下载文档第一篇：内蒙古人事系统使用手册------事业业务线
内蒙古人事人才综合业务系统
操作手册
现各级组织、人社部门、各基层单位均可登录本系统查询维护各自的数据，并可办理事业单位人事管理部分业务。相关情况及操作如下：
1系统登录地址
内网用户登录地址：http://10.48.13.140:51500/hrmis 外网用户登录地址：https://www.teniu.cc
2权限说明
系统对信息项设置了修改权限。基层单位对部分信息项有修改权限，对于无权限修改的信息项需要走审批流程，其中有些项目由主管部门审批即可，有些项目要提交到各级组织、人社部门审批才能生效。
1）、不需要审批的项目：单位基本信息、部分个人基本信息； 2）、主管部门审批项目：单位编制信息、领导职数、个人基本信息中的关键信息（如：姓名、性别、参加工作时间等）；
3）、组织或人社部门审批项目：单位设岗信息、人员聘岗信息、考核、新增人员。
信息采集工作结束后，部分人事业务要在网上办理（如：岗位设置、岗位聘用、增人等），在业务办理过程中相关信息将自然变更。
即可。“内设机构管理”：可以新增内设机构、修改内设机构信息。“合并与并转”：用于机构的合并与并转。此功能由主管单位或组织、人社部门使用，适用于单位之间的调整。
从被操作单位信息列表中选择一个单位，再从接收单位信息列表中选择接收单位，根据需要选择合并或并转。
合并用于单位之间的合并，只保留接收单位信息。并转是把一个单位并转到另一个单位的下方，同时保留两个单位的信息。
“账号管理”：可以新增账号、修改账号、密码初始化，对新建的账号授权。
系统对账号实行实名制管理，新增或修改账号时必须和本数据库中已录入的具体人员绑定。
对长期不用的帐号可以“锁定”，再次启用时“解锁”，为不影响已做的业务，所设账号不可删除。
“账号所审批单位”功能，可以设置某个账号所管理的单位，比如乌海市有两个账号，一个账号设置为专门审批政府部门的单位，另一个账号设置为审批党委部门的单位。
“业务主管部门设置”：用于维护业务主管部门。
1、业务主管部门的含义：是指基层单位办理业务时，负责审批这些业务的人事主管部门。例如，自治区人社厅统计调查中心的业务主管部门为自治区人社厅，而自治区人社厅的业务主管部门是“区直”机构。再例如，巴彦淖尔市磴口县第一中学的业务主管部门为磴口县
由上级主管部门审批后生效。如下图：
3.1.3错误数据处理
“错误数据处理”：用于人员基本信息的错误格式筛查。筛查错误数据步骤如下：点击，先在“单位信息”列表下选择单位，若无错误数据会提示“本单位下无错误数据”，若有错误数据，系统自动筛查出来，修改后点的逻辑错误。
。此功能，只能筛查明显3.2事业单位管理
今后各单位通过该模块办理日常人事业务，目前系统已经实现的业务功能有：编制管理、事业单位岗位设置、人员增减管理、试用期管理、岗位聘用管理、奖惩、考核等。如下图：
3.4人员增减管理
该模块有4个功能，如下图：
3.4.1人员增减操作
“人员增加”：用于单位新增人员。新增人员需要两步完成，第一步，在“基本信息管理”模块中进入“个人基本信息管理”条目，点，将人员基本信息、个人拓展信息、学历信息、证书信息
。这时此人的基本信息已经保存在和简历信息填写完整，点全区的基本库中，但是人员还没有正式进入该单位（也就是说人和单位之间没有产生关联）。第二步，点击，选择“增人来源”项，输入“公民身份证号码”，点回车，将出现刚才录入的人员信息，填好增人相关信息后点
—→。
注：区直事业单位增人业务，先人社厅事业处审批完单位提交的业务申请，再用“打印增人计划卡”模块打印出增人计划卡后，才能结束业务。盟市、旗县不需要打印增人计划卡。
“人员减少”：用于人员调出、退休等情况。填写“解除（终止）原因”和“解除（终止）时间”后，点
。（区直单位不需要审批，盟市、旗县由上级主管部门审批，再由组织或人社部门审批）
注：人员调动业务，原单位先做人员减少，接收单位再做人员增
员聘用维护（专技1、2级）”模块中做。（由上级主管部门审批—→各级组织或人社部门审批）
3.7奖惩
3.7.1奖励备案
添加人员奖励信息点击，先在“单位列表”下选择人员，然后在“奖励信息详细”中填写奖励名称和奖励时间，填好后点。若同一人有多条奖励信息，点
追加信息。需要删除某条记录，点击3.7.2惩罚备案。
添加人员惩罚信息点击，先在“单位列表”下选择人员，然后在“惩罚信息详细”中填写处分类别、处分时间和处分期限，填好后点。若同一人有多条惩罚信息，为追加，为删除。
3.8考核
3.8.1年终考核
点击核年度”，再点击，先在“单位列表”下选择单位，然后填写“考，将批量生成单位所有人员的考核结果和类别，默认考核结果为合格，选择修改个别人员的考核结果后点
系统支持导出功能，据。，可设置每页显示的行数。
可以导出本页或全部数是个性化设置，可根据各自的需求设置显示哪些字段，隐藏哪些字段，同时这些字段的显示位置也可以自行调整。
4.审批功能
该功能只用于业务主管部门和组织、人社部门。主管部门登录系统后，点击右上角审批项
图标，看到分类的待审批项目，如人员新增、岗位聘用、岗位设置。一次只能审批同一类型的业务，可批量审批。选中审批项，填写审批意见，点批不通过，会自动回退到原单位。，或
。如果审5.干部管理功能
目前该功能只对于自治区人社部门开放使用。5.1处级干部任免
使用“处级干部任免”功能点击，在“单位列表”
1人事人才综合业务系统数据库
咨询小组名单
一、技术指导
软件操作问题请咨询自治区人社厅统计调查中心。各盟市、旗县请拨打相应的咨询电话。
办公电话：0471-6945810、0471-6946128
1、呼伦贝尔市、乌兰察布市、满洲里市----夏炜炜 ***
2、呼和浩特市、兴安盟、鄂尔多斯市-------于春燕 ***
3、通辽市、巴彦淖尔市、赤峰市----------崔思思 ***
4、锡林郭勒盟、包头市、二连浩特市-----刁 虹 ***
5、乌海市、阿拉善盟、区直-------------王 莉 ***
二、软件故障咨询
软件操作过程中发现故障或错误请咨询东软集团公司驻内蒙古办事处。
联系人：冯静 ***
三、业务交流QQ群
为了业务交流，建立了QQ工作群，安排专职工作人员长期在线解答各类问题。
QQ群号：132062583
第二篇：OA系统使用手册
云协同办公系统 用户使用手册
系统功能介绍
登陆系统
安装好系统后，输入服务器ip或者名称，即可登陆系统，如：http://192.168.1.1
输入用户名和密码后，点击登陆，即进入系统主界面。
主界面介绍
系统主界面的左侧为菜单项，上方为快捷菜单项，右边为内容显示区。
我的办公桌
在这个部分里面用户可以使用的功能有：内部邮件、消息、收发外部邮件、手机短信、公告通知管理、投票管理、日程安排、工作日志、通讯簿管理、会议管理、个人设置等。默认桌面设置
点击桌面上的“桌面设置”按钮进入个人用户桌面显示项设置。
内部邮件
可添加、删除内部邮件。
Internet邮件
点击收取新邮件，收取邮件必须先在个人设置中设置好邮件的pop3服务器和SMTP服务器。
手机短信
填写好后，随时可点击“发送”按钮进行手机短信发送。
通告通知
可添加、删除、修改、导出单位以及部门的通知公告信息。
投票管理
可发起投票。参与人可参与投票，用户投票后不可重复参与。
日程安排
可采用列表形式和日历形式两种查看方式。
工作日志
通讯簿管理
可分为公共通讯薄、共享通讯薄、个人通讯薄
我的会议
支持视屏、语音、共享百般等网络会议操作。
个人设置
我的工作
支持自定义表单、自定义工作流、图形化设计工作流。
办理工作 流程图
表单设计
流程管理 模块拖动
条件分支
印章管理
按照类别分为：公章、私章
接收文件
在此可以看到所有的等待接收的和已经接收的文件，点入文件后，可进行签收。
传阅文件
在此刻看到已发出的文件，点击进入后显示详细信息
签收文件浏览
根据文件夹浏览文件，点对应文件夹进入
传阅文件浏览
根据传阅时的文件夹分类设置浏览。
接收文件分类
设置文件夹分类和文件夹名称
传阅文件分类
工作计划
计划管理
管理所有下属的工作计划。
我的汇报
个人所有的汇报信息，领导可查看
汇报管理
对员工的汇报情况进行管理与查询。
人事信息
查看员工的人事信息
人事合同
考核项目
设置考核时所预定的各种考核项目
考核任务
设定考核时需要打分的各种任务
考核管理
对员工的考核进行管理，录入考核结果。
奖惩记录
考勤管理
客户管理
管理用户录入的所有客户。
查看对应客户的各项信息
客户信息管理
管理系统内所有人员录入的客户信息，可进行批量转移等
项目管理
产品信息管理
销售合同登记
销售合同管理
对下属的销售合同进行管理
合同产品记录
供应商管理
供应商联系人
采购订单登记
采购订单管理
订单产品记录
办公用品管理 固定资产管理
档案文书管理
资源调配申请
文件管理 信息交流
附件程序
单位信息管理
部门信息管理
用户信息管理
角色信息管理
红头文件管理
系统日志管理
系统参数设置
数据库备份与恢复
数据备份
备份前，先执行中的“服务停止”程序，停止OA系统运行。
首先将数据库备份：直接拷贝备份 “安装目录DataBase” 目录。
然后将附件文件备份：直接拷贝备份“安装目录webrootUploadFile” 目录。备份后，执行项目中的“服务启动”程序，恢复OA系统运行。
数据恢复
备份前，先执行中的“服务停止”程序，停止OA系统运行。
将备份目录拷贝回原来的位置即可。恢复后，执行项目中的“服务启动”程序，恢复OA系统运行。
常见问题回答
定义的表单能重复使用吗？
表单是流程中数据的存储格式，很像Word中的文件模板。在“系统管理”中的“流程设置”中可以设计表单。在具体的“工作流”模块中，数据按照定义的表单格式进行输入，对于每一个具体的“工作”，输入的数据都是独立存在的，互不干扰。所以也可以说表单是可以重复使用的。
为什么有些表单不能删除？
定义了对应的流程的表单不能进行删除，除非先将对应的流程删除。
通过IE历史记录可以看到访问过的网页么？
本系统采用了网页认证机制，每一个页面都只有通过正确登录，身份验证正确后才能访问。如果使用办公系统后有事离开，请一定要关闭OA系统，这样他人也无法使用IE历史记录看到访问过的网页。
怎样在启动Windows后自动进入网络办公系统？
首先，打开浏览器输入办公系统网址，进入登录页面。在登录页面上按鼠标右键，在右键菜单中选择“创建快捷方式”即可在桌面创建OA快捷方式，将该快捷方式拖动到开始菜单-〉程序-〉启动，即可实现启动Windows后自动进入网络办公系统。
局域网使用OA的常见问题
1、客户机使用主机名无法访问OA系统
首先，可能是由于OA服务器的主机名使用了中文，而中文主机名是无法在Windows网络中寻址的。
其次，对于某些特殊网络，使用主机名寻址有可能速度较慢，或无法寻址，必须使用IP地址访问OA系统。
2、OA使用非80端口，部份客户机无法访问
可能是由于服务器的OA端口比较特殊，被客户机的防火墙软件拦截。服务器的OA端口建议指定为80、8080等常见http协议端口。
3、为什么Internet邮件功能无法使用？
使用这个功能，需要OA服务器能直接访问互联网（不能是使用代理服务器），Internet邮件功能使用25和110端口，OA服务器的防火墙需要开放这两个端口，而客户机不需要能访问互联网。服务器必须注册Jmail组件。
4、部份客户机登陆OA系统时，窗口被自动关闭，没有进入系统主界面。
客户机可能使用腾讯等浏览器，或安装了3721上网助手、金山毒霸、百度搜索工具、google搜索工具、MSN搜索工具等软件，并启用了屏蔽弹出广告窗口的功能，可能造成登陆后无法打开主界面窗口，请取消这类软件的屏蔽弹出广告窗口的设置，或指定对于OA网址不屏蔽弹出窗口。
第三篇：内蒙古银行企业网上银行使用手册
内蒙古银行企业网上银行使用手册
第一章 企业网上银行申办流程
1.1凡在本行开立基本存款账户、一般存款账户、临时存款账户、专用存款账户的企事业客户均可申请开通企业网上银行。
1.2对在本行开立对公结算账户的企业客户，申请开通企业网上银行业务，须企业经办人持本人有效身份证件原件、申请办理的企业管理员/操作员身份证件原件及加盖企业公章的申办材料（申请授权委托书、年检营业执照、税务登记证、法人代表身份证原件、经办人及申请企业管理员/操作员的身份证件复印件），填写《内蒙古银行企业网上银行业务申请表》，签署《内蒙古银行企业网上银行客户服务协议》，并加盖银行预留印鉴到开户行申请办理。
第二章 首次登录
2.1 安装UKey驱动程序
（1）UKey插入电脑后会自动安装驱动程序，等待安装完成后进行后续操作。（2）如Ukey插入后没有自动安装，请打开“内蒙古银行UKey”盘符，双击“BOIMC.EXE”手动完成驱动程序的安装。2.2 设置UKey密码
您首次使用UKey时，请仔细阅读随UKey一起为您配发的“内蒙古银行网银Ukey用户工具安装使用手册”，通过UKey的初始密码00000设置您UKey的新密码。
2.3 安全控件安装
在您设置完UKey的新密码后，电脑会自动打开内蒙古银行官方网站，在登录时浏览器的上方会自动弹出控件安装的提示，请“点击安装提示”，并按照指示完成安全控件的安装；或者，您也可以进入我行网站，在“下载专区”中选择“安全控件”进行下载安装。2.4 登录网上银行
在设置完UKey新密码、成功安装安全控件后，进入我行主页（www.teniu.cc），点击“企业证书版登录”，网页会自动弹出您目前正在使用的证书列表，选择证书“确定”后进入登录页面，按照综合业务凭证和密码信封的提示，输入企业客户号、登录名、网银登录密码（密码信封内）、Ukey密码、附加码，即可正常登录企业网上银行。备注说明：
1、具体Ukey管理工具的使用详见《内蒙古银行网银Ukey用户工具安装使用手册》。
2、请注意区分UKey密码与网银登录密码，UKey密码是您首次安装Ukey驱动程序时自己设置的密码；网银登录密码是密码信封内的随机数字。
3、请您牢记新设置的Ukey密码，我行Ukey密码在累计输错10次后将自动作废。如您的Ukey不慎丢失、遗忘密码，请立即到我行申请Ukey更换。
4、为确保您的账户安全，请不要在公共场所、网吧等公用网络上使用网上 银行，网银使用完毕后，请点击“安全退出”按钮退出网上银行，并将UKey拔出随身带走。
第三章 网上银行功能简介 3.1 账户服务
该模块主要为企业客户提供查询所有加挂至企业网银上的账户信息，包括账户余额、账户交易明细、网银交易查询、协定存款查询、贷款账户查询以及查询网银互联的他行账户信息等服务。3.2 转账服务
该模块主要为您提供了企业内部转账、行内转账、跨行转账、批量转账、预约转账、跨行付（收）款等多种类多渠道的转账汇划功能，您可以根据自己的需要选择合适的功能完成您的资金划转。3.3票据查询
该模块主要为企业网银客户提供票据查询功能，方便您查询所有在我行的票务信息，包括银行汇票查询、承兑汇票查询、银行本票查询、活期账户凭证查询等服务。
3.4 投资理财
您可以通过投资理财服务轻松办理活期转定期、活期转七天通知存款（周理财）、定期账户全部提前支取、部分提前支取等业务，并提供理财到期自动转存服务。注意：我行柜面和网银系统的理财业务是相对分开的，即您如果在网银上做的活期转定期，那您必须在网银上做对应的定期转活期，不可在柜面做此交易，反之亦然。
3.5 电子票据
您可以通过网上银行电子票据的服务功能，轻松办理出票登记、承兑签收、撤票、背书、贴现、质押以及票据查询等业务。3.6 代发工资
该模块为企业客户提供网上银行代发工资服务，包括企业代发工资和代发工资查询。企业只需上传指定格式文件即可轻松完成企业员工工资的发放，同时可查询企业在指定时间段内的工资发放情况。
代发工资具体格式要求如下：姓名|账号|金额| 3.7 网银互联
“网银互联”服务又称“超级网银”，您可以通过此项功能轻松办理他行网银账户的收付款、账户查询，也可以通过他行网银账户实现对本行网银账户的收付款和账户查询。3.8 客户服务
该模块主要为企业客户提供企业操作员查询、网银登录名修改、登录密码修改、电子回单打印、电话银行签约与解约以及预留信息设置等多项服务。3.9 集团业务
如企业客户在本行开立对公结算账户，且已开通企业网上银行证书版服务，并有总公司对分公司的账户查询、资金上拨与下划等业务需求，即可通过本行网上银行的集团业务实现集团内各类账户的资金归集与划拨，此项服务无需柜面人工操作，且不收取任何手续费，主要适用于具备总/分公司关系的企业客户、集团公司、连锁企业等。4.0 企业管理
该模块主要为企业客户提供企业账户审核流程的管理、操作员权限管理以及转账限额等管理功能。您可以通过“企业管理”轻松实现网银操作员的功能权限分配、设置企业账务的审核流程和转账限额等维护工作。主要功能包括企业管理授权、企业信息查询、企业操作员管理、企业审核流程管理、账户权限管理以及转账限额管理等。
注意：“企业管理”中每项交易也需要审核授权后才能完成，即“企业管理”的每项交易都需要另一名管理员通过“企业管理授权”完成审核。请您注意与“交易授权”的区别。4.1 交易授权
此模块为企业客户提供网上银行交易授权服务，即网银操作员提交的每笔转账交易都需要另一名操作员通过“交易授权”完成审核。
第四章 常见问题
4.1 点击“企业网银证书版”登录时，弹出网页如下所示：
答：请先确认您的Ukey已插好，并确认其正常工作，如Ukey没有 问题，这种情况下可有两种解决方式：
（1）请关闭电脑打开的所有浏览器，重新插入Ukey，稍等大概5秒钟后，计算机会自动弹出打开IE浏览器，并将显示为内蒙古银行官网。
（2）如第一种方法不能解决，请您拔下Ukey后重新启动计算机即可。4.2 登录网上银行时无法输入登录密码？
在您设置完UKey的新密码后，电脑会自动打开内蒙古银行官方网站，在登录时浏览器的上方会自动弹出控件安装的提示，请“点击安装提示”，并按照指示完成安全控件的安装；或者，您也可以进入我行网站，在“下载专区”中选择“安全控件”进行下载安装。
4.3 网银登录密码与UKEY密码的区别？
请注意区分UKey密码与网银登录密码，UKey密码是您首次安装Ukey驱动程序时自己设置的密码；网银登录密码是密码信封内的随机数字。请您牢记新设置的Ukey密码，我行Ukey密码在累计输错10次后将自动作废。如您的Ukey不慎丢失、遗忘密码，请立即到我行申请Ukey更换。4.4 登录密码被锁定或遗忘如何处理？ 答：如果您连续3次输错网银登录密码，网银会被锁定，2小时后将自动解锁。如果您忘记了网银登录密码，需企业操作员持单位预留印鉴、本人身份证件到开户行填写《内蒙古银行企业网上银行业务申请表》，重新打印企业操作员的登录密码信封。
4.5 办理跨行转账时，找不到对方开户行怎么处理？
答：可以在“开户行行号查询”中输入对方开户行的支付行号，再从下拉列表中选择对方开户行进行转账操作。
4.6 通过网上银行做的定期存款是否可以在柜面支取？
答：不可以，我行柜面和网银系统的理财业务是相对分开的，即您如果在网银上做的活期转定期，那您必须在网银上做对应的定期转活期，不可以在柜面做此交易，反之亦然。所以，您只能在网上银行进行定期转活期的操作后才可以从柜面支取。
4.7 企业在我行有多个账户，是否可以都加挂为网银账户？
答：可以，已经注册签约企业网上银行的客户，可以将企业在我行其他营业网点开立的企业账户加挂为网银账户，请您携带相关资料至账户开户行办理网银账户加挂的相关手续。
4.8 网上银行代发工资业务中对代发工资的总金额、总笔数是如何规定的？是否可以完成跨行的代发工资交易？
答：我行网上银行代发工资总金额上限为500万元，单批次总笔数最多不超过500笔（含）；我行暂未开通跨行的代发工资服务。4.9网上银行“跨行转账”与“跨行付款”有什么区别？
答：网上银行“跨行转账”服务是通过人民银行大小额支付系统完成的支付业务，其中转账方式有“加急”和“普通”两种方式，即加急方式（大额支付系统），交易时间为早8点30分至17：30分，资金实时到账；普通方式（小额支付系统），交易时间为7ⅹ24小时，交易限额为5万元（含）以下，资金一般在1-2个工作日内到账；
网上银行“跨行付款”是通过人民银行“超级网银”系统完成的支付业务，交易金额为5万元（含）以下，交易时间为7ⅹ24小时，资金实时到账。4.10 跨行转账很久没有到账怎么办？如何处理？如何查询？
答：我行的网银系统直接对接人民银行的大、小额系统，会将您提交的转账指令实时发送，有三种情况可能会影响转账的速度：一是对方行在入账时采取人工干预，进行落地处理，可能会影响您该笔转账的到账时间；二是您录入的收款账号和收款人不符，对方行将这笔转账退回；三是您选择的收款行有误。在发生上述情况时，请您在“账户查询”中通过“网银交易查询”查询此笔交易的详细信息，如确认所有输入准确无误，并显示交易成功，说明此笔交易已由我行顺利 提交，此时，建议您同收款行进行沟通或自行打印回单到您的开户行协 助查询。
第五章 风险防范提示 5.1安全措施
您必须妥善保管好网上银行登录名、密码（包括账户密码、登录密码及UKey密码）、数字证书等重要信息，上述任何信息的遗失、失窃均可能导致您产生交易风险和资金损失，请您注意以下安全事项：
1、请不要将网上银行各类密码设置为规律性的密码，如000000、111111、123456等。
2、请不要使用较为明显的客户信息作为网上银行密码，如包含您的姓名、生日、银行卡号、账号、身份证件号、电话号码、手机号、车牌号、电子邮件、QQ号等信息。
3、网上银行密码不要设置成与账户取款密码相同，不同的多重密码能更有效的保障您账户资金的安全。
4、请您定期更换您的网上银行密码。
5、在任何情况下，保护好您的网上银行登录名和密码，不要透露给任何人，包括本行任何工作人员。5.2计算机安全
为了安全的使用网上银行，请注意保护好您的计算机，避免被病毒感染或受到黑客攻击，请您做好如下保护措施：
1、为您的计算机安装防火墙并及时更新，确保在接入互联网时，防火墙能够有效的进行监控和防止非法浸入。
2、为您的计算机安装杀毒软件，并定期更新、定期杀毒，以清除计算机及电子邮件中携带的病毒。
3、及时更新最新的系统及浏览器补丁。5.3网上银行使用
在使用网上银行过程中，请注意养成良好的网上银行使用习惯，避免由于人为因素给您带来安全隐患，请您在使用网上银行时注意以下几个方面：
1、内蒙古银行门户网站地址是www.teniu.cc。
2、提高防范意识，不轻易打开或运行来历不明的文件、图片、邮件、软件及网站等。
3、对网上银行办理的各项业务做好记录，定期查看交易明细，如发生异常交易或账务差错，请及时与银行联系。
4、请妥善保管网上银行登录名、密码（包括账户密码、登录密码及UKey密码）、数字证书等重要信息，上述任何信息有遗失或失窃，请及时到内蒙古银行办理相关手续。
5、建议您使用本行网上银行--客户服务中的预留信息验证功能，设置防伪验证信息，防止误入假冒网站，以提高网上银行使用的安全性。
6、在退出网上银行时，请点击“安全退出”按钮并关闭浏览器窗口，同时拔出USB-KEY并妥善保管。
7、请不要在网吧等公共场所或公用电脑上登录使用网上银行。
第四篇：内蒙古农村信用社核心业务系统业务操作规程
内蒙古农村信用社核心业务系统业务操作规程
第一章
总则
第一条 为保证内蒙古农村信用社核心业务系统（以下简称系统）的正常运行，确保营业机构应用系统处理业务真实、准确、安全、高效，制定本规程。
第二条 本规程所称营业机构是应用系统的内蒙古农村信用社各级营业机构，包括本部、营业部、信用社、分社、储蓄所等内部核算管理机构和对外营业机构。
第三条 本规程适用于内蒙古农村信用社所有使用系统进行业务处理的营业机构。
第二章
基本规定
第四条 营业机构号码。营业机构号码是该机构在系统中的唯一标识，由自治区联社统一设立配发。营业机构号码由五位数字组成，其中前两位为旗县联社代码，后三位为旗县联社范围内机构的顺序号。
第五条 柜员。
（一）柜员类别
营业机构柜员按柜员操作内容不同分为前台柜员和后台柜员。
前台柜员按操作级别分为一级柜员、二级柜员、三级柜员。
一级柜员：按要求办理规定的业务并通过柜台终端执行 相应的应用处理和交易操作。
二级柜员：根据网点柜员缴送款请求，做好现金、重要空白凭证的调剂和出入库工作。
三级柜员：负责对业务的监控与管理，并从事权限内的交易授权，一般由坐班主任或会计主管担任，以下简称主管。
后台柜员：分为技术管理和综合管理两个类别，每一类别分为三个级别，主要负责处理柜员管理和技术维护等工作。
（二）前台柜员和综合管理柜员进行业务操作，必须拥有柜员号码，凭柜员卡识别身份，在系统中，一个柜员只允许有一个柜员代号，柜员号为6位数字，根据自治区联社规定旗县联社使用的号段，由旗县联社综合管理柜员对辖内机构的柜员进行管理维护。
（三）对柜员的要求。
1、有较高的思想觉悟、职业道德，对工作认真负责；
2、各岗位人员要求熟练掌握与其岗位、级别和权限相适应的会计、储蓄、出纳业务知识和有关规章制度，具有识别伪钞的基本能力，点钞技术达到规定的标准，能够独立、准确办理日常业务；
3、经过岗前业务基础知识培训和电脑操作技能培训，能够独立上岗操作。
第六条 柜员有明确的交易金额处理权限，柜员权限范围以内的业务由柜员及时处理，超过柜员权限的须经会计主管授权后方可办理。第七条
业务量大的网点必须配备专职库柜员，负责现金及重要空白凭证的管理；业务量较小的网点，库柜员可指定一名前台一级柜员兼任。
第八条
实行综合柜员制的联行机构及参加同城票据交换的清算机构要坚持执行章、证、压（押）三分管制度和清算员、交换员、账务处理人员三分开制度以及其他各项内部控制制度，各岗位人员职责明确、分工合理，避免不相容岗位混岗操作。
第九条
营业网点劳动组合
核心业务系统既支持柜员制，也支持复核制。为对外简化业务处理手续，对内优化人员组合，营业机构选择劳动组织方式要因地制宜，量力而行，稳步推进，有条件的网点要逐步推行综合柜员制，偏远地区或不具备柜员制条件的网点，实行复核制。
（一）实行综合柜员制的营业网点应具备的条件
1、营业网点内部装修及设施配备必须符合安全防范要求，柜员之间有适当隔断设臵，配备“一对一”监控系统，能够清晰监测到柜员行为及桌面情况。
2、为柜员配备与业务量相适应的计算机、终端、打印机、点钞机、验钞机、捆钞机、保险箱（柜）等会计出纳常用设备和机具。
3、柜员制营业网点每班至少配备三名业务人员（两名前台操作人员，一名会计主管），且授权人与前台操作人员必须分离，临柜总人数在4人（含4人）以上的网点必须保 证每班临柜人数达到3人（含3人）以上。
4、经过系统培训，柜员从业务知识到操作技能，切实具备办理相关业务的能力。
（二）实行柜员制的营业机构按照业务处理严格划分对外操作柜员与内部操作柜员。
对外操作柜员：负责办理直接面向客户的柜面业务操作以及有关业务查询、咨询等前台业务。前台柜员可配臵现金箱与凭证箱。
内部操作柜员：负责办理无须直接面向客户的联行、票据交换、内部账务等业务及对前台业务的复核、确认、授权等后续处理。除办理内部现金收付的后台业务柜员可配臵现金箱与凭证箱外，其他后台业务柜员原则上仅配臵凭证箱，不能办理对外现金收付业务，会计主管或前台授权柜员不得配臵现金箱和凭证箱，不得配备前台业务处理权限。
在划分对外操作和对内操作柜员的基础上，营业机构可根据实际情况进一步将前台柜员根据业务处理范围划分为可以办理单项或多项业务的单项柜员、多项柜员和综合柜员。
（三）实行复核制的营业机构可根据实际情况合理确定复核方式。设立专职复核员的，一个复核员可负责多个柜员业务的复核。
（四）独立为客户提供服务并承担相应责任的前台柜员必须自我复核、自我约束、自我控制、自担风险；按规定必 4 须由会计主管滞后复核的业务，前台一级柜员和三级人员必须明确各自的职责，相互制约、共担风险。
第三章 人员职责
第十条 柜员岗位职责
（一）正确使用、保管本岗位负责的重要空白凭证、有价单证及现金尾箱。
（二）正确保管、使用本岗位的各种业务用章及登记簿，确保登记清楚，内容齐全。
（三）按权限受理开销户，现金收付、转账、汇兑以及查询、挂失等临柜业务；库管员或兼职库管员负责现金、重要空白凭证的领取上缴，柜员之间现金、重要空白凭证调剂等工作。
（四）以原始凭证为依据办理业务，认真审核原始凭证的真实性、合法性，并根据所办理业务的性质加盖有关印章及柜员名章。在授权权限之内（超过权限的，必须经会计主管授权）及时进行账务处理。
（五）确保所记录的账务平衡，保证账款、账证相符，如有异常，及时查找原因并进行相应处理。
（六）定期或不定期更换密码，妥善保管柜员卡，如因密码泄露或柜员卡遗失造成的后果由柜员自己承担。
（七）办理跨柜员交易（即两个柜员共同完成的业务），业务发起柜员应及时传递凭证，交接清楚，接收柜员及时处理，不得故意压票或拒绝办理。
（八）经常检查现金箱是否超限，超过限额部分及时入库；库管员应做好营业机构现金库存的合理调配，超过合理库存的部分及时上缴。
（九）临时离岗必须办理临时签退（修改为锁屏或退至提示符下），并将印章、现金、凭证、柜员卡等入箱上锁。
（十）正式签退前必须检查账务的正确性，核对现金与现金箱、重要空白凭证与凭证箱是否相符。
（十一）营业终了应将记账凭证及其附件按凭证顺序号排列整理，打印柜员轧账单、流水账、重要空白凭证一览表等，并交主管审核。
（十二）下班前应将现金、凭证、柜员卡等入箱上锁，并将保管箱交保管员（库管员或押运员），登记《柜员箱包交接登记簿》。
（十三）其他由柜员负责的业务。第十一条 主管职责
（一）负责管理柜员的日间签到、营业期间临时离岗退出，全天营业终了的签退。
（二）严格管理管理授权密码和柜员卡，定期或不定期更换授权密码。
（三）严格遵循工作时间，按时授权签到。在节假日营业期间，保证至少一名相应级别的主管进行业务授权及相关管理。
（四）进行业务授权必须认真审核柜员所做交易的真实性、合法性和操作的正确性。
（五）对当日发生的抹账、错账冲正和挂账，应逐笔审核签字，并登记《营业网点工作日志》。
（六）必须定期或不定期检查柜员尾箱，保证柜员保管的现金与重要空白凭证实物与系统尾箱相符。
（七）负责网点轧账处理、报表的打印、审核和会计资料的审核、装订工作。
（八）对柜员营业终了提交的轧账汇总表、流水账、记账凭证和原始凭证等资料进行严格审查，审核无误后，方可办理营业机构签退。审查的重点是：
1.记账凭证份数与柜员轧账单是否一致，柜员轧账单与次日打印的有关凭证及营业日报表等相关报表是否一致。
2.记账凭证与原始凭证内容是否一致，柜员记账凭证顺序号是否连续。
3.跨柜员交易发起方与接收方的交易记录是否衔接一致。
（九）做好柜员工作交接的监督。
（十）负责会计档案的调阅、保管和印、押、证、机的领入、颁发和管理；负责保管和正确使用本岗的各种登记簿。
（十一）其他由主管负责的业务。
第四章
柜员管理
第十二条
旗县联社应本着“科学分工、逐级授权、授权有限、相互制约”的原则，规范系统柜员的申请、审批、维护流程，有效控制风险。
第十三条
县级（含）以上机构的会计部门负责本级及辖内机构系统柜员的管理，主要负责对增加、修改、删除系统柜员的申请，科技部门负责对增加、修改、删除系统柜员进行维护，并协同辖内相关部门，对系统柜员的操作、管理情况和柜员卡的使用、管理情况进行监督和检查。
第十四条 柜员的申请、审批和维护
（一）营业机构若申请在系统中增加、修改、删除柜员资料，必须填写“内蒙古农村信用社核心业务系统柜员维护申请表”（格式详见附表，以下简称“申请表”）。在“申请表”中除注明柜员的基本资料外，还应详细描述柜员的业务岗位，以及拟在系统中执行的具体交易代号、名称等。新增柜员时，“申请表”中的“柜员代号”栏位由会计部门填列；修改和删除柜员时，由申请部门填列。新增柜员时，“申请表”中的“柜员代号”栏位由会计部门填列；修改和删除柜员时，由申请部门填列。
（二）旗县联社的会计部门收到“申请表”后，应指定专人对“申请表”中的各项内容进行审核。对于“申请表”中不准确的内容，审核人员有权要求申请部门予以补充、解释。
（三）会计部门柜员维护人员审核“申请表”内容无误后，经旗县联社人事部门负责人和财会部门负责人共同审核签章，并报柜员管理有权审批人审批后，由科技部门维护。
（四）科技部门根据审核无误且已经过规定审批程序后 的“申请表”，在系统中对新增、修改或删除的柜员资料进行维护。对于维护结果，必须建立监督、复核机制。维护和复核人员对系统内柜员资料的准确性负主要责任。“申请表”一式两联，一联由业务部门留存、备查，一联交科技部门做维护的依据，并作为永久性会计档案保管。
（五）旗县联社必须指定专人负责系统柜员资料的维护工作。由于柜员资料维护人员具有较高权限，为防范风险，应选择责任心强、综合业务能力较强、对辖内岗位设臵比较熟悉的人员担任。
（六）对于业务部门的维护申请，科技部门必须在“申请表”上注明的启用日期之前完成相关维护工作。柜员资料维护后，科技部门应及时通知柜员所在部门负责人，由后者负责通知柜员本人。注：修改或删除柜员资料，必须保证在当日维护之前该柜员无业务发生。
第十五条 柜员、柜员卡及密码的管理
（一）柜员管理
1、柜员应熟悉系统操作规程，并按照规程要求办理各项业务的操作。对违规操作而出现问题，承担责任。
2、为加强柜员管理，明确经济责任，系统柜员必须与真实员工相对应，严禁通过虚设柜员的方法，达到增加操作人员的目的。
3、非相关人员不得接触系统终端。
4、柜员离开工作岗位时，必须在终端中执行签退操作或按 9 F11将屏幕锁定或退至LONGIN下。若因柜员未及时签退或未锁定屏幕而出现问题的，柜员应承担相应责任。
5、柜员授权时，必须对所授权业务进行认真审查并签章确认。柜员对所授权业务的真实性、合规性承担主要责任。
（二）柜员卡管理
1、自治区联社负责柜员卡的印制。各旗县联社会计部门负责柜员卡的保管、发放和管理，负责被删除柜员的柜员卡或损坏、作废的柜员卡的收回及保管工作。
2、空白柜员卡视同重要空白凭证管理。县级以上合作金融机构的会计部门应指定专人对柜员卡的发放、回收情况进行严格控制，及时登记“柜员卡交接登记簿”。领用时，原则上应先收回旧柜员卡，再发放新柜员卡。严禁使用已作废的准贷记卡、借记卡、生肖卡等制作柜员卡。
3、如无特殊原因，柜员签到和授权必须使用柜员卡。
4、柜员卡实行“一人一卡、卡随人走、严禁复制、不准交接”的管理模式。严禁通过复制柜员卡、将本人柜员卡交予他人使用，对私自复制柜员卡或将柜员卡交予他人使用的，该柜员代号所对应的柜员及其直接领导要承担主要责任。
5、柜员不慎丢失柜员卡，必须及时修改柜员密码，同时上报书面检查材料，由旗县联社会计部门会同稽核部门核实后，挂失该操作员柜员卡，重新申报领取新卡。
6、柜员由于工作变动等原因，不再使用柜员卡的，应及时将柜员卡交回，并上报柜员资料管理维护部门，对系统 中柜员资料进行调整。
（三）柜员密码管理
1、柜员第一次上机操作时，应立即更改其初始密码。为防止泄密，柜员密码不应使用简单重复或连续的数字。
2、柜员密码必须输入六位字符（密码为字符和数字或两者的组合），同一密码的连续使用时间最长不得超过一个月。
3、无论任何原因，柜员均不得将本人柜员代号和密码交予他人使用。因向他人提供柜员代号和密码而出现问题的，提供者须承担相应责任。
第五章
业务处理
第十六条 营业准备
（一）每天营业前，由专人检查监控设备运行是否正常。
（二）由网点会计主管和一名柜员进行网点款包接收，登记《柜员箱包交接登记簿》，并由主管与库管员将款包中尾箱分配给柜员，柜员要检查尾箱封口是否完好，现金与登记簿记录是否一致；若库存现金过少，不能满足正常营业的现金收付，应及时填制《内蒙古农村信用社现金调剂单》（以下简称“现金调剂单”），向库柜员提出提现要求。
（三）会计主管负责管理柜员的日间签到、营业期间临时离岗退出和全天营业终了的签退工作。营业前会计主管或由会计主管指定的柜员开机，按规定登记《网点工作日志》。各上岗柜员在规定时间进行签到。
（四）由会计主管及时打印上日各项营业报表，审核上日各项账务报表是否正确。
第十七条
日间业务处理
柜员应严格按系统操作规程进行交易操作，根据业务请求或类型审查凭证内容真实、正确后，按凭证内容输入系统。
（一）审查凭证
1、柜员审查凭证的内容
⑴客户提交的凭证是否为本行（社）受理的合法凭证。⑵使用的凭证种类是否正确，其基本内容、联数和附件是否完整、齐全、一致；是否超过有效期限，是否为远期票据。
⑶账号、户名是否相符。
⑷大小写金额是否一致，多联式凭证各联次金额是否一致，字迹有无涂改。
⑸印鉴是否清晰、真实、齐全，与预留印鉴是否相符。⑹票据背书是否连续、有效。⑺款项来源与用途是否符合规定。
⑻凭证、存单（折）、银行卡是否已经挂失，账户是否已经办理冻结或止付手续。
⑼各种结算凭证是否符合支付结算办法和联行制度的有关规定。
⑽内部凭证的日期、金额及其它各项要素是否正确、清 晰、明了。
2、柜员对审批手续的审查。
⑴现金支付是否符合现金管理规定，大额现金支付是否经有权人批准。
⑵大额资金收付、错账冲正、抹账、挂账等重要业务事项是否经有权人审批。
⑶发放贷款的借据要素是否齐全，审批手续是否齐备，是否经有权人批准签章。
⑷商业汇票的承兑，是否签订“银行承兑协议”，是否经有权人批准。
⑸商业汇票贴现是否有查询查实凭据，是否经有权人审批同意。
⑹存单（折）、银行卡、票据挂失、解挂是否经有权人审批。
⑺查询、冻结、扣划存款、调阅档案资料是否经有权人同意。
⑻其他应收款、递延资产、国债等款项垫付是否经有权人审批。
⑼其他需审批的事项。
（二）日常业务处理
1、柜员权限之内的业务，由其直接办理，营业终了，由会计主管对柜员当日办理业务进行审核。
2、超过柜员权限的业务，由会计主管授权后办理。
3、收付款处理程序
⑴ 除根据有关规定可由信用社代扣的款项外，付出款项要有付款单位签发的付款凭证，或按结算办法规定由收款单位填制的结算凭证。
⑵ 柜员权限之内的付款业务，按照“受理――审核――验印——记账——付款（签发回单）——会计主管当日滞后审核、验印”的程序办理；对权限规定必须实时授权的付款业务，按照“受理――审核――验印——记账——主管授权、验印——柜员付款（签发回单）---主管滞后审核”的程序办理，大额业务必须按规定经会计主管授权后才能办理。现金付出必须坚持“先记账，后付款”。
⑶ 柜员权限之内的收款业务，按照“受理――审核——收款——记账——签发回单——会计主管当日滞后审核”的程序办理；对权限规定必须实时授权的收款业务，按照“受理――审核――收款——记账——会计主管授权——柜员签发回单——会计主管当日滞后审核”的程序办理。现金收入必须坚持“先收款，后记账”。
⑷本网点开户单位间的转账结算业务，必须先记付款单位账，后记收款单位账。
⑸参加票据交换的行（社），受理收款单位交存他行社的付款凭证时,必须在进账单回单上加盖“他行票据，收妥 抵用”字样的戳记,在本社办妥收款手续后方可支付。
⑹按照“审核——记账——会计主管审核”的程序处理内部综合账务。
⑺单位现金交款业务或储蓄收付款业务打印回单后，发现错账不能做抹账，需挂账处理，查明原因后，填制错账冲正凭证作冲账处理。
第十八条 日终轧账的处理程序。
营业机构日终轧账模式为柜员轧账平衡——网点轧账平衡二级平账模式。
（一）柜员轧账程序
1、营业终了前，查询所记账务是否有未复核记录或在途账务。
2、清点钱箱的实际库存现金数额，并按实际库存输入系统，与系统中本柜员的现金余额核对相符，如出现不符情况，可采取重新清点库存现金或打印发生的流水账与业务凭证进行逐笔勾对，如属凭证输入有误，应进行错账冲正；如属于现金收付过程中发生的长短款，按现金差错处理。
3、清点核对重要空白凭证日收付发生数、作废张数及结存余额，并与系统打印的重要空白凭证收付明细表（或手工登记簿）核对，做到账证相符。
4、认真进行记账凭证与原始凭证、现金实物与柜员现金箱、重要空白凭证实物与柜员凭证箱的核对，保证机打凭证顺序号连续并与柜员轧账汇总单、流水记录一致。核对无 误后，按柜员汇总轧账单、流水记录、记账凭证、原始凭证及附件的顺序整理，一并交坐班主任或会计主管审核。
（二）会计主管（或坐班主任、复核员）审核程序
1、逐笔复核柜员当日经办的业务凭证（已实时复核的凭证除外），并加盖个人名章。
2、对本网点当日处理的业务进行汇总轧账平衡。主要审核以下内容：
⑴记账凭证与“柜员轧账表”的交易金额、笔数是否一致。
⑵柜员流水清单与原始凭证的要素是否相符。⑶柜员凭证序号是否连续，是否与“柜员流水记录”末笔业务一致。
⑷柜员“重要空白凭证登记簿”与加计的各柜员“重要空白凭证一览表”余额合计数是否相符。
⑸系统内往来是否有往账未核销；是否存在查询未复的业务。
3、核对柜员库存现金、重要空白凭证、有价单证，确保账款、账证、账账相符，核对无误与柜员双人上锁封箱。
4、监督各柜员做签退处理，所有柜员全部签退后，进行网点签退，关闭主机及其它设备。
5、将钱箱装入款包，与一名柜员共同将款包交押运人员，登记《柜员箱包交接登记簿》。
第十九条 复核制劳动组合的业务处理
（一）人员配备及分工 复核制网点至少配备两名前台临柜业务人员，其中录入员为一级柜员（同原网点记账员），管理重要空白凭证，具体受理前台业务及内部账务；
复核员为三级柜员（可由原出纳兼复核员担任），管理系统业务印章及现金实物，负责对临柜人员办理的业务进行实时复核（日常业务及抹账、删除等业务）以及业务处理完毕记账凭证的保管；
对超过录入及复核人员受理范围的业务，由网点会计主管授权后办理。
（二）业务处理程序
按照“录入员接受业务事项――审查核点现金或转账业务是否正确合规――根据原始凭证进行数据录入――将凭证（现金）交复核员复核――复核员根据原始凭证在系统中进行再次录入，审核凭证（现金）是否正确――对需要授权业务，由主管审核授权――交易成功后，复核员打印有关单证，收付现金，加盖有关印章后，将客户凭证（现金）交录入员――录入员将有关凭证（现金）交客户。
1、现金收款业务处理程序：
柜员权限之内的收款业务，按照“录入员受理――审核凭证――核点现金――根据原始凭证录入――将凭证现金交复核员复核――复核员复核凭证、现金无误后，录入系统记账――交回单交客户――复核员或会计主管当日滞后审核”的程序办理；对权限规定必须实时授权的收款业务，按 照“录入员受理――审核――收款——复核员复核记账——会计主管授权——复核员将回单交客户――会计主管当日滞后审核”的程序办理。现金收入必须坚持“先收款，后记账”。
2、现金付款业务处理程序：
柜员权限之内的付款业务，按照“录入员受理――审核凭证――根据原始凭证录入――将凭证交复核员复核――复核员复核凭证无误后，录入系统记账――打印凭证并配款――录入员复点现金无误，将凭证现金交客户――复核员或会计主管当日滞后审核”的程序办理；对权限规定必须实时授权的收款业务，按照“录入员受理――审核——复核员复核记账——会计主管授权——复核员打印凭证并配款――录入员复点现金无误，将凭证现金交客户――复核员或会计主管当日滞后审核”的程序办理。现金付出必须坚持“先记账，后付款”。
第二十条 特殊日业务处理
特殊日账务处理主要是指季末、年末系统业务处理。
（一）季末业务处理
1、系统季末批量处理时点及内容
按照财务制度规定，信用社应按季进行各项税费提取，系统在季末日完成两次批量处理（具体时间根据自治区数据中心通知执行）。第一次批量时点是各网点按照正常业务处理顺序，办理完毕各项业务，在系统中作网点下班处理后。此次批量处理系统自动进行通存通兑业务批量处理；自动进行积数计算；自动进行季末应付利息计提；自动更新总账文件。
第一次批量系统处理完毕后，系统前台应用再次启动，日期仍为当日日期，由前台柜员通过查询当前余额，计算并编制原始记账凭证提取固定资产折旧、应付福利费、各项税金等各项税费，在系统中通过“内部账记账”进行相应账务处理。处理完毕后，由柜员进行网点下班，结束当日业务处理。系统进行第二次日终批量处理，自动更新总账文件，生成当日相关报表。
2、系统季末处理步骤
核心业务系统上线运行后，旗县联社本部应于月(季)末在系统中进行相应业务记载。其中应付利息由系统于季末日第一次批量处理时自动提取； 其他各项费用支出的提取，若提取基数与第一次批量处理无关的会计科目，可以根据情况在季末任意一天提取，并在系统中进行相应账务处理；提取基数必须通过第一次批量结束后才能产生的会计科目，必须于季末日第一次批量结束后，在系统中查询相应余额，并根据计提比例计算提取数额，在系统中进行账务记载。具体步骤如下：
（1）第一次批量结束后，本部前台柜员再次登录系统（网点重签），通过“总账内部账－总账交易－总账当前余额查询”，查询计提基数；
（2）由柜员根据查询到的余额乘以相应比例，得出计提金额，编制原始凭证；
（3）在系统中“总账内部账－内部账交易－内部账记账（包括现金和借贷）”进行账务记载。各项账务均处理完毕，按日终正常业务处理步骤进行网点下班。
（二）年末业务处理
1、系统年末批量处理时点及内容
系统在年末日完成三次批量处理（具体时间根据自治区数据中心通知执行）。
第一次批量时点是各网点按照正常业务处理顺序，办理完毕各项业务，在系统中作网点下班处理后。此次批量处理系统自动进行通存通兑业务批量处理；自动进行积数计算；自动进行年末应付利息计提；自动更新总账文件。
第一次批量系统处理完毕后，系统前台应用再次启动，日期仍为当日日期，由前台柜员通过查询当前余额，计算并编制原始记账凭证提取固定资产折旧、应付福利费、各项税金等各项税费，在系统中通过“内部账记账”进行相应账务处理。处理完毕后，由柜员进行网点下班，结束当日业务处理。系统进行第二次日终批量处理，自动更新总账文件，将各营业网点损益上线至旗县联社本部，计算出利润总额并自 动转至利润分配－未分配利润科目。
第二次批量系统处理完毕后，系统前台应用再次启动以，日期仍为当日日期，由旗县联社本部前台业务人员进行利润分配，处理完毕后，柜员进行网点下班，结束当日处理，系统进行第三次批量处理，生成总账文件及相关报表，并进行新旧科目结转。
2、系统年末处理步骤
除按照季末业务处理步骤，在第二次批量处理后，本部前台业务人员还应进行以下操作：
（1）进行“网点重签”；
（2）在系统中“总账内部账－内部账交易－内部账记账”进行账务记载。利润分配处理完毕后，按日终正常业务处理步骤进行网点下班。
第二十一条 柜员业务交接
（一）柜员轮班交接
1、移交柜员必须平账，保管的现金、重要空白凭证、有价单证以及其他实物等应与交接时的柜员轧账单及柜员凭证一览表、现金明细账、现金登记簿、重要空白凭证登记簿等有关资料核对相符。
2、交接双方登记《柜员交接登记簿》，详细列明交接的凭证、账、表等相关资料以及应交接的其他物件等。
3、交接双方对有关账、款、实物等进行认真核对。
4、系统中相应处理。由移交柜员完成当日系统操作，进行“柜员签退”后，选择“尾箱交接”交易，将系统中尾箱转至接交柜员；由接交柜员登录系统，选择“尾箱余额查询”交易，查询接交的现金、重要空白凭证是否与实物一致。
5、交接双方及监交人应在《柜员交接登记簿》及有关书面资料上签章证明。
（二）柜员短期离职交接
柜员短期离职交接除按轮班交接进行处理外，由短期离职柜员对待办事项、遗留问题等提供书面说明。交接完毕后，由网点或旗县联社本部综合管理人员在“柜员管理－柜员休假/销假处理”交易中将离职柜员工作状态进行相应调整。
（三）柜员调离交接
柜员调离交接除按柜员短期离职交接进行处理外，还应编列移交清册，并对待办事项、账务差错、悬案等情况提供书面说明。按柜员调动情况，分为核心业务系统内调离或调至内蒙古农村信用社以外的单位两种情况。
核心业务系统内柜员调动由旗县联社本部综合管理柜员在系统中通过“柜员支持－柜员交易－柜员调动”交易，将调离柜员从原机构调出，调入至指定机构。如柜员属跨旗县联社调动，调出柜员必须出具“农村信用社人员商调函”，调出旗县联社综合管理柜员将该柜员可从事业务范围均臵为0，由调入旗县联社综合管理柜员根据实际岗位对其可从事业务重新进行维护；如柜员属同一旗县联社范围内调动，调出柜员必须出具人事部门出具的调动函，并由调入单位填 写“柜员信息维护申请表”，由旗县联社本部综合管理员在系统中进行维护。
柜员调离农村信用社系统，由人事部门出具调出柜员的调动函，旗县联社本部综合管理员在系统中通过“柜员支持－柜员交易－注销柜员”处理。
第六章
现金和重要空白凭证管理
第二十二条 营业网点必须按窗口设臵、配备收付款合一的尾箱。尾箱必须编号使用，不得混淆。
第二十三条 各旗县联社应根据各网点现金收付量情况，为各营业网点的柜员合理核定库存现金限额（原则上柜员尾箱金额最高不得超过5万元），报自治区联社备案后，在系统中进行设臵。
第二十四条 各网点应根据县联社核定的现金库存数核定柜员的库存现金限额，严格控制业务现金存量。对于柜员现金超限额的，柜员必须主动上缴库柜员，由库柜员视情况上缴。
第二十五条 柜员办理现金业务必须在有效监控和客户视线以内，做到当面点准，一笔一清、一户一清。
第二十六条 坚持“一日三次碰库（箱）”制度。营业前，柜员必须检查现金实物与上日“库存现金登记簿”现金箱余额是否相符；中午休息或交接班时，柜员必须将现金实物与现金箱余额进行核对，碰数入库；下班签退前，柜员必须核 23 对现金实物与系统尾箱现金余额是否相符，经坐班主任或会计主管审核无误后，双人加锁入库保管或移交由押运人员集中入库保管。
第二十七条 现金的领取、上缴
（一）营业网点现金的领取、上缴
现金领取、上缴由库柜员填写一式两联《内蒙古农村信用社现金调拨单》（以下简称“现金调拨单”），提交网点会计主管。会计主管审核无误后，加盖网点业务公章及预留个人印鉴，填写《提送款登记簿》，由调缴款人员（或押运人员）签字后到上级机构（旗县联社营业部或上级信用社）办理调缴款。
缴款时，会计主管与库柜员要清点所缴现金无误后，填写《提送款登记簿》后，连同单据及款项交调缴款人员。同时在系统中作“现金出库”处理（由旗县联社营业部或上级信用社盖章后的“现金调拨单”作为记账凭证的附件）。
款项提回后，会计主管与库柜员核对“现金调拨单”等单据票款相符后，在系统中作“现金入库”处理。
（二）旗县联社营业部或营业网点的上级信用社业务处理
旗县联社营业部或营业网点上级信用社收到营业网点提交的“现金调拨单”后，要认真审核有关业务事项的正确性，无误后，交会计主管审批加盖业务公章。管库员根据手 续齐全、内容正确的“现金调拨单”进行配款，在系统选择相关交易进行账务处理。
营业网点缴款时，由联社营业部（或信用社）接收人员在《提送款登记簿》上签字，在系统中作“现金入库”处理，同时将“现金缴款单”加盖清讫章，一联作为记账凭证附件，一联交网点押运人员返回至缴款网点。
营业网点领取现金时，在系统中作“现金出库”处理，同时将“现金缴款单”加盖清讫章，一联作为记账凭证附件，一联连同网点领取现金一并交押运人员，由押运人员在《提送款登记簿》上签字确认后，返回至领取现金网点。
第二十八条 现金的调剂
主要是指同一营业网点内柜员向库柜员领取、上缴现金以及同一营业网点内柜员间现金的调剂。
（一）柜员领入现金
柜员现金不足时，领款柜员填制 “现金调剂单”，注明领入柜员号、金额及券别，经坐班主任或主管审批后交库管员凭以配款出库。管库员按“现金调剂单”注明的券别、金额配款，在系统中选择“柜员现金调剂”交易，打印一式两联现金调剂单，加盖有关业务印章及个人名章，一联留存（现金调剂单作为机打凭证的附件），一联连同现金一并交领款柜员。领款柜员清点现金，核对“柜员现金箱”无误后，在记账凭证上签收。
（二）柜员现金上缴。
柜员现金超过库存现金限额，缴款柜员填制“现金调剂单”，注明缴款柜员号、金额及券别，经坐班主任或会计主管审批后连同现金一并交库管员清点核对无误后，现金入库保管，缴款柜员在系统中选择“柜员现金调剂”交易，打印一式两联现金调剂单，加盖有关业务印章及个人名章，库管员核对“柜员现金箱”无误后，在记账凭证上签章。
同一网点柜员现金的调剂（除库管员），由会计主管或库管员监督完成，交易处理程序同上，由现金调出方按上述现金领入或上缴程序进行相应处理。
现金的交接同第二十条柜员交接。第二十九条 库房管理
（一）必须坚持双人管库、同进同出、分工明确、相互复核，做到账账、账款、账实相符。
（二）凡入库保管的现金、有价单证等物品，必须按券别、种类陈放整齐。
（三）库房钥匙管理，坚持“库匙分管，平行交接”原则。一名管库员只能掌管一把钥匙（密码），不得接触另一把钥匙（密码）。替班人员只能固定接触其中一把钥匙。金库备用钥匙要分别封存保管。
1、库房门、保险柜，要装配两把锁，且至少有一把为组合密码锁，机械锁要备有正副钥匙各一套。
2、正把钥匙由主管和一名管库员分别掌管，不得交叉。工作变动时，必须变更密码，必要时换锁。丢失库房（柜）钥匙，要及时报告上级管理机构并采取防范措施。
3、旗县联社大库库房、保险柜的副钥匙由管库员会同主管主任、会计部门负责人当面共同密封，分别签章，办理登记签收手续，由主管主任和会计部门负责人分别入保险柜妥善保管；旗县联社以下营业网点的库房、保险柜的副把钥匙（含ＡＴＭ钥匙）由管库员会同主管会计工作负责人当面共同密封，分别签章后，办理登记签收手续，由旗县联社集中登记加锁入库保管。
4、组合密码锁由管库员会同主管主任共同设定，密码封存，分别签章，办理登记签收手续，由主管主任妥善保管。开启密码，由管库员会同主管主任共同启封，并登记签章。
5、副钥匙因故需办理交接的，要严密登记手续；如遇特殊情况必须启用时，须经主管主任批准后，由会计部门负责人会同管库员共同启封，并记录启用原因和启用时间，由启封人签章。库房、保险柜设有密码锁的，开启密码的记录亦按上述办法管理。如使用密码锁的人员有变动，密码应随之更换。
6、非营业时间库房正把钥匙要放入保险柜保管，保险柜钥匙由管库员随身携带。
7、金库密码要注意及时更换，确保安全。
（四）库房要保持清洁，达到无火灾、无霉烂、无虫蛀、无鼠咬、无盗窃、无差错事故。
（五）库房内不得放臵无关物品，放臵的现金、贵金属、有价单证、代保管抵（质）押品、票样、人民币鉴别手册、基层网点库房副把钥匙、代保管贵重物品必须登记，分别立户，详细记载。其他物品入库保管要经主管主任批准，并按要求登记。
（六）库管员开库前须检查库门及报警设施是否正常，无异常情况后再开启库门。开启有暗锁密码的库门时，禁止无关人员旁观。管库员各自使用自己掌管的钥匙开启，不准委托对方或他人代开。
（七）信用社或营业机构负责人至少每旬查库一次，旗县联社会计部门或稽核部门至少每月查库一次，旗县联社主管主任至少每半年进行一次全面查库。查库时，必须同时检查柜员现金箱。旗县联社上级机构查库时，查库人员必须出具查库令，并按照有关制度要求出示相关证件，并由旗县联社人员陪同。不符合上述条件的，库管员有权拒绝查库。查库时管库员应始终在场，服从查库人员安排，但不得参与清点库款。查库完毕后，登记《查库登记簿》，查库人员和管库人员共同签章。
第三十条 重要空白凭证管理
实行综合柜员制后，必须严格重要空白凭证及有价单证 进、出库、领用管理。旗县联社应为各营业网点的柜员合理核定重要空白凭证限额，原则上柜员尾箱中每种重要空白凭证不得超过十日用量。
库管员负责营业网点的重要空白凭证管理，并负责向县联社或上级主管机构领取（上缴）、向各柜员分发重要空白凭证。库管员不得兼管或使用业务公章。柜员向主管领用时要清点准确，登记重要空白凭证保管登记簿，并由双方相互签章确认。同时在系统中进行处理：
领取、上缴、出售、使用、销毁重要单证时，必须按规定进行登记。柜员之间严禁相互交换、借用重要空白凭证及有价单证，柜员之间重要单证的调剂必须通过会计主管批准。
日常营业所需的存款、贷款及其它重要空白凭证由柜员根据操作权限进行实物保管使用，剩余凭证由库管员保管使用，必须确保章、证分管。贷款借据由营业网点信贷员向库管员领取，并在“重要空白凭证领用登记簿”上签名，最晚五日由双方核对一次重要空白凭证实物与登记簿是否相符。
会计主管每日营业终了必须对柜员重要单证使用、结存情况逐一进行查对。
按照重要空白凭证是否由系统管理，分为系统自动销号和系统不自动销号两种类型。系统自动销号的重要空白凭证的出库、入库、出售、使用由系统自动登记分户账及登记簿，柜员日终打印“柜员凭证一览表”与实物核对；系统不自动销号的重要空白凭证，各旗县联社应按要求加强重要空白凭证的领用、上缴、出售和使用等环节的管理。
第三十一条 系统中管理重要空白凭证的使用
（一）营业机构重要空白凭证的领用
按照重要空白凭证的领用流程，主要分以下几个环节：
1、自治区联社
重要空白凭证管理人员根据重要空白凭证号段通过系统向领用旗县联社进行“凭证出库”交易，同时将按系统中分发号段向各旗县联社进行重要空白凭证实物的分发。
2、旗县联社
本部业务人员在系统中进行“凭证入库－由上级机构领入”交易，同时将领用的重要空白凭证实物与系统号段进行核对，无误后，将重要空白凭证入库保管。
3、各营业机构
信用重要空白凭证网点库管员填写一式两联“重要空白凭证领用单”，加盖营业机构业务公章及会计主管、库管员名章，送交旗县联社本部业务人员审核；
旗县联社本部业务人员审核无误后，在系统中进行“凭证出库”交易，打印“重要空白凭证出库单”（重要空白凭证领用单为出库单附件），由领用网点领用人员签字确认后，登记“重要空白凭证登记簿”，将一联重要空白凭证领用单 连同重要空白凭证实物一并交网点领用人员；
领用机构人员认真审查领用的重要空白凭证实物与领用单数量是否相符，无误后，由库柜员选择“重要空白凭证入库”交易，打印“重要空白凭证入库单”（“重要空白凭证领用单”作“重要空白凭证入库单”的附件），重要空白凭证入库保管。
（二）营业机构重要空白凭证的调剂
主要包括旗县联社间重要空白凭证的调剂和旗县联社范围内营业机构重要空白凭证的调剂。
1、旗县联社间重要空白凭证的调剂
由重要空白凭证需求联社填写“重要空白凭证调剂申请表”，报自治区联社财务计划部备案,自治区联社同意并组织进行调剂。首先通知调出旗县联社在系统中对调出凭证进行“凭证出库”交易，将系统中重要空白凭证上缴至自治区联社；其次由自治区联社将调出联社上缴的重要空白凭证通过系统中“凭证出库”交易，将凭证调出至需求联社，最后由需求联社在系统中进行“凭证入库交易”，并由调出联社和调入联社进行重要空白凭证实物的交接。
2、旗县联社范围内重要空白凭证的调剂
由重要空白凭证需求机构填写“重要空白凭证调剂申请表”，报旗县联社会计部门批准，并组织辖内凭证多余机构进行调剂。首先，旗县联社会计部门通知调出网点在系统中通过“凭证出库”交易，将重要空白凭证上缴至旗县联社本
部；其次，旗县联社本部将调出机构上缴的重要空白凭证通过系统中“凭证出库”交易，将凭证调出至需求机构，最后由需求联社在系统中进行“凭证入库交易”，并由调出机构和调入机构进行重要空白凭证实物的交接。
（三）柜员重要空白凭证的领用及调剂
柜员凭证的调剂主要是指同一营业机构内柜员间重要空白凭证的调剂。
1、柜员领用重要空白凭证时，应填写“重要空白凭证领用（交回）单”，注明“柜员领用”字样，经坐班主任或会计主管审批后，交库管员办理领用手续。由库管员在系统中选择“柜员凭证调剂”交易，打印一式两联凭证调剂单，加盖有关业务印章及个人名章，一联留存（“重要空白凭证领用（交回）单”作为凭证调剂单的附件），一联连同重要空白凭证一并交领用柜员。领用柜员核点凭证后，核对“柜员凭证箱”无误后，在记账凭证上签收（“重要空白凭证领用单（交回单）”作凭证调剂单的附件）。
（四）柜员重要空白凭证的交回
1、柜员领用的重要空白凭证因故未用的，应填制“重要空白凭证领用（交回）单”（一联留存，一联作“凭证调剂单”的附件），注明“柜员未用交回”字样，柜员进行“凭证调剂”交易，打印一式两联“凭证调剂单”，一联留存，一联连同重要空白凭证实物一并交库管员。
2、库管员清点重要空白凭证无误后，在“凭证调剂单”上加盖有关业务印章、经办员、复核员名章，将未用重要空白凭证入库；柜员核对柜员尾箱中的重要空白凭证结存数量无误后，在记账凭证上签章。
（五）重要空白凭证的出售
1、存款单位（人）申领重要空白凭证时，由存款人（单位）填写“重要空白凭证领用单”或“金融机构手续费发票”加盖预留印鉴，柜员核实经办人身份，核对预留印鉴无误后，选择“凭证出售”交易，录入领用单位账号、凭证种类和凭证号码，打印记账凭证，加盖有关业务印章、经办员、复核员名章。
2、按要求向客户收取工本费和手续费，将“重要空白凭证领用单”或“金融机构手续费发票”交客户。
3、配发的重要空白凭证加盖领用单位的账号、开户银行名称后，交存款单位（人）。
（六）未使用重要空白凭证的作废
重要空白凭证因种类取消、格式改变等原因不再使用的，一律交回旗县联社入库，由旗县联社按照《内蒙古自治区农村信用社有价单证及重要空白凭证管理办法（试行）》规定，统一进行重要空白凭证的销毁处理。具体操作如下：
1、由营业网点填制“重要空白凭证领用（交回）单”，选择“凭证出库”交易，打印重要空白凭证出库单，并抄列
一式两份重要空白凭证销毁清单，加盖有关业务印章、经办员、复核员名章，将凭证及实物一并交旗县联社。
2、由旗县联社本部审核营业网点上缴的重要空白凭证是否符合有关规定，抄列的一式两份重要空白凭证销毁清单是否与“重要空白凭证领用（交回）单”、凭证出库单及实物核对相符。
3、记账凭证与重要空白凭证销毁清单核对无误后，汇总编制一式三份重要空白凭证销毁清单，经旗县联社理事长签署意见后，由旗县联社本部业务人员在系统中选择“凭证作废”及“凭证销毁”交易，打印“凭证作废单”及“凭证销毁清单”。
4、将销毁实物与一式三份销毁清单一并交销毁人员核对签字后作销毁处理。销毁清单一份作系统打印的“凭证销毁清单”附件；一份作会计档案永久保管；一份连同作废、销毁的重要空白凭证交销毁人员处理。
（七）柜员办理业务过程中重要空白凭证的作废处理 柜员日常办理业务，因记账错误或其他原因导致重要空白凭证作废而系统未联动记账的交易，应在系统中选择“凭证作废”交易，将系统中的重要空白凭证进行作废处理。作废重要空白凭证实物切角并加盖“作废”戳记，作当日正确业务凭证的附件。作废的银行卡，必须破坏磁条，专夹保管，定期销毁。
第三十二条 未由系统管理的重要空白凭证的使用
未由系统管理的重要空白凭证主要包括贷款借据、社内往来凭证等系统不能自动进行销号管理的重要空白凭证。这类重要空白凭证的领用、上缴均填写“重要空白凭证领用（交回）单”，建立《重要空白凭证、有价单证及票样登记簿》，详细记载领、发、销、存情况，手工逐份销号，日终前按凭证种类汇总填制表外科目记账凭证，选择“表外记账”交易作账务处理。其他事项按照《内蒙古自治区农村信用社有价单证及重要空白凭证管理办法（试行）》执行。
第七章
报表和账簿
第三十三条 营业网点柜员据以办理业务的原始凭证以及生成、打印的各类记账凭证、账簿、报表等均应按会计档案管理的规定，严格管理。
第三十四条 营业网点每日打印的会计资料。
（一）柜员日终结账报表，日终打印，随会计凭证装订。主要包括：
1．柜员轧账汇总单（表内、表外）； 2．现金收付明细； 3．库存现金登记簿； 4．柜员流水账；
5、批量代收代付成功、失败清单（柜员完成代收代付业务后打印）；
6、重要空白凭证收付明细；
7、柜员凭证一览表。
（二）营业网点次日打印的批处理业务清单及凭证、报表，随凭证装订。主要包括：
1．通存通兑业务清单（本代他、他代本）、2．通存通兑汇总记账凭证、通存通兑汇总清单；
3．整存整取自动约转清单；
4．零整自动扣款交易清单； 5．贷款自动形态转列清单； 6．贷款自动扣款清单； 7.贷款五级分类清单； 8.大小额来往账清单； 9.网点营业日报表；
10其他需打印资料。
（三）其他业务报表，日间或批量打印，专夹保管，按月装订。主要包括：
1．实时汇兑、电子汇兑、网内往来、人民银行电子联行业务收到／发出查询查复书；
2．账户满页账页； 3.业务状况表等有关报表；
4、其他需要打印的资料。
第三十五条 营业网点每月月末次日打印的会计资料，36 专夹保管，按月装订。主要包括：
（一）业务状况表；
（二）资产负债表；
（三）损益表；
（四）现金统计月报表。
（五）代扣代缴所得税清单；
（六）分户账（对账单）账页；
（七）存／贷款开销户登记簿；
（八）表内应收利息转表外登记簿
（九）挂失止付登记簿；
（十）其他需要打印的资料。
第三十六条 营业网点特殊会计日打印的会计资料。
（一）营业网点批处理业务清单，次日打印，专夹保管，随会计凭证装订。主要包括：
1．应付利息计提表； 2．活期储蓄利息清单； 3．存、贷款户利息清单； 4.其他需要打印的资料。
（二）营业网点其他业务报表，专夹保管，按期装订。
1．欠息清单，次日打印，日常核对。
2．其他需要打印的资料。
第三十七条 营业网点年终打印的会计资料，专夹保管，37 按年装订。主要包括
1．业务状况年报表，次日打印； 2．资产负债表，次日打印； 3．损益表，次日打印；
4．新旧科目结转表，次日打印。5．其他需按年打印的会计资料。
第三十八条 营业网点应设臵以下手工登记簿：
1.网点工作日志。用于记录柜员出勤、印押机证管理情况、本日营业概况、本日业务审核监督情况、要事记录、岗位职责监督检查情况等。
2.柜员交接登记簿。用于记录由于柜员轮班、短期离职等原因引起的业务交接情况。
3.查库登记簿。用于记录库房现金、重要空白凭证、有价单证、代保管实物等检查情况。
4.业务印章、联行机具、库房及保险柜钥匙登记簿。用于记录除柜员日常轮班交接的业务印章、联行机具（密押机、压数机等）、柜员卡、库房及保险柜钥匙的使用保管情况。
5.柜面服务登记簿。用于记录柜面发生的长短款、口头挂失、退票、客户纠纷等柜面特殊业务处理情况。？
6.抹账业务登记簿。用于记录柜员因业务操作失误或其他原因造成的业务差错，在系统中进行抹账处理的具体情况。
7.会计档案登记簿。用于记录会计档案的保管、上缴、销毁等情况。
8.会计档案调阅登记簿。用于记录会计档案的调阅情况。
9.重要空白凭证、有价单证、票样登记簿。用于记录有价单证及系统未作控制的重要空白凭证领入、使用、售出、上缴、作废、销毁、结存等情况。
10.重要空白凭证使用销号登记簿。用于领用人记录有价单证及系统未作控制的重要空白凭证的使用销号情况。
11.收到发出信息登记簿。记录收到或发出联行信件、结算凭证、查询查复等信息及处理情况。
12.重要物品保管登记簿。用于记录抵（质）押物品、代客户保管有价值品以及网点固定资产和低值易耗品的保管情况。
13.柜员箱包交接登记簿。用于记录营业日初及营业终了柜员箱包交接情况。
14.提送款登记簿。用于记录营业期间网点向上级机构提缴款情况。
第三十九条 会计凭证的装订和保管
（一）会计凭证及其附件需按日装订，并在账务处理日后的五个工作日内完成；凭证过多的可分册装订，凭证过少的可将同一月份若干日（不得超过五天）的凭证合并装订，但必须按日期先后顺序排列。
（二）批量处理的记账凭证需人工单独编制凭证序号，并在凭证封面注明张数，柜员号填“批量柜员”。
（三）日终结账报表、记账凭证、原始凭证及附件等按下列顺序排列装订：
1．营业日报表。
2．同一柜员按柜员轧账汇总单（表内、表外）、柜员流水账、柜员现金明细账、重要空白凭证收付明细、柜员凭证一览表、记账凭证附原始凭证及附件按柜员凭证序号从小到大顺序排列（机打凭证作为记账凭证，客户提交或自制的凭证作为原始凭证）；营业网点按柜员号顺序排列。
3．营业网点批处理业务清单。主要指次日打印的批量报表及凭证清单。
（四）填制凭证封面。会计凭证的装订需加装统一规格的凭证封面和封底（详见附件）。凭证封面应注明凭证日期、保管编号、柜员号，填明记账凭证、原始凭证及附件张数，分册装订的还必须注明“共几册、第几册”等要素，同时应保证封面记录各柜员的记账凭证、原始凭证及附件张数与实际张数一致。
（五）在已装订成册的凭证封面上加盖装订人员、坐班主任或会计主管名章，在装订处加封，由装订人员和坐班主任或会计主管在加封处盖骑缝章，登记《会计档案登记簿》入库（柜）保管。
第四十条 分户账页的装订和保管
（一）按月（季）输出的账页，按账号顺序从小到大排列，妥善保管；终了，按账号顺序和页次排列整理装订。
（二）装订成册的账页应加装封面和封底，封面注明账簿名称、、保管期限及档案编号；已装订的账页，要汇总编列顺序号，填写“账首”和“账页目录”；在装订处加封，由装订人员、坐班主任或主管在加封处盖骑缝章，登记《会计档案登记簿》入库（柜）保管。
（三）分册装订的分户账需在封面注明册数和分册号。第四十一条 其他会计资料的装订和保管。
指其他专夹保管，按期装订的会计资料。主要包括按期（日、月、季、年）生成的会计报表、查询查复书等其他会计资料。
（一）业务状况日报表按日期顺序排列，按月装订。
（二）业务状况月报表、资产负债表、损益表按日期顺序排列，按年装订。
（三）年报表按决算报表目录顺序排列，按年合并装订。装订时需加装统一规格的报表封面和封底，在装订处加封，由装订人员和坐班主任或会计主管在加封处盖骑缝章，封面注明报表名称、、保管期限及档案编号，登记《会计档案登记簿》入库（柜）保管。
（四）其他会计资料在装订时，需按日期顺序排列，根
据资料厚度按月（季、年）合并或分册装订。采取分册装订的，应在各册封面注明资料种类、起止日期并注明总册数和分册号；采取合并装订的，在资料封面注明资料种类和资料期。在装订处加封，由装订人员和坐班主任或会计主管在加封处盖骑缝章，封面加编档案编号，登记《会计档案登记簿》入库（柜）保管。
第四十二条 登记簿、明细表。
（一）打印的各类业务登记簿、明细表分类按年装订归档。装订时加统一规格的封面和封底，在封面注明资料名称和资料期，在装订处加封，由装订人员和坐班主任或会计主管在加封处盖骑缝章，封面加编档案编号后登记《会计档案登记簿》入库（柜）保管。
（二）手工记载的登记簿按年记载归档，由登记人员和坐班主任或会计主管在封面加编档案号后登记《会计档案登记簿》入库（柜）保管。按照《内蒙古自治区农村信用社 会计档案管理办法(试行)》所规定的装订要求、保管年限对各种登记簿进行装订和保管。
第四十三条 磁性资料的归档。
（一）磁性介质档案资料按（保管期限、类别）加以分类、编号，张贴标签并加装介质封套，注明档案资料名称、、保管期限及档号，由档案管理员在标签和介质封套上盖章。
（二）磁性介质档案须每年翻录一次，实行双备份，存
放在两个不同的建筑物里，并做好防磁、防火、防潮和防尘等工作。
第八章
安全管理
第四十四条 实行综合柜员制的营业机构必须建立严格的授权制度。柜员、综合柜员办理的多项外部和内部账务必须是相容的，要符合会计核算内控制度的要求，并做到日终轧账流水账借贷方发生额相等。
第四十五条 对外营业时，由柜员、综合柜员、会计主管同时在场（复核制网点，必须保证录入员和复核员在场），不得允许单人在营业网点对外营业。
第四十六条 柜员不得代客户填写凭证，不得以客户身份自行或代他人办理存、取款及其他结算业务，不得携带自有现金、手袋等物品临柜营业。
第四十七条 柜员对外办理业务必须一笔一清。一笔业务未办妥之前，不得处理另一笔业务或离岗。临时离岗必须在终端中按F11将屏幕锁定或退至LOGIN下，并锁好钱箱、重要单证、印章等。
第四十八条 操作员对自己柜员卡及密码口令实行个人负责制，由操作员本人严格保管，不得泄密。操作员每月应至少更换一次密码口令。代码和密码口令仅限本人使用。因丢失并泄密口令造成损失，要按保密制度的规定追究有关人员的责任。
第四十九条 在同一个营业日，不得变更操作员级别，遇特殊情况，需变更操作员级别的，须经信用社主任书面申请，联社核实后可予以变更，由本部业务人员进行相应的柜员权限设臵。
第五十条 一级柜员和三级柜员未经批准不得顶班换岗，岗位轮换或轮休时，柜员、库管员岗位轮换办法由各旗县联社结合当地实际自行制定，并做好相应的柜员权限管理，重要物品的交接按单线传递，并采取有效措施，保证印、押（压）、证三分管制度得到有效执行。
第五十一条 加强内部现金限额管理，执行大额现金提款的监管制度。
第五十二条 内部往来账由会计主管按规定进行核对，并在有关登记簿上登记核对结果，签章确认。旗县联社会计部门和稽核部门至少每季对营业网点统一进行会计核算检查。特别是对实行柜员制的营业机构进行认真监督，要加强对现金、重要单证、挂失等关键环节的检查，对于违反操作规程办理业务的，必须严肃处理。
第五十三条 建立有效的风险防范机制。柜员发现重要单证、现金及账务差错时，应及时向网点会计主管汇报，并积极查找。未能及时查清的，应按规定及时向上级管辖机构汇报。
第九章
附则
第五十四条 本规程由内蒙古自治区农村信用社联合社制定、解释和修订。
第五十五条 各营业机构应根据本管理办法，结合实际情况，制订详细的业务操作流程、岗位责任制等配套管理制度。
第五十六条 本规程适用于具备条件并经批准实行综合柜员制和复核制的营业机构。其他未尽事宜，仍按现行有关制度执行。
第五十七条 农村商业银行可以参照本规程执行。第五十八条 本规程自发布之日起施行。现行规章制度中有关规定与本规程不相一致的，以本规程为准。
第五篇：广西农机安全监理业务管理系统使用手册
广西农机安全监理业务管理系统
使用手册
第一章 系统运行条件
一、网页浏览器要求
本系统在开发过程中，有些代码是针对IE6（Internet Explorer V6.0）浏览器特性进行编程，其它浏览器不具备这些特性。因此，使用本系统，必须使用IE6以上浏览器。
二、IE设置
如果IE未启用“ActiveX”控件，在运行系统时，会出现下图红圈所示的提示，导致系统不能打印证件和业务表格。按下面介绍的方法可以设置即可。
1． 网页新版本设置
每次打开一个网页时，IE会根据此设置，确定是否从网站上下载最新网页的内容。如果这项设置不当，IE总是显示以前的旧内容，导致系统无法工作。
设置方法：点击IE菜单“工具”/ “Internet 选项”，出现下图：
点击上图红圈中的按钮，弹出下图“设置”窗口，并按图示设置即可。
推荐使用上图中的设置。
2． ActiveX插件设置
本系统使用了三个ActiveX控件来实现打印控制，要使用这些控制，需在IE中作相应的设置，才能启用。设置如下：
按图中红圈所示步骤操作，出现下图窗口：
上图中，凡是标带有“ActiveX”字样的选项，全部设置为“启用”即可。
3． 文件下载设置
此项设置允许IE下载网站文件，如果此项设置不当，引起查询结果不能导出到Excel的故障。设置如下图：
三、Ukey客户端 1．软件安装
本业务管理系统采用上海安达通公司生产的SJW74BVPN（虚拟网关）作为系统入口，任何要接入本系统的用户必须通过安全客户端（UKey）认证，才能登录系统进行各种功能操作。因此，在使用系统之前，先从http://124.227.190.197 网站下载UKey客户端软件，并按该网站上的说明，即可完成安装。
2．系统登录
（1）运行客户端软件。如果已经成功安装客户端软件，在桌而上会出现USB接口，双击此图标，即可起动安全客户端，如下图所示：
图标，把UKey插入
身份标识选上“从SureID读取”，输入身份密码（初始密码为：0000000），点按钮，如果网络正常，即可登录网关，在屏幕的右下角即系统托盘区会出现图标，说明网关登录成功。否则，请检查网络连接是否正常，或检查安全客户端是否成功安装。
注意：如果不能成功登录网关次数达10次，网关将锁定此UKey登录功能，不能再使用。此时，只有本系统管理员才能解除锁定，恢复功能。
（2）系统登录。运行IE浏览器，在地址栏中输入：http://192.168.8.1 即登录系统，出现如下界面：
输入正确的用户名、密码及验证码，即可登录系统。
第二章 系统界面说明
一、窗口划分。系统主窗口如下图所示：
系统窗口分为系统栏、主菜单栏、导航栏和工作区四部分组成。系统栏上主要有、三个按钮。
用来显示系统正在办理之中的业务信息，以方便用户查看某个业务目前已办理到什么程度，即业务流程到哪个岗位了。目前主页上未设有查找功能，如果要查找信息，可以用“ctrl+F”组合键调出IE的查找功能来查找信息。如下图：、在如图中输入要查找的信息，按“查找下一个”按钮，即可找到所找内容的业务。
按钮用来退出系统，当然不用此按钮，直接关闭IE的窗口，也能退出系统。但是，某用户用关闭IE窗口的方法来退出系统，想接着再用该用户登记录系统，系统将提示：
要间隔2分钟后，才能登录。原因就是，用关闭IE的方法来关闭程序退出系统，系统并不知道用户退出系统，认为用户还在系统中，所以用户再次登录时，会出现这个提示。我们把这种退出方法称为“非法退出”，用按钮退出的方法，称为“正常退出”。
可以调出信息交流平台，如下图： 本系统实现了一个信息交流平台，用
窗口右边显示已登录进系统的操作员列表，左上窗口为已发布的信息内容，左下窗口为信息编辑窗口。按“换头像”按钮，可以更换用户修改头像。
此交流平台有个 “找人”功能，如果你想与某个县的操作员交流，你可以在右边窗口中，找到这个操作员，点击此操作员的头像，“与谁说话”的窗口中出现此操作员的名字，此时发布的信息，就是对此操作员发出的。如果当时此操作员不在信息交流平台中，他会在系统的“系统栏”中得到信息提示。
二、主菜单
主菜单即表示系统的主功能，主要功能如下：
系统管理、驾驶证登记、农机登记、业务岗位、驾驶证档案、农机档案、个人资料、牌证报订、数据查询、监理报表、收费管理等。
三、导航栏
显示主功能的子功能，如点击主菜单的“系统管理”，在导航栏中，将出现“系统管理”的子功能，如：人员管理、号牌管理等等。
四、工作区
这是业务操作的主要区域，所有的业务操作、数据查询，都在这个窗口中显示。
第三章 系统管理
一、监理机构信息
此功能只是简单的显示所管辖机构的基础信息，如果登记系统的是市管理员，则可以查看所辖县站的基础信息。如果登录系统的是县级站管理员，则只能看到本机构的基础信息。如下图所示：
此窗口中的信息只能显示不能修改，如果需要修改基础信息内容，由总站管理员才能修改。
二、人员管理
具有管理员职能的操作员才具有人员管理的功能，总站管理员可以设置总站的操作员、市所的管理员、县站的管理员。当然，总站管理员也可以管理市所及县站的操作员，只是没有必要管理而已。总站管理员只管每个市所一个管理员就够了。同样，市所也没有必要管理到县站的操作员，只管县站的一个管理员就够了，其他的操作员，由县站管理员自己指定。
人员管理窗口如下图所示：
图中显示已加到系统中的某个县的操作员，各个信息内容都已经清楚，不再作解释。下面以县站为例说明如何添加、修改、删除操作员的操作方法，及组设置的功能和设置方法。
1． 添加：点击上图中的“添加”按钮，出现操作员添加窗口：
带“*”的信息必须填写，其它的可有可无。
真实姓名：系统记录的各种档案资料就用这个名称，所以填入操作员的真实姓名；
登录名：用来登录系统的名称，一般为英文字母及数字，可由各单位自行制定命名规则。此名称是系统唯一的，即，系统中不能存在两个或多个一样的登录名。
登录密码：太简单了，不多说。管理员可以修改这个密码，但是他看不到密码的内容。
排序：操作员的排列顺序，可以与别的操作员排序号相同，这个信息不重要，但一定要有。用户类型：没有实在意义，不用管它。
信息录入好后，按“保存”按钮，就完成了一个操作员的添加，系统显示出操作员列表，如下图：
红圈表示的那一行，就是我们刚添加的那个操作员。
刚添加的操作员没有任何操作权限，只能操作自己的个人资料。如，我们用刚添加的“op_1”来登录系统，看系统界面是怎么样的。
上图中，系统的主菜单栏上只有“个人资料”一项菜单，所以他除了能操作自身的资料外，不能进行其它操作。那么怎样才能让操作员能办理监业务呢？下面介绍操作员的组设置。操作员列表中，用红色标出 “组设置”的那一列，就是组设置。现在我们点击“op_1”这个操作的“组设置”按钮，出现如下的“设置用户岗位”窗口：
图中可以看到，只有7个岗位，也就是说，只能给这个操作员赋予这7个岗位的一部分或全部。这7个岗位的来由是：正在操作人员管理的这个管理员只有上图中的7个岗位权限，也就是说，他的最大权限就是图列的那7个功能。所以，他能给下级授权的，也就最多这7个功能。
现在我们给“op_1”这个操作员勾上“受理审查岗”，就是给他赋予“受理审查岗”的功能。这样，该操作员就具有了驾驶证业务、农机业务的受理岗功能了。这时再用这个用户来登录系统，就会看到，系统主菜单栏多出两项、或更多菜单来。具体“受理审查岗”能做些什么，是由总站来定的。
注：一个操作员可以选上多个岗位。
2． 修改：每个操作员都有一个“操作”列，点击列中的按钮，可以修改操作的信息，界面与添加的界面一样，操作方法也一样。
3． 删除：每个操作员最前面有一个“”，勾上它，再按按钮，可以删除选中的操作员。可以选上多个操作员，删除时，会删除所有选中的操作员。
三、制证权
制证权是市所一级用来给县站授予制作各种农机证件的权力。大家知道，农业机械的制证权放在市所一级，县站是没有制证权的。但是市所可以通过下放制证权来让县站制证。这就通过“制证权”来控制。
下面是制证权的主窗口：
制证权以业务为单位来授权，上图中，拖拉机驾驶证那项，驾驶证增驾和期满换证勾上，表示所有的拖拉机驾驶证业务，县站只能对增驾和期满换证有制证权。没有制证权的某类业务，在牌证管理岗中看不到该类业务的存在，因此不能制证。相反，如果某类业务有制证权，在牌证岗中能看到，并可以制作相关的证件。
给县站分配制证权时，应根据实际情况，给县勾选适当的业务，点 “保存”按钮，即可。
另外，在制证权窗口中，有一个
按钮，点击此按钮，进入制证按制窗口，如下图：
如果县站的某类业务没有制证权，在此可以对单个业务授予制证权。假如市所不给忻城县拖拉机注册登记业务的制证权，现在有“桂13-31762”的拖拉机，已在牌证岗中（忻城县在牌证岗中看不到些业务），市所管理人员，可以在这个窗口中，对这个业务即“桂13-31762”号的拖拉机进行制证权授权。方法是，在这个业务的前面打上勾，按“允许县站制证”按钮。此时，县站在牌证岗中就可以见到“桂13-31762”号的拖拉机了，并可以制作各种证件，这就叫“临时授权”。如果县站没有制证权，也不给县站临时制证权，那么，市所只能在这个窗口中负责给县站制作相关证件。证件制作完成后，按“制证完成”按钮，把业务交到县站的档案管理岗，让县站接着控制业务。
四、地址库维护
地址库维护中为了业务中录入地址数据方便而设计的一个功能。一般一个县的地址都以县、乡（镇）、村、屯这样的树型结构来构成，我们称之为地址树。本业务管理系统也以这种结构来组织地址库的维护管理，可以事先录入全县的各乡（镇）、各个乡（镇）的所有村、每个村的所有屯。在业务具体业务时，要录入地址的地方，可以调入事先录入的地址来快速录入地址。
地址库维护窗口如下图：
窗口的左边为地址树，右边为在左边窗口中，选中节点的下级地址。如上图，在左边窗口中，我们选中了“安东乡”，在右边窗口中，显示的是“安东乡”的所有村。
添加地址的方法：
1． 选中欲添加地址的上级节点。如，现在要添加一个“乡”，那么“乡”的上级节点就是“县”了。
2． 按按钮，出现下图：
上图中，输入地址名称“上流村”，鼠标移到邮政编码框时，地址拼音代码与地址五笔代码自动生成。输入信息后，按“保存”按钮，即可在“安东乡”下，生成了一个村——“上流村”，如下图所示：
我们再给“上流村”加上一个“屯”——佳美屯，方法：在左边窗口中，选上“上流村”，点按钮，在弹出的窗口中，输入“佳美屯”，保存，结果如下：
用同样的方法，加入全县乡、村、屯的地址，供以后调用。
3． 修改地址：在右边的窗口中，每一个地址上，都有一个“操作”按钮，点击这个按钮，可以修改地址数据。
4． 删除地址：在左边窗口中，点击要删除的地址节点，点按钮，可以删除选中的地址。但是，要删除地址，确保该地址下没有子节点才能删除。
从地址库中录入地址有两种方法，一种选择法，一种是拼音简码索引法。
五、编号初始化
系统刚开始使用时，要告诉系统，在办理业务中要用到的各种编号如：驾驶证档案编号、登记证书编号等，从什么号码起编号。编号初始化就为这个而设计的。
六、号牌初始化
这个功能为系统加入各种农业机械号牌，供业务选号使用。注意，已经发放了的号牌不要再初始化。因为我们的目的是给业务选号用的，已发放的号牌肯定不能再次发放。
第四章 收费管理
一、发票定义
发票定义指的是系统收费所用的发票格式怎么样，最大金额是多少，每份发票有几行可以书写，每行的高度是多少，如下图所示 ：
上图中，第一行描述，行政性发票总有6行可以书写，每行的高度为8mm，高度金额为十万，采用的是行政性发票作为模板。
按按钮可以添加新的发票，如下图：
在上图窗口中，输入发票的各种参数，按“保存”按钮，即可完成一项发票的添加。按相应发票的“修改”图标，可修改发票数据。
要删除发票，可发票前面勾选，按按钮即可。
二、打印位置调整
这个功能用来指定发票各种数据的打印位置。这是个图界面，显示了数据的打印位置，如下图：
上图中显示的是行政发票的样子，图中的各种标签可以用鼠村拖动来改变打印位置，也可以双击标签，弹出标签属性框，输入标签的准确位置，如下图所示：
上图中，可以修改标签的字体，字号大小，标签的左上角坐标（单位为：mm）。
三、收费项目管理
收费项目管理界面如下图：
“是否打印名称”指的是：收费项目名称，如“特殊检验费”这几个字是否打印在发票上。因为的些发票票面上已经印上了收费项目的名称，如行政性发票。有些发票是空白的，打印时，需要打印出收费项目的名称，如服务性发票。“发票名称”指的是，这个收费项目用什么发票来出票。如上图中，特殊检验费用先生性发票来出票。
“打印行号”指这个收费项目打印在发票的哪一行上。
对于添加、修改、删除，与前面介绍的操作都差不多，请用户自行体会。
四、收费绑定
收费绑定界面如下图所示：
左边为业务类型，如注册登记分为：多功能拖拉机的注册登记、手把式拖拉机的注册登记等等，虽然都是注册登记，对于不同的机械类型，收费标准是不一样的，所以系统用这种方式来定义业务收费。右边为左边选中业务的收费设置情况，如上图中，显示的是大中型拖拉机的收费设置。
点击“所有收费项目”列表中的收费项。
按钮，可以增加收费项，点“已绑定项目”中的按钮，减少
第五章 农业机械业务
一、注册登记
注册登记窗口如下图所示：
图中上部分为操作按钮栏，下部分为在办业务列表，即已经录入数据的、还未提交的注册登记业务。列表中“正在处理”那一列的意思是对应的业务当前哪一个操作员在处理。如果某个业务的该列内容为空，即没有内容，表示该目前处于悬空状态，即没有操作员在对这个业务进行操作。处于悬空状态的业务，任何操作员都可以对该业务进行操作。如果该列有内容，该内容就是正在操作该业务的操作员姓名。如果某业务已经由某个操作员在办理，则其他任何操作员都不能再对该业务进行操作。如果正在操作业务的是你自己，那么操作员姓名后面还显示有“取消”两个字，这是个按钮，点击“取消”按钮，可以放弃业务操作，此时业务处于悬空状态，别的操作员可以对该业务进行操作。
1． 新办注册登记业务
当有新的农业机械要注册登记时，点按钮栏中的按钮，弹出注册登记的数据录入窗口，如下图：
注意图中红圈标示的地方，即农机类型，有三个选项：拖拉机、联合收割机、农田牌，分别对应三种机械类型。操作时，根据实际情况选择相应的选顶。如办理的是联合收割机的注册登记，那么应选择“联合收割机”这个选项。
地址信息的录入可以在地址框中直接录入，也可以点击地址框后面的展开地址树如下图：
如，我们要录入“忻城县-安东乡-上流村-佳美屯”，可以如下操作：在地址树中找到“安东乡”（因为县级是最高级节点，不需考虑）节点并展开，在“安东乡”节点下找到“上流村”节点并展开，在“上流村”节点下找到“佳美屯”，点击它。地址信息“忻城县安东乡上流村佳美屯”就会出现在地址框中，完成地址信息的录入。
还有一种录入方法，就是用拼音简码录入。还记得吗？在介绍地址库维护时，我们说到，添加地址信息时，系统自动生成一个拼音简码串。如添加“上流村”生成“lbsslc”，表示的是“来宾市上流村”。添加“佳美屯”，生成的是“lbsjmt”，表示的是“来宾市佳美屯”。现在我们在地址框中输入“jmt”，回车，地址框中就会出现“忻城县安东乡上流村佳美屯”。用拼音简码输入时，前面的“lbs”不需输入。因为系统会识别当前用户就是来宾市的，输入“jmt”时，系统自动在前面加上“lbs”，变成了“lbsjmt”。如果用户输入“lbsjmt”，效果与“jmt”是一样的。
品牌型号不能随意录入，需点击“品牌型号”框后面的如下图：
按钮，弹出的“选择机型”对话框，此对话框中的机型就是准许入户的机型，如果某个机型不上入户目录，则无法进行注册登记。在左边窗口中点选要注册的品牌，右边窗口中会出现该品牌的所有机型。双击待注册的机型，即可选择机型。相应的技术参数也会自动生成。此时可以点击
按钮来查看该机型的技术参数。如果要修改机型参数，待业务提交到技术考验岗时，才能修改。
由于系统对日期数据的格式要求很严格，所以，录入日期数据时，请不要手工录入。双击日期框，出现下图日期窗口：
从弹出的日期选择框中选择日期，这样才能保证日期数据的格式是正确的。
农机登记证书编号由系统自动生成，不能手工修改。最初起用系统时，系统从编号初始化值读取数据，并检查是否有重号。每做一个注册登记业务，登记证书编号会自动加一。如果删除业务，该业务所用的登记证书编号会被保存起来，待下次使用，保证不跳号。
号牌号码采用随机选号的方式，每次有两次选号机会。按
按钮，调出选号窗口，如下图：
图中“号牌前缀”可选择本机构允许的前缀（由总站设置）。如果“号牌前缀”选择框中没有内容可选，说明系统中没有号牌可选。解决方法：在 “系统管理”/“号牌初始化”中初始化号牌即可。
“候选数量”指的是取出号牌库中多少付号牌来参加选号。此数据不宜过大，否则会引起某些号牌时间发放不出去，不利于号牌管理。
图中两个大框框，表示选择结果，目前是空白的。按“开始选号”按钮，起动选号程序。此时，选择结果框会有数字闪动，“开始选号”按钮变成了“停止选号”按钮。点“停止选号”按钮，完成一次选号。再重复一次操作，选中第二付号牌，如下图所示：
上图中选号结果为“31742”、“31761”两付号牌，机手可以从两个结果中任意选择一付。方法：用鼠标点击要选取的号牌，此号牌背景色变成绿色时，表示被选中的号牌，如下图所示的选中第一付的情形：
两付号牌中，只能有一付被选中。选择一付号牌后，按“确定”按钮，即可完成选号操作。注册登记数据录入完毕后，按刚添加的业务会显示在窗口中，如下图：
按钮，系统自动关闭数据录入窗口，返回到注册登记主窗口，2． 删除业务。在业务列表窗口中，如果想删除某个业务，勾选上这个业务，按“删除”按钮，被选中的业务即被删除。被删除的号牌自动归还号牌库中，被删除的登记证书编号也被保存，供下次使用。
3． 检索业务。在业务列表窗口中，每一页只能显示15条业务记录，可以通过翻页来查找、查看业务列表。当业务很多时，翻页很不方便。为此，系统专门设计了检索功能，即击此按钮，下方出现检索条件编辑框，如下图：
按钮对应的功能。点
输入检索条件，如在“号牌号码”中输入“桂13-31540”，按“搜索”按钮，即可在业务列表中找到该业务。
4． 修改业务数据：在业务列表窗口中，找到要修改的业务，点击该业务对应的“操作”列图标，即进入业务数据的编辑窗口。修改后按保存按钮，完成数据修改操作。5． 打印业务表格：在编辑窗口的最下端，有一排按钮，按钮的标题已标明了按钮的功能，下图所示：
表格打印前，应事先设置好IE浏览器的页面设置，设置内容包括：上、下、左、右边距，最佳值为10mm，去掉页眉、页脚。结果如下图所示：
注意：此设置一旦设置好，不要随意乱修改，因为所有的表格打印都共用这个设置。一旦修改这个设置，所有表格的打印位置都发生变化。
另外，每个打印页的下端，都有一个边距设置的按钮，如下图：
这里的设置是在页面设置的基础上，再进行边距追加。例如：在页面设置中，我们设置的左边距为10mm，这里的左边距为9mm，结果将是：10+9=19mm，上边距同理。在这里修改的设置只改变该表格边距数据，不会影响到其它表格。
表格打印都提供了全打和套打功能，用户可根据需要，选用不同的打印类型。
6． 业务提交：选中要提交的业务，按按钮，业务将转到下个岗位。对于注册登记业务，下个岗位应该是“收费岗”。致此，注册登记业务受理完毕。
二、转入登记
转入登记业务与注册登记业务差不多，在此只介绍不同的地方。
1． 转入登记的分类：系统内转入、系统外转入。
系统内转入是指农业机械原单位使用本管理系统办理的转出业务，接收单位也用此管理系统办理转入业务，称为系统内转入。目前，系统内转入，指的也是广西区内的转移登记。系统内转入有个特点就是，原单位和接收单位可以共享农业机械数据。在接收方，可以调入原数据，不需重新录入农业机械信息。系统外转入，指的是不使用本管理系统办理的转出业务，也就是外省转来的农业机械。对于系统外转入的农业机械，因为没有数据共享，所以相关数据都得手工录入。
2． 受理转入
在导航栏中点击进入转入登记主界面，此界面与注册登记的界面一样。在主界面中，点进入转入登记的添加界面。如下图：
上图为待转入的农业机械列表，列表中列出的农业机械，就是系统内转入。就是说，广西区内，农业机械从一个辖区到另一个辖区的转移。
如果待转入的农业机械较多时，可以启用系统的查找功能来查找业务。找到业务后，点击受理列中的按钮，即可受理业务，接下来的操作就与注册登记一样了。如果由于某种原因，接收方不应接收转入的农业机械，点击退办列中的按钮，可以把业务退回到原单位。退办时，要注明退办的原因，否则，原单位无法理解退回原委，导致不必要的误解。
对于系统外转入，点击上图中的与注册登记一样。
3． 删除业务
对于已经受理的系统内转入业务，由于某种原因，需把业务退回原单位时，首先在转入登记的主窗口中，删除该业务，被删除的业务会出现在待转入农业机械列表中。然后，到待转入农业机械列表中，进行退办操作可。
按钮，在弹出的窗口中录入相关数据，保存后，其余操作
三、变更登记
在导航栏中点按钮，工作区中出现变更登记的主窗口，如下图：
所有业务的主界面的功能都一样，如没有特别之处，以后不现对主界面进行介绍。要办理变更登记业务，在主界面中，点击“添加”按钮，出现农业机械提取窗口，如下图：
在“号牌号码”框中，输入要提取的农业机械号牌号码，按“搜索”按钮，即可找到该农业机械，并在列表中显示。点列表中“操作”列中的按钮，完成业务提取，出现变更登记业务的数据的编辑窗口，如下图：
变更登记共有七个不同的业务类型，不同的业务类型要求录入的数据不同。如，上图中选中的是变更发动机。要求录入的数据是发动机型号与发动机号码。如果选中的是更换机身，则要求录入机身号码等等。用户根据实际情况录入数据后，点“保存”按钮，完成数据录入操作，回到主窗口中。在主窗口中，点击业务的“操作”列按钮，可进入数据编辑窗口。在此窗口中，可打印各种业务表格。确认数据无误后，提交业务到下个岗位，完成变更登记操作。
四、变更备案（略）
五、抵押/注销抵押登记（略）
六、档案更正
本系统中，对于行驶证、驾驶证等证件的制作只能在牌证岗中进行，即当业务流转到牌证岗时，才能制作相关的证件。如果在办理业务的过程中，由于种种原因导致数据录入错误，当时并未发现问题的存在，业务归档以后才发现。对于这种情况怎么处理呢？为此系统专门设计了“档案更正”这个业务来解决这个问题。
在档案更正的数据编辑窗口如下图所示：
上图中每个信息内容都给出了两个框，上框为旧信息内容，下框为要更正的数据信息。例如，现在要修改原来的地址信息“忻城县城关镇板河村”改为“忻城县城关镇尚村”，则在住所地址的下框中输入“忻城县城关镇尚村”，完成后保存即可。
七、补换牌证（略）
八、临时号牌（略）
九、改装登记（略）
十、停驶/复驶/注销登记（略）
十一、延缓报废（略）
十二、农机检验（略）
第六章 驾驶证业务
一、初次申领
在导航栏上点击的数据录入窗口，如下图所示：
出现初次申领的主窗口，点击主窗口上的按钮，弹出初次申领
图中档案编号、准考证号由系统自动生成，也可以根据需要修改。性别、出生日期不需录入，系统根据驾驶人的身份证号码来生成这两个数据。
点击框，弹出相片上传对话框，如下图：
按“浏览”按钮，找到要上传的相片，点击“上传”按钮。上传完成后，窗口自动关闭。对于驾驶人相片，要求小于300KB、格式为JPG的图像文件。
用于录入驾驶人的身体条件数据，方便系统管理。
数据录入完成后，按“保存”按钮，在主窗口中会出现刚录入数据的驾驶人记录，点击操作列中的图标，弹出数据编辑窗口。在此窗口中，可以打印各种表格。
二、增驾
如果驾驶人已持有拖拉机驾驶证，增驾联合收害机驾驶证后，最终发放的是拖拉机驾驶证。如果驾驶人已持有联合收割机驾驶证，增驾拖拉机驾驶证后，最终发放的是拖拉机驾驶证。
三、转入（与农业机械转入业务相似，略）
四、其它业务（期满换证、转出、身份信息变化换证、损毁换证、补证、注销）
五、核发记分卡（略）
六、档案更正（与农业机械档案更正业务相似，略）
七、审验（略）
第七章 农业机械档案维护
一、档案查询
驾驶证档案查询很简单，只有一个窗口如下图：
上图中，可以按档案编号来精确查找驾驶员，输入驾驶员的档案编号，按搜索按钮，即可找到这个驾驶员。同理，可以用驾驶员姓名来查找驾驶员，如输入驾驶姓名，搜索，有相同姓名的驾驶就会被列表现来。
档案查询支持模糊查询功能，如，想找姓名中含有“黄”字的驾驶员，在驾驶员框中输入“黄”，搜索，结果如下图：
可见，查询结果中，都含有“黄”字。同理，用模糊查询的方法，可以查找某个村的驾驶员。如在地址框中输入 “渡江村”搜索，结果如下：
其它查询条件用户自己体会。
二、档案维护
档案维护就是对驾驶员档案管理的操作，包括档案补录、修改档案数据、删除档案等。档案一旦被删除，将不能再恢复，所以删除操作要谨慎。
第八章 数据查询
一、基本信息查询
1． 农业机械信息查询
本系统采用“万能查询”的形式来实现数据查询功能，询界面如下图：
条件编辑栏：编辑查询条件的工具；
查询条件：系统执行查询的条件；
查询范围：设定执行查询的范围，范围可以是全区、市、县； “执行”按钮：点此按钮，系统执行查询命令； “删除”按钮：删除条件窗中选中的条件；
“清除”按钮：删除条件窗中所有的条件；
“添加显示字体段”按钮：设置查询结果的显示字段，即查询要显示哪些信息，如号牌号码、地址等信息；
“导出到Excel”按钮：将查询结果导出到电子表格。下面以几个例子来说明查询功能的用法。
A． 查询条件为空时，查询结果为指定范围的所有农业机械； B．
2． 驾驶没信息查询 3． 农业机械业务查询 4． 驾驶员业务查询
二、农业机械明细表
三、驾驶证明细表
四、入户目录查询
第九章
