第一篇：新三板基金排名

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一、新三板基金有哪些？

1、幂方资本新三板通正

2、广东凯鼎新三板成长1号

3、朱雀新三板3号

4、中山新三板精选2号

5、中山新三板精选1号

6、丰利财富新三板1号

7、丰利财富新三板

8、菁华新三板520

9、凯腾创新1号

10、北京联创新三板一号

11、联创新三板二号基金

12、第一创业新三板锐进2号

13、敦益一期新三板

14、君侠新三板1号

15、君盛磐石新三板一号

16、慧创联创新三板1号

17、龙马新三板进取1号

18、中信建投享新三板

19、嘉谟新三板1期

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20、国富贝赢新三板

新三板市场的优势明显，就是对挂牌企业没有明确的财务指标要求，这对以高新技术为主导，处于成长阶段的企业来说，很有吸引力，新三板是中国版『纳斯达克』，做市商制度凸现巨大的投资价值，10倍暴利的新蓝海！另外1000多家挂牌上市企业，这将成为机构投资者掘金的新战场；并购机遇巨大，极易获得并购暴利增值！

新三板市场的不足之处首先在于其融资额相对偏低。平均来看，一般一个新三板企业一轮仅可融资202_万至5000万。而市场分析人士估计创业板的融资规模每家一轮在1.5亿元左右。其次，新三板公司的上市股票在新三板市场上，流动性不高，后续融资比较困难。

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第二篇：新三板基金有哪些

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数据显示，目前已有新三板相关产品610只，其中11月至今已备案的产品达到46只，超过10月份的23只。11月以来新成立产品有15只，略低于10月份的20只。不过，这15只产品从成立到备案平均不超过9天，而10月份的20只产品从成立到备案耗时近12天。

中国基金报记者获悉，某大型第三方财富管理公司此前两个月未募集成功的新三板基金，在证监会《意见》发布后的两天时间里就完成了募集。但也有多位PE机构的负责人告诉记者，他们虽然有新三板产品的发行计划，但并未明显受到分层相关政策影响，未见新客户主动找上门要求认购基金的情况发生。记者在基金业协会私募基金公示栏中搜索带有“新三板”字样的产品发现，目前已有相关产品610只，其中11月至今已备案的产品达到46只，超过10月份的23只。11月以来新成立产品有15只，略低于10月份的20只。不过，这15只产品从成立到备案平均不超过9天，而10月份的20只产品从成立到备案耗时近12天。

一位新三板投资经理告诉记者，新三板基金产品分为两类，一类是先有钱再找项目进行投资，另一类是先找好的项目再找钱投资。上述第三方财富管理公司属于第一类，他们有一定客户基础，对政策更敏感。而PE/VC机构中大部分属于第二类，因此对政策影响的反应比较迟缓。不过，记者发现，近期不少新三板投资经理不是在企业路演的现场，就是在准备路演中。恒天资本总经理刘学天接受记者采访时表示，近期新三板的产品募集情况确实有所好转，可以说是受分层

金斧子财富：www.teniu.cc 意见稿和分层方案征求意见稿的影响，上周公司经常接到老客户电话询问新三板市场的情况，公司也正准备发行新的新三板基金产品。

新鼎荣辉资本总经理张驰向记者表示，分层方案的利好传导至投资者的速度不会很快，因此目前产品募集情况与相关政策出台之前并没有太大变化。不过，可以明显感觉到的是，能确保进入创新层的企业，更受机构投资者欢迎。另一新三板产品销售人员表示，对新三板基金产品比较关心的都是老客户和机构客户，他们本身就关注资本市场，对分层方案也比较了解。对于没有投资新三板的客户来说，对分层制度还比较陌生，也不清楚该政策对新三板的意义。刘学天还表示，只有等到现有新三板基金产生赚钱效应后才会出现投资者踊跃认购产品的情况。他同时认为，新三板产品的募集与公募基金差不多，募集最难的时候，往往是投资最好的时机。

金斧子相关人士表示，目前券商发行产品的节奏正在推进，公司最近也正在启动发行工作，发行情况比较乐观。另一位新三板投资经理表示，他了解到的情况是部分机构的新三板产品发行比之前有所好转，但并未见显著好转，主要是因为退出时流动性较难保证。

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第三篇：新三板基金是什么意思

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人们目前较为熟悉的仅仅在交易所市场，而要在交易所上市的条件最为严苛，而且未来随着各种投融资需求的丰富化，场外市场作为一个新市场来说，必将有非常大的发展空间，会形成新的资本市场结构。

交易篇：新三版怎么玩？

一、首先，得先破解最高门槛限制。

新三板的交易门槛却是最高的：企业要有500万注册资金，个人投资者要有500万证券资产。如此高的门槛似乎让新三板成为一个有钱人越来越有钱的游戏。不过，投资者们不用担心，各个资金等级都有相对应的新三板玩法。1、500万牛散：有钱好办事。

手抓500万，入场自然就轻松很多。新三板主要有三种交易方式

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（1）协议转让

协议转让相对比较随意，可以挂单让别人点击成交，也可以预设一个倒手暗号，双方的成交额、暗号、价格必须完全相同，买卖方向相反才能成交。外加不设涨跌幅限制，因而价格变动很剧烈。通常来讲新三板协议转让的流动性较差，绝大部分公司挂板至今没有成交过。

（2）做市转让

做市商实际上类似于批发商，从做市公司处获得库存股，然后当投资者需要买卖股票时，投资者间不直接成交，而是通过做市商作为对手方，只要是在报价区间就有成交义务。因此做市商为新三板提供了流动性，相比协议转让来说流动性更好。

（3）竞价交易（暂时还未推出）

目 前还未推出，初步打算和主板、创业板市场使用一样的竞价交易方式，除了一些诸如投资者准入之类的门槛，大体上将会和主板市场差不多，同时我们预期竞价交易 的公司将会推出一个专门的交易层次，门槛也会相比上两种更为宽松一些，当然相应地，在竞价交易层次上的公司也会最为优秀。2、100万小富：搭专户顺风车。

可通过购买私募、信托、券商资管产品等金融产品的方式来参与“掘金”新三板，投资门槛100万。3、10/20万：靠众筹或等公募。

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公募基金投资新三板指引很快将要发布，投资者们很快就可以参与公募了。此外，还可通过股权众筹的方式进军新三板。

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第四篇：投资新三板私募基金

金斧子财富：www.teniu.cc 根据清科私募通统计，202_年1572家新三板挂牌企业，至202_年7月22日，挂牌企业已达2811家——不断被吸引进入的挂牌企业，到辅助挂牌机构、投资机构、退市或转板辅助机构、再到下游的新三板产品渠道商、新三板产品的投资人/投资机构，整个产业链条贯穿于一级市场甚至是二级市场。处于新三板产业链末端的基金产品数量上的加速增加，是对整个新三板市场火爆的直接反应。那么新三板基金对个人投资者是否具有投资价值？个人投资者应当如何挑选投资新三板私募基金？现阶段新三板基金呈现出什么样的特征？

一、监管层对新三板市场的正面倾向

未来投资者门槛下调，做市牌照放开及转板机制等诸多制度改革会相继到来，新三板将享受到政策红利、制度规范带来的诸多利好。从长远看，投资于新三板市场，即投资代表中国经济未来发展方向的中小型、高科技类企业，这将会给投资人带来超额收益，新三板市场目前价值洼地特征十分明显。

二、投资方式多样化

私募基金可以定向增资的方式投资挂牌新三板企业，缩短企业IPO差距；也可直接投资于未挂牌新三板股权，待企业新三板挂牌至转板IPO。拟新三板挂牌或上市企业的存量及增发股份、债券、新股申购、期货、期权都可以成为私募基金投资标的。还可为新三板挂牌企业提供相应产业服务，为企业发展提供助推力。

三、产品分析

1、产品模式

金斧子财富：www.teniu.cc 私募契约型、有限合伙型（PE）基金都可投资新三板已挂牌企业股票、以新三板企业股票为主要标的的指数产品、有挂牌潜力的未上市公司股权、与新三板挂牌股票相关的衍生工具、交易所债券等。PE型新三板基金由于在合伙协议中已约定合伙企业期限，一般期限为2年以上；契约型新三板基金在区域工商局登记时仍面临不被认可的问题。

2、产品期限

根据目标投资企业是否确定、投资企业未来挂牌及IPO进程、及私募基金管理可承受的资金成本，投资未挂牌企业股权的新三板PE基金通常是封闭3+2年模式，可根据所投目标企业的挂牌或IPO退出情况分批退出。定向增资已挂牌企业的，期限一般较短。如硅谷天堂发行的“源实硅谷天堂新三板首轮定增契约型基金”期限是6+6月，通过20多家做市商合作做市退出获得收益，提高了流动性。

3、产品类型

新三板基金的投资类型，可分为主动型、指数型、FOF型，目前大多为主动型，依靠的是基金管理人的投资能力。而指数型产品寻求的是新三板的系统性机会。随着新三板股转系统指数于202_年3月18日正式发布，未来指数型产品可能会增多。截至202_年7月24日，基金业协会基金公示系统中已备案的指数型新三板基金数量较少

4、产品业绩

市场上新三板基金的面向投资人的最低业绩基准一般是8%左右，达到一定业绩标准以上后提取业绩报酬，但最终投资收益会比一般私募股权基金高。招财猫甚至称其在其网上平台推介的九鼎定增项目部分份额，投资者的收益一年已超过500%

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四、投资建议

对比直接投资于新三板股票，通过新三板基金间接投资于新三板市场，是缓冲风险及降低投资门槛的第一步。契约型基金或PE凭借其投资能力、交易技术组合拟投资企业及其标的，分散投资风险，追求超额投资收益。但新三板基金的高预期收益率相伴而来的高风险，使得新三板基金注定不会成为市场的主流产品，新三板基金市场会分化出两种极端：巨大的机会与巨大的风险，它仅适合具有风险识别、评估、承受能力的投资人，尤其是机构投资人。

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第五篇：新三板定增基金

金斧子财富：www.teniu.cc 什么是新三板定增基金

新三板定向增发，又称新三板定向发行，简单地说，是申请挂牌公司、或已挂牌公司向特定对象发行股票的行为。挂牌公司可在挂牌后进行定向发行股票融资，可申请一次核准，分期发行。发行股票后股东累计不超过200人的，或者在一年内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准，在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。

已经上市的公司，如果为了融资而发行新股，被称为再融资。定向增发是被广泛采用的一种再融资手段，意为：上市公司向符合条件的特定投资者，非公开发行新股，募得资金通常被上市公司用来补充资金、并购重组、引入战略投资者等。

参与定增的玩家主要是大的机构投资者——10名以内的投资人提供几亿到几十亿的资金，购买上市公司定向增发的新股。

上市公司定增新股票有如下几个特征：投资人不超过10名；定向增发股票的价格相比二级市场价格一般有6-8折的折让；投资者通过定增持有的新股12个月内不得转让，控股股东及其关联方认购的，36个月内不得转让。

新三板定增基金特点

1.新三板基金的主要特点

目前的新三板基金，尤其是投资于挂牌公司的产品，采用优先、劣后或者优先、中间、劣后进行结构化分层设计的较多，各个投资者在基金中处于不同的风险地位，因此所享有的金斧子财富：www.teniu.cc 投资收益亦有所区别。在采用优先、劣后分级的结构化产品中，通常约定优先、劣后级投资者之间按照一定的比例出资。在收益分配、亏损承担方面，如果产生超额收益，由优先级与劣后级投资者按照约定比例分享;若发生投资亏损，先行以劣后级投资者本金承担，适度降低优先级投资者的投资风险。2.契约型基金越来越普遍

在私募基金领域，出于税负、登记公示等考虑，私募股权投资基金采用有限合伙企业形式的较多。但是，随着《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布实施，私募基金管理人能够直接发行契约型私募基金，不再需要办理工商登记手续，因此，契约型私募基金在新三板市场上的运用越来越广泛与普遍。此外，基金管理公司及其子公司管理的产品、证券公司集合资产管理计划、集合资金信托计划等产品，本身亦属于广义的契约型基金。而在主板IPO市场上，以契约型基金作为发行人股东的案例尚未出现。3.既可是标准化产品也可为非标产品

依据被投资公司是否完成挂牌为时点划分，新三板基金的投资方式主要有两种：一是投资于挂牌前公司，类似于传统投资Pre-IPO企业的私募股权投资基金，亦可称为Pre-挂牌公司;二是投资于已挂牌公司，新三板基金多通过参与挂牌公司定向增发的方式，对挂牌公司进行投资。

新三板基金投资Pre-挂牌公司，与投资Pre-IPO企业类似，在开展投资前，一般都需要对标的公司进行法律、财务、业务等方面的尽职调查。尽职调查结果令基金认可后，再起草、商定投资协议等法律文件，在各金融机构的产品体系中属于非标准化业务。

金斧子财富：www.teniu.cc 而基金投资于挂牌公司则有所不同，由于挂牌公司本身的业务、财务等信息均会定期公开披露，投资方能够较为便捷地获悉标的公司的具体情况，信息不对称程度相对较低，投资流程更为简便和标准化，在各金融机构的产品体系中属于标准化业务。4.基金投资期限通常较短

目前市场上常见的新三板基金产品，如基金公司的专户产品、证券公司资管计划、信托计划等，多投资于挂牌公司，参与挂牌公司的定向增发。由于定增取得的挂牌公司股票，相比于挂牌前公司股权，流动性较高，退出方式更为灵活，因此基金产品的期限一般较短。例如前文所述的财通基金“佰睿吉新三板分级1号”专户产品，产品期限为1+1年。

如果基金既参与挂牌公司定增，亦有意于投资挂牌前公司股权的，基金投资期限通常则会较长。这主要考虑基金投资的Pre-挂牌公司，进行改制、挂牌或者被收购，实施过程均需要一段时间。基金期限如果过于短暂，可能难以等到基金退出的最佳估值期。例如笔者参与设立的“东方嘉实新三板基金”，设置了3年的投资期与2年的退出期。基金主要参与挂牌公司的定增;如果遇有良好发展前景的挂牌前公司，亦会进行挂牌前股权投资。

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