2010-2011证券基础知识真题-11号文库

第一篇：2010-2011证券基础知识真题

证劵基础知识历年真题及其答案

第一套题 2011年真题

一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）

1、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式

B、是否在证券交易所挂牌交易 C、证券所代表的权利性质 D、证券发行主体的不同

2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。A、证券投资咨询机构 B、资信评级机构 C、会计师事务所 D、证券登记结算机构

3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A、证券市场网络化 B、交易所重组与公司化 C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

4、目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司 B、主权财富基金 C、国家开发银行 D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识

5、截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A、证券交易所 B、中国证监会 C、国务院

D、国家外汇管理局

7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40% D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各个特征中，其最基本的特征是（）。A、风险性 B、流动性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是记名股票的特点。A、便于挂失，相对安全 B、认购股票时要求一次缴纳出资 C、股东权利归属于记名股东 D、转让相对复杂或受限制

11、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A、债券证券 B、证权证券 C、物权证券 D、要式证券

12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A、潜力股 B、蓝筹股 C、红筹股 D、绩优股

13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、基准利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括（）。A、市场深度 B、报价紧密度

C、股票发行公司经营业绩 D、股票的价格弹性或者恢复能力

16、无记名国债属于（）。A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、政府机构债券

17、关于债券的描述，错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A、3个月-6个月 B、3个月-1年 C、3个月-3年 D、6个月-1年

19、保证公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券 B、担保债券 C、无担保证券 D、金融债券 20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称

21、当出现下列（）情形时，应选择发行期限较短的债券。A、当未来市场利率趋于上升时 B、当未来市场利率趋于下降时 C、流通市场发达，债券容易变现 D、为了满足对长期资金的需求

22、下面（）不是记账式国债的特点。A、可以记名、挂失 B、上市后价格随行就市，具有一定的风险 C、付息方式较为多样

D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、证券投资基金、股票与债券的区别不包括（）。A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同

25、基金按（），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同

26、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。

A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告 C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

28、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。A、可转换公司债券 B、远期合同 C、期货合同 D、互换和期权

31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、新技术革命 B金融自由化 C、利润驱动 D、避险

32、根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的（）。A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投机功能 D、套利功能

34、下列关于期权的描述，错误的是（）。

A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权

C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性

D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A、货币互换 B、信用违约互换（CDS）C、利率互换 D、可转换债券

36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、评级公司

37、（）不属于建构模块工具。

A、金融远期合约 B、金融互换 C、结构化金融衍生工具 D金融期货

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1亿 B、2亿 C、3亿 D、4亿

39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。A、深证新指数 B、深证A股指数 C、深证100指数 D、深证成分股指数

42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A、优先股 B、普通股 C、金融债券 D、公司债券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息

44、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行

45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D5亿元

46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿 B、撤销其有关业务许可 C、指定其他机构托管、接管 D、撤销经营证券业务许可

48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券承销与保荐业务 B、证券经纪业务 C、融资融券业务 D、证券自营业务

49、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是证券公司合规总监的履职保障。

A、独立性 B、知情权 C、必要的工作条件 D、调查权

51、对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（）。

A、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B、实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

53、下列选项中，（）不是集合资产管理业务的特点。A、证券公司与客户是一对多

B、投资范围有限定性和非限定性的区分 C、具体投资的方向在资产管理合同中约定 D、客户资产必须托管;专门账户投资运

54、招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月 B、9个月 C、6个月 D、3个月

55、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司 B、深圳证券登记结算公司 C、上海证券登记结算公司 D、中国证券登记结算有限责任公司

56、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护投资者合法权益，让投资者树立信心 D、防止内幕交易

58、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（）或者单处罚金。A、10万元以下

B、1万元以上10万元以下 C、10万元以上30万元以下 D、20万元以上60万元以下

59、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成并披露季度报告。A、1周 B、2周 C、1个月 D、2个月

60、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。

A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C、客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延 D、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分）

61、2009年年末，中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。A、创业板

B、代办股份转让系统 C、沪深300殷指期货 D、融资融券制度

62、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能 B、筹资一投资功能 C、定价功能 D、资本配置功能

63、下面关于证券市场的叙述正确的是（）。

A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）64、证券市场的参与者包括（）。A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构 D、自律性组织和证券监管机构

65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（）。A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券

66、关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上 C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割 67、关于股利政策的阐述正确的是（）。

A、从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响 B、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 68、关于股票价值与价格的叙述，正确的是（）。

A、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值

B、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

69、按投资主体的不同性质、我国将股票划分为（）。A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股

70、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A、流动比率 C、杠杆比率 B、债务担保比率 D、速动比率 71、属于境外上市外资股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。A、资金使用方向 B、市场利率变化 C、筹资者的资信 D、债券的筹资对象

73、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。

A、违约风险补偿 B、资本利得 C、再投资收益 D、利息收入 74、我国的金融债券主要有（）。A、政策性银行金融债券 B、信用公司债券 C、证券公司债券 D、保险公司次级债务

75、（）属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、现金交割 C、混合交割 D、债券交割 76、对债券与股票的比较，正确的是（）。

A、总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B、债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C、发行股票和债券是都是公司追加资本的需要 D、债券是一种有期证券;股票是一种无期证券 77、证券投资基金的特点有（）。

A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、稳定市场 78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（）。

A、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响 79、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A、在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B、净资产不低于2亿元人民币

C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

D、最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 80、目前，我国基金管理公司的业务主要有（）。

A、QDII业务 B、受托资产管理业务 C、企业年金管理 D、投资咨询服务 81、金融远期合约主要包括（）。A、远期利率协议 B、远期债券合约 C、远期股票合约 D、远期外汇合约

82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（）。

A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标 83、按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。

A、认购权证 B、认股权证 C、备兑权证 D、认沽权证

84、选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于（）原因。A、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

B、沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

D、沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新 85、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。A、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加 B、机构投资者数量大幅增加 C、机构投资者范围增加 D、二级市场交易尚不活跃

86、下列选项中，关于询价论述正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

87、某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A、公司债券的期限为1年以上

B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D、公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 90、关于我国股票发行方式的论述正确的是（）。

A、股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

B、我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票

C、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

D、股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行

91、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）B、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D、连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 92、证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（）。

A、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 B、证券公司不得代客户下达交易指令

C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 93、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B、具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 94、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括（）。A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 95、下面关于证券公司的说法，正确的是（）。

A、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行 B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C、日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司

D、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准

96、下列属于操纵市场行为的是（）。

A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

97、根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的

B、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

C、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的

D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的 98、证券投资者保护基金的来源是（）。

A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0、5%-5%缴纳基金 C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 99、下列选项中，（）不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。A、股票获准在证券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C、公司的实际控制人和独立董事

D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况 100、上市公司信息披露的主要内容有（）。A、招殷说明书 B、上市公告书 C、定期报告 D、临时报告

三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0、5分）

101、证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）

102、私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。（）103、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（）

104、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）

105、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）

106、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（）

107、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）108、发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（）

109、从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（）

110、股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（）

111、现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）112、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。（）113、在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。（）

114、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（）

115、国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）116、以公司债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（）

117、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（）

118、附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。（）

119、在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（）

120、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。（）

121、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（）

122、截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（）123、债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（）124、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）125、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）

126、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（）127、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（）

128、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（）

129、指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（）

130、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（）

131、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）132、从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）

133、在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（）

134、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（）

135、目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（）136、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。137、目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。（）

138、从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。（）

139、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（）

140、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）141、首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。（）

142、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）

143、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。（）

144、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）

145、通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。（）

146、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）

147、《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。（）

148、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

149、我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）150、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）

151、在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）

152、单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。（）153、我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

154、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）155、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。（）156、取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）

157、证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）

158、中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

159、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（）

160、询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（）标准答案：单选cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多选 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判断对对错对对错对错错对错错错对对错错对对错对对错对对对错错错对对错对对错错错错对对错对错错对对对错错错对错对对对错错错对对

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案第二套题

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂

2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.股票基金

3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户 B.储蓄账户 C.证券账户 D.结算备付金账户

4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权

5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则

6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户

7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A.发行之后 B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程

8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.种类与价款 B.数量与种类 C.数量与价款 D.数量与投资者

9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价

C.证券公司可向登记结算公司融券

D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收 B.会计日交收 C.随时交收 D.滚动交收

11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号 B.会员资格 C.交易席位 D.交易密码

13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。A.参与者认同 B.交易系统成交记录 C.仲裁机构裁决书 D.成交无效

14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员 B.普通结算会员 C.一般结算会员 D.特殊结算会员

16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.迟付券款

17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日 B.送股登记日 C.送股登记日后一日 D.送股登记日后两日

19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元 B.5万元 C.3万元 D.2万元

20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商业银行 D.证券公司

22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。A.5个 B.10个 C.15个 D.30个

23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购 B.配号及中签 C.结算 D.登记

25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A.用以自己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.将自营业务与代理业务混合操作

26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户

27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元 B.60万元 C.80万元 D.100万元 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！

32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个 B.5个 C.10个 D.15个

33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记 B.送股登记 C.变更登记 D.退出登记

34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者 B.证券发行人 C.登记结算公司 D.原交易参与人

35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边全额清算 D.多边全额清算

37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易

38.我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效 B.约定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价 B.不得高于该证券的最新成交价 C.不得低于该证券前一交易日收盘价 D.不得高于该证券前一交易日收盘价

40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个

44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券 B.资金 C.信用 D.财产

45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资 B.以资融券 C.以券融券 D.以资融资

47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方

B.证券结算风险基金 C.证券登记结算公司 D.证券交易所

49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过 B.罚款

C.单处或者并处警告 D.责令改正

50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。

A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张 C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张

51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式 B.做市商撮合方式 C.连续竞价方式 D.交易所决定

54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个 B.6个 C.7个 D.8个

55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个 B.5个 C.9个 D.11个

57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.A股 B.国债 C.B股 D.封闭式基金

58.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长 B.国务院证券监督管理机构 C.所在地人民代表大会 D.全国人民代表大会

59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.间接报价

60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

A.1个或1个以上 B.2个或2个以上 C.3个或3个以上 D.4个或4个以上

（二）多项选择题（每题1分，共40分）1.可转换债券具有（）的特性。A.回购 B.债权 C.期权 D.贴现

2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B.有合格的经营场所和业务设施 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.三分之二的从业人员具有证券从业资格 3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件 B.本人同名证券账户卡 C.经公证的授权委托书 D.代理人有效身份证件

4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A.集合资产管理计划份额 B.央行票据 C.短期融资券 D.资产支持证券 5.证券结算包括（）。A.登记 B.清算 C.注册 D.交收

6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象

8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收 B.逐项交收 C.净额交收 D.全额交收

9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益

B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C.承担委托投资的损失 D.知情的权利

10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得散布非公开披露的信息

C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券

11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织

B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C.定居在国外的中国公民

D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记 B.配股登记 C.增发登记 D.基金扩募登记

13.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上拍卖 D.网上申购

14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方 B.资金的贷出方 C.融券方 D.融资方

15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。

A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单

C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收

D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸 16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A.在中国境内具有法人资格的商业银行 B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）

18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A.权证存续期满

B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权

20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债

23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。

A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D.禁止从自营账户中提取现金 24.常见的内幕交易包括（）。

A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况

27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化

B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C.上市公司收购的有关方案

D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时 B.真实 B.准确 D.完整

30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报

32.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。A.证券回购的券种 B.证券回购的交易时间

C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件

B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D.专用于信用交易的银行卡

35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易 D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（）。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% 37.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

38.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A.结算账户的设立 B.证券的存管和过户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务 39.证券市场流动性包含两方面的要求（）。A.成交速度 B.成交价格 C.波动性 D.持续性

40.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评

B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易

D.取消交易权限或取消会员资格

（三）判断题（每题0.5分，共30分）

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。2.证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。4.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。

7.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10.现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。12.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13.证券投资者是买卖证券的客体。

14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。

17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。

18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。19.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

20.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

22.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。23.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。

24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。

26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。

30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。31.清算是交收的基础和保证。

32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

37.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。

39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。41.中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）。

43.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。45.所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。46.定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。47.证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。48.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

49.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

50.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

51.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。

52.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

53.集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。54.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

55.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。

56.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。

57.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。

58.银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

59.境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

60.在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类

2009年证券从业考试证券交易真题（卷二）答案

（一）单项选择题

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多项选择题 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判断题

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第二篇：证券从业人员资格考试-证券基础知识历年真题(一)

证券从业人员资格考试-证券基础知识历年真题(一).txt35温馨是大自然的一抹色彩，独具慧眼的匠师才能把它表现得尽善尽美；温馨是乐谱上的一个跳动音符，感情细腻的歌唱者才能把它表达得至真至纯一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题

1.证券是各类记载并代表一定权益的().a.书面凭证 b.法律凭证 c.收入凭证 d.资本凭证

2.金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a.交易的对象 b.交易的性质 c.交易的期限 d.交易的时间

3.二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a.场外交易市场 b.有形市场 c.第三市场 d.第四市场

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.纽约 b.伦敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a.上海证券交易所 b.上海众业公所

c.上海华商证券交易所 d.北平证券交易所

6.中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a.始终是审批制 b.由审批制到核准制 c.始终是核准制 d.由核准制到审批制

7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a.股票发行审核委员会 b.证券业协会 c.交易所监督部 d.证券登记机构

8.中国证券业中,行业性自律性组织是指().a.证券交易所 b.证券业协会 c.证监会

d.证券登记结算公司

9.在中国,证监会属于()管辖中国.a.中国人民银行 b.国务院 c.人大常委会 d.国家主席

10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a..普通股票 b..优先股票 c..银行债权 d..普通债权

11.股票的理论价值是().a.票面价值 b.帐面价值 c.清算价值 d.内在价值

12.20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a.纽约 b.新泽西 c.华盛顿 d.芝加哥

13.按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a.制定公司内部基本管理制度

b.制定公司的利润分配方案和弥补方案 c.决定公司内部管理机构的设置 d.对是否发行公司债券作出决议

14.中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a.1 b.2 c.4 d.没有规定

15.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股.a.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 b.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 c.国有企业改制成股份公司形成的股份 d.社会公众投资形成的股份

16.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a.人民币 b.美元 c.港元 d.日元

17.证券必须同时具有的两个最基本特征是().a.法律特征与经济特征 b.法律特征与书面特征 c.经济特征与书面特征 d.经济特征与权益特征

18.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a.资金 b.金融投资 c.货币投资 d.项目投资

19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a.政策性

b.公开市场操作 c.投资性 d.保值

20.股票实际上代表了股东对股份公司的().a.产权 b.债权 c.物权 d.所有权

21.贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a.不规定利率 b.规定利率 c.标明折价 d.不标明折价

22.债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a.复利债券 c.贴现债券 d.累进利率债券

23.债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a.单利债券 b.复利债券 c..贴现债券 d..累进利率债券

24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a.市场利率 b.银行贷款利率 c.同业折借利率 d.定期存款利率

25.债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a.实物债券 b.凭证式债券 c.记帐式债券 d.电子债券

26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a.短期国债 b.中期国债 c.长期国债 d.无期国债

27.可以提前兑现的债券是().a.实物债券 b.凭证式债券 c.记帐式债券 d.以上都不能

28.从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a.依然是国家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a.流通国债 b.非流通国债 c.短期国债 d.中长期国债

30.以某种商品实物为本位而发行的国债是().a.实物债券 b.本币国债 c.外币国债 d.实物国债

31.中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a.高 b.低 c.等于 d.没有关系

32.中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a.累积优先股 b.非参与优先股 c.参与优先股 d.非累积优先股

34.国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a.10万 b.100万 c.200万 d.500万

35.经纪类证券公司最低注册资本限额为().a.5千万 b.1亿 c.2亿 d.3亿

36.保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中国,基本建设债券的发行主体不是().a.国务院

b.国家能源投资公司 c.国家原材料投资公司 d.铁道部

38.发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a.政府证券 b.金融证券

c.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 d.一般公司发行的公司债券

39.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a.不动产抵押公司债 b.信用公司债 c.保证公司债 d.收益公司债

40.兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a.优先股

b.可转换公司债 c.收益公司债 d.信用公司债

41.国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a.美圆 b.德国马克 c.英镑 d.人民币

42.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a.债权关系 b.所有权关系 c.综合权利关系 d.委托代理关系

43.证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a.证券业的最高监督机构 b.政府组织 c.民间组织 d.自律性组织

44.从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a.股票市场.债券市场和基金市场 b.发行市场和交易市场 c.国际市场和国内市场 d.有行市场和无形市场

45.同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a.货币市场 b.资本市场 c.贷款市场

d.中长期信贷市场

46.资本市场可以分为().a.证券市场和同业拆借市场 b.中长期信贷市场和证券市场 c.证券市场和回购市场 d.股票市场和债券市场

47.证券投资者参与证券投资的目不是().a.参与公司管理 b.赚取市场差价

c.获得高于银行利息的收益 d.收购企业

48.股票在实质上代表了股东对股份公司的().a.产权 b.债券 c.物权 d.所有权

49.帐面价值又称为().a.票面价值 b.股票净值 c.清算价值 d.内在价值

50.封闭式基金的交易价格主要取决于().a.基金总资产 b.供求关系 c.基金净资产 d.基金负债

51.封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a.基金总资产 b.基金净资产 c.可分配收益 d.基金资本金

52.在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a.开盘价 b.收盘价 c.最高价 d.最低价

53.在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a.债券基金 b.货币基金 c.股票基金 d.认股权证基金

54.基金持有人与托管人之间的关系是().a.所有人与经营者的关系 b.经营与监管的关系 c.持有与监管的关系 d.委托与受托的关系

55.一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理费 b.托管费 c.运作费 d.宣传费

56.又称为单位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契约型基金 c.封闭式基金 d.开放式基金

57.为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a.封闭式基金 b.开放式基金 c.国债基金 d.股票基金

58.实物期货主要有()等几种类型.a.外汇期货 b.利率期货 c.股票期货 d.有色金属期货

59.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a.公司分配股利或者增资的计划 b.公司股权结构的重大变化 c.公司债务担保的重大变更 d.上市公司收购的有关方案

61.存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a.领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国 b.负责ADR的注册和过户

c.负责保管ADR所代表的基础证券 d.负责对公司管理监督

62.证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a.设立或撤消分支机构 b.变更注册资本 c.增发资本

d.更换法定代表人

63.不是普通股股东享有的权利主要有().a.公司重大决策的参与权 b.选择管理者

c.有优先剩余资产分配权 d.优先配股权

64.不是影响债券利率的因素有().a.筹资者资信 b.债券票面金额 c.筹资用途

d.借贷资金市场利率水平

65.债券和股票的不同点表现在().a.都有规定的偿还期限 b.都属于有价证券 c.都是筹资手段 d.收益率相互影响

66.下面不是流通国债的特点是().a.可自由转让 b.通常不记名 c.自由认购 d.无面值

67.其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a.货币市场基金 b.黄金基金

c.衍生证券投资基金 d.平衡性基金

68.根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a.成长性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.对冲基金

69.依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 b.出现巨额赎回的情形

c.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产 d.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二二二二....多选择题多选择题多选择题多选择题

1.按照性质分,证券分为().a.有价证券 b.无价证券 c.资本证券 d.货币证券

2.从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a.商业性汇率风险 b.金融性汇率风险 c.全球性汇率风险 d.区域性汇率风险

3.有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a.商品 b.货币 c.利息收入 d.股息收入

4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a.提货单 b.运货单 c.仓库栈单 d.存款单

5.银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a.银行本票 b.银行汇票 c.银行支票 d.定期存单

6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a.占有 b.使用 c.收益 d.处置

7.证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的 a.承兑 b.贴现 c.交易 d.继承

8.证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a.债券市场 b.股票市场 c.发行市场 d.基金市场

9.按照交割的时间,金融市场可以分为().a.货币市场 b.现货市场 c.期货市场 d.资本市场

10.按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a.同业拆借市场 b.国债市场 c.股票市场 d.金融期货市场

11.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a.ADR b.公司债券 c.股票 d.国库券

12.从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a.金融证券化 b.证券市场国际化 c.投资者机构化 d.证券市场电脑化

13.二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a.浮动利率债券 b.认股证 c.分期债券 d.可转换债券 e 复合证券

14.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b.直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c.成本低 d.更加安全

15.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a.加强了证券公司等中介机构的责任 b.提高了证券市场的透明度 c.维护三公原则

d.提高了上市公司的质量

16.1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a.向法人配售 b.对公众上网发行 c.发行认股证 d.证券公司配售

17.在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a.机构投资者 b.个人投资者 c.投机者 d.投资者

18.证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a.家庭 b.政府 c.金融机构 d.企业

19.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a.证券公司 b.会计师事务所 c.证券交易所 d.资产评估机构

20.中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a.综合类证券公司 b.代理性证券公司 c.经纪类证券公司 d.自营性证券公司

21.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a.证券登记结算公司 b.会计师事务所 c.证券投资咨询公司 d.证券信用评级机构

22.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a.股票 b.定期存单 c.CDS d.公司债券

23.金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a.回购协议市场 b.债券市场 c.基金市场 d.保险市场

24.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a.发行主体 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a.要式证券 b.设权证券 c.证权证券 d.资本证券

26.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下()特点.a.不必一次缴足

b.转让相对复杂或受限制 c.便于挂失

d.要求一次缴足股款

27.按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a.资产受益 b.重大决策权 c.选择管理者

d.制定公司的具体规章

28.优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派优先 c.剩余资产分配优先 d.一般无表决权

29.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.债券具有()的基本性质.a.债券属于有价证券 b.债券是一种虚拟资本 c.债券是债权的体现 d.一种综合权利证券

31.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a.商业证券 b.资本证券 c.有价证券 d.凭证证券

32.证券投资者参与证券投资的目的有().a.获取高于银行利息的收益 b.保值增值 c.参与公司管理 d.赚取市场差价

33.中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a.相等 b.无关

c.超过票面价格 d.低于票面金额

34.根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a.单利债券 b.复利债券 c.浮动利率债券 d.可变利率债券

35.债券根据偿还方式可以分为().a.期中偿还 b.到期偿还 c.展期偿还 d.中途偿还

36.债券与股票相同的地方表现在().a.两者都是有价证券 b.两者都是筹资手段 c.两者收益率相互影响 d.两者的风险差不多

37.公债的特征有().a.安全性高 b.流动性好 c.收益稳定 d.免税待遇

38.依照不同的发行本位,国债可以分为().a.实物国债 b.货币国债 c.记帐式国债 d.凭证式国债

39.在中国,基本建设债券的发行主体是().a.国务院

b.国家能源投资公司 c.国家原材料投资公司 d.铁道部

40.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a.政府证券 b.金融证券

c.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 d.一般公司发行的公司债券

41.下面属于重点企业债券的有().a.电力建设债券 b.重点钢铁企业债券 c.有色金属企业债券 d.石油化工企业债券

42.综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a.弥补国际收支逆差

b.收取外币资金,弥补国内预算资金的不足

c.一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散 d.为某些国际组织筹资,以支持其活动

43.广义的有价证券有很多种,其中包括().a.商品证券 b.提单 c.货币证券 d.资本证券

44.证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a.数量优先 b.价格优先 c.时间优先 d.地点优先

45.交易所上市委员会的职责是().a.审批证券的上市 b.审定总经理提出的财务预算.决算方案 c.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 d.选举和罢免理事

46.从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a.凭证式国债 b.无记名国债 c.记帐式国债 d.可转换债券

47.基金的运作中的主要费用有().a.管理费 b.托管费 c.风险费 d.投资费

48.()不得招聘为证券交易所的从业人员.a.因违法违纪被开除的证券交易所从业人员 b.被开除的国家机关工作人员 c.被解聘的证券公司从业人员 d.被辞退的国有企业工作人员

49.证券从业人员的行为准则规定内容包括().a.保证性行为 b.自律性行为 c.道德性行为 d.禁止性行为

50.优先股的优先权主要表现在().a.认股权

b.分配剩余资产 c.分配公司收益 d.公司经营表决权

51.中国《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限责任公司 b.两合公司 c.股份有限公司 d.无限公司

52.在中国证券法中规定的委托方式有().a.市价委托 b.限价委托 c.止损委托 d.限价止损委托

53.证券投资基金与股票.债券的区别在于().a.风险水平不同 b.收益水平不同

c.所筹资金的投向不同 d.所反映的关系不同

54.封闭式基金与开放式基金的区别在于().a.投资者的身份不同

b.期限和发行规模限制不同

c.基金单位交易方式和价格计算标准不同 d.投资策略不同

55.证券投资基金的当事人主要有().a.基金持有人 b.基金发起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a.设立或撤消分支机构 b.变更注册资本 c.更换总经理 d.更换法定代表人

57.股东大会包括().a.创立大会 b.特别股东大会 c.股东年会 d.临时股东大会

58.ADR业务中涉及的关键机构包括().a.基础证券的发行公司 b.存券银行 c.托管银行 d.存券信托公司

59.承销方式有().a.包销 b.经销 c.自销 d.代销

60.不能开户的人员有().a.证券交易所的管理人员

b.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 c.未满18岁者 d.职业医生

三三三三....判断题判断题判断题判断题

1.证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2.拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4.银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7.基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8.根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10.证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12.根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13.证券业协会是证监会下属的官方机构.14.不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15.证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16.在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17.股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19.股票是一种设权证券而不是证权证券.20.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21.中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22.中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23.因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24.可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25.普通股票在权利义务上不附加任何条件.26.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27.银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30.凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算, 经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32.从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33.财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行过多次.34.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券,按期向投资者提供本企业的产品.35.欧洲债券是外国债券中的一个品种.36.外国债券是借款人在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

37.股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金.38.利率风险对股票的影响大于对债券的影响.42.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理.43.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺.44.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人.45.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大.46.股息和红利是一样的.47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁.48.某证券所承担风险越大,其收益率一定越高.49.债券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在债券的收益中,不可能有资本利得这项收益.51.金融时报指数是法国最著名的指数.52.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数.53.道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数.54.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记.55.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机.56.备兑认股权证可以以一个证券为标的物,也可以以多个证券为标的物.57.H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票.58.证券发行市场通常无固定场所,是一个有形的市场.59.中国证券交易所是按公司制方式组成.60.场外交易市场的组织方式采取做市商制.61.上证综合指数的基期为1990年12月19日.62.购买力风险属于系统风险.63.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响.64.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式.65.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元.66.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构.67.在中国现阶段,信用评级不是证券发行上市必备的条件.68.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间.69.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁.70.获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职,资格自动失效.一.单项选择题

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多选择题

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判断题

1.对 2.错 3.对 4.错 5.对 6.错 7.错 8.对 9.对 10.对

11.对 12.对 13.错 14.对 15.对 16.对 17.错 18.错 19.错 20.错 21.对 22.错 23.错 24.错 25.对 26.对 27.错 28.错 29.错 30.对 31.错 32.对 33.对 34.对 35.错 36.错 37.对 38.错 39.错 40.对 41.对 42.对 43.对 44.对 45.对 46.错 47.对 48.错 49.错 50.错 51.错 52.对 53.对 54.对 55.错 56.对 57.错 58.错 59.错 60.对 61.对 62.对 63.错 64.错 65.错 66.对 67.对 68.错 69.错 70.对

第三篇：eptkifi证券_市场基础知识历年真题2

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

证券市场基础知识历年真题2

一、单项选择题

1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。

A 实际资本 B 虚拟资本

C 生产资本 D 货币资本

2、按 _____，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A 交易的对象 B 交易的性质

C 交易对象的期限 D 交割的时间

3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。

A 债券 B 股票

C 商业票据 D 国家债券

4、美国的证券市场是从买卖______开始的。

A 商业票据 B 企业债券

C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。

A 天津证券交易所 B 北平证券交易所

C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所

6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。

A 定向募集 B 认购证

B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A 6亿 B 5亿

C 4亿 D 3亿

8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。

A 证券公司 B 非银行金融机构

C 商业银行 D 保险公司

9、股票从性质上看，是一种______证券。

A 物权证券 B 债权证券

C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券

10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。

A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数

C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期

11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。

A 票面价值 B 帐面价值

C 清算价值 D 内在价值

12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。

A记名股票与不记名股票

B 普通股票与优先股票

C 有面额股票与无面额股票

D A股与B股（在我国的含义）

13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率

C 同期银行存款利率 D 资本成本

14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_______顺序分配。

A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

15、证券交易价格是通过______来确定的。

A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用

C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商16、1999年11月，国务院颁布______。

A 《股票发行与交易管理暂行条例》

B 《中华人民共和国公司法》

C 《证券投资基金管理暂行办法》

D 《中华人民共和国证券法》

17、有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用。

A 实物资产 B 资本资产

C 闲置资产 D 货币资产

18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是________。

A 买卖差价 B 利息或红利

C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值

19、证券交易价格是通过________得以确定的。

A 证券商与投资者协商

B 一级市场上的公开竞价

C 证券供求双方共同作用

D 发行公司与证券商协商

20、当公司的股价低于________时，股东最好的选择的解散公司。

A 票面价值 B 内在价值

C 清算价值 D 帐面价值

21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________。

A 券面形式 B 发行方式

C 流通方式 D 偿还方式

22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_______。

A 单利债券 B 复利债券

C 贴现债券 D 累进利率债券

23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________。

A 固定利率债券与可变利率债券

B 单利债券与复利债券

C 固定利率债券与累进利率债券 D 贴现利率债券与浮动利率债券

24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是_________。

A 高于市场利率 B 低于市场利率

C 等于市场利率 D 没有关系

25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是______。

A 货币 B 商品 C 期权 D 期货

26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是________。

A 实物债券 B 凭证式债券

C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易

27、公债最初仅仅是政府________的手段。

A 筹措资金 B 扩大公共事业开支

C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于________。

A 建设国债 B 特种国债

C 赤字国债 D 战争国债

29、依照不同的发行本位，国债可以分为_________。

A 流通国债与非流通国债

B 实物国债与货币国债

C 短期国债与中长期国债

D 实物债券与货币债券

30、我国在50年代发行的国债有_________。

A 国库券 B 国家重点建设债券

C 财政证券 D 国家经济建设公债

31、我国国库券转让市场的全面放开是在______年。

A 1985 B 1987

C 1988 D 1990

32、国家建设债券发行过_______次。

A 1 B 2

C 3 D 4

33、我国发行国际债券始于20世纪______年代初期。

A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言______的年管理费用率最低。

A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金

35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_______。

A 保证公司债 B 收益公司债

C 累积优先股 D 普通股

36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中______不是其期限。

A 3个月 B 6个月

C 9个月 D 1年

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。

A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为______

A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为________。

A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化

B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正

C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。

A 地方政府债券、公司债券、金融债券

B 金融债券、公司债券、地方政府债券

C 地方政府债券、金融债券、公司债券

D 金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。

A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份_____的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币______元。

A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______元。

A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由______承担责任。

A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。

A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市

48、临时停市______。

A 由国务院决定，证券交易所执行

B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府

D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由_________制定。

A 会员大会

B 理事会

C 股东大会

D 国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_____年以上的经验。

A 1 B 2 C 3 D 4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__________。

A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的__________。

A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—_____批准。

A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所

54、贴现债券通常在票面上______，是一种折价发行的债券。

A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________。

A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是______。

A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为_____。

A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由_____作出决议。

A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于______人民币。

A 20万 B 30万 C 40万 D 50万

61、公司应当在每个会计的前6个月结束后_____日内编制完成中期报告。

A 30 B 45 C 60 D90

62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买_____家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人。

A 1000 B 10000 C 2000 D 20000

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_c____的行为。

A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对______的补偿。

A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是______。

A 是法人

B 以营利为目的

C 设立须经国务院证券监督管理部门批准

D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为__D____。

A 财政部和中国证监会

B 国有资产管理局和中国证监会

C 国务院和中国证监会

D 司法部和中国证监会

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由___C__推荐并向中国证监会申报。

A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团

69、下列行为方式不属于操纵市场的为__C____。

A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_D______。

A 制定公司的经营方针和投资方案

B 制定公司的基本管理制度

C 执行股东大会的决议

D 对公司增发新股作出决定

二、多选择题

1、一般来说，证券的票面要素有______。

A 标的物 B 持有人

C 权利 D 义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是______凭证。

A 所有权凭证 B 资本凭证

C 货币凭证 D 债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括______。

A 商品证券 B 货币证券

C 资本证券 D 凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有______两大类。

A 商业本票 B 银行本票

C 商业证券 D 银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下______基本特征。

A 产权性 B 收入性

C 流通性 D 风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为______。

A 利息收入 B 红利收入

C 买卖证券的差额 D 印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由______构成的。

A 一级市场 B 股票市场

C 二级市场 D 基金市场

16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ______。

A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》

C 《合同法》 D 《公司法》

17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ______。

A 价格平衡作用 B 增强流动性

C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序

18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有_______的特点。

A 资金量大 B 注重投资的安全性

C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强

19、证券市场上的自律性组织包括______。

A 证券登记结算公司 B 证券交易所

C 证券业协会 D 证监会

20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有______。

A 代理证券发行 B 代理证券买卖

C 自营性买卖 D 其他咨询业务

21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面_______是直接融通的工具。

A 股票 B 定期存单

C CDs D 公司债券

22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面_______是货币市场。

A 回购协议市场 B 商业票据市场

C 基金市场 D 保险市场

23、证券市场的基本功能有______。

A 筹资功能 B 资本定价

C 资本配置 D 流通功能

24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有_______。

A 公司名称 B 公司登记成立的日期

C 股票种类 D 股票的编号

25、股票具有以下______几个特征。A 收益性 B 风险性

C 流动性 D 波动性

26、普通股票有______基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票

B 是最标准的股票

C 风险最大的股票

D 和其他股票相比没有特点

27、优先股票根据不同的条件，可以分为_______。

A 累积优先股票与非累积优先股票

B 参与优先股票与非参与优先股票

C 可转换优先股票与不可转换优先股票

D 可调整优先股票与固定优先股票

28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为______不同的类型。

A 国家股 B 法人股

C 社会公众股 D 外资股

29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道______。

A 发行人是借入资金的经济主体

B 投资者是出借资金的经济主体

C 发行人需要在一定时期还本付息

D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有______。

A 票面价值 B 偿还期限

C 利率 D 债券发行者的名称

31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为_______。

A 非挂牌证券 B 非上市证券

C 场外证券 D 停牌证券

32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有_______。

A 纸面形式 B 电子符号形式

C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式

33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有______。

A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同

34、可以在市场上流通转让的债券是________。

A 实物债券 B 凭证式债券

C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让

35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_______。

A 定期偿还 B 任意偿还

C 定时偿还 D 随时偿还

36、债券与股票不相同的地方表现在________。

A 两者的权利不一样 B 两者的目的不一样

C 两者的期限不一样

D 两者的收益率不一样

37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_______。

A 赤字国债 B 建设国债

C 战争国债 D 特种国债

38、我国在50年代发行的国债有________。

A 国家经济建设公债 B 国库券

C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券

39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有______的特点。

A 专用性 B 集中性

C 高利性 D 流动性

40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有________。

A 重点企业债券 B 地方企业债券

C 企业短期融资券 D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_____是其期限。

A 3个月 B 6个月

C 9个月 D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有______的特点。

A 资金来源广 B 发行规模大

C 存在汇率风险 D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在________。

A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展

C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为________。

A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有_______。

A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为__________。

A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C 增加新发行股票对股东的吸引力

D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用______。

A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为_________。

A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场

49、证券发行市场由__________组成。

A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构

50、证券发行市场的基本功能__________。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道

B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能________。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行________管理方式。

A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为_________。

A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括_______。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场监管的原则为_______。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有________。

A 是保障广大投资者权益的需要

B 是维护市场良好秩序的需要

C 是发展和完善证券市场体系的需要

D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为_________。

A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段________。

A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。

A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。

A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理

三、判断题

1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

18、债券是有期投资，股票是无期投资。

19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

23、契约型基金应当设有董事会。

24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。

33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。

42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

48、备兑凭证是期权的一种。

49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

50、认股权证不具有投机价值。

51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。

60、上证综合指数的权数是股票成交量。

61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。

63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

第四篇：证券基础知识真题和答案,编辑过的~~~~

一、单选题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0、5分）

1、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A、募集方式

B、是否在证券交易所挂牌交易 C、证券所代表的权利性质 D、证券发行主体的不同

3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A、证券市场网络化 B、交易所重组与公司化 C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

4、目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A、信托投资公司 B、主权财富基金 C、国家开发银行

D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识

5、截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。A、25

B、31

C、36

D、42

D、国家外汇管理局

7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40% D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过社保基金委托资产总值的20%

8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。A、30% B、20%

C、15%

D、10%

9、在股票各个特征中，其最基本的特征是（）。A、风险性

B、流动性

C、永久性

D、收益性

10、下面（）不是记名股票的特点。A、便于挂失，相对安全 B、认购股票时要求一次缴纳出资 C、股东权利归属于记名股东 D、转让相对复杂或受限制

11、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A、债券证券

B、证权证券 C、物权证券

D、要式证券

12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A、潜力股

B、蓝筹股

C、红筹股

D、绩优股

13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、无风险利率 D、基准利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（）。A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

15、通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括（）。A、市场深度 B、报价紧密度

C、股票发行公司经营业绩 D、股票的价格弹性或者恢复能力

16、无记名国债属于（）。A、实物债券 B、记账式债券 C、凭证式债券 D、政府机构债券

17、关于债券的描述，错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

19、保证公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券

B、担保债券

C、无担保证券

D、金融债券 20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

22、下面（）不是记账式国债的特点。A、可以记名、挂失

B、上市后价格随行就市，具有一定的风险 C、付息方式较为多样

D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80%

B、70%

C、60%

D、50%

24、证券投资基金、股票与债券的区别不包括（）。A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同

25、基金按（），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同

26、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A、保本基金

B、QDII基金

C、ETF

D、LOF

27、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。

A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

28、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A、20%-60%

B、20%-50%

C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

A、25%

B、20%

C、15%

D、10% 30、下面属于嵌入式衍生工具的是（）。A、可转换公司债券 B、远期合同 C、期货合同 D、互换和期权

31、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、新技术革命

B金融自由化

C、利润驱动

D、避险

32、根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

34、下列关于期权的描述，错误的是（）。

C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性

D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，（）是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。A、货币互换

B、信用违约互换（CDS）

C、利率互换

D、可转换债券

36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、评级公司

37、（）不属于建构模块工具。

A、金融远期合约

B、金融互换

C、结构化金融衍生工具

D金融期货

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1亿

B、2亿

C、3亿

D、4亿

39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4%

C、5%

D、10% 40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±20%

B、土30%

C、±40%

D、±50%

41、下列选项中，属于综合指数类的是（）。A、深证新指数 B、深证A股指数 C、深证100指数 D、深证成分股指数

42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。A、优先股

B、普通股

C、金融债券

D、公司债券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

44、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行

45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元

B、1亿元

C、2亿元

D5亿元

46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、O、5%

B、1% C、3%

D、5%

48、（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A、证券承销与保荐业务

B、证券经纪业务 C、融资融券业务

D、证券自营业务

49、证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A、500%

B、100%

C、30%

D、5% 50、（）不是证券公司合规总监的履职保障。

A、独立性

B、知情权

C、必要的工作条件

D、调查权

51、对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是（）。

C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

52、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

53、下列选项中，（）不是集合资产管理业务的特点。A、证券公司与客户是一对多

B、投资范围有限定性和非限定性的区分 C、具体投资的方向在资产管理合同中约定 D、客户资产必须托管;专门账户投资运

54、招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、12个月

B、9个月

C、6个月

D、3个月

55、（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司 B、深圳证券登记结算公司 C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

A、5%以下

B、1%以上5%以下

C、10%以下

D、3%以上10%以下

57、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护投资者合法权益，让投资者树立信心 D、防止内幕交易

B、1万元以上10万元以下 C、10万元以上30万元以下 D、20万元以上60万元以下

59、上市公司应当在每一会计第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成并披露季度报告。A、1周B、2周 C、1个月

D、2个月

60、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（）。

二、多选题（以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分）

61、2009年年末，中国证监会适时启动了以（）为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。A、创业板

B、代办股份转让系统 C、沪深300殷指期货 D、融资融券制度

62、证券市场的基本功能包括（）。A、风险控制功能 B、筹资一投资功能 C、定价功能 D、资本配置功能

63、下面关于证券市场的叙述正确的是（）。

C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 D、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）64、证券市场的参与者包括（）。A、证券发行人 B、证券投资人 C、证券市场中介机构

D、自律性组织和证券监管机构

65、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有（）。A、股票 B、公司债券 C、商业票据 D、金融债券

66、关于无面额股票的阐述正确的是（）。

A、从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响 B、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C、送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D、在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 68、关于股票价值与价格的叙述，正确的是（）。

A、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值

D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

69、按投资主体的不同性质、我国将股票划分为（）。A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

70、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A、流动比率

C、杠杆比率

B、债务担保比率

D、速动比率 71、属于境外上市外资股的是（）。A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

72、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。A、资金使用方向 B、市场利率变化 C、筹资者的资信 D、债券的筹资对象

73、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。

A、违约风险补偿

B、资本利得

C、再投资收益

D、利息收入 74、我国的金融债券主要有（）。A、政策性银行金融债券 B、信用公司债券 C、证券公司债券

D、保险公司次级债务

75、（）属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。A、股票交割

B、现金交割

C、混合交割

D、债券交割 76、对债券与股票的比较，正确的是（）。

A、集合投资

B、分散风险

C、专业理财

D、稳定市场 78、下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（）。

D、开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响 79、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。A、在最近一个末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 B、净资产不低于2亿元人民币

C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

A、QDII业务

B、受托资产管理业务

C、企业年金管理

D、投资咨询服务 81、金融远期合约主要包括（）。A、远期利率协议

B、远期债券合约

C、远期股票合约

D、远期外汇合约

82、关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（）。

A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

A、认购权证

B、认股权证

C、备兑权证

D、认沽权证

C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

86、下列选项中，关于询价论述正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

87、某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（）。

A、11%

B、7%

C、9%

D、2% 88、根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、2%

B、3%

C、4%

D、5% 89、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A、公司债券的期限为1年以上

A、股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

B、我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票

D、股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行

91、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近1个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

B、最近1个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C、证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 93、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

B、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

D、《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准

96、下列属于操纵市场行为的是（）。

97、根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

B、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

B、持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C、公司的实际控制人和独立董事

三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0、5分）

104、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（）

105、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（）

106、股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。（）

107、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（）108、发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。（）

109、从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。（）

110、股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。（）

114、股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。（）

117、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（）

118、附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。（）

128、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（）

129、指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（）

130、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（）

131、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）

132、从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）

133、在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（）

134、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（）

138、从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。（）

139、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。（）

143、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。（）

144、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（）

146、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（）

147、《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。（）

148、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。（）

149、我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）

150、同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）

151、在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（）

157、证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（）

158、中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

159、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。（）

第五篇：证券从业资格考试基础知识历年真题考点4

证券从业资格考试基础知识历年真题考点4 一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------A。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

资本证券（Capital Security）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定收入的请求权。它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

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10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

12、证券业协会性质上是一种---------。

A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人

13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权

14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式

15、股票的未来收益的现值是--------。A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值

16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值

17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司

18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为--------。A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股

19、股东大会是股东公司的---------。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构

20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权

21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币

22、债券是由------出具的。

A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人

23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权

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24、贴现债券的发行属于----------。A平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是

25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。

A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还

26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是

27、安全性最高的有价证券是------------。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券

28、债券和股票的相同点在于-----------。

A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段

29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是---------关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权

31、证券投资基金的资金主要投向---------。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝

32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易

33、开放式基金的交易价格取决于---------。

A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值

34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行

35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人

36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系

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37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。

A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿

38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所

39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。

A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格

42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是

43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权

44、认股权的认购期限一般为--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年

45、金融期货的交易对象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权

46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。

A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权

48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。

A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商

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49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。

A 道-----琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数

50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。

A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法

51、以货币形式支付的股息，称之为-------。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息

53、决定债权票面利率时无须考虑----------。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别

C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平

54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率

55、以下那一种风险不属于系统风险----------。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险

56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会

57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类

58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行

59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单

60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力

61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。

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A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定

63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、证券的代销、包销期最长不得超过------。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年

69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范转自学易网

（二）多选题

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券

2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。

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A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券

3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性

4、证券市场的基本经济功能是------。A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化

6、享有优先认股权的股东可以有------的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现

7、根据股票的定义，股票的基本要素是------。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份

8、无面额股票的特点是------。

A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据

9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值

10、股票的未来收益包括------。

A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值

11、普通股票的功能有------。

A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能

12、普通股股东的义务有------。

A 遵守公司章程B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必须参加每次的股东大会

13、优先股的特征有------。

A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先

14、债券票面的基本要素有-----。

A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称

15、影响债券偿还期限的因素主要有------。

A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力

16、债券的性质可以表述为------。

A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证

17、债券的特征有------。

A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性

18、按记息方式分类，债券可以分为------。A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券

19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。

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A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还 20、债券和股票的区别表现在------方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险

21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高

22、国债按资金用途可以分为------。

A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债

24、------是不能流通转让的。

A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券

25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性

26、------不属于抵押证券。

A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债

27、债券是一种-------。

A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证

28、契约型基金的当事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司

29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有------。A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额

31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益

32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同

C 基金的营运依据不同D基金单位的价格决定依据不同

33、汇率风险大致可分为------。

A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险

34、可转换证券的要素有------。

A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限

35、期货价格的特点是------。A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性

36、金融期货的功能主要有------。

A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能

37、认股权证的三要素是------。

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A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量

38、存托凭证的优点为------。

A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低

39、可转化证券的特点为------。

A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换

40、金融商品的基本特性为-----。

A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性

41、一般而言------是证券发行的主体。A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构

42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会

43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。A 对证券上市公司的管理 B 对证券交易行为的管理 C 对场内证券交易商的管理 D 对投资者的管理

44、非系统风险包括------等。

A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险

45、股息的具体形式包括-----。

A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息

46、证券交易所的会员大会的职权包括------。A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事

C 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D 审定对会员的接纳

47、证券公司的作用主要有------。

A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

48、属于证券服务机构的公司有------。

A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司

49、中央登记结算公司的职能为------。A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。

A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则

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52、证券市场监督的对象包括------。

A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构

53、在信息披露时的基本要求为------。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。A、向客户提供买卖股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资

C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权

56、公司合并可以采取-----和------两种方式。A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、综合类证券公司可以经营------证券业务。

A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。

A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构 60、证券从业人员的资格种类有------。

A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格

（三）判断题

1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。r

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。w

3、证券发行人是资金的供应者。w

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动r。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。r

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。r

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。w

8、B股是外资股。w

9、股票发行可以实行折价发行。w

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。r

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。r

12、债券具有永久性的特性。w

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。r

14、市场利率下跌，债券价格上升。r

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15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。r

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。w

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。r

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务r。

19、所有政府发行的债券都叫国债。w 20、公债没有风险。W

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。w

22、武士债券是外国债券。r

23、龙债券是外国债券。w

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于债券的收益。w

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。w

27、契约性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。r

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。r 30、开放式基金没有固定的期限。r

31、开放式基金通常上市交易。w

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。w

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。w

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。r

35、金融期货交易实行逐日结算制度。r

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。r

37、认股权证是普通股股东的一种特权。w

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。r

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。w 40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。r

41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。r

42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。w

43、备兑凭证是期权的一种。r

44、每日的开盘价由证券交易所确定。w

45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。w

46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。w

48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。r

49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。r 50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。w

51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。w

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52、场外交易市场的组织方式是经纪制。w

53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。w

55、基金运作费用是直接向投资者收取的。w

56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。r

57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。r

58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。w

59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。r 60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。w 61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。w 62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。r 63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。w 64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。w 65、上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。r 66、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。w 67、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。r 68、股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。w 69、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。r 70、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。w

参考答案：

（一）单选题

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多选题

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

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33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判断题

1、对

2、错

3、错

4、对

5、对

6、对

7、错

8、错

9、错

10、对

11、对

12、错

13、对

14、对

15、对

16、错

17、对

18、对

19、错 20、错

21、错

22、对

23、错

24、错

25、错

26、错

27、对

28、对

29、对 30、对

31、错

32、错

33、错

34、对

35、对

36、对

37、错

38、对

39、错 40、对

41、对

42、错

43、对

44、错

45、错

46、错

47、错

48、对

49、对 50、是

51、错

52、错

53、错

54、错

55、错

56、对

57、对

58、错

59、对 60、错 61、错 62、对 63、错 64、错 65、对 66、错 67、对 68、错 69、对 70、错

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