假定某一只保本基金的保本期为3年,则在该期间内投资人不能赎回基金份额。（）A、正确 B、错误

(110)前台业务系统主要是对前台发生的数据进行集中管理。A、正确 B、错误

(111)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。A、正确 B、错误

(112)内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。A、正确 B、错误

(113)持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越高。A、正确 B、错误

(114)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例。A、正确 B、错误

(115)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。A、正确 B、错误

(116)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正确 B、错误

(117)目前,我国基金申购（认购）款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。A、正确 B、错误

(118)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。A、正确 B、错误

(119)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。A、正确 B、错误

(120)封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。A、正确 B、错误

(121)开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（）A、正确 B、错误

(122)债券投资组合内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率。A、正确 B、错误

(123)基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A、正确 B、错误

(124)在对投资的未来收益进行预测与估计时，由于未来收益率往往是不确定的，可以用期望收益率作为对未来收益率的最佳估计。A、正确 B、错误

(125)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A、正确 B、错误

(126)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。A、正确 B、错误

(127)基金的资产配置贡献，是指基金在不同资产类别上的实际收益率与相应类别资产的指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和。A、正确 B、错误

(128)基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。A、正确 B、错误

(129)恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。A、正确 B、错误

(130)在各个股票完全正相关的情况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。A、正确 B、错误

(131)证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。A、正确 B、错误

(132)风险是指投资过程中各种后果的可能性。（）A、正确 B、错误

(133)证券投资基金是指通过发行基金份额集投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。A、正确 B、错误

(134)对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估。A、正确 B、错误

(135)证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。A、正确 B、错误

(136)与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能要求不高。A、正确 B、错误

(137)当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5%时，基金托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告。A、正确 B、错误

(138)多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。A、正确 B、错误

(139)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金，均需编制并披露上市交易公告书。A、正确 B、错误

(140)基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内划往投资人指定的账户。A、正确 B、错误

(141)一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。A、正确 B、错误

(142)投资决策委员会是基金管理公司董事会下设的非常设专门委员会之一。A、正确 B、错误

(143)在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料，并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。A、正确 B、错误

(144)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）A、正确 B、错误

(145)在均值、标准差平面上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。A、正确 B、错误

(146)投资者缴纳基金份额认购款项时，基金合同成立。A、正确 B、错误

(147)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误

(148)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A、正确 B、错误

(149)对CAPM模型持怀疑态度的投资者，不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。A、正确 B、错误

(150)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）A、正确 B、错误

(151)ETF建仓期不超过3个月。A、正确 B、错误

(152)基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏差并不代表基金经理在资产配置方面所进行的积极选择。A、正确 B、错误

(153)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A、正确 B、错误

(154)基金管理人、基金托管人和基金投资者都是信息披露义务人。A、正确 B、错误

(155)ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。A、正确 B、错误

(156)当股票市场价格处于震荡、波动状态时，恒定混合资产配置策略的表现将劣于买入并持有策略。A、正确 B、错误

(157)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。A、正确 B、错误

(158)基金中的基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以相互转换的一种基金结构形式。A、正确 B、错误

(159)理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。A、正确 B、错误

(160)对个人投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。A、正确 B、错误