第一篇：期货交易理论与实务

八十八年九月期貨業務員資格測驗試題

1.期貨賣權（put）的履約價格越高，其他條件不變，賣權的價格應該：(1)越高

(2)越低(3)不一定

(4)不受影響----(1)2.出售某項期貨合約之買權具備：(1)按約定價格買入該期貨合約的權利

(2)按約定價格出該期貨合約的權利

(3)按約定價格買入該期貨合約的義務

(4)按約定價格賣出該期貨合約的義務----(4)3.下列關於期貨選擇權何者正確？

(1)內含價值大於時間價值

(2)內含價值小於時間價值

(3)內含價值可能為0(4)到期日前價外的時間價值為0----(3)4.買入履約價格為200之黃金期貨買權，權利金為30，則最大可能獲利為多少？

(1)200(2)230(3)170(4)無限大----(4)5.價外（out-of-the-money）期貨買權（call）越深價外，其時間價值（time value）：(1)上升

(2)下降

(3)不一定

(4)不受影響----(2)6.關於白銀期貨買權的delta何者正確？

(1)表示白銀期貨上漲1元，買權上漲金額的大小

(2)表示買權上漲1元，期貨上漲金額的大小

(3)表示白銀期貨上漲1%，買權上漲多少%(4)表示買權上漲1%，期貨上漲多少%----(1)7.買入黃豆期貨買權，同時賣出相同履約價格之賣權，其損益類似：

(1)賣出黃豆期貨，賣出黃豆期貨買權

(2)賣出黃豆期貨，買入黃豆期貨賣權

(3)買入黃豆期貨

(4)賣出黃豆期貨----(3)8.第一個推出股價指數期貨的交易所為：

(1)CME(2)CBOT 9.下列期貨交易所中，那一個位於美國？

(1)LIFFE

(3)NYMEX

(3)IPE

(4)KCBT----(4)(4)CSCE----(4)

(2)MATIF 10保護性賣權（protective put）策略的損益類似：

(1)買入買權

(2)賣出買權

(3)買入賣權

(4)賣出賣權----(4)11依照瞭解客戶之原則，期貨營業員在接受客戶開戶之前，必頇瞭解客戶之基本資料有那些？(1)年齡、住址、電話等個人資料

(2)投資狀況

(3)財務狀況

(4)以上皆是----(4)12 CME，外匯期貨交割的方式為：

(1)賣方支付外幣換取美元

(2)買方支付外幣換取美元

(3)由買方決定交割之方式(4)由賣方決定交割之方式----(均給分)

13股價指數期貨在最後交易日以後是以何種方式交割？

(1)現金

(2)依賣方之決定將股票

交給買方

(3)依買方之意願決定以何種股票交割

(4)由交易所決定交割之方式----(1)14國際貨幣市場（International Monetary Market）是屬於那一個期貨交易所？

(1)CBOT(2)CME(3)NYMEX(4)SIMEX----(2)15 T-Bond期貨目前市價為12008，客戶就想賣出，但賣價不能低於118-07，則客戶應以下列何種委託單來下單？

(1)停損買單(2)停損賣單(3)停損限價買單(4)停損限價賣單----(4)16交易人向僅提撥新臺幣五千萬元營運資金兼營期貨的證券商開戶，則交易人可以下單的期貨契約範圍為何？(1)只能交易本土股價指數期貨

(2)所有經證券暨期貨管理委員會核准准的國內、外股價指數期貨

(3)所有經證券暨期貨管理委員會核准的國內、外金融期貨

(4)所有經證券暨期貨管理委員會核准的國內、外期貨----(1)17在美國，監督期貨交易所之聯邦機構為：

(1)證券暨期貨管理委員會（SFC）(2)商品期貨交易管理局（CFA）

(3)商品期貨交易委員會（CFTC）(4)美國期貨公會（NFA）----(3)18期貨交易之標的商品所有權在何時移轉？

(1)當期貨契約平倉時(2)到期實物交割時

(3)繳交原始保證金時(4)第一通知日開始----(2)19當期貨商經營不善，費用過高，致使其資金週轉不靈而倒閉，則其客戶權益是否有保障？

(1)由於客戶的保證金是存在該期貨商名下，故期貨商的債權人有權利扣押保證金專戶之 存款，客戶權益因而受損

(2)結算所將沒收倒閉期貨商的客戶保證金專戶，客戶權益將受損

(3)其他結算會員將會要求瓜分倒閉期貨商保證金專戶之存款，客戶權益因而受損

(4)倒閉期貨商會將客戶保證金專戶之存款及明細後台帳務移給其他期貨商，客戶只是換由另一家期貨商服務，客戶的權益不會受損----(4)20期貨交易人對下列何種損失需負責？

(1)只負責原始保證金

(2)只負責維持保證金

(3)只負責變動保證金

(4)需負責契約全部價值----(4)21臺灣期貨交易所的臺灣加權股價指數期貨，交易所的系統接受之訂單種類為：

(1)限價單、停損單

(2)限價單、停損限價單

(3)限價單、市價單

(4)市價單、停損單----(3)22美國CBOT的長期30年政府公債期貨選擇權（T-Bond Options）之最小跳動單位價值為：

(1)31.25美元(2)15.625美元

(3)25美元(4)10美元----(2)23臺灣期貨交易所的臺灣加權股價指數期貨的契約月份為：

(1)三、六、九、十二月和當月、次月

(2)連續兩個近月和連續四個季月

(3)連續兩個近月和連續三個季月(4)當月、次月和連續二個季月----(3)24下列何者是達到完美避險（Perfect Hedge）之必要條件？

(1)基差擴大

(2)基差不變

(3)基差縮小

(4)與基差無關----(2)25下列何種狀況，避險者可以構建空頭避險（Short Hedge）來規避現貨價格未來波動風險？

(1)已持有現貨部位(2)未來某一時間將賣出現貨部位

(3)A、B皆可

(4)已賣空現貨部位----(3)26下列何人會採取多頭避險？

(1)半導體出口商

(2)發行公司債的公司

(3)預期未來持有現貨者

(4)開採銅的礦商----(3)27若張三進行空頭避險，請問下列何種基差變化，張三會有利潤？

(1)由3元

(2)+ 3元

(3)23。十一月時，公司債順利以9628之價格結清公債期貨部位，合併計算後，每百元公司債之募集價格為：

(1)9430(3)9820----(4)32台灣投資者若持有相當分散的投資組合，則下列那一交易所之台股指數期貨之避險效果較佳？

(1)TAIFEX(2)SIMEX(3)CME(4)HKFE----(1)33某甲認為A股票將優於大盤走勢，卻又無法預知大盤之漲跌方向，為了凸顯A股之優勢，並消除整體股市之風險，在買進A股時，應同時在股價指數期貨上選取：

(1)買方部位

(2)賣方部位

(3)買方及賣方部位均可

(4)買方及賣方部位均無助益----(2)34某期貨交易人在逆價市場時，認為基差將縮小，則應：

(1)買進近月契約，同時買進遠月契約

(2)賣出近月契約，同時賣出遠月契約

(3)買進近月契約，同時賣出遠月契約

(4)賣出近月契月，同時買進遠月契約----(4)----(4)

35某避險者在小麥期貨上採買方避險，若基差由每單位25美分

(3)+ 5美分

(4)$4.02(2)+ $4.02(3)+ $2.01

(4)50%(3)-25%(4)+ 25%----(2)

76下列何者為期貨合約之特色？

(1)集中市場交易

(2)標準化契約

(3)以沖銷交易了結部位

(4)以上皆是----(4)77能作為避險的前題是現貨與期貨的價格：

(1)以相反的方向變動

(2)以相同的方向及數量變動

(3)大致上以相近的數量在同方向變動

(4)由交易所規定----(3)78下列描述「期貨營業員」何者不正確？

(1)為期貨經紀商之業務代表

(2)因期貨操作難度高，故可代客操作

(3)提供客戶所需市場價格資訊

(4)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果----(2)79在台灣進行國外期貨當日沖銷交易應：

(1)頇事先聲明

(2)不頇事先聲明

(3)保證金不能減少

(4)以上皆非----(1)80下列何者是解決在倉期貨合約的方式？

(1)現金或實物交割

(2)平倉或反向交易

(3)EFP（Exchange-for-physical）

(4)以上皆是----(4)81美國期貨市場中，交易量最大的股價指數期貨是：

(1)S&P 500指數

(2)道瓊工業指數

(3)NASDAQ指數

(4)Nikkei 225指數----(1)82在美國，期貨交易保證金可以用何者繳交？（Ⅰ）現金（Ⅱ）債券（Ⅲ）股票

(1)僅（Ⅰ）(2)僅（Ⅰ）、（Ⅱ）(3)（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）

(4)僅（Ⅱ）、（Ⅲ）----(3)83在美國，下列那一個委員會負責期貨交易爭端之處理？

(1)仲裁委員會

(2)交易廳委員

會

(3)商業行為委員會(4)以上皆非----(1)84我國期貨交易稅課徵之稅率為千分之：

(1)0.25～1.5(2)1.5～2.5 0.75～1.5----(1)

(3)0.25～0.5(4)85所謂「炒單」（Churning）是指：

(1)過量交易以獲得不當交易佣金

(2)故意拉抬價格以獲取利益

(3)當日沖銷賺取價差

(4)未進入期交所交易之對作行為----(1)86外匯期貨EFP（期貨與現貨互換）交易是採用下列那一種交易方式？

(1)交易所人工喊價(2)電子撮合交易

(3)雙方議價

(4)交易所規定----(3)87下列何者有權最後訂定期貨交易之客戶保證金？

(1)期貨經紀商

(2)期貨交易所

(3)期貨結算商(4)主管機關----(1)88若1999年4月30日白銀之現貨價格為500美分，當日收盤十二月份白銀期貨合約之結算價格為550美分，估計4月30日至12月到期期間為8個月，假設年利率為12%，如果白銀的儲藏成本為5美分，則十二月份白銀期貨合約之理論價格為多少？

(1)540美分

(2)545美分

(3)550美分

(4)555美分----(2)89接上題，則一般的套利者將採何種套利策略？

(1)賣十二月份白銀期貨，借錢（賣債券），買白銀現貨

(2)買十二月份白銀期貨，借錢（賣債券），買白銀現貨

(3)買十二月份白銀期貨，存錢（買債券），賣白銀現貨

(4)賣十二月份白銀期貨，存錢（買債券），賣白銀現貨----(1)90下列何者描述「競價公開」之意義有誤？

(1)芝加哥期貨交易所（CBOT）公開喊價（Open Outcry）黃豆期貨契約

(2)臺灣證券交易所電腦撮合台塑股票

(3)古董拍賣市場敲板式拍賣古董

(4)進出口廠商訂定契約達成交易----(4)91當停損委託單生效（即觸及市價）而未能成交時，該委託單即等於何種委託單？

(1)限價單（Limit Order）

(2)市價單（MKT）

(3)當日委託單（Day Order）

(4)收盤市價委託（MOC）----(2)92 CBOT規定，如果某一期貨合約在三個契約月份上連續三天漲停，則新的價格限制為前一價格限制之：

(1)120%(2)150%(3)200%

(4)250%----(2)93在美國，期貨交易人請求損失賠償的最高金額為：

(1)損失的2倍

(2)損失的5倍

(3)無上限

(4)損失的10倍----(3)94期貨交易所採定盤方式交易者為：

(1)新加坡商品交易所（SICOM）

(2)東京工業品交易所（TOCOM）

(3)倫敦金屬交易所（LME）

(4)國際石油交易所（IPE）----(2)95 1998年修正後的S&P 500股價指數期貨，其每口合約規格為股價指數乘上：

(1)500美元

(2)250美元

(3)125美元

(4)200美元----(2)96下列何者為非？

(1)CPO可吸收個別客戶之資金

(2)美國CFTC之委員係由總統提名

(3)NFA為美國期貨業者之自律組織

(4)在美國，有合格之FCM保證，IB就沒有最低資本額之限制----(均給分)

97當期貨商替客戶強迫平倉時，若平倉後造成超額損失（Overloss），此部份之損失應由誰來承擔？

(1)客戶

(2)期貨商

(3)交易所

(4)結算所----(1)98有關「概括授權帳戶」（Discretionary Account）之規定，下列何者為是？

(1)在代為下單之前，被授權人頇先照會帳戶所有人

(2)在美國，對被授權人之期貨業務資歷有所規定

(3)期貨商以廣告招攬概括授權帳戶時，必頇明示被授權人和帳戶所有人之關係

(4)帳戶所有人可以書面或電話等可認證之方式來取消授權關係----(2)99下列描述「仲介經紀商」（Introducing Broker）何者不正確？

(1)為期貨經紀商介紹客戶

(2)可接受客戶資金

(3)在美國若被所屬期貨經紀商保證之仲介經紀商，無最低資本額限制

(4)在美國若不被所屬期貨經紀商保證之仲介經紀商，則有最低資本額限制----(2)100下列對「臺灣期貨交易所」之描述，何者為正確？

(1)公司制、非營利事業機構

(2)會員制、非營利事業機構

(3)公司制、具公益色彩之營利事業機構

(4)會員制、具公益色彩之營利事業機構----(3)

第二篇：期货交易实务作业5

《期货交易实务》作业5

填空题

1、期权交易与期货交易的区别有：交易标的物不同；买卖双方的权利义务不同；承担的价格风险不同；履约保证金的规定不同；交割保证金的规定不同；交割方式不同。

2、期权按购买者要求行使其权利的时间不同可分为欧式期权和 美式期权；从汇率和利率角度可分为 场外期权和场内期权。

3、金融期权市场可分为看涨市场和看跌市场。

4、现货期权市场上的期权交易种类有：现货期权交易、交易和期货期权交易；期货期权市场上的期权交易种类有：外汇期权交易、股票指数期权交易和利率期货交易。

5、“法制、监管、自律、规范”是我国政府监督管期货市场的指导方针。

6、从20世纪80年代开始，期权期货出现了，这是一种特殊的交易品种，买卖的对象实际上是一种权利。

7、美国期货市场的监督体系以“三级管理体制”模式为主，即政府监管、期货行业协会自律与期货交易所自我管理三者有机结合，相互作用，相互制约。

二、选择题

1、期权交易的种类，从履约期限上划分，可分为（B）。

A买进期权、卖出期权B欧式期权、美式期权

C现货期权、期货期权D多头期权、双向期权

2、期货市场的管理是很重要的，美国期货协会属于（A）。

A行业的自律管理机构B期货经纪公司的管理机构

C期货交易所的管理机构D国家的期货市场管理机构

3、虚值期权的价格（A）。

A只包括内存价值B只包括时间价值

C由内在价值与时间价值相加D由内在价值与时间价值相减

4、若某投资者预期某种标的物价格将下降，他可以（C）。

A卖出看期权B卖出看涨期权C买入看跌期权D买入看涨期权

5、看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得（A）。

A相关期货的空头B相关期货的多头C相关期权的空头D相关期权的多头

6、期权交易中的两个基本合同是（BD）。

A美国型期权合同B看涨期权合同C欧洲型期权合同D看跌期权合同

7、合同买入者获得了在到期以前按协议价格购买合同规定的某种金融工具的权利，这种行为称之为（C）。

A买入看跌期权 B卖出看涨期权 C买入看涨期权 D卖出看跌期权

8、如果合同的买方要求执行看涨期权，合同卖方有责任在到期日前按协议价格出售合同规定的某种金融工具，这种行为称之为（D）。

A卖出看跌期权B买入看涨期权C买入看跌期权D卖出看涨期权

9、合同买入者获得了在到期前按协议价格出售合同规定的某种金融工具的权利，这种行为称之为（D）。

A买入看涨期权B卖出看跌期权C卖出看涨期权D买入看跌期权

10、如果合同买方要求执行看跌期权，合同卖方有责任在到期前按协议价格购买合同规定的某种金融工具，这种行为称之为（D）。

A卖出看涨期权B买入看涨期权C买入看跌期权D卖出看跌期权

11、在期货交易中，需要支付保证金的是合同的（C）。

A合同的买方B合同的卖方C合同的双方D合同的任一一方均可

12、在期权交易中，需要支付保证金的是合同的（A）。

A合同的卖方B合同的买方C合同的双方D以上都不对

13、从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括（ABC）。

A政府的风险B期货交易所的风险C期货经纪公司的风险D信用风险

14、期货市场独特的交易制度（BC）使期货交易的风险得以控制。

A涨跌停板制度B最大持仓限额制度C大户报告制度D以小博大的制度

15、（B）是会员单位对每笔新开仓交易必须交纳的保证金。

A基础保证金B初始保证金C追加保证金D变更追加保证金

三、判断题

1、期货权买卖双方权利和义务是对等的。（×）

2、期权买卖双方都要交纳一定比例的履约保证金。（√）

3、期权剩余期限的长短只影响期权的时间价值。（×）

4、买进一张看涨期权可以有买进一张同类型的看跌期权来矛以对冲。（×）

5、若某标的物的市场价格上涨，则买进看涨期权者或卖出看跌期权者都可获利。（×）

6、期权对于买方是权利，对于卖方来说则要承担相应的义务。（√）

7、期权是一种选择权，买方既可以买入买权，也可以买入卖权，也可以同是买入买权和卖权。（×）

8、美式期权的买方只有在合同到期日才能执行自己的权利。（√）

9、期货市场的风险具有不确定性，因此，是不可测的。（×）

10、期权对于合同的双方来说既是权利又是义务。（）

11、期权的买方离享有权利是因为其向期权的卖方支付保险费。（）

12、只有期权的卖方缴纳保证金而没有买方缴纳保证金，原因是卖方才承担义务。（）

13、期权的买方向卖方支付了保险费，因而买方只享有权利而不承担义务。（）

14、期权交易和期货交易的结算方式相同。（）

15、期权的买方向卖方支付的保险费，也叫期权费或期权价格，它不同于协议价格。（）

16、股票基本期权交易是现货期权交易，股票指数期权交易是期货期权交易。（）

17、外汇期权交易，是指交易双方按合同规定的条件，买卖将来购进或出售某种货币资产的权利，从而期权的卖方获得了一种权利而不是义务。（）

18、风险基金是由政府出资建立用于防范期货市场风险的。（×）

19、美国的期货市场“三级监管”是典型的分权式管理模式。（×）

20、大户报告制度既适用于投机者，双适用于套期保值者。（√）

四、简答题

1、期权价格是由哪些部分构成的？

答：尽管在现实期权交易中，期权价格受到多种因素复杂的影响，但从理论上说，它是由两个部分构成的：一是内在价值；二是时间价值。

内在价值：内在价值，也称“履约价值”，是指期权合约本身在现时所具有的价值，也就是期权购买者如果立即执行该期权所能获得的收益。

时间价值：所谓期权的“时间价值”，也称“外在价值”是指期权买方购买期权而实际付出的期权费超过该期权之内在价值的那部分价值。期权买方之所以乐于支付那部分额外的期权费，是因为他希望随着时间的推移和市场价格的变动，该期权的内在价值有机会得以增加，从而使虚值期权或平价期权变为实值期权，或使实值期权的内在价值进一步增加。一般来讲，期权合约剩余的有效时间越长，即到期日越远，其时间价值越大。反之，时间价值也越小。

2、期权交易的最基本策略有哪些？

答：⑴买进看涨期权；⑵卖出看涨期权；⑶买进看跌期权；⑷卖出看跌期权。

3、期货交易的风险成因有哪些？

答：期货市场风险的成因是多元化，多层次的。期货价格波动和期货市场参与者是形成风险的核心因素。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四方面：⑴价格波动；⑵杠杆效应；⑶非理性投机；⑷市场机制不健全。

期货市场的风险蕴藏于期货价格波动之中，价格波动是形成期货市场风险的核心因素。价格的波动使投资者的预期收益可能受损。造成投资风险，因此，波动的价格是期货市场风险最直接，最具表象的因素。影响期货价格的因素自然也成为形成期货市场风险的潜在因素。期货市场价格受诸多因素的影响，既受客观上的供求关系的影响，又受主观上的市场投机和市场参与者心里预期的影响，同时还受诸如自然灾害、政府政策变动及国际间政治冲突等突法时间的影响。

期货市场由期货交易所、结算所、经纪公司和投资者（客户）组成，他们在期货交易中的行为，在四个不同层次上形成风险产生的潜在因素。

4、我国期货市场监管的指导方针和原则是什么？

答：我国期货市场的发展必须坚持“法制、监管、自律、规范” 的方针。这一方针的核心是期货市场的规范化。它要求在法制的基础上，通过监管、自律达到期货市场规范化的目的。

“公开、公平、公正”是我国期货市场监管的原则。这一原则的实现，客观上要建立一套完整的期货法制制度，集中统一的监管体制，高效安全的市场体系，切实可行的行业自律机制。

五、案例分析

某投资者持有约100万美元的美国蓝筹股投资组合，美国股市近几年一直处于强劲牛市中，S&P500指数升到了1000点的新高点，该投资者面临两难选择：一方面，股市涨升太多太久，随时可能大幅回调；另一方面，股市运行于良好的上升轨道中，并无回调或转势迹象，贸然出货，很可能错失后续行情。于是，该投资者买入4张敲定价格为1000点的S&P500指数看跌期权，请用图解法对此组合进行盈亏盈利分析。（设权利金为ａ）

解：若股市下跌，则该投资者执行看跌期权，卖出S&P500指数期货合约，平仓或到期现金结算。

可获利为（1000－L）×250×4＝1000（1000－L）美元。但需考虑付出期权权利金4a和因股市下跌投资组合遭受的损失，则最后损益为：1000（1000－L）－4a－股票市值损失额＝ 1000（1000－L）－4a－SL。

若股市上涨，该投资者会选择不执行期权，最后损益＝股票市值增长额－4a＝ SG－4a。

由于损益跟指数涨跌成线性比例，所以若股市下跌，SL＝b（1000－L），其中b为常数。设想若L＝0，则SL＝b（1000－L）＝1000 b＝100万（美元），所以b＝1000，SL＝1000（1000－L）。设要买c张看跌期权才能弥补股市下跌带来的损失，则最后损益＝（1000－L）×250×c－4a－SL＝（1000－L）×250×c－1000（1000－L）≥0，则c≥4

第三篇：期货交易实务作业1

《期货交易实务》作业1

填空题

期货交易是指在期货交易所内集中买卖标准化期货合约的交易活动。期货市场具有回避价格波动风险、发现价格和进行风险投资三大功能。目前世界上的期货交易所根据其性质可分为两类：一类是公司制；另一类是会员制。在我国设产期货经纪公司必须经由中国证监会批准。期货权交易与期货交易的区别有：交易标的物不同；买卖双方的权利义务不同；承担的价格风险不同履约保证金的规定不同；交割方式不同。

套期保值是以期货合约为现货保值为目的的期货交易行为。

期货交易是指在期货交易所内买卖标准化期货合约的交易。这种是由回避价格波动风险的生产者、经营者和愿意承担价格风险以获取风险利润的投机者参加并在交易所内根据公开、公平、公正的竞争原则进行的。

期货市场是进行期货合约买卖的场所，主要由 期货交易所、期货交易者、期货结算所、期货经纪合同组成。

期货交易与现货交易是不同的。作为市场经济的一种高级形式，它在交易对象、交易目的、交易方式等诸多方面都与现货交易有明显区别。

期货交易是指在期货交易所内集中买卖标准化期货合约的交易活动。

10、目前世界上的期货交易所根据其性质可分为两类：一类是公司制；加一类是会员制。在我国，设立期货经纪公司必须经中国证监会批准。

11、期货合约是由期货交易所统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

12、现货交易 的充分发展是期货交易产生的基础，而远期合同是期货交易的初始形式。

13、期货交易所的会员大会是交易所的最高权力机构；期货交易所的理事会是会员大会的常设机构。

14、期货投机者的交易特点主要表现为：每次的交易量都比较小；频繁地买入或卖出期货合约；期货合约保持的时间很短。

15、期货结算所在规范化发展中建立了一套有效严密的规章制度，以控制期货市场的风险。这些管理制度主要包括：登记结算制度、结算保证制度、每日无负债结算制度、最高仓限额以及大户申报制度、风险处理制度。

16、期货市场是个高风险市场，其风险具有以下特征：广泛性、放大性、风险与收益共生性和可测性。

17、期货交易主体，按照参与交易的动机与目的，可分为 套期保值者 和期货投机者两大类。

二、选择题

1、任何类型的套期保值所必须遵循的原则是（C）

A 风险要小B差价相等C均等而相对D交易数量相等

2、期货市场的价格趋势主要由供求关系以及其它一般性因素引起的，这些因素包括：（C）

A政治因素、金融货币因素、投机心理因素、自然因素

B商品供应量、商品需求量、投机心理因素

C市场供求因素、金融货币因素、政治因素、自然因素、投机和心理因素等 D金融货币因素、政治因素、自然因素、投机和心理因素

3、期货合约是期货交易的买卖对象或标的物。期货交易所为期货合约规定了标准货（B）。

A数量、质量、交割方式

B数量、质量、交割地点、交割方式

C数量、质量、地点、价格

D数量、地点、交割月份、交割日期

4、某油脂工厂与某农场于3月份在某粮食交易市场签订了一笔购买大豆的合约，合约规定在当年12月份交货，并具体约定了大豆的数量、质量、价格和最后交货时间及违约责任，问此笔交易属于（B）交易形式。

A期货B现货远期C现货D来料加工

5、期货交易的基本功能是（AC）。

A回避风险 B获投资利润 C发现价格D调节商品供应

6、期货交易之所以具有发现价格的功能，主要是因为（AC）。

A期货交易的参加者众多，可以代表供求双方的力量

B 期货市场上的投机大户多，资金实力雄厚

C 期货交易的透明度高，能形成公正的价格

D 期货交易价格是被政府控制的7、为了防止期货市场上的操纵和垄断行为，保护大多数期货投机者的利益，防止期货价格大幅度波动而造成的市场风险，期货交易所对每一个会员在一定时间内的（B）做出限制规定。

A最大买入量B最高持仓量C最低持仓量D最大卖出量

8、其货交易所一般规定，凡在期货交易所成交的期货合约必须在规定的（B）登记结算后才为合法合约。

A经纪公司B结算所C银行D券商

9、所谓每日无负债结算制度是指期货结算所在每日交易结果后，根据当日结算出每位结算会员当日的持仓（D）。

A质量B数量C金额D盈亏

判断题

1、期货市场应运而生的根本原因在于生产经营者有回避价格波动风险的要求。（√）

2、期货交易所必须拥有相应数量的期货商品，以便能影响期货价格的形成。（×）

3、只要期货交易所的会员，就可以代理自己或他人在交易所内从事期货交易。（×）

4、期货市场上的投机者是必不可少的。（√）

5、基差是指一种商品在某一特定地点的货价格与期货 价的差额。（√）

6、期货交易所是为期货交易服务的、非盈利性的会员组织。它是专门供交易者买卖期货合约的一个有效组织、有秩序、受法律保护和制约的交易场所。（×）

7、进入80年代，期货市场的发展出现了特点，其中商品品种结构发生了变化，占主导地位的农产品期货交易量仍在，市场占有率不减。（√）

8、期货合约就是远期交割的现货合约。（×）

9、期货交易与现货交易的目的是为了实现商品所有权的转移。（×）

10、期货合约是到期必须履行实际交货的合约。（×）

11、期货交易中商品的交割必须在交易所指定的交割仓库进行。（√）

12、会员制期货交易所是以盈利为目的的经济组织。（×）

13、只有具备期货交易所会员资格才能代理客户进行期货交易。（√）

14、期货交易双方一旦出现交易风险无法履约，期货结算所不负任何责任。（×）

15、投机者在期货市场上的做法是低买高卖或者说是买空卖空。（√）

名词解释

基差交易：

是指现货买卖双方均同意，以一方当事人选定的某月份的期货价格为计价基础，以高于或低于该期货价格若干为报价进行现货买卖的交易方式。

无负债交易制度：

是指每日交易结束后，交易所按当日各合约结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。经纪会员负责按同样的方法对客户进行结算。一般会员：

是指只能在期货交易所内从事与自身生产经营业务有关的买卖活动的会员。套期保值：

是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关、数量相等或相反、月份相同或相近的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

期货经纪公司：

专门从事接受非期货交易所会员（客户）的委托进行期货交易并收取佣金的代理公司。它属于盈利性的经济组织。

期货合约：

是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量的物的标准化合约，根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。

简答题

1、期货市场风险的成因有哪些？

答：期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四方面：①价格波动 ②保证金交易的杠杆效应 ③交易者的非理性投机 ④市场机制的不健全。

2、说明期货交易与现货交易的根本区别。

答：期货交易作为市场经济的一种高级交易形式，它在交易对象、交易目的、交易方式等诸

多方面都与现货交易有明显区别。

①交易的对象不同。现货交易的对象是实物，是“一手钱，一手货”的商品货币交换；而期

货市场上交易的对象是期货合约，并不进行直接的商品交换。

②交易的目的不同。现货交易的目的是实现商品所有权转移，而期货交易的目的一般不是为了获得实物商品，而是通过期货交易转嫁由这种商品价格变动所带来的风险或者是投资获得风险收益。

③交易的方式不同。现货交易是一对一的签订契约，大部分是散交易；而在期货市场上，所有的交易都要集中在交易所内以公开竞价的方式进行。

3、期货交易的基本功能是什么？并做出简要说明。

答：期货交易作为一种高级形式的交易方式，具有回避价格波动风险、发现价格和进行风险投资这三大基本功能。

回避价格波动风险的功能。对于同一种商品来说，在现货市场与期货市场同时存在的情况下，商品价格在两个市场上一般会保持相同的走势，商品生产者或经营者可以在两个市场上采取相反的操作。如果在两个市场上买卖商品的数量相同，且基差在前后两个时间内保持不变，那么交易者就可以在两个市场之间建立起一种互相冲抵的机制，以实现无论价格怎样变动，都能取得在一个市场上亏损的同时，在另一个市场上盈利的效果，并且亏损额和盈利额大致相等，两相抵，就不受价格变动的损失，这样就把价格变动的风险转移出去了。

发现价格的功能。主要是因为：其一，期货交易的参与都众多，可以最大限度地代表供求双方的力量，从而有助于价格的形成；其二，期货交易中的交易人士大都熟悉特定商品的行情，能分析、预测商品价格走势，报出自己的理想价格，与众多对手竞争，因而能比较接近地代表供求变动趋势；其三，期货交易透明度高，竞争公开、公平这样有助于形成公正的价格。

进行风险投资功能。这个功能是针对投机者来说的，投机者追求未来风险收益而进行风险投资的同时，生产者和经营者转移价格风险也就有了真正的承担者，投机者大量参与，捉促进了相关市场和相关商品的调节，有利于改变不同地区、不同季节，相关商品比价的不合理状况，使商品价格趋于合理。

4、为什么我国要建立和发展期货市场？

伴随着社会主义市场经济体制改革的不断深入和对外开放领域的不断扩大，在近20年的培育和发展过程中，我国期货市场在探索中不断发展，在实践中不断完善，其市场广度和深度日益拓展。随着期货市场各参与主体的不懈努力以及期货市场品种体系的逐步完善，期货市场价格发现和套期保值功能日益明显，为国民经济服务的能力逐

步增强，在健全相关兴业的价格形成机制，整合产业资源，理顺上下游产业链关系等方面起到了积极作用；在企业利用期货市场完善其风险管理体系，提高风险管理水平和市场竞争力方面起到了重要促进作用；在完善我国市场经济体系，形成商业信用机制，促进商品流通方面发挥着特殊作用；在引导农民和农业企业利用农产品期货信息调整农业种植结构，参与农产品期货套期保值，稳定农业生产方面创造了良好条件。具体表现在以下方面：⑴期货市场价格发现功能初步显现，已被越来越多的微观经济主体所利用。⑵越来越多的企业开始利用期货这一金融工具规避价格波动，完善风险管理体系。⑶期货市场提供了企业的市场竞争力，促进了相关现货产业结构的优化和市场化程度的提高。⑷相关现货行业的标准化程度得到了很大的提高。⑸期货市场在服务“三农”方面功能和作用开始显现。总之，期货市场的建立对我国市场经济体系的完善和国民经济的稳定健康发展是不可或缺的，期货市场能够也必将继续在我国改革开放的伟大历史进程中发挥独特而重要的作用。

5、期货交易所的会员制包括哪些内容？

答：（1）会员大会。由期货交易所的全休会员组成，作为期货交易所的最高权力机构。

（2）理事会。是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

（3）专业委员会。一般由理事长提议，经理事会同意设立，理事会下设若干专业委员会。①会员资格审查委员会②交易规则委员会③交易行为管理委员会④合约规范委员会⑤新品种委员会⑥业务委员会⑦仲裁委员会

（5）管理架构。根据交易所工作职能需要设置相关业务部门。一般来就，交易所都设有总经理、副总经理，及与期货品种相关的交易、交割、研究发展、市场开发、财务等部门。

6、期货结算所的管理制度有哪些？

答：⑴登记结算制度。⑵结算保证金制度。⑶每日无负债结算制度。

⑷最高持仓限额以及大户申报制度。⑸风险处理制度。

7、套期保值者与投机者有哪些区别？

答：套期保值者和投机者、套利者之间是一种相互依存的关系，谁也离不开谁。套期保值者是期货市场存在的前提和基础，他们规避了生产经营过程中的风险，也就相应转移了附着在这些风险中的收益。如果没有套期保值者买入或卖出的合约，投机者、套利者便没有投机或套利的对象，无法进行买空卖空活动。同样，如果没有设机者、套利者，或设机者、套利者很少，那么套期保值者所转移的价格风险就会无人承担。

第四篇：国际贸易理论与实务[定稿]

国际贸易理论与实务

1、以石油为例，尝试分析石油价格是如何受市场供需影响的？

影响石油价格的供给因素主要包括世界石油储量，石油供给结构以及石油生产成本。

石油产量必须以石油储量为基础。过去的几十年中，世界石油资源探明的储量一直在持续增加，202_年底世界石油资源探明可采储量约为12007亿桶，20年间增加了4303亿桶，增长了55.8%。虽然产量的增长速度大于已探明储量的增长速度，但202_年底全球石油储量与产量之间的比例为40.6年，可以预见，至少在未来10年不会出现全球范围内的石油供给短缺现象。但是，由于石油资源的不可再生性，国际能源机构预测世界石油产量将在202_年以前达到顶峰，全球石油供给逐步进入滑坡阶段。世界石油市场的供给特点也对石油供给具有重大影响。

目前世界石油市场的供给方主要包括石油输出国组织OPEC和非OPEC国家。OPEC拥有世界上绝大部份探明石油储量，其产量和价格政策对世界石油供给和价格具有重大影响。而非OPEC国家主要是作为价格接受者存在，根据价格调整产量。但202_年以来，受强劲的世界石油需求和高油价刺激，OPEC产量激增，原油剩余产能从202_年的560万桶/日急剧下降到202_年的140万桶/日左右，产能利用率高于90％，通过增加产量平抑油价的能力减弱。迫使市场参与者通过构建商业库存作为应对风险的缓冲，而库存需求反过来又刺激油价上行。美欧跨国石油公司在世纪之交通过资本运作发起的新一轮兼并联合使得世界石化产业的集中度越来越高。随着石化巨头对全球石油资源、技术和市场的控制力的进一步增强，世界石化产业的发展和竞争以及石油价格的波动带来了深刻影响。

此外，石油生产成本也将对石油供给产生影响。石油作为一种不可再生能源，其生产成本会影响生产者跨时期的产量配置决策，进而影响到市场供给量，间接地引起石油价格波动。世界石油价格的下限一般主要由高成本地区的石油生产决定，而低成本地区的石油决定了价格的波动幅度。

2、根据本章学习的内容，结合中国相关数据，说明如何计算中国对外贸易结构和地理方向？

我国贸易概况，据中国海关统计，202_年货物进出口36420.59亿美元，较上年增长22.5%。其中出口18986.00亿美元，增长20.3 %；进口17434.59亿美元，增长24.9%。贸易顺差分析：中国进口商品主要是以技术密集型产品为主，其中以机电产品和高新技术产品所占比重较大。09年进口商品同比增长为负。中国出口商品机电产品和高新技术产品比重较大，但出口的商品以劳动密集型产品为主，09年出口的商品增长为负。综合对比分析: 中国进口商品以技术密集型产品为主，金额较大；出口以劳动密集型产品为主，金额较小；机电产品和高新技术产品在进出口结构中所占份额较重。中国商品应不断优化结构，提高技术密集型产品的竞争力。

中国对外贸易地理方向：我国对外贸易增长主要依靠传统贸易伙伴国市场，出口市场主要集中在欧盟、美国和日本，而进口主要是日本、韩国和美国。中国对外贸易结构第一大贸易伙伴是欧盟：202_年，欧盟超越其他两国成为我国最大贸易伙伴国。近几年欧盟和我国的贸易额增速均在20%以上，德、荷、英、法、意是我国在欧盟主要的贸易国。我国与欧盟的贸易一直处于顺差地位；第二大贸

易伙伴国是美国：中国一直处于贸易顺差地位；第三大贸易伙伴国——日本：日本是我国最大的贸易产品输出国，是我国第三大贸易产品进口国，在中国对外贸易中有着举足轻重的地位；贸易家族的明日之星东盟：自中国—东盟自由贸易区于202_年1月1日贸易区正式全面启动后，东盟和中国的贸易占到世界贸易的13%，正在成为中国越来越重要的贸易伙伴。成为一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是发展中国家间最大的自贸区。因此，中国和东盟的贸易关系发展潜力巨大。

3、结合本章所学，尝试分析中国改革开放以来对外贸易政策的变化，并做简单的评述。

伴随着中国经济地发展和国际环境的变化中国对外贸易政策也在不断地变化。进出口额从1978年的200亿美元增长至202_年的10000亿美元以上。制成品在总出口中所占比重从早期的不到一半上升到202_年的90%以上。至202_年,外资企业在全部出口中所占比重已从1985年的1%上升到超过50%。

1978年12月的十一届三中全会以后,中国开始实行改革开放的国家战 ,进行经济体制改革, 为了配合外贸企业改革,国家采取了放宽外汇管制,实行出口退税政策。1992年开始,中国贸易政策体系的改革已经不限于贸易权和外贸企业等内容,伴随着1986年中国要求“复关”开始,中国的贸易政策改革已经开始以符合国际规则为导向,涉及到国内管理的各个方面。

1992年10月,江泽民同志在党的十四大所作报告中提出了“深化外贸体制改革,尽快建立适应社会主义市场经济发展的,符合国际贸易规范的新型外贸体制。”符合国际贸易规范,也就是要符合关贸总协定的规范, 进出口管理:1992年中国取消进口调节税;1994年取消进出口指令性计划。此后中国进行了多次的关税降低,整体关税已经与国际平均水平大为接近,与世界市场更加接近。此外,中国的进口配额及其他的非关税措施数量也在逐年减少。

中国发展仍然面的很多机遇和挑战，总体机遇大于挑战。既要充分估计国际经济环境的复杂性和严峻性，深刻认识保持中国对外贸易平稳较快发展的重要性和艰巨性，增强忧患意识；又要正确认识到有利条件和积极因素，不断完善政策，应借鉴其它发展中国家贸易政策的经验完善自我，做到自由贸易与贸易保护有效统一。结合本国的国情、经济发展的现状，制定适合本国的对外贸易政策，适时调整对外贸易政策，使我国的对外贸易稳定快速健康的发展。

第五篇：档案管理理论与实务

第一章

1.文件的定义：国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务中形成的各种形式的信息记录。文件由信息符号和载体结合而成。

2.文件的形态既可以是将文字或图标记录在传统的纸上，也可以是用感光、磁等方式将信息符号记录在相应的载体上。文件的根本属性是信息记录。3.文件的历史效用就是指文件转化为档案后所具有的效用。

4.根据物质载体的不同，可以分为纸质文件、感光介质文件、磁性介质文件等。5.文件的格式是文件区别于其他书面材料的显著标志。

6.文件工作的基本内容：一是文件的形成工作、二是文件的处理工作、三是文件的管理工作。

7.文件工作的性质：综合性、机要性、事务性和专业性 8.文件工作的作用

历史意义

（1）实现单位职能的重要条件（2）国家档案事业的重要基础。这些文件经过规范化整理并办理一定的归档手续后向单位档案室移交，成为单位档案工作的重要基础。

9.文件工作油漆特定的内容和要求，有其独特的运行方式，因此，要做好文件工作还应遵循准确规范、精简高效、安全保密的原则。

10.文件工作有一个显著的特点，就是它不是任何单位内设机构的专门业务，而是各个单位内设机构都需要运用的一种实现自身职能的工作手段。

11.通常情况下，文件工作由单位的办公厅（室）主任负责统一领导，单位的文件工作机构和文件人员，要以办公厅（室）为核心构建文件工作组织体系，由办公厅（室）进行统一指导和监督。12.文件管理部门所管理的文件均为现行文件，这些文件一般不对外单位及其工作人员提供查阅与利用服务。

13.归档制度主要包括三方面的内容：归档范围、归档时间、归档要求。14.归档时间就是向档案部门移交档案的时间，由于文件材料处理完毕以后，各部门仍经常需要查考，整理人员对当年的文件材料进行系统整理也需要集中一段时间，所以规定文件处理部门或业务部门一般在第二年上半年才把归档文件向档案部门移交。

15.对于归档文件，无论室通过立卷来整理，海市以“件”为单位整理，其原则均为遵循文件材料的形成规律，保持文件之间的有机联系，正确区别不同的文件价值，便于保管和利用。

16.应归档的文件材料的齐全、完整是归档质量最基本的要求。

17.首先是将归档文件范围和文件登记薄相结合，从总体上检查应归档文件是否均已收集齐全

18.主要的规范和标准由《机关档案工作业务建设规范》《文书档案案卷格式》《归档文件整理规则》《科学技术档案案卷构成的一般要求》等。

19.文件的归档鉴定 意义（1）关系到档案室室藏档案质量的优劣（2）关系到准确划定保管期限的长短（3）关系到档案管理工作的质量与效率（4）关系到档案保管成本的高低

20.文件的归档鉴定的原则（1）文件的归档鉴定必须从本单位与国家的长远利益出发（2）文件的归档鉴定应综合考虑文件的来源、内容和形式等多种因素 21.文件归档鉴定的任务是确定文件的归档范围和归档文件的保管期限。22.此处所谓“特征”，是指文件的立卷特征，就是从文件中概括出来的文件之间的共性，包括作者、问题、名称、时间、地区和通讯者等特征，将联系密切的文件组合成一个案卷，是我国最基本的立卷方法。

23.按照问题特征立卷既能够较完整、系统地反映某一活动、某一工作、某一问题的发生、发展、结局，又保持文件之间的有机联系，因此是使用最频繁的立卷特征。

24.所谓名称特征立卷，即将同一文种的文件组合成一个立卷。

25.按通讯者特征立卷，即将本单位与某一单位之间就一个问题进行工作联系而形成的往复性函件组合成一个案卷。

26.除通讯者特征外，其余五个特征可以据文件的实际情况结合选用。27.以件为单位整理归档意义：一是提高归档文件整理工作的效率并节约费用、二是有利于档案工作的开展、三是推动了文档一体化的进程。

第二章

1.档案室国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的又价值的各种形式的历史记录。

2.档案的形成者来自两个方面：一是机关、团体、部队、企事业单位等；二是个人、家庭和家族。

3.文件转化为档案一般需要具备一定条件，即必须是办理完毕的文件；必须是对日后具有一定查考和保存价值的文件；必须是按照一定规律整理完毕的文件。4.对内容具有不真实、不可靠之处，既不能简单地将这一客观存在付之一炬。5.档案作用范围的扩展律

一般而言，时间和作用范围成正比。档案机密性的强弱与档案保存时间的长短成反比。第三章

1.丰富和优化馆（室）藏室档案收集工作首先必须树立的指导思想。丰富和优化馆（室）藏具体是指：数量充分、质量优化、成分充实、结构合理。

2.机关文书部门或业务部门一般应在文件办理完毕后的第二年上半年，即在次年6月底之前向档案部门移交。

3.学校各部门应在次学年6月底前归档；科研类档案应当在项目完成后两个月内归档，基建类档案应在项目完成后三个月内归档。

4.档案室应指导、协助文书部门或业务部门做好文件材料归档前的准备工作。5.各级部门档案馆，收集本部门及其直属单位形成的档案，但其中履行行政管理职能的档案，要按有关规定定期向综合档案馆移交。

6.列入市综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满20年，向市综合档案馆移交。

7.列入区、县综合档案馆收集范围的档案，自形成之日起满10年，向区、县综合档案馆移交。

8.总要会议、重大活动的档案，应当自机构撤销或者会议、活动结束之日起6个月内向有接受该档案任务的综合档案馆移交。

9.档案馆对档案的收集方式主要有两种：逐年接受收和定期接收。

第四章

1.形成档案整体的单位或个人，就成为“全宗构成者”，又称“立档单位”。2.个人在从事各种公务活动中所形成的文件材料，一般不应收入人物全宗，而应当作为有关组织全宗的一个组成部分。3.全宗的特殊形式主要分为联合全宗、全宗汇集和档案汇集等三种。4.立档单位与全宗历史考证一般由“立档单位沿革”和“全宗状况”两部分组成。5.立档单位和全宗历史考证，一般由档案室负责攥写，整理过程，全宗整理结束后，存入“全宗卷”内。

第五章

1.以磁带、磁盘、光盘等为载体的档案可采用物理删除、格式化或焚烧等方式销毁。

第六章

1.全总卷内容构成：全总指南、收集工作中的材料（交接数据）、鉴定工作形成的报告、档案利用制度、数字化工作

第七章

1.档案必要著录项目：正提名、责任者、时间、分类号、档号、电子文档号、缩微号、主题词或关键词。（载体是错误的）2.档案馆（室）不同于国家公证机关。

3.《档案法》规定国家档案馆保存的档案，一般应自形成之日起满30年可以向社会开放。

4.所有权不同，其公布权限也不同。

第八章 66 1.第九章

1.各机关、人民团体和企事业单位应当设置档案工作机构，一般设在办公室（秘书处）。

2.档案工作规章制度一般包括：工作规章、管理制度、业务规范。

3.文件材料归档范围和档案保管期限表——明确本单位各类文件材料归档范围及相对应的档案保管期限。

4.档案分类方案一般由题名、编制说明、分类表、使用说明组成。（分类号是错误的）

5.标准档案保管期限表，供全国各机关、团体、事业单位鉴定档案使用。6.后四种档案保管期限表所确定的各类档案保管期限，只能与标准档案保管期限表中相应的保管期限持平或延长，不能任意缩短。

7.保管期限室档案馆（室）根据档案鉴定标准对档案所确定的保存年限。8.按国家档案局第8号令和第10号令规定，文书档案的保管期限分为永久和定期两种。定期一般分为10年、30年。

9.利用范围即由编制机关对保管期限为永久的档案满30年后是否向社会开放提出“开放”或“控制”的意见。10.本单位的财务预算——30年。

11.本机关及所属单位人员任免、奖惩材料保管期限为永久，利用范围为控制。12.确定归档和不归档的范围（111——114）

13.档案bao管期限表并不是一成不变的，如果机关内设机构或工作职能，企业的资本机构或主营业务发生较大变化时，应当及时做相应修订和调整。

第十章

1.文件收集的主要责任人时文件形成和承办的部门、处室，各部门、处室负责人对本部门文件材料收集负有领导责任，兼职档案人员对本部门文件材料收集负有具体责任，各项业务、活动的经办人员对各自经办业务、活动中文件材料的形成、积累同时负有具体责任。

2.各部门、处室文件收集的工作依据是文件材料归档范围。3.系统性主要检查：卷内文件排列是否正确。4.重要会议、重大事件、重大活动统称为重大活动。

5.发文的排列次序一般为：文件正本—发文稿纸—定稿（签发稿）—最后修改稿；来问的排列次序一般为：文件处理单—来文。（具体考题目）6.永久保管的归档文件，宜采取线装法装订。7.题名，即文件标题，题名采取照录原则。8.WS·202_—Y—105中WS表示文书档案。

9.WS·202_—D30—BGS—30中D30表示保管期限为定期30年。

10.零散积存文件是指散存在部门或个人手中，未在应归档及时归档的漏归文件材料。

第十一章

1.科学技术文件材料（简称科技文件）：指记录和反映科学研究、生产运营、项目建设活动和设备仪器运行、维护及其管理工作的文字、图表、声像等不同形式文件材料的总称。

2.科技档案的定义：国家机构、社会组织以及个人从事各项社会活动形成的，对国家、社会、本单位和个人具有保存价值的，应该归档保存的科技文件。3.科技档案的主要特征：构成的成套性、内容的专业性、管理的现实性、种类的多样性、利用的广域性。

4.科技档案构成的成套性室科技档案形成和内容构成的整体特征。特点和规律决定了人们总是以一个独立项目或某一对象为单位进行科技生产活动。自然形成了一列相关联的文件材料，构成了一个有机联系的整体，即成套性。

5.管理的现实性决定了科技档案应与其所反映的对象和现实保持一致，如市政管线档案。

6.科技档案的管理现实性要求科技档案实行动态管理，如建立健全更改补充制度。（是非）

7.科技档案管理的基本方法：

第一，“三纳入”，即科技档案工作应纳入领导工作议事日程，纳入有关的规章制度及工作流程，纳入有关部门和人员的经济责任制和岗位责任制。

第二，“四参加”，即档案部门或人员应参加产品鉴定、科研课题（或项目）、成果审定、建设项目验收、设备仪器开箱验收等活动，负责检查应归档文件材料的完整、准确、系统。

第三，“四同时”，即下达项目计划任务应同时提出项目文件材料的归档要求；检查项目计划进度应同时检查项目文件材料积累情况；验收、鉴定项目成果应同时验收、鉴定项目文件归档情况；项目总结应同时确保项目文件材料归档交接的完整、准确、系统。8.科技文件积累的原则：系统原则、动态原则、与科技活动同步的原则。9.系统原则：是要求从全局的角度出发，遵循科技活动的规律，依据科技工作程序，按照科技文件的特点进行全过程积累，以保证科技文件产生、形成的内在有机联系。

10.动态原则就是要求把科技文件的积累保存与更改结合起来。

11.与科技活动同步的原则就是要求把科技文件的累积贯穿于科技活动的全过程，以保证科技文件的完整。第一，生产活动的立项时入手，第二，科技文件的积累应在每一阶段、每一环节及每个科技人员的工作活动中随时进行。12.参考性科技文件主要包括从外来单位收集来的、作为本科技活动参考使用的技术资料、科技情报等。

13.科技文件积累的方式：科技人员个人积累、科技管理部门积累、专门文档管理部门积累。

14.科技档案的基本保管单位——案卷。

15.针对具体项目的管理性科技文件应放入所针对的项目文件中，按阶段或分组卷。

16.以建设项目前期形成的相关管理性文件为例，可按照立项、各专项审批、动拆迁、招投标等前期各工作阶段组卷。

17.圈内文件一般应文字材料在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后。

18.产品类案卷宜按产品设计、工艺、工装、制造、定型等工作程序，或按其产品系列、结构等排列。

19.建设项目类案卷宜按项目前期、项目设计、项目施工、项目监理、项目竣工、项目验收及项目后评估等阶段排列。

20.科技档案案卷编目：案卷内科技文件页号的编写、案卷封面的编制、案卷脊背的编制、卷内目录的编制、卷内备考表的编制、案卷目录的编制。（多选）21.案卷内科技文件页号的编写

（1）案卷内科技文件以件为单位编写页号，以有效内容的页面为一页。（2）已有页号的文件可不再重新编写页号。（3）圈内目录、圈内备考表不编写页号。

22.案卷封面六要素：案卷题名、立卷单位、起止日期、保管期限、密级、档号。23.页数：应填写每件文件总页数。

24.圈内备考表应标明案卷内部全部文件总件数、总页数以及在组卷和案卷提供使用过程中需要说明的问题。

25.总页数：应填写案卷内全部文件的页数之和。26.案卷内文件可整卷装订或以件为单位装订。（多选）27.要保证科技档案分类方案类目体系的严整性。

28.科技档案分类中横向表现了各级同位类的并列关系，形成了各级“类别”；纵向表现了上位类和下位类的从属关系，构成了一个个“类系”。（是非、单选）29.科技档案分类方案类目体系要体现可包容性。（单选）使每一种和每一部分科技档案都能在该分类方案的类目体系中找到自己的应有位置，并力求简明易懂，便于检索。

30.经营管理、生产管理、行政管理、党群管理、产品生产、科研开发、项目建设、设备仪器、会计业务、干部职工等十个一级类目是按照职能分工划分科技档案类目。（单选）31.科技档案的分类要求根据本单位的具体情况，综合考虑包括单位性质、主要的科技生产活动、科技档案种类和数量等各种因素。（多选）

32.企业档案一级类目号多采用其类目中具有代表性的两个汉字的大写汉语拼音字母编制。

33.档号亦称档案号，是档案部门在整理和管理科技档案的过程中，以字符形式赋予科技档案实体的一组代码，即科技档案保管单位的编号。档号是存取科技档案的标记，具有固定科技档案分类排列顺序、统计和检索科技档案的作用。34.对科技档案而言，其档号的基本结构为：全宗号——类别号——案卷号。35.案卷号（或盘、盒、张号）是案卷或光盘、磁带、照片等排列的顺序号（流水号）。

36.建设项目文件，简称项目文件，是指建筑、安装等各种形成固定资产的建设项目，在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图标、声像等形式的全部文件，包括项目前期、竣工、竣工验收文件等。

37.这些特征也对建设项目档案管理提出了基本要求：一是内容的完整性，二是档案内容应准确，三是整理的系统性。

38.作为建设项目的法人，建设单位应负责组织、协调和指导勘察、设计、施工、监理等参建单位编制项目军工股文件和整理项目文件。

39.在实际工作中，一般以有关主管部门（如发改委等项目投资管理部门）正式批准（或核准、备案）的项目或工程为表现形式。房屋建筑项目中的水、点、风等动力系统以及电梯等设备安装工程，也是该建设项目的组成部分。

40.建设单位的档案部门应与建设项目管理部门形成合力，确保施工、监理等参建单位履行文件形成、积累并最终完成归档和提交责任。

41.如建设项目实行项目总承包的，应由各专业、劳务分包单位负责其分包项目全部文件的收集、积累和整理，并提交总承包单位汇总；如由建设单位分别向几个单位发包的，如轨道交通项目，建设单位将整个项目划分为若干标段工程分别发包，则由各承包单位负责收集、积累其承包项目的全部文件。

42.对建设单位委托的项目监理单位而言，其除了负责收集、积累项目建立文件，还要负责监督、检查项目施工过程中文件收集、积累和完整、准确、系统的情况。43.声像材料 长期 长期

44.施工过程中，不可避免地会对设计单位提供的施工图设计文件进行一定的变更或修改，设计变更通知单、工程洽商单、材料代工单、技术核定单、业务联系单、备忘录等都是常见的施工图变更、修改的依据性文件。

45.建立文件在不同项目中形成的内容大同小异，一般更具文件类型收集、整理、归档即可。

46.如果在建设项目中同时开展了有感的科研项目，其文件收集归档可参考单个科研项目、课题在哥哥阶段的文件材料归档范围。

47.各类项目文件应按文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集；引进金属、设备文件应首先由建设单位或接受委托的承包单位等级、归档，再行译校。48.项目竣工文件主要由项目施工文件、项目竣工图和项目建立文件组成。49.项目施工及调试完成后，施工单位i、监理单位应根据工程实际情况和行业规定、标准以及合同规定的要求编制项目竣工文件。

50.项目竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。

51.与施工图有关的设计变更、现场洽商和材料变更，可与竣工图编在一起，页可以单组组卷。

52.项目竣工图应由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核和签字认可责任。

53.在原施工图上更改，并签章使之成为竣工图的前提条件是：不涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变，以及图面变更面积不超过35%的，否则，应重新绘制竣工图。

54.竣工图更改的方式有三种：杠改、划改（或叉改）、圈改。

55.利用施工图更改的，应在更改处著名变更、更改依据性文件的名称、日期、编号和条款号。56.书213 214三个图

57.所有竣工图应由竣工图编制单位逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章中的内-容应填写齐全、清楚，不得代签。竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。

88.项目竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况。

89.竣工图应使用新得或干净的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。竣工图一般由施工图经审核、更改后加盖并签署竣工图章而来。

90.一张更改通知单涉及多张图纸更改的，如图纸不在同一卷册中，应将复印件附在有关卷册中，或者备考表中说明。

91.竣工图一般为两套，由建设单位向业主和生产（使用）单位移交；建设项目主管单位或上级主管机关需要接收的，按主管机关的要求办理。92.竣工图编制所需费用应在项目建设投资中解决，由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形成的竣工文件，其费用由施工单位负责。建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。

93.对在大中城市规划区范围内的中点建设项目，因有移交一套项目城建档案的任务，建设单位至少应形成两套项目档案。除了特殊情况，档案应为原件。对建设项目文件而言，项目前期很多立项、审批、招投标等材料，以及项目竣工验收阶段形成的验收材料，由于形成于相关主管部门，一般只形成一份原件。对设计文件、施工文件、竣工图、监理文件，以及工程可行性研究报告、环境影响报告、初步设计等等第三方机构为设计单位编制的专业材料，建设单位应根据最后项目档案所需套数，向设计、施工、监理等参建单位及第三方机构提出编制或形成文件原件套数要求，并以合同形式明确。

94.施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审。95.项目文件归档可按阶段分期进行，也可在单项工程或单位工程完成并通过竣工验收后与竣工文件一并归档。在项目竣工后或财务决算后三个月内归档。各施工承包单位应在项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有尾工的应在尾工完成后及时归档。

96.建设单位各机构形成或收到的有关建设项目的前期文件、设备技术文件、竣工试运行文件及验收文件，应根据文件的性质、内容分别按、项目的单项或单位工程整理。

97.项项目施工文件按单项工程、单位工程或装置、阶段、结构组卷；设备文件按专业、台件等组卷；管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；监理文件按文种组卷；原材料试验按单项工程、单位工程组卷。98.案卷及案卷内文件不应重份份；同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷的保管期限应从长。

99.案卷内文件一般文字在前、图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。例如，某项目的建设工程规划许可证及其附图，一般许可证排列在前，附图排列在后又如，向有关主管机关申报项目建议书、工程可行性研究报告、初步设计等材料，申请、请示等正文排列在前，项目建议书、工程可行性研究报告、初步设计等附件排列在后。

100．项目档案经验收合格后，建设单位应按合同及规定的要求，在项目正式通过工验收后的三个月内，向生产使用单位及其他有关单位办理档案移交。101.建设单位应在六个月内向城市档案接收单位报送与城市规划、建设及其管理有关的项目产品档案。

102．产品档案，即工业生产技术档案，是在工业产品研制、生产等活动中形成的科技档案，主要产生在工业产品的设计、制造单位和工矿企业单位。产品档案般包括产品设计档案（或称产品研发档案）和产品制造档案两个基本部分。103.各单位应实行产品研制、生产工作的文件收集、整理、归档责任制，即负责产品型号研制、生产的部门，是产品文件的形成部门，同时也是产品文件归档的责部门，应履行产品档案工作职责。

104.产品文件材料的归档时间有以下几种情形。1．按产品、型号结東时间归档 2.按工作阶段归档3.按专业、单项、子项目结束时间归档4.即时归档。105.产品研制活动结束后，围绕这些活动的文件材料形成也就此结束，此时把有保存价值的产品文件材料经系统整理后及时归档，产品管理活动就正式画上句号。106.产品完成一个工作阶段后，即可将该阶段形成的文件材料整理归档。107.按工作阶段归档便于产品或型号管理部门工作的开展，保证产品文件材料的完整。

108.产品文件的准确性既包括内容的准确性性，也包括形式的准确性和规范性。109.产品文件在文件或图纸编号、版本、格式等形式上不准确、不规范。110.产品研制过程总是伴随着各种程度的修改、更改，这些修改、更改最终都 要落实到相关产品文件和图纸上。

111.产品文件一般按照结构、阶段等分别组卷。

112.按阶段组卷是以产品研制、生产活动为对象的划分，而按结构、部件、部位、专业、子项等组卷，则是以产品本身为对象的划分

113.按工作程序排列案卷，即是按阶段进列；按产品结构排列案卷，一般可直接依据产品各专业、系统、部位（部件）的划分，或从产品整体到各专业、系统、部位（部件）等的“先总后分”的顺序，排列产品在研发设计、制造生产等阶段中的案卷。

114.科研课题在其项目鉴定后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。115.科研文件的归档时间（1）按科研项目、课题结東时间归档(2)按工作阶段归档(3)按子项目、子课题结東时间归档(4)按归档

116.在一个科研项目、课题结東后规定的时间内（如三个月内）归档。117.气象、水文等自然观察或观测活动的记录，其时间连续性强，可视实际情况按归档。

118.实行科研项目、课题负责人主持立卷归档工作责任制，即科研项目目、课题的牵头部门、主办部门或负责人，应明确专、兼职档案人员，履行科研档案工作职责。

119.《科学技术研究课题档案管理规范》还明确了科研项目、课题协作单位的归档责任，即几个单位协作的科研课题，其文件的归档要保证课题主持单位保存该题的整套档案。

120．科研档案案卷排列的总体思路是同一科研项目、课题内按阶段排列。121.设备仪器档案，可划分为两种：一种是与土建项目有关，如建筑工程程中的水、电、风、电梯等设备的档案，或某些化工、火电、钢铁企业的锅炉、冶炼设备的档案，这种设备档案，因设备属于建设项目的一部分，与建设项目档案难以完全分开，按照建设项目档案成套性管理要求，这种设备档案作为建设项目档案的组成部分整体管理，而不单独分离出来专门管理；另一种是与土建项目分开，可独立运作的设备仪器档案。

122.外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档。采取即时归档。

123.细化本单位设备仪器文件材料的归档范围和档案保管期限。

124.设备仪器文件的组卷方法（1）按设备仪器管理的阶段、流程组卷（2）按设备仪器所属的系统、专业、工序等要素组卷选

125.按设备台（套）分别组卷是设备仪器文件组卷的基本方法，但很多情况下，单台（套）设备形成不止一个案卷。

126.对单台（套）设备仪器而言，从申请购置（或自制）直至投入使用，要经历

系列的阶段。127．可根据设备仪器的申请、购置、开箱、安装、运行等工作阶段或流程组案，例如，某台（套）非标类设备按照购置（或自制）设备的申请、招投标、设计阶段、设备仪器开箱验收阶段、安装、培训、使用、测试阶段等组卷。

128.设备仪器类案卷应按设备仪器立项审批、外购设备仪器开箱验收设备仪器安装调试、随机文件材料、设备仪器运行、设备仪器维护等阶段或工作程序排列。

第十二章