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【导读】2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——证券交易
（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 ——证券交易
（三）一、单项选择题
1．C
【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——证券交易
（三）2014年证券从业资格考试模拟试题 ——证券交易
（三）一、单项选择题
1．C
【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
2．A
【解析】金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
3．C
【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
4．B
【解析】合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
5．C
【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。
6．B
【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
7．D
【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。
9．C
【解析】深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
10．B
【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
11．某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。
A．136，1．86
B．134，1．86
C．135，1．84
D．136，1．84
12．上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A．9：20～9：30
B．9：25～9：35
C．9：15～9：25
D．9：10～9：20
13．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．2000万元，50%
B．1亿元，50%
C．2000万元，100%
D．1亿元，100%
14．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．50%
B．60%
C．75%
D．90%
15．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A．前1分钟
B．前5分钟
C．前10分钟
D．前15分钟
16．当（）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
17．固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A．100，100
B．500，500
C．1000，1000
D．5000，5000
18．对于（）达到l5%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅偏离值
B．日换手率
C．日价格振幅
D．日成交金额
19．证券经纪商应发挥的作用是（）。
A．提供证券资产管理
B．提供信息服务
C．提高证券市场效益
D．防止股价波动
20．中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。
A．2005年
B．2006年
C．2007年
D．2008年
．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A．代理
B．从属
C．委托
D．制约
22．证券账户注册资料的查询需填写（）。
A《自然人证券账户注册申请表》
B．《机构证券账户注册申请表》
C．《证券账户注册资料查询申请表》
D．《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
23．委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A客户优先
B．时间优先
C．机构优先
D．VIP优先
24．让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是（）。
A．差异性市场营销策略
B．无差异市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略25．2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了（）。
A．网下配售股票
B．网上竞价发行
C新股资金申购网上发行
D．新股发行现金申购制度
26．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A．证券交易所的交易清算系统
B．中央银行的交易清算系统
C．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
D．商业银行的交易清算系统
27．股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。
A．5000万
B．1亿
C．3亿
D．5亿
28．上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。
A．基金资产总值
B．基金份额净值
C．基金份额市值
D．基金份额累计净值
29．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
A．20
B．100
C．2500
D．25000
30．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A．0．05%
B．0．03%
C．0．1%
D．0．3%
柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A．证券交易系统
B．证券交易所
C．证券公司营业柜台
D．银行柜台
32．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A．警告
B．撤销相关业务许可
C．罚款
D．没收非法所得
33．为了加强证券自营业务管理，（）明确规定了禁止的交易行为。
A．《证券法》
B．《证券公司监管条例》
C．《证券投资基金法》
D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
34．根据证券法的规定，公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A．2／3
B．1／2
C．1／3
D．1／4
35．下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。
A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
36．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1．15
B．3，30
C．6，60
D．6，90
37．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。
A．知情的权利
B．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
C．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
38．证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
39．客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A．客户
B．证券公司
C．证券托管机构
D．证券登记结算机构
40．证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．10万元以上30万元以下
C．3万元以上5万元以下
D．3万元以上l0万元以下
国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见．。
A．5
B．10
C．12
D．30
42．客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×买人价格）× 100%
B．融资保证金比例＝保证金／（融资买人证券数量×收盘价）× 100%
C．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D．融资保证金比例＝保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
43．证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户是（）。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金账户
44．客户的信用资金账户开立数量为（）。
A．1个
B．2个
C．3个
D．不限
45．客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（）。
A．现金抵券
B．直接还券
C．卖券还款
D．买券还券
46．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）以上。
A．2，300%
B．3，500%
C．4，500%
D．5，300%
47．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定、保管的融资融券业务合同。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券监督管理委员会
48．证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是（）。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．融资专用资金账户
49．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
A．10元，1元
B．1万元，1万元
C．10万元，1万元
D．10万元，10万元
50．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．交易系统
B．证券公司
C．结算代理人
D．中国人民银行
参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A．证券交易所
B．证券登记结算公司
C．全国银行间同业拆借中心
D．中央国债登记结算有限责任公司
52．2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。
A．政策性银行
B．地方性银行
C．上市商业银行
D．所有商业银行
53．对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。
A．R
B．R＋1
C．R＋2
D．R＋3
54．国债买断式回购交易按照（）原则结算。
A．一次成交、一次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．两次成交、两次清算
55．投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提是（）。
A初始登记
B．退出登记
C．变更登记
D．债券登记
56．可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是（）。
A．一步清算
B．二步清算
C．全额清算
D．净额清算
57．对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．中国证券登记结算有限责任公司
58．在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A．3个
B．5个
C．10个
D．15个
59．（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．定期交收
B．滚动交收
C．时点交收
D．会计日交收
60．根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）。
A．10亿元
B．30亿元
C．50亿元
D．60亿元
选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）
1．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。
A．定期交易系统
B．报价驱动系统
C．指令驱动系统
D．连续交易系统
2．下列属于基础性金融产品的是（）。
A．股票
B．权证
C．债券
D．可转换债券
3．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报
D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报
4．下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。
A．现在定约成交，将来交割
B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C．以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
5．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A．增发上市的股票
B．暂停上市后恢复上市的股票
C．首次公开上市发行的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
6．非柜台委托主要有（）等形式。
A．人工电话委托
B．网上委托
C．传真委托
D．自助和电话自动委托
7．上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A．本方最优价格申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．最优5档即时成交剩余转限价申报
8．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
9．上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13： 00～15：27
10．每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。
A．证券名称
B．成交价
C．成交量
D．买卖双方所在会员营业部的名称
选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）
1．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。
A．定期交易系统
B．报价驱动系统
C．指令驱动系统
D．连续交易系统
2．下列属于基础性金融产品的是（）。
A．股票
B．权证
C．债券
D．可转换债券
3．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报
D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报
4．下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。
A．现在定约成交，将来交割
B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C．以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
5．我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A．增发上市的股票
B．暂停上市后恢复上市的股票
C．首次公开上市发行的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
6．非柜台委托主要有（）等形式。
A．人工电话委托
B．网上委托
C．传真委托
D．自助和电话自动委托
7．上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A．本方最优价格申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．最优5档即时成交剩余转限价申报
8．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
9．上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13： 00～15：27
10．每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。
A．证券名称
B．成交价
C．成交量
D．买卖双方所在会员营业部的名称
营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
22．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A．经纪
B．资产管理
C．投资银行
D．物业管理
23．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）．
A．加强监管
B．严格把关
C．完善法制
D．加强自律管理
24．根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A．每周 B．每月
C．每半年
D．每年
25．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
B设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
26．证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A．申请书
B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表27．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。
A．出具资产托管报告
B．安全保管集合资产管理计划资产
C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
28．下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（）。
A．投资限制
B．投资理念与投资策略
C．投资规模与投资方
D．投资决策依据、投资程序与风险控制
29．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。
A．股票
B．债券
C．证券投资基金
D．其他证券
30．客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A．普通证券账户
B．信用证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用交易担保证券账户
息技术风险控制的措施包括（）。
A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练32．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。
A．融券专用证券账户
B．信用交易资金交收账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用交易担保证券账户
33．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（）几个品种。
A．1天
B．2天
C． 3天
D．7天
34．《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自交易未经批准上市债券
B．擅自从事借券、租券等融券业务
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
35．买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。
A．同业中心
B．中国人民银行
C．中央结算公司
D．中国证券业协会
36．中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（）的机构。
A．托管
B．登记
C．交易
D．结算
37．申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。
A．扩募
B．增发
C．配股
D．封转开
38．记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A．招投标
B．债券回购
C．场外合同分销
D．证券交易所挂牌分销
39．根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（），确定其最低结算备付金限额。
A．现金维护比例
B．最低结算备付金比例
C．上月证券日均买入金额
D．上月证券日均卖出金额
40．对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。
A．扣划自营证券
B．变卖自营证券
C．暂不交付相关证券
D．暂不向违约方划付相关资金
题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）
1．公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（）
A．正确
B．错误
2．根据我国证券交易所现行制度的相关规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）
A．正确
B．错误
3．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（）
A．正确
B．错误
4．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）
A．正确
B．错误
5．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）
A．正确
B．错误
6．未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）
A．正确
B．错误
7．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（）
A．正确
B．错误
8．深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元。（）
A．正确
B．错误
9．涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格＝当日收盘价×（1土涨跌幅比例）。（）
A．正确
B．错误
10．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。（）
A．正确
B．错误
属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。（）
A．正确
B．错误
12．竟价的结果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）
A．正确
B．错误
13．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。（）
A．正确
B．错误
14．仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（）
A．正确
B．错误
15．股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）
A．正确
B．错误
16．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）
A．正确
B．错误
17．证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
A．正确
B．错误
18．根据规定，上海证券交易所和深圳证券交易所都不可以调整即时行情发布的方式和内 容。（）
A．正确
B．错误
19．在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。
A．正确
B．错误
20．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（）
A．正确
B．错误
人员的售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。（）
A正确
B．错误
22．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）
A．正确
B．错误
23．对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）
A正确
B．错误
24．根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）
A．正确
B．错误
25．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
A．正确
B．错误
26．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）
A．正确
B．错误
27．中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
A．正确
B．错误
28．根据规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．005元人民币。（）
A．正确
B．错误
29．非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）
A．正确
B．错误
30．代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）
A．正确
B．错误
券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）
A．正确
B．错误
32．证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（）
A．正确
B．错误
33．（）
A．正确
B．错误
34．证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）
A．正确
B．错误
35．管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
A．正确
B．错误
36．证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）
A．正确
B．错误
37．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）
A．正确
B．错误
38．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（）
A．正确
B．错误
39．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）
A．正确
B．错误
40．深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）
A．正确
B．错误
客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）
A．正确
B．错误
42．证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
A．正确
B．错误
43．未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）
A．正确
B错误
44．当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（）
A．正确
B．错误
45．？印刷错误（无题）
A．正确
B．错误
46．客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（）
A正确
B．错误
47．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（）
A．正确
B．错误
48．担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（）
A．正确
B．错误
49．上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（）
A．正确
B．错误
50．目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。（）
A．正确
B．错误
银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。（）
A．正确
B．错误
52．上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。（）
A．正确
B．错误
53．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（）
A．正确
B．错误
54．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）
A．正确
B．错误
55．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股（份、元）。（）
A．正确
B．错误
56．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（）
A．正确
B．错误
57．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（）
A．正确
B．错误
58．债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）
A．正确
B．错误
59．各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T＋2，我国香港市场采取T＋3。（）
A．正确
B．错误
60．实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。（）
A．正确
B．错误
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——证券交易
（二）相关推荐：2014年证券从业考试备考资料
第二篇：2014年证券从业资格考试模拟试题——证券交易(四)
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2014年证券从业资格考试 模拟试题答案——证券交易
（四）上海市银行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）联合制作
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日
2.从内容上看，权证具有()的性质。A.期货 B.可转换债券 C.期权 D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.债券交易 B.期权交易 C.近期交易 D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《公司法》
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D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易时间的连续特点 B.交易对象的执行特点 C.交易价格的决定特点 D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1%o税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者 B.出让方 C.买入方 D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户
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代理机构
10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指()。A.证券存管 B.证券托管
11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每千元面值债券的到期购回现值
13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最高申报数量 B.最低申报数量 C.平均申报数量 D.最初申报数量
14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称
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B.买卖双方的成交价 C.买卖双方的成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.3 B.5 C.10 D.15 17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.特别停牌 B.摘牌 C.停牌 D.挂牌
18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
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D.10%以上的证券中断交易
19.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户
20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托 B.从属 C.委托 D.依附
21.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单 B.代理协议 C.托管协议 D.委托合同
22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不 得销毁。A.5 B.10 C.15 D.20
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23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在()交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.差异性市场营销策略 B.无差异市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略
25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A.银行系统 B.交易清算系统 C.证券公司
D.证券交易所交易系统
29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司 B.非上市公司 C.民营企业 D.海外上市公司
30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。A.临时报告 B.半报告 C.报告
D.股份报价转让说明书
31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是()。A.股票 B.权证 C.债券
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D.上市开放式基金
32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列属于证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的()，属于内幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A.交易手续简单、清晰，费时少 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
36.证券交易所的监管要求会员()编制库存证券报表。A.按年
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B.按季 C.按周 D.按月
37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.管理风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险
39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。A.质押 B.托管 C.抵押 D.存管
40.专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
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A.1 B.3 C.6 D.12 42.证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.集中管理 B.守法合规 C.约定运作 D.资格管理
43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.开盘后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前
45.证券公司的()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A.董事会
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B.分支机构 C.业务执行部门 D.业务决策机构
46.()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
47.()是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。A.直接还券 B.买券还券 C.卖券还款 D.现金抵券
48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指()。A.A股指数 B.上证50指数 C.上证180指数 D.上证综合指数
49.证券交易所质押式回购实行()。A.存管制度 B.抵押库制度 C.质押库制度
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D.第三方看管
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。
A.10手或其整数倍，1万手 B.100手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.100张及其整数倍，10万张
51.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A.成交通知单 B.成交协议书 C.成交确认单 D.成交传真件
52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于
53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。A.由正回购方决定 B.由逆回购方决定 C.由回购双方约定 D.由中国人民银行统一制定
54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A.资格认定
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B.交易权限管理 C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。A.清算风险 B.投资风险 C.交易风险 D.结算风险
56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是()。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例 57.经过()手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A.初始登记 B.变更登记 C.退出登记 D.债券登记
58.与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A.单日交收 B.结算日交收 C.会计日交收 D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的()。A.及时性
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B.完整性 C.准确性 D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为()。A.价差风险 B.本金风险 C.操作风险 D.流动性风险
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1.下列不属于公开原则的是().A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 2.下列关于股票的说法，正确的是()。A.股票是一种有价证券 B.股东可以据以获取股息和红利 C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 3.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托 B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
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D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营 B.证券自营、证券资产管理 C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.数量 B.价格 C.种类
D.相应的变动情况
6.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。A.按比例分配原则、数量优先原则 B.经纪商优先原则
C.价格优先原则、时间优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 7.证券交易的清算包括()。A.收益清算 B.证券清算 C.资金清算 D.价格清算
8.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号 B.品种
给人改变未来的力量
C.价格 D.买卖方向
9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股
C.国债及债券回购.D.基金
10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出 B.最高价格卖出 C.最低价格买人 D.最高价格买入
11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民 币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.中国人民银行发行的国债 D.在证券交易所挂牌交易的权证 12.下列实行当日回转交易的有()。A.B股 B.债券 C.权证
D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
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13.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖 B.证券公司代理买卖 C.证券交易所代理买卖 D.投资者自行买卖
14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》 B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户
B.客户指定的存管银行
C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券公司
16.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投资者行为因素 D.心理因素
17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。A.稳定性 B.市场性 C.连续性
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D.安全性
18.公司股东大会审议的事项涉及()等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.以股抵债 B.重大资产重组 C.向原有股东配售股份
D.增发新股、发行可转换公司债券
19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。A.冻结 B.再投资 C.质押 D.待处理
20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统 C.建立完备的业绩考核和激励制度
D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
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22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。A.监事会 B.董事会 C.投资决策机构 D.股东大会
23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.保荐人
B.发行人控股的公司 C.发行人的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员
24.有下列()行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.以其他方法操纵证券交易价格的
25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。A.国债 B.公司债券 C.国家重点建设债券
D.在证券交易所上市的企业债券
26.下列属于专项资产管理业务特点的有()。
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A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.通过专门账户经营运作
C.特定性，即要设定特定的投资目标 D.投资范围有限定性和非限定性之分
27.()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会
28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有()。A.财产与收入状况 B.性格脾气 C.投资偏好 D.风险承受能力
29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有()。A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指()。A.深证新指数
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B.中小板指数 C.深证综合指数 D.深证100指数
31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例 D.调整维持担保比例
32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有()。A.用于充抵保证金的现金 B.相关利息、费用的余额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天
34.全国银行间债券回购参与者包括()。
A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
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35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。
A.双方均需缴纳履约金 B.履约金到期归属按规则判定 C.履约金比率由中国证券业协会确定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 36.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。A.资金融入方 B.资金融出方 C.卖出回购方 D.买入返售方
37.下列关于清算的解释，说法正确的有()。A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 38.净额清算又分为()。A.单边净额清算 B双边净额清算 C.多边净额清算 D.三边净额清算
39.我国证券市场目前已经在()等一些证券品种实行了货银对付制度。A.A股 B.基金
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C.权证 D.ETF 40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为()。A.证券交易所集中交易过户登记 B.证券交易所非集中交易过户登记 C.部分交易过户登记 D.全部交易过户登记
1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()A.正确 B.错误
2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A.正确 B.错误
3.股票交易只可以在证券交易所进行。()A.正确 B.错误
4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()A.正确 B.错误
5.证券成交速度快，说明其流动性很好。()A.正确 B.错误
6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()
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A.正确 B.错误
7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()A.正确 B.错误
8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()A.正确 B.错误
9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()A.正确 B.错误
10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()A.正确 B.错误
11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()A.正确 B.错误
12.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易。()A.正确 B.错误
13.大宗交易的成交申报经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()
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A.正确 B.错误
14.协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()A.正确 B.错误
15.退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A.正确 B.错误
16.证券开市期间停牌的。停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()A.正确 B.错误
17.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()A正确 B.错误
18.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()A.正确 B.错误
19.证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。()A.正确 B.错误
20.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系，形成实质上的委托关系。()
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A.正确 B.错误 C.证券交易 D.证券交付
21.我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()A.正确 B.错误
22.对于未办理指定交易的上海证券账户持有人：申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。()A.正确 B.错误
23.在证券委托买卖中，无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部也可以受理人工电话或传真委托。()A.正确 B.错误
24.证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。()A.正确 B.错误
25.网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。()A.正确 B.错误
26.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购。()A.正确
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B.错误
27.证券市场上，股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()A.正确 B.错误
28.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()A.正确 B.错误
29.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()A.正确 B.错误
30.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。()A.正确 B.错误
31.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。()A.正确 B.错误
32.目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A.正确 B.错误
33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A.正确 B.错误
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34.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。()A.正确 B.错误
35.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。()A.正确 B.错误
36.只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易，是可以买卖股票的。()A.正确 B.错误
37.根据规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元。()A.正确 B.错误
38.根据规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()A.正确 B.错误
39.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()A.正确 B.错误
40.集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责。()A.正确 B.错误
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41.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不能共用一个专用交易单元。()A.正确 B.错误
42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。()A.正确 B.错误
43.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。()A.正确 B.错误
44.取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。()A.正确 B.错误
45.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。()A.正确 B.错误
46.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。()A.正确 B.错误
47.证券公司的客户只能开立1个信用资金账户。()A.正确 B.错误
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48.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()A.正确 B.错误
49.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。()A.正确 B.错误
50.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。()A.正确 B.错误
51.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。()A.正确 B.错误
52.同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()A.正确 B.错误
53.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，1000元标准券为1张。()A.正确 B.错误
54.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。()A.正确 B.错误
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55.通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。()A.正确 B.错误
56.遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利 率计算利息，不分段计算。()A.正确 B.错误
57.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。()A.正确 B.错误
58.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。()A.正确 B.错误
59.对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()A.正确 B.错误
60.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()A.正确 B.错误
【解析】资金交收账户也称结算备付金账户。上海市证券从业资格考试历年真题：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559
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第三篇：证券从业资格考试-证券交易练习7
1.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。(不定项选择题)1: A：有15家以上营业部，并且布局合理
[错] 2: B：有从事网上委托业务的资格
[对]
3: C：最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
[错] 4: D：有健全的内部控制制度和风险防范机制
[对]
2.委托申报数量与竞价结果
按照我国现行有关证券交易规则，（）不呆能是证券交易竞价结果。(单项选择题)1: A：全部成交
[错] 2: B：部分成交
[错] 3: C：不成交
[错] 4: D：推迟成交
[对]
3.境内投资者开立证券账户的要求
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。(单项选择题)1: A：法定代表人授权书
[错] 2: B：营业执照及复印件
[错]
3: C：法定代表人身份证及复印件
[错] 4: D：法定代表人工作证
[对]
4.证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。(单项选择题)1: A：证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
[对]
2: B：证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
[错] 3: C：证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
[错] 4: D：证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在[错]
5.分红派息
我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。(不定项选择题)1: A：现金红利
[对]
2: B：股票红利
[对]
3: C：配股
[错] 4: D：权证
[错]
6.回购交易的报价规定
对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
[错] 2: B：从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
[对]
3: C：采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
[对]
4: D：上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
[错]
7.债券登记
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后（）内申请办理可转换公司债券发行登记。(单项选择题)1: A：2个交易日
[对]
2: B：5个交易日
[错] 3: C：10个交易日
[错] 4: D：15个交易日
[错]
8.证券帐户挂失与补办
按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。(单项选择题)1: A：40元/户
[错] 2: B：30元/户
[错] 3: C：20元/户
[错] 4: D：10元/户
[对]
9.证券交易佣金
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为（）。(单项选择题)1: A：不超过成交金额的0.1% [对]
2: B：不超过成交金额的0.05% [错] 3: C：不超过成交金额的0.03% [错] 4: D：不超过成交金额的0.01% [错]
10.证券交易所会员的定义
在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.(单项选择题)1: A:证券交易所
[错] 2: B:国务院
[错] 3: C:中国人民银行
[错] 4: D:中国证监会
[对]
11.证券交易的风险防范
根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.(单项选择题)1: A:1% [错] 2: B:0.5% [错] 3: C:0.3% [对]
4: D:10% [错]
12.客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。(单项选择题)1: A：综合类证券公司
[对]
2: B：经纪类证券公司
[错]
3: C：比照综合类管理的证券公司
[错] 4: D：证券经营机构
[错]
13.自营违规的处罚
证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是（）。(单项选择题)1: A：警告
[错] 2: B：罚款
[错]
3: C：没收非法所得
[错] 4: D：追究刑事责任
[对]
14.证券营业部内部控制概念、目标和原则
证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。(单项选择题)1: A：成本效益原则
[错] 2: B：独立性原则
[错] 3: C：有效性原则
[对]
4: D：防火墙原则
[错]
15.自营业务的监督检查
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。(单项选择题)1: A：中国证监会及其派出机构
[错] 2: B：证券交易所
[对]
3: C：中国人民银行
[错]
4: D：中国证监会聘请的专业性中介机构
[错]
16.标准券的概念
下列关于标准券的说法正确的是（）。(单项选择题)1: A：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
[错] 2: B：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[对]
3: C：标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错] 4: D：标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
[错]
17.席位的使用和变更
会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.(单项选择题)1: A:市场总监
[错] 2: B:总经理
[错] 3: C:会员部
[对]
4: D:会员大会常委会
[错]
18.客户资产管理业务含义
限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。(单项选择题)1: A：10% [错] 2: B：20% [对]
3: C：30% [错] 4: D：40% [错]
19.证券营业部内部控制基本要求
证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括（）。(单项选择题)1: A：营业部负责人
[错] 2: B：营业部交易部负责人
[对]
3: C：营业部财务部负责人
[错] 4: D：营业部电脑部负责人
[错]
20.证券交易所定义、作用
我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().(单项选择题)1: A:不以营利为目的的法人
[对]
2: B:以营利为目的的法人
[错] 3: C:不以证券营利为目的的机关
[错] 4: D:以证券营利为目的的机关
[错] 21.股票交易的报价方式
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().(单项选择题)1: A:口头报价
[错] 2: B:书面报价
[错] 3: C:电脑报价
[对]
4: D:柜台报价
[错]
22.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。(单项选择题)1: A：资产管理
[错] 2: B：收入管理
[错] 3: C：负债管理
[对]
4: D：成本费用管理
[错]
23.证券营业部的设立条件与报批程序 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内
[错] 2: B：3个月内
[对]
3: C：6个月内
[错] 4: D：一年内
[错]
24.欺诈客户等其他禁止行为
在证券公司的自营业务中，可以（）。(单项选择题)1: A：以个人各义进行自营业务
[错] 2: B：将自营账户借给他人使用
[错] 3: C：进行批量委托操作
[对]
4: D：与代理业务混合操作
[错]
25.自营业务的规模和比例控制
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。(单项选择题)1: A：20% [错] 2: B：50% [错] 3: C：80% [对]
4: D：10倍
[错]
26.证券交易的定义、特征
证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().(单项选择题)1: A:不确定性
[错] 2: B:流动性
[错] 3: C:风险性
[对]
4: D:收益性
[错]
27.客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。1: A：5000万元
[错] 2: B：2亿元
[对]
3: C：5亿元
[错] 4: D：10亿元
[错]
28.证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括（）。(单项选择题)1: A：全面负责营业部的财务会计工作
[错]
2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳
[对]
3: C：协助总部报表的合并
[错] 4: D：计算经营成果和纳税额
[错]
29.债券种类与债券交易
一般来说,信用等级最高的债券是().(单项选择题)1: A:金融债券
[错] 2: B:公司债券
[错] 3: C:可转换债券
[错]
(单项选择题)4: D:政府债券
[对]
30.我国现行交割交收方式
目前我国B股的交收日为T+（）日。(单项选择题)1: A：0 [错] 2: B：1 [错] 3: C：2 [错] 4: D：3 [对]
31.自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（）。(不定项选择题)1: A：有专门的经营部门集中统一经营
[对]
2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限
[对]
3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定
[错] 4: D：建立健全决策程序
[对]
32.自营业务的含义与自营买卖对象 以下说法是正确的有（）。(不定项选择题)1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务
[对]
2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
[对]
4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
[对]
33.金融期货与期权
[错]
金融期权的基本类型有().(不定项选择题)1: A:对冲期权
[错] 2: B:看涨期权
[对]
3: C:看跌期权
[对]
4: D:指数期权
[错]
34.证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.(不定项选择题)1: A:经营范围
[对]
2: B:承担风险和责任的资格及能力
[对]
3: C:组织机构
[对]
4: D:人员素质
[对]
35.网上交易技术服务站的管理
申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。(不定项选择题)1: A：网上证券委托业务资格批复文件
[对]
2: B：场地使用证明
[对]
3: C：技术服务站人员简历
[对]
4: D：技术服务站管理制度
[对]
36.委托人的权利和义务
客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。(不定项选择题)1: C：承担证券交易印花税
[对]
2: D：向证券公司支付管理报酬
[对] 3: A：向证券公司交付客户资产
[对]
4: B：承担证券交易佣金
[对]
37.自营业务的含义与自营买卖对象
在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。(不定项选择题)1: A：人民币特种股票
[错] 2: B：公司或企业债券
[对]
3: C：国债
[对]
4: D：基金券
[对]
38.客户资产管理业务含义
下列说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
[对]
2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
[对]
3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
[对]
4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
39.自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。(不定项选择题)1: A：不配合证监会调查
[对]
2: B：不按规定上报自营业务资料
[对]
3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券
[对]
4: D：伪造、变造、销毁交易记录
[错]
[对]
40.网上交易技术服务站的管理
网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。(不定项选择题)1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导
[对]
2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
[对]
3: C：代理还本付息、分红派息
[错] 4: D：中国证监会批准的其他业务
[对] 41.合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
[对]
42.客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
[错]
43.代办股份转让的基本规则
投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。
[对]
44.网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。
[对]
45.代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
[错]
46.代办业务范围
代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
[对]
47.深圳证券交易所上市证券分红派息
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。
[错]
48.证券交易所会员的定义
非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.[错]
49.客户资产管理业务的监督检查
证券公司进行审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
[对]
50.一般交割交收方式及适用范围
例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。
[错]
51.证券价格有效申报范围
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。
[对]
52.取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.[错]
53.委托指令的基本要素
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
[错]
54.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
[错]
55.经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[对]
56.营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。
[对]
57.挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
[错]
58.回购交易清算的特点
证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。
[对]
59.客户资产管理业务资格
综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
[对]
60.证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.[错]
第四篇：证券从业资格考试大纲(2012年版)：证券交易
证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券交易
目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章
证券交易概述
掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。
第二章
证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。
熟悉证券委托的形式；掌握委托指令的内容；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章
特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章
证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求；熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施。
熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章
经纪业务相关实务
掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章
证券自营业务
掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
第七章
资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章
融资融券业务
掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。
掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
第九章
债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章
证券交易的结算
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则。
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
第五篇：2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题
2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）
11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13．证券公司应当向客户明确告知（）。
A．公司的不同产品
B．公司的业务风险
C．公司的法定业务范围
D．公司的服务
14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A．1
C．3
D．5
16．证券交易所的会员代表由（）担任。
A．证券公司人员
B．会员高级管理人员
C．交易所管理人员
D．董事会人员
17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章
20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A．同意
C．弃权
D．不确定
答案及解析
11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。
17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B
项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
