第一篇：C13035_多套答案_《证券公司直接投资业务规范》解读

第一套

C13035 《证券公司直接投资业务规范》解读 100分

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。

A.二分之一

B.四分之一

C.三分之二

D.三分之一

2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。

A.25% B.51% C.30% D.80%

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后十个工作日内，直投子公司应当向协会备案。申请备案时，应提交的材料包含（）等。

A.直投基金认缴承诺书与直投基金委托管理协议、托管协议

B.直投基金募集合法合规情况说明与直投子公司及其下属机构、直投基金遵守法律法规及本规范的承诺

C.直投基金备案申请书与直投基金招募说明书

D.直投基金章程或合伙协议与直投基金管理机构章程或合伙协议

4.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（）。

A.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员

B.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务

C.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员

D.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（）。

A.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务

B.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

D.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

三、判断题

6.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当于每个会计年度结束后三个月内，向协会报送年度报告。（）

正确

错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（）

正确

错误

8.《证券公司直接投资业务规范》所称直投子公司下属机构，是指直投子公司直接或间接控股并拥有管理控制权的法人或其他组织，包括基金管理机构以及依据本规范从事相关业务的其他法人或组织。（）

正确

错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。（）

正确

错误

10.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。（）

正确

错误

第二套

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应当及时更新并报告协会。

A.三

B.六

C.四

D.五

2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。

A.三分之二

B.四分之一

C.二分之一

D.三分之一

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（）。

A.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

B.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

D.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务

4.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司可以开展以下业务（）。

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理服务

C.经中国证监会认可开展的其他业务

D.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（）。

A.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务

B.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员

C.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员

D.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

三、判断题 6.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。（）

正确

错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。（）

正确

错误

8.《证券公司直接投资业务规范》所称直投子公司下属机构，是指直投子公司直接或间接控股并拥有管理控制权的法人或其他组织，包括基金管理机构以及依据本规范从事相关业务的其他法人或组织。（）

正确

错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。（）

正确

错误

10.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当于每个会计年度结束后三个月内，向协会报送年度报告。（）

正确

错误

第三套

随堂练习一

随堂练习二

课后测试

第二篇：C13035《证券公司直接投资业务规范》解读课...

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（D）。

A.三分之一B.四分之一C.三分之二

v D.二分之一

2.中国证券业协会于（）制定发布了《证券公司直接投资业务规范》，对证券公司的直接投资业务进行自律管理。

A.41214B.40483C.40026D.40756

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（ABC）。

v A.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务

v B.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

v C.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

4.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（ABCD）。v A.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险v B.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员

v C.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员

v D.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司可以开展以下业务（ABD）。

v A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金

v B.经中国证监会认可开展的其他业务

C.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理服务

v D.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

三、判断题

6.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。（正确）

v 正确

错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当于每个会计结束后三个月内，向协会报送报告。（错误）

正确

v 错误

8.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司、直投子公司及其下属机构不得以任何方式对直投基金或者直投基金的投资者的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。（正确）

v 正确

错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。（正确）

v 正确

错误

10.《证券公司直接投资业务规范》所称直投子公司下属机构，是指直投子公司直接或间接控股并拥有管理控制权的法人或其他组织，包括基金管理机构以及依据本规范从事相关业务的其他法人或组织。（正确）

v 正确

错误

C13035课后测验

得分：90 已考：1次 最多：5次

第三篇：C13035 《证券公司直接投资业务规范》解读90分

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人员以及防范与直投子公司风险传递、利益冲突的制度安排等情况。前述情况发生变更时，直投子公司应当及时更新并报告协会。

A.四B.六C.三D.五

2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。

A.51%B.25%C.80%D.30%

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》第六章自律管理的相关规定，下列说法正确的有（）。

A.直投子公司应当于每个会计结束后四个月内，向协会报送报告B.直投子公司应当于每月结束后七个工作日内，向协会报送月度报告 C.直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当

在两个工作日内向协会报告

D.直投子公司应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与直接投资业务

相关的舆论反映和市场质疑，进行自我检查

4.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构的投资管理团队对自有资金或直投基金投资的项目进行跟投的（）。

A.投资管理团队的投资额与自有资金或直投基金的投资额之间的比例应当在所有项目上 保持一致

B.应当对自有资金或直投基金投资的所有项目进行跟投

C.投资管理团队的投资价格与自有资金或直投基金的投资价格应当在所有项目上保持一致

D.投资管理团队的投资价格与自有资金或直投基金的投资价格应当在单一项目上保持一

致

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司可以开展以下业务（）。

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资 于与股权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理服务

C.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

D.经中国证监会认可开展的其他业务

三、判断题

6.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司不得对直投子公司及其下属机构、直投基金提供担保。

（）

正确错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在三个工作日内向协会报告。

（）

正确

错误

8.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当建立对直投子公司及其下属机构内部控制制度和合规管理制度有效性的评估机制，并建立和落实严格的内部责任追究机制。（）

正确错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（）

正确错误

10.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员离开所在机构或不再从事直接投资业务的，可不再按照有关规定或合同约定承担保密义务。（）

正确错误

第四篇：证券公司直接投资业务规范100分题

一、单项选择题

1.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。

A.四分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.三分之一

2.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。

A.30% B.80% C.25% D.51%

二、多项选择题

3.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（）。

A.人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员

B.人员不得以其他方式违规从事直接投资业务

C.其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险

D.存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员

4.根据《证券公司直接投资业务规范》第六章自律管理的相关规定，下列说法正确的有（）。

A.直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在两个工作日内向协会报告

B.直投子公司应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与直接投资业务相关的舆论反映和市场质疑，进行自我检查

C.直投子公司应当于每月结束后七个工作日内，向协会报送月度报告

D.直投子公司应当于每个会计结束后四个月内，向协会报送报告

5.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（）。

A.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

B.拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

C.贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务

D.单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务

三、判断题

6.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（）

正确

错误

7.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在三个工作日内向协会报告。（）

正确

错误

8.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。（）

正确

错误

9.根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员离开所在机构或不再从事直接投资业务的，可不再按照有关规定或合同约定承担保密义务。（）正确

错误

10.根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当建立对直投子公司及其下属机构内部控制制度和合规管理制度有效性的评估机制，并建立和落实严格的内部责任追究机制。（）

正确

错误

第五篇：证券公司直接投资业务试点指引

证券公司直接投资业务试点指引

一、证券公司开展直接投资业务试点应当获得证监会同意，取得允许试点开展直接投资业务的无异议函。未经证监会同意，证券公司不得以任何形式开展直接投资业务。

二、证券公司开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司（以下简称直投子公司），由子公司进行直接投资。

三、证券公司符合下列条件，可以申请开展直接投资业务试点：

（一）最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别；

（二）最近12各月净资本不低于15亿元，各项风险控制指标持续符合规定；设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定；

（三）具有较强的投资银行业务能力，最近3个会计担任股票，可转债主承销的项目在5个以上；或者股票、可转债主承销金额在100亿元；

（四）具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险；

（五）对直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务。

四、符合条件的证券公司，应当结合公司实际情况和发展规划，综合评估自身的业务优势、人才储备、风险控制能力等，审慎提出开展直接投资业务试点申请。

五、证券公司申请开展直接投资业务试点，应当提交下列材料：

（一）申请报告；

（二）证券公司股东（大）会或者董事会决议；

（三）证券公司最近3年投资银行业务情况说明；

（四）证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划；

（五）直接投资业务试点实施方案，内容至少包括：

1、直投子公司注册资本、业务范围、组织结构；

2、直投子公司章程草案；

3、直投子公司投资决策制度和业务流程；

4、直投子公司风险评估与控制措施；

5、直投子公司专业人员配置；

6、直投子公司与证券公司间的风险隔离措施、利益冲突与关联交易防范措施；

（六）直投子公司的名称预先核准通知书；

（七）中国证券会要求的其他材料。

六、证券公司开展直接投资业务试点，应当符合下列监管要求：

（一）以自有资金对直投子公司投资、金额不超过证券公司净资本的15%；

（二）建立健全内部控制机制，加强风险管理和合规管理，防范与直投子公司发生利益冲突、利益输送风险、“暗箱”操作和道德风险；

（三）与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。

七、经证监会同意，直投子公司可以从事下列业务：

（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；

（二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；

（三）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划，专项资产管理计划。

（四）证监会同意的其他业务。

八、直投子公司经过充分的研究、论证，制定切实可行的创新方案，可以提出业务创新申请，创新方案应当包括运作方式，法律依据，风险防范、内部控制、客户权益保护、外部监管安排等。

九、直投子公司应当符合下列监管要求：

（一）不得对外提供担保；

（二）直投子公司高级管理人员和从业人员应当专职，董事、监事、投资委员会成员除外；

（三）建立健全投资决策机制，明确投资决策权限，有效防范和控制决策风险；

（四）明确项目选择标准，投资比例限制以及有关业务流程，提高投资决策、执行、监管的透明度；

（五）建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效防范和控制项目运作风险；

（六）建立有效的投资考核和激励约束机制，防范道德风险；

（七）建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告，决策记录等资料。

十、直投子公司董事、监事、投资委员会成员由证券公司人员兼任的，证券公司与直投子公司应当建立专门的内部控制机制，解决可能产生的利益冲突。证券公司或者直投子公司的有关人员与拟投资项目存在利益关联的，直投子公司应当落实决策回避制度。

十一、直投子公司成立后，证券公司应当及时将直投子公司的营业执照复印件，公司章程和主要制度文本，董事、监事、高级管理人员及投资决策机构成员名单报证券公司住所地证监局备案。

直投子公司注册资本，董事、监事、高级管理人员和投资决策机构成员发生变更的，或者公司章程、主要制度文本发生重大变更的，证券公司应当及时报证券公司住所地证监局备案。

十二、直投子公司应当于每个会计结束后4个月内，向证券公司住所地证监局报送报告，通过机构监管信息系统报送报告的电子版。直投子公司投资运作过程中发生重大事件的，应当及时报告证券公司住所地证监局。报告内容至少包括：经审计的会计报表和审计报告，直投子公司运营及业务运作情况，投资项目的运作和退出安排情况，关联交易及合规状况，内控制度执行情况。