第一篇：尽调模版

初步尽职调查报告目录—财务部分 第一章 公司基本情况 4 1.1公司简介 4 1.2公司历史沿革 4 1.3公司组织结构 7 1.4拟发行主体对外投资情况 7 1.5拟发行主体实际控制人 8 第二章 环境分析 9 2.1宏观环境分析 9 2.2行业环境分析 9 2.3经营环境分析 9 2.3.1产品和服务 10 2.3.2人力资源分析 10 2.3.3研究与开发分析 11 第三章 财务状况分析 12 3.1公司主要会计政策 12 3.2公司主要税种及税率 13 3.3公司资产负债表分析 14 3.3.1资产结构分析 14 3.3.2负债结构分析 19 3.4公司利润表分析 22 3.4.1毛利率分析 25 3.4.2期间费用分析 26 3.4.2营业外收入分析 28 3.5公司现金流量表分析 28 3.6公司财务指标分析 29 3.6.1盈利能力分析 29 3.6.2偿债能力分析 29 3.6.3运营能力分析 30 3.6.4发展能力分析 30 第四章 公司存在的风险 30 4.1财务结构问题 31 4.2重要资产存在问题 31 4.3目前执行的主要会计政策存在的问题 32 4.4财务核算问题 33 4.5内部控制问题 34 4.6关联方关系及交易问题 35 4.7其他风险 35 释义：

本报告中，除非文意另有所指，下列词语具有如下涵义： 拟发行主体 指 拟首次公开发行股票募集资金主体 公司 指 我们 指 事务所

调查原则 指 独立、客观、科学、专业的工作原则及贡献替代、预期等经济原则 调查依据 指 我们在调查中获取的有关资料及国家相关法律、法规的规定 调查目的 指 为公司拟定切实可行的上市操作方案，为公司更好地进行资本运作提供帮助

第一章 公司基本情况

本章内容

1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 公司基本情况 公司简介 公司历史沿革 公司组织机构图

拟发行主体对外投资情况 拟发行主体实际控制人

1.1公司简介 1.2公司历史沿革 1.3公司组织结构

1.4拟发行主体对外投资情况

无。

1.5拟发行主体实际控制人

公司第二章 环境分析

本章内容

2.1 2.2 2.3 环境分析 宏观环境分析 行业环境分析 经营环境分析

2.3.1 产品和服务 2.3.2 人力资源 2.3.3 研究与开发分析

第三章 财务状况分析 本章内容

3.1 3.2 财务状况分析 公司主要会计政策 公司主要税种及税率

3.3

公司资产负债表分析

3.3.1 资产结构分析 3.3.2 负债结构分析 3.4 公司利润表分析

3.4.1

毛利率分析

3.4.2

期间费用分析

3.5 3.6 公司现金流量表分析 公司财务指标分析

3.6.1 盈利能力分析 3.6.2 偿债能力分析 3.6.3 运营能力分析 3.6.4 发展能力分析

第四章 公司存在的风险

第二篇：项目尽调报告

一、融资企业简介 1

（一）企业基本情况 1

（二）公司治理和组织结构 2

（三）企业主营业务模式及状况

（四）财务情况 7

二、融资企业的竞争优势 12

（一）区域概况 12

（二）政策支持优势 15

（三）规范的运营模式 15

（四）业务管理及人力资源优势

三、用款项目情况 16

（一）项目建设必要性 16

（二）投资概况： 17

（三）项目投资金额 19

（四）项目建设进度情况 20

（五）合规性情况 20

四、还款来源 21

（一）？？？财政收入情况 21

（二）？？？财政支出情况 23

五、担保方？？担保 25

（一）概况 25

（二）法人治理情况 27

（三）核心管理人员简介 27

（四）财务情况 28

（五）业务经营情况 30

六、主要风险及防范措施 31

（一）主要风险 31

（二）防范措施 32

七、结论性意见 33 5 16

第三篇：法务尽调清单

尽职调查清单

法律部分：

一、企业设立及演变情况

1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；

2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；

4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；

5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；

6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；

7、请简述主营业务的变更情况；

8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；

9、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；

10、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；

11、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；

12、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；

13、出资入股高新技术成果认定书；

14、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；

15、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；

16、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）

17、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

二、营业资格和营业范围

1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现 汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。2．公司从事特别行业之生产经营所需的政府批发文、资质或许可证书等。1.上述证照涉及年检的，应提供能显示年检的证照副本。

三、公司的管理结构

1.1 请提供公司组织结构图；

1.2 请提供公司的董事及高层管理人员之介绍（包括：国籍、年龄、目前职位、任职 年期、学历、专业、奖项及公职等）；拟定的上市后的董事会成员和高级管理人 员的简历，现在公司中的职位、与股东的关系、董事以及高级管理人员之间的关 联关系、与其他关联公司及其董事和高级管理人员之间的关系、在公司以外的公 司中的任职情况（现在及过去五年）、在公司以外的公司中持有股份的情况； 1.3 请提供在过去3年(即08、09及10年)，现有公司及公司下属各成员公司之股东／

董事或其它高级管理层成员(如经理、财务负责人、主要技术、销售负责人等)之 变更。(以表例说明)；

1.4 与董事及高级管理人员签订的合同：包括：劳动合同；贷款合同、任何利润分享、花红、股票购买安排、认股选择权合同；保密协议及竞业限制协议等其他协议； 1.5 报告期高管人员的变动情况；

1.6 高管人员及其亲属以任何方式直接或间接持有公司股份的情况；

1.7 高管人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况；

1.8 公司关于员工的说明，范围包括：自成立以来各年年底公司的雇员总人数、等级； 按所负责的领域（如研发、销售）列明目前的雇员人数，支付的工资是否不低于当地规定的最低工资标准；

1.9 公司与员工签订的合同（各类型合同分别提供一份）范围包括：劳动合同；任何 利润分享、花红、股票购买安排、认股选择权合同；保密协议及竞业限制协议；其他合同；

1.10 员工投保情况或公司为员工购买社会保险情况的说明，包括投保人数、投保险种、投标的标准等；

1.11 商业保险合同或保单； 1.12 社会保险投保有关单据；

1.13 公司关于工会或劳动组织或劳动组织概况的说明（设立情况、组织人员情况、活 动情况、经费情况等）；

1.14 公司有关员工的制度，如聘用、管理、工资、福利、辞退等。2 法人治理结构

2.1 公司的股东大会、董事会、监事会议事规则（如有）； 2.2 目前公司董事会、监事会成员及其介绍；

2.3 公司自设立以来董事、监事、高级管理人员的变更情况及相关证明（工商登记机 关查询并打单）；

2.4 公司自设立以来的股东（大）会、董事会、监事会会议记录。3 公司业务情况

3.1 请提供公司的主营业务及公司所属行业情况，包括行业主管部门、行业管理的法 律法规，行业的市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求

状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况、行业的技术水平及技术特点、行业的周期性、区域性或季节性特征、行业特有的经营模式、公司的行业竞争地位及变动情况；

3.2 公司同主营业务相关的证书或执照、有关政府批文； 3.3 公司主要客户及相关合同；

3.4 公司最近三年主要成本分类以及占主营业务成本的比例； 3.5 请提供公司主要业务流程图及说明；

3.6 公司主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限，在公司及其下属公司的分 布情况；

3.7 公司专利、非专利技术、土地使用权等主要无形资产的明细资料，以及剩余使用 期限或保护期情况；

3.8 公司对主要产品和服务的质量控制情况，主要包括质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷、质量控制政策、质量管理的组织设置及实施情况； 3.9 公司以往安全事故处理等方面的资料； 3.10 最近三年公司主要产品市场的地域分布、市场占有率、行业排名、竞争对手等情 况；

3.11 公司最近三年对主要客户(至少前10名)的销售额占销售总额的比例及回款 情况； 主要产品的营销现状和发展趋势 4.1请说明公司之品牌的定位

4.2品牌认知程度(权威调查机构认可的国内/海外排名情况及品牌/产品过去所获得 之重要奖项)5 资产情况

土地使用权、房产：

5.1 土地使用权出让合同； 5.2 付清地价证明； 5.3 土地使用权证； 5.4 房屋购买合同； 5.5 房屋所有权证书； 5.6 房屋的购买发票；

5.7 房产属于自建的，请提供规划、建设以及验收等过程中的相关证照，包括但不限 于《建设用地规划许可证》、《建设用地施工许可证》、验收证明等； 5.8 土地使用权或房产的评估报告（如有）；

上述土地、房产是否设定了抵押或其他权利限制？如有，请提供有关文件。使用的主要设备：

5.9 重大机器设备等固定资产的明细清单； 5.10 重大购买发票；

5.11 设备上设置的抵押或其他重大限制的合同或证明文件； 5.12 公司申请的各类资质文件及资质管理清单。5.13《评估报告》（如有）

商标、专利、著作权、域名等无形资产：

5.14专利证书、商标注册证及其变更、展期等文件；

5.15公司的专利、商标、技术是否许可给他人使用？如有，请提供有关许可的备案文 件及合同；

5.16公司是否使用其他人许可的商标、专利、技术？如有，请提供有关许可的备案文 件及合同；

5.17著作权的有关文件； 5.18域名登记证； 财产保险：

5.18 投保的财产清单； 5.19 保险合同及保单； 5.20 保险费支付发票。关连交易（包括公司与公司董事、股东、关联公司发生的关联交易）7.1 公司自成立以来发生的重大关联交易合同或承诺； 7.2 公司现存及仍将存续的任何关联交易合同；

7.3 上述关联交易是否在上市后继续存在，如是，请说明存续的时间和具体安排；如公司存在关联交易，请提供：

7.4 公司主要股东（应该追溯至公司实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告、审计报告（如有）及主营业务构成；

7.5 公司控股股东及实际控制人的《不竞争承诺》（如有）； 7.6 公司关联交易的内容、定价原则、决策程序以及财务处理；

7.7 最近三年向关联方销售产生的收入占公司主营业务收入的比例、向关联方采购额 占公司采购总额的比例、产生的利润占公司利润总额的比例；

7.8 公司高管人员及核心技术人员在关联方单位任职、领取薪酬的情况。9 诉讼

9.1 公司(包括其前任公司)是否曾违反、违背、侵犯任何对其有管辖权的经营所在 地之法律法规规定

9.2 请提供公司在过去三年和现在在国内及国外面临的或提出的或参予的诉讼和其 它法律程序，以及进行的调停和调解，包括公司参予或可能参予的任何此等诉讼程序(不论是现正进行的，待决的或极有可能发生的)详细资料，连同起诉书和律师或其它人士意见的详细资料或副本，或有关调解金额和估计费用的其它资料

9.3 公司知悉的未来有可能引起诉讼或仲裁的任何事实或情况的详情资料

9.4 官方或监管机构作出的任何调查或有关争议的详细资料涉及影响公司的(不论属 未决的或受威胁的)任何其它已识别的重大诉讼、争议、索赔、行政诉讼或政府调查或查询 正在履行的重大合同 11.1 销售合同（金额在人民币30万元或以上的与销售或分销任何产品或服务有关的所 有协议、承诺）；

11.2 采购合同（金额在人民币30万元或以上的与购买任何产品或服务有关的所有协 议、承诺）；

11.3 租赁合同（租赁合同、租金支付情况说明）；

11.4 借款及担保合同（向银行借款合同；向其他公司提供担保的合同）； 11.5 其他合同（对外投资、资产购买、处置等有关合同）。12 内部控制调查

12.1 公司的内部审计制度的建设和运行情况； 12.2 公司对控股子公司的控制制度。13 业务发展目标

财务部分：

1、贵公司2015、2016、2017年1-9月审计报告（若2017年1-9月没有审计报告请先提供财务报表包括资产负债表、损益表和现金流量表）

2、贵公司2015、2016、2016年1-9月和2017年1-9月科目余额表（至末级科目并显示科目明细）

3、贵公司最新的中国人民银行征信报告

第四篇：法律尽调材料清单

法律尽职调查材料清单

一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.公司经过最新年检的营业执照；

2.企业信用报告，一般可到中国人民银行自主查询； 3.公司所有工商登记申请文件（调取公司所有工商内档）； 4.公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）； 5.公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）； 6.公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；

7.公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 8.公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）;9.除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；

10.公司历次的年检报告；

11.有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决(如有)；

12.与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）;13.公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息（填写《关联关系调查表》）；

14.公司完整的组织结构图，包括公司各部门、公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同），结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其

它持股人名称及持股数量。并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；

15.若存在子公司，子公司需提交的材料同总公司；

16.政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；

17.贵公司本行业的各种资质证书（如有）。

二、股东情况资料

1.公司每位股东情况描述（填写《关联关系调查表》；若为自然人，提供身份证复印件；若为法人，提供最新的营业执照）；

2.若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司，请指出并提供该股东股权结构的说明；

3.请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；

4.请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；

5.请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；

6.请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）；

7.除上述提及的协议外，所有由公司、公司过去或现在的股东之间所签订的，与公司成立、股本变动、购买/转让公司股权有关的董事会决议、协议及其任何修订和补充（包括但不限于股东的合作投资协议等）、政府部门的确认、备案文

件（如有）；

8.其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议、购买出售协议等（如有）；

9.公司的实际控制人及相关信息。

三、关联企业与同业竞争

1.请确认公司与其他企业是否存在关联关系或关联交易情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；

2.关联交易情况和关联交易决策制度（如有）。

四、主营业务概要（以下内容不需要官方版本，要有内容）1.主营业务简介；

2.主营业务模式（具体产品类型及上标、审核的整体流程）；每种产品对应提交前三位借款人借款的全部材料，包括但不限于借款合同、担保合同、主体信息等；

3.主营业务产品介绍、盈利模式； 4.资金隔离情况； 5.业务流程及风控；

6.平台运营合作的资产端信息（存量内的，按数额次序排列）； 7.借款项目担保情况； 8.存量债权情况； 9.公司合同范本。

五、公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）

（一）土地

1.公司所占用的全部土地的清单及附图；

2.土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等； 3.有关政府机关关于土地处置方案的批复；

4.与土地使用权有关的所有协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）；

5.如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿；

6.土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明；

7.请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件 8.请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。

（二）房屋

1.公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议；

2.请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；

3.公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；

4.拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；

5.请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符。如有变更

而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间；

6.请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。

（三）主要固定资产及在建工程项目

1.请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等； 2.拥有车辆的车辆登记证；

3.请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；

4.公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情况说明，并提供政府有关主管部门对项目的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的协议，包括但不限于工程承包合同、建设合同。

5.如存在爆炸物仓储设施，请提供建设该爆炸物仓储设施的所有批准文件； 6.各种与在建工程的建设相关的合同，包括但不限于设计合同、工程承包合同、建筑合同、监理合同等。

（四）知识产权

1.请列举并说明公司所拥有的，被许可使用的，或正在申请的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件；

2.所有现行有效的公司作为一方的知识产权许可使用合同、转让合同以及技术开发合同等，包括但不限于商标、服务标记、著作权、专利和/或专有技术的许可/转让/开发合同及相关登记/备案文件；

3.目前拥有的特许经营权的相关证明文件（如有）；

4.请确认上述知识产权上是否设定了任何质押、担保，如有，请提供质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同；

5.公司内部有关商业秘密以及保密的任何政策文件；

6.现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。

（五）机器设备情况

1.公司机器设备清单、采购合同、付款凭证、进口设备海关报关单、完税凭证以及上述设备的发票；

2.进口设备如享受了税收优惠，请提供相应的批准文件； 3.公司机器设备担保情况资料（如有）；

4.公司如有特种设备或特种车辆，请提供特种设备或车辆的登记证及相关操作人员的操作证等。

六、财务状况及重大债权债务情况资料 1.公司最近三年资产负债表；

2.公司最近三年的审计报告及财务报表(包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等)。

七、企业税务情况资料

1.目前公司适用/执行的主要税费品种以及税率、费率；

2.请说明公司是否享有任何税收优惠，如有，请提供批准文件及优惠依据（包括相关法规、政策等）；

3.最近三年的纳税申报表及完税凭证的复印件；

4.公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司自成立以来依法纳税（所得税、增值税、流转税等税种）的证明文件（如果可以）；

5.请说明公司自设立以来是否受到过税务（包括关税）处罚。如有，请提供有关文件（如行政处罚决定书、补缴税款及罚金凭证）；

6、请确认是否存在逾期未缴的税款，如有，请说明欠缴原因、税种、数额及处理方式；

7公司对享受任何财政补贴的书面说明与给予公司任何财政补贴相关的政府文件（如有）。

八、重大合同

1.请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象清单及交易情况说明； 2.请提供上述业务合同；

3.请列明下述合同/协议的相关情况，并提供该等合同/协议；（1）技术服务协议（电子认证、信息安全）；（2）其他协议；

（3）保密协议、不竞争协议或可能限制公司未来经营活动的协议； 保险合同、保单、付款凭证； 技术转让、技术合作、技术研究和开发、技术服务等合同或协议（如有）； 现行有效的技术许可或技术进出口合同及登记/备案文件（如

有）；知识产权（如著作权、商标、专利、域名、非专利专有技术）实施、许可、使用、转让或其他相关协议（如有）；其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件；除上述协议之外的其他公司认为会对公司产生重大影响的协议。

九、企业劳动关系情况

1.最新统计的员工花名册，并请按照下列分类列明：(1)正式工；(2)临时工（简要说明临时工的分类标准）；(3)其他员工（请具体描述该类员工情况）；

2.员工工资发放流水，及内部记账清单；

3.公司最近三个月的所有银行流水，及公司记账清单；

4.现行的标准劳动合同、聘用协议、集体劳动合同等资料；除范本外，另行提供两名员工签订的合同；

5.职工福利、奖励及其他内部管理规章制度及员工手册；

6.说明公司依法为全体员工投保养老保险、医疗保险、失业保险、工伤险、住房公积金的情况，并请说明是否存在欠缴保费情况；同时，提供缴纳的流水、回单等凭证；

7.请说明是否为员工办理其他保险，如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证；

8.公司作为被告的劳动仲裁（劳动诉讼）的情况说明，并提供相关仲裁裁决（法院判决），如尚未判决的，请提供有关的仲裁申请书（起诉状）和答辩状等相关文件；

9.公司适用于现有员工的保密协议和竞业禁止协议（或称非竞争协议，即规定签订该协议的员工在任职期间以及离职后的一定年限内，均不得在与企业业务

形成竞争的其他单位任职）、个人服务协议和顾问协议（如有）；

十、诉讼、仲裁和行政处罚程序的资料

1.列出并说明公司成立以来所有与公司有关的正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序，及其他未结争议；

2.请提供公司作为一方当事人的法院和仲裁机关的判决、裁决、裁定、调解协议及其他类似协议，以及（如有）对公司判处的罚款；

3.请提供有关公司涉及的未决诉讼、仲裁和其他程序的进展情况的说明； 4.公司违反或被控违反卫生、防火、建筑、规划、环保、安全等方面的法律法规的通知或诉讼；

5.公司是否受到劳动、环保、税务、工商、质量、海关等部门的行政处罚；如有，请提供处罚通知书、罚款单及缴纳罚金证明或纠正违法违规行为的说明等相关文件；

6.公司自成立以来发生的对公司财务状况产生重大影响的诉讼或行政处罚文件；

7.相关律师就现行或可能的诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供的法律意见和备忘录。

第五篇：公司尽调清单2018修订

一、公司基本情况及历史沿革 1.公司设立至今的全套工商材料

2..公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证 3.公司目前组织结构图（包括子公司及持股比例）

4.公司及各子公司的最新经过工商年检的营业执照、公司章程

二、控股股东的基本情况（若有提供）

1.控股股东的组织结构图（包括一级、二级子公司和其他重要子公司及持股比例）2.控股股东的最新营业执照，近3年财务审计报告（母公司报表及合并报表）、章程复印件和主要负责人（董事长、总经理和财务负责人等）3.控股股东的各子公司最新经过工商年检的营业执照

三、法人治理和规范运作

1.公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职，或由关联方单位直接或间接委派 2.公司近3年以来对外担保合同和执行情况的说明

3.截止目前是否有没有完结的重大诉讼，如有请说明情况并提供相关资料

4.公司的控股股东、控股子公司、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员是否存在重大诉讼或仲裁事项。如有请说明情况 5.公司主要负责人（董事长、总经理和财务负责人等）的简介

四、财务

1.公司近3年审计报告

2.各子公司近3年年审计报告（若有）

3.公司及各子公司现行税率的法律依据及有关政府文件，是否享受有其他税种或附加费的优惠政策或财政补贴，财政补贴的有效政府文件 4.近3年公司主要税种的纳税申报表和完税凭证

5.近3年公司签署的重大合同汇总表（包括但不限于购销合同、合作合同、合资合同、投资合同、对外担保等）及合同复印件 6.前次募集资金使用情况专项说明及审核报告（若有）7.公司持有土地的土地证、房产证复印件

六、业务与技术 1.公司主要行业概况

2.公司已经拥有的相关资格证书等

3.公司生产的主要产品（产品用途、采用的主要技术、特点、各项资格证书、生产能力、市场占有率、毛利率等）4.公司技术研发情况，以及目前正在研发的产品情况 5.公司产品所处行业中的地位、公司的竞争优势及劣势等

6.公司的生产工艺是否符合有关环境保护的要求，是否存在因环保问题而被处罚的情形

七、知识产权

1.公司目前拥有的专利权证书 2.商标注册的证明和特许经营权证书 3.与他方签订的转让协议（若有）

八、人事福利

1.公司的员工雇佣方式种类（提供合同范本）2.公司目前人员状况（人数、岗位、学历等）3.公司员工工资发放水平和基本福利 4.公司为员工缴纳的各类社会保险明细 5.公司内部有关销售提升、薪酬绩效考核的制度

九、环保及保险

1.公司的生产工艺是否符合有关环境保护的要求，是否存在因环保问题而被处罚的情形 2.请根据公司实际经营情况，说明国家或环境主管部门实施的相关规定和法规；公司通过或遵守中国的环境保护法规的批复文件。3.请提供公司购置的保险的详情及有关保单副本。（若有）