第一篇：城市污水处理厂BOT项目招标前期实施的研究

城市污水处理厂BOT项目招标前期实施的研究

戴革胜

安徽中技工程咨询有限公司

摘 要

BOT模式是国际通行的一种基础性公共设施建设的融资方式。以BOT模式投资国内城市污水处理设施可以有效的缓解地方政府基础设施投资不足的问题,并提高我国城市污水处理厂的管理和技术水平。由于BOT项目招标在国内尚处于起步阶段，尤其是招标人对项目前期缺乏重视程度及设定运营、产品方案、合同条款设置不充分，只是关注招标的结果造成了最终招标失败。所以有必要对此类招标实施前期进行研究。

关键词：城市污水 BOT 特许经营 代理招标咨询

随着2004年国务院下发的《投资体制改革的决定》及原建设部126号令《市政公用特许经营管理办法》的出台，为了解决城市污水处理厂建设及运营效率低下的问题，各地方政府开始引入特许经营模式，BOT为其中的一种模式。BOT(build—operate—transfer)即建设—经营—转让，是指政府通过契约授予非国有企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。由于BOT模式牵涉到城市公共利益，经营期限较长，最长为30年，投资回报率高且稳定，政策性较强，不少有融资能力的运营商纷纷抢滩这块市场。由于市政基础设施的经营权也是政府的公共资源，所以地方政府大多采用公开招标的方式选择确定特许经营人。但是由于BOT模式在国内也是刚刚兴起的新的融资方式，地方政府对此运作方式较为陌生。往往与拍卖、工程招标混为一谈。不在BOT模式实施前加大投入与研究，准备工作不充分，各项法务方案、融资方案、移交方案、运营方案一概未做。导致与运营商谈判的时候处于劣势地位，以至于造成了公共资源的变相流失，国有资产的效率最大化难以实现。本文仅就实施前期做些介绍。

一、项目方案的确定

地方政府为了获得拟建污水处理厂项目有个概念性的轮廓，可以先约请有关的咨询公司对拟建污水处理厂进行预可行性研究或者编制项目建议书，提出技术要求并进行实施方案的比较是十分必要的。这些有关的咨询公司最好具有工程咨询资质与招标代理资质。与常规的招标代理机构不同的是一定要有BOT招标类似经验的代理机构。项目方案的确定是为了提出项目建设的必要性，并确定项目需要达到的目标。此方案可以通过招标公告的方式告知潜在投标人了解项目的背景、规模、建设范围、技术经济等方面的大致要求。其中让潜在投标人最关系的莫过于投资收益率，该投资收益率也是政府允许投资人平均回报率，当然必须要具有吸引了与诱惑力。建设范围尤其要明确，是投资厂区还是城区收集管网部分，如果仅是厂区部分，那么城区收集管网建设与运营如何规划，这也是投资人所最关心的。因为即使厂区建好了，配套城区收集管网建设没有落实，投资人将无法运营。投资收益将无从谈起。

二、招标准备

1、项目融资及招标的批准

政府依据咨询公司编写的《预可行性研究》或《项目建议书》及项目单位的BOT模式项目招标申请报告给予立项或批复同意项目融资招标。此批复即可作为招标的依据。依据《中华人民共和国招标投标法》及有关法律法规规定，公开招标的项目必须具有合法性。投资人最关心的是项目合法性，也就是对政府的公信度的认同。

2、招标人的组织构架

组建招标领导小组及下设招标办公室。招标领导小组组长一般由政府主管领导担任。发改委、财政、工商、税务、土地、建委等主管部门的主要负责人作为小组成员。招标办公室的主要职责是针对招标过程中的重大事项作出决策，贯彻执行招标领导小组做出的决策，牵头组织项目前期准备工作，就项目在经济、技术、政策等方面出现的问题向领导小组汇报并提出解决意见。

3、潜在投标人的沟通

与潜在投标人的沟通是十分必要的一个环节。通过沟通可以了解其对项目的认识及理解，需要向其提供必备的基础资料，包括项目现场规划、地质勘察、周围四至、地形地貌等技术资料，招标办公司必须抽调专人负责此项工作。此项工作的目的是为了使招标人更好地把握投标人的投标动态，竞争力以及参与的实力。不少融资招标项目就是与投资人缺乏沟通造成了项目招标失败。

4、咨询机构的委托

由于投资主体多元化，投资BOT项目不乏会有各类国际财团、民间水务机构、非银行金融机构等投标人。所以有必要聘请专业的具有投融资经验、通晓国际司法并且对水务处理工艺有见长的专业咨询机构。招标咨询机构为招标人提供的服务，根据工作性质大致可以分为程序性工作和技术性工作。程序性工作主要包括协助招标人办理报建、协助招标单位审查投标人资格、组织投标单位踏勘现场和答疑、组织开评标、协助招标单位确定中标单位等内容;技术性工作主要包括拟订招标方案，编制资格预审文件和招标文件，编制工程量清单和标底，草拟工程合同等内容。程序性工作强调的是合法和高效，技术性工作强调的是高水平和高质量，技术性工作将由各类专业人员负责完成，如技术专家负责水处理工艺的可行性、法务专家负责对投标人中标后提出的新的企业法人组成的合法性、可行性；合同谈判专家负责定标后合同条款的起草与审核；融资专家负责在评标过程中评估投标人投标文件融资方案的可行性以及风险性。这类专家与常规的评标专家不同，常规的评标专家只是在评标的时候出现。而BOT模式招标聘请的专家是从头到签订合同为止的一系列的专家。可以这样说：确定合适的投标人的关键是咨询机构组建的专家队伍。

5、项目融资和建设控制目标

特许经营项目融资的基本目标是解决特许经营项目的资金筹资问题。BOT融资模式则 由投资人提供招标项目所需的建设资金。明确的目标应包括项目融资规模、特许经营期限、投资回报和产品服务价格预期等主要经济、技术指标、以及新建项目的选址、规划条件、建设内容、进度和质量标准等。同时还要实现如下控制目标：(1)中标人成立的项目法人公司必须负责项目的建设、经营，且经营内容和标准必须满足招标时招标文件设定的条件。（2）项目法人公司与政府签订的特许经营协议的条款，既要体现公平、又要符合市场规律，同时还要保障项目运营过程中政企关系的理顺。（3）有效控制项目的建设投资和经营成本，使政府付出的财务代价较小，达到提高投资效率和运营效率的目标。

6、资格预审文件要素的制定

资格预审是为了保证项目投标人具有竞争力，同时减少招标人的工作量、保证BOT项目的招标质量。招标人、招标咨询机构通过与潜在投标人的沟通，合理设置资格预审能力要素。要素制定的这项工作大都由有丰富经验的招标咨询机构来提出方案。咨询机构的数据库有不少绩优的水处理方面的投资商，他们与第三方即咨询机构的专业人士有着共识的交流，咨询机构能够掌握哪些投资方在同类规模项目运营中有成功经验的。当然，资格预审能力要素的确定一定要切合实际，在前期调研的基础上制定具有一定门槛与竞争力的预审条件。千万不要将条件设置过高，以至于投标数量较少影响招标。或者由招标人或政府的融资小组依据招标咨询机构提供的水处理投资方的名单进行研究、遴选，会同咨询机构制定资格预审条件。首先要有类似BOT方面成功运营的业绩。无不良诉讼、具有较强的技术能力和财务能力的投资人才能参加投标。证明资格能力因素的文件包括营业执照、法人代码、税务代码、企业章程以及联合体之间的分工协议、业绩、财务实力、信誉证明材料等。如考虑国外公司参加投标，对其资格因素证明文件的要求应考虑国外政府对企业管理的一般做法和中国政府的规定。

总之，上述工作完成后招标咨询机构按照有关的法律法规进行招标。即发布资格预审公告、进行资格预审、编制发售招标文件、澄清与答疑、开标、评标、定标、发放中标通知书、协助招标人进行商务谈判。城市污水处理厂BOT招标工作的关键是在前期细致的工作。需要地方政府各方面部门的配合与支持，加上第三方招标咨询机构专业化的服务为定标后成功完成商务谈判奠定基础。

姓名

戴革胜

单位

安徽中技工程咨询有限公司 地址

合肥市蜀山区合作化南路27号 邮编

230031 电话

*** 本文不需要收入《中国学术期刊（光盘版）》。

第二篇：污水处理厂BOT项目应用

中鼎环境科技股份有限公司 0592-3669561

随着BOT方式在污水处理厂运作中的应用

国民经济尤其是可持续经济的发展，建设污水处理设施解决污染问题，与人民群众的生活越来越密切，越来越成为老百姓乃至整个社会关注的热点、焦点问题，也是加快区域城市化进程、建设生态城市与和谐社会的必然要求。青岛市崂山区政府为改善沿海一线地带的生态环境，建设环保城区，保护蓝色的海洋，决定开工建设石老人污水处理厂。同时为了克服污水处理厂项目投入资金数额大、回收周期长、对财政压力大的问题，提出了用经营城市的理念，通过招商引资引进项目建设资金与先进技术的思路。通过全过程参与项目的筹建工作，形成了较成熟的项目管理经验。

污水处理厂投融资模式

传统的城市基础设施建设资金主要来源于政府的财政资金，由于需投入资金数额大，往往会造成一定时期内政府财政资金短缺，造成城市建设长期处于弥补欠账、满足需要的状态。城市基础设施建设资金的不足，成为制约城市建设发展的瓶颈，直接制约着经济社会的持续、健康、稳定发展。

经营城市是促进城市发展的先进理念，是借鉴经营企业的理念和手段，对城市的各种资源进行整合、优化，以各种有效的手段发现和挖掘城市资源的潜力，实现资源的最大增值。通过经营城市，可以打破单一政府投资的模式，使城建投资由主要依靠政府转向依靠社会，由主要源于财政转向主要源于市场，解决了城市建设资金缺乏的困难，有利于形成全社会参与建设家园的局面，推动了城市建设的良性循环与发展。石老人污水处理厂项目确定后，区政府即提出了采用“政府指导、社会参与、市场运作”的城市建设投融资模式进行市场化运作、积极利用外资进行投资建设的思路。2001年底至2002年4月，筹建办与多家项目投资单位进行了接触洽谈，各投资单位也提出了投资建设方案（包括BOT、BT方案）。为深入实践经营城市理论，促进城市建设发展，积极探索城市基础设施投融资体制改革的方法和措施，决定采用BOT投融资方式进行石老人污水处理厂的建设。

BOT是英文建设－运营－移交的缩写（Build-Operatete-Transfer），所谓BOT投融资方式是指政府通过协议将基础设施的建设、经营和管理权让渡给项目的投资者和经营者，协议期限届满，投资者和经营者无偿将该设施移交给政府的投融资方式。在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。

中鼎环境科技股份有限公司由厦门水务集团有限公司和福建宝呈凯瑞尔投资有限公司合资成立的国有控股企业。

公司主要从事对污水处理设计、建设、施工和经营；对污水处理技术的研发；对环保行业的投资设计、建设、施工和经营。即污水处理、垃圾处理BOT、TOT项目的整体运作。

第三篇：汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介

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发布日期：2009-5-14

作者：易兆青

汨罗市城市污水处理厂BOT招商项目简介

汨罗市位于洞庭湖畔，因汨罗江而得名。汨罗市的地理位置非常优越，地处长沙和岳阳两大经济中心区的桥梁位置，从行政级别上来说汨罗市隶属于岳阳市，城区建成面积约15平方公里，人口约15万人。端午文化与再生资源回收是汨罗市经济发展最重要的两张品牌，2008年全市全年财政总收入8.03亿元。

汨罗市城市污水处理厂是该市首座污水处理厂，同时也是列入湖南省实施城镇污水处理设施建设三年行动计划中2009年必须建成投产的项目之一，一期规模为2.5万吨/天，采用改良型氧化沟工艺，概算总投资4300万元（不含征地拆迁费用）。

一方面是政府可用财力有限，另一方面项目却又不得不建，在这种两难局面下，借鉴其他地方公用事业市场化改革、融资的经验，汨罗市人民政府授权建设局以BOT方式引进专业投资商建设、运营污水处理厂。

一、招商实施

在本项目招商的实施过程中，根据BOT项目聘请咨询公司的惯例，建设局聘请上海济邦咨询公司作为本项目的全程招商顾问。济邦公司接受委托后，迅速组建了包括财务、法务、工程、工艺等不同专业背景的精干力量组成项目组。项目组的工作内容包括招商方案和招商文件编制、招商程序组织、项目推荐、协助评委评审以及与投资商谈判等。

本项目的招商实施可分为“公开招标”以及“竞争性谈判”两个阶段。

项目实施之初根据政府方面的要求，采用公开招标方式选择专业投资商，但招标活动却因最终投标人不足三家而终止。招标终止后，项目组并没有自乱阵脚，而是深入分析流标原因，积极寻求应对措施，很快就起草了项目的后续运作建议方案，并就该方案与建设局达成一致。

在项目组的建议下，建设局决定采用竞争性谈判的方式继续就本项目进行招商。项目组协助建设局修正了本项目在招标实施过程中发现的问题，重新编制了

竞争性谈判指引等谈判文件，并有针对性地开展了项目推荐活动。来自湖南、江苏、深圳以及香港的四家专业投资商参与了竞争性谈判。最终，长沙国祯水处理有限公司以较优的报价、雄厚的财务实力以及丰富的运营经验从四家投资商中脱颖而出，获得建设局的青睐被确定为最终中选投资商，与建设局草签了项目协议。

目前长沙国桢已经在汨罗注册成立了汨罗市国祯水处理有限公司，该公司与建设局正式签署了项目协议，并按照协议要求支付了相关前期工作费用。污水处理厂的建设正按照计划，有条不紊推进，污水处理厂的BOT招商工作取得了圆满成功。

二、项目的启发

本项目是济邦公司在中部经济欠发达的县级城市的第一个污水BOT咨询合同，其实施过程经历了“公开招标－招标终止－竞争性谈判－成功”的一波三折。笔者作为本项目的项目经理，全程参与该项目的运作，深刻地体会到这类县级城市的污水BOT项目有着不同于一线城市项目的特点，即该类项目在地方政府财力、政府官员观念、项目规模以及污水处理费的征收标准、投资人的兴趣等方面与一线城市的项目存在较大差距，其在招商实施过程中必然不能完全照搬一线城市的经验。

笔者认为，本项目的经验以及对于类似项目的启发可概括为： 启发一：聘请专业咨询机构辅助招商

BOT的招商实施涉及环保、税务、国土、建设、发改、招商等多个部门不同业务口的工作内容，加之县级城市的政府官员观念比较保守，对于BOT、特许经营这类新概念、新名词缺乏认识，因此关于项目实施方案的前期工作特别复杂，需要做大量的沟通工作，只凭建设局或者市政公用局等某一部门去推动，其实施难度必然较大，沟通成本也很高，难以保证项目进度和沟通效果，因此聘请专业咨询机构是较好地选择，是典型的“花小钱，办大事”。

专业咨询机构在招商实施过程中发挥的作用主要体现在：作为独立第三方，负责跟横向部门沟通和解释，能够保证方案较容易地得到横向部门的理解和支持，加快项目进程；其专业、规范的运作能够降低政府部门运作项目的法律风险；其熟悉资本市场以及行业惯例，边界条件设定较易于被专业投资人接受；同时专业咨询机构能弥补县级城市政府在人才以及知识储备等不如专业投资人的劣势，增强其专业能力，在招商实施中能更好地维护政府方的利益。

以本项目为例，本项目实施的同时，同一地区其他县市的污水项目也在招商，但都没有聘请咨询机构。结果，本项目在项目的运作时间、水价、达成的合作条件、建设进度、中选投资人的知名度、业绩等均优于其他项目，咨询公司在这其中发挥了不可替代的重要作用。启发二：合理选择项目运作方式

本项目最初采用公开招标方式，却因有效投标人不足三家而终止招标，公开招标方式的前期工作时间、人力、物力投入以及工作成果等均打了水漂，最终采用竞争性谈判选定了投资人。

这类项目在实施过程中前来打听、咨询项目信息的人特别多，因此可能会给当地政府方一种错觉，以为项目竞争很激烈，而事实上前来打听项目信息的人很多都是环保设备供应商、施工承包商或者皮包公司，“看戏的人较多，真正唱戏的人少”，如果采用招标方式，这些人很可能到时一个都不来，这样招标活动可能因投标人人数少于三人不得不终止，从而耽误了宝贵的招商时间。

针对这类项目，建议从一开始就采用公开招商、竞争性谈判等方式，这类方式同样能够保证公平而不失竞争，更为重要的是，这类方式较招标来说更具灵活性，能在某些方面，如投标人数等方面突破《招投标法》的有关要求，灵活但不失原则地帮政府达到招商的目的。启发三：理性定位投资人门槛

我们在联系推荐本项目时，先后联系了60多家投资人，包括国企、民企、外资企业等，知名的，不知名的，本地的，外地的。根据投资人的反馈，我们可以发现，水务市场已经细分，多数知名度较高的水务投资人均表示，他们只做5万吨/天以上的项目，以下的基本上都不考虑，而一些原来以工程和设备见长的公司，目前正在转型往水务产业链的上游进军，以投资来带动施工和设备销售，但这些公司通常资本量均不是很充足，因此无力做大的项目，恰恰是这些公司，才是县级城市项目寻找投资人的首要目标。

对于政府来说，从招商引资的角度出发，往往希望引进实力强、知名度高的企业，因此在确定投资人资格门槛时，可能会提出一些不利于项目执行的要求，如要求知名企业，有环境工程专项资质；业绩要求远高于本项目的实际需要；提供不小于本项目投资的现金存款证明等。

这些门槛条件需要咨询机构在制定招商方案时帮助政府界定清楚，准确分析市场竞争情况，理性地设置投资人资格门槛，保证项目的竞争和执行。启发四：扎实做好前期工作

投资人非常关心项目相关外围工作的进展，如项目的前期手续是否齐全、场地何时交付、土地权证何时能办好、“三通”的接通时间等，他们非常担心进场后却面临无法开展工作的困境，如果前期工作手续不完备将极大地影响施工手续的办理以及项目公司融资进展等。

因此我们在本项目上的做法是在项目正式启动后，即帮助政府理清相关前期手续；提供项目完整的批复手续等法律文件；提供污水处理费的征收文件以及征收数据；说服政府做好相关配套前期工作，如征地、临水、临电、临路等，同时在协议中预留好相关接口，界定好招商前和招商后政府和投资人的责任边界，方便投资人进场后迅速开展工作。

通过扎实的前期工作，提高投资人的信心和兴趣，这也是间接提高项目质量、促进竞争的手段之一。启发五：紧扣亮点推荐项目

俗话说“酒香也怕巷子深”，何况县级城市的项目还不是一瓶“五粮液”，因此抓住项目的亮点推荐项目也是非常必要的。

在本项目的实践中，我们的做法是归纳本项目的亮点。亮点分为项目外部环境的亮点以及项目自身亮点两部分，外部环境亮点内容包括城市的区位优势、特色产业、经济发展潜力、城市规划等；项目自身的亮点内容包括项目的前期手续完备，用地手续审批完结、项目建设用地无拆迁等。我们将这些亮点资料收集、汇总，制作成推荐材料，并精心设计了现场考察路线，以便投资人能够对项目所在城市以及项目自身有一个全面、良好的印象。

在项目信息推荐方式上除了选择传统的网络媒体外，我们利用公司渠道和人脉，利用电话、公司刊物、短信等方式广泛推荐。

在推荐对象选择上，我们重点联系了亚洲环保（岳阳市项目以及望城县项目的中标人）、中科成（长沙市一污TOT项目的中标人）、安徽国祯（长沙市二污TOT项目的中标人）、广东联泰公司（长沙市岳麓和长善垸BOT项目的中标人）等，主要是考虑这些公司都在长沙或者岳阳有污水项目，本项目很容易与他们在附近的项目产生协同效应，他们运作本项目、运行和管理成本会比较低，因此投资兴趣可能会比较浓，最后长沙国祯最终的中选也证明了我们的判断。

县级城市的污水招商工作由于项目自身规模以及外部环境的特点，决定了其运作过程不能完全照搬一线城市的经验。政府方通过聘请专业咨询机构辅助招商实施，选择合理的招商方式，理性定位投资人门槛，扎实做好前期工作，紧扣亮点推荐好项目是这类项目招商成功的关键因素。

第四篇：城市污水处理厂前期调查

城市污水处理厂前期工作一般包括项目建议书、预可行性研究和可行性研究。某些项目由于情况比较特殊，程序可以适当简化，直接作可行性研究报告，以可研报告代替项目建议书。

作为建设项目前期工作的核心，可行性研究的主要任务是：进行充分的资料收集、分析和现场调研，对拟建项目建设的必要性、实施的可行性、技术的可靠性以及经济的合理性进行多角度的综合的分析论证，在多方案比较的基础上，提出最适合当地的推荐方案。由于在可行性研究阶段，污水处理厂的规模、处理标准、工艺方案、选址、工程投资等等均已基本确定，因此，可行性研究是工程建设前期工作中最为关键的环节。可行性研究的成果，将直接影响到政府有关部门的决策。

近几年，由于国家加大了对环保的资金投入，同时，各地政府部门的环保意识不断加强，认识到环境保护和经济发展是相辅相成的，是可持续发展的有力保障，发展经济和保护环境是两条腿走路，缺一不可。各地相继兴建了一批污水处理厂，同时，更多的城市污水处理工程提上议事日程。在这样的大环境下，笔者有幸参与了多座污水处理厂工程的设计工作，也积累了一些心得体会。成功的可行性研究，需要各部门、多工种的通力协作，一般来说，工艺作为牵头工种，需要更多地投入。要提交一份高质量的可行性研究报告，有一些设计要点需要特别注意： • 资料收集与分析

可行性研究阶段需要收集大量的资料并加以分析，一些需要收集的主要资料，包括污水处理厂所在地的自然条件、城市社会经济概况和规划资料、污染现状等等。• 自然条件 自然条件包括：

• 气候条件：如风向、气温、湿度、降水等；根据当地常年主导风向，进行污水处理厂总图布置，将厂前区布置在常年主导风向的上风向，减少污水处理厂臭气对厂前区的影响。气温条件直接影响到曝气量的计算以及曝气方式的选取，设计最低水温影响到反应池的容积计算，冻土厚度影响到工艺管线的埋设深度以及土建抗冻设计等等。

• 河流水系：对当地的河流水系资料应有所了解。包括受纳水体的功能要求、类别、水文资料等等。由于许多情况下，环评报告和可行性研究基本上是同步进行的，在来不及拿到环评报告的情况下，可以参照受纳水体的功能要求和类别，暂定污水处理的排放标准。待拿到环评报告及批复时，再作调整。受纳水体的水文资料直接影响到污水处理厂高程设计，是十分重要的基础设计数据。通常情况下，设计考虑污水在进水泵房经一次提升后，藉重力依次流经各处理构筑物后，排入受纳水体。有时，由于受纳水体的高水位远远高于常水位，经技术经济比较后，也会采取设出口泵房二次提升排放的方式。在常水位时，尾水依然藉重力排放，受纳水体水位达到一定标高时，开启出水泵，尾水经出口泵房提升排放。

• 地形地貌：可以根据服务范围内的地势走向及排放水体的方位，布置厂外污水管网的走向，减少污水提升泵站的建设，节约工程投资。

• 地质概况和地震区划：在没有地质钻探资料时，可以参照拟建污水处理厂厂址邻近地区的工程地质资料，进行土建工程的可行性设计。另外，可以查阅 2001 年 8 月 1 日 实施的《中国地震动参数区划图》，得到当地的地震动峰值加速度以及地震动反应谱特征周期，用于结构抗震设计。• 城市社会经济概况及规划资料 城市社会经济概况包括：

• 人口：尤其是服务范围内的现状人口和规划人口，与人均生活用水指标一起，决定了污水处理厂服务范围内的生活污水量，从而影响到污水处理厂规模的确定。

• 现状人均生活用水量和规划人均生活用水量，一般情况下，统计部门有现状人均生活用水量的统计数据，如果没有，也可以根据供水量和服务人口计算得出。如果没有规划人均生活用水量，可以参照经济发展程度类似、生活习惯类似的地区。

• 经济发展水平及发展方向：包括工业结构组成、工业用水量现状等。由于我国人均水资源并不丰富，国家鼓励发展节水型工业，鼓励工业用回用水，以减少新鲜水用量。因此，从单位工业产值耗水量来看，存在着逐年下降的趋势。随着工业产值的增长，工业耗水量的增长并不成正比。另外，各地第三产业近年来发展迅速，第三产业的用水量存在着逐年增长的趋势。许多生活水平比较好的地区，三产系数已经达到 0.3~0.5 左右。

• 城市规划资料：包括城市总体规划、排水专业规划、防洪规划等。城市总体规划包括了上述人口、经济发展、用水量指标等，同时，可以看出污水处理厂服务范围内的土地的规划功能。从排水专业规划上，可以看出城市排水系统服务范围的划分和排水体制。对于没有排水专业规划的地区，需要结合可行性研究，在可研报告中提出污水服务范围的设想及采用何种排水体制，合理确定污水处理厂服务范围、系统布局和处理规模。从防洪规划上了解拟建污水处理厂厂址地区的防洪水位，厂区设计地坪标高应满足防洪排涝的要求，同时，高程设计中应考虑洪水位时的尾水排放。有可能的话，排放口的设计还需考虑规划河床断面和规划蓝线以及河道航运功能的要求，当然，这部分工作也可以在初步设计阶段进行。• 污染现状

污染现状方面的资料包括：

河流湖泊的污染现状：由于我国过去比较片面重视发展经济，环保方面的欠账比较多。有资料表明，我国由于水质污染严重而不能用于灌溉的河段约占 22.3%，45% 的河段鱼虾绝迹；全国大型淡水湖泊和城市湖泊、水库均达到中等以上污染； 1996 年，《国务院关于环境保护若干问题的决定》提出，到 2010 年，我国的环境质量要有根本改善，首批把淮河、辽河、海河和太湖、滇池、巢湖列为国家污染治理的重点，并要求在近期，主要城市的水环境质量达到国家规定的标准。在污水处理厂工程可行性研究阶段，需要论证污水处理厂工程建设的必要性，以及工程效益分析。对照水体污染现状及规划水环境质量，要用发展的眼光来看问题，对于污染现状比较严重的情况，分析污水处理厂工程的建设对改善水环境的贡献。对于现状水质较好的情况，污水处理厂的建设是一种防患于未然的措施。过去，我们已经走了一段先污染再治理的弯路，现在，我们已经从中吸取了教训，认识到经济发展与环境保护需要齐头并进，要走可持续发展之路。

• 现状污水量：虽然污水处理厂的最终规模是根据规划污水量确定的，但现状污水量却直接影响到一期工程规模。根据一次规划、分期实施的原则，可行性研究阶段需要根据污水厂最终规模和现状污水量，经分析比较后，提出一期工程实施规模。一期工程的规模，既要满足近期污水处理的需要，同时又要适当留有发展余地，使污水处理厂建成后，一方面，在几年之中不需要马上扩建，另一方面，又不会出现污水量常年达不到设计处理能力的情况。• 现状污水水质：现状污水水质对污水处理厂设计进水水质有很大的参考价值。由于各个地区排水体制、经济发展水平以及生活习惯的不同，各地的污水水质不尽相同。同时，对进水水质指标的化验分析，有助于选择合适的污水处理工艺。• 污水处理厂建厂条件

污水处理厂建厂条件包括是否有建厂用地以及厂址的选择、外部供电供水供热以及通讯条件、建厂资金的来源等等。

厂址的选择：污水处理厂厂址的选择是工程前期的重点之一，总的原则是符合城市总体规划和排水专业规划；与污水收集处理系统的走向一致，使大部分污水可以无需提升自流到厂；靠近受纳水体，宜设置在城镇水体的下游，排放口的设置应考虑尾水排放对上下游取水口的影响为最小，同时，受纳水体要有足够的环境容量，尾水排放不至于明显影响该水域的水质状况；拟建厂址四周应有充足的防护距离，尽量减少污水处理厂噪声和臭气对周围环境的影响，一般情况下，有 200~ 300 米 绿化隔离带是比较理想的，同时，有扩建工程用地，需要引起注意的是，远期扩建工程用地须提请规划部门予以保留；

• 供电供水供热和通讯：污水处理厂作为需要连续运行的重要的城市基础设施，供电方面需要有保障。通常，需要供电部门提供从不同的变电站引来的两路常用电源，如果不能提供两路电源，而污水处理厂又不允许中断运行的情况下，可以在厂内自备燃油发电机，以备不时之需。污水处理厂生产生活需要一定量的自来水。污水处理厂与外部联系及内部通讯需要电话线路。对于我国北方地区，冬天需要采暖，如果厂址位于城市热力网覆盖范围之外，需要在厂内考虑建设锅炉房。

• 资金来源：过去，污水处理厂的建设比较多的是依靠财政拨款，近几年污水处理厂建设资金的筹措方式越来越多了，有利用世界银行、亚洲开发银行贷款的，利用外国政府贷款的，也有以 bot 方式建设的。资金来源方式直接影响到技术经济分析，因此，需要了解清楚。• 现场调研

资料的收集分析是可行性研究阶段的工作重点之一，但现场调研同样是不可或缺的，资料的收集分析是现场调研的基础，而现场调研可以印证收集到的资料，通过现场踏勘，可以增加对城市和工程现场的直观了解，掌握一些文字资料上没有反映出来的问题。通常，对于污水处理厂工程（包括厂外配套收集管网），需要沿拟铺设管道的道路进行现场踏勘，印证现状管线资料、了解是否有铺管条件、对交通的影响等等；需要到拟建厂址进行现场踏勘，了解厂址现状和周边情况。有时，可以对当地城市污水进行采样分析，以指导工程设计。对于重大工程，还需要进行一系列的试验，以选取合适的处理工艺。• 方案比选

在资料收集分析和现场调研过程中，污水处理厂的近远期规模、厂外管网的走向、厂址、受纳水体、处理程度等已经初步得到解决。接下来，就是选择处理工艺了。由于推荐工艺方案直接影响到投资、运行维护费用、操作管理是否简单可靠，所以，需要进行多方案比选，选择最适合该工程的处理工艺。影响处理工艺选择的因素很多，通常有以下几点：

• 处理程度：上文已经提到了，处理程度通常经过环境影响评价之后，由环保部门提供。但是在很多情况下，环评与可研是同步进行的，此时可以参照受纳水体的功能要求和分类，暂定处理水排放标准，待环评批复之后，再作调整。需要引起注意的是，我国某些地区根据本地区的实际情况，制定了地方性的排放标准，一般来说，地方性的排放标准要严于国家标准，也就是说对于同样的水体功能和分类，地方标准要求的出水指标要高于国家标准，此时，应执行两种标准中较严格的指标。根据处理程度，可以相应地在一级处理工艺（包括一级加强）或二级处理工艺中进行比选。

• 原污水水质：通过对原污水水质的分析，选择合适的污水处理工艺。例如，对于同时需要除碳和脱氮除磷时，首先，需要对进水的可生化性进行分析，bod 5 /cod 值评价污水的可生化性是广泛采用的一种最为简易的方法，一般情况下，bod 5 /cod 值越大，说明污水可生物处理性越好。通常认为，bod 5 /cod 〉 0.45，表明污水可生化性好，在 0.3~0.45 之间，可生化性较好，在 0.2~0.3 之间，较难生化处理，小于 0.2，不宜采用生化处理。其次，分析生物脱氮的可能性。通常，bod 5 /tn 是鉴别能否采用生物脱氮的主要指标，由于反硝化细菌是在分解有机物的过程中进行反硝化脱氮的，所以，污水中必须有足够的有机物（碳源），才能保证反硝化的顺利进行，一般认为，bod 5 /tn>3~5，即可认为污水有足够的碳源供反硝化菌利用。再次，分析生物除磷的可能性。bod 5 /tp 是鉴别能否采用生物除磷的主要指标，一般认为，较高的 bod 5 负荷可以取得较好的除磷效果，进行生物除磷的低限是 bod 5 /tp=20，有机基质不同对除磷也有影响。一般低分子易降解的有机物诱导磷释放的能力较强，高分子难降解的有机物诱导磷释放的能力较弱。而磷释放得越充分，其摄取量也就越大。通常情况下，生物除磷的极限为 75~80%，如果出水磷的要求比较高，单纯依靠生物除磷满足不了出水要求，此时需要辅助以化学除磷手段，以确保出水达标排放。

• 用地条件：用地条件是方案选择的一个限制条件，如果地价比较便宜，用地限制较小，则可供选择的工艺方案范围也就比较广。如果地价较高，用地范围限制得比较小，则需要从紧凑型污水处理工艺中进行比选。目前紧凑型的污水处理工艺也比较多，如 unitank、msbr 系列、曝气生物滤池以及卡鲁塞尔 3000 型氧化沟等，都是可供选择的工艺方案。

• 当地运行管理水平、经验及业主意见：需要和拟建污水处理厂的运行管理部门多交流意见，了解其污水处理厂的管理经验的管理水平。设计行业作为服务性行业，设计人员应该时刻想着如何服务好业主，要多征求业主的意见。

• 方案比选及方案设计：可行性研究阶段要进行多方案比选。一般至少为 3 个，这些方案要有可比性，不是仅仅作为陪衬。在严格的方案比选址后，根据工程投资、运行维护费用、运行的可靠性、劳动强度、占地面积、业主管理经验等综合考虑后，提出推荐工艺方案，随后进行推荐方案的工程设计。

• 污泥处理方案：在推荐污水处理工艺方案的同时，需要提出污泥处理方案。污泥处理方案的推荐，需要同污水处理方案结合考虑，有时需要在厂内考虑污泥稳定措施。对于比较大型的污水处理厂，由于产泥量比较大，污泥中温消化是不错的选择，一方面，污泥经过消化，减少了污泥中的有机物含量和污泥的体积，另一方面大量杀灭污泥中的病原体，此外，产生的沼气还可以综合利用，体现了污泥处理减量化、无害化和资源化的原则。近几年，污泥用于制肥的事例越来越多。但是，污泥制肥并不仅仅是技术问题，还需要考虑市场问题。污泥肥料作为一种商品，有多大的市场？人们对污泥肥料是否接受？与其它肥料的竞争，污泥肥料的季节性销售问题以及肥料的储存，均需慎重考虑。• 推荐方案工程设计要点

推荐工程方案设计时，在总图布置、高程设计和单体构筑物设计时，需要注意：

• 总图布置分区合理、功能明确，厂前区、污水处理区、污泥处理区条块分割清楚，沿流程方向依次布置处理构筑物，水流通畅。厂前区布置在上风向，并用绿化隔离带与生产区分隔开来，以尽量减少对厂前区的影响，改善厂前区的工作条件。• 构筑物的布置应为厂区工艺管线和其它管线的铺设留有余地，一般情况下，构筑物外墙距道路边线距离不宜小于 6 米。

• 厂区设计地坪标高尽量考虑土方平衡，以减少工程造价，同时，满足防洪排涝要求，厂区设计地坪标高一般需高出周围地面标高 10~ 20 厘米 以上。

• 水力高程设计一般考虑进水一次提升，藉重力依次流经各处理构筑物。配水管渠的设计需优化，以尽量减少水头损失，节约运行费用。但是，水力高程设计中需考虑施工质量、构筑物不均匀沉降、管渠老化等因素，避免建成后产生水流不畅等问题。

• 对于生物除磷工艺，由于生物除磷是依靠摄磷菌过量摄取污水中的磷，生物除磷的实质是磷由污水中转移至污泥中，以剩余污泥的形式排出系统外。设计中应避免磷再次释放出来，一般不主张采用重力浓缩池的形式，而是采用机械浓缩脱水的方式，随时将排出系统的污泥进行浓缩脱水处理。特殊情况下，需要设储泥池暂时储存剩余污泥，此时，可以在储泥池内设穿孔曝气管，避免产生厌氧环境，从而避免磷的释放。• 可研设计阶段，还要对污水处理厂的建设进度、人员编制、安全生产、消防节能列专门篇幅进行论述。某些地区可能还会要求对招投标构想进行论述。

第五篇：关于污水处理厂的模式——BOT模式

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0592-3669571 关于污水处理厂的模式——BOT 1 关于BOT

世界上基础设施建设私有化的概念出现在18世纪，但真正概念的BOT形式是在 20世纪70年代的中国香港形成并开始实施。尽管目前世界上采用BOT形式建设基础设施时，操作及具体实施有很大差异，但是关于BOT的一些基本原理和构想都是相同的。BOT从原理上讲非常简单，BOT代表的是Build-Operate-Transfer，即建设-运营-转让，这是一种直接吸收私营企业资金和技术（包括外方企业）的方式，用以建设、运营和转让给公用部门的基础设施计划，并据此组织这个项目，政府授权给下属公用专业公司，邀请私营企业投标，经过谈判签订专营合同，经政府批准，某企业获得特许权，筹措资金，在项目所在地成立专营公司，设计并建设该项目；运营该项目一定的期限（通常20～50 年），并获取一定效益，最后在特许期结束时，将该项目无偿转让当地政府运营。

采用这种形式操作的项目即为BOT方式的项目。BOT最本质的特点是使私营企业资金用于公用基础设施建设。为了更好吸引私营企业资金，目前还有一种BOO方式，即 Build-Own-Operate，在该方案中，专营公司有无限期的运行特许权。因此，不同的BOT结构，用在不同项目中，其意义各不相同。

事实上，根据财务评估可以得出，一般超过30 年专营期的话，每延长一年收益对整个投资回报的效果差不多是负的，一个30 年的BOT项目与一个延长的BOO项目之间的差别并不大，据此看来，国际上通用即为BOT方式。

在BOT项目中，最重要是资金的融资方式、风险的分担、资金的结构、回报率的确认以及政府与专营公司各自的地位等因素。BOT方式不仅是一个融资的协议，而且还是一个长期专业化的协议。在协议的基础上，公私双方建立起伙伴关系，并向公众提供经济、高效的服务。BOT方式组建小型污水处理厂的探讨

2.1 我国小型污水处理厂的特点

小型污水处理厂是指以小城镇、各类开发区、工业园区等为排污主体而兴建的污水处理设施。从应用意义上讲，小型并没有严格概念性的划分，只是相对大的城市污水处理厂，从总体上有一个要领的称谓。比如小城镇，在某一地区称之为小城镇，可能到另一地区按其规模就会成为大中城市。因此，我国小型污水处理厂的一个很大特点就是规模大小不尽相同。但由于小型污水处理厂主体的发展多是依靠本地的自身优势，强调经济利益发展的同时势必影响市政基础设施的投入，即使有一定投入，由于环保设施缺少直接的经济效益，其运行管理也制约着小型污水处理厂的正常运转，这已经成为目前我国小型污水处理厂不可争辩的事实。

2.2 BOT方式组建小型污水处理厂

BOT方式组建小型污水处理厂可以解决目前我国小型污水处理厂所面临的两个最重要的难题：一是建设资金问题，另一个是运行管理问题。由于BOT方式是专营公司出资建设污水厂，这样从根本上解

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0592-3669571 决了建设资金问题。专营公司从切身利益出发，必须使所建的污水处理厂处于良好的运行状态，否则其经济问题将面临危机，因此，建成的小型污水处理厂亦不存在运行管理问题。

综上所述，从理论和实际应用角度，BOT方式建设小型污水处理厂是较为合适的。

BOT方式在应用到小型污水处理厂过程中，必须充分考虑其实际面临的问题。由于小型污水处理厂的投资、建设规模较小，因此，专营公司在组建时应从实际出发，在投资模式、建设模式以及运营管理模式等方面着手，建立适合自己特点的BOT方式，具体为：

(1)投资模式。

国际上流行的BOT方式一般多为较大规模资金投入项目，引进外资是BOT方式融资的一个重要方面，但对于小型污水处理厂，由于其规模较小，投资相对较少，因此专营公司应以国内大型环保企业、当地环保企业为主而组建，资金筹措时也应以企业和个人资金为主，这样会省去因引进外资而带来的一系列繁琐程序，使投资者更为直接，资金到位率更好。同时环保企业在技术和管理上更有优势，对节省资金、提高效率大有裨益。由于此种投资模式的股东是企业和个人，企业包括私营企业、集体企业甚至国营企业，个人可以是社团、组织乃至私人。在确定投资控股时一般遵循企业投资占整个投资的51%以上的原则，使企业控股，这样更有利于专营公司日后的操作管理。

(2)建设模式。

由于小型污水处理厂BOT专营公司组建的性质有别于传统的BOT引进外资模式，因此，其在建设污水处理厂时也应有其自己的建设模式。小型污水处理厂的建设内容比较具体，其设计方案的确定、处理工艺的选择可根据实际情况来直接确定，由于专营公司具有一定设计、施工能力，因此，在污水处理厂从设计、施工到竣工验收时，专营公司都可直接参与甚至独立完成整个项目。这样的好处是：不存在任何中间环节，减少在设计、施工、安装之间产生的扯皮现象，施工进度更快，项目完成更彻底。我们把这种专营公司自营建设或参与建设的方式称之为BOT自建模式。

(3)运营管理模式。

前所述及，小型污水处理厂BOT方式的投资者主要为企业和个人，因此污水处理厂运行的效果直接牵涉到这些企业和个人的利益，他们更注意运营方式的好坏。污水处理厂建成后的运营管理从总体上说包括两个部分，一个是污水处理厂内部的运行管理，另一部分是污水处理厂对外接纳污水的收费管理。污水处理厂内部的运行好坏是正常收费管理的前提，即只有在确保污水处理厂正常运行，处理效果达标情况下，其收费才成为可能。污水处理厂内部的运行管理应采取一套相应的维护措施，进一步节约挖潜，降低成本，为专营公司谋利。污水处理厂的对外收费管理是牵涉专营公司切身利益的大事。目前可依据的模式一是靠政府通过增收水费的方式解决，另一个是专营公司自建系统分别收费。前者适用于众多的城镇居民的收费管理，后者对较为集中的工业企业更为适合。其真正意义上的收费管理系统可根据实际进一步研究和探索。

BOT方式组建小型污水处理厂的实例

嘉兴地区的小城镇是浙江省乡镇最为发达的地区之一，尤其是镇内特色工业企业发展速度十分惊人。应城镇工业发展的需要，该地区某镇内2000年急需在工业园内建一集中污水处理厂。由于时间紧迫，镇政府和工业园区资金紧张，该污水处理厂工程最后在当地政府的配合下，以BOT形式建成并运营至今。

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3.1 工程概况

3.1.1 污水处理厂规模

该污水处理厂一期规模1万m3/d，已于2000年12月建成投产；二期规模2万m3/d，规划至2005年建成。由于是BOT公司承建，污水厂一期规模的大小显得十分重要；而后期的发展规划可根据实际情况灵活掌握。因为BOT公司机制灵活，随时存在扩容的可能，而且扩容即是BOT公司的增产，意味着其效益的增加，BOT公司在污水厂规模上的积极性比规划更为主动。

3.1.2 污水处理厂进出水水质

污水处理厂一期工程主要接纳的是以印染废水为主的工业园区废水。根据园区内现有企业调查，确定一期工程设计水质为：pH=5～7，COD≤600 mg/L，BOD≤200 mg/L，SS≤200 mg/ L，色度≤600倍。

根据当地环保部门意见，该工程出水执行《污水综合排放标准》(GB8978-96)中的一级标准，即COD≤100 mg/L，BOD≤20 mg/L，SS≤70 mg/L，色度≤50倍。

3.1.3 处理工艺

根据该工程废水的特点，为确保出水达标排放，处理工艺采用以生化为主、物化工艺把关的工艺流程，具体流程见图1。

图1 污水处理工艺

3.2 BOT公司构成及项目实施

BOT公司在当地政府和工业园管委会的配合下，以股份公司的形式注册于工业园区内，成为工业园区内的一家企业。该公司股份由专业的环境工程公司、工业园管委会以及自然人构成，其中环境工程公司为控股单位（占总股金的60%），公司总注册资金为300万元。项目管理由BOT公司全权负责。在设计过程中，公司派专业人员参与设计，包括工艺流程和主要建构筑物参数的确定等。施工由BOT公司

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0592-3669571 负责发标，最终确定土建施工队伍和工艺设备安装队伍。工程最后的调试工作由设计院和公司联合组成人员进行。

3.3 BOT公司的管理运营机制

BOT公司的管理最为重要的两个部分：为污水处理厂内部的运行管理和公司对外接纳污水的收费理。

3.3.1 污水厂内部的运行管理

污水厂正常运行是BOT公司所有工作的前提，即只有在确保污水处理厂出水达标的前提下，公司其他的工作开展才成为可能。因此，公司对此十分重视，成立了由原环境公司总经理为技术负责的领导班子，主抓污水处理厂的内部管理，制定了一系列相应的规章制度。而且，在出水水质达标的前提下，进一步加强污水处理设备的管理维护，并整改了如加药系统、反应过程、曝气装置等原设计中不实用的工艺过程，使污水厂内部的运行管理又上了一个新的台阶。

3.3.2 BOT公司的对外收费机制

由于一期工程接纳的污水以工业园区内企业的工业废水为主，在确定收费机制时，考虑本工程的具体特点，公司决定自建收费系统。

公司在当地政府和工业园管委会的协助下，与工业园内每家企业分别签订收费合同。签订合同时，主要依据为企业的水量、水质，公司技术人员此前对每家企业都做了大量调研和实测。

废水的价格根据水质而定，水量由企业根据自己的发展而预报，但要承担相应的水量风险金。二期工程将有大量的生活污水接入，因此，那时的收费将可能委托当地政府协助。

3.4 工程总体评价

该工程自2000年1月开始筹建，2000年12月投产运行。整个工程运行至今，效果良好。BOT公司的介入既解决了工业园污水排放问题，加大了工业园招商引资力度，完善了基础设施建设，又使得投资BOT公司的公司和个人获得了利益。

目前公司主要存在的问题是进水水量变化带来的问题。截至2002年5月，工程进水水量变化在 1000～6000

m3/d之间。负荷变化如此之大主要同企业生产随季节性变化有关。由水量变化带来的问题首先对本污水厂的内部管理造成负担，另外较小的水量对企业的收益造成直接的影响。针对此情况，公司已着手制定策略，建立如水量调节池及管网预留量调节系统来应对水量的变化

4、国内主要的污水处理厂BOT公司

中鼎环境科技股份有限公司由厦门水务集团有限公司和福建宝呈凯瑞尔投资有限公司合资成立的国有控股企业。

公司主要从事对污水处理设计、建设、施工和经营；对污水处理技术的研发；对环保行业的投资设计、建设、施工和经营。即污水处理、垃圾处理BOT、TOT项目的整体运作。

“中鼎股份”在环保领域的市场中重点突出—-城市生活污水处理和垃圾处理项目BOT、TOT投资与运营。