第一篇：与数字相关的知识点

第二章

(1)：申请复验的，收到检验结果之日起15日内提出。收到申请的检验机构，15日内做出受理与否的决定。

(2)受理复验申请的检验机构收到复验申请之日起60日内做出复验结论，技术复杂的，经批准可延长期限最多不超过30日。

(3)《自理单位备案登记证明书》有效5年，期满后到原备案机构办理延期换证。(4)5个工作日：代理单位注册登记提交5个工作日内一次性告知需补正的全部内容。

(5)直属局受理申请之日起20个工作日内做出准予与否的决定，经批准可10个工作日。准予的，10个工作日内颁发《代理企业注册登记证书》有效4年。

(6)代理单位名称、地址、法定代表人、非法人企业的负责人、经营范围等重大事项发生变更的，应自变更之日起30日内凭营业执照等证明材料向直属局申请变更。

（7）检疫机构每2年对代理单位实行一次例行审核制度，代理单位应当在审核年度的3月1日至3月31日向所在地机构申请例行审核，提交上2个年度的《例行审核报告》。检疫机构应在当年的5月31日前完成代理企业的例行审核。

（8）代理业务档案保存期限为4年。

（9）代理单位，逃避进出口商品检验的，没收违法所得，并处商品金额5%以上至20%以下罚款，严重的，撤销注册登记。

（10）代理单位违规扰乱秩序，没收违法所得，并处10万元以下罚款，暂停其6个月以内代理业务，情节严重的，撤销其代理企业注册登记的情况有：A、1年内员3人次以上被撤销报检从业注册；B、未按规定代委托人缴纳检疫费，未如实向委托人告知或借检疫机构名义向委托人乱收费用的；C、对检疫机构的调查和处理不予配合的，威胁贿赂工作人员的；D、出让其名义供他人办理业务的；E、例行审核不合格的。

（11）检疫机构有下列情形的，有违法所得的，责令改正，处以违法所得3倍以下罚款，最高不超过3万元；无违法所得，处以1万元以下罚款：A、未按规定建立档案，或不能真实完整的记录所办业务；B、拒绝接受检疫机构监督检查；C、未按期申请例行审核的。

（12）报检员获得《报检员资格证》后2年内未从事报检业务的，《报检员资格证》自动失效。（13）《报检员证》有效2年，办理延期后，将以初次发证日期为起点，以2年为一周期续展，在有效期满60日开始，通过网上申请或现场申请，提交延期申请。网上延期通过的，《报检员证》有效期自动延长2年；网上申请未通过的，改人工延期申请，通过的，延长2年。

（14）跌报检员证的，应在7日内向发证机构递交情况说明，并登报声明作废。

（15）记分方法：一次记分的分值，按严重程序分12、4、2、1分四种。记分周期为1个年度，从初次发证之日起计算，累计最高分为12分，一个记分周期内记满12分的，暂停报检资格3个月。同一记分周期内，暂停报检期间或期限届满后，被再次记满12分的，暂停报检资格6个月。对计分有慌的，可当场或3日内提出申诉。

（16）取消报检资格的，同时取消《报检员资格证》，3年内不允许参加报检员资格考试。（17）出境快件应在运输工具离境4小时前办理报检。（18）《入境货物通关单》有效期为60天。一般报检的《出境货物换证凭单》和《出境货物通关单》有效期为：一般货物60天；植物和植物产品21天，北方冬季可延长至35天；鲜活类货物14天。

（19）电讯卫生检疫的《交通工具卫生证书》有效期为：用于船舶的12个月，用于飞机、列车的6个月；《船舶免予卫生控制措施证书、船舶卫生控制措施证书》的有效期为6个月；《国际旅行健康检查证明书》的有有效期为12个月；《疫苗接种或预防措施国际证书》的有效期根据疫苗的有效保护期确定。

（20）出入境检验检疫费以人民币计算至元，元以下四舍五入。自检疫机构开具收费通知之日起20日内，应交请全部费用，逾期未交的，自第21日起，每日加收未交部分5‰的滞纳金。

（21）①检疫机构根据对不同品质检验的方式收取品质检验费：A、属检疫机构自验的，收取全额；B、属检疫机构会同有关单位共验的，按全额的50%收取。②鉴定业务中的重量鉴定收费：A、由检疫机构鉴重的，收取全额；B、检疫机构监督鉴重的（包括检疫机构不具备鉴重设备的重量鉴定业务），按

全额的50%收取。

（22）进料加工的出境货物品质检验费按收费标准的70%计收。来料加工的入境货物不做品质检验的，不收品质检验费。来料加工的出境货物品质检验费安70%计收。出口货物做型式试验的，安标准的收取型式试验费，做完型式试验的出口货物再品质检验费，按70%收取。对危险货物、有毒有害货物的检验，加一倍收费。贵稀金属，单价每公斤20000元的，超过部分免品质费。同批货物检疫费超过5000元的，超过部分按80%计收。

（23）出入境货物每批总值不足2000元的，免收品质检验费，只收证书费。

（24）对检疫不合格的出口货物，签发检疫不合格通知单的，按全额收取检疫费。对不合格的货物重新加工整理后，检疫机构再一次检疫的，减半收费。

（25）边境小额贸易价值人民币10万元以下的（含10万元）收取标准的70%，每批价值在人民币5万元以下（含五万元）的小额贸易按50%计收。

（26）因故撤销检疫时：A、未实施检疫的，不得收费；B、已实施检疫，按100%计收；C、因检疫机构撤销有，不得计费。

第三章

（1）异地施检报检是指已在口岸完成入境流向报检，货物到达目的地后，在规定的时间内（海关旅行后20日内），向目的地检疫机构申请入境货物实施检验的报检。

(2)出境货物一般情况下最迟应在出口报关或装运前7天报检,对于个别检疫周期长的货物,应留有相应的检疫时间.(3)报检时限和地点(动物及动物遗传物质):输入种畜禽及其精液、胚胎的,在入境30日前报检；输入其他动物的，应在入境15日前报检；输入动物及动物遗传物质的，应在指定口岸进境。向入境口岸报检，由口岸检疫机构实施检验检疫。

（4）入境大中动物隔离检疫期为45天，其他动物隔离检疫期为30天。需延长或缩短的，应报总局批准。

（5）水生动物输往我国之前，需在输出国家或地区官方认可的场地进行不少于14天的隔离养殖。（6）进口肉类产品或水产吕的收货人应建立产品进口和销售记录制度，记录应真实，保存期限不得少于2年。

（7）报检时限和地点（苗木种子等植物繁殖材料）：输入植物、种子、种苗及其他繁殖材料的，应在入境前7天持有关资料向检疫机构报检，预约检疫时间。

（8）引种单位、个人或代理人应在植物繁殖材料进境前10-15日，将《进境动植物检疫许可证》或《引进种子、苗木检疫审批单》、《引进林木种子、苗木和其他繁殖材料检疫审批单》送入境口岸直属检疫局办理备案手续。

（9）进口商应嬉闹食品进口和销售记录制度，保存期不少于2年。

（10）国家质检总局对允许进口饲料的国外生产企业实施注册登记制度，《注册登记证》自颁发之日起生效，有效期5年，需延期的，由国外主管部门在有效期届满前6个月向国家质检总局提出延期。

（11）饲料的进口企业应嬉闹经营档案，记录期不少于2年。

（12）电池产品汞含量检测的实验实施检验并出具《电池产品汞含量检测合格确认书》，有效期为一年。受理备案的检疫机构凭该确认书审核换发《进出口电池产品书》备案

（13）国家质检总局对进口涂料的检验采取登记备案、专项检测制度。备案申请应在涂料进口之前至少2个月向备案机构申请

（14）进口涂料项目的抽查：同一品牌涂料的年度抽查比不少于进口批次的10%，每个批次抽查不少于进口规格型号各类的10%。

（15）出入境的特殊物品，准予许可的，签发《卫生检疫审批单》只能限使用1交，有效期限为90天。

（16）移植用器官因特殊原因未办理卫生检疫审批手续的，检疫机构可先予旅行，应在旅行后10日内申请补办卫生检疫审批手续。

（17）木质包装及铺垫材料有下列情况之一的，由检疫机构处以3万元以下罚款：A、未经检疫机

构许可，擅自拆除、遗弃木质包装的；B、未按要求对木质包装采取除害或销毁处理的；C、伪造、变造、盗用IPPC专用标识的。

（18）出境动物的时间和地点：A、需隔离检疫的，应在出境前60天向启运地检疫机构预报检，隔离前7天向启运地检疫机构正式报检；B、出境观赏动物（观赏鱼除外，下同），应在出境前30天到出境口岸检疫机构报检；C、出境野生捕捞小学生动物的应在水生动物出境3天前向出境口岸检疫机构报检；D、出境养殖水生动物（包括观赏鱼，下同），应在水生动物出境7天前向注册登记养殖场、中转场所在地报检。

（19）出境动物产品及其他检疫物的报检时间及地点：A、出境动物产品，应在出境前7天报检；须作薰蒸消毒处理的，应在出境前15天报检；B、出口肉类产品在启运前向产品生产企业所在地报检。出口冷冻肉类产品应在生产加工后六个月内出口。出口冰鲜肉类产品应在生产加工后72小时内出口。

（20）出口水产品检验检疫有效期为：A、冷却（保鲜）水产品：七天；B、干冻、单冻：四个月；C、其他：六个月。

（21）小家电合格产品的型式试验报告有效期为一年，逾期须重新进行型式试验。（22）《进出口电池产品备案书》应向生产企业所在地检疫机构申请，有效期为一年。

（23）出口规格为6英寸及以上的礼花弹产品时，在口岸查验时，需提供检疫机枪出具的分类定级试验报告和12米跌落试验合格报告。

（24）长期出口的烟花爆竹产品，检疫机构每年将进行不少于一次的烟火药剂安全稳定性能的检测。（25）对木质包装加施标识的企业，进行考核，合格的颁发除害处理标识加施资格证书，标识回放资格有效期为三年。

（26）出口食品包装生产企业备案登记后，检疫机构对同一个企业的同一种材料、同一种设计规格、同一种加工工艺的出口食品包装，实行安全、卫生项目的周期检测。周期为三个月，连续三次周期检验合格的企业，可延长周期为六个月，连续两次检测不合格的企业，检测周期缩短为一个月。检测周期内检疫机构将进行现场抽批验证及部分安全、卫生项目抽查。

（27）出口食品包装经检疫合格的，由检疫机构出具《出入境食品包装及材料检验检疫结果单》有效期为一年。

（28）集装箱检疫有效期为21天，超过有效工作服的需重检。

（29）入境船舶报检时，船方或代理人应在船舶预计抵达口岸24小时前（航程不足24小时的，在驶离上一口岸时）向入境口岸检疫机构报检。

（30）出境的船舶必须在最后离开的出境港口接受检疫，应在船舶离境前4小时内向出境口岸检疫机构申报。

（31）应接受健康检查的出入境人员包括：A、申请出国或出境一年以上的中国籍公民；B、在境外居住3个月以上的中国籍回国人员；C、来华工作或居留一年以上的外籍人员；D、国际通行交通工具上的中国籍员工。

（32）入境人员拾或手动伴侣动物进境时，每人只限1只，还须持有输出国官方兽医检疫机关出具的检疫证书和狂犬疫苗注射证明。

（33）出境快件在其运输工具离境4小时前向离境口岸检疫机构完成报检手续。

第四章

（1）出口玩具在完成产品检测和工厂审查之日起10日内，检疫机构对申请人做出是否批准决定，自批准之日起10日内出具许可证书。

（2）检疫机构对下列情形之一的玩具生产、经营企业实施重点监督管理：A、质量安全体系未能有效运行的；B、发生国外通报召回退却事件，属国内企业责任的；C、出口玩具经抽批检验连续2次或6个月内累计3次出现安全项目检验不合格的；D、发现安全，未主动报告或配合调查的；E、违反规定受到处罚的。

检验机构对受到重点监管的企业加严管理，对该企业的产品加大抽查比例，期限一般为6个月。

（3）获知提供的玩具可能存在缺陷的，庆进行调查，确认风险，同时在24小时内报告所在地机构。在召回完成时限满后15个工作日内，向总局和直属提交召回总结。

（4）①没收违法所得，处货值金额5%以上20%以下罚款：A、擅自销售未检验或应申请进口验证而未申请的进口玩具；B、擅自出口未经检验的出口玩具；C、未如实提供玩具真实情况，取得韵语，逃避检验，严重的，撤销注册。②擅自销售或出口不合格的，责令停止，没收违法所得，处违法销售或出口玩具处货值金额等值以上3倍以下罚款。③对委托人提供情况真实性未进行合理审查，因疏忽导致骗取主意结果的，处2万元以上20万元以下罚款。④伪造、变造、买卖或盗窃主意、印章、标志、款识、通关单或使用这些证单的，处货值金额等值以下罚款。⑤处货值金额10%以上50%以下罚款：A、擅自调换抽取的样品或检验合格的进出口玩具的，责令改正，给予警告，严重的；B出口未获得注册登记的玩具。⑥擅自调换、损毁加施的标志、封识的，处5万以下罚款。⑦有下列情形的，处警告或3万元以下罚款：A、出口玩具发生安全事件隐瞒不报并造成严重后果的。B、应报告的玩具缺陷未报告的。C、应召回不召回的。

（5）出口肉类产品加工用动物备案饲养场取消备案的情况：A、存放或使用禁止药物或其它有害物质的、未按规定停药的；B、提供虚假证明、转让、变相转让备案的；C、隐瞒重大疫病未及时报告的；D、拒不接受监督管理的；E、备案饲养场名称、法人、发生变化后30日内未申请变更的；F、养殖规模扩大、使用新药或新饲料或质量安全体系发生重大变化后30日内未报告的；G、一年内未出口供货的。

（6）直属局应对饲料生产企业提交的注册登记申请资料，在5日内作出受理与否的决定。资料不全应当场或在5日内一次书面告知补正。受理的，在受理后10日内组成评审组，进行现场评审。评审结束后直属局收到评审报告后应在10日内作出予以注册决定，颁发《出口饲料生产、加工、存放企业检疫注册登记证》，自决定之日起10日内送达。

（7）从事出境水生动物捕捞、养殖、中转、包装、运输和贸易的企业处三万元以下罚款，严重的，跞注册登记证书的情况：A、发生该上报的疫情隐瞒不报的；B、在指定的场所之外换水、充氧、加冰、改变包装或接驳更换运输工具的；C、人为损毁检疫款识的；、D、存放禁止使用的药物；E、拒不接受监管的。

（8）育肥场注册条件：A、独立法人资格；B、过去6个月内育肥场及周围0公里范围内未发生过口蹄疫，场内未发生过炭疽、结核病和布氏杆菌病；C、设计存栏数及实际存栏量均不少于200头；D、符合卫生防疫要求。

（9）中转仓注册条件：A、具有独立法人资格；B、中转仓过去21天内未发生过一灯传染病；C、中转仓设计存栏数不得少于20头；D、符合中转仓防疫要求。

（10）注册育肥场、中转仓连贯年未供应港澳活牛的，应注销其资格，吊销其注册证。（11）供港澳活羊中转场设计导火索九不得少于200只。

（12）注册的活羊中转场连续2年未用于供应港澳活羊的，应注销注册资格，吊销其注册证。（13）活禽饲养场必须符合存栏3万只以上的条件。

（14）货主向口岸提出临时隔离检疫场许可申请，口岸检疫机构接到申请在5个工作日内对临时隔离场进行审核。

（15）旧机电产品应在合同或协议生效之日前，进口旧机电产品到货90日前，向直属申请备案。（16）进口旧机电应在货到使用地6个工作日内，向使用地申请检验。

（17）应在涂料进口至少2个月前提出备案申请。备案机构对资料进行审核，在5个工作日内签发受理通知书。实验室在接到样品15个工作日内，完成检测和报告。备案机构收到检测报告3个工作日内，进行审核，签发备案书。

（18）进口棉花国外供货商备案登记，国家总局受理申请并通知国外供货企业，应在5个工作日内一次通知申请人补正资料。20个工作日内未补正的，视为撤销。总局在2个月内组织评审组对资料进行评审。

（19）2011年6月1日开始实行的《进出口不产品检验检疫监督管理办法》中规定，部分水产品进境前须办理审批。

（20）对未依法办理检疫审批手续或未按检疫审批规定执行的，对责任人可处5000元以下的罚款。（21）栽培介质必须是新合成或加工的，从工厂出口至运抵我国国境要求不超过四个月，且未经使用。

（22）引种单位、个人或代理人应在植物系列材料进境前10－15日，将许可证或审批单，送入境口岸直属局办理备案手续。应在植物繁殖材料进境前7日持经直属局核查备案的许可证、审批单、产地证、输出国官方出具的植物检疫证书、信用证、发票等向指定检疫机构报检。

（23）自2010年4月1日起，对进口植物和种苗采取指定入境口岸的措施，并实施动态调整。（24）国家总局对进境废物原料国外供货企业的注册申请材料不全的，当场或5日内一次告知补正。受理注册申请之日起10日内组成专家评审组，总局自收到评审报告之日起10日内作出是否准予注册登记的决定。

（25）进口废物国外供货商注册登记内容自发生变化之日起30日内向总局提出变更申请，总局收到变更申请之日起20日内，作出是否准予决定。废物国外供货商名称、法人均发生变化的，应重新申请注册登记。

（26）对进口废物的国内收货人隐瞒有关情况或提供虚假材料申请注册登记的，不予登记，该国内收货人一年内不得再次申请该注册登记；以苦难、贿赂等不正常手段取得注册登记的，不予登记，直属局给予行政处罚，三年内不得再次申请。

（27）直属局自收到进口废物原料的国内收货人注册登记申请材料之日起5个工作日内一次告知补正材料，通知申请人在30人补正。受理的，应于20个工作日内进行评审，自受理申请之日起20个工作日内做出批准或不予批准的决定。专家评审组须在现场评审实施日期前15日内通知申请人。现场评审有条件通过的，应限期整改，整改期一般不超过1个月。直属局收到评审报告之日起10个工作日内作出是否准予注册的决定。

（28）废物原料国内收货人注册登记内容发生变化的，应自变化之日起30日内向直属局提出变更申请，直属局自收到变更申请之日起20个工作日内，作出是否冷变更的决定。

（29）已获注册登记的国内收货人，检疫机构对其进口的废物原料实施90日全数检验的情况包括？（自己查教材）180日全数检验的情况包括？（自己查教材）。对已获注册登记的国内收货人无法正常联系，经查与注册信息不符的，公示30日后，按不接受监督处理，撤销注册资格。

（30）审核机构为直属局的，准予许可的，于10个工作日内签发进境植物隔离检疫圃许可证。审核机构为总局的，直属局将初审意见报总局，总局准予许可的，在10个工作日内签发进境植物隔离检疫圃许可证。

（31）出口烟花爆竹、打火机、点火枪生产企业登记申请，经复核仍不合格的，半年后才能重新申请。

（32）直属局对出口食品生产企业卫生备案登记申请准予许可的，于10日内颁发相关证书。

（33）直属局卫生注册评审员对卫生备案企业实施监督检查。对肉类、水产、罐头、肠衣类卫生备案企业，每1年至少进行1次全面监督检查。对季节性出口产品的卫生备案企业，按生产季节进行监督检查。对获得国外卫生注册的企业，至少每半年（或生产季节）进行次全面监督检查。

（34）所在地自受理植物源性食品原料种植基地企业备案申请30日内，考核合格，准予备案的，颁发《出口植物源性食品原料种植基地检验检疫备案证书》。

（35）被 取消植物源性食品企业原料种植基地备案的，1年后方可重新提出备案申请。

（36）检疫机构对申请注册的果园、果园包装厂，自受理申请之日起20个工作日内，作出是否准予注册的决定。

（37）检疫机构对果园、包装厂处3万元以下罚款的情况：A、注册里混有非注册果园、包装厂水果的；B、效用注册登记编号的；C、伪造或变造产地供货证明的；D、检疫合格后被调换的；E、违反规定，导致安全事故的。

（38）对出境竹木草制品生产企业不予注册登记的，半年后才能重新申请。取消注册登记资格的，1年内不得重新申请注册。

（39）供港澳蔬菜种植基地、生产企业备案申请，机构接到申请后应在5个工作日内告知补正材料，审核工作应自受理之日起10个工作日内完成。

（40）供港澳蔬菜出货清单、《出境货物通关单》或《出境货物换证凭单》实行一车/一柜单制度。广东、深圳、珠海出具的有效期为3个工作日，其他检疫机构出具的有效期为7个工作日。

（41）种植基地备案主体和备案的生产加工企业应于每年12月底前分别向所在地提出年审申请。检疫机构次年1月底前进行年审。

（42）供港澳蔬菜运输包装或销售包装上加贴、加施的标识不符合要求的，处1000元以上1万元以下的罚款。发生安全质量问题隐瞒不报的并造成严重后果的生产企业，无违法所得的，处1万元以下罚款；有违法所得处3万元以下罚款。

（43）总局对进出口免验商品的申请文件审核1个月内作出受理与否的决定。受理后，组成免验专家审查组3个月内完成考核审查。

（44）免验企业应在每年1月底前，提交上年度免验商品进出口情况报告。发现免验企业产品质量不符合免验要求，限期整改3至6个月。注销的免验企业，3年后方可重新申请免验。

（45）直属局对出口危险货物包装窗口质量许可申请5日内作出受理与否的决定。准予许可的，于10个工作日内颁发《出口危险货物包装窗口质量许可证》。

（46）国家认证认可监督管理委员会对强制性产品的谁，自受理谁申请90日内，作出决定，并颁发证书。

（47）检疫机构应在30日内依法对查封、扣押的商品或其他物品（场所），做出处理决定，复杂的，经负责人批准，可延长时限，期限不超过30日。对于保质期较短的，应在7日内作出处理决定。

第二篇：数字工程原理与方法知识点总结

数字工程原理与方法知识点总结

第一章

数字化技术

数字技术就是利用0和1两位编码，通过电子计算，光缆，通信卫星等设备，来表达，传输和处理所有信息的技术。

数字信息

利用数字技术处来表达传输处理的所有信息。

数字工程概念

1.数字工程就是利用数字技术整合，挖掘综合处理地理空间信息和其他专题信息的系统工程；2.是地球相关信息的数字化，智能化，可视化，网络化的过程；

3.是以遥感技术，测绘技术，海量数据存储与处理技术，宽带网络技术，网格技术，快速通信技术，虚拟现实技术等技术为核心的信息技术系统；

4.它将地球信息的各种载体向数字载体转化，并使其在网络上畅通流动，为社会各领域所广泛应用。

数字工程产生背景

①信息高速公路的产生（为数字工程的建设和集成提供了网络平台环境，为信息提供了物理通道）

②国家信息基础设施的建立（提供了统一的数据框架）③数字地球概念的提出（数字工程有了概念升格）④数字思维与数字文化的产生 ⑤通信技术的发展 ⑥GIS技术的支撑 7社会应用的需求 ○5.数字工程的特点

①空间载体性

②数据化，可视化，网络化（数字化信息通过通信网络畅通无阻地流动，各个系统连接成网络），智能化（指信息与知识应用的自动化）③融合与集成（体系数据和系统和两方面，数据融合之后不再体现单个数据的特征而产生一种的新数据比如假彩色合成影像；数据集成：指各种异源异构，不同时态，不同尺度，不同专业的数据在统一的地理框架下，以统一的空间定位为基准，以规范和协议为标准的无缝集成。系统类似）

④端对端连接（系统和系统的端对端；数据的采集与应用的端对端）数字工程的总体框架（整体框架，逻辑框架，理论框架，技术框架）

整体框架：从整体上看，纵向多层次，横向网格化。

多层次：每个应用系统节点都是基于网络的多层结构；此外，各种应用系统逻辑上组成更高级层次

网络化：有各种应用系统节点连成的一张分布式网络。逻辑框架：

从逻辑上看数字工程是一个多层次多平台的立体结构。标准和安全贯穿于各个平台中。

数字行业综合平台，基础信息共享平台，数据平台，网络平台，软硬件平台（自下而上的支撑关系）

数字工程是一个集成的共享的平铺的“面工程”和“网工程”

一个有机的整体：数据是共享的，网络是通畅的，通信是实时的，决策是科学的。概括起来就是：大平台，大共享，大应用。

理论框架：以地球信息科学为核心与其他相关学科交叉融合。技术框架：见书本P21图1-9

第二章

软件体系结构的目的及其对数字工程的作用

目的：解决软件的重用，质量和维护问题。

作用：为数字工程的应用软件系统了一个结构，行为，属性的高级抽象，由构成系统的元素描述，这些元素相互作用，指导元素集成的模式以及这些模式的约束组成。

软件体系结构发展阶段及特点

mainframe结构：一种集中式结构。

C/S结构：客户服务器分布式结构，部署与拓展性存在不足。三层—多层结构：三层即客户端层，服务器层，数据层。

有更好的移植性；可跨平台工作，负载平衡安全

多为基于Internet的应用。

分布式计算的功能及其对数字工程的作用

分布式计算：数据处理由多台计算机完成。

功能：1.将分布式软件看做了直接反应了现实社会中的分布性。

2.主要用于改进某些应用程序的性能，使它们比单进程，集中式的实现更具有效率。

中间件的作用，数据库中间件

在网络环境下起一种承上（网络应用软件）启下（操作系统）作用的基础软件。数据库中间件DM：

本地中间件：为特定中间件设计；

呼叫层接口:提供多个数据库的统一界面。把一般通用的呼叫接口转换任意的数据库本地语言。

数据库网关：提供对大型系统内部数据的访问。

集群的作用和分类

1.高性能科学集群（高吞吐计算集群和分布计算集群）

2.负载均衡集群（使负载尽可能在计算机集群中平均地分摊处理）3.高可用性集群（降低易错性）

SOA功能模块和工作原理

功能模块：开发服务，发布服务，查找服务，使用服务。工作原理：由擅长软件开发的技术人员把一个个业务功能包装成一个个标准的服务，精通商业流程的专家通过组合这些服务可以很容易的搭建功能完善的企业应用，或者重新组合这些服务成为全新的应用以满足企业不断变化的需求（SOA的核心思想）

它根据需求通过网络对松散耦合的粗粒度应用组件进行分布式部署，组合和使用。

海量数据高效处理措施，异构数据库集成技术

高效处理措施： 存储——数据库

算法——高效的智能的错误处理

便于检索——索引机制，数据分区，缓存机制

充分利用计算机资源，合理调度任务——虚拟内存的使用，任务划分机制 优化SQL查询语言，使用合适的格式存储数据。数据仓库——OLAP（联机分析处理），利用采样数据进行数据挖掘 利用好的硬件及操作系统。异构数据库集成技术： 分类：数据模型不同；

不同的产品； 数据的迁移和转换： 简单易行但是实时性差。使用中间件：

多数据库系统（对外集成，对内自治）

云计算概念，特点及其与网格计算的区别

云计算：是并行计算，分布式计算，网格计算的发展，或者说是这些计算机科学概念的商业实现。

特点：超大规模；虚拟化；高可靠性；通用性；高可扩展性；按需服务；及其廉价。

云计算与网格计算:相对于网格计算与分布式计算，云计算的特点是低成本，虚拟机支持，镜像部署的执行以及强调服务化。

云计算是以相对集中的资源，运行分散的应用，而网格计算则是聚合分散的资源，支持大型集中式应用。

GIS数据的特征：空间，时间，属性。

空间位置：经度纬度高度

属性数据：非空间数据，属于一定地物，描述其特征的定量或定性的指标。时域特征：地理数据采集或地理现象发生的时刻或时段。

GIS常用的数据类型：矢量，栅格

栅格：基本单位是像素。以规则的像元阵列来表示（一般为影像数据和DEM数据两种），数据量大，图形精度低，图形运算简单，低效，数据格式一致或接近，输出表示直观便宜，容易实现数据共享，不易实现拓扑与网络分析。

矢量：点，线，面，基本单位为坐标点。数据量小，图形精度高，图形运算复杂，高效，数据格式不一致，输出表示抽象昂贵，不容易实现数据共享，易实现拓扑与网络分析。

GIS的组成

其基本组成包括空间信息（地理数据），系统软件，系统硬件，应用人员（普通用户或技术专家），应用模型（数据处理方法GIS专业模型和经验），计算机硬件平台。

GIS的功能，常用的空间分析

功能 ：数据采集与编辑；

数据存储与管理；

数据处理与变换；

空间分析与统计；

产品制作与显示；

二次开发与编程；

遥感技术的原理：

地球上的物体都在不停的吸收，发射，反射电磁波，并且不同物体的电磁波特性是不同的。

遥感常用的电磁波波段以及常见地物在不同波段的光谱特征

见ppt242至248 遥感技术的分类：按遥感平台，波段，工作方式。

按遥感平台（传感器设置在什么上）分：

地面遥感，航空遥感，航天遥感，航宇遥感（传感器设置在星际飞船上）按传感器探测波段分： 紫外遥感，可见光遥感，红外遥感，微波遥感，多波段遥感（在可见光和红外线波段范围内，再分成若干窄波段来探测）

按记录信息的表现形式：图像方式和非图像方式

按照感测目标的能源作用可分为：主动式遥感和被动式遥感 按应用领域： 外层空间遥感 大气层遥感 陆地遥感

海洋遥感（等）真彩色影像和假彩色影像的区别

真彩色图像上影像的颜色与地物颜色基本一致。

利用数字技术合成真彩色影像图像时，是把红色（蓝色，绿色）波段的影像作为合成图像中的红色（蓝色，绿色）分量。

假彩色影像是指图像上影像的色调与实际地物色调不一致的图像。

合成过程中，近红外波段作为红色分量，红色波段作为绿色分量，绿色波段作为蓝色分量。

遥感数据应用的一般程序：

1.根据目标选择不同空间分辨率的遥感影像。2.购买进过校正的遥感影像，进行精校正。

3.遥感影像增强处理（色彩增强:色彩合成，灰度变换）4.遥感影像解译（机助分类，目视判读）

ＧＰＳ的系统组成

ＧＰＳ卫星星座——空间部分（提供星历和时间信息，发射伪距和载表信号，提供其他辅助信息）

地面监控系统（一个主控站，三个注入站，五个监控站）——地面控住部分（中心控制系统，实现时间同步，跟踪卫星进行定轨）

ＧＰＳ信号接收机——用户接收设备（接受卫星信号记录处理数据，提供导航定位信息）

ＧＰＳ定位原理

利用卫星的伪距，星历，卫星发射时间等观测量以及用户钟差来进行定位的。由于伪距的引入，要获得地面点的三维坐标，必须对四颗卫星进行测量：由于卫星的位置精确可知，在GPS观测中，我们可以得到卫星到接收机的距离，利用三维坐标中的距离公式，利用三颗卫星就可以组成三个方程式，接触观测点的位置。考虑到卫星的时钟与接收机的时钟之间的误差，实际上有四个未知数，因而要引入四颗卫星。从而得到观测点的经纬度和高程。

ＧＰＳ的特点

GPS具有高精度，全天候，高效率，多功能，操作简便，应用广泛等特点。

第三章

平台的概念

即集成的共享环境，是一种集成的共享资源，承载着各种前端应用。

数字工程基础平台的组成，层次关系。

书本p90 软硬件平台和网络平台建设都需要解决的三大关键问题

集成，共享，拓展 数据平台的逻辑结构，数据的主要生产者

书本p103图3—12（逻辑结构）

数据的主要生产者（应用来源和生产主体）:政府，企业，个人（公众）

数据共享的实现方式，异构数据库集成的技术

异构数据库集成技术：

数据的迁移和转换，中间件技术（通用SQL，API；通用网关；通用协议；基于组件技术的一致数据访问接口），多数据库系统（全局统一模式，联邦式数据库系统）数据共享的实现方式：

数据格式转化（比较早期的数据集成共享方法）

直接数据操作（实现对其他软件数据格式的直接访问）数据互操作

标准平台的建设原则，组成

组成：书本p121图3-19 建设原则：标准参照服从顺序：国家标准，行业标准，部颁标准，地方标准。无相关参照标准：根据实际需要，采用相应的技术规范或指导性技术文件。

自行制定必要的工程技术规范和规定。

安全平台的组成

安全平台和标准平台一起贯穿数字工程建设的全程。体系结构：硬件措施；软件功能（或两者结合）见ppt393 第四章

矢量数据可视化的实质，主要手段

矢量数据的可视化实际上是矢量数据关联的属性信息的可视化。主要手段是符号化。（主要是如何用符号现象的描述出实体的属性特征）可视化一般过程：

确定要绘制的空间实体---->获取实体的坐标信息和属性信息----->根据不同实体的属性信息对实体进行符号化----->在相应的坐标位置绘制实体 显示优先级：点最高，线次值，面最后。

提高栅格显示效率的技术

索引技术（提高数据调度效率）

影像金字塔技术（对不同尺度的影像信息进行有效的组织管理，多尺度管理，分块管理是技术关键）非空间信息可视化的常用形式

1.一维数据（文本数字表格）可视化 2.多维数据可视化 3.时态数据可视化 4.层次数据可视化 5.网络数据可视化

虚拟现实技术的重要特征

多知性，沉浸感，交互性，自主感。

虚拟现实技术的一般构成

实时三维图生成技术 立体显示和传感器技术 应用系统开发工具 系统集成技术

虚拟现实系统的分类

1.桌面虚拟现实 2.沉浸的虚拟现实

3.增强现实性的虚拟现实 4.分布式虚拟现实

第六章

数字工程的总体实施过程

数字工程的各组成部分的实施步骤 各平台实施在调研阶段的主要任务 数据平台实施的重点

专业应用实现包括两方面工作的内容 标准平台体系级别 安全平台的设计层次 项目管理过程中的重要活动

第三篇：财经法规与会计职业道德.数字时间相关知识点归纳

财经法规与会计职业道德相关数字和时间归纳

版本一

1.除前款规定的人员外，因违法违纪行为被吊销会计从业资格证书的人员，自被吊销从业资格证书之日起5年内，不得重新取得会计从业资格证书。

2.上岗调转90日，离岗6个月 3.高级会计师证3年有效

4.法律责任：不依法设置账薄/私设财务账薄/不按要求填制、取得凭证/以未经审核的凭证为依据登记账薄/随意变更会计处理方法/提供的财务会计报告编制依据不同/未按规定使用会计记录文字或记账本位币/未按规定保管会计资料/未按规定建立并实施单位内部会计监督制度/任用会计人员不符规定对单位罚3千到5万，对个人罚2千到2万；伪造、变造的单位罚5千到10万，个人罚3千到5万；隐匿或销毁的单位罚5千到10万，个人罚3千到5万；授意、指使、强令的罚5千到5万。对会计人员实行打击报复处3年以下有期徒刑或拘役。

5.1、2、10月加零，1-9、10、20、30日加零，11-19日加壹。（票据出票日期）6.单位用现金支付结算起点为1000元，一般按单位3-5天日常零星开支确定，边远地单位不得超过15天日常零星开支。

7.存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起3个工作日后，方可办理付款业务。但注册验资的临时存款账户转为基本存款账户和因借款转存开立的一般存款账户除外。5天变更申请，存款人被撤销、解散、宣告破产或关闭5天撤销申请，撤销基本存款账户2天撤销申请，重新开立基本存款账户，在撤销原基本存款账户后10天内申请重新开立基本存款账户。对一年未发生收付活动且未负债的单位银行账户，通知单位发出通知之日起30天办理销户手续，逾期视为自愿销户，未划转款列入久悬未取专户管理。临时存款有效期2年。银行结算账户管理档案保管期限为银行结算账户撤销后10年。违反规定开立银行结算账户、伪造变造证明文件银行结算账户、违反规定不及时撤销银行结算账户非经营性人罚1000元，经营性人罚1万到3万。违反规定单位款转个人银行结算账户、违反规定支取现金、利用开立银行结算账户逃废银行债务、出租出借银行结算账户、从基本存款账户之外的银行银行结算账户转账存入、将销货收入存入或现金存入单位信用卡账户的非经营性人罚1000元，经营性人罚5000到3万元。

8.不能签发远期支票，支票的有效期为20天。支票的持票人应当自出票日起10天内提示付款。出票人签发空头支票、签章与预留银行签章不符的支票，使用支付密码地区、支付密码错误的支票，银行应予以退票，并按票面金额处以5%但不低于1000元的罚款；持票人有权要求出票人赔偿支票金额2%的赔偿金。商业汇票的付款期限最长不得超过6个月，提示付款期限自汇票到期日起10天。见票后定期付款的汇票，持票人应自出票日起1个月内向付款人提示承兑。付款人对向其提示承兑的汇票，应当自收到提示承兑的汇票之日起3日内承兑（以第3天为承兑时间）或拒绝承兑。见票即付的汇票自出票日起1个月内向付款人提示付款，定日付款、出票后定期付款或见票后定期付款的汇票自到期日起10天内向承兑人提示付款。信用卡：同一持卡单笔透支发生额，单位卡不得超过5万元，个人卡不得超过2万元，此外单位卡不得超过发卡行对该单位综合授信额度的3%；无综合授信额度可参考的单位，其月透支余额不得超过10万元。准贷记卡的透支期限最长为60天。贷记卡的首月最低还款额不得低于其当月透支余额的10%。银行记账日至发卡银行规定的到期日之间为免息还款期。免息还款期最长为60天。发卡银行对贷记卡未偿还最低还款额和超信用额度用卡的行为，应当分别按最低还款额未还部分、超过信用额度部分的5%收取滞纳金和超限费。2个月无法交付的汇款，应主动办理退汇。

9.企业所得税税率为25%。小规模纳税人的认定标准：货物生产/提供劳务年应税销售额在50万元以下；货物批发/零售年应税销售额在80万元以下；年应税销售额超过小规模纳税人标准的个人/非企业性单位/不经常发生应税行为的企业。小规模纳税人增值税征收率一律为13%。增值税的纳税期限分别为1日、3日、5日、10日、15日、1个月或1个季度。侦企为某一年税发生的亏损可以用下一的所得弥补，下一的所得不足以弥补的，可以逐年延续弥补，但最长不得超过5年。企业所得税的纳税，自公历1月1日起至12月31日止。若纳税实际经营期不足12个月的，应当以实际经营期为一个纳税。依法缴纳的企业所得税，以人民币计算，所得以人民币以外的货币计算的，应当折合成人民币计算并缴纳税款。我国从2009年1 月1日起全面实行消费型增值税。

10.税务登记包括开业登记（领取核发的营业执照之日起30日内申报办理税务登记），变更登记（自工商管理机关或其他机关变更登记之日起30天内申报办理变更税务登记），停业、复业登记，注销登记(自营业执照被吊销之日起15日内申报办理注销登记)，外出经营报验登记，税务登记证管理(纳税人税种登记，受理3日内办理)、扣缴税款登记。

11.已开具的发票存根联和发票登记薄应当保存5年。

12.1994年3月22日第八届全国人民代表大会第二次会议通过《预算法》（法律），自1995年1月1日起施行，该法是我国第一部财政基本法律。1995年11月22日国务院颁布了《预算法实施条例》（行政法规）。《政府采购法》于2002年6月29日颁布，自2003年1月1日起施行。

版本二

1.《会计法》：1999.10.31 九届人大

2.会计机构负责人（主管）任职资格：会计师以上资格或3年会计工作经历 3.新《会计从业资格管理办法》：2005.1.22公布/2005.3.1实施

4.从业资格考试免试条件：会计专业（中专以上）毕业内2年免试会基、电算 5.从业资格证管理：注册（90日）;离岗（6个月）;调转（90日）6.继续教育时效>=24小时/年

7专业职务聘任 :会计师（硕士3年工作或博士）;助理会计师（大学专科2年工作或本科）;会计员（中等专业毕业）

8专业资格考试: 初级（高中毕业）/中级 :专科（5年工作）/ 本科（4年工作）/ 双学位或研究生（2年工作）/ 硕士（1年工作）/ 博士 /（注：工作年限是取得学历前后从事会计工作时间的总和）

9会计工作移交清册一式三份

10对当事人同一违法行为，不给予两次以上罚款行政处罚（一事不再罚）11违反会计法规：单位：3千~5万 / 直接人员：2千~2万

13.伪造、变造、编制虚假 /

1、刑事责任A纳税人:/ B公司：3年以下期刑，2万~20万罚金/C中介组织人员：

1、情节严重：5年以下期刑

2、非法收受财物，5~10年期刑

2、行政责任：单位：5千~10万罚款/ 直接人员：3千~5万 14.隐匿、销毁

1、刑事责任 A纳税人:

1.偷税比例10%~30%并且偷税额1万~10万或二次行政处罚又偷税 3年以下期刑，1~5倍罚金

2.偷税比例30%以上并且偷税额10万以上 3~7年期刑，5~10倍罚金

2、行政责任：单位：5千~10万罚款 直接人员：3千~5万

15.滥权、徇私、泄密

1、滥用职权、玩忽职守、泄露国家秘密：3年以下期刑 / 情节特别严重：3~7年期刑

2、徇私舞弊：5年以下期刑 / 情节特别严重：5~10年期刑 2.同时违反其他法律

1、商业银行：有违法所得：1~5倍罚款

无非法所得：10万~50万罚款

2、上市交易证券

A、未按规定揭露信息：发行人：30~60万罚款

直接人员：3~30万罚款 B、未按期公布文件：发行人：5~10万罚款 C、中介机构：1~5倍罚款

3、保险公司

A、未按规定报送资料：1~10万罚款 B、提供虚假报告：10~50万罚款

4、纳税人（税收征管）

5、未按规定备查：2千以下罚款

情节特别严重：2千~1万罚款 17.票据出票日期须大写

加零：月：壹、贰、壹拾

日：壹至玖、壹拾、贰拾、叁拾

加壹：日为 拾壹至拾玖

18临时存款账户有效期：2年 19.银行结算账户撤销：30日

20.银行汇票提示付款期限：出票日1个月 21.支票提示付款期限：出票日10日

22.税务登记

设立：30日（特殊：外出经营/连续12个月累计超180天）变更：30日

停业：前一星期（定期定额、个体工商户）/（停业期限不超1年）注销：15日/30日 《外管证》：有效期30日（不超180日）/缴销10日内

1.偷税比例10%~30%并且偷税额1万~10万或二次行政处罚又偷税 3年以下期刑，1~5倍罚金

2.偷税比例30%以上并且偷税额10万以上 3~7年期刑，5~10倍罚金

学会计、干会计，法律制度莫忘记。

法律制度有四项，制定机关不能忘;

法律法规和规章，地方法规管地方;

《会计法》律地位高，;始于85121，现行法律7月1，只有人大定得了;

行政法规国务院，条例准则来实现;

部门规章部长定，办法应有部长令;

制度规范财政部，不用部长来帮助;

地方法规省级定，对抗上级可不行。

第二节：会计工作管理体制

中国是个大家庭，管理体制不能省;

财政统一来管理，分级管理到县级。

全国制度财政定，具体办法有不同，特殊行业要审批，军队备案就可行;

单位领导管内部，真实完整责任负;

保证会计履职责，不得授意和强迫。

第三节：会计核算

会计核算很重要，各项要求要知道;

一般要求有6项，第一依法来建帐

实际业务是前提，虚假业务要不的;

第三资料是生命，保证真实和完整

以假充真是伪造，变造常用挖和涂。

会计方法要正确，前后各期应一致。

确有必要来变更，遵守制度并说明;

会计记录用中文，照顾少数外国人

使用电脑来核算，会计资料不能乱。

核算内容比较多，听我慢慢来细说：

有价证券和钱款，财物收发与增减;

往来款项记清晰，资本基金莫忘记;

收支费用和成本，算出成果才放心;

如果国家有规定，其它业务也办理。

会计用公历，开始元旦终年底。

记帐需用人民币，特殊情况选货币，编制报告要统一，期末折成人民币。

关于原始凭证：

原始凭证如实填，及时送交好核算。

各个项目要完整，经办签字不能省。xuekuaiji.com

遗漏项目可不行，单位不能用简称。

外来凭证有签章，发票需有税监章。

如有大写与小写，两者必须等金额。

实物验收是必须，明确责任免猜疑。

一式几联要复写，作废凭证盖“作废”。

销货退回开红票，还得入库别忘记，对方索款要收据，退货发票不能替。

职工借款打借据，报销不得退回去。

原始凭证不外借，外人查阅找老一，批准之后要登记，谁都不能拿出去。

单据丢失开证明，实在不行写详细。

原始凭证必须审，不审不能作依据。

不真不法不受理，还要报告给老一。

不准不整退回去，按规更正补充去。

内容错误盖章改，金额错误必重开。

开具单位有义务，更正重开须帮助。

关于记帐凭证

根据原始凭证填，基本要素填写全;

单张汇总均可编，不同内容(类别)分开算;

凭证编号要连续，按照时间排顺序;

除了更错结帐外，附件多少须数清;

原始凭证有承担，开具凭证分割单;

基本内容和签名，分担多少要分清。

正确使用改错法，不同情况法不同，记帐之前发现错，作废就当没发生;

当年错误红字冲，往年有错蓝字更;

如若只有金额错，再编一张来调整。

实行电算的单位，凭证签章不能省;

记帐凭证有空行，划道斜线才完成。

编好凭证须审核，审核以下诸内容：

原始凭证是否有，内容填的是否清，会计分录有无错，编号顺序是否明。

关于会计帐簿

帐页记录成帐簿，归类整理用处多。

总帐明细日记帐，其它附助共四项

依法设帐最基本，按照规范来启用

登记帐簿有要求，作为会计要记清：

传票不审不能登，审后记帐有保证;

按照内容逐项登，登后打√标注明;

书写不要写满格，写到一半显水平;

字迹要用墨水写，圆珠铅笔可不行;

第四篇：2017证券法规数字知识点总结

一、档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

二、人数限制

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

11.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

12.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。13.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

14.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。15.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。

16.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。

17.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

18.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

19.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

三、百分数

1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

4.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。5.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。7.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

9.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

11.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

12.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。

13.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

14.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。

15.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 16.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。

17.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

18.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 19.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

20.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

21.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券 的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

22.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 23.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

24.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 25.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 26.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 27.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30% 28.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 29.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

四、限期内向中国证监会、国监机构、证券交易、协会、派出机构等备案、报送报告、申请等 补充：1证券公司离任-2个月报告，2公司重大事项变更（3个月批准），3从业人员的违纪（10日报告），4信息披露（15日报告）5 中间业务规定：半年出检查报告，发生重大事项，2日内报告。

1.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

2.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

3.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。

4.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

5.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

6.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

7.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

8.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

9.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)10.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

11.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。

14.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。15.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

16.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

17.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

18.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

19.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

20.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

21.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

22.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

23.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告并公告。24.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。

25.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。26.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

27.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

28.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

29.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

30.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

31.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

32证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

33.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

五、国监机构、协会、中国证监会、结算公司、上市委员会等限期内做出审批、出具报告等行 为

1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。4.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

6.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)7.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

8.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

六、设立公司、申请资格等条件

1.设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。2.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

1.注册资本：基金管理公司：1亿元 期货公司：3000万，货币85% 申请证券、期货投资咨询从业资格：100万

发行债券：股份有限公司：3000万，有限责任公司：6000万

累计债券余额不超过净资本的40% 最近3年利润可以支付债券1年利息 股票上市：股本总额：3000万

发行的股份：25%，若股本超过4亿的发行股份为10% 3年内无重大违法行为

（3年亏损就暂停）

债券上市：债券期限：1年以上

实际发行额：5000万，累计发行额不超过公司净资产的40%（2年亏损就暂停）

证券公司经营证券经纪业务：2000万

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：5000万

证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之一：1亿 证券经纪业务+证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他业务等之二：2亿 2.报告期限

有限责任公司股东大会召开前15日通知全体股东

股份有限公司发起人在股款缴足之日起30日内召开创立大会，开会前15日通知，结束后30日内申请设立登记

股份有限公司：股东大会：20日，临时股东大会：15日

公司合并与分立：决议之日起10日内通知债权人，30日内公告 代销合同签署后5个工作日内报备 代销期满后15日内报告备案

上市公司收购协议达成后3日内报告并公告 上市公司收购结束后15日内报告并公告 证券公司解聘负责人：3个工作日内报告

证券公司法定代表人或高管离职：2个月内报送审计报告 报告：会计结束之日起4个月内 月度报告：每个月结束之日起7个工作日内

从业人员离职、变更聘用机构、违反规定：10日内向协会报告 证券投资顾问、分析师变更岗位、离职：10个工作日内备案 保荐代表人申请文件发生变化：2个工作日内提交更新资料 保荐代表人注册登记发生变化：5个工作日报告予以变更登记 保荐代表人资格注册公示期限：5个工作日

保荐事务联络人信息发生变化：3个工作日内向协会提交更新资料 投资主办人离职：10日内备案

诚信奖励、处罚信息：10个工作日内申报并记入系统

诚信信息所对应的决定或行为变更、撤销：10个工作日内向系统申报 对诚信奖励、处罚信息有异议：15个工作日内处 理会员申请 经纪人离职：5个工作日内注销登记，10个工作日内公告 更换保荐代表人：5个工作日内报告并说明原因

财务顾问申请人申请文件发生变化：5个工作日内提交更新资料

业务投诉及处理情况报告：每年4月底前

营业部负责人离任审计报告：3个月内报告并备案

证券投资顾问业务的广告宣传活动：提前5个工作日报备 财务顾问和委托人终止委托协议：5个工作日内报告 财务顾问持续督导定期报告披露后：15个工作日内报告 财务顾问不符合条件：5个工作日内报告并公告 财务顾问主办人发生变化：5个工作日内报告 终止保荐协议：5个工作日内报告并说明原因

持续督导结束后，发行人公告报告之日起10个工作日内报送保荐总结报告书 公开发行的公司债券上市后10个工作日内，主承销商应将法律意见与总结报告报送 自营业务证券公司按月编制库存证券报表并于次月5日前报送 每年6月30日和12月31日过后的报送证券自营业务的情况

至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告 开展定向资产管理业务：每季度结束之日起5日内备案 3.集合资产管理计划设立工作完成后5个工 股份有限公司：3000万 作日内备案

每个结束之日起60日内完成资产管理业务的报告并备案

集合计划审计报告在每个结束之日起60日内向客户和资产托管机构提供并备案 报告：每结束之日起4个月内 月度报告：每月度结束之日起7个工作日内 4.批准期限

上市申请：20个工作日 期货公司申请：6个月

期货公司合并分立、变更信息、规定的事项：20日，设立或终止境内分支机构、其他事项：2个月证券：证券公司申请：6个月

增减资、合并分立等：3个月

变更业务范围、公司章程或审查高管任职资格：45个工作日 收购停业破产等：30个工作日

审查董事、监事任职资格：20个工作日

从业人员申请执业证书：协会要在30日内审核回复并向证监会备案 证券投资顾问、分析师注册：协会在30日内审核完毕 保荐机构的资格申请：45个工作日 保荐代表人的资格申请：20个工作日

资产管理业务投资主办人执业注册：20日内完成注册 5.法律责任

公司：虚报注册资本：5%—15%罚款，提交虚假材料：5—50万罚款

虚假出资：5%—15%罚款 抽逃出资：5%—15%罚款 另立账簿：5—50万罚款

财务会计报告虚假：直接负责人3—30罚款

不依法提取公积金：20万以下罚款

基金财产未独立：5—50万罚款，直接负责人：3—30万罚款

期货：期货公司：欺诈客户：1—5倍，不足10万，10—50万，直接负责人：1—10万 其他行为：1—3倍，不足10万，10—30万，直接负责人：1—5万

期货交易所：1—5倍罚款，不足10万，10—50万，直接负责人：1—10万 单位或个人：1—5倍罚款，不足20万，20—100万，直接负责人：1—10万 中介服务机构：1—5倍罚款，直接负责人：3—10万

机构弄虚作假、刁难别人、聘用不合格的人员：警告、3万元以下的罚款

从业人员不配合调查：暂停从业3-12个月或吊销执业证书，对机构3万元以下的罚款 被吊销执业证书：3个月内不受理其申请

保荐机构违反规定：暂停保荐资格3个月，严重的6个月 保荐代表人和发行人违反规定：3-12个月不受理相关推荐

证券、期货投资咨询机构违反规定：1—5万罚款，1-10万，人员违反：1-3万 证券发行与承销违法违规：大问题：12—36个月，小问题：3—12个月 擅自或变相公开发行证券、欺诈发行证券（500万以上）：1%—5%罚款，5年以下 非法集资：追诉标准：个人：10万以上

单位：50万以上

法律责任：0—5年，2—20万罚金 5—10年，5—50万罚金

10年以上，5—50万罚金或没收财产

死刑，没收财产

刑事责任：个人：20万，单位：100万，情节严重：100万，500万

个人：30人，单位：150人，情节严重：100人，500人 个人：损失10万，单位：损失50万情节严重：50万，250万

违规披露：行政责任：30—60万罚款，直接负责人：3—30万罚款

刑事责任：3年以下，2—20万罚金

诱骗投资者：追诉标准：获利或避免损失5万元以上

造成投资者损失5万元以上

处罚：5年以下，1—10万元罚金，情节严重：5—10年，2—20万罚金 利用未公开信息：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30万以上

获利或避免损失15万以上

责任认定：情节严重5年以下，1—5倍罚金

情节特别严重：5—10年，1—5倍罚金

负责人：5年以下

内幕交易：追诉标准：证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30万以上

获利或避免损失15万以上

责任认定：情节严重5年以下，1—5倍罚金

情节特别严重：5—10年，1—5倍罚金

负责人：5年以下

操纵市场：追溯标准：单独或合谋持有流通股份达30%且20个交易日内成交量达30% 单独或合谋持仓量达50%且20个交易日期货合约成交量达30% 与他人串通，20个交易日内成交量达20% 自买自卖，20个交易日内成交量达20% 单独或合谋，申报量达50% 责任认定：1—5倍罚款，不足30万的30—60万，直接负责人：10—60万

6.资料保存时间

基金管理人保存基金的会计账簿、记录：15年 诚信查询记录保存：5年

基金份额持有人开户与业务销售资料保存：15年 保荐工作底稿保存：10年

客户投诉书面或电子材料：保存时间不少于3年

证券营业部自查及演练情况资料：保存时间不少于3年 开户资料保存时间：不少于20年

投资咨询资料：自提供之日起保存2年

利用“荐股软件”提供投资咨询：保存期限自协议终止之日起不少于5年 投资顾问业务档案的保存期：自协议终止之日起不少于5年 财务顾问工作底稿：保存期不少于10年

证券发行与承销的相关资料：保留至少3年并存档备案 证券自营业务原始凭证及有关材料保存：20年 资产管理业务文件资料保存：20年 转融通业务资料保存：20年 中间介绍业务资料保存：5年

7.其他

预先核准的公司名称保留期：6个月

有限责任公司股权转让：其他股东接到通知30日内未答复的视为同意转让，接到法院通知20日内不行使优先购买权的视为放弃不能达成收购股权协议：公司连续5年盈利但不分配利润。决议通过日起60日内仍不能达成协议的股东，可以在90日内向法院起诉

募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购的股份不得少于35% 公司成立后6个月没开业的吊销营业执照 期货公司成立3个月没开业的吊销营业执照

发行证券票面价值超过5000万，必须采取承销团的形式

主承销人：2/3的人有3年以上证券管理经历或5年以上金融管理经历 70%以上在证券工作2年以上 3年内无起诉或行政处罚 代销包销期权不超过90天

上市公司收购的股份达30%仍要收购的要发出要约 收购要约期限：30—60日

封闭式基金封闭期：10年或15年

管理资质测试的合格成绩有效期为3年

从业人员申请执业证书：最近3年未受过刑事处罚。申请投资咨询和资信评估还需要2年以上从业经验 3年不在机构从业的，要取消执业证书 违反考试秩序的，2年内不得参加考试

保荐代表人申请条件：3年以上相关业务经历，最近3年内担任过协办人，3年内无行政处罚 保荐机构每年4月向证监会报送执业报告 开展资产管理业务：投资主办人不少于5人

投资主办人：3年以上类似从业经历，不能在2年内有处分或被监管

每2年一次年检，不能2年没有管理资产，不能在2年内有处分或被监管

财务顾问主办人不能：24个月违反诚信，24个月收到纪律处分，36个月违法违规 独立财务顾问不能：持有上市公司股份达到5%，上市公司持有财务顾问股份达到5% 诚信奖励、处罚信息时效为3年，重大处罚时效为5年 违反规定的，市场禁入3-5年，情节严重的5-10年

对经纪人进行不少于60小时的职前培训，其中法律法规和职业道德培训不少于20小时 每年1月31日前报送经纪人管理报告 不得发布与该上市公司有关的证券研究报告：

首次发行：确定并公开价格之日起40日 增发配股：确定并公开价格之日起10日

回访制度：新开客户1个月内回访，对原有客户的回访不低于上年末客户总数的10% 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，每次时间不少于10个工作日 营业部负责人离任审计发现违规：至少2年内不能转任其他营业部管理人员 分别从事证券、期货投资咨询业务：5名以上取得从业资格的专职人员

同时：10名以上

高管中至少1名取得从业资格

证券投资顾问协议自签订之日起5个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目：10日内不得发布 从事财务顾问业务：财务顾问主办人不少于5人 3年内重大违法违规记录

收购人公告要约收购报告书摘要后15日未能发出要约的，财务顾问要督促公告原因并反馈意见 财务顾问不能持续督导：委托人在1个月内另行聘请财务顾问进行持续督导

利润未达80%：财务顾问道歉，利润未达50%：监管谈话、出具警示函、责令定期报告 另行聘请的保荐机构的持续督导时间不得少于1个完整的会计 代销出售的股票未达70%为发行失败

证券公司风险控制指标标准：净资本/各项风险准备金之和100% 净资本/净资产40% 净资本/负债8% 净资产/负债20% 对单一证券公司的转融通的余额/证券公司净资本50% 融出的每种证券余额/该证券公司上市可流通市值10% 充抵保证金的每种证券余额/该证券总市值15% 证券自营业务持仓规模要求：自营权益类证券及证券衍生品的合计额净资本100% 自营固定收益类证券的合计额净资本500% 持有一种权益类证券的成本净资本30% 持有一种权益类证券的市值/其总市值5% 证券公司办理定向资产管理业务：接受单个客户的资产净值不低于100万 限定性集合资产管理业务：不低于5万元

非限定性：不低于10万元 合格投资者不得超过200人

合格投资者：个人或者家庭金融资产不低于100万

公司、企业等机构净资产不低于1000万 申请融资融券业务：2年内没有违法违规 2年内风险控制指标达标

最近1年没有发生因为公司管理问题导致的重大事件 融资融券标的为股票：上市3个月

融资买入股本1亿元，市值5亿元

融券卖出股本2亿元，市值8亿元

股东人数4000人 最近3个月无以下情形之一：日均换手率基准指数15%且成交额5000万

日均涨跌幅均值与基准指数偏离值4% 波动幅度基准指数波动幅度5倍以上 融资融券标的为交易型开放式指数基金：上市5个交易日

近5个交易日内的日均资产规模5亿元

基金持有户数2000户

转融通的期限不得超过6个月

转融通保证金货币比例不得低于15%

第五篇：证券从业数字类知识点总结

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。

3.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

5.人民法院依法强制转让时，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

6.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。7.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 8.股份有限公司董事会成员为5至19人。

9.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

10.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

11.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。12.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

13.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

14.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

16.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

17.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。

二、证券法

1.股票发行数字条件：

①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%

②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元 ③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10% ④发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。

6.债券上市的数字条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%

7.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计结束之日起4个月内报送报告。9.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。

13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。

17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，处以非法买卖证券等值的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。19.编造传播虚假信息扰乱证券交易市场的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。20.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以一万元以上十万元以下的罚款。ps：罚款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

9.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%罚款；对直接责任人处5~50万罚款。

10.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万罚款；对直接责任人处3~10万罚款。

金融市场

一、金融市场体系

1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。

7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

10.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权 市场、第四版市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体

1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格；公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。

7.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

9.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

10.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立5年以上；注册会计师不少于200人，近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。11.注册会计师申请证券许可证的条件：取得注册会计师证书1年以上；执业质量和执业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。12.申请证券评级业务许可的条件：最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到刑事处罚；最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织。商业银行等机构无不良记录。

13.证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。

14.证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

15.证券协会会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

三、股票

1.除权除息日，通常为股权登记日之后的一个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利

2.股权分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定满期后，通过证券交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。3.股票承销期不能少于10日，不能超过90日。

4.送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在股权登记日后第二个交易日上市流通。

5.首次公开发行股票的发行公司，持续营业时间应当在3年以上，最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；最近3个会计净利润均为正数且超过人民币3000万元，最近3年会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近三个会计营业收入累计超过人民币3亿元；最近一期期末无形资产占净资产的比例不超过20%，最近1期期末不存在未弥补亏损。

6.上司公司非公开发行股票应符合的条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东。实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。7.上市公司发行新股的条件：上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，不存在重大违法行为。

8.向不特定对象公开募集股份（增发）条件：最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%；发行价格不应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价前一交易日的均价。

9.首次公开发行股票，并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近一期末净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

四、债券

1.债券的到期期限：是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。2.商业银行次级债券固定期限不低于5年（含5年）

3.混合资本债券：我国混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

4.保险公司次级债务期限在5年以上（含5年）5.企业债券的融资券的最长期限不超过365天；超短融资券是期限在270天（9个月）以内的短期融资券。

6.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

7.中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为2年。8.商业银行发行金融债券应具备的条件：最近3年连续营利；最近3年没有重大违法、违规行为。

9.政策性银行和商业银行申请金融债券发行应报送文件：发行人近3年经审计的财务报告及审计报告。

10.金融债券发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息；发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行；金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

11.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为的不得发行公司债券。

12.债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期限不得超过90日。

五、证券投资基金与衍生工具

1.封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，开放式基金没有固定期限。

2.公开募集基金管理人的资格：最近3年内没有违法记录。3.按照履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权（只能在期权到期日执行）、美式期权（可在期权到期日或到期日之前任何一个营业日执行）、修正美式期权（期 权到期日之前的一系列规定日期执行）

4.发行可转换公司债券的条件：最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%以上;属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%。5.可交换公司债券发行的基本条件：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

一、金融市场体系

1.股票型上市公司必须符合的条件：公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例15%以上。

2.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

二、证券市场主体

1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%。

2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。

3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上 5.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

②对单一证券公司转融通的额余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

三、股票

1.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

3.上市非公开发行股票应符合的条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

4.向原股东配售股份（配股）的条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

四、债券 1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

2.期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

五、证券投资基金与衍生工具

1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：

①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。

②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。

2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：

①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%；

②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%； ③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%；

④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现收益的90%。

4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。

5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。